风险投资管理办法

第一条为保障投资业务的安全运作和管理，加强XX 公司(以下简称“公司”) 内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。

第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。

第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：(1) 全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；(2)审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；(3)独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；(4) 有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或者违反规章的权力；(5)适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；(6)防火墙原则：公司在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。

第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。

公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。

第五条各层级的风险控制职责董事会职责：(1)审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；(2) 审议单笔投资额超过公司资产总额30％，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；(3)决定公司内部风险管理机构的设置；(4)法律法规或者公司章程规定的其它职权。

金融资产管理公司投资业务风险管理办法
【法规类别】银监会监管的其他金融机构
【发文字号】财金[2004]40号
【发布部门】财政部
【发布日期】2004.04.28
【实施日期】2004.04.28
【时效性】现行有效
【效力级别】部门规范性文件
金融资产管理公司投资业务风险管理办法
（财金[2004]40号2004年4月28日）
第一条为有效地提升不良资产处置回收价值，提高资产处置效率，规范金融资产管理公司(以下简称“公司”)投资行为，严格防范和控制投资业务风险，制定本办法。

第二条本办法所称公司，是指经国务院批准成立的中国华融资产管理公司、中国长城资产管理公司、中国东方资产管理公司和中国信达资产管理公司。

第三条本办法所称投资业务，是指公司以提升资产处置回收价值为目的，运用现金资本
金对其管理的政策性和商业化收购不良贷款的抵债实物资产追加必要投资，最终实现现金回收的投资行为。

公司不得对接受委托代理处置的资产追加投资。

第四条本办法所称现金资本金，是指公司接收商业银行作为资本金划转的现金，作为资本金划转的固定资产和投资实体变现的现金，以及资本金投资增值产生的现金。

公司不得挪用政策性收购不良资产回收的现金进行投资。

金融资产管理公司投资业务风险管理办法第一条为有效地提升不良资产处置回收价值，提高资产处置效率，规范金融资产管理公司(以下简称“公司”)投资行为，严格防范和控制投资业务风险，制定本办法。

第二条本办法所称公司，是指经国务院批准成立的中国华融资产管理公司、中国长城资产管理公司、中国东方资产管理公司和中国信达资产管理公司。

第三条本办法所称投资业务，是指公司以提升资产处置回收价值为目的，运用现金资本金对其管理的政策性和商业化收购不良贷款的抵债实物资产追加必要投资，最终实现现金回收的投资行为。

公司不得对接受委托代理处置的资产追加投资。

第四条本办法所称现金资本金，是指公司接收商业银行作为资本金划转的现金，作为资本金划转的固定资产和投资实体变现的现金，以及资本金投资增值产生的现金。

公司不得挪用政策性收购不良资产回收的现金进行投资。

第五条公司投资业务应遵循总量控制、规范运作、严格管理、控制风险、保值增值的原则。

公司应针对投资业务中的市场风险、操作风险等制定具体的管理办法和控制措施。

第六条公司投资项目必须符合以下条件:(一)投资具有完善产权、完善功能或处理瑕疵，从而提升资产处置回收价值的作用;(二)预计追加投资后的资产处置现金回收大于直接处置的现金回收和追加投资之和;(三)政策性收购不良资产的投资期限不得超过资产处置目标责任的最后期限，商业化收购不良资产的投资期限原则上不得超过3年。

第七条公司应对投资项目直接处置和追加投资后再予处置两种方式进行预测和比较分析。

预测直接处置回收现金以资产评估或价值分析为基础;预测追加投资收益应计算资金成本及时间价值。

第八条公司投资项目的现金回收首先归还投资额及其相应的资金成本，剩余部分计入资产处置回收现金。

第九条公司应设有投资业务审议决策机构。

投资项目无论金额大小，均应经审议决策机构审议决策。

审议决策机构由公司和相关部门负责人组成，按照“集体审议、稳健严谨、规范高效、科学决策”原则开展审议工作。

XX限公司固定收益投资风险管理办法第一章总则第一条为了有效控制固定收益证券投资风险，根据相关法律法规，《X基金管理有限公司风险控制制度》《X基金管理有限公司投资管理制度》《X基金管理有限公司风险管理制度》《X基金管理有限公司基金流动性风险管理办法》等公司制度，特制定本办法。

