企业标准体系的自我评价

4.编制评价计划，与受评方建立联系 （1）编制评价计划 ——评价目的 ——评价依据（准则）文件 ——现场范围，职能单位，过程与要素 ——活动日程和地点 ——现场活动的会议安排 ——评价组组员分工，受评方陪同人员的作用 及职责 ——评价过程的资源保障（交通，住宿，设施） 等 ——受评方代表，使用语言，保密安全要求 （必要时） 评价计划经评审及评价活动前交受评方，有 异议协商解决，任何修改应在巨虚评价前征 收相关方同意

6.自我评价的结果，作为管理评审的输入， 明确采取预防措施和纠正措施 7.充分运用戴明管理模型（D-D-C-A）， 进一步策划并实施改进措施，通过定期 的自我评价（确认），以推动企业的持 续改进

（三）企业标准体系的持续改进
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是企业管理的永恒目标 采用D-D-C-A管理模型 建立信息及主要沟通网络，特别注意 改革各项等信息

1. 2. 3. 4. 5.

基本原则 系统的原则 独立的原则 能力素养的原则，主要指评价人员的 要求 基于证据的原则，证据的可信性与抽 样科学性 严格纪律的原则，即诚信，认真，保 持，公正和谨慎

（三）评价方案的编制
方案的制定，实施，见识，评审，改进， 资源提供 由企业标准化管理机构的管理者负责

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1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.

自我评价的计划 评价方案 评价目的 评价范围 评价依据 评价日程 评价组组成 评价过程程序，包括具体的时间安排 评价资源保障 评价结果处置

评价方案的实施 1.实施要求 与相关方，特别是与企业最高管理者（层） 沟通方案内容 与评价对象及相关方协调日程活动计划 培训评价队伍，提高评价技能 选择评价组长与组员 确保按评价方案进行评价工作 控制评价结果，包括保持和处置 评价结果处置，包括：评审，批准，分发等 评价方案的持续改进

评价过程的沟通和协调 在评价总结会（末次会）前，评价组组 长召开组内会商会，研究现场评价结论， 并根据评分标准，评出实际分数及建议 的标准体系等级

1.会商会内容 （1）根据评价目的，范围和依据，评 审全部获得的证据和发现以及相关信息 （2）根据评价过程中的各种不确定因 素，协商并达成评价结论 （3）根据评价依据的评分准则，计算 其可获得的分数，再按分级标准（评分 法则）评价建议的等级（A—4A） （4）提出持续改进及评价后续活动的 建议

自我评价方案的内容 每次评价的范围，目的和时间 评价方式（集中或分步循环式），一般首次 均为集中式 评价对象，数量与地点 评价依据：包括法律，法规，标准等 与其它（管理）体系的协调，包括认证认可 同步或整合 与评价有关的信息，如以往各种评审方案及 结果 评价对象以及相关方队标准体系的关注点 评价方案的资源保障，如经费，人员及技能， 食宿，交通等 时间保障 培训

2.评价方案的记录控制 每评价的有关记录 ——评价记录 ——评价报告 ——不合格或不符合报告 ——纠正和预防措施的报告 评价方案的评审记录 与评价人员有关的记录 ——评价人员能力和表现 ——评价组的选择和组成 ——培训及能力的保持和提高

3.评价方案的监视和评审 监视的内容 ——评价组实施评价计划的能力 ——与评价方案和日程安排的符合性 ——相关方的信息和反馈 评审的内容 ——监视结果和变化趋势 ——与实施程序的符合性 ——相关方需求和期望的变化 ——评价方案持续改进的机会等

（2）记录：评价证据，评价发现，评 价结论，会议记录等 （3）其他表格：不合格报告，自我评 价报告，会议签到等

（4）企业自我评价评分表

五、自我评价的现场实施

（一）召开评价工作安排会
参加人员：受评方管理层及其各职能或过程 负责人，评价组全体组员 主持人：评价组组长 会议目的和内容 宣布评价计划 介绍评价过程（日程）安排及评价组组员分 工 确认沟通渠道 对受评方提出资源支持：主要是陪同人员及 文件 接受并解答受评方提出的有关问题 会议性质：是一次正式的会议了，保存出席 人员记录，简要明确

