2009年11月证券从业考试《基础知识》精选模拟题

2009年11月证券从业考试《基础知识》精选模拟题一、单选题（将下列各题中唯一正确的答案填入括号内，每小题1分，共20分）1.关于股票价格指数期货论述不正确的是（）。

A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的C2.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.2/3B.半数C.3/4D.1/3A3.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）特征。

A.跨期性B.期限性C.联动性D.不确定性或高风险性C金融衍生产品与基础产品的联系相当紧密。

随着基础产品价格变动而变动。

4.上市公司董事会成员中应当有（）的独立董事。

A.1/2B.1/2以上C.1/3以上D.1/3C5.我国曾经对3年期以上的国债进行保值贴补，这是对（）的补偿。

A.信用风险B.利率风险C.政策风险D.购买力风险D6.利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为（）。

A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.5亿元C7.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取（）的措施。

A.技术性停牌B.政策性停牌C.临时停市D.休市A8.基金管理人与托管人之间的关系是（）。

A.所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C.持有与托管的关系D.委托与受托的关系B9.会员制的证券交易所是（）。

A.以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体D.以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体C10.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）。

A.投机功能B.套利功能C.价格发现功能D.套期保值功能D11.下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是（）。

A.自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元B.必须经国务院证券监督管理机构批准C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格A12.申请证券从业人员资格者，必须年满（）岁。

A.18B.19C.20D.21A13.通常被称为“金边债券”的是（）。

A.金融债权B.政府债券C.公司债券D.可转换公司债券B在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，所以通常被称为“金边债券”14.（）不属于证券投资的非系统风险。

A.购买力风险B.经营风险C.信用风险D.财务风险A购买力风险属于系统性风险。

信用风险是非系统性的风险15.下列说法正确的是（）。

A.托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B.我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D.股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率A16.证券投资基金的资金主要投向（）。

A.家业B.珠宝C.邮票D.有价证券D17.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。

A.20%B.40%C.60%D.80%A18.我国《证券法》规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由（）自行负责。

A.发行人B.承销人C.证券监督部门D.投资者D19.持有一个股份有限公司已发行的股份（）的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。

A.百分之三B.百分之五C.百分之十D.百分之十五B我国《证券法》规定：持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向该公司报告，公司必须在接到报告之日起三日内向国务院证券监督管理机构报告。

20.发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的（）。

A.10%B.20%C.30%D.40%C二、多选题（每题有两个或两个以上的答案，将正确的答案填入括号内，多选、少选、错选均不得分。

每2分，共50分）1.在我国《基金法》中，（）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。

A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数B.设有专门的基金托管部门C.净资产和资本充足率符合有关规定D.有完善的内部稽查制度和风险控制制度ABCD这是我国《基金法》第二十六条的条文。

2.2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（）。

A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类C.建立以净资本为核心的监管指标体系D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度ABCD3.《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作出的规定，阐述正确的是（）。

A.在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下，对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求B.发行对象的资格应当符合股东大会决议规定的条件，发行对象总数不超过20名C.境外战略投资者的资格经国务院相关部门事先批准D.股份自发行结束之日起，6个月内不得转让AC4.股票的性质叙述正确的是（）。

A.股票本身具有价值B.股票的转让就是股东权的转让C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体。

D.股票是一种代表财产权的有价证券BCD5.关于CBOE推出的中国指数描述正确的是（）。

A.以l6只中国公司股票为样本B.主要基于海外上市的中国公司C.属于海外上市公司指数D.按照等值美元加权平均计算而成ABCD6.影响金融期货价格的主要因素包括（）。

A.金融期权价格B.现货价格C.要求的收益率或贴现率D.交割选择权BCD7.场外交易的特点有（）。

A.是一个分散的无形市场B.组织方式是做市商制度C.以议价方式进行证券交易D.管理比证券交易所严格ABC场外交易的管理比证券交易所要宽松，所以D选项不正确。

8.我国的金融机构中，曾经发行过国际金融债券的是（）。

A.中国国际信托投资公司B.中国银行C.福建信托投资公司D.交通银行ABCD9.恒生流通精选指数系列包括（）。

A.恒生100B.恒生50C.恒生香港25D.恒生中国内地135BCD10.证券交易所应当从其收取的（）中提取一定比例的金额设立风险基金。

A.交易费用B.会员费C.席位费D.管理费用ABC自由化的主要内容包括（）。

A.取消对贷款利率的最高限额B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制C.放松外汇管制D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制BCD12.下列关于ETF（交易所交易基金）的说法中，正确的有（）。

A.可以在二级市场进行交易B.申购时用一揽子股票进行申购C.赎回时用现金进行赎回D.赎回时用一揽子股票进行赎回ABD13.在证券经纪业务中，代理原则是指（）。

A.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托B.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失C.不能受理全权委托而决定证券买卖D.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺ACD14.公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为（）。

A.契约性B.优先性C.风险性D.股权性ABC15.下列表述中，正确的有（）。

A.股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利B.股息的来源是公司的税前净利润C.优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息D.公司实际分配的股息总是少于税后净利润ACD公司实际分配的股息总是少于税后净利润，这是因为税后净利润要做必要的公积金扣除。

16.下列对证券投资基金认识正确的是（）。

A.通过公开发售基金份额募集资金B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金C.在美国称为“证券投资信托基金”D.以资产组合方式进行证券投资活动ABD17.基金投资人享有基金的（）。

A.信息知情权B.经营管理权C.表决权D.收益权ACD18.市场操纵行为包括（）。

A.通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格C.以自己为交易对象，进行不转移所有权自买自卖，影响证券交易价格D.以其他方式操纵证券交易价格ABCD19.证券的机构投资者主要有（）。

A.政府机构B.金融机构C.企业和事业法人D.各类基金ABCD20.可转化证券的特点为（）。

A.市价变动频繁B.可转换成普通股C.有事先规定的转换期限D.持有者的身份随证券的转换而相应转换ABCD21.证券监管机构的主要职责是（）。

A.负责监督有关法律法规的执行B.负责保护投资者的合法权益C.依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为D.维持公平而有秩序的证券市场ABCD此题考查基本常识。

22.我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。

股票应载明的主要事项有（）。

A.公司名称B.公司登记成立的日期C.股票种类D.股票的编号ABCD股票应当载明下列主要事项：（一）公司名称;（二）公司登记成立的日期;（三）股票种类、票面金额及代表的股份数;（四）股票的编号。

股票由董事长签名，公司盖章。

发起人的股票，应当标明发起人股票字样。

23.企业的组织形式可分为（）。

A.独资制B.合伙制C.公司制D.集体制ABC24.证券公司的主要业务是（）。

A.经纪业务B.证券承销与保荐业务C.自营业务D.投资咨询业务和资产管理业务ABCD新《证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券资产管理，保荐业务及其他证券业务。

25.证券投资基金的当事人主要有（）。

A.证券投资基金份额持有人B.证券投资基金发起人C.证券投资基金托管人D.证券投资基金管理人ACD证券投资基金的当事人有三方：基金份额持有人、基金管理人和基金托管人，并无“基金发起人”，所以B选项不正确。

三、判断题（对的打“√”错的打“×”，每小题1分，共10分）1.从某种意义上说，一个国家证券市场的投资者结构反映了其市场的成熟程度。

（）√2.封闭式基金托管人因故退任或被撤任，基金不得提前终止、必须等待新的托管人承继。