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1. 保险业监督的主要职责及权力包括：
I. 授权及监管保险人。
II. 直接授权或监督保险代理人。
III. 在网页上登记所有的保单及相关数据。
IV. 可将部份职能转授予其它自律性监管机构来执行。
A.只有I、II。
B.只有I、IV。
C.只有II、III、IV。
D.I、II、III、IV。
2. 根据《证券及期货条例》，证券及期货事务监察委员会(证监会)的目标是：
I. 减低在证券期货业内的系统风险。
II. 保证投资者不会因市场波动而受损失。
III. 提高公众对证券及期货业的运作及功能的了解。
IV. 减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为。
A. 只有I、II、III。
B. 只有I、II、IV。
C. 只有I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
3. 证券及期货事务监察委员会(证监会)企业融资部负责：
I. 为公司上市事宜提供建议。
II. 审核上市公司的资本预算。
III. 执行适用于上市公司的证券法例。
IV. 监察联交所与上市事务有关的活动。
A. 只有I、II。
B. 只有II、III。
C. 只有III、IV。
D. 只有I、III、IV。
4. 香港金融市场的中介人包括：
I. 金融策划顾问
II. 保险经纪
III. 证券经纪
IV. 专业会计师
A. 只有I、II、III。
B. 只有I、II、IV。
C. 只有I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
5. 根据《公司条例》，公司的特点包括：
I. 公司股东可以起诉公司。
II. 公司须对其董事所作的行为及承诺负责。
III. 除非被解散，否则公司可永久存在。
IV. 公司可采取法律行动起诉其它人。
A. 只有I、II、III。
B. 只有I、II、IV。
C. 只有I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
6. 以下哪些有关于公司组织大纲的描述是正确的﹖
I. 除非公司宗旨为慈善目的，并不会向其股东派发股息，否则必须列明公
司宗旨。
II. 公司的股份价值必须以港币计值。
III. 组织大纲载列公司的名称及注册地点。
IV. 组织大纲列明公司的股本。
A. 只有II、III。
B. 只有III、IV。
C. 只有I、III、IV。
D. 只有II、III、IV。
7. 以下哪些有关优先股的描述是正确的﹖
I. 优先股股东如同普通股股东一样，可摊占公司过往及现时的溢利分派。
II. 发行优先股须获公司组织大纲或细则的授权。
III. 优先股股东有权在股东大会上投票。
IV. 不论公司的溢利水平，优先股股东均有权获得股定的股息。
A. 只有I、II。
B. 只有II、IV。
C. 只有I、III、IV。
D. 只有II、III、IV。
8. 根据《公司条例》，对少数股东权益的保障包括：
I. 持有5%已发行股份的股东可要求将公司的资产出售，然后按持股比率
分派给股东。
II. 持有10%已发行股份的股东可要求将股权重新分配，令无人可持10%以上的股权。
III. 100名股东或10%已发行股份的持有人，可要求财政司司长委任调查员调查公司的事务。
IV.个别股东如认为公司的行事方式损害股东一般利益，可向法院申请命令。
A. 只有I、II。
B. 只有II、IV。
C. 只有III、IV。
D. 只有I、III、IV。
9. 以下哪些关于董事的权力描述是正确的﹖
I. 管理公司的一般权力归董事所有。
II. 股东不得在股东大会上干预管理事宜。
III. 董事可委任核数师。
IV. 董事会可向个别董事转授权力。
A. 只有I、II、III。
B. 只有I、II、IV。
C. 只有I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
10. 在何种情况下，财政司司长可委任审查员调查上市公司﹖
I. 财政司司长认为有必要确定在财政上拥有或能够制某上市的人士的真
正身分。
II. 在某间公司投诉另一间公司进行不正当的价格竞争手段。
III. 公司在经济疲软时盈利仍连年增长。
IV. 符合指定数目的股东提出申请。
A. 只有I、II。
B. 只有II、III。
C. 只有I、IV。
D. 只有I、II、IV。
11. 根据《证券及期货条例》，任何人士如以下列方式干预证监会委派核数师的
进行的审计时，即属违法。
I. 因公司无支付费用而致令核数师辞任。
II. 删除或销毁与审计有关的任何记录。
III. 处置或促使处置与审计相关的财产。
IV. 离开或企图离开香港。
A. 只有I、II、III。
B. 只有I、II、IV。
C. 只有II、III、IV。
D. I、II、III、IV。
12. 证监会可向原讼法庭提出呈请或申请：
I. 根据公平公正的理由求向法团作出清盘令。
II. 根据《破产条例》向持牌代表作出破产令。
III. 为阻止任何人士违反相关条文而要求作出强制令。
IV. 将某持牌法团的业务(包括客户及证券)委托另一间持牌法团代为管理经营
A. 只有I、II、III。
B. 只有I、II、IV。
C. 只有I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
13. 《证券及期货条例》的杂项条文包括：
I. 上市公司的核数师在核数过程中举报遇到的涉嫌欺诈及其它不当行为，
可获豁免承担普通法的法律责任。
II. 证监会能够介入与其法定职能事宜有关的第三者之间民事程序。
III. 真诚地执行证监会法定职能的公职人员可获豁免承担法定的法律责任。
IV. 证监会可就中介人违反《防止贿赂条例》而提出刑事检控。
A. 只有I、II、III。
B. 只有I、II、IV。
C. 只有I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
14. 以下哪些情况会影响中介人符合证监会订定的「适当人选」的要求﹖
I.曾遭到有关专业协会施以纪律处分。
II.曾涉及未能妥善处理客户指示的投诉，但当时人不予追究。
III.曾遭法庭取消担任董事的资格。
IV.其会计师曾涉及违反交通规则而被检控。
A. 只有I、III。
B. 只有II、III。
C. 只有I、IV。
D. 只有I、II、III。
15. 以下哪些是受规管活动以外的活动﹖
I. 获发牌进行第1类受规管活动的持牌法团，向其客户提供期货合约的投
资建议。
II. 进行完全附带于其专业的第4、第5、第6及第9类受规管活动的专业
会计师。
III. 仅为第9类受规管活动而进行第1及第2类活动，并获发牌进行第9类活动的人士。
IV. 仅为其全资附属公司、控股公司或控股公司的其它全资附公司而进行第
1、或第第2类受规管活动的公司。
A. 只有I、II。
B. 只有II、III。
C. 只有II、III、IV。
D. I、II、III、IV。
16. 在条件的规限下，证监会可向主要在海外经营业务的公司授予不超过多少个
月的短期牌照﹖
A. 1个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 9个月
17. 根据《证券及期货(财政资源)规则》的规定，
I. 认可财务机构须遵守金管局设定的资本规定。
II. 持牌法团的速动资金必任何时候均须大于其股本数额。
III. 某些经证监会批准的项目可从总负债中扣减。
IV. 持牌法团可选择只遵守速动资金或缴足股本规定两项中其中的一项。
B. 只有II、IV。
C. 只有I、III。
D. 只有I、III、IV。
18. 根据《香港交易所规则》，期货商代表有权：
I. 代表本身利益而进行期货合约/或期权合约的交易。