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评价方案的实施程序 评价过程的策划和日程，时间安排 选择评价组长与组员，确保评价能力 明确评价任务和职责 评价过程的实施 评价结果的处置，推动标准体系的持 续改进 保持评价方案的相关记录 见识评价方案，实施有效性和业绩 通过管理评审，进一步改进评审方案

企业标准体系的特点和要求 1. 自我评价有企业自主进行，评价组由企业内 熟悉生产经营，管理的技术，标准化专家组 成 2. 应策划制定自我评价实施方案，规定自我评 价时间及其具体安排 3. 自我评价的依据和原则 GB/T 15496-2003 《企业标准体系 要求》 GB/T 15497-2003 《企业标准体系 技术标准 体系》 GB/T 15498-2003 《企业标准体系 管理标准 与工作标准体系》 GB/T 19273-2003 《企业标准体系 评价与改 进》 相关标准化法律与法规，规范性文件

4.企业标准体系文件的构成 ——企业标准化管理手册（标准化管理标 准或办法） ——企业标准体系表 ——企业标准化明细表 ——企业标准体系统计表（或汇总表） ——企业标准体系编制说明 ——企业标准体系的编码规定

5.自我评价要点：企业标准体系的适宜性，充分 性，有效性 适宜性—评价标准体系是否符合国家相关法 律法规对企业的要求，包括强制性标准的要 求，是否满足企业生产，经营，管理总的方 针，目标，要求 充分性—主要评价企业标准体系内的各项标 准是否充分满足或覆盖生产，经营，管理要 求，包括安全，卫生，节能，环保，信息的 需要，做到技术先进，管理有效，工作有序。 有效性—企业标准体系的各项标准是否在生 产，经营，管理中都能有效实施，并取得标 准化效果

（1）评价组组长应对评价过程中出现 问题作出沟通安排 （2）适时向受评方管理者及其代表通 报评价进展 （3）评价过程中需要改变范围，计划， 目的，终止活动应报告最高管理者 信息收集，对检查中的信息应科学管 理抽样收集 基本过程是：证据—发现—结论

1. 2.

3.

收集信息的方法 面谈，现场视察，审阅文件和记录 信息源包括 （1）面谈终于评价目的有关的内容 （2）生产，经营，管理过程及安全，环境 等监视检查 （3）方针目标，标准规范图样，协议等文 件审阅 （4）会议记录，审核报告，测量监视，培 训等记录 （5）数据汇编，分析研究和业绩报告 （6）受评方抽样方案，臭氧和测量检验试 验结果 （7）计算机数据库和网络相关信息 （8）其他，诸如顾客反馈，包括投诉，抱 怨等 面谈

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（二）现场评价检查（审核）
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现场评价的时间和人员 现场评价组成人员应控制在必要的数 量内，一般不超过7人 7 现场评价时间尽可能最少，一般不超 过2个工作日

1.

Байду номын сангаас2.

陪同检查人员的职责和沟通 陪同检查人员的职责和作用 （1）建立联系并安排与受评方人员谈 话 （2）安排现场生产过程的检查评价 （3）应评价组的要求，提供检查所需 的文件和信息 （4）确保评价组成员了解和遵守现场 安全规则和要求 （5）在收集信息过程中负责解答或提 供帮助 （6）代表受评方见证评价发现 评价活动的沟通

2.评价报告 综述结论 （1）建立并运行的标准体系与评价依 据（准则）的符合程度 （2）标准体系的适用性，适宜性，充 分性和有效性 （3）最终获得的评分以及建议可获得 评价的等级（A—4A） 其中（1）（2）两项可以分别以成绩和存 在问题，建议改进意见的表述方式

（二）明确自我评价的目的，原 则
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目的 评价企业建立并运行的标准体系的适应性， 充分性和有效性 评价体系满足相关法律法规，强制性标准和 企业方针，目标的程度 符合GB/T 15496-2003《企业标准体系》系 列标准的程度 识别并证实企业标准体系存在的问题（不合 格，不符合）制定并实施纠正或预防措施， 建立持续改进体系的机制

1.

2. 3.

4. 5.

