关于取消期货公司变更境内分支机构营业场所审批后续管理关于取消期货公司变更境内分支机构营业场所审批的后续管理和衔接规定一、本规定所称期货公司变更境内分支机构营业场所是指，期货公司在中国证监会同一派出机构辖区内变更营业部营业场所的情形。二、期货公司营业部变更营业场所的，应向公司登记机关申请变更登记，自完成变更登记手续之日起10个工作日内，持公司登记机关出具的准予

期货公司监督管理办法第一章总则第一条为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。第三条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行

期货营业部管理规定（试行）第一章总则第一条为规范期货公司营业部（以下简称营业部）的经营活动，加强对营业部的监督管理，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等法规、规章，制定本规定。第二条中国证监会派出机构（以下简称派出机构）按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。第二章经营条件第三条营业部应当

附件1期货公司委托开展中间介绍业务管理办法（征求意见稿）第一章总则第一条为规范期货公司委托开展中间介绍业务，维护期货市场秩序，保护客户合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》和《中国期货业协会章程》等规章制度，制定本办法。第二条本办法所称中间介绍业务（以下简称介绍业务），是指期货公司委托机构为其介绍客户并提供相关服务的业务活动。第三条期货

期货公司内部规章制度篇一：期货管理制度期货业务管理办法一、期货运作的基本目的和意义1、利用期货市场通过套期保值锁定成本和利润，规避市场价格波动给企业带来的风险，实现企业的经营计划和目标。2、套期保值功能的实现须将期货市场与现货市场结合起来运作，且在财务上进行合理的匹配和处理，才能确保套期保值功能的实现，进而实现企业的经营目标。二、期货操作量的确定原则1、为有

【制度名称】新湖期货有限公司营业部客户现场交易区管理办法【发布部门】公司【发文字号】69号【批准日期】2013.1.30 【发布日期】2013.1.30【实施日期】2013.1.30 【效力级别】管理办法【修订日期】——【修订次数】——新湖期货有限公司营业部客户现场交易区管理办法第一章总则第一条为了规范新湖期货有限公司营业部（以下简称“营业部”）客户现场交易

附件1期货公司委托开展中间介绍业务管理办法（征求意见稿）第一章总则第一条为规范期货公司委托开展中间介绍业务，维护期货市场秩序，保护客户合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》和《中国期货业协会章程》等规章制度，制定本办法。第二条本办法所称中间介绍业务（以下简称介绍业务），是指期货公司委托机构为其介绍客户并提供相关服务的业务活动。第三条期货

《期货公司监督管理办法（征求意见稿）》修订说明为贯彻落实依法全面从严监管的工作要求，主动适应期货市场发展的新形势，加强期货公司监管，规范期货公司经营活动，我会对《期货公司监督管理办法》（以下简称《公司办法》）进行了修订。现将有关修订情况说明如下：一、修订必要性2007年4月，我会首次发布《公司办法》。2014年10月，为落实监管转型要求，修订发布了《公司办法

期货经纪公司工作岗位职责管理制度第一章总则第一条为保障期货经纪公司的高效运作，根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》，制定本制度。第二条本制度所称期货经纪公司的工作岗位应包括：客户服务岗位、交易岗位、结算岗位、财务岗位、信息咨询岗位、计算机管理岗位、综合服务岗位、稽核岗位等。岗位的设置，职责的划分应与公司的管理模式、企业规模、新技术的应用相适应。第三

期货公司首席风险官管理规定

关于期货经纪公司的管理办法第三章期货经纪业务的基本规则？□第十三条?期货经纪公司应当遵循诚实信用原则，以适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度执行投资者的委托，维护投资者合法权益。□第十四条?期货经纪公司应当自觉避免与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者得到公平对待。□第十五条?期货经纪公司应当向投资者说明期货交易的风险，并在营业场所备置期货交易相关

期货公司主要业务风险点、监管检查重点、营业部反洗钱、营业部合规专员权利及职责期货公司主要业务风险点概述、监管部门检查重点概述、营业部反洗钱工作内容简述、营业部合规专员权利及职责简述（汇总版）一、期货公司营业部反洗钱工作内容简述1、营业部根据中国证监局及公司总部发洗钱内控制度要求，开展相应反洗钱工作；2、根据《反洗钱内部控制管理办法》要求，营业部应成立反洗钱工

2014年期货从业《期货营业部管理规定》（试行）2-期货从业资格考试2014年期货从业资格考试已进入备考阶段，特整理“2014年期货从业资格考试法律法规条例知识汇总”供大家学习！祝您学习愉快！查看汇总：2014年期货从业《期货营业部管理规定》（试行）第二章经营条件第三条至第四条第三条营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件：(一)营业

期货公司监督管理办法第一章总则第一条为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。第三条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行

关于进一步规范期货营业部设立有关问题的规定第一条为适应期货市场发展需要，进一步规范期货营业部设立行为，提高期货公司服务能力，促进市场公平竞争，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》(证监会令第43号)等有关规定，制定本规定。第二条期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件：(一)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，或者正在被中国证监会及其派出机构限

XXX管理有限公司期货交易管理制度第一章总则第一条为规范公司期货投资业务，控制期货投资风险，根据国家有关法律、法规和《XXX 有限公司章程》的规定，特制订本管理制度。第二条本制度适用于XXX有限公司(以下简称“公司”)及其子公司。第三条公司交易的品种以熟悉主要原材料价格走势为目的介入期货投资业务，为能在现货市场的价格波动中把握节奏，降低采购成本。第四条期货交

期货公司保证金封闭管理办法第一章总则第一条为保护期货投资者的合法权益，防范市场风险，根据《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》等有关法律、行政法规，制定本办法。第二条期货公司客户保证金（以下简称保证金）按照封闭运行原则，必须全额存入从事保证金存取业务的期货保证金存管银行（以下简称存管银行），与期货公司自有资金相互独立，分别管理。严禁期货公司挪用保证金。

深圳市xxxxxx有限公司期货套期保值业务管理制度第一章总则第一条为规范期货套期保值业务，加强对期货业务的管理，有效防范和化解风险，充分发挥期货市场套期保值的功能，实现公司的经营目标，按照《国有企业境外期货套期保值业务管理办法》，结合我公司的具体情况，特制定本管理制度。第二条公司在期货市场只能从事锌产品套期保值交易，不得进行投机交易。第三条期货套期保值业务的

期货营业部管理规定（试行）中国证券监督管理委员会公告〔 2011〕 33 号现公布《期货营业部管理规定（试行）》，自 2012年 5月 1日起施行。中国证券监督管理委员会二○一一年十一月三日第一章总则第一条为规范期货公司营业部（以下简称营业部）的经营活动，加强对营业部的监督管理，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》（证监会令第 43号）等法规、规章

期货营业部管理规定（试行）第一章总则第一条为规范期货公司营业部（以下简称营业部）的经营活动，加强对营业部的监督管理，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等法规、规章，制定本规定。第二条中国证监会派出机构（以下简称派出机构）按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。第二章经营条件第三条营业部应当