第二条固定收益证券投资必须遵循谨慎投资原则，严格遵守基金合同、国家的相关法律法规及公司投资的相关规定。

第二章固定收益证券投资的风险控制第三条市场风险及信用风险控制（一）国债、地方债券、政策性金融债及中央银行票据等利率类固定收益类投资以组合的平均剩余期限、久期作为固定收益证券投资组合风险控制的主要技术指标，波动范围保持与投资决策委员会通过的投资组合配置计划中对应指标一致；（二）对企业债券、公司债券、非金融企业债务融资工具、可转换债券、资产支持证券、次级债等信用类固定收益证券的投资，必须根据《X基金管理有限公司信用债券内部评级办法》的规定具备经分管投资领导认可的内部评级报告及专门的内部投资分析报告；（三）充分考虑拟投资固定收益证券的流动性状况并作为投资的重要依据之一；（四）可转换债券投资含有一定的股票二级市场风险。

可转换债券投资以敏感度指标（Delta等）作为投资组合风险控制的主要技术指标。

第四条流动性风险控制（一）基金经理在买入固定收益证券资产前必须对组合的流动性进行综合考虑，使组合的各项比例符合法规和基金合同的规定，并满足赎回的需要；（二）在投资企业债券、公司债券、非金融企业债务融资工具、可转换债券、资产支持证券、次级债等不能计入政府债券比例的信用类固定收益证券之前，必须对标的固定收益证券进行充分的流动性分析；（三）基金保留的现金头寸（现金或到期日在一年以内的政府债券）比例根据公司流动性风险控制主要指标限额执行；（四）在进行固定收益证券投资之前，基金经理应当充分识别和评估可能面临的流动性风险、提前偿付风险，建立相应的风险评估流程。