形成评价发现 把评价过程或取得经验证的信息（证据）， 对照评价依据（准则），形成评价发现，在 适当经评价组评审，汇总与评价依据的符合 程度，即为评价结论 评价证据应说明信息支持的场所，过程及责 任，最终形成评价报告中确定的证据 记录不符合及其支持的证据，明确以不合格 分级（严重或一般），与受评方共同评价出 证据的准确性，取得理解 评价组评审后由评价组组员编写不合格项报 告单（表） 对评价证据或评价发现有分歧时，应尽量协 商解决，并记录尚未解决的问题

3.选择评价组组员 （1）评价的目的，范围，依据（准则），日程 安排 （2）是否与其它体系的内部审核结合进行 （3）要求组员对标准工作和标准体系掌握了解 程度 （4）相关法律，法规，强制性标准和规范性文 件要求 （5）确保评价公正，独立，避免利益影响 （6）保证评价组与受评方有效协同，与组内合 作的能力 （7）人员素质：语言，既能，协调能力，表达 能力以及对生产技术和标准化熟悉程度 必要时可以聘请外部专家 评审组确定后，应通报受评方，受评方有权要 求更换，应通过沟通协商合理解决

7.准备评价工作文件，编制检查表 （1）检查表和抽样计划 ——检查表作用：保持目标清晰，明确； 保证评价内容周密完整；保持评价节奏 和连续性；合理抽样减少偏向和随意性 ——检查表内容：列出评价项目和要求， 明确评价步骤和方法 ——注意事项：以标准等规范性文件为 依据；覆盖被评价的全部职能单位，过 程和要素；抓住重点，关注主要关键或 特殊过程，抽样具有代表性。 ——检查表的使用应结合实际，现场灵 活掌握

（四）建立奖励制度
激励和推动全员参与标准活动 奖励、惩戒、考核

（五）持续改进的规划计划并实 施

二、企业标准体系的自我评价

（一）自我评价的基本条件
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已建立企业标准体系，编制了完整配套的体 系文件并经最高管理者批发 标准体系已实施三个月以上 企业要建立了标准化管理网络，明确了标准 化职责 完成了各项标准化培训，培训了一批标准化 骨干 组建了由最高管理者（或其代表）领导的自 我评价小组 制定了自我评价方案和评价计划，明确提供 了必要资源

评价方案管理流程示意图

（四）自我评价的准备
评价过程的策划和实现 评价的准备 1.确定评价目的，范围和评价依据（准则）

2.选择并确定评价组长 （1）素质：正直，公正，客观，较好的分析判 断能力，熟悉本行业技术和业务，会标准化 知识，有组织协调能力 （2）职责 ——组织制定评价计划，安排评价日程 ——分派任务，协调工作 ——控制评价节奏和进度，掌握评价广度和深 度 ——与被评价部门会单位沟通 ——编制，提交评价报告 ——在最高管理者（层）授权下制定，实施， 验证并跟踪纠正或预防措施，推动标准体系 的持续改进

（2）与受评方建立联系 ——建立沟通渠道 ——确认评价的职责权限 ——建议日程时间安排和沟通评价组组成 信息 ——要求获得相关文件和资源支持 ——确保适用的现场安全规则 ——对评价过程作出安排（计划） ——双方的其他要求

5.评价组内部分工 分工涉及：部门，产品，过程，职能， 区域 分工考虑：能力，独立性，资源利用等 因素 6.文件评审 （1）文件内容：企业标准体系相关文 件，包括记录和评价确认报告等 （2）提供文件不充分，评价组长可要 求补充提供，必要时可推迟或暂停 （3）有些情况下，允许在现场评审开 始前进行，也可在评价中获得信息
第三章 企业标准体系的自我评价

一、概论

（一）自我评价对企业标准体系 的意义
是市场经济条件下企业自律的基本 形式，也是全球发展的趋势

（二）自我评价的特点与要求
什么是自我评价 自我评价（assesmentof self）—企业自 主的通过检查获得直观证据对其建立并 运行的标准体系的适宜性，充分性，有 效性而进行的系统而正式的客观评审 也即是通过系统，客观的检查获得直观 证据，已证实其企业标准体系的适宜性， 充分性，有效性，满足预定的检查检测 要求