《煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）》
执
行
说
明
国家煤矿安全监察局制定
前言
《煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）》（以下简称《管理体系》）自2020年7月1日起实施。《管理体系》是在原“三位一体”安全生产标准化体系的基础上，借鉴一些国际通用安全管理体系经验做法，结合近年来国家煤矿安监局发布的新规定新要求,形成的具有我国煤炭行业特色的安全生产管理体系。《管理体系》的有效实施，对促进我国煤矿进一步提升安全管理水平，扎实推进煤矿安全治理体系和治理能力现代化具有重要意义。
《管理体系》按照PDCA循环的逻辑建立：
——策划（P）：提出企业的安全生产理念和目标，矿长作出安全承诺，引领体系的建设和运行工作；建立健全组织机构，健全完善安全生产责任制及安全管理制度，保障体系良好运行;强化从业人员素质，为煤矿安全生产提供人才保障。
——实施（D）：实施安全风险分级管控、事故隐患排查治理和质量控制，开展标准化生产作业。
——检查（C）：通过内部自查和外部检查，对煤矿安全生产标准化管理体系运行情况进行考核评价。
——改进（A）：依据考核评价结果，对煤矿安全生产标准化管理体系各要素进行分析调整，推动管理体系自主运行、自我完善、持续改进。运行模式如图1所示。
图1 煤矿安全生产标准化管理体系运行模式
为帮助煤矿企业和各级主管部门更好地掌握《管理体系》，推动《管理体系》顺利实施，我们制定了《<煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）>执行说明》，对《管理体系》重点条款、新增条款从理论和操作层面进行了说明，对部分条款进行了细化，同时列举了“煤矿安全理念”“煤矿安全目标”“矿长安全承诺”“年度安全风险辨识评估报告”“煤矿重大安全风险管控方案”“新工作面专项安全风险辨识评估报告”“新设备专项安全风险辨识评估报告”“高危作业前专项安全风险辨识评估报告”“事故专项安全风险辨识评估报告”“安全生产标准化管理体系运行分析报告”等内容示例，供执行时参考。
目次
第1部分总则 (1)
第2部分理念目标和矿长安全承诺 (12)
第3部分组织机构 (25)
第4部分安全生产责任制及安全管理制度 (28)
第5部分从业人员素质 (33)
第6部分安全风险分级管控 (44)
第7部分事故隐患排查治理 (142)
第8部分质量控制 (151)
8.1通风 (151)
8.2地质灾害防治与测量 (171)
8.3采煤 (193)
8.4掘进 (211)
8.5机电 (224)
8.6运输 (242)
8.7露天煤矿 (256)
8.8调度和应急管理 (309)
8.9职业病危害防治和地面设施 (323)
第9部分持续改进 (334)
第1部分总则
煤矿是安全生产的责任主体，必须建立健全煤矿安全生产标准化管理体系，通过树立安全生产理念和目标，实施安全承诺，建立健全组织机构，配备安全管理人员，建立并落实安全生产责任制和安全管理制度，提升从业人员素质，开展安全风险分级管控、事故隐患排查治理，抓好质量控制，不断规范、持续改进安全生产管理，适应煤矿安全治理体系和治理能力现代化要求，实现安全发展。
一、基本条件
安全生产标准化管理体系达标煤矿应具备以下条件，任一项不符合的，不得参与安全生产标准化管理体系考核定级：
1.采矿许可证、安全生产许可证、营业执照齐全有效；
2.树立体现安全生产“红线意识”和“安全第一、预防为主、综合治理”方针，与本矿安全生产实际、灾害治理相适应的安全生产理念；
3.制定符合法律法规、国家政策要求和本单位实际的安全生产工作目标；
4.矿长作出持续保持、提高煤矿安全生产条件的安全承诺，并作出表率；
5.安全生产组织机构完备（井工煤矿有负责安全、采煤、掘进、通风、机电、运输、地测、防治水、安全培训、调度、应急管理、职业病危害防治等工作的管理部门；露天煤矿有负责安全、钻孔、爆破、采装、运输、排土、边坡、机电、
