【制度名称】新湖期货有限公司营业部客户现场交易区管理办法
【发布部门】公司【发文字号】69号
【批准日期】2013.1.30 【发布日期】2013.1.30
【实施日期】2013.1.30 【效力级别】管理办法
【修订日期】——【修订次数】——
新湖期货有限公司
营业部客户现场交易区管理办法
第一章总则
第一条为了规范新湖期货有限公司营业部（以下简称“营业部”）客户现场交易区的管理工作，维护营业部现场交易客户的合法权益、规范现场交易客户的交易行为，维护营业部正常工作秩序，确保客户与公司的人身财产安全，根据《期货公司管理办法》《期货营业部管理规定》等法律、法规、政策及规定的要求，结合公司实际，制定本管理办法。
第二条客户现场交易区是指在营业部场所内部设立的供客户在现场进行期货交易的区域。
现场交易客户是指营业部所认可的有资格在现场交易区进行期货交易的客户。
第三条本管理办法适用于有现场交易客户的营业部。
第二章客户现场交易区的设立和管理
第四条营业部设立客户现场交易区，应当在供电、网络、设备等方面满足客户现场交易的需求和相关监管要求，并对客户现场交易区的交易端口与办公区的交易端口进行切实有效隔离。
有条件的营业部还应对客户现场交易区进行场地隔离、设备隔离等。
第五条客户现场交易区设置供现场交易客户进行期货交易所必需的通讯、网络、设备等相关设施，营业部应指定专人对客户现场交易区的设施进行维护、管理。
第六条营业部应对客户现场交易区的计算机设备进行加密管理及使用权限管理。除本管理办法第五条所规定的专人外，其他员工未经营业部负责人许可不得使用客户现场交易区的计算机设备。除现场交易客户外的其他任何人使用客户现场交易区的计算机设备的，应当进行书面登记，记录使用人、使用原因和起止时间。
第七条营业部应当在客户现场交易区显著位置张贴内容为“禁止期货公司员工非法代客理财”的标语，并在现场交易区的每一台计算机显示屏显著位置张贴“期货从业人员禁止使用”的标签。
第八条营业部应根据应急处理流程定期进行应急演练。
第三章现场交易客户的管理
第九条现场交易客户在客户现场交易区独立进行期货交易操作。营业部应当指导现场交易客户遵从下列管理规定：
1、现场交易客户须在指定的区域进行期货交易；不得擅自改变区域内布局，不得私自进入其他区域；不得影响其他现场交易客户交易和营业部工作人员的正常工作。
2、未经准许，现场交易客户不得在现场交易区内外进行拍照和摄像；不得进行和期货交易无关的其他行为。
4、在办公时间内，现场交易客户不得在营业部营业场所接待访客。如有特殊情况，可经营业部负责人批准后借用营业部的会客区域。
4、行为得体，不大声喧哗，不喧闹嬉戏。
5、不得携带器械、易燃、易爆等危险物品带入现场交易区。
6、现场交易客户不得擅自配置或借用营业部的钥匙或门禁卡。
7、遵守计算机操作规程，不得恶意损坏交易区域内的计算机设备以及其他设施，不得利用计算机设备进行与交易无关的活动。
8、保持现场交易区干净卫生，不得在现场交易区的设施和墙面上进行涂写或张贴；不得私自搬动、拆卸机器等设备；不得随意插拔电源线、数据线、电缆线等。
9、不得进行损害营业部声誉、影响营业部正常办公的行为。
第十条现场交易客户应当妥善保管个人财物，协助营业部做好做好用电安全工作。
第十一条现场交易客户应协助营业部做好安全保障工作，积极消除火灾隐患，做好防火防盗工作。
第四章附则
第十二条如本管理办法与营业部属地监管部门或政策存在冲突，应遵循属地监管部门或当地自律管理机构的相关规定政策。
第十三条本管理办法由新湖期货有限公司负责解释和修订。
第十四条本管理办法自发布之日起施行。
二〇一三年一月三十日
郑州商品交易所期货交易风险控制管 理办法 （2019年10月16日第六届理事会第二十二次会议修订，2019年10月30日〔2019〕90号文件发布，修订部分自2019年11月1日起施行） 第一章总则 第一条为加强期货交易风险管理，维护期货交易当事人的合法权益，保证郑州商品交易所（以下简称交易所）期货交易的正常进行，根据《郑州商品交易所交易规则》，制定本办法。 第二条期货交易风险管理实行保证金制度、涨跌停板制度、限仓制度、交易限额制度、大户报告制度、强行平仓制度、风险警示制度。 第三条交易所、会员、境外经纪机构和客户应当遵守本办法。境外经纪机构应当辅助其委托交易结算的期货公司会员做好境外客户的强行平仓、大户报告、风险提示等工作。期货公司会员应当将涉及境外经纪机构客户的《强行平仓通知书》、强行平仓结果、风险提示函等及时通知境外经纪机构。 第二章保证金制度 第四条期货交易实行保证金制度。 各品种1期货合约的最低交易保证金标准见下表： 1各品种中，普通小麦简称“普麦”，优质强筋小麦简称“强麦”，一号棉花简称“一号棉”，精对苯二甲 酸统称“PTA”，菜籽油简称“菜油”，油菜籽简称“菜籽”，菜籽粕简称“菜粕”，鲜苹果简称“苹果”， 干制红枣简称“红枣”。
第五条期货合约的交易保证金标准按照该期货合约上市交易的时间分期间依次管理，除苹果、红枣外，各期间交易保证金标准见下表： 苹果期货合约各期间交易保证金标准见下表： 红枣期货合约各期间交易保证金标准见下表： 第六条交易过程中，当日开仓按照该期货合约前一交易日结算价收取相应标准的交易保证金。当日结算时，该期货合约的所有持仓按照当日结算价收取相应标准的交易保证金。 第七条某期货合约所处期间符合调整交易保证金要求的，自该期间首日的前一交易日闭市起，该期货合约的所有持仓按照新的交易保证金标准收取相应的交易保证金。