II. 代表其它交易所参与者利益而进行期货合约/或期权合约的交易。
III. 代表其它任何人的利益而期货合约/或期权合约的交易。
IV. 代表非结算所参与者进行结算。
A. 只有I。
B. 只有I、II。
C. 只有I、III。
D. 只有I、IV。
19. 《证券及期货(备存记录)规则》(备存记录规则)适用于：
I. 有联系实体
II. 中介人的核数师
III. 中介人的律师
IV. 注册机构
A. 只有I、II。
B. 只有I、II。
D. 只有I、IV。
20. 根据《证券及期货(客户款项)规则》(客户款项规则)的规定，以下哪些是正
确的﹖
I. 收取或持有客户款项的持牌法团或任何有联系实体须开立一个或多个
立账户。
II. 除另有协定者外，就所持客户款项收取的利息基本上应拨归客户。
III. 持牌法团可将客户款项暂时用于支付该持牌法团的透支欠款，但须在三天内交还予客户。
IV. 客户款项在扣除其所欠持牌法团的代表的私人欠款后，支付予客户。
A. 只有I、II。
B. 只有I、II、III。
C. 只有I、III、IV。
D. 只有I、II、IV。
21.《证券及期货(备存记录)规则》(备存记录规则)条文规定中介人须备存会计、
交易及其它记录以：
I. 方便随时制备财务报表
II. 显示所处理的所有客户资产及这些资产的变动情况
III. 按月与外界进行对帐
IV. 方便妥善进行审计
A. 只有I、II、III。
B. 只有I、II、IV。
C. 只有II、III、IV。
D. I、II、III、IV。
22. 证监会可于指定期间内或直至其撤销核准前核准：
I. 某些持牌法团成为「介绍代理人」。
II. 豁免遵守《证券及期货(财政资源)规则》。
III. 持牌法团计算速动资金时，自认可负债中分别扣除可赎回股份及后偿贷款。
IV. 更改会计政策。
A. 只有I、II、III。
B. 只有I、II、IV。
C. 只有II、III、IV。
D. I、II、III、IV。
23. 根据《证券及期货(成交单据、户口结单及收据)规则》，中介人及有联系实
体：
I. 若《证券及期货条例》附表1所定义的专业投资者不反对，可毋须发出
成交单据及户口结单。
II.若非专业投资者的客户反对收取，则不可向其发出成交单据及户口结单。
III. 对于非专业投资者的客户，可根据其选择而决定是否提供成交单据
及户口结单。
IV. 若《证券及期货(专业投资者)规则》所定义的专业投资者，以书面同意不收取的话，可毋须提供成交单据及户口结单。
A. 只有I、II。
B. 只有I、IV。
C. 只有II、III、IV。
D. 只有I、III、IV。
24. 以下哪些操守准则是由证监会所制订和执行的﹖
I. 《强积金中介人操守准则》
II. 《保险经纪操守准则》
III. 《基金经理操守准则》
IV. 《企业融资顾问操准则》
A. 只有I、II。
B. 只有III、IV。
C. 只有I、II、III。
D. 只有I、III、IV。
25. 以下哪两项是违反《证监会持牌人或注册人操守准则》(「操守准则」)的诚
实及公平与勤勉尽责的原则﹖
I. 向客户作出有误导成份的陈述。
II. 为争取客户，收取比其它同业为低的佣金收费。
III. 中介人根据其研究部门的分析结果，向客户提供投资建议。
IV. 不论是先后次序如何，均优先处理公司的买卖交易，然后才处理客户的交易指示。
A. 只有I、II。
B. 只有II、IV。
C. 只有I、III。
D. 只有I、IV。
26. 根据《证监会持牌人或注册人操守准则》，操作委托账户的中介人被允许收
受的物品和服务包括：
I. 研究及顾问服务
II. 雇员薪酬
III. 结算及代管服务
IV. 与投资有关的刊物
A. 只有I、II。
B. 只有II、IV。
C. 只有I、III。
D. 只有I、III、IV。
27. 中介人可收和保留与客户交易有关的现金或金钱性质的回佣，条件是：
I. 先征得客户以书面形式同意。
II. 经纪佣金比率并不高于一般提供全面服务的佣金比率。
III. 回佣金额不能超过当年给予该经纪的佣金金额的50%。
IV. 向客户披露回佣的价值。
A. 只有I、II、III。
B. 只有I、III、IV。
C. 只有I、II、IV。
D. I、II、III、IV。
28. 个别人士如拥有不少于_______的投资组合，而又符合些特定条件及表示愿
意者，可被视为专业投资者。
A. 800万港元
B. 1,500万港元
C. 2,500万港元
D. 4,000万港元
29. 根据《证监会持牌人或注册人操守准则》，风险声明列出了哪些进行有关交
易活动的特定风险﹖
I. 买卖期货及期权的风险
II. 买卖外国证券的风险
III. 与非持牌法团或注册机构交易的风险
IV. 授权代存邮件或将邮件转交第三者的风险
A. 只有I、II。
B. 只有I、IV。
C. 只有I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
30. 以下哪些关于特定风险的描述是正确的﹖
I. 买卖创业板股份的风险，是指创业板股份波动性较高、过往记录较短、
股份的公开程度不足。
II. 在香港以外地方收取或持有的客户资产的风险，是指香港就客户资产的保障的法律保障制度较为优越。
III. 授权再质押客户抵押品的风险，是指授权持牌人或注册人再质押或就借贷使用其抵押品的风险。
IV. 保证金买卖的风险，是指因持牌人或注册人倒闭而对投资者造成损失的风险。
A. 只有I、II。
B. 只有I、III。
C. 只有I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
31. 机构融资顾问就以下哪事项提供建议﹖
I. 证券于联交所上市。
II. 证券的要约及出售。
III. 与证券的上市和要约等事项有关的规则及守则
IV. 公司的清盘事宜。
A. 只有I、II。
B. 只有I、IV。
C. 只有I、II、III。
D. I、II、III、IV。
32. 《基金经理操守准则》中关于向客户提供的数据要求是：
I. 客户户口之间的交易应公平进行，并应令客户知情。
II. 先处理客户的买卖盘，再处理公司户口的交易。
III. 如基金经理是为集体投资计划提供服务，依照该计划的规则拟备的书面管理协议，可视为「客户协议书」。
IV. 如基金经理是以非全权委托形式担任集体投资计划的分销人，则依照《单位信托及互惠基金守则》拟备的认可要约文件和申请表格，共同可
视为「客户协议书」。
A. 只有I、II。
B. 只有II、III。
C. 只有III、IV。
D. 只有I、III、IV。
33. 为促进、鼓励及执行有关遵守法规的准则，管理层应：
I. 经常轮换高级管理岗位。
II. 建立定期和有效的沟通机制。
III. 有清晰的责任分配及部门汇报制度。
IV. 监察推广销售的业绩。
A. 只有II、III。
B. 只有I、II、III。
C. 只有II、III、IV。
D. I、II、III、IV。
34. 根据《适用于证监会的注册人和持牌人的管理、监督及内部监控指引》(内
部监控指引)，良好的内部审计职能应具以下哪些特点﹖
I. 独立审视、评估中介人管理、内部监控及运作的适当性、效用和效率。
II. 设立独立而不承担运作责任的内部审计职能。
III. 执行内部审计职能的人士应具所需的专业技能及经验。
IV. 内部审计与外聘核数师的责任是相同的。
A. 只有I、II。
B. 只有I、IV。
C. 只有I、II、III。
D. 只有II、III、IV。
35. 根据《适用于证监会的注册人和持牌人的管理、监督及内部监控指引》(内
部监控指引)，运作监控的目标是确保：
I. 识别及量化风险。
II. 确保中介人及其客户所承受的风险得到适当的管理。
III. 中介人以诚信的态度进行交易，以及以公正、诚实及专业的态度对待客
户。
IV. 客户与中介人的资产均受保障。
A. 只有I、II。
B. 只有I、IV。
C. 只有III、IV。
D. 只有II、III、IV。