地测、防治水、防灭火、安全培训、调度、应急管理、职业病危害防治等工作的管理部门）,配备管理人员；
煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井、水文地质类型复杂和极复杂矿井、冲击地压矿井按规定设有相应的机构和队伍；
【执行说明】对于机构的设置，国家法律、法规、规章等有明确要求的，必须设置独立的专业管理机构。考虑到煤矿实际，个别专业管理机构如应急管理科、职业病管理科可以不独立设置，但必须明确负责的机构，职责清楚，并配备专兼职管理人员。
对三类矿井的组织机构执行如下规定：一是煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井，执行《防治煤与瓦斯突出细则》第四条“突出矿井应当设置防突机构，建立健全防突管理制度和各级岗位责任制”。二是水文地质类型复杂和极复杂矿井，执行《煤矿防治水细则》第五条“水文地质类型复杂和极复杂的煤矿，还应当设立专门的防治水机构、配备防治水副总工程师”。三是冲击地压矿井，执行《防治煤矿冲击地压细则》第十八条“冲击地压矿井必须明确分管冲击地压防治工作的负责人，设立专门的防冲机构，并配备专业防冲技术人员与施工队伍，防冲队伍人数必须满足矿井防冲工作的需要”。
6.矿长、副矿长、总工程师、副总工程师按规定参加安全生产知识和管理能力考核，取得考核合格证明；
【执行说明】矿长、副矿长、总工程师、副总工程师
应按照《煤矿安全培训规定》（原国家安全生产监督管理总局令第92号）第十七条的要求，自任职之日起六个月内通过考核部门组织的安全生产知识和管理能力考核，并持续保持相应水平和能力。考核内容必须符合《煤矿安全培训规定》。考试不合格的，可以补考一次；经补考仍不合格的，一年内不得再次申请考核。考核部门应当告知其所在煤矿企业或其任免机关调整其工作岗位。
7.建立健全安全生产责任制；
8.不存在重大事故隐患。
二、基本原则
1.突出理念引领
贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，牢固树立安全生产红线意识，用先进的安全生产理念、明确的安全生产目标，指导煤矿开展安全生产工作。
2.发挥领导作用
领导作用是煤矿安全生产管理的关键。煤矿矿长应发挥领导表率作用，具有风险意识，实施并兑现安全承诺，落实安全生产主体责任，提供必要的机构、人员、制度、技术、资金等保障，有效推动安全生产标准化管理体系运行，实现安全管理全员参与。
３.强化风险意识
建立风险分级管控、隐患排查治理双重预防机制，增强煤矿矿长、总工程师等管理人员、专业技术人员风险意识，实现安全生产源头管控，不断推动关口前移。
４.注重过程控制
过程控制是煤矿安全生产管理的核心。建立并落实管理制度，强化现场管理，定期开展安全生产检查和管理行为、操作行为纠偏，实施安全生产各环节的过程控制。
５.依靠科技进步
健全技术管理体系，开展技术创新,推广先进实用技术、装备、工艺，优化生产系统，推动煤矿减水平、减头面、减人员；努力提升煤矿机械化、自动化、信息化、智能化水平，升级完善安全监控系统，持续提高安全保障能力。
6.加强现场管理
加强岗位安全生产责任制落实，强化现场作业人员安全知识与技能的培养和应用，上标准岗、干标准活，实现岗位作业流程标准化。
7.推动持续改进
根据安全生产实际效果，强化目标导向、问题导向和结果导向，不断调整完善安全生产标准化管理体系和运行机制，推动安全管理水平持续提升。
三、煤矿安全生产标准化管理体系
煤矿安全生产标准化管理体系包括理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量控制、持续改进等8个要素。
１.理念目标和矿长安全承诺
是指企业树立的安全生产基本思想，设定的安全生产目
