证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我提分评估(附答案)单选题（共40题）1、根据基金职业道德规范中保密的基金要求，下列做法错误的是（）。

A.未公开尚处于禁止公开期间的信息B.不向第三者透露作为秘密的信息C.与同事交流自己已获得的秘密D.不泄露执业活动中所获知的内幕信息【答案】 C2、关于基金宣传推介材料的规范性要求，以下描述错误的是（）A.应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险B.提及基金评价机构评价结果的，应当列明基金评价机构的名称及评价日期。

C.推介货币市场基金的，应当提示基金投资人，购买货币市场基金等于将资金作为存款存放在银行D.登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度【答案】 C3、(2016年)基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。

A.3B.2C.1D.5【答案】 B4、开放式基金的认购采取（）的方式。

A.份额认购B.金额认购C.债券认购D.份额或金额认购【答案】 B5、( )加入基金业协会的，可为特别会员。

A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金业协会D.基金发起人【答案】 C6、我国ETF的最小申购和赎回单位一般为（）。

A.50万份或100万份B.30万份或50万份C.30万份或80万份D.50万份或80万份【答案】 A7、（2020年真题）以下属于货币市场基金宣传推介材料制作及发放主体的是（）。

A.I、III、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III【答案】 D8、基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经()聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

A.中国证券投资基金业协会或基金公司B.基金公司或销售机构C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会或销售机构【答案】 B9、目前，证券投资基金的主流产品是（）。

私募基金管理人任职条件私募基金是指由有限的合伙人发起设立的，专门从事风险投资和股权投资的一种非公开募集的投资基金。

私募基金行业在国内发展迅猛，越来越多的机构和个人涌入其中。

作为私募基金的核心管理人，任职条件至关重要。

下面是私募基金管理人的任职条件：1.专业背景和学历要求：作为私募基金管理人，需要具备相应的金融、经济学或法律等专业背景，通常要求持有硕士及以上学位。

特别是与证券投资相关的专业知识和能力，如投资分析技巧、资产估值等方面的知识是必须的。

2.从业经验：具备丰富的金融行业从业经验是担任私募基金管理人的基本要求。

通常要求有多年的资本市场经验，有过成功的投资案例和管理经验。

3.资格认定：目前，私募基金管理人的任职需要通过监管机构的资格认定，该认可通常由证券监督管理机构负责。

根据规定，私募基金管理人需要持有证券从业资格证书，并满足相关监管机构对私募基金管理人资质的要求。

4.良好的职业操守与道德标准：作为私募基金管理人，需要具备高度的职业操守和道德标准。

任职者应遵守法律法规，保证客户利益，有诚信、光明磊落的职业道德。

5.优秀的沟通和协调能力：私募基金管理人需要与投资者、合作伙伴以及其他相关方进行有效的沟通和协调工作。

因此，良好的沟通和协调能力是必备的素质。

6.投资能力和决策能力：私募基金管理人需要具备较高的投资能力和决策能力。

他们必须能够发现投资机会，分析风险和回报，做出明智的投资决策。

7.团队合作精神：私募基金管理人通常会与投资顾问、投资团队等人员共同合作，因此具备良好的团队合作精神和沟通协调能力是不可或缺的条件。

8.具备应对风险的能力：私募基金管理人需要具备较好的风险识别和应对能力。

在投资决策过程中，需要能够准确的评估投资风险，并采取相应的风险控制措施。

总结起来，作为私募基金管理人，需要具备专业背景和学历、丰富的从业经验、相关的资格认定、良好的职业操守和道德标准、优秀的沟通和协调能力、投资能力和决策能力、团队合作精神以及应对风险的能力。

中国证券监督管理委员会关于核准交通银行资产托管部夏华龙任职资格的
批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于核准交通银行资产托管部夏华龙任职资格的批复
（证监许可[2008]235号）
交通银行股份有限公司：
你行报送的《关于审核夏华龙任职资格的请示》（交银[2007]202）及有关申请文件收悉。

根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》（证监会令第23号）等法律、规章的规定，经审核，核准你行夏华龙（身份证号：******************）的高级管理人员任职资格，对夏华龙任你行资产托管部副总经理无异议。