36. 根据《互联网监管指引》，由持牌人提供受规管的服务包括：
I. 利用互联网科技诱使居港人士接受其顾问服务，并收取报酬。
II. 利用互联网技术在香港进行受规活动。
III. 利用网页向投资者介绍一般性的投资知识。
IV. 为客户投资组合管理服务而对象为非香港居民的广告。
A. 只有I、II。
B. 只有I、IV。
C. 只有I、III、IV。
D. 只有I、II、III。
37. 经互联网进行受规管活动应具备以下哪些特点﹖
I. 容许以电子方式核实客户身份。
II. 中介人同意利用互联网传送及接受客户指令。
III. 确保计算机系统安全、可靠、容量充足及应变能力强。
IV. 利用加密技术或其它措施保护在互联网上传送的机密数据。
A. 只有I、II、III。
B. 只有I、II、IV。
C. 只有I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
38. 根据《证券及期货(保险)规则》，受保障的包括下列哪两项原因损失的持牌
法团的客户资产风险﹖
I. 因市场大幅下跌而令客户资产贬值。
II. 就持牌法团的雇员的一些业务差错事故(并无欺诈或不诚实行为)。
III. 就持牌法团的雇员作出欺诈或不诚实行为。
IV. 客户资产在由该持牌法团(或其有联系实体)保管期间遭抢劫或盗窃。
A. 只有I、II。
B. 只有I、IV。
C. 只有I、III。
D. 只有III、IV。
39. 获发牌或获注册从事第1类活动的人士包括：
I.在香港进行外国证券买卖的联交所参与者
II.以主事人身份买卖的机构投资者
III.在证监会注册的认可财务机构
IV.证券介绍代理人
A. 只有I、II。
B. 只有I、IV。
C. 只有I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
40. 以下哪一项关于香港交易及结算所有限公司的规定是不正确的﹖
A.香港联合交易所参与者必须注册成联交所结算所参与者。
B.期交所参与者必须获证监会发牌可从事第2类受规管活动。
C.在联交所进行股票期权交易的参与者必须注册成为联交所期权结算所参
与者。
D.期交所参与者而非期货结算参与者，须由全面结算与者代为结算。
41.联交所受监管的股份卖空活动界定为，为某卖方而出售一只证券，而卖方凭
借以下哪些事实而具有一项实时可行使而不附有条件的权力：
I.该卖方已根据某证券借贷协议借用有关证券。
II.该卖方具有可取得有关证券的期权。
III.该卖方先完成出售交易，然后由买方进行买入交易。
A. 只有I、II。
B. 只有II、III。
C. 只有I、III。
D. I、II、III、。
42.以下哪一项不是集体投资计划的要素﹖
香港证券从业资格考试模拟试卷 1. 香港各金融监管机构致力防止： I. 洗黑钱活动 II. 市场失当行为 III.资金随便进出香港市场 IV. 基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。 A. II、III。 B. I、II。 C. I、II、IV。 D. I、III、IV。 2. 以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念﹖ I. 该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。 II. 由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。 III. 股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势，或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。 IV. 本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。 A. I、III。 B. II、III。 C. I、II、IV。 D. II、III、IV。 3. 以下各项中，哪些是正确的﹖ I. 由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。 II. 强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。 III. 强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉，必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。 IV. 与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。 A. I、III。 B. II、III。 C. I、II、III。 D. II、III、IV。 4. 《证券及期货条例》规定，就证券及期货合约而言，在任何情况下，如某人 蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况，则虚假交易即告发生﹖ I. 设定非真实的价格。 II. 稳定价格。
III. 维持非真实的价格水平。 IV. 进行并无实益拥有权转变的虚售交易。 A. I、II、III。 B. II、III、IV。 C. I、III、IV。 D. I、II、III、IV。 5. 以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的﹖ I. 单位信委员会核准单位信托、互惠基金。 II. 股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事项。 III. 投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。 IV. 咨询委员会负责就有关证监会目标及职能的政策事宜向证监会提供意见，并有执行权力。 A. I、II。 B. II、III。 C. I、II、III。 D. I、II、III、IV。 6. 证监会企业融资部负责： I. 监管公众公司的收购及合并以及股份回购事宜。 II. 监察持牌法团维持最低的资金水平 III. 监察香港交易及结算所有限公司，以确保其行作为上市公司须承担的持续责任。 IV. 确保上市公司的财务结构保持适当的水平。 A. I、IV。 B. II、IV C. I、III D. III、IV。 7. 证监会在符合公众利益的前提下，在何种条件下可披露机密资料﹖ I. 有关机构全面遵守保密条文。 II. 已与证监会签订谅解备忘录的金融监管机构。 III. 任何人向证监会以个人名义提出查询申请。 IV. 涉及认可财务机构。 A. I、II。 B. I、II、III。
香港证券及期货从业员资格考试综述 资格考试通过后三年有效。可以申请从业资格，若香港证监会认可胜任能力即可获批从业资格。从业人员资格考试卷一必考。负责人（RO Responsible Officer）需要在卷一基础上通过卷三考试（2号和5号牌业务）。 一、香港证券及期货从业员资格考试简介 证券及期货从业员资格考试(资格考试)为一着重实际应用及针对市场需要的考试，由金融业的监管机构、学术机构及市场从业员协助而制定。 二、考试通过后的资格有效时间 完成第一门考试开始后三年时间有效。须报香港证监会进行胜任能力审核。在申请代表人或持牌资格后离职需在六个月后有新雇主申请资格。 三、资格考试分类 资格考试共有十四张试卷，针对规例、应用及保荐人方面的知识。资格考试的试卷设有两种模式，即电脑应考模式(CBE)及笔试模式(PBE)。 所有试卷均为中、英文对照，而试题会以多项选择题形式设定，合格分数为70%。 学会于每个月举办资格考试(卷四、卷十及卷十五除外) 。 资格考试卷四及卷十于每三个月举行一次(通常于三月、六月、九