标和煤矿矿长向全体职工作出的安全事项承诺。理念和目标体现了煤矿安全生产的原则和方向，用于引领和指导煤矿安全生产工作。
矿长安全承诺主要涵盖安全生产、安全投入、保障职工权益等方面，是尊重客观规律，依法组织生产，落实主体责任的体现。由矿长作出表率，职工实施监督。
２.组织机构
是指根据煤矿安全生产实际需要，建立健全煤矿安全生产的管理部门，为安全生产工作提供组织保障。
３.安全生产责任制及安全管理制度
是指建立完善安全生产责任制和管理制度，明确全体从业人员的岗位职责，是开展各项工作的基本遵循。
４.从业人员素质
是指通过严格准入、规范用工，开展安全培训，提高从业人员素质和技能，控制人的不安全行为，为煤矿安全生产提供人才保障。
５.安全风险分级管控
是指对生产过程中发生不同等级事故、伤害的可能性进行辨识评估，预先采取规避、消除或控制安全风险的措施，避免风险失控形成隐患，导致事故。
6.事故隐患排查治理
是指对煤矿生产过程中安全风险管理措施和人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全条件和管理的缺陷进行检查、登记、治理、验收、销号，避免隐患导致事故。
7.质量控制
是指通过设定通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输等环节（露天煤矿为钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水等环节）的质量和工作指标，以及调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施等方面的管理标准，规范煤矿生产技术、设备设施、工程质量、岗位作业行为等方面的管理工作。
8.持续改进
是指对管理体系运行情况的内部自查自评和对外部检查结果进行总结分析，评价管理体系运行情况，查找问题和隐患产生的原因，提出改进意见，提高体系运行质量。
四、煤矿安全生产标准化管理体系考核内容
１.理念目标和矿长安全承诺。考核内容执行本方法第2部分“理念目标和矿长安全承诺”的规定。
２.组织机构。考核内容执行本方法第3部分“组织机构”的规定。
３.安全生产责任制及安全管理制度。考核内容执行本方法第4部分“安全生产责任制及安全管理制度”的规定。
4.从业人员素质。考核内容执行本方法第5部分“从业人员素质”的规定。
5.安全风险分级管控。考核内容执行本方法第6部分“安全风险分级管控”的规定。
6.事故隐患排查治理。考核内容执行本方法第7部分“事故隐患排查治理”的规定。
7.质量控制。
井工煤矿：考核内容包括通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输、调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施等专业，考核执行本方法第8部分“质量控制”的有关规定。
露天煤矿：考核内容包括钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水、调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施等专业，考核执行本方法第8部分“质量控制”的有关规定。
8.持续改进。考核内容执行本方法第9部分“持续改进”的规定。
五、煤矿安全生产标准化管理体系评分方法
１.井工煤矿安全生产标准化管理体系评分方法
（1）井工煤矿安全生产标准化管理体系考核满分为100 分，采用各部分得分乘以权重的方式计算，各部分的权重见表 1-1。
表1-1 井工煤矿安全生产标准化管理体系评分权重表
（2）井工煤矿安全生产标准化管理体系各部分在不存在重大事故隐患的前提下，按照各部分评分表进行现场检查打分。
（3）各部分考核得分乘以该部分权重（质量控制部分为各专业权重）之和即为井工煤矿安全生产标准化管理体系考核得分，采用式（1）计算：
∑=?