欧洲期货市场发展概述 一、欧洲期货市场发展概述 欧洲是期货的发源地，早在古希腊和古罗马时期，就出现过中央交易场所。1571年，英国创建了世界上第一家集中的商品市场——伦敦皇家交易所，这也是后来伦敦国际金融期货期权交易所的原址。19世纪中期，英国已经成为世界上最大的金属锡和铜的生产国。随着工业需求的不断增长，英国开始从国外运输铜矿石和锡矿石回国进行精炼。为了规避运输期间价格波动所带来的风险，英国于1876年成立了伦敦金属交易所，并逐步发展成为当今世界上最大、最权威的金属交易所。1885年，法国商品期货交易所成立，主要交易白糖、咖啡、可可和土豆等。 20世纪70年代初，浮动汇率制度逐步取代了固定汇率制度，利率管制政策也逐渐取消，金融期货应运而生。英国等欧洲地区金融期货的产生略晚于美国，1982年伦敦才成立了欧洲第一个金融期货交易所——伦敦国际金融期货交易所（LIFFE），开展金融期货和期权交易。1986年，以金融期货及期权交易为主的法国国际商品交易所（Marchéà Terme International de France）成立，交易的金融衍生品逐步发展至法国公债期货与期权、巴黎银行同业拆款利率3个月期利率期货及期权、CAC-40股价指数期货、外汇选择权等。1990年，首个全电子化并以金融期货为主的德意志期货交易所成立，并迅速从伦敦国际金融期货交易所抢回德国国债期货的霸主地位。至此，欧洲区期货交易所的竞争格局初步形成。 期货交易所雨后春笋般成立，其中的竞争和规范性必然令人担忧。到了20世纪90年代，欧洲区交易所开始了并购潮流。先是伦敦国际金融期货期权交易所与伦敦期权市场、伦敦商品交易所合并；然后是1998年德意志期货交易所和瑞士期权及金融期货交易所合并成为欧洲期货期权交易所；进入21世纪，伦敦国际金融期货期权交易所又与阿姆斯特丹、布鲁塞尔、里斯本、巴黎金融衍生品交易所等重要的衍生品市场合并成为泛欧交易所。经过合并和重组，欧洲区的交易所已经具备和美国的期货交易所进行抗衡的实力。 从早期的金属、农产品等商品期货到后期的利率期货、债券期货和股指期货等金融衍生品，加上允许经营的如外汇OTC市场、期权、互换等非期货衍生品，以及近几年推出的Contract of Difference和Spread Betting等新兴产品，金融创新层出不穷使得期货公司可以经营的衍生工具极其丰富，为期货公司的发展创造了良好的生存环境。 二、欧洲期货公司的发展脉络
欢迎阅读证券期货业信息安全保障管理办法 第一章总则 第一条为了保障证券期货信息系统安全运行，加强证券期货业信息安全管理工作，促进证券期货市场稳定健康发展，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》及信息安全保障相关的法律、行政法规，制定本办法。 第二条证券期货业信息安全保障、管理、监督等工作适用本办法。 第三条证券期货业信息安全保障工作实行“谁运行、谁负责，谁使用、谁负责”、安全优先、保障发展的原则。 第四条证券期货业信息安全保障的责任主体应当执行国家信息安全相关法律、行政法规和行业相关技术管理规定、技术规则、技术指引和技术标准，开展信息安全工作，保护投资者交易安全和数据安全，并对本机构信息系统安全运行承担责任。 前款所称责任主体，包括承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构（以下简称核心机构），证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构（以下简称经营机构）。 第五条开展证券客户交易结算资金第三方存管业务，银证、
银期、银基转账和结算业务，基金托管和销售业务的机构应当按照有关规定保障相关业务系统的安全运行。 第六条为证券期货业提供软硬件产品或者技术服务的供应商（以下简称供应商），应当保证所提供的软硬件产品或者技术服务符合国家及证券期货业信息安全相关的技术管理规定、技术规则、技术指引和技术标准。 第七条中国证监会支持、协助国家信息安全管理部门组织实施信息安全相关法律、行政法规，依法对证券期货业信息安全保障工作实施监督管理。 中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。 第八条中国证监会及其派出机构与国家信息安全管理部门、相关行业管理部门建立信息安全协调机制，与国家有关专业安全机构和标准化组织建立信息安全合作机制。 第九条证券、期货、证券投资基金等行业协会（以下简称证券期货行业协会）依照本办法的规定，对会员的信息安全工作实行自律管理。 第十条核心机构依照本办法的规定，对市场相关主体关联信息系统的安全保障工作进行督促、指导。 第二章基本要求 第十一条核心机构和经营机构应当具有合格的基础设施。机
上海期货交易所套利交易管理办法 (根据上期所[2013]17号公告颁布) 发布日期：2013-12-20 第一章总则 第一条为规范套利交易行为，促进期货市场的规范发展，根据《上海期货交易所交易规则》等有关规定，制定本办法。 第二条套利交易和投机交易合并为非套期保值交易。非套期保值交易头寸按照《上海期货交易所风险控制管理办法》中各期货合约在不同时期的限仓比例和持仓限额规定执行。非期货公司会员或者客户可以通过申请套利交易头寸来扩大其非套期保值交易头寸。 第三条本办法所称套利交易分为跨期套利和跨品种套利。跨期套利是指同一品种不同合约间的套利交易。跨品种套利是指不同品种合约间的套利交易。 跨品种套利的品种组合由上海期货交易所（以下简称交易所）另行通知。 第四条套利交易头寸分为一般月份（铜、铝、锌、铅、螺纹钢、线材、黄金、白银、天然橡胶和石油沥青为自合约挂牌至交割月前第二月的最后一个交易日，燃料油为自合约挂牌至交割月前第三月的最后一个交易日）套利交易头寸和临近交割月份（铜、铝、锌、铅、螺纹钢、线材、黄金、白银、天然橡胶和石油沥青为交割月前第一月和交割月份，燃料油为交割月前第二月和交割月前第一月）套利交易头寸。 第五条会员或者客户在交易所从事套利交易业务，应当遵守本办法。 第二章套利交易头寸的申请和审批 第六条需申请套利交易头寸的客户应当向任意一家其开户的期货公司会员申报，由期货公司会员进行审核后，按本办法向交易所办理申报手续；非期货公司会员直接向交易所办理申报手续。 第七条非期货公司会员或者客户按照品种申请一般月份套利交易头寸，申请时应当提交下列材料： （一）《上海期货交易所一般月份套利交易头寸申请（审批）表》； （二）套利交易策略（包括资金来源和规模说明、跨期套利交易或者跨品种套利交易）； （三）交易所要求的其他材料。 获批的一般月份套利交易头寸对该申请品种一直有效。 第八条非期货公司会员或者客户按照合约申请临近交割月份套利交易头寸，申请时应当提交下列材料： （一）《上海期货交易所临近交割月份套利交易头寸申请（审批）表》； （二）套利交易策略（包括资金来源和规模说明、跨期套利交易或者跨品种套利交易、建仓和减仓安排、交割意向等）； （三）申请合约价差偏离情况分析； （四）交易所要求的其他材料。 第九条交易所对一般月份套利交易头寸的申请，按资信情况、历史交易状况、套利头寸使用情况等进行审核，确定其一般月份套利交易头寸。一般月份套利交易头寸不超过其所提供的一般月份套利证明材料中所申报的数量。