月及十二月)。 资格考试卷十五于每两个月举行一次(通常于一月、三月、五月、七月、九月及十一月)。 然而，考试的节数会于必要时有所增加，以符合需求。 四、参考方式 资格考试不设报考资格限制，有两种参考方式： (一)直接在香港证券及投资学会（HKSI）的官网利用护照号 码注册报名参加考试，需要本人去香港本地，携带港澳通 行证及护照参考。 (二)可在内地参考，符合报考资格的内地证券期货基金专业 人员可通过中国证券业协会网站(https://www.doczj.com/doc/fe9508336.html,)进行网 上报名,并按指定的方式及时间缴纳报名费用。
1. 以下哪一項最貼切地描述恒生中國企業指數的成份股﹖ A. 由恒生綜合指數中的所有H 股組成。 B. 由恒生綜合指數中銷售額的50%或以上來自中國內地的股份組成。 C. 由恒生中國內地綜合指數中的非H 股公司組成。 D. 由銷售收入主要來自香港或中國內地以外地區的股份組成。 2. 為何基金經理多採用基本分析作投資決定﹖ A 技術分析較適合於大額投資。 B. 基本分析可細緻地考慮經濟因素。 C. 基本分析涉及的成本較技術分析為低。 D. 基本分析所需的時間較短。 3. 2000年3月香港交易及結算所有限公司成立，參與合併的包括： A. 香港聯合交易所、金銀貿易場、香港期貨交易所 B. 香港聯合交易所、香港期貨交易所、香港中央結算有限公司 C. 香港聯合交易所、香港金銀貿場、香港中央結算有限公司 D. 香港期貨交易所、香港期貨結算所、香港聯合交易所 4. -150 -100-50050100 以上之收益圖顯示： A. 以50點子買入行使價為6,100的認購期權。 B. 以50點子賣出行使價為6,100的認購期權。 C. 以50點子買入行使價為6,100的認沽期權。 D. 以50點子賣出行使價為6,100的認沽期權。 5. 證券及期貨事務監察委員會並不保證： A. 監管證券市場失當行為。 B. 執行與證券及期貨市場有關法律。 C. 對犯罪行為作出調查。 D. 對投資者依照經紀的投資建議而招致的損失負責。
6. 某投資者於星期二下午三時三十分通過經紀在聯交所購入香港股票，他須何 時交收付款﹖ A. 星期三 B. 星期四 C. 星期五 D. 下星期一 7. 以下哪一個財務比率最能分映一間公司的短期償債能力﹖ A. 流動比率 B. 毛利率 C. 盈利與利息倍數 D. 資產負債比率 8. 以下哪種圖形將選定時段內的最高、最低、開市價及收市價畫成垂直條形﹖ A. 線形圖 B. 棒形圖 C. 陰陽燭圖 D. 點數圖 9. 散戶投資者最不可能使用下列哪類市場參與者的服務﹖ A. 證券交易商 B. 證券保證金融資商 C. 槓桿式外匯交易 D. 坐盤交易員 10. 以下哪種估值模式是將股本證券的價值相等於預期未來股息的現值﹖ A. 股息折讓模式 B. 固定股息模式 C. 股息增長模式 D. 資本資產定價模式 11. 以下哪一項並非股份過戶登記處的職能﹖ A. 派發股息及紅股。 B. 股份轉讓。 C. 為客戶保管股票。 D. 存置上市公司股東名冊。
(18/1) 1. 香港各金融监管机构致力防止： I. 洗黑钱活动 II. 市场失当行为 III.资金随便进出香港市场 IV. 基金经理将资金在股票及外汇等投资之间转换。 A. II、III。 B. I、II。 C. I、II、IV。 D. I、III、IV。 2. 以下哪些描述可反映以监管机构评审结果为本制度的理念﹖ I. 该制度关注于最高披露限制及提供有关公开发售的资料。 II. 由监管机构筛选出不受欢迎参与者及不受欢迎发售。 III. 股份发售须确保发起人与投资之间存在公平均势，或投资公众拥有风险与回报之间的公平均势。 IV. 本地监管机构的规管及评审标准较外地严格得多。 A. I、III。 B. II、III。 C. I、II、IV。 D. II、III、IV。 3. 以下各项中，哪些是正确的﹖ I. 由金银业贸的成员发起的「纸黄金计划」由证监会负责授权。 II. 强积金管理局负责审批核准注册计划的受托人的事务。 III. 强积金管理局处理与强积金产品及核准受托人有关的投诉，必要时提交予证监会或其它监管机构以采取行动。 IV. 与投资有关的人寿保险由保险业监督认可。 A. I、III。 B. II、III。 C. I、II、III。 D. II、III、IV。 4. 《证券及期货条例》规定，就证券及期货合约而言，在任何情况下，如某人 蓄意或罔顾后果地制造下述何种情况，则虚假交易即告发生﹖ I. 设定非真实的价格。 II. 稳定价格。
III. 维持非真实的价格水平。 IV. 进行并无实益拥有权转变的虚售交易。 A. I、II、III。 B. II、III、IV。 C. I、III、IV。 D. I、II、III、IV。 5. 以下哪些与证监会有关的委员会的描述是正确的﹖ I. 单位信委员会核准单位信托、互惠基金。 II. 股份登记机构纪律委员会初步聆讯及确定股份登记机构有关的纪律事项。 III. 投资者教育咨询委员会就设定投资者教育目标向证监会提供意见或支持。 IV. 咨询委员会负责就有关证监会目标及职能的政策事宜向证监会提供意见，并有执行权力。 A. I、II。 B. II、III。 C. I、II、III。 D. I、II、III、IV。 6. 证监会企业融资部负责： I. 监管公众公司的收购及合并以及股份回购事宜。 II. 监察持牌法团维持最低的资金水平 III. 监察香港交易及结算所有限公司，以确保其行作为上市公司须承担的持续责任。 IV. 确保上市公司的财务结构保持适当的水平。 A. I、IV。 B. II、IV C. I、III D. III、IV。 7. 证监会在符合公众利益的前提下，在何种条件下可披露机密资料﹖ I. 有关机构全面遵守保密条文。 II. 已与证监会签订谅解备忘录的金融监管机构。 III. 任何人向证监会以个人名义提出查询申请。 IV. 涉及认可财务机构。 A. I、II。 B. I、II、III。
香港证券从业资格考试(卷一)—复习考试总结 完稿日期：2002.02.27 作者简介：鲁衡军，重庆大学97年本科毕业(材料专业)，工作10年，行业从材料到机械，从机械到IT，从IT到金融。 联系方法：lhjzy@https://www.doczj.com/doc/fe9508336.html, https://www.doczj.com/doc/fe9508336.html, 声明：欢迎转载本文，但转载请务必全文转载，请不要擅自修改或增删部分内容，否则保留法律追究权利。 应许多网友的热情要求，把自己在证券从业资格复习考试中的一些情况，包括个人心得和体会写一下，或许对大伙能有所帮助 序语：本人于2012年1月份报名香港证券从业资格卷一的考试，2012年春节过后，大约从2月13号后开始每晚复习大约1-2个小时，总共两周时间，至25日参加考试，考试60道题目通过54道，相当于百分制中的90分。 实际上关于复习方法，每个朋友都应该找到适合自己的复习方法，对别人的总结可以进行参照，但一味全盘照抄恐更事倍功半，谨记。希望大家都能顺利通过这个考试，愿共勉！ 一、香港证券从业资格考试卷一总体评析 总体来说，香港的从业资格卷一考试还是容易通过的，前提是你正确理解了知识点，通过70分的及格线并不难(根据官方的统计，卷一的通过率大约不到60%的样子，https://www.doczj.com/doc/fe9508336.html,/hksi/index.php?option=com_content&view=article&id=65&Itemid =68&lang=tc )。 很多考试介绍的内容可以到香港证券专业协会网站了解(https://www.doczj.com/doc/fe9508336.html, )。香港证券从业资格考试卷一的考试时间为90分钟，60道选择题(分为第一类单选，第二类组合多选，二者比例大约为6:4的样子)。卷一是法律法规，但并不是死记条文，其更偏重于对法规条文的理解，考试中死记硬背的题目很少，如识别数字、货币、日期型的纯识记性的题目基本没有，这一点与中国举办的证券从业资格考试有点不很大同。题目中很少部分是指定学习手册的教材原文，多数都做了一些变通，甚至用具体小案例(大约30-40%是小案例性质)让你运用知识点来判断选项对错与否，所以理解了知识点就容易得高分，光死记硬背无法应对这种考试。另外似乎完全靠学习手册并不能完全覆盖考题，有些知识点是靠常识来做的，手册上并未给出完全相关的知识内容。 二、备考教材 复习教材上，复习指定的学习手册是必须的，这个指导手册是在你成功报名并缴费后才可以下载pdf格式电子文档，一般有繁体和英文版(简体版本是在国内报名考试时才提供的)，为反映行业及规则的转变，考试温习手册会定期或在适当时作出更新。但是这个手册有几个特征使得学习起来颇为困难：