二○○八年二月四日
——结束——。

中国证券监督管理委员会关于招商银行基金托管部许
世清任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2005.04.15
•【文号】证监基金字[2005]56号
•【施行日期】2005.04.15
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会关于招商银行基金托管部许世清任
职资格的批复
（证监基金字[2005]56号）
招商银行：
你行报来的《招商银行关于对许世清进行任职资格审查的请示》（招银发[2005]119号）及有关申请材料收悉。

根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法律、法规的规定，经审核，核准你行许世清的高级管理人员任职资格，对许世清任你行基金托管部总经理无异议。

二○○五年四月十五日。

中国证券监督管理委员会关于发布《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2006.10.27•【文号】证监基金字[2006]226号•【施行日期】2006.10.27•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被修订，新法规名称为《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》（发布日期：2009年3月17日实施日期：2009年4月1日）*注：本篇法规已被：中国证券监督管理委员会公告[2010]16号――关于废止部分证券期货规章的决定(第九批)（发布日期：2010年5月7日，实施日期：2010年5月7日）废止中国证券监督管理委员会关于发布《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的通知(证监基金字[2006]226号)各基金管理公司：为规范基金管理公司投资管理人员的行为，加强对投资管理人员的管理，保障基金份额持有人的合法权益，我会制定了《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，现予以发布，请遵照执行。

二○○六年十月二十七日基金管理公司投资管理人员管理指导意见第一章总则第一条为了指导基金管理公司（以下简称公司）投资管理人员的执业行为，完善公司内部控制，保障基金份额持有人的合法权益，根据证券投资基金法律法规，制定本指导意见。

第二条本指导意见所称投资管理人员，是指下列在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员：（一）公司投资决策委员会成员；（二）公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员；（三）公司投资、研究、交易部门的负责人；（四）基金经理、基金经理助理；（五）中国证监会规定的其他人员。

第三条投资管理人员应当诚实守信、独立客观、专业审慎、勤勉尽责。

第四条公司应当按照本指导意见，结合公司实际情况，建立投资管理人员相关管理制度，健全公司有关投资风险控制制度，加强对投资管理人员执业行为的管理。

第五条中国证监会及相关派出机构依法对投资管理人员进行监督管理，中国证券业协会依法对投资管理人员进行自律管理。

私募股权投资基金高管任职资格说明一、私募股权投资基金概述私募股权投资基金是一种通过私募方式从专业投资者手中募集资金，用于对未上市公司进行股权投资，并通过参与管理和决策提高所投资公司的价值，最终实现盈利的投资基金。