LME是世界上最大的铜期货交易市场，成立于1876年，交易品种有铜、铝、铅、锌、镍和铝合金。 铜的期货交易始于1877年，进行交易的铜有两种： 阴级铜：A级铜 铜棒：规格标准为重量在110－125公斤之间的A级铜。 其中阴级铜的交易最为活跃。所有交割的铜必须有伦敦交易所核准认可的A级铜的牌号，符合英国BS6017－1981标准分类规格。 A级电解铜的标准合约为： 合约数量单位25吨 报价美元/吨 价格波动最低幅度0.5美元/吨 交割日期三个月内为任何一个交易日。三个月以上至十五个月为每个月第三个星期三交易时间2：00－12：05 12：30－12：35（正式牌价） 15：30－15：35 16：15－16：20 目前LME拥有14家***公司。***经纪公司可以做自营，同时也为客户代理交易。与其它交易所不同的是，LME三个月期货合约是连续的合约，所以每日都有交割，LME为即期铜也就是现货（CASH）铜的贴水设立了底限，现货贴水不得低于三月铜30美元，相反，现货升水却可以无限大。另外，LME无涨跌停板限制。 2、伦敦金属交易所铝期货标准合约 交易品种高级原铝 合约数量单位25吨 交易月份最近月份加上连续两个月，及未来12个月。 交易时间11:55-12:00, 12:50-12:55, 15:35-15:40,（正式牌价） 16:15-16:20 报价单位美元/公吨 最小价格跳动0.5美元/公吨（12.5usd/lot） 单日涨跌限制无 交割日最近3个月的每一营业日，及后面12个月的每月第三个星期三。 交割等级高级原铝，纯度为99.7%的铝锭、T型铝条或铝块。 3、英国伦敦金属交易所铅期货标准合约 交易商品精炼铅
期货公司监督管理办法 第一章总则 第一条为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。 第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司，适用本办法。 第三条期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，审慎经营，防范利益冲突，履行对客户的诚信义务。 第四条期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。 第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。 期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。 第二章设立、变更与业务终止 第六条申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件： （一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人； （二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。 第七条持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件： （一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元； （二）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险； （三）没有较大数额的到期未清偿债务； （四）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； （五）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施； （六）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为； （七）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。 第八条持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第（三）项至第（七）项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。 第九条持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合本办法第七条规定的条件外，还应当具备下列条件： （一）依其所在国家或者地区法律设立、合法存续的金融机构； （二）近3年各项财务指标及监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求； （三）所在国家或者地区具有完善的期货法律和监督管理制度，其期货监管机构已与中国证监会签订监管合作备忘录，并保持有效的监管合作关系；
【小李飞刀】：人生就是财富李永强 时任杭州朔阳投资管理有限公司总经理 现任杭州兴利投资管理有限公司总经理 1969年10月21日出生 浙江嘉兴学院经济系毕业 擅长短线交易，人送外号“小李飞刀” 曾五次获得期货实盘擂台赛第一名，在“2008年交通银行杯”全国期货实盘交易大赛中，三个月时间以940%的收益率获得冠军 谈精彩语录： 我最大感受就是承受不起大家的热情！ 正确率的提高正是得益于以前不停的斩仓、不停的止损。 我始终坚持的理念就是八个字：冷静忍耐渐进善待。 投入两万美金，没想到不到两个月竟然赚到20万美金，有时想想外国人是不是很傻啊。 主要是自己比较懒惰，唯一的爱好好像就是交易、交易！ 错了就砍，亏损有限，对了就留，利润永久。 我终于发现期货就是我一生的追求！ 只有在交易的过程中才会感觉自己很兴奋。 财富映衬人生，人生就是财富。 期货是我兴趣所在，女儿是我舐犊至爱，老婆是我人生依赖！后面应该加上一句：朋友是我一生的期待。 人活着难道就是为了自己为了钱？