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识 单选题 题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 A.证权证券√ B.要式证券 C.设权证券 D.资本证券 题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。 A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√ D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为 题目3：证券从业人员禁止的行为是()。 A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务 B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√ C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。 A.基金总资产 B.未分配收益 C.基金净资产√ D.基点资本 题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股 题目6：贴现债券到期时按()偿还。A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否 题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。 A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场 B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场 C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√ D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场 题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。 A.股东义务的差异 B.股东权利的差 C.记载方式的差异√ D.股东属性的差异 题目10：金融期货交易的对象是()。 A.金融期货合约√ B.股票 C.债券 D.一定所有权或债权关系的其他金融工具 题目11：对指数基金认识正确的是()。 A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具√ 题目12：证券投资基金的资金主要投向()A.有价证券√B.家业C.邮票D.珠宝 题目13：()是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易A.公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金√D.开放式基金题目14：()标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。 A.中国证券登记结算有限责任公司成立√ B.上海证券登记结算公司成立 C.深圳证券登记结算公司成立 D.中央证券登记结算有限责任公司成立 题目15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是()。A.即时交付B.货银交付C.分期交付D.货银对付√ 题目16：1984年11月，() 在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券
香港证券从业卷一模拟题05
28/7 1.1988年戴维森委员会作出的建议包括：C I.实行以从业员为本的监管制度，即由具有行业或监管经验的专业人 员执行。 II.政府应加强监督控制。 III.有充份的保障投资者制度。 IV.由政府辖下的委员会负责监督交易所。 A.I、II B.II、III C.I、III D.I、II、IV 2.以下哪些关于政府各级关系的描述是正确的﹖B I.财政司司长对证监会具有全部有效权力。 II.证监会须将所有纪律处分事项向律政司报告。 III.保险业监理专员须直接向财政司司长报告。 IV.证监会须向财政司司长汇报有关预算案、年度财务报告等 A.I、II、III B.I、III、IV C.II、III、IV D.I、II、III、IV 3.公司注册处处长实施及执行以下哪些条例﹖D I.《破产条例》 II.《公司条例》 III.《受托人条例》 IV.《放债人条例》 A.I、II、III B.I、III、IV C.I、II、IV D.II、III、IV 4.证监会授予部份职能予：B I.收购及合并委员会 II.程序复核委员会 III.单位信托委员会 IV.证券及期货事务上诉委员会 A.I、II B.I、III C.II、IV D.III、IV 5.证监会发牌科处理以下哪些事项﹖B I.定期视察探访持牌人
II.为持牌人设定持续专业培训标准 III.支持学术评审咨询委员会的工作 IV.认可单位信托、互惠基金及其它集体投资产品 A.I、II B.II、III C.I、IV D.I、III、IV 6.香港法例的来源包括：C I.普通法 II.衡平法 III.二次大战前中国法律 IV.香港习惯法 A.I、II B.I、II、III C.I、II、IV D.I、II、III、IV 7.设立行政审裁处的原因是：C I.减少诉讼的时间 II.减少诉讼的费用 III.在适当时可取代裁判法院 IV.对部份案件降低举证的严苛性 A.I、II、III B.I、II、IV C.I、III、IV D.II、III、IV 8.公司组织细则包括以下哪些内容﹖D I.公司的名称 II.法定股本 III.股东大会及投票程序 IV.高级人员的权力、职责、委任及取消资格 A.I、II B.I、III C.II、III D.III、IV 9.以下哪些是普通股股东权益的正确描述﹖A I.有权摊占公司过往及现时的溢利分派 II.公司清盘时，在优先股股东已收取权益及债权证持有人已收取应收款项后，作为剩余权益拥有人 III.容许某些股票拥有较大的投票权 IV.在股息方面较债券有优先的支付权
1、1998年至2004年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设下列说法中，正确的是（D） 2、下列关于场外交易市场功能的说法中，错误的是（A） A.为中小企业提供了风险较高的融资工具 B.增加了不同风险等级产品的供给 C.改善了中小企业融资环境 D.提供了必要的风险管理工具 3、欧盟金融工具市场指令主要从（D）的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估 A.收益稳定性 B.产品合规性 C.投资者合规性 D.销售适当性