私募股权投资基金是一种非公开募集资金的投资方式，在我国金融市场中扮演着重要的角色，对于支持产业发展、促进经济转型升级具有重要意义。

二、私募股权投资基金高管任职资格要求1. 专业知识和经验私募股权投资基金高管需要具备扎实的金融、投资、财务等相关专业知识，并且具有丰富的实践经验。

他们需要深刻理解风险投资、资本运作、企业管理等领域的知识，并且能够熟练运用这些知识和经验指导基金的投资决策和管理工作。

2. 良好的职业操守私募股权投资基金高管需要具备良好的职业操守和道德素质。

他们需要遵守相关法律法规和道德准则，能够正当合理地开展投资活动，保护投资者的合法权益，维护市场秩序和健康发展。

3. 丰富的投资管理经验私募股权投资基金高管需要有丰富的投资管理经验，包括投资分析、项目评估、投后管理等方面的工作经验。

他们需要能够熟练运用各种投资工具和方法，灵活应对复杂的投资环境和市场波动，提高基金的盈利能力和风险控制能力。

4. 出色的团队管理能力私募股权投资基金高管需要具备出色的团队管理能力。

他们需要能够建立和管理高效的投资团队，有效地协调和组织团队成员，推动团队合作，提高工作效率和绩效，实现基金的长期稳健发展。

5. 良好的交流与谈判能力私募股权投资基金高管需要具备良好的交流与谈判能力。

他们需要能够与投资者、合作伙伴、监管机构等各方保持良好的交流和合作关系，协调各方利益，化解矛盾和风险，推动项目的顺利实施和运营。

6. 丰富的行业资源和人脉私募股权投资基金高管需要具备丰富的行业资源和人脉。

他们需要具有广泛的投资网络和人脉关系，能够及时获取优质的投资机会和信息资源，为基金的投资决策和运作提供有力支持。

三、私募股权投资基金高管任职资格认证为确保私募股权投资基金高管的专业能力和职业操守，我国相关监管部门设立了私募股权投资基金高级管理人员资格认证制度。

中国证券监督管理委员会关于核准国金通用基金管理有限公司毛伟基金行业高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2013.11.15
•【文号】证监许可[2013]1450号
•【施行日期】2013.11.15
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】金融债券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会关于核准国金通用基金管理有限公司毛伟基金行业高级管理人员任职资格的批复
(证监许可[2013]1450号)
国金通用基金管理有限公司：
你公司报送的《关于对国金通用基金管理有限公司拟任督察长毛伟先生任职资格进行审核的申请》（国金基[2013]72号）及相关文件收悉。

根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》（证监会令第23号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司毛伟（公民身份号码：120104××××××××6317）的基金行业高级管理人员任职资格。

二、我会对毛伟任你公司督察长无异议。

中国证监会
2013年11月15日。

中国基金业协会关于基金销售机构从业人员资格管理有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2015.08.14•【文号】•【施行日期】2015.08.14•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】专业技术人员管理正文关于基金销售机构从业人员资格管理有关事项的通知各基金销售机构：为提高证券投资基金（以下简称基金）销售机构人员执业素质，规范基金从业人员行为，维护基金持有人的合法权益，依据《中华人民共和国证券投资基金法》（主席令第71号）、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）及《关于基金从业资格考试有关事项的通知》（中基协字第112号）、《基金从业资格考试管理办法（试行）》的相关规定，现就基金销售机构从业人员资格管理有关事项通知如下:一、基金销售机构须加入中国基金业协会成为会员，从业人员应当取得基金从业资格或基金销售业务资格，已取得基金从业资格或基金销售业务资格的人员需按规定完成每年度不少于15学时的后续培训，并通过所在机构每两年参加基金业协会组织的从业资格年检。

二、基金业协会实施从业资格管理后，取消只针对基金销售机构宣传推介基金的人员和基金销售信息管理平台系统运营维护人员的基金销售业务资格考试，一并纳入基金从业资格考试。

三、基金销售机构的从业人员申请注册从业资格的，应通过所在机构向基金业协会申请注册。

2017年7月1日前，认可证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础》及《证券投资基金销售基础知识》的考试成绩：（一）满足下列条件之一的，可以申请基金销售业务资格：1、通过《证券投资基金销售基础知识》，并已在相关机构任职的；2、通过证券业协会组织的《证券投资基金》，并已在相关机构任职的。

（二）满足下列条件之一的，可以申请基金从业资格：1、通过基金业协会的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》，并在相关机构任职的；2、通过证券业协会组织的《证券投资基金》及《证券市场基础》，并已在相关机构任职的；3、通过证券业协会组织的《证券投资基金》，同时通过基金业协会的科目一，并已在相关机构任职的。

证券公司行政许可审核工作指引第5号——《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十三条的适用《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《高管办法》）第十三条规定，取得总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员（以下简称经理层人员）任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上；（二）具有证券从业资格；（三）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位；（四）曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于2年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年，或者具有相当职位管理工作经历；（五）通过中国证监会认可的资质测试。

对本条的适用问题现作下列规定：一、本条第一项规定，从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上。

从事证券工作是指：1、在证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司从事业务工作；2、在证券公司任董事、监事；3、在证券监管机构、证券业自律机构以及证券投资者保护基金公司等其他承担证券监管职能的专业监管岗位工作；4、担任上市公司的高管人员，并具体负责上市公司股票发行、上市、承销等证券相关业务，或者担任上市公司董事会秘书、财务负责人、独立董事；5、律师事务所的律师专门为证券发行、上市、交易等证券业务活动及上市公司、证券公司、基金管理公司等机构出具法律意见书，提供证券法律服务；6、具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所的注册会计师为上市公司、证券公司、基金管理公司出具审计报告，提供相关证券审计服务。