千万不要说我是什么高手，我只不过是从千万个倒下去的人堆中爬出来，还能继续活着的人。 最大的收获就是经过期货市场的洗礼，浴火重生、脱胎换骨后发现了一个崭新的自我！ 期货中国沈良1：李总你好，您现在在网络上的人气很高，各个论坛到处都可以看到关于询问您联系方式的帖子，很多网站都有报道您的演讲，您的粉丝都亲切的叫您强哥，现在被这么多朋友关注、模仿甚至崇拜，您最大的感受是什么？ 李永强：我最大感受就是承受不起大家的热情！我倒不希望人家叫我什么强哥，我更愿意大家称呼我老李！ 期货中国沈良2：您公司叫朔阳，在您的BLOG里解释为SO YOUNG,您指的是您本人很YOUNG呢还是您的公司？里面的意义又是什么？ 李永强：实际上最早使用朔阳这个笔名的原意是“北方的太阳”，朔，北方之意。因为自己是一个地地道道的北方人，91年上学才来到人杰地灵的江南水乡。有一次偶然发现英语SO YOUNG的发音和朔阳很相近，使用SO YOUNG就是希望自己永远保持一个年轻人的心态，跟上时代步伐、永不落伍！后来成立公司使用此名称也是希冀公司能跟随时代潮流、把握时代脉搏，永远保持青春的活力！ 期货中国沈良3：之前看您交易的账单，密密麻麻都是斩仓的交易记录，到现在据说您的交易正确率达到了60%以上，在操作上您是如何提高正确率的？ 李永强：正确率的提高正是得益于以前不停的斩仓、不停的止损。期货市场有句话：止损永远是正确的，错误的也是正确的。止损次数多了你就会记着你犯过的错误，检讨自己的过失，避免下次再犯同样的错误，自然而然地对行情的判断准确率就会逐步提高！ 期货中国沈良4：可以说每个人做期货都有自己的理念，您在期货交易上最坚持的信条是什么？ 李永强：我始终坚持的理念就是八个字：冷静忍耐渐进善待 期货中国沈良5：您觉得自己操盘最大的优点是什么?最大的弱点又是什么？ 李永强：实际上也说不上优点，应该说我的特点就是喜欢日内短线，做日内波段，当天无论盈亏都在当天了结，实实在在、落袋为安，这样可以避免隔夜跳空的巨大风险。最大的弱点就是很多时候看对行情趋势单留不住，一赚钱就想着平仓，错失很多捡钱的机会。 期货中国沈良6：听说您期货的内、外盘都有涉猎，请问哪个盘更好做，更能创造盈利呢？
期货交易所管理办法 第一章总则 第一条 为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。 第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。 第三条 本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。 第四条 经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。 会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。 公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。 第五条 中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。 第二章设立、变更与终止 第六条 设立期货交易所，由中国证监会审批。未经国务院或者中国证监会批准，任何单位
或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。 第七条 经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。 第八条 期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责： （一）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则； （二）发布市场信息； （三）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务； （四）查处违规行为。 第九条 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料： （一）申请书； （二）章程和交易规则草案； （三）期货交易所的经营计划； （四）拟加入会员或者股东名单； （五）理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历； （六）拟任用高级管理人员的名单及简历； （七）场地、设备、资金证明文件及情况说明；
全球主要期货交易所一览表 交易所名称代码英文名称 中 国 上海期货交易所SHFE Shanghai Futures Exchange 大连商品交易所DCE Dalian Commodity Exchange 郑州商品交易所CZCE Zhengzhou Commodity Exchange 中国金融期货交易所CFFE China Financial Futures Exchange 美 国 芝加哥期货交易所CBOT The Chicago Board of Trade 芝加哥商品交易所CME Chicago Mercantile Exchange 芝加哥商业交易所国 际货币市场 IMM- 芝加哥期权交易所CBOE Chicago Board Options Exchange 纽约商品交易所NYMEX New York Mercantile Exchange 纽约期货交易所NYBOT New York Board of Trade 美国（纽约）金属交易 所 COMEX New York Commodity Exchange 堪萨斯商品交易所|KCBT Kansas City Board of Trade 加拿大加拿大蒙特利尔交易 所 ME Montreal Exchange Markets 英国伦敦国际金融期货及 选择权交易所 LIFFE London International Financial Futures and Options Exchange Euronext.Liffe 伦敦商品交易所LCE London Commerce Exchange 英国国际石油交易所IPE International Petroleum Exchange 伦敦金属交易所LME London Metal Exchange 法 国 法国期货交易所MATIF - 德 国 德国期货交易所DTB Deutsche Boerse 瑞士瑞士选择权与金融期 货交易所 SOFFEX Swiss Options and Financial Futures Exchange 欧洲期权与期货交易 所 Eurex The Eurex Deutschland 瑞瑞典斯德哥尔摩选择OM OM Stockholm