4、我国创业板市场于（D）在深圳证券交易所正式启动 A.2010年 B.2004年 C.2007年 D.2009年 5、中央汇金投资有限责任公司（简称汇金公司）于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券属于（B） A.金融债券 B.政府支持机构债券 C.国债 D.中央银行票据 6、世界上最早的证券交易所是（B）证券交易所 A.纽约 B.阿姆斯特丹 C.东京 D.纳斯达克 7、对于企业来讲，在创业板上市的作用不包括（D）
A.提高企业知名度 B.分担投资风险 C.规范企业运作 D.提升公司股价 第8题我国中小企业版块市场，设立于(D) A.全国中小企业股份转让系统 B.三板市场 C.创业板市场 D.主板市场 第9题(B) 是指当前的总储蓄超过当前在资本品上支出的参与者 A.盈余资金 B.盈余单位 C.赤字单位 D.赤字资金 10题企业年金基金资产以投资组合为单位，按照公允价值计算，投资股票、股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于30%)、股票型养老金产品的比例，合计不得高于投资组合委托投资资产净值的(A)
1.香港各金融监管机构的共同宗旨是：B A.确保经纪等中介人的利益受到保障 B.透过确保在尽可能少监管的情况下仍能维适当的市场监督 C.稳定联系汇率，以防国际投机者冲击 D.加强对中介人的直接监督 2.根据《证券及期货条例》，证监会的目标包括：A I.维持及促进证券期货业的公平、效率、竞争力、透明度及秩序。 II. 向投资公众提供保障。 III. 减低在证券期货业内的系统风险。 IV. 提高证券及期货经纪的盈利能力。 A.I、II、III B.I、II、IV C.I、III、IV D.I、II、III、IV 3.以下哪间为上市公司﹖D A.香港联合交易所有限公司(联交所) B.香港期货交易所有限公司(期交所) C.香港中央结算有限公司(香港结算) D.香港交易及结算所有限公司(香港交易所) 4.下列哪一个组织独立于证监会﹖C A.投资者敎育咨询委员会 B.学术评审咨询委员会 C.仲裁小组 D.单位信托委员会 5.以下哪一项不是民事诉讼法的分支法律﹖C A.合约法 B.代理法 C.普通法 D.侵权法 6.下列哪一项是衡平法补救﹖A A.禁制令禁止某人作某事的法令 B.判处某人入狱 C.判处某人监守行为 D.判处某人交付罚款 7.私人公司具以下哪些特征﹖C I.股东人数可以超过50人。 II. 不得向公众发售股份。
III. 限制转让其股份的权利。 IV. 不可向股东派发红股 A.I、II B.II、III C.I、III D.II、IV 8.根据《公司条例》的规定，首届股东周年大会公司注册成立后____C_内召 开。 A.12个月 B.15个月 C.18个月 D.24个月 9.公司董事如果失职，公司可采取以下补救方法：C I.获取禁制令阻止该行为。 II. 所有失职的董事须同共及个别地就公司的损失承担责任。 III. 命令有关董事停职六个月。 IV. 如果董事透过处置公司财产获得不当溢利，则须就这些溢利向公司作出解释。 A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV 10.需要特别决议案通过的事项须在股东大会上，至少_B_____的股东通过。 A.51.0% B.66.7% C.75.0% D.80.0% 11.《证券及期货条例》的目标在于提供一个具备以下特点的监管架构：C I. 推广公平、有秩序及高透明度的市场。 II. 一个涵盖证券、银行及保险等市场的监督机构。 III. 富灵活性，能适应新产品、新制度及先进的科技基建。 IV.符合国际标准，能与国际惯例接轨，并切合本地需求及情况。 A.I、II、III B.I、II、IV C.I、III、IV D.I、II、III、IV 12.以下哪些人士不可作未邀约造访﹖D A.专业投资者 B.律师或会计师
1. 以下哪一項最貼切地描述恒生中國企業指數的成份股？ A. 由恒生綜合指數中的所有H 股組成。 B. 由恒生綜合指數中銷售額的50%或以上來自中國內地的股份組成 C. 由恒生中國內地綜合指數中的非H 股公司組成。 D. 由銷售收入主要來自香港或中國內地以外地區的股份組成。 2. 為何基金經理多採用基本分析作投資決定？ A 技術分析較適合於大額投資。 B. 基本分析可細緻地考慮經濟因素。 C. 基本分析涉及的成本較技術分析為低。 D. 基本分析所需的時間較短。 3. 2000 年3 月香港交易及結算所有限公司成立，參與合併的包括： A. 香港聯合交易所、金銀貿易場、香港期貨交易所 B. 香港聯合交易所、香港期貨交易所、香港中央結算有限公司 C. 香港聯合交易所、香港金銀貿場、香港中央結算有限公司 D. 香港期貨交易所、香港期貨結算所、香港聯合交易所 4.
以上之收益圖顯示： A.以50點子買入行使價為6,100的認購期權 B.以50點子賣出行使價為6,100的認購期權 C.以50點子買入行使價為6,100的認沽期權 D.以50點子賣出行使價為6,100的認沽期權 4. 證券及期貨事務監察委員會並不保證： A. 監管證券市場失當行為。 B. 執行與證券及期貨市場有關法律。 C. 對犯罪行為作出調查。 D. 對投資者依照經紀的投資建議而招致的損失負責 5. 某投資者於星期二下午三時三十分通過經紀在聯交所購入香港股票何 ,他須時交收付款？ A. 星期三
B. 星期四 C. 星期五 D. 下星期一 6. 以下哪一個財務比率最能分映一間公司的短期償債能力？ A. 流動比率 B. 毛利率 C. 盈利與利息倍數 D. 資產負債比率 7. 以下哪種圖形將選定時段內的最高、最低、開市價及收市價畫成垂直條 形？ A. 線形圖 B. 棒形圖 C. 陰陽燭圖 D. 點數圖 8. 散戶投資者最不可能使用下列哪類市場參與者的服務？ A. 證券交易商
香港证券及期货从业员资格考试卷八题库及答案一
1. 以下哪一項最貼切地描述恒生中國企業指數的成份股﹖ A. 由恒生綜合指數中的所有H 股組成。 B. 由恒生綜合指數中銷售額的50%或以上來自中國內地的股份組成。 C. 由恒生中國內地綜合指數中的非H 股公司組成。 D. 由銷售收入主要來自香港或中國內地以外地區的股份組成。 2. 為何基金經理多採用基本分析作投資決定﹖ A 技術分析較適合於大額投資。 B. 基本分析可細緻地考慮經濟因素。 C. 基本分析涉及的成本較技術分析為低。 D. 基本分析所需的時間較短。 3. 3月香港交易及結算所有限公司成立，參與合併的包括： A. 香港聯合交易所、金銀貿易場、香港期貨交易所 B. 香港聯合交易所、香港期貨交易所、香港中央結算有限公司 C. 香港聯合交易所、香港金銀貿場、香港中央結算有限公司 D. 香港期貨交易所、香港期貨結算所、香港聯合交易所 4. -150 -100-500501006000 6100 6200 以上之收益圖顯示： A. 以50點子買入行使價為6,100的認購期權。 B. 以50點子賣出行使價為6,100的認購期權。 C. 以50點子買入行使價為6,100的認沽期權。 D. 以50點子賣出行使價為6,100的認沽期權。 5. 證券及期貨事務監察委員會並不保證： A. 監管證券市場失當行為。 B. 執行與證券及期貨市場有關法律。 C. 對犯罪行為作出調查。 D. 對投資者依照經紀的投資建議而招致的損失負責。
6. 某投資者於星期二下午三時三十分通過經紀在聯交所購入香港股票，她須何 時交收付款﹖ A. 星期三 B. 星期四 C. 星期五 D. 下星期一 7. 以下哪一個財務比率最能分映一間公司的短期償債能力﹖ A. 流動比率 B. 毛利率 C. 盈利與利息倍數 D. 資產負債比率 8. 以下哪種圖形將選定時段內的最高、最低、開市價及收市價畫成垂直條形﹖ A. 線形圖 B. 棒形圖 C. 陰陽燭圖 D. 點數圖 9. 散戶投資者最不可能使用下列哪類市場參與者的服務﹖ A. 證券交易商 B. 證券保證金融資商 C. 槓桿式外匯交易 D. 坐盤交易員 10. 以下哪種估值模式是將股本證券的價值相等於預期未來股息的現值﹖ A. 股息折讓模式 B. 固定股息模式 C. 股息增長模式 D. 資本資產定價模式 11. 以下哪一項並非股份過戶登記處的職能﹖ A. 派發股息及紅股。 B. 股份轉讓。 C. 為客戶保管股票。 D. 存置上市公司股東名冊。