从事金融工作是指：1、在银行、保险机构、期货公司、信用合作机构、非银行金融机构从事业务工作；2、在中国人民银行、金融监管机构、金融业自律机构从事专业管理工作。

从事法律工作是指：1、在律师事务所从事法律专业工作；2、在公安、检察、法院、司法机关从事法律专业工作；3、取得司法考试资格或律师执业资格，在行政机关、事业单位从事法律专业工作；4、取得司法考试资格、律师执业资格或者企业法律顾问执业资格之一，担任企业的法律顾问。

2022年基金从业资格考试《基金法律法规》试题及答案(新版)1、[单选题]下列选项不属于董事会履行合规管理职责的是()。

A.审议批准合规管理的基本制度B.维护公司的统一性和完整性C.评估合规管理有效性D.决定合规负责人的聘任【答案】B2、[选择题]风险资产投资比例的计算公式为()。

A.风险资产投资额÷基金净值×100%B.风险资产投资额÷基金总值×100%C.投资组合现时净值÷基金净值×100%D.投资组合现时净值÷基金总值×100%【答案】A【解析】风险资产投资比例=风险资产投资额÷基金净值×100%。

3、[选择题]基金信息披露允许的行为是()。

A.基金募集的情况说明B.证券投资业绩进行预测C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.诋毁其他管理人、基金托管人或者基金销售机构【答案】A【解析】基金信息披露的禁止行为包括：(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(2)证券投资业绩进行预测;(3)违规承诺收益或者承担损失;(4)诋毁其他管理人、基金托管人或者基金销售机构;(5)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;(6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

4、[选择题]其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报()备案。

A.5;主要经营活动所在地中国证监会派出机构B.5;工商注册登记所在地中国证监会派出机构C.3;主要经营活动所在地中国证监会派出机构D.3;工商注册登记所在地中国证监会派出机构【答案】B5、[单选题]下列不属于基金依法监管中部门规章和规范性文件的是()。

A.《证券投资基金管理公司管理办法》B.《私募投资基金监督管理暂行办法》C.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》D.《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》【答案】B6、基金信息披露内容主要有下列事项()。

证券投资基金托管业务管理办法（2020）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2020.03.20•【文号】中国证券监督管理委员会令第166号•【施行日期】2020.03.20•【效力等级】部门规章•【时效性】失效•【主题分类】证券正文证券投资基金托管业务管理办法（2013年2月17日中国证券监督管理委员会第28次主席办公会议审议通过，根据2020年3月20日中国证券监督管理委员会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正）第一章总则第一条为了规范证券投资基金托管业务，维护证券投资基金托管业务竞争秩序，保护基金份额持有人及相关当事人合法权益，促进证券投资基金健康发展，根据《证券投资基金法》、《银行业监督管理法》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

第二条本办法所称证券投资基金（以下简称基金）托管，是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管基金财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。

第三条商业银行从事基金托管业务，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）核准，依法取得基金托管资格。

其他金融机构从事基金托管业务，应当经中国证监会核准，依法取得基金托管资格。

未取得基金托管资格的机构，不得从事基金托管业务。

第四条基金托管人应当遵守法律法规的规定以及基金合同和基金托管协议的约定，恪守职业道德和行为规范，诚实信用、谨慎勤勉，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。

第五条基金托管人的基金托管部门高级管理人员和其他从业人员应当忠实、勤勉地履行职责，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

第六条中国证监会、中国银监会依照法律法规和审慎监管原则，对基金托管人及其基金托管业务活动实施监督管理。

第七条中国证券投资基金业协会依据法律法规和自律规则，对基金托管人及其基金托管业务活动进行自律管理。

（证监会令第92号）证券投资基金托管业务管理办法（2013-4-2）日期：2013-08-14（证监会令第92号）第一章总则第一条为了规范证券投资基金托管业务，维护证券投资基金托管业务竞争秩序，保护基金份额持有人及相关当事人合法权益，促进证券投资基金健康发展，根据《证券投资基金法》、《银行业监督管理法》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

第二条本办法所称证券投资基金（以下简称基金）托管，是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管基金财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。

第三条商业银行从事基金托管业务，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）核准，依法取得基金托管资格。

其他金融机构从事基金托管业务，应当经中国证监会核准，依法取得基金托管资格。

未取得基金托管资格的机构，不得从事基金托管业务。

第四条基金托管人应当遵守法律法规的规定以及基金合同和基金托管协议的约定，恪守职业道德和行为规范，诚实信用、谨慎勤勉，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。