投资风险控制管理办法随着经济发展和金融市场的繁荣，投资已成为许多人的首选。

然而，投资并非没有风险，投资风险控制管理办法的制定和实施显得尤为重要。

本文将介绍几种常见的投资风险控制管理办法，以帮助投资者更好地管理投资风险。

1. 分散投资分散投资是一种常见的投资风险控制管理办法。

投资者可以将资金分散投资于不同的资产类别、行业、地区和时间，以降低风险。

通过分散投资，投资者可以在某些投资亏损时，其他投资可能获得回报，从而达到整体风险控制的目的。

2. 研究分析在投资前进行充分的研究和分析也是投资风险控制管理办法之一。

投资者应该全面了解潜在的投资标的，包括其财务状况、经营情况、行业前景等。

通过研究分析，投资者可以更好地把握投资机会，并避免因信息不对称而造成的风险。

3. 设定风险承受能力投资者应该明确自己的风险承受能力，并根据自身风险承受能力来制定投资风险控制管理办法。

风险承受能力包括投资者的资金实力、投资目标、投资时间等因素。

投资者应该根据自己的风险承受能力来选择适合的投资标的和投资策略，以确保自身在投资过程中有足够的抵御风险的能力。

4. 建立止损机制止损是一种有效的投资风险控制管理办法。

投资者在投资过程中应设定止损位，当投资标的的价格达到止损位时，应及时止损，以避免进一步亏损。

设立止损位可以帮助投资者控制投资风险，避免情绪炒作和追涨杀跌的行为。

5. 定期调整投资策略投资者应定期评估和调整投资策略，以适应市场环境的变化。

市场环境的变化可能会影响投资标的的收益和风险，投资者应根据市场情况灵活调整投资策略，以减少风险和提高回报。

6. 监控投资组合投资者应定期监控投资组合的情况，及时了解投资标的的动态。

投资者可以通过设置预警机制或委托专业人士进行监控，以确保投资组合的风险在可控范围内。

7. 保持冷静最后，投资者应保持冷静，不受市场情绪的影响。

投资市场有涨有跌，过度的情绪化行为可能会导致错误的决策。

投资者应保持理性，避免盲目跟风和追涨杀跌，以提高投资成功的概率。

投资风险管理办法投资是一项充满机遇和风险的行为，以期获取利润的同时也承担着潜在的损失风险。

因此，对于任何投资者来说，了解和管理风险是至关重要的。

在本文中，我们将探讨投资风险的管理办法，并提供一些帮助您在投资过程中获得更好效益的建议。

一、风险评估与预测在投资前，必须进行投资风险的评估与预测。

了解风险的来源和可能性，可以帮助我们更好地制定投资策略和决策。

以下是一些常用的投资风险评估工具和方法：1. 基本面分析：通过研究投资对象的财务报表、行业状况和市场前景等，来评估其价值和风险。

2. 技术分析：通过研究图表、趋势和波动等技术指标，来预测投资对象的价格变动，并判断其风险。

3. 宏观经济分析：通过研究国家经济状况、政策环境和全球市场情况等，来预测投资环境的风险。

二、分散投资风险分散投资是一种有效的风险管理方法。

通过将资金分散投资于不同的资产类别、行业和地域，可以降低系统性风险和特定风险对整体投资组合的影响。

具体来说，以下是一些分散投资风险的方法：1. 资产配置：根据投资者的风险承受能力和投资目标，合理配置不同资产类型的比例，如股票、债券、房地产等。

2. 行业分散：投资者可以将资金投资于不同的行业，以降低特定行业面临的风险。

例如，在同时投资科技和制造业的情况下，一方面可以享受科技行业快速增长的可能性，另一方面也能分散制造业面临的不确定性。

3. 地域分散：投资者可以将资金投资于不同的地区，以降低地域性风险。

例如，同时投资于发达市场和新兴市场，可以在经济周期和政策变化等方面减少风险。

三、止损机制在投资过程中，止损是一种重要的风险管理手段。

它可以防止投资者在市场波动下继续承担较大损失。

以下是一些常用的止损措施：1. 止损单：在投资中设置止损单，当投资对象的价格达到预定的止损水平时，自动卖出以避免进一步损失。

