上市公司证券部工作流程

投资者关系管理工作实施细则1、流程概况某某集团股份有限公司投资者关系管理工作实施细则为进一步规范公司投资者关系管理的行为，落实公司将投资者关系管理定位为一项长期战略的意图，根据深圳证券交易所《投资者关系管理指引》和本公司《投资者关系管理制度》，现制订公司投资者关系管理工作的实施细则。

一、公司投资者关系管理工作的目标公司投资者关系管理工作的目标是通过充分的信息披露，加强与投资者的沟通，增强投资者对公司的了解和认同，在企业内部形成尊重投资者的观念，并最终实现公司价值最大化和股东利益最大化。

1、通过充分的信息披露、有效开展接待与推广等工作，加强与投资者的沟通，保障投资者的知情权，促进投资者对公司的了解和认同，建立与投资者互相理解、互相尊重的良好关系；2、树立尊重投资者、尊重投资市场的管理理念，提高公司的诚信度，树立公司在资本市场的良好形象；3、通过建立与投资者之间通畅的双向沟通渠道，多渠道听取投资者对公司发展的意见和建议，促进公司诚信自律、规范运作，提高公司透明度，改善公司的经营管理和治理结构；4、投资者关系管理的最终目标是实现公司价值最大化和股东利益最大化。

二、投资者关系管理工作的原则（一）公平、公正、公开原则。

本公司人员在进行投资者关系管理活动中，应严格遵循公平、公正、公开原则，不得实行差别对待政策。

（二）诚实守信的原则。

公司相关的投资者关系管理工作应客观、真实和准确，不得有虚假记载和误导性陈述。

（三）保密原则。

公司相关的投资者关系管理工作人员不得擅自向对方披露、透露或泄露非公开重大信息。

（四）公平披露信息原则。

公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门对上市公司信息披露的规定，在投资者关系管理工作的过程中保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。

（五）高效低耗原则。

在进行投资者关系管理工作中，公司应充分注意提高工作效率，降低接待和推广的成本。

（六）互动沟通原则。

公司应主动听取投资者及来访者的意见、建议，实现双向沟通，形成良性互动。

一、总则为加强证券营业部的财务管理，规范财务行为，提高财务管理水平，保障公司资产的安全、完整和有效利用，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规及公司财务管理制度，特制定本制度。