附件1 期货公司委托开展中间介绍业务管理办法 （征求意见稿） 第一章总则 第一条为规范期货公司委托开展中间介绍业务，维护期货市场秩序，保护客户合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》和《中国期货业协会章程》等规章制度，制定本办法。 第二条本办法所称中间介绍业务（以下简称介绍业务），是指期货公司委托机构为其介绍客户并提供相关服务的业务活动。 第三条期货公司应当审慎开展介绍业务，建立健全相关管理制度，采取有效措施防范受托机构在提供介绍业务过程中发生违法、违规或者超越委托权限、损害客户合法权益的行为。 期货公司基于期货业务合同对受托机构介绍的客户承担责任。 第四条期货公司应当委托机构从事介绍业务，不得以任何形式委托个人开展该业务；期货公司不得委托与其他期货公司存在介绍业务关系的机构开展介绍业务。 第五条中国期货业协会（以下简称“协会”）依法对期货公司委托开展介绍业务实行自律管理。
第二章受托机构的遴选及备案 第六条期货公司应当勤勉尽责、审慎开展介绍业务，充分调查、了解受托机构的基本情况，委托符合下列基本条件的机构开展介绍业务： （一）在中华人民共和国境内依法设立的机构； （二）受托机构与期货公司签订协议时，净资产不低于30万元人民币； （三）受托机构的介绍业务部门负责人及全部从事介绍业务的工作人员应当通过期货从业人员资格考试，且不得少于2人； （四）受托机构介绍业务部门负责人及从事介绍业务的工作人员不得为证券期货公司从业人员，未被中国证监会等金融监管机构或中国期货业协会等行业自律组织采取市场禁入、暂停或撤销从业资格等处罚措施，或者处罚期已经届满； （五）法律、法规或其他规范性文件中规定的其他条件。 第七条期货公司应当在与受托机构签订合同后5个工作日内向协会备案，备案信息包括： （一）受托机构基本信息，包括：机构名称、社会信用代码、注册地点、办公地点、经营范围、联系方式、曾建立过介绍业务关系的期货公司、负责人姓名及联系方式； （二）介绍业务负责人姓名、身份证件号码、年龄、学历、联系方式、主要工作经历、期货从业资格考试信息； （三）介绍业务从业人员姓名、身份证件号码、年龄、学历、联系方式、工作经历、期货从业资格考试信息； （四）合同文件；
v1.0 可编辑可修改期货公司总表（总表） 期货公司简称期货公司全称成立时间1迈科期货迈科期货股份有限公司1993年 开户电话5 2中航期货中航期货有限公司 3安粮期货安粮期货有限公司 4安信期货安信期货有限责任公 司 5宝城期货宝城期货有限责任公 司 6北京首创北京首创期货有限责任公司 7渤海期货渤海期货有限公司 8财达期货财达期货有限公司 9财富期货财富期货有限公司 10成都倍特成都倍特期货经纪有限公司 11创元期货创元期货有限公司 12大地期货大地期货有限公司 13大连良运大连良运期货经纪有限公司 14大通期货大通期货经纪有限公 司 15大有期货大有期货有限公司 16大越期货大越期货有限公司
v1.0 可编辑可修改17道通期货道通期货经纪有限公司 18德盛期货德盛期货有限公司 19第一创业第一创业期货有限责任公司 20东方汇金东方汇金期货有限公司 21东海期货东海期货有限责任公司 22东航期货东航期货有限责任公司 23东吴期货东吴期货有限公司 24东兴期货东兴期货有限责任公司 25方正中期方正中期期货有限公司 26格林大华格林大华期货有限公司 27冠通期货冠通期货有限公司 28光大期货光大期货有限公司 29广发期货广发期货有限公司 30广永期货广永期货有限公司 31广州期货广州期货有限公司 32国都期货国都期货有限公司 33国富期货国富期货有限公司 34国海良时国海良时期货有限公司 35国金期货国金期货有限责任公司 36国联期货国联期货有限责任公司 37国贸期货国贸期货经纪有限公司 38国泰君安国泰君安期货有限公司 39国投中谷国投中谷期货有限公司 40国信期货国信期货有限责任公司
期货交易管理条例 第一章总则 第一条为了规期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。 第二条任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。 第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、幕交易和操纵期货交易价格等行为。 第四条期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。 第五条国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。 国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。 第二章期货交易所 第六条设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。
未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。 第七条期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。 第八条期货交易所会员应当是在中华人民国境登记注册的企业法人或者其他经济组织。 期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。 结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月做出批准或者不批准的决定。 第九条有《中华人民国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员： (一)因行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年； (二)因行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。