2. 仓位控制：在投资中设置仓位限制，当投资组合中某一股票或资产的跌幅超过一定比例时，及时减少该股票或资产在投资组合中的权重。

投资风险管理办法一、前言投资风险是指在进行投资活动时所面临的各种不确定因素，其中包括市场波动、资金流动性风险、经济衰退等。

为了最大程度地降低投资风险，保护投资者的利益，本文将介绍一些投资风险管理的办法。

二、多元化投资多元化投资是分散投资风险的有效方法。

通过投资不同类型的资产或者在不同行业、不同地区进行投资，可以降低个体风险对整体投资组合的影响。

例如，投资者可以同时购买股票、债券、房地产等不同种类的资产，将资金分散在不同的行业，甚至在国内和国际市场之间进行分配。

多元化投资能够平衡投资组合，减少特定资产或者行业的不利影响，提高整体的回报率。

三、详尽尽调在进行投资之前，进行详尽的尽调是非常重要的。

通过对潜在投资项目的全面调查和分析，可以有效地评估和预测投资风险。

尽调的内容可以包括但不限于财务状况、市场需求、竞争环境、管理团队等方面的调查。

此外，还应特别关注潜在的法律风险和市场变化对投资的影响。

只有在充分了解项目的基本情况、潜在风险和回报时，投资者才能做出明智的决策。

四、风险控制工具在投资过程中，投资者可以利用各种风险控制工具来管理投资风险。

例如，可以使用衍生品工具（如期权、期货等）对投资组合进行保险或对冲操作，以最小化可能的损失。

此外，还可以通过制定合理的止损策略，及时止损以避免进一步的损失。

风险控制工具的使用需要投资者有一定的市场经验和专业知识，因此在操作之前需要进行充分的调研和准备。

五、风险评估和监测风险评估和监测是投资风险管理的重要环节。

投资者应定期对已有投资组合进行风险评估，了解投资项目的风险水平是否处于可接受范围内。

同时，还需要密切关注市场和经济的动态变化，及时调整投资组合策略，以应对可能出现的风险。

在风险监测过程中，投资者可以利用各种工具和指标来量化风险，并根据实际情况做出相应的调整。

六、合理规划资金合理规划资金是投资风险管理的基础。

在进行投资之前，投资者应制定明确的投资计划，根据自身的风险承受能力和投资目标来确定投资金额。

投资基金风险准备金管理办法
第一章总则
本管理办法是为规范投资基金管理人在管理投资基金风险准备
金方面的行为，防范和控制投资基金风险，保护投资者合法权益，
促进投资基金健康发展，制定的。

第二章风险准备金制度
投资基金管理人应当确立合理的风险准备金制度，根据投资基
金的风险特点和管理规模确定风险准备金的比例和金额，并将风险
准备金核算保持与估值日更新的同步性。

第三章风险准备金管理
投资基金管理人应当加强风险准备金管理，及时纳入基金管理
计划，由投资基金托管人进行存管，专户管理，保证资金稳妥可靠。

同时，投资基金管理人应当按照规定完成风险准备金的充足性核算，并妥善保管相关凭证、记录和资料。

第四章报告和披露
投资基金管理人应当将风险准备金情况列入基金合同、年报、
半年报和季度报告等披露文件中，对不同类型的基金，在披露内容
和披露频率上应当采取不同的措施。

第五章知情权保障
投资基金管理人应当在投资基金合同中和其他法定文件中，向
投资者充分披露风险准备金制度、充足程度、核算方式和管理情况，保障投资者的知情权。

第六章处罚规定
对违反本管理办法的行为，投资基金管理人将受到基金业监管
机构的惩戒性处罚，并承担相应的赔偿责任和法律责任。

结束语
投资基金风险准备金管理办法的制定，对于投资基金行业的健
康发展具有重要意义。

投资基金管理人应当认真履行管理职责，严
格按照规定管理风险准备金，并向投资者充分披露相关情况，共同
推动投资基金行业规范和健康发展。

投资管理办法第一章总则第一条为规范投资行为，维护投资者权益，促进经济社会发展，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规及国家有关文件，制定本办法。