证券及期货从业员资格考试(HKSI)paper1 1.保险业监督的主要职责及权力包括： I.授权及监管保险人。 II.直接授权或监督保险代理人。 III.在网页上登记所有的保单及相关资料。 IV.可将部份职能转授予其他自律性监管机构来执行。 A.只有I、II。 B.只有I、IV。 C.只有II、III、IV。 D.I、II、III、IV。 2.根据《证券及期货条例》，证券及期货事务监察委员会(证监会)的目标是： I.减低在证券期货业内的系统风险。 II.保证投资者不会因市场波动而受损失。 III.提高公众对证券及期货业的运作及功能的了解。 IV.减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为。 A.只有I、II、III。 B.只有I、II、IV。 C.只有I、III、IV。 D.I、II、III、IV。 3.证券及期货事务监察委员会(证监会)企业融资部负责： I.为公司上市事宜提供建议。 II.审核上市公司的资本预算。 III.执行适用于上市公司的证券法例。 IV.监察联交所与上市事务有关的活动。 A.只有I、II。 B.只有II、III。 C.只有III、IV。 D.只有I、III、IV。 4.香港金融市场的中介人包括： I.金融策划顾问 II.保险经纪 III.证券经纪 IV.专业会计师 A.只有I、II、III。 B.只有I、II、IV。 C.只有I、III、IV。 D.I、II、III、IV。 5.根据《公司条例》，公司的特点包括：
I.公司股东可以起诉公司。 II.公司须对其董事所作的行为及承诺负责。 III.除非被解散，否则公司可永久存在。 IV.公司可采取法律行动起诉其他人。 A.只有I、II、III。 B.只有I、II、IV。 C.只有I、III、IV。 D.I、II、III、IV。 6.以下哪些有关于公司组织大纲的描述是正确的﹖ I.除非公司宗旨为慈善目的，并不会向其股东派发股息，否则必须列明公司宗 旨。 II.公司的股份价值必须以港币计值。 III.组织大纲载列公司的名称及注册地点。 IV.组织大纲列明公司的股本。 A.只有II、III。 B.只有III、IV。 C.只有I、III、IV。 D.只有II、III、IV。 7.以下哪些有关优先股的描述是正确的﹖ I.优先股股东如同普通股股东一样，可摊占公司过往及现时的溢利分派。 II.发行优先股须获公司组织大纲或细则的授权。 III.优先股股东有权在股东大会上投票。 IV.不论公司的溢利水平，优先股股东均有权获得股定的股息。 A.只有I、II。 B.只有II、IV。 C.只有I、III、IV。 D.只有II、III、IV。 8.根据《公司条例》，对少数股东权益的保障包括： I.持有5%已发行股份的股东可要求将公司的资产出售，然后按持股比率分派给 股东。 II.持有10%已发行股份的股东可要求将股权重新分配，令无人可持10%以上的股权。 III.100名股东或10%已发行股份的持有人，可要求财政司司长委任调查员调查公司的事务。 IV.个别股东如认为公司的行事方式损害股东一般利益，可向法院申请命令。 A.只有I、II。 B.只有II、IV。 C.只有III、IV。 D.只有I、III、IV。 9.以下哪些关于董事的权力描述是正确的﹖
1.香港各金融监管機构共同宗旨是:B A.确保经纪等中介人利益受到保障 B.透过确保在尽可能少监管情况下仍能维适当市場监督 C.稳定联系汇率,以防国际投機者冲击 D.加强对中介人直接监督 2.根据《证券及期货条例》,证监会目标包括:A I.维持及促进证券期货业公平、效率、竞争力、透明度及秩序. II. 向投资公众提供保障. III. 减低在证券期货业内系统风险. IV. 提高证券及期货经纪盈利能力. A.I、II、III B.I、II、IV C.I、III、IV D.I、II、III、IV 3.以下哪间为上市公司﹖ D A.香港联合交易所有限公司(联交所) B.香港期货交易所有限公司(期交所) C.香港中央结算有限公司(香港结算) D.香港交易及结算所有限公司(香港交易所) 4.下列哪一个组织独立于证监会﹖ C A.投资者敎育咨询委员会 B.学术评审咨询委员会 C.仲裁小组 D.单位信托委员会 5.以下哪一项不是民事诉讼法分支法律﹖C A.合约法 B.代理法 C.普通法 D.侵权法 6.下列哪一项是衡平法补救﹖ A A.禁制令禁止某人作某事法令 B.判处某人入狱 C.判处某人监守行为 D.判处某人交付罚款 7.私人公司具以下哪些特征﹖ C I.股东人数可以超过50人. II. 不得向公众发售股份.
III. 限制转让其股份权利. IV. 不可向股东派发红股 A.I、II B.II、III C.I、III D.II、IV 8.根据《公司条例》规定,首届股东周年大会公司注册成立后____C_内召开. A.12个月 B.15个月 C.18个月 D.24个月 9.公司董事如果失职,公司可采取以下补救方法:C I.获取禁制令阻止该行为. II. 所有失职董事须同共及个别地就公司损失承担责任. III. 命令有关董事停职六个月. IV. 如果董事透过处置公司财产获得不当溢利,则须就这些溢利向公司作出解释. A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、IV D.I、II、III、IV 10.需要特别决议案通过事项须在股东大会上,至少_B_____ 股东通过. A.51.0% B.66.7% C.75.0% D.80.0% 11.《证券及期货条例》目标在于提供一个具备以下特点监管架构:C I. 推广公平、有秩序及高透明度市場. II. 一个涵盖证券、银行及保险等市場监督機构. III. 富灵活性,能适应新产品、新制度及先进科技基建. IV.符合国际标准,能与国际惯例接轨,并切合本地需求及情况. A.I、II、III B.I、II、IV C.I、III、IV D.I、II、III、IV 12.以下哪些人士不可作未邀约造访﹖ D A.专业投资者 B.律师或会计师 C.每天交易客户
香港证券保荐人代表HKSI paper 16以往考试题回忆分享 1.[单选题] 下列哪几种上市方式，必须刊发上市文件？ (I) 介绍 (II) 公开招股 (III) 配售某类初次上市的证券 (IV) 发售现有证券 A: (II) (III) B: (I) (II) (IV) C: (II) (III) (IV) D: (I) (II) (III) (IV) 参考答案：D 解析 只有代价发行和预托证券不需要刊发上市文件，但配售的话，要看是否是新上市的证券，新上市就需要刊发，否则不需要。以下是《上市规则》原文：新申請人或上市發行人（不論親自或由他人代表）配售某類初次申請上市的證券，必須刊發上市文件，而該上市文件須符合第十一章所述的有關規定。上市發行人或其代表配售某類已上市的證券，毋須刊發上市文件，但如在其他情況下要求刊發招股章程或其他上市文件，則該文件必須符合第十一章所述的有關規定。 ? 2.[单选题]
下列哪（几）项上市方式，必须刊发「招股章程 J ？ (I) 供股 (II) 发售以供认购 (III) 公开售股 (IV) 配售已上市证券 A: (III) (IV) B: (I) (III) C: (II) (III) D: (I) (II) (III) 参考答案：D 解析 只有配股已上市证券可以不需要，这里都需要，具体可以看《上市规则》。上市规则原文如下：新申請人或上市發行人（不論親自或由他人代表）配售某類初次申請上市的證券，必須刊發上市文件，而該上市文件須符合第十一章所述的有關規定。洋码头东东宝贝老师提醒您：上市發行人或其代表配售某類已上市的證券，毋須刊發上市文件，但如在其他情況下要求刊發招股章程或其他上市文件，則該文件必須符合第十一章所述的有關規定。更多的香港证券卷十六HKSI paper16保荐人考试题目可以在网上搜洋码头东东宝贝，就可以在线做题，帮助您顺利过关！ ? 3.[单选题] 对保荐人制度理解正确的是：