国际四个交易所天然橡胶期货比较 一、国际天然橡胶期货市场概况 目前世界上天然橡胶期货交易所有四家，分别是东京工业品交易所（TOCOM）、上海期货交易所 (SHFE) 、新加坡交易所 (SGX)、泰国农产品交易所 (AFET)。 （一）东京工业品交易所 东京工业品交易所（以下简称TOCOM）是全球最早上市天然橡胶期货的交易所，于1952年上市天然橡胶期货合约，其合约标的物为RSS3（三号烟胶片）。二战以后，伴随日本工业的快速发展，天然橡胶期货受到全球投资者越来越多的关注，TOCOM天然橡胶期货的市场地位也逐步提高，并逐渐发展成为全球天然橡胶的定价中心，目前其报价仍然是全球天然橡胶下游加工企业、现货流通贸易商的首要参照。 近年来，日本经济的持续不景气使得TOCOM的定价中心地位受到冲击。尤其是2008年金融危机以来，市场资金大幅转移，其市场规模萎缩的速度也有所加快，此外，其自身制度（标的物单一，RSS3的生产和流通量大幅减少）及管理上（交割制度苛刻，不利于生产商套保）的缺陷也是导致其市场规模下降的重要因素。虽然TOCOM于2009年5月采取了延长交易时间、修改保证金制度和交易规则等一系列改革措施，但效果仍欠佳。2009年至今，TOCOM胶所有合约总持仓的平均水平一直在25000-40000手之间，2011年大多时间不足3万手，仅相当于90年代中期高峰时期的十分之一。 （二）上海期货交易所 上海期货交易所（以下简称SHFE）于1993年上市天然橡胶期货，目前交割品级质量标准包括国产天然橡胶（SCR WF）以及进口3号烟胶片（RSS3）。2003年起，SHFE天然橡胶的市场规模开始全面超出TOCOM和SICOM等海外市场，尤其在2005年以后，市场快速发展，交易活跃，成交量、持仓量快速增长，交易量由2005年的950万手增至2010年的16741.49万手，增幅高达1660%，成交金额也达到21.32万亿元。 SHFE天胶期货的快速发展，一方面得益于国内经济腾飞直接带动中国工业的发展，另一方面，制造业的壮大使得中国成为全球轮胎制造中心，也带动中国成为全球天然橡胶最大的消费国。 随着SHFE天然橡胶期货市场覆盖面、认可度和参与度的不断提高，SHFE天胶期货套期保值、价格发现的功能得到进一步发挥，其价格辐射力也进一步增强。SHFE天然橡胶价格已成为国内市场的权威报价，目前也是国内橡胶企业购销合同或定价最重要的报价参考。中国政府在制定、实施橡胶行业的宏观政策时，已将天胶期货价格纳入了重要参考依据；在国家增加天胶战略储备时，也将天胶货作为国家收储的重要渠道之一。虽然目前SHFE还不是全球天然橡胶的定价中心，但SHFE天然橡胶期货的影响力、影响范围仍在不断提高，相信
期货公司内部规章制度 篇一：期货管理制度 期货业务管理办法 一、期货运作的基本目的和意义 1、利用期货市场通过套期保值锁定成本和利润，规避市场价格波动给企业带来的风险，实现企业的经营计划和目标。 2、套期保值功能的实现须将期货市场与现货市场结合起来运作，且在财务上进行合理的匹配和处理，才能确保套期保值功能的实现，进而实现企业的经营目标。二、期货操作量的确定原则 1、为有效地利用期货市场，根据公司的合同定价原则和市场发展的实际情况，对于需要保值的部分，在财力充分保障的前提下，可进行适量的保值操作。要有明确的期现保值计划，规定进出的时机和数量。 2、在市场具有特别机会的情况下，在财力允许和总量控制的前提下，套期保值和投机套利相结合，提高收益。同样要有明确的操作计划，规定进出的时机和数量。 3、期货操作的品种只限于金属铝，特殊情况另议。三、期货操作的决策程序1、套期保值期货决策程序 1）由供销部根据市场发展的实际情况，及时提出套期保值的初步方案报分管副总经理。 2）由副总经理召集供销部、财务部等相关人员根据生产经营的实际
情况对方案的合理性和可行性进行论证。 3）由总经理根据公司的实际情况做出决定，下达执行指令。2、套利期货自主决策程序 1）为提高期货操作人员的操作水平和对市场的敏感性，在市场具有较明确的发展方向时，期货操作人员可自主决定进行适量的操作，但持仓总量必须在40手以下，且若有亏损，则亏损额必须在50万元以下。 四、套期保值方案的基本内容1、市场分析及预测 2、综合成本分析的基本数据及预期利润 3、计划入市数量、月份分布及价位区域 4、计划平仓价位区域 5、可能需要的保证金数量 6、风险控制的要点及说明 五、期货运作的职能部门及基本职责 期货运作归口供销部管理，其基本职责如下： 1、期货交易风险大，相关人员要有高度的责任心，努力学习相关知识，认真分析和整理市场信息，积极运作，为公司多创效益。 2、期货操作人员必须严格执行操作纪律，超出其自主权限以外的保值操作，必须按公司决策程序批准的计划方案进行，绝不允许超出方案操作。当有持仓或持仓发生变化时，须将当日持仓变化情况报供销部长和分管副总经理。 3、期货操作人员必须做好交易记录，当日交易结束后，应及时与经纪公司核对交易结果并由领导签字进行书面确认。六、期货运作的奖励
期货公司统一编码(中国期货保证金监控中心) 2011-05-21 期货公司统一编码期货公司名称所属证监局 1华安期货有限责任公司安徽证监局 2安徽徽商期货经纪有限公司安徽证监局 3鞍山五环期货经纪有限公司辽宁证监局 7北京中期期货经纪有限公司北京证监局 8渤海期货有限公司大连证监局 9财富期货有限公司青海证监局 10长城伟业期货有限公司广东证监局 12长江期货有限公司湖北证监局 15成都倍特期货经纪有限公司四川证监局 16华西期货有限责任公司四川证监局 17瑞达期货经纪有限公司厦门证监局 18重庆先融期货经纪有限公司重庆证监局 19大华期货有限公司重庆证监局 20北方期货经纪有限责任公司大连证监局 21大连良运期货经纪有限公司大连证监局 22银河期货经纪有限公司北京证监局 23大通期货经纪有限公司黑龙江证监局 25道通期货经纪有限公司江苏证监局 26德盛期货有限公司湖南证监局 27东航期货经纪有限责任公司上海证监局 28广东集成利期货经纪有限公司广东证监局 29东莞市华联期货经纪有限公司广东证监局 30海航东银期货有限公司深圳证监局 32甘肃陇达期货经纪有限公司甘肃证监局 35格林期货有限公司北京证监局 36冠华期货经纪有限公司四川证监局 37冠通期货经纪有限公司北京证监局 38广东鸿海期货经纪有限公司广东证监局 39珠江期货有限公司广东证监局 51广发期货有限公司广东证监局 52国元期货有限责任公司安徽证监局 55海南金海岸期货经纪有限公司海南证监局 56海南星海期货经纪有限公司海南证监局 57和融期货经纪有限责任公司天津证监局 58河北恒银期货经纪有限公司河北证监局 59万达期货有限公司河南证监局 60国信期货有限责任公司河南证监局 62黑龙江三力期货经纪有限责任公司黑龙江证监局 65黑龙江省天琪期货经纪有限公司黑龙江证监局