第二条本办法适用于所有进行投资活动的单位和个人。

第三条投资应当遵循公开、平等、自愿、诚实信用原则，严格遵守法律法规。

第四条投资应当注重风险控制，谨慎决策，防范风险，保护投资者合法权益。

第五条投资应当追求长期利益，注重可持续发展，避免短视行为，防止金融市场过度波动。

第二章投资行为规范第六条投资者应当依据自身投资目标、财务状况、专业知识和风险承受能力，进行投资决策，并承担由此带来的风险和责任。

第七条投资者应当充分了解投资标的的基本情况和风险特征，仔细阅读投资协议或合同，确保投资合法、合理、真实。

第八条投资者应当维护交易纪律，不得炒作或操纵市场，不得利用内幕信息进行交易，不得采取欺诈性交易行为。

第九条投资者应当遵守市场规则，尊重市场价格，并接受市场风险，不得以任何手段损害其他投资者合法权益。

第三章投资风险控制第十条投资者应当审慎选择投资标的，建立多元化投资组合，控制整体投资风险。

第十一条投资者应当根据投资对象的风险特征，确定适当的投资期限，并在投资过程中随时关注市场变化，及时调整投资组合。

第十二条投资者应当关注投资标的的财务状况和经营管理情况，了解市场状况和行业动态，及时评估投资风险。

第十三条投资者应当加强对投资机构和投资顾问的选择和监督，注意投资机构和投资顾问的信誉和资质，防范投资风险。

第四章投资者权益保护第十四条投资者的合法权益受到侵害的，可以通过诉讼、仲裁等方式维权。

第十五条投资者受到欺诈、误导、虚假陈述等行为损害的，可以向有关主管部门投诉举报，要求追究责任。

第十六条投资者可通过建立维权基金、律师事务所等渠道，共同保护投资者权益。

第五章法律责任和处罚第十七条对于投资者违反本办法规定的，应当依法追究其法律责任，承担相应经济赔偿，失信记录将被纳入信用档案。

风险投资公司内部管理制度
一、公司治理结构
风险投资公司的公司治理结构应包括董事会、监事会和高级管理层。

董事会是公司的最高
权力机构，负责公司的重大决策和监督；监事会负责监督董事会和高级管理层的行为；高
级管理层则负责公司的日常管理和运作。

二、风险管理制度
风险投资公司的风险管理制度应包括市场风险、信用风险、操作风险等各类风险的管理机制。

公司应设立专门的风险管理部门，负责监测和管理公司的风险暴露，并及时采取措施
来应对风险情况。

三、内部控制制度
公司应建立完善的内部控制制度，明确岗位职责、权责清晰、内部审计制度健全。

公司应
建立审批制度和流程，确保投资决策的合理性和透明性，杜绝内部欺诈和腐败行为。

四、信息披露制度
公司应建立完善的信息披露制度，及时向投资者披露公司的财务状况和业务运作情况，确
保投资者能够及时了解公司的运作状况和风险情况。

五、人才培养机制
公司应建立健全的人才培养机制，吸引具有专业知识和经验的人才，提供培训和晋升机会，建立激励机制，激励员工为公司的长远发展和增值贡献力量。

六、合规合法制度
公司应坚持合规合法的原则，遵守国家法律法规和市场规则，不得从事任何违法或不道德
的行为，确保公司的经营活动符合道德和社会责任的要求。

七、风险投资公司内部管理制度的完善是公司健康发展的重要基石，只有建立科学、合理
的内部管理机制，才能有效地规范公司的运作和管理，为投资者创造更好的回报，并为公
司的长期发展奠定坚实的基础。

风险投资管理办法1. 引言风险投资是指投资者将资金投入高风险、高回报的项目中，以期获得相对较高的投资收益。

为了规范风险投资的行为，保护投资者的合法权益，制定风险投资管理办法是必要的。

本文档旨在制定一套风险投资管理办法，以指导风险投资的实施和管理。

本办法适用于所有从事风险投资的机构和个人，包括投资基金、创业投资公司等。

2. 投资策略风险投资的投资策略是指投资者在进行风险投资时所依据的原则和方法。

为了确保投资的可持续性和成功率，以下是一些常用的投资策略：•多元化投资：将资金分散投资于不同的项目，降低单个项目的风险。

•深入调研：在投资前对项目进行充分的调研和分析，评估项目的潜在回报和风险。

•积极参与：除了资金投入，投资者还应积极参与项目的管理和决策，以确保投资能够获得最大的回报。

•合理退出：在适当的时间选择退出投资，以获得最大的收益。

3. 风险评估与管理风险评估是风险投资的重要环节，通过评估项目的风险程度，投资者可以合理地进行决策和资金配置。

以下是一些常用的风险评估与管理方法：•市场风险分析：通过对市场环境的分析，评估项目在市场中的竞争力和可持续性。

•财务风险评估：分析项目的财务状况，包括盈利能力、资产负债情况等，评估项目的财务风险。

•管理风险评估：评估项目管理团队的能力和经验，确定项目管理风险。

在风险评估的基础上，投资者需要制定有效的风险管理方案，以应对潜在的风险。

以下是一些常用的风险管理方法：•风险分散：将资金投资于不同的项目，降低单个项目的风险。

•风险控制：制定明确的投资限额和投资标准，控制风险的发生和扩大。

•风险应对：针对具体的风险情况，制定相应的风险应对措施，以最小化风险对投资的影响。

4. 投后管理投后管理是指投资者在投资完成后对项目进行的管理和监督。

以下是一些常用的投后管理措施：•监督和协助：投资者需要与项目方保持密切的沟通，了解项目的运营情况，并提供必要的帮助和支持。

•投票权行使：作为股东，投资者有权行使投票权，对重大事项进行决策。

VC投资有限公司项目投资管理暂行办法第一章总则第一条为规范公司投资决策程序，防范和控制投资风险，提高投资后的管理及增值服务水平，保障公司资产的安全与增值，根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》以及有关法律法规的规定,参照国际创业投资业的通行做法，特制定本办法。