二、财务管理原则1. 遵守国家法律法规，严格执行公司财务管理制度。

2. 依法纳税，合理避税。

3. 保障公司资产的安全、完整和有效利用。

4. 增强财务信息的透明度，提高财务管理水平。

5. 建立健全内部控制制度，防范财务风险。

三、财务管理组织架构1. 证券营业部设立财务部，负责本部的财务管理。

2. 财务部负责人由总经理提名，经董事会批准后任命。

3. 财务部下设会计室、审计室、资金室等机构，负责具体的财务管理工作。

四、财务管理职责1. 会计室：（1）负责编制财务报表，确保报表真实、准确、完整。

（2）负责账务处理，确保账务准确、合规。

（3）负责成本核算，提高成本控制水平。

（4）负责税务申报，确保依法纳税。

2. 审计室：（1）负责对财务活动进行审计，确保财务活动的合规性。

（2）负责对公司内部控制系统进行评估，提出改进意见。

（3）负责对公司财务风险进行监控，提出防范措施。

3. 资金室：（1）负责公司资金的筹集、运用和管理。

（2）负责制定资金使用计划，确保资金合理配置。

（3）负责资金调度，确保公司资金安全。

五、财务管理流程1. 财务预算编制：（1）各部门根据公司年度经营目标，编制部门预算。

（2）财务部汇总各部门预算，编制公司年度财务预算。

（3）报董事会审批。

2. 财务核算：（1）会计室根据原始凭证，编制记账凭证。

（2）会计室按照会计制度，进行账务处理。

（3）会计室定期进行财务报表编制。

3. 成本核算：（1）会计室根据成本核算制度，进行成本核算。

（2）会计室定期进行成本分析，提出改进措施。

4. 税务申报：（1）会计室按照税法规定，进行税务申报。

（2）会计室负责税务核算，确保依法纳税。

六、财务监督与考核1. 财务监督：（1）审计室对公司财务活动进行审计，确保财务活动的合规性。

证券行业工作中的投资银行业务流程在证券行业工作中，投资银行业务是一项重要且复杂的工作。

投资银行在公司并购、资本市场发行、资本结构优化等方面发挥着关键作用。

本文将详细介绍证券行业工作中投资银行业务的流程。

一、项目策划阶段投资银行业务的第一步是项目策划阶段。

在这个阶段，银行与客户进行初步接触，了解客户需求并评估项目可行性。

投资银行会与客户进行详细沟通，收集相关企业和行业信息，制定项目方案和工作时间表，同时进行初步市场调研和风险评估。

二、尽职调查阶段在项目策划阶段结束后，投资银行将进入尽职调查阶段。

这个阶段的主要目标是对相关公司和行业进行全面的尽职调查。

投资银行会与客户签署尽职调查协议，并组织团队对公司的财务、法律、运营等各个方面进行深入调查和分析。

此外，投资银行还会进行市场调研、竞争对手分析等，以全面评估项目的风险和潜力。

三、估值和定价阶段尽职调查阶段完成后，投资银行将进入估值和定价阶段。

在这个阶段，银行会对项目进行估值，确定合理的定价范围。

投资银行将根据市场情况、公司财务状况和竞争对手情况等因素，利用财务模型和投资分析进行估值，以确定合理的交易价格。

四、协商和合同签署阶段在估值和定价阶段完成后，投资银行与客户将进入协商和合同签署阶段。

投资银行与客户进行深入的交流和协商，商讨详细的合作事项，并最终达成一致意见。

双方将签署合作协议或者合同，明确各方责任、权益和合作期限等。

五、交易执行阶段协商和合同签署阶段完成后，投资银行将进入交易执行阶段。

在这个阶段，银行将与相关各方（如公司、律师、会计师等）合作，进行交易的实际操作和执行。

投资银行将负责资金筹措、交易结构设计、交易文件的准备和审核等工作，并协助客户完成各项程序。

六、后续管理阶段交易执行阶段完成后，投资银行将进入后续管理阶段。

在这个阶段，银行将协助客户进行并购整合、资金使用规划、业务发展等后续工作。

投资银行会与客户保持密切的联系，提供相关咨询和帮助，确保交易的顺利进行和客户的利益最大化。

上海证券交易所公司债券上市预审核工作流程第一章总则第一条为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）公司债券上市预审核工作，根据中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》及其他相关法律、行政法规、部门规章和本所业务规则的规定，制定本流程。

第二条面向合格投资者公开发行并拟在本所上市的公司债券（以下简称“公司债券”），发行人应当在发行前委托承销机构向本所提交申请文件，由本所进行上市预审核。

第三条本所根据相关法规和本流程，对公司债券是否符合本所上市条件进行预审核并出具意见。

本所对公司债券出具预审核意见，不表明本所对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及公司债券的投资风险或收益等作出判断或者保证。

公司债券的投资风险，由投资者自行承担。

第四条发行人、承销机构及相关中介机构应当承诺其所出具的公司债券上市预审核申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并就其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

第五条本所预审核工作遵循公开、公平、公正的原则，实行双人双审、集体决策、书面反馈，内部审核流程原则上不超过30个工作日。

公司债券的预审核申请文件、审核流程、审核结果等信息对外披露，接受社会监督。

第六条预审核工作实行回避制度。

本所工作人员在审核申请材料时，如果存在利益冲突或者潜在利益冲突，可能影响公正履行职责的，应当予以回避。

第二章一般审核程序第七条发行人、承销机构应当通过本所电子申报系统向本所提交以下公司债券上市预审核申请文件：（一）发行人关于本次公司债券上市的申请；（二）《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24 号——公开发行公司债券申请文件》规定的申请文件；（三）本所要求的其他文件。