中国金融期货交易所风险控制管理办法doc- 中国金 融期货交 第一章总则 第一条为加强期货交易风险管理，保护期货交易当事人的合法权益，保障中国金融期货交易所（以下简称交易所）期货交易的正常进行，根据《中国金融期货交易所交易规则》，制定本办法。 第二条交易所风险管理实行保证金制度、涨跌停板制度、持仓限额制度、大户持仓报告制度、强行平仓制度、强制减仓制度、结算担保金制度和风险警示制度。 第三条交易所、会员和客户应当遵守本办法。 第二章保证金制度 第四条交易所实行保证金制度。保证金分为结算准备金和交易保证金。 第五条股指期货合约最低交易保证金标准为12％。期货交易过程中，出现下列情形之一的，交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准，并向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）报告： （一）期货交易出现涨跌停板单边无连续报价（以下简称单边市）； （二）遇国家法定长假； （三）交易所认为市场风险明显变化； （四）交易所认为必要的其他情形。单边市是指某一合约收市前5分钟内出现只有停板价格的买入（卖出）申报、没有停板价格的卖出（买入）申报，或者一有卖出（买入）申报就成交、但未打开停板价格的情形。 第六条交易所调整期货合约交易保证金标准的，在当日结算时对该合约的所有持仓按照调整后的交易保证金标准进行结算。 第七条结算准备金的管理适用《中国金融期货交易所结算细则》的有关规定。
第三章涨跌停板制度 第八条交易所实行涨跌停板制度。涨跌停板幅度由交易所设定，交易所可以根据市场风险状况调整涨跌停板幅度。 第九条股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的± 10％。 季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的± 20％。上市首日有成交的，于下一交易日恢复到合约规定的涨跌停板幅度；上市首日无成交的，下一交易日继续执行前一交易日的涨跌停板幅度。 股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的± 20％。 第十条期货合约连续两个交易日出现同方向单边市 （第一个单边市的交易日称为D1交易日，第二个单边市的交易日称为D2交易日，D1交易日前一交易日称为D0交易日，下同），D2交易日为最后交易日的，该合约直接进行交割结算；D2交易日不是最后交易日的，交易所有权根据市场情况采取下列风险控制措施中的一种或者多种：提高交易保证金标准、限制开仓、限制出金、限期平仓、强行平仓、暂停交易、调整涨跌停板幅度、强制减仓或者其他风险控制措施。 第四章持仓限额制度 第十一条交易所实行持仓限额制度。持仓限额是指交易所规定的会员或者客户对某一合约单边持仓的最大数量。 第十二条同一客户在不同会员处开仓交易，其在某一合约单边持仓合计不得超出该客户的持仓限额。 第十三条会员和客户的股指期货合约持仓限额具体规定如下： （一）进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为 100 手； （二）某一合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的 25％； 进行套期保值交易和套利交易的客户号的持仓按照交易所有关规定执行，不受前款第一项限制。
期货营业部管理规定（试行） 第一章总则 第一条为规范期货公司营业部（以下简称营业部）的经营活动，加强对营业部的监督管理，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等法规、规章，制定本规定。 第二条中国证监会派出机构（以下简称派出机构）按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。 第二章经营条件 第三条营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件： （一）营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明； （二）营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定； （三）中国证监会规定的其他条件。 营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合上述条件，并经营业部所在地派出机构批准。 第四条营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施符合以下条件： （一）营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易；
（二）营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路； （三）营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间； （四）营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定； （五）营业部应当设立投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室（柜室）； （六）营业部应当配备满足开户管理要求的相关影像采集设备； （七）营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施； （八）中国证监会规定的其他条件。 第五条营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示下列事项： （一）中国期货业协会网址及期货公司网址； （二）期货公司及营业部的投诉和服务电话； （三）营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息； （四）提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息； （五）中国证监会规定的其他事项。 上述信息发生变化的，营业部应当于变化之日起5个工作日内对营业场所公示信息进行变更。 第六条营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得任职资格。 期货公司按照相关规定为取得任职资格的拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构。 营业部负责人变更的，拟任负责人应当具备任职资格，期货公司按照相关