第二条公司项目投资应遵循以下规定:（一）投资原则力求投资项目的成长性、增值性,优先选择具有较高科技含量且具有较大增值潜力的项目进行投资，确保投资资金的安全性、收益性和流动性。

(二)投资资金的分配合理分配长期投资资金与短期投资资金,以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。

（三）投资限制1.对单个项目的投资额不超过公司股本的10%；2.不得投资于非VC领域；3.不得投资于承担无限责任的企业；4.不得为非所投资企业提供担保。

所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意；5.不得直接投资于经营性房地产业务；6.不得从事未经董事会授权的其它业务.（四）投资标准1、所投资项目应符合国家产业政策，产业具有发展潜力，优先选择经国家、省市有关部门论证、鉴定的项目；2、选择投资的项目应具备良好的市场前景、较强的竞争力和盈利能力，要有完整、务实、操作性强的项目实施计划和具备项目实施能力的管理队伍，产权明晰，财务管理规范;3、投资价格合理；（五)项目跟投鼓励投资经理个人与公司共同投资；对早期项目，原则上投资经理要按比例与公司共同投资。

（六）项目负责人投资经理及投资经理级以上人员可以作为项目负责人独立承担项目的投资,助理投资经理必须与投资经理级以上人员共同承担项目的投资,不得单独承担项目的投资。

第三条本办法适用于公司所进行的项目投资.本办法所称的项目投资是公司以股权或债权方式进行的项目投资，包括以各种方式进行的长期项目投资和短期项目投资。

长期项目投资是指以股权投资的方式直接投资于高新技术企业或技术VC企业，在设定的持股时间内采取多种变现方式撤出投资并获得增值的投资期限在一年以上的投资行为。

上海**投资有限公司投资风险管理办法2017年9月目录一、总则二、风险管理组织体系三、投资风险管理基本流程四、投后风险管理五、风险报告六、附则第一章总则第一条为加强上海**投资有限公司（以下简称“公司”）全面风险管理，有效控制投资风险，促进公司持续、健康、稳健发展，根据有关法规，结合公司实际制定本办法。

第二条本办法所称风险，指未来不确定性对公司正常投资经营的影响，包括信用风险,政治风险，政策风险，法律风险，合规风险，市场风险,操作风险,流动性风险,声誉风险，环境风险以及战略决策风险等。

第三条风险管理原则：风险控制制度应覆盖公司所有投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节;投资风险控制的核心是有效防范各种风险，投资项目的筛选，架构，分析，模型，流程,投资管理制度的建立等要以防范风险、审慎决策为出发点；风险控制工作应保持高度的独立性和客观性，风险管理职能部门与投资部门、其他各职能部门保持相对独立，并保持向公司管理层独立报告投资风险状况的渠道；风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的合法合规性，执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力。

第四条本制度适用于公司所有投资事项，包括公司的对外投资（含设立全资企业，收购兼并，合资合作，对出资企业追加投入等），固定资产投资（含基本建设和技术改造等），金融投资（含证券投资，期货投资，委托理财）等。

第二章风险管理组织体系第五条公司风险管理组织体系包括：（一）公司执行董事；（二）公司监事；（三）公司总经理；（四）公司职能管理部门以及各分子公司；（五）投资业务部门项目小组。