第八条本所接收申请文件后，在2个工作日内对申请文件是否齐全和符合形式要求进行核对。

要件齐备的，予以受理；要件不齐备的，一次性告知补正事项。

第九条本所受理申请文件后，根据回避制度要求确定两名审核人员进行审核。

2024年证券营业部工作计划范例锦泰期货营业部年度工作总结自大学时期起，我在多家企业兼职，接触到各行各业的人员。

在迷茫中，我一直未确定自己适合从事何种职业。

尽管拥有热爱的兴趣爱好，却缺乏将其转化为事业勇气的决心。

直至加入锦泰期货，期货行业的神秘魅力深深吸引了我。

我坚定地告诉自己，我终于找到了人生方向，内心的满足感让我找到了人生的价值。

日常工作中，我主要负责电话沟通、网络宣传以及客户联络。

电话在“您好，锦泰期货”的问候声中开启，又在一次次的拒绝中结束。

发布的无数帖子也在瞬间消失。

对于我来说，这些经历都是销售工作的常态。

在无数次的拒绝中寻找机会，无论哪个行业，销售工作都是如此。

每当遇到愿意倾听讲解或回应回帖的客户，无论最终是否成为我们的客户，我都感到无比满足。

因为这正是我每天默默工作所取得的小成就，是对自己工作的肯定。

虽然这些成就可能看似微不足道，但正是这种精神动力推动着我不断努力，即使面对失败，也要坚持不懈地尝试。

实际上，吸引我的并非这些日常工作，而是期货行业本身。

尽管我只是一个门外汉，但期货行业的魅力已深深吸引了我。

它如同一股强大的磁场，成为我未来事业和人生的方向。

尽管未来充满未知，期货已经融入我的生活。

无论未来如何，现在的我正在这个行业努力工作，创造自己的价值。

近期，参加了全体员工会议，领导强调，年轻时应成为值得他人帮助的人，小有成就后则应成为他人机会的提供者和帮助者。

初入期货行业的我，如同白纸一张，在领导和同事们的引领与帮助下，获得了新的色彩。

感谢所有帮助过我的人，感谢你们的热情接纳和不自信的我，感谢你们的耐心指导和无知的我。

领导的肯定与支持让我深受感动，我将更加努力工作，做好自己喜爱的事情。

新的一年，我将继续努力学习，不断充实自己，提升专业知识，以更好地服务于客户。

我将继续探索新渠道，寻找更多优质客户，与他们保持积极沟通，传递我们公司的强大实力。

即便在工作中可能遇到各种问题和挑战，即使偶尔会自我怀疑，即使暂时看不到未来，正如聚美优品的创始人陈欧所说：“梦想是注定孤独的旅行，路上少不了质疑和嘲笑，但那又怎样；哪怕遍体鳞伤，也要活得漂亮！”过去一年，我在人生道路上经历了不平凡的时刻。

企业上市完整流程企业上市前要做很多准备工作，其中做好税务方面的安排是非常重要的工作内容，因为各个资本市场都相当重视企业的税务问题，而且现在从整个趋势去看，税务问题越来越被重视。

那么，企业在上市前有哪些税务问题是特别值得关注？根据我们的经验，一般来说企业应特别关注历史遗留、企业重组、转让定价三个方面的问题。

企业上市之前一般要接受审计和信贷方面的调查，被调查出来的历史问题往往需要处理掉，特别要关注这些遗留历史问题的处理是否合乎税法的相关规定，否则企业无法实现“干干净净”地上市。