=
15
1）
（i
i i
M
a
M (1)
式中
M ——井工煤矿安全生产标准化管理体系考核得分；
M i ——理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输、调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施、持续改进等15项的安全生产标准化考核得分；
a i——理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘
进、机电、运输、调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施、持续改进等15项权重值。
【执行说明】 对于已无掘进工程的拟关闭退出煤矿，或无掘进工作面但“三量”（开拓、准备、回采煤量）可采期符合规定的正常生产煤矿，可在考核定级时，对矿井掘进专业不考核，最终得分按照下列公式折算：
Q
P T ?-=100100
式中
T ——实得分数；
Q ——除掘进专业外其余专业的加权得分数； P ——取值为7（掘进专业权重值0.07乘以100）。 对于没有采煤工作面的煤矿，不得进行安全生产标准化管理体系考核定级。
2.露天煤矿安全生产标准化管理体系评分方法 （1）露天煤矿安全生产标准化管理体系考核满分为 100 分，采用各部分得分乘以权重的方式计算，各部分的权重见表 1-2。
表1-2 露天煤矿安全生产标准化管理体系评分权重表
（2）露天煤矿安全生产标准化管理体系各部分在不存在重大事故隐患的前提下，按照各部分评分表进行现场检查打分。
（3）各部分考核得分乘以该部分权重（质量控制部分为各专业权重）之和即为露天煤矿安全生产标准化管理体系考核得分，采用式（2）计算：
∑=?
=
17
1）
（i
i i
N
b
N (2)
式中
N ——露天煤矿安全生产标准化管理体系考核得分；
N i——理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水、调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施、持续改进等17项的安全生产标准化考核得分；
b i ——理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生
产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水、调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施、持续改进等17项权重值。
（4）在考核评分中，如缺项，可将该部分的加权分值，平均折算到其他部分中去，折算方法如式（3）：
Q -P T ?=100100 (3)
式中
T ——实得分数； Q ——加权得分数；
P ——缺项加权分数（缺项权重值乘以100）。
第2部分理念目标和矿长安全承诺
一、工作要求
1.理念目标
制定煤矿安全生产理念和目标，向全体职工公示，形成安全生产共同愿景，用于指导和引领安全生产各项工作。
（1）树立安全生产理念。
安全生产理念应体现人民至上、生命至上的思想，体现机械化、自动化、信息化、智能化发展趋势，体现煤矿职工获得感、幸福感、安全感的需求和主人翁地位、体面劳动、尊严生活的要求。煤矿应加强安全生产理念宣贯，使各级管理人员、职工理解、认同并践行本单位安全生产理念，并将安全生产理念贯穿于安全生产决策、管理、执行的全过程，融会到全体职工的具体工作中。
（2）制定安全生产目标。
结合本单位实际, 制定可考核的安全生产目标：建立安全生产目标管理制度，明确各级安全目标责任人的相关职责，分解制定完成目标的工作任务，定期分析完成情况，实施目标考核；将安全生产目标纳入年度生产经营考核指标。目标内容应结合实际提出“零死亡”“零超限”“零突出”“零透水”“零自燃”“零冲击（无冲击地压事故）”等宏观目标，以及对隐患、违章、事故的量化指标,对重大安全风险管控的效果等。
2.矿长安全承诺
（1）承诺的实施与兑现。
煤矿矿长每年对全体职工作出安全承诺，保障安全生产条件，维护职工权益和福利。安全承诺应在显著位置进行公示，接受职工监督，每年应在职工代表大会上公开安全承诺兑现情况，经职工代表大会评议，并将评议结果纳入矿长绩效管理。
（2）承诺的内容。
煤矿矿长安全承诺应包含但不限于：保证落实安全生产主体责任，保证建立健全安全生产管理体系，保证杜绝超能力组织生产，保证生产接续正常，保证安全费用提足用好，保证矿领导带班下井（坑），保证本人和矿领导班子成员不违章指挥，保证严格管控安全风险，保证如实报告重大安全风险，保证及时消除事故隐患，保证安全培训到位，保证职工福利待遇，保证职工合法权益，保证不加班延点，保证不迟报、漏报、谎报和瞒报事故。
二、评分方法
按表2-1评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。
表2-1 煤矿理念目标和矿长安全承诺标准化评分表