（六）执行董事依据《上海**投资有限公司章程》的约定履行其风险管理职责。

（七）监事履行《上海**投资有限公司章程》规定的风险管理职责。

第六条总经理在执行董事授权范围内负责审定有关风险控制事项，并履行如下风险管理职责：（一）审定公司风险管理各项规定；（二）审定公司投资项目风险管理控制方案；（三）审定公司风险资产分类、认定结果；（四）审定公司风险资产的保全、处置方案；（五）审定公司风险评估报告；（六）审定公司风险事故责任认定；（七）审定公司风险管理部门工作规则；（八）其他风险管理事宜；第七条公司财务部为风险管理职能部门，履行如下风险管理职责：（一）起草公司风险管理制度，风险管理规定和投资项目风险管理计划；（二）牵头相关职能部门，组织开展公司投资项目的风险识别、风险评估、风险监测、风险控制等全面风险管理工作；（三）专业技术层面识别、监测、评估和评价公司各类投资风险，提出风险管理控制措施和建议；（四）指导、督查公司投资风险管理工作；（五）负责公司风险资产分类、认定等管理工作；（六）负责公司风险信息的收集、整理、编写风险管理报告；（七）会同有关部门组织制定和实施公司投资重大风险、突发事件的应急预案；（八）上级交办的其它工作。

投资风险控制管理制度办法———————————————————————————————— 作者： ———————————————————————————————— 日期：投资风险控制管理办法第一章 总则第一条 为了进一步规范集团投资行为，提高项目投资的科学决策水平和风险控制能力，特制定本办法。

第二条 本办法适用于集团自营项目的投资行为。

集团承接的政府代建项目和市财力投资项目等不适用本办法。

第三条 本办法所称的投资，是指以货币或实物等非货币资产进行投资的行为。

第四条 本办法所称集团自营项目的投资主体包括：（一）集团公司；（二）集团所属全资子公司；（三）集团所属控股子公司。

第五条 集团自营项目投资应遵循以下原则：（一） 符合国家有关法律法规、政策；（二） 有利于国有资产保值增值；（三） 符合集团公司整体发展战略及主业经营范围；（四） 项目前景明朗，具有良好经济效益；（五） 项目风险可控。

第二章 投资决策权限第六条 集团自营项目的投资决策权限规定如下：（一）集团公司和集团所属全资子公司自营项目的投资决策权在集团董事会，暂由集团党委会代为履行职责；（二）集团所属控股子公司自营项目的投资决策权在控股子公司董事会，集团委任的控股子公司董事必须按照集团董事会（党委会）的意见行使投资决策权；第七条 除本办法第六条规定之外的其他任何单位和个人无权做出自营项目的投资决策。

第三章 投资风险控制管理机构第八条 集团战略和投资发展委员会（以下简称委员会）作为集团董事会（党委会）下设的专门工作机构，承担集团自营项目投资的风险控制管理，按照本办法规定的工作流程，对集团自营项目投资进行风险管理评估并提出审议意见，上报集团董事会（党委会）决策。

第九条 委员会的职责是：（一）对（预）可行性研究报告进行审核，提出审议意见，为集团董事会（党委会）决策提供参考；（二）对概算及调概进行审核，提出审议意见，报集团董事会（党委会）审批；（三）委员会在将审议意见提报董事会（党委会）决策前，应将审议意见报集团党委成员、监事会以及财务总监审阅。

