2016年上半年河北省基金资格证：基金份额持有人的权利模拟试题

2016年上半年河北省基金资格证：基金份额持有人的权利模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金合同生效不足__个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。

A．2B．3C．6D．92、下列关于基金托管人信息披露义务的说法，正确的有__。

A．基金托管人应对基金管理人公开披露的相关基金信息进行复核、审查；并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认B．基金托管人召集基金份额持有人大会的，有义务将持有人大会决定的事项予以公告C．基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案D．基金托管人应在基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上3、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。

下列不属于公司证券的是____ A：股票B：公司债券C：商业票据D：金融债券4、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。

A．基金托管人的资金运作能力B．基金管理人的投资管理能力C．基金代销机构的宣传能力D．基金管理人的风险控制能力5、当公司法定公积金累积额为公司____的百分之五十以上的，可不再提取。

A：注册资本B：净资产C：总资产D：股东权益6、__是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。

A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监督人7、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。

A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项8、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。

A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格9、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。

A．及时更新原有的客户记录B．定期向客户提供有用的信息服务C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D．针对市场变化及时提供新的服务和产品10、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。

A．分销B．承购包销C．余额包销D．代销11、证券承销业务采取的方式有__。

A．直销B．分销C．代销D．包销12、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。

A．10B．15C．20D．3013、政府债券的最初功能是____A：弥补财政赤字B：筹措建设资金C：便于调控宏观经济D：便于金融调控14、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是__。

A．股票周转率B．标准差C．贝塔D．协方差15、托管人内部控制的基础是____A：环境控制B：风险评估C：控制活动D：信息沟通16、下列与基金份额净值无关的是__。

A．基金总资产B．基金总负债C．基金总份额D．基金持有人数17、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。

A．公司净资产/发行在外的普通股数量B．公司总资产/发行在外的普通股数量C．公司净资产/公司库存股票数量D．公司总资产/公司库存股票数量18、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。

A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构19、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。

A．国家有权机关依法要求B．基金托管人依法要求C．基金管理人依法要求D．投资人自己申请20、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，并构成__的运行机制。

A．相互排斥B．相互促进C．相互竞争D．相互制衡21、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。

价格优先是指____价格买进申报优先于较低价格买进申报，____价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

A：较高，较低B：较高，较高C：较低，较低D：较低，较高22、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。

A．基金定期定投B．长期投资的权益投资工具C．偏进取的平衡资产配置D．偏保守的平衡资产配置23、封闭式基金份额的申购与赎回是在__之间进行的。

A．基金份额持有人与销售代理人B．基金份额持有人与基金管理人C．基金份额持有人与注册登记人D．基金份额持有人与基金份额持有人24、企业补充流动资金的重要手段是__。

A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券25、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。

A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的__。

A．结构B．收益C．风险D．价格2、对基金市场营销理解正确的有__。

A．市场营销以投资者的需求为核心B．基金市场营销只是基金公司向客户销售基金产品的活动C．市场营销涉及产品组合的设计、销售、售后服务等一系列活动D．市场营销的内涵根据实际情况不断变化发展3、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于__。

A．有效控制不公平交易行为B．有效控制利益输送的交易行为C．为公司的业绩考核提供部分量化指标D．通过分散投资降低系统性风险4、下列__不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。

A．小盘平衡基金B．中盘成长基金C．中盘混合基金D．大盘价值基金5、已知市场的无风险收益率是3%，某股票的风险补偿是5%，预计该年度的通货膨胀率是4%，则该股票的预期收益率为__。

A．4%B．5%C．8%D．12%6、中国的第一家证券交易所——上海证券交易所于__成立。

A．1990年7月B．1990年12月C．1991年7月D．1991年12月7、货币市场基金的份额净值__。

A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加8、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是__。

A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B．公司解散清算C．公司连续5年亏损D．股东大会作出减少公司注册资本的决议9、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日__。

A．基金未分配利润B．未分配利润中已实现收益C．基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数D．基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数10、封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小于该基金批准规模的____时，基金不得成立。

____A：50%B：70%C：80%D：100%11、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有__。

A．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约B．金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议C．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约D．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易12、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有__。

A．仓位型跟踪误差B．费用型跟踪误差C．结构型跟踪误差D．交易型跟踪误差13、中国证监会__。

A．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C．是全国证券、期货市场的主管部门D．是国务院直属事业单位14、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。

A．基金B．股票C．债券D．衍生品15、对于开放式基金，在开放申购、赎回后，资产净值公告的时间频率是__。

A．每个开放日公告一次B．每周公告一次C．每周公告两次D．每月公告一次16、在基金管理公司的治理结构中，____处于核心地位。

A：公司董事会和经营层B：监管层C：公司董事会D：经营层17、证券具有高流动性必须满足的条件有__。

A．发行规模极大B．变现的交易成本极小C．本金保持相对稳定D．很容易变现18、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。

A．询价B．协商定价C．网上竞价D．资产核算定价19、下列关于证券投资基金税收问题的说法，正确的是__。

A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税C．从2008年4月24日起，基金买卖股票按照1‰的税率征收印花税D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税20、针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有__。

A．缘故法B．介绍法C．问卷调查法D．陌生拜访法21、按投资主体可以将股票划分为__。

A．国家股B．法人股C．社会公众股D．外资股22、基金销售监管的原则具体包括__。

A．依法监管原则B．公开、公平、公正原则C．监管与自律并重原则D．监管的连续性和有效性原则23、下面那个不是基金当事人____A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：证券公司24、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。

A．1800B．2118C．3000D．400025、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经____核准后予以公告，同时报中国证监会。

____A：基金上市的证券交易所B：基金份额持有人大会C：中国人民银行D：证券业协会。