在现实工作当中，我们发现有些企业就是因为一些历史的税务问题延缓了上市的进程，甚至放弃了上市。

比如，2007年东部某省有数十家企业因为股改遗留下来的股东数目太多、产权关系不明晰、土地使用权获取方式不当等问题，而无法通过证监会的审核，最终影响了上市进程。

企业上市前遇到的最重要的税务问题应该是重组中的税务问题。

企业重组可能要涉及股权或者是资产的剥离、转移，在这个过程中必然会涉及税务问题。

这些税务问题很多情况下是一个时间的差异，比如说资产的转移。

资产的转移如果是价值性的转移，那么要在以后的纳税期进行抵扣。

对上市公司来说，如果因为要上市要重组而使得纳税时间点前移的话，对企业的税务压力是相当大的，因此企业在这一点上应该谨慎处理。

在重组过程当中，我们发现有很多律师甚至是注册会计师在整个股权交易过程中都建议客户采用成本价去转移，其实这是不符合税法规定的。

比如某民营企业下属有6家公司，但是这些公司分散在不同的自然人的名下，上市之前必须要把几家公司合并在一起。

在实践当中，我们见到相当多的企业在把自然股权装进上市公司的过程中采用成本价去转让，这是我国税法所不允许的。

为了加强这方面的监管，税务部门和工商部门已经专门发文对转让交易实行共同监管，一旦违规将会遭受很严厉的处罚。

还有转让定价的问题。

在公司经营业务当中，通过分割业务，从而把利润安排在不同的主体当中去的时候会涉及转让定价。

深圳证券交易所上市公司保荐工作指引一、保荐工作概述保荐，即为符合法律法规和证券交易所的规定，对拟在证券市场上发行股票、债券等证券的企业进行审核和评估，出具保荐意见，并为企业顺利上市提供服务的一项工作。

深圳证券交易所（以下简称深交所）是国内重要的证券市场之一，其上市公司保荐工作是发挥深交所市场功能、保护投资者权益、促进上市公司健康发展的重要保障。

因此，保荐机构的工作质量、服务水平将严重影响深交所保荐业务的效率、效果和声誉。

本文旨在为保荐机构提供一个参考性的工作指引，以帮助保荐机构全面了解深圳证券交易所上市公司保荐工作的流程、要求和规范，提高保荐工作的质量和效率，确保上市公司真正符合上市条件和市场发展需求。

二、保荐机构的基本条件1.保荐机构须在中国证券业协会注册，具备独立的法人资格，并符合深交所有关规定的法律、法规、规章和风险管理要求。

2.保荐机构必须负责保荐工作，按照法律法规和深交所规定的要求参加审核、资料报送、业务协调等工作，保证审核质量。

3.保荐机构必须有熟练的人员、完备的设施和流程，具备从事保荐工作所需的知识、技能和经验。

4.保荐机构必须具备保密能力和保障客户利益的专业素养，确保审核工作信息的安全性和保护客户的利益问题。

三、保荐工作的流程和要求1.保荐申请企业首先需向深交所提交上市申请书及其他要求的文件，说明其具体的企业信息、上市计划及资金需求等，以取得深交所的的审核资格。

2.保荐申请人资格审核深交所将对企业的基本情况、上市计划、财务状况、股权结构等进行审核，判断其是否具有上市条件，并对企业是否能够遵守证券法律、法规、规章和深交所的规定等方面进行考察。