投资项目风险控制管理办法一、引言在投资领域中，风险是无法回避的存在。

为了保护投资者的利益和确保项目的顺利进行，投资项目风险控制管理办法的制定与落实至关重要。

本文将介绍一套全面有效的投资项目风险控制管理办法，旨在帮助投资者降低风险、增加收益。

二、项目风险评估与策划在投资项目启动前，应进行全面的风险评估与策划。

该阶段的主要工作包括但不限于以下几个方面：1. 项目背景调研：对项目所处行业、市场潜力、竞争情况等进行详尽调研，全面了解项目所面临的外部环境。

2. 风险识别与分类：识别项目可能面临的各种风险，如市场风险、技术风险、政策风险等，并将其分为内在风险与外在风险。

3. 风险评估与概率测算：根据历史数据、专家意见等进行风险评估和概率测算，确定每个风险事件的可能性和影响程度。

4. 风险对策制定：基于评估结果，制定相应的风险应对策略，明确每个风险事件的应对流程与责任人。

三、风险监测与预警项目实施过程中，风险监测与预警的作用十分重要。

只有及时发现风险并采取相应措施，才能最大程度地减少损失。

以下是风险监测与预警的几个关键步骤：1. 设立风险监测机制：建立风险监测指标体系，明确各项指标的监测方法、频率和责任部门。

2. 定期风险评估：定期对项目的风险进行综合评估，根据评估结果及时调整项目的风险策略。

3. 风险信息收集与分析：建立完善的信息收集渠道，及时收集、整理和分析与项目相关的风险信息。

4. 预警机制建立：基于风险评估和信息分析结果，建立风险预警机制，及时发出预警信号，并采取相应的应对措施。

四、风险应对与处理一旦发生风险事件，及时、妥善地应对与处理是确保项目成功的关键。

项目风险应对与处理的几个关键措施如下：1. 应急预案制定：针对各类可能发生的风险事件，制定相应的应急预案，明确应对措施、责任人和时间节点。

2. 协同沟通与协调：及时与各相关方进行沟通和协调，共同应对风险事件，避免因沟通不畅而导致的进一步损失。

3. 风险修正与修补：针对风险事件的发生，及时进行修正和修补，尽可能减少损失，并确保项目的顺利进行。

XXXX投资有限公司投资项目风险控制管理办法文件类别:管理办法文件编号：HYTZ—BF—FK撰写单位：投资公司版本：A—00发行日期：2015年5月机密等级：□机密■一般编制:审核：审批:核准：文件修订单文件名称:投资项目风险控制管理办法目录第一章总则 (2)第二章主要风险类别 (4)第三章风险控制组织体系及职责 (5)第四章风险控制流程 (7)第五章风险控制措施 (8)第六章附则 (9)第一章总则第一条为规范公司投资业务的风险管理,建立规范、有效的风险控制体系，提高公司的风险识别和防范能力，保证公司投资业务稳健持续运行，提高投资效益与效率以及投资管理水平，根据公司《章程》等有关规定,制定本制度。

第二条公司风险是指未来的不确定性对公司实现投资目标的影响。

风险控制是指公司围绕集团公司的整体经营战略和经营目标，结合投资理念和投资标准，确定风险控制制度、措施和执行流程，建立健全风险控制体系，培育良好的风险管理文化以及全员风险意识，从而实现风险控制总体目标的一系列行为。

第三条公司风险控制的总体目标1、有效防范、控制、化解公司面临的各种风险，将风险程度和风险损失控制在最小，为公司持续经营提供安全保障。

2、逐步采用科学统一的风险量化方法，建立完整的风险控制体系和流程，实现对风险的有效管理。

3、提高公司的投资效率和效益，树立和维护公司的声誉和品牌。

第四条公司风险控制应遵循的原则1、全面性原则:风险控制应做到投前、投中、投后控制的相统一，并实行全员和全过程相结合的风险控制体系.2、持续性原则：风险控制是一个由投资目标设定、风险识别、风险评估、风险应对和监督反馈等流程组成的动态、循环的管理过程。

3、独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性,并落实到投资业务活动的全过程。

4、有效性原则：风险控制制度应成为全员严格遵守的行动指南,任何员工不能拥有超越制度或违反规章的权力.同时风险控制应与公司投资目标、投资规模、风险状况及公司所处的环境相适应，追求效率与效益的相统一.5、审慎性原则：风险控制的核心是有效防范各种风险，因此，公司一切投资业务活动都要以防范风险、审慎投资为基本出发点.第二章主要风险类别第五条根据公司投资业务特点，面临的主要风险有：投资风险、管理风险、市场风险、政策风险、道德风险、信誉风险等六大类。