第五条基金托管人的基金托管部门高级管理人员和其他从业人员应当忠实、勤勉地履行职责，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

第六条中国证监会、中国银监会依照法律法规和审慎监管原则，对基金托管人及其基金托管业务活动实施监督管理。

第七条中国证券投资基金业协会依据法律法规和自律规则，对基金托管人及其基金托管业务活动进行自律管理。

第二章基金托管机构第八条申请基金托管资格的商业银行（以下简称申请人），应当具备下列条件:（一）最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，资本充足率等风险控制指标符合监管部门的有关规定；（二）设有专门的基金托管部门，部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立；（三）基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2；拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验；（四）有安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件；（五）有安全高效的清算、交割系统；（六）基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统；（七）基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统；（八）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（九）最近3年无重大违法违规记录；（十）法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。

关于核准浦银安盛基金管理有限公司郁蓓华基金行业高级管理
人员任职资格的批复
佚名
【期刊名称】《中国证券监督管理委员会公告》
【年(卷),期】2012(000)007
【摘要】<正>2012年7月23日证监许可[2012]958号浦银安盛基金管理有限公司:你公司报送的《浦银安盛基金管理有限公司关于对拟任总经理郁蓓华女
士任职资格进行审核的申请报告》(浦银安盛司发[2012]第102号)及相关文件收悉。

根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》(证
监会令第23号)等有关规定,经审核,现批复如下:
【总页数】2页(P72-73)
【正文语种】中文
【中图分类】F832.39
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证券投资基金管理公司治理准则一、公司治理结构的规范证券投资基金管理公司治理准则试行稿首先对公司治理结构进行规范。

准则要求管理公司建立健全的董事会、监事会以及公司高级管理人员的任职和离职制度。

董事会应该具备一定的独立性，以保证公司决策的公正性和客观性。

监事会的作用是监督公司的经营和财务状况，并且需要保证独立监事的比例，确保对公司的独立监督。

二、风险管理的规范准则对证券投资基金管理公司的风险管理提出了具体要求。

管理公司应建立完善的风险管理体系，包括风险控制、风险评估、风险分析等一系列措施，以保证投资者的利益。

同时，管理公司应当建立风险披露制度，及时向投资者公开基金的风险情况，帮助投资者了解相关风险。

三、信息披露的规范准则对证券投资基金管理公司的信息披露也提出了明确的要求。

根据准则，管理公司需要及时、准确、全面地向投资者披露基金的信息，包括投资组合、投资策略、风险控制情况等。

同时，管理公司要建立健全的内部信息披露机制，防止内幕交易等违规行为的发生。

四、内控制度的规范准则还对管理公司的内控制度进行了规范。

管理公司应建立健全的内部控制制度，包括内部审计、内部监控、风险管理等，以确保公司的正常运行和合规经营。

同时，管理公司还需要建立内部投诉和举报制度，保护投资者的合法权益，加强对公司内部不当行为的监督和处置。

五、相关方合规要求准则还对证券投资基金管理公司的相关方合规要求提出了明确要求。

管理公司需要对其关联方进行监管和约束，防止相关方滥用资源或虚增业绩，影响基金的正常运作和投资者的利益。

总结起来，证券投资基金管理公司治理准则的试行版通过规范公司治理结构、风险管理、信息披露、内控制度和相关方合规要求等方面，保护了投资者的权益，提升了管理公司的运营透明度，促进了证券投资基金行业的健康发展。

预计该准则在未来的实施中将进一步完善，并对整个行业起到积极的影响。

中国证券监督管理委员会关于核准浦银安盛基金管理有限公司周文秱基金行业高级管理人员任职资格的批
复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2010.01.12
•【文号】证监许可[2010]50号
•【施行日期】2010.01.12
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会关于核准浦银安盛基金管理有限公司周文秱基金行业高级管理人员任职资格的批复
（证监许可[2010]50号）
浦银安盛基金管理有限公司：
你公司报送的《浦银安盛基金管理有限公司关于拟任副总经理兼首席投资官周文秱先生的任职申请报告》（浦银安盛司发[2009]第163 号）及相关文件收悉。