审核结果将通过深交所官方网站或其他途径公示，保荐机构需要了解企业的审核结果和意见。

3.企业保荐意见准备基于审计、咨询和法律意见的结论，保荐机构需要准备上市申请文件，包括招股说明、保荐书等，对企业资料进行评估和审核，出具保荐意见。

要求保荐书必须符合深交所的有关规定，采用电子版和纸质版均可。

有限责任公司计划要上市,要分两步走.第一步先把公司“改制”成股份有限公司；第二步,在公司“改制”成股份有限公司后,公司进行规范运作,满足各项发行上市条件后,与各中介机构共同制作申报文件,向中国证监会申报核准.股份制改造和上市,要符合公司法证券法首次公开发行股票并上市管理办法及证监会颁布的规范性文件等的硬性要求规定.一、其中股份制改造的一般流程有：1、有限责任公司通过有关股东会决议,决定进行股份制改造,成立企业改制筹备小组.2、选择发发起人.3、聘请中介机构.4、审计和资产评估.5、涉及土地作为出资的,国有土地处置方案获得国有土地部门批复.6、制作改制文件.7、申报.8、批准.9、注资和验资.10、召开创立大会.11、办理工商登记或变更登记.改制有几个原则：效益最佳；避免同业竞争；减少关联交易；剥离非经营性资产；建立较为完善的公司内部治理机制,保证公司的经营管理独立性.二、股份制改造以后,督促公司进行规范的运作：1、督促拟发行公司的独立运营,规范与控股股东及其他关联方的关系.2、督促拟发行公司建立和完善规范的内部决策和控制制度.3、督促拟发行公司健全公司财务会计管理体系,杜绝会计虚假.4、督促拟发行公司形成明确的业务发展目标和未来发展计划,并制定可行的筹股资金投向及其他投资项目计划.5、督促拟发行公司要主营业务突出,形成核心竞争力.三、另一方面,公司要制定有关规章制度,包括公司章程草案,股东大会议事规则,董事会议事规则,监事会议事规则等.四、再则,与保荐机构及其他中介机构,提出整改方案,主动调整和完善规范运作方案和计划,跟踪督促完成整改.五、在公司满足各项发行上市条件后,与各中介机构共同制作申报文件,向中国证监会申报核准.中国企业在中国上市需要经过的步骤和程序一改制阶段企业改制、发行上市牵涉的问题较为广泛复杂,一般在企业聘请的专业机构的协助下完成.企业首先要确定券商,在券商的协助下尽早选定其他中介机构.股票改制所涉及的主要中介机构有：证券公司、会计师事务所、资产评估机构、土地评估机构、律师事务所. 1各有关机构的工作内容拟改制公司拟改制企业一般要成立改制小组,公司主要负责人全面统筹,小组由公司抽调办公室、财务及熟悉公司历史、生产经营情况的人员组成,其主要工作包括：全面协调企业与省、市各有关部门、行业主管部门、中国证监会派出机构以及各中介机构的关系,并全面督察工作进程；配合会计师及评估师进行会计报表审计、盈利预测编制及资产评估工作；与律师合作,处理上市有关法律事务,包括编写公司章程、承销协议、各种关联交易协议、发起人协议等；负责投资项目的立项报批工作和提供项目可行性研究报告；完成各类董事会决议、公司文件、申请主管机关批文,并负责新闻宣传报道及公关活动. 券商制定股份公司改制方案；对股份公司设立的股本总额、股权结构、招股筹资、配售新股及制定发行方案并进行操作指导和业务服务；推荐具有证券从业资格的其他中介机构,协调各方的业务关系、工作步骤及工作结果,充当公司改制及股票发行上市全过程总策划与总协调人；起草、汇总、报送全套申报材料；组织承销团包A股,承担A股发行上市的组织工作. 会计师事务所各发起人的出资及实际到位情况进行检验,出具验资报告；负责协助公司进行有关帐目调整,使公司的则务处理符合规定：协助公司建立股份公司的财务会计制度、则务管理制度；对公司前三年经营业绩进行审计,以及审核公司的盈利预测.对公司的内部控制制度进行检查,出具内部控制制度评价报告.资产评估事务所在需要的情况下对各发起人投入的资产评估,出具资产评估报告. 土地评估机构对纳入股份公司股本的土地使用权进行评估. 