第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。 期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。 第九条有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员： （一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年； （二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。 第十条期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责： （一）提供交易的场所、设施和服务； （二）设计合约，安排合约上市； （三）组织并监督交易、结算和交割； （四）为期货交易提供集中履约担保； （五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理； （六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。 期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。 第十一条期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度： （一）保证金制度； （二）当日无负债结算制度； （三）涨跌停板制度； （四）持仓限额和大户持仓报告制度； （五）风险准备金制度； （六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。 实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。 第十二条当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构： （一）提高保证金； （二）调整涨跌停板幅度； （三）限制会员或者客户的最大持仓量； （四）暂时停止交易； （五）采取其他紧急措施。 前款所称异常情况，是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。 异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。 第十三条期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准： （一）制定或者修改章程、交易规则；
【制度名称】新湖期货有限公司营业部客户现场交易区管理办法 【发布部门】公司【发文字号】69号 【批准日期】2013.1.30 【发布日期】2013.1.30 【实施日期】2013.1.30 【效力级别】管理办法 【修订日期】——【修订次数】—— 新湖期货有限公司 营业部客户现场交易区管理办法 第一章总则 第一条为了规范新湖期货有限公司营业部（以下简称“营业部”）客户现场交易区的管理工作，维护营业部现场交易客户的合法权益、规范现场交易客户的交易行为，维护营业部正常工作秩序，确保客户与公司的人身财产安全，根据《期货公司管理办法》《期货营业部管理规定》等法律、法规、政策及规定的要求，结合公司实际，制定本管理办法。 第二条客户现场交易区是指在营业部场所内部设立的供客户在现场进行期货交易的区域。 现场交易客户是指营业部所认可的有资格在现场交易区进行期货交易的客户。 第三条本管理办法适用于有现场交易客户的营业部。 第二章客户现场交易区的设立和管理 第四条营业部设立客户现场交易区，应当在供电、网络、设备等方面满足客户现场交易的需求和相关监管要求，并对客户现场交易区的交易端口与办公区的交易端口进行切实有效隔离。 有条件的营业部还应对客户现场交易区进行场地隔离、设备隔离等。
第五条客户现场交易区设置供现场交易客户进行期货交易所必需的通讯、网络、设备等相关设施，营业部应指定专人对客户现场交易区的设施进行维护、管理。 第六条营业部应对客户现场交易区的计算机设备进行加密管理及使用权限管理。除本管理办法第五条所规定的专人外，其他员工未经营业部负责人许可不得使用客户现场交易区的计算机设备。除现场交易客户外的其他任何人使用客户现场交易区的计算机设备的，应当进行书面登记，记录使用人、使用原因和起止时间。 第七条营业部应当在客户现场交易区显著位置张贴内容为“禁止期货公司员工非法代客理财”的标语，并在现场交易区的每一台计算机显示屏显著位置张贴“期货从业人员禁止使用”的标签。 第八条营业部应根据应急处理流程定期进行应急演练。 第三章现场交易客户的管理 第九条现场交易客户在客户现场交易区独立进行期货交易操作。营业部应当指导现场交易客户遵从下列管理规定： 1、现场交易客户须在指定的区域进行期货交易；不得擅自改变区域内布局，不得私自进入其他区域；不得影响其他现场交易客户交易和营业部工作人员的正常工作。 2、未经准许，现场交易客户不得在现场交易区内外进行拍照和摄像；不得进行和期货交易无关的其他行为。 4、在办公时间内，现场交易客户不得在营业部营业场所接待访客。如有特殊情况，可经营业部负责人批准后借用营业部的会客区域。 4、行为得体，不大声喧哗，不喧闹嬉戏。 5、不得携带器械、易燃、易爆等危险物品带入现场交易区。