根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》（证监会令第23号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司周文秱（美国护照号：460557576）的基金行业高级管理人员任职资格。

二、我会对周文秱任你公司副总经理无异议。

中国证券监督管理委员会
二〇一〇年一月十二日。

合规负责人管理办法财产保险公司保险条款和保险费率管理办法证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法保险业合规管理办法保险公司合规管理办法保险公司合规管理的办法是什么期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法修正本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人以及实际履行上述职务的人员。

期货公司分支机构负责人的管理参照本办法有关高级管理人员的相关规定执行。

第三条期货公司董事、监事和高级管理人员应当符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的任职条件。

期货公司不得任用不符合任职条件的人员担任董事、监事和高级管理人员。

期货公司不得授权董事、监事和高级管理人员之外的人员实际履行相关职责，本办法另有规定的除外。

第四条期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。

第五条中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

第二章任职条件第六条期货公司董事、监事和高级管理人员应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。

第七条担任除董事长、监事会主席、独立董事以外的期货公司董事、监事的，应当具备下列条件：（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；（二）具有大学专科以上学历。

第八条担任期货公司独立董事的，应当具备下列条件：（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称；（二）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；（三）熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力；（四）有履行职责所必需的时间和精力。

X基金管理有限公司岗位职级管理办法第一章总则第一条为建立和完善公司岗位职级体系、岗位价值评估和绩效考核指标体系，规范职级任职标准和任免程序，贯彻“绩效导向、效益共创、利益共享、风险共担”的核心理念，拓宽员工职业发展空间和职业晋升通道，实现员工与企业共成长，特制定本办法。

第二条公司岗位职级体系由公司统一管理，综合管理部作为归口管理部门，负责公司岗位职级体系和业务部门绩效考核指标体系的研究设计工作，并根据管理需要，结合基金行业状况、公司所处发展阶段和业务各自特点，提出调整优化方案，报公司董事会批准后执行。

第三条本办法适用于与公司签订正式劳动合同的员工。

第二章岗位职级体系组成第四条公司岗位职级分为管理、专业和技工服务三个序列。

（一）管理序列是指具有明确的管理职责和一定的管理幅度，主要负责组织的领导、决策、计划、组织、控制、协调和人员管理职能的管理类岗位。

管理序列适用于公司中、后台员工（专业技术管理人员除外）。

（二）专业序列是指在一个或多个专业领域内，从事对专业理论、知识技能或实践经验有一定要求的专业类岗位，并根据专业种类确定各自的岗位职级名称。

专业序列较高职级岗位对较低职级岗位在专业领域内具有一定的管理、决策和指导的权限。

专业序列适用于公司前台员工以及专业技术管理人员。

（三）技工服务序列是指如汽车驾驶员、后勤服务人员等具有一定专长或职业技能，从事技术操作或日常行政服务类工作的岗位。

第五条公司根据管理需要，结合业务种类与专业分工，对公司高级管理人员、总部管理、专业序列各岗位职级名称确定如下：（一）公司高级管理人员董事长；总裁；副总裁、董事会秘书、财务总监、督察长；总裁助理。

（二）管理序列岗位职级名称（附件1）（三）专业序列岗位职级名称（附件2）（四）技工服务序列岗位职级名称（附件3）第三章管理序列岗位职级管理第六条员工定级规定（一）无工作经历的应届硕士毕业生和本科毕业生，均聘为经理助理或同等专业技术职务；硕士毕业生一般在经理助理岗位上任职不少于2年可聘为经理或同等专业技术职务；本科毕业生一般在经理助理岗位上任职不少于3年可聘为经理或同等专业技术职务。

中国证券监督管理委员会关于核准长城基金管理有限公司车君基金行业高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2011.12.28
•【文号】证监许可[2011]2121号
•【施行日期】2011.12.28
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会关于核准长城基金管理有限公司车君基金行业高级管理人员任职资格的批复
（证监许可[2011]2121号）
长城基金管理有限公司：
你公司报送的《关于车君同志拟任公司督察长的请示》（长金报[2011]143 号）及相关文件收悉。

根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》（证监会令第23号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司车君（身份证号码：******************）的基金行业高级管理人员任职资格。

二、我会对车君任你公司督察长无异议。

中国证券监督管理委员会
二○一一年十二月二十八日。