律师事务所协助公司编写公司章程、发起人协议及重要合同；负责对股票发行及上市的各项文件进行审查；起草法律意见书、律师工作报告；为股票发行上市提供法律咨询服务. 特别提示：根据中国证券监督管理委员会有关通知的规定：今后拟申请发行股票的公司,设立时应聘请有证券从业资格许可证的中介机构承担验资、资产评估、审计等业务.若设立聘请没有证券从业资格许可证的中介机构承担上述业务的,应在股份公司运行满三年后才能提出发行申请,在申请发行股票前须另聘有证券从业资格许可证的中介机构复核并出具专业报告. 2确定方案券商和其他中介机构向发行人提交审慎调查提纲,由企业根据提纲的要求提供文件资料.通过审慎调查,全面了解企业各方面的情况,确定改制方案.审慎调查是为了保证向投资者提供的招股资料全面、真实完整而设计的,也是制作申报材料的基础,需要发行人全力配合.3分工协调会中介机构经过审慎调查阶段对公司了解,发行人与券商将召集所有中介机构参加的分工协调会.协调会由券商主持,就发行上市的重大问题,如股份公司设立方案、资产重组方案、股本结构、则务审计、资产评估、土地评估、盈利预测等事项进行讨论.协调会将根据工作进展情况不定期召开. 4各中介机构开展工作根据协调会确定的工作进程,确定各中介机构工作的时间表,各中介机构按照上述时间表开展工作,主要包括对初步方案进一步分析、财务审计、资产评估及各种法律文件的起草工作. 5取得国有资产管理部门对资产评估结果确认及资产折股方案的确认,土地管理部门对土地评估结果的确认国有企业相关投入资产的评估结果、国有股权的处置方案需经过国家有关部门的确认. 6准备文件企业筹建工作基本完成后,向市体改办提出正式申请设立股份有限公司,主要包括：公司设立申请书；主管部门同意公司设立意见书；企业名称预核准通知书；发起人协议书；公司章程；公司改制可行性研究报告；资金运作可行性研究报告；资产评估报告；资产评估确认书；土地使用权评估报告书；国有土地使用权评估确认书；发起人货币出资验资证明；固定资产立项批准书；三年财务审计及未来一年业绩预测报告. 以全额货币发起设立的,可免报上述第8、9、10、11项文件和第14项中年财务审计报告. 市体改办初核后出具意见转报省体改办审批. 7召开创立大会,选董事会和监事会省体改对上述有关材料进行审查论证,如无问题获得省政府同意股份公司成立的批文,公司组织召开创立大会,选举产生董事会和监事会. 8工商行政管理机关批准股份公司成立,颁发营业执照在创立大会召开后30天内,公司组织向省工商行政管理局报送省政府或中央主管部门批准设立股份公司的文件、公司章程、验资证明等文件,申请设立登记.工商局在30日内作出决定,获得营业执照. 二辅导阶段在取得营业执照之后,股份公司依法成立,按照中国证监会的有关规定,拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前,均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导,辅导期限一年.辅导内容主要包括以下方面：股份有限公司设立及其历次演变的合法性、有效性；股份有限公司人事、财务、资产及供、产、销系统独立完整性：对公司董事、监事、高级管理人员及持有5%以上含5%股份的股东或其法人代表进行公司法、证券法等有关法律法规的培训；建立健全股东大会、董事会、监事会等组织机构,并实现规范运作；依照股份公司会计制度建立健全公司财务会计制度；建立健全公司决策制度和内部控制制度,实现有效运作；建立健全符合上市公司要求的信息披露制度；规范股份公司和控股股东及其他关联方的关系；公司董事、监事、高级管理人员及持有5%以上含5%股份的股东持股变动情况是否合规. 辅导工作开始前十个工作日内,辅导机构应当向派出机构提交下材料：辅导机构及辅导人员的资格证明文件复印件；辅导协议；辅导计划；拟发行公司基本情况资料表；最近两年经审计的财务报告资产负债表、损益表、现金流量表等. 辅导协议应明确双方的责任和义务.辅导费用由辅导双方本着公开、合理的原则协商确定,并在辅导协议中列明,辅导双方均不得以保证公司股票发行上市为条件.辅导计划应包括辅导的目的、内容、方式、步骤、要求等内容,辅导计划要切实可行. 辅导有效期为三年.即本次辅导期满后三年内,拟发行公司可以山上承销机构提出股票发行上市申请；超过三年,则须按本办法规定的程序和要求重新聘请辅导机构进行辅导. 三申报材料制作及申报阶段1申报材料制作股份公司成立运行一年后,经中国证监会地方派出机构验收符合条件的,可以制作正式申报材料. 申报材料由主承销商与各中介机构分工制作,然后由主承销商汇总并出具推荐函,最后由主承销商完成内核后并将申报材料报送中国证监会审核. 会计师事务所的审计报告、评估机构的资产评估报告、律师出具的法律意见书将为招股说明书有关内容提供法律及专业依据. 2申报材料上报初审中国证监会收到申请文件后在5个工作日内作出是否受理的决定.未按规定要求制作申请文件的,不予受理.同意受理的,根据国家有关规定收取审核费人民币3万元. 中国证监会受理申请文件后,对发行人申请文件的合规性进行初审,在30日内将初审意见函告发行人及其主承销商.主承销商自收到初审意见之日10日内将补充完善的申请文件报至中国证监会. 中国证监督会在初审过程中,将就发行人投资项目是否符合国家产业江政策征求国家发展计划委员会和国家经济贸易委员会意见,两委自收到文件后在15个工作日内,将有关意见函告中国证监会. 发行审核委员会审核中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核,并在受理申请文件后60日内,将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核.核准发行依据发行审核委员会的审核意见,中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定.予以核准的,出具核准公开发行的文件.不予核准的,出具书面意见,说明不予核准的理由.中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月. 发行申请未被核准的企业,接到中国证监会书面决定之日起60日内,可提出复议申请.中国证监会收到复议申请后60日内,对复议申请作出决定. 四股票发行及上市阶段1股票发行申请经发行审核委员会核准后,取得中国证监会同意发行的批文. 2刊登招股说明书,通过媒体过巡回进行路演,按照发行方案发行股票. 3刊登上市公告书,在交易所安排下完成挂牌上市交易.企业从发行股票到其股票上市交易,一般要经过如下几个步骤.第一步是改制,企业改制解决的是企业的组织形态必须是股份有限公司.改制前是有限责任公司的企业要变成股份有限公司,新发起设立的企业应该是股份有限责任公司,企业改制后,涉及到经营业绩连续计算的问题,一般来说,改制后的企业只要资产、人员、业务与股东等没有什么大的变化,业绩是可以连续计算的,不会影响企业发行股票与上市,否则,要么影响业绩连续计算,要么影响上市的时间.第二步是上市辅导,企业发行股票前要接受其股票发行主承销商辅导期一年,上市辅导的目的是要保证公开发行股票的企业按照公司法与证券法等法律、法规建立规范的法人治理结构和完善的运行机制,提高企业上市的质量.第三步,提出股票发行与上市申请,企业在辅导期满一年后,如果达到发行股票与上市的条件,就可以向证监会提出发行股票的申请,提供包括招股说明书在内的申请材料.第四步,证券公司推荐,企业上市需要具有主承销商资格的证券公司向证监会出具推荐涵.第五步,发行核准,中国证监会自受理申请材料后,在3个月内作出核准或不核准的决定,核准的依据是股票发行审核委员提出的审核意见.第六步,公开发行股票,企业在获得中国证监会同意公开发行股票的核准意见后,可按照核准的发行方案发行股票.第七步,申请上市,企业公开发行股票后,可以提出上市申请,证券交易所在接到企业经中国证监会核准后的上市申请后,在6个月内安排企业股票上市.。

证券事务部职责范本证券事务部的职责范本如下：1. 从事证券市场监管工作，负责监督和监管证券交易活动，维护证券市场的稳定运作。

2. 负责制定和完善证券市场监管规则和制度，保护投资者合法权益，维护证券市场的公平、公正、透明。

3. 监督和指导证券公司、证券期货公司、基金管理公司等金融机构的运营和管理，加强对其监管和风险防范。

4. 开展对证券发行、交易、上市、退市和信息披露等行为的审批和监督，保障证券市场的正常运行。

5. 组织开展证券市场的宣传教育和投资者教育活动，提高公众对证券市场的认知和理解。

6. 加强与其他监管机构的合作与沟通，共同推动金融市场的稳定和健康发展。

7. 建立健全证券市场的风险防控机制，及时发现和处理市场风险事件，维护证券市场的安全和稳定。

8. 推动证券市场的创新和发展，支持资本市场对实体经济的服务和支持。

9. 协调解决证券市场的争议和纠纷，保障市场参与者的合法权益。

10. 开展对证券市场的研究分析，提供决策依据和政策建议，为政府制定证券市场政策提供参考。

以上是一个证券事务部的职责范本，具体职责会根据不同机构的具体情况做适当调整。

证券事务部职责范本（二）证券事务部是一个极其重要的机构，负责监管、组织和管理公司的证券发行和交易事宜。

其职责范围涵盖了证券市场的全方位运营，包括了市场监管、发行监督、交易管理等多个方面。

在下面的内容中，将详细介绍证券事务部的职责范围。

一、市场监管市场监管是证券事务部的重要职责之一。

在市场监管方面，证券事务部负责确保证券市场的公平、公正和透明运作。

它通过监督和管理证券公司，维护市场秩序，促进投资者保护，防范和打击操纵市场、内幕交易等违法行为。

为此，证券事务部需要建立健全监管制度，加强对证券公司的监督，提高监管力度，确保市场运作的合法性和规范性。

二、发行监督发行监督是证券事务部的另一个重要职责。

证券事务部负责审核和监督公司的证券发行行为，以保护投资者的利益和维护市场秩序。

证券公司营业部证券分析师管理办法一、总则目的：规范证券分析师的职责、行为和管理，确保提供高质量的证券分析服务。

适用范围：本办法适用于证券公司营业部内所有证券分析师。

二、证券分析师职责市场分析：对证券市场进行深入分析，提供市场趋势预测。

投资建议：基于市场分析，为客户提供投资建议。

研究报告：撰写并发布研究报告，供内部和外部参考。

客户服务：为客户提供专业的咨询服务，解答客户疑问。

三、任职资格教育背景：具备金融、经济或相关专业本科及以上学历。

专业资格：持有证券分析师资格证书。

工作经验：具有相关领域工作经验，熟悉证券市场运作。

四、行为规范遵守法律：严格遵守国家法律法规和行业规范。

保守机密：对客户信息和公司机密严格保密。

客观公正：在分析和建议中保持客观和公正。

持续学习：不断学习新知识，提升专业能力。

五、工作流程市场调研：定期进行市场调研，收集相关信息。

数据分析：运用专业工具对数据进行分析。

报告撰写：根据分析结果撰写研究报告。

客户沟通：与客户沟通，提供投资建议。

六、业绩考核报告质量：根据研究报告的深度、广度和准确性进行考核。

客户满意度：通过客户反馈评估服务满意度。

业务贡献：评估对营业部业务的贡献度。

专业发展：考核个人专业成长和学习进步。

七、培训与发展定期培训：组织定期的专业培训，提升分析师能力。

职业规划：为分析师提供职业发展路径和规划。

学术交流：鼓励分析师参与学术交流，拓宽视野。

八、违规处理违规界定：明确违规行为的定义和范围。

违规调查：对违规行为进行调查，查明事实。

违规处罚：根据违规严重程度，给予相应的处罚。

九、附则制度修订：本办法由证券公司管理部门负责修订。

制度解释：本办法的最终解释权归证券公司所有。

制度生效：本办法自发布之日起生效。

证券公司岗位职责证券公司岗位职责（通用30篇）现如今，越来越多地方需要用到岗位职责，岗位职责的明确对于企业规范用工、避免风险是非常重要的。

那么你真正懂得怎么制定岗位职责吗？以下是小编精心整理的证券公司岗位职责，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

证券公司岗位职责篇11、客户开发及市场拓展工作（潜在客户的收集与开发）2、客户的'日常服务及维护（分析、诊断、传递期货行情；对客户的沟通关怀）3、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息；4、向客户提供与证券经纪业务相关的咨询、业务、售后等其它服务；5、对证券营销人员进行日常管理，监督、检查工作记录和客户服务记录，协助员工制定工作计划。

证券公司岗位职责篇21、在本部门经理的领导下，完成各期会计核算工作。

2、根据国家法律、法规、财经纪律和总公司及营业部的财务管理规定、会计制度，从事营业部各项经济业务的会i核算。

3、对本部门会计以下岗位人员的业务有指导职能。

4、负责每日对资金柜的存、取款凭单、转账支票及电脑打印的“资金汇总流水单”进行详细的逐笔复核并制单，发现问题及时与有关部门协商并进行账务调整，确保凭单与实际金额相符。

5、负责对开户、销户数量及收取的手续费进行详细逐笔复核，检查是否有漏收、错收、故意不收或贪污等情况，发现问题及时査找原因，并报请领导处理。

6、负责日常会计核算工作，办理所发生经济业务的报销核算，做到用途清楚，开支合理、合法，手续齐全，需求正确。

7、负责营业部营业成本费用支出的会计核算工作，负责将费用支出核算到人，及时编制记账凭证。

8、负责固定资产、低值易耗品的管理核算工作，建立固定资产明细账，保证账实相符，及时登记营业费用明细账、往来明细账、负债及损益类明细账。

9、根据国家清产核资政策规定，做好清产核资工作，每年年底，与电脑部、综合部等有关部门配合，做好固定资产盘点、报废等工作，按规定手续和批准权限进行财务处理。

10、负责按规定做好会计凭证账簿报表的装订归档工作，同时保管如以前所有年度会计档案，保证无丢失、缺损。

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