2020年证券从业资格《法律法规》试题及答案（卷一） 【1】上市公司信息披露应遵循( )原则。 A.真实、准确、完整、权威 B.真实、准确、完整、审慎 C.真实、准确、完整、有效 D.真实、准确、完整、及时 【答案】D 【解析】根据《上市公司信息披露管理办法》第3条，发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 【2】依法对保荐代表人进行注册登记管理的主体是( )。 A.中国证券业协会 B.中国证券登记结算有限责任公司 C.中国证券监督管理委员会 D.证券交易所 【答案】C 【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第17条，中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。 【3】参与联合保荐的机构不得超过( )家。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】A
【解析】证券(股票类)发行规模达到一定数量的，可以釆用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。 【4】《公司债券发行与交易管理办法》中所称合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合( )的资质条件。 A.净资产不低于人民币500万元的合伙人企业 B.合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者 C.净资产不低于人民币500万元的企事业单位法人 D.名下金额资产不低于人民币100万元的个人投资者 【答案】B 【解析】A、C两项，企事业单位法人、合伙企业净资产应不低于人民币1000万元;D项，个人投资者名下金融资产应不低于人民币300万元。 【5】《证券发行与承销管理办法》属于( )。 A.行政法规 B.法律 C.部门规章 D.自律管理规则 【答案】C 【解析】证券(股票类)发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括： 《证券发行上市保荐业务管理办法》
关于香港证券及期货从业员资格考试综述(HKSI)
香港证券及期货从业员资格考试综述 资格考试通过后三年有效。可以申请从业资格，若香港证监会认可胜任能力即可获批从业资格。从业人员资格考试卷一必考。负责人（RO Responsible Officer）需要在卷一基础上通过卷三考试（2号和5号牌业务）。 一、香港证券及期货从业员资格考试简介 证券及期货从业员资格考试(资格考试)为一着重实际应用及针对市场需要的考试，由金融业的监管机构、学术机构及市场从业员协助而制定。 二、考试通过后的资格有效时间 完成第一门考试开始后三年时间有效。须报香港证监会进行胜任能力审核。在申请代表人或持牌资格后离职需在六个月后有新雇主申请资格。 三、资格考试分类 资格考试共有十四张试卷，针对规例、应用及保荐人方面的知识。资格考试的试卷设有两种模式，即电脑应考模式(CBE)及笔试模式(PBE)。 所有试卷均为中、英文对照，而试题会以多项选择题形式设定，合格分数为70%。 学会于每个月举办资格考试(卷四、卷十及卷十五除外) 。 资格考试卷四及卷十于每三个月举行一次(通常于三月、六月、九
月及十二月)。 资格考试卷十五于每两个月举行一次(通常于一月、三月、五月、七月、九月及十一月)。 然而，考试的节数会于必要时有所增加，以符合需求。 规例试卷问题数目（题）时间（分钟） 卷一基本证券及期货规例60 90 卷二证券规例40 60 卷三衍生工具规例40 60 卷四信贷评级服务规例40 60 卷五机构融资规例40 60 卷六资产管理规例40 60 应用试卷 卷七金融市场60 90 卷八证券40 60 卷九衍生工具40 60 卷十信贷评级服务40 60 卷十一机构融资40 60 卷十二资产管理40 60 保荐人试卷 卷十五保荐人(主要人员) 40 60 卷十六保荐人(代表40 60 四、参考方式 资格考试不设报考资格限制，有两种参考方式： (一)直接在香港证券及投资学会（HKSI）的官网利用护照号码 注册报名参加考试，需要本人去香港本地，携带港澳通行 证及护照参考。 (二)可在内地参考，符合报考资格的内地证券期货基金专业人 员可通过中国证券业协会网站(https://www.doczj.com/doc/fe9508336.html,)进行网上 报名,并按指定的方式及时间缴纳报名费用。
歷屆試題及答案（2006年12月） 試卷六 資產管理規例 證券及期貨從業員資格考試
序言及免責聲明 香港證券及投資學會(本會)所提供的歷屆試題及答案(歷屆試題)，用以幫助考生準備證券及期貨從業員資格考試。歷屆試題只能作教育用途，將不構成法律或專業意見，亦不代表本會的意見。本會對歷屆試題的內容不作任何保證和表述，對考生因運用或依賴歷屆試題的材料或內容所造成的直接或間接損失，本會將不會承擔任何責任。 考生應知悉並非所有溫習手冊的考試大綱及內容都包含在歷屆試題內。本會建議在參加考試前，考生應熟讀所有考試大綱之範圍。考生應留意歷屆試題內的試題及答案只能作參考之用，本會並不保證這些試題的相關性或答案的準確性。由於各考試相應之課程大綱所涵蓋的有關法例、規則及要求，有可能隨時被修正、修改或更新，本會並無明確或暗示保證這些歷屆試題為最新及能準確反映現行之法律及條例之觀點。為免存疑，本溫習手册並不代表或構成任何本會之法律意見，亦不應就此作為依據。本會提醒考生應參考有關當局頒佈的有關法規，以緊貼有關之法例、規則及要求的任何更新或修改。除非本會已於網上或以硬副本形式就本溫習手册中之相關部份作出更新，否則於本溫習手册中過時的知識將不會用於考試，而考試題目只根據溫習手册內的現有正確知識而設定。 若想得到更多準備考試的材料，考生可瀏覽本會網頁的「提供予考生的輔助溫習工具」。 試題及答案之版權及其他知識產權，均屬於本會所有。若要運用、複製、儲存或更改試題及答案，只可用於個人學習，並要確認本會的知識產權。 考生可以書面形式對試題及答案的內容表達意見，本會將上載一些大眾關注的問題和考生意見於本會網頁上，但本會保留上載的最後決定權。
29/5 1. 保险业监督的主要职责及权力包括： I. 授权及监管保险人。 II. 直接授权或监督保险代理人。 III. 在网页上登记所有的保单及相关数据。 IV. 可将部份职能转授予其它自律性监管机构来执行。 A.只有I、II。 B.只有I、IV。 C.只有II、III、IV。 D.I、II、III、IV。 2. 根据《证券及期货条例》，证券及期货事务监察委员会(证监会)的目标是： I. 减低在证券期货业内的系统风险。 II. 保证投资者不会因市场波动而受损失。 III. 提高公众对证券及期货业的运作及功能的了解。 IV. 减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为。 A. 只有I、II、III。 B. 只有I、II、IV。 C. 只有I、III、IV。 D. I、II、III、IV。 3. 证券及期货事务监察委员会(证监会)企业融资部负责：
I. 为公司上市事宜提供建议。 II. 审核上市公司的资本预算。 III. 执行适用于上市公司的证券法例。 IV. 监察联交所与上市事务有关的活动。 A. 只有I、II。 B. 只有II、III。 C. 只有III、IV。 D. 只有I、III、IV。 4. 香港金融市场的中介人包括： I. 金融策划顾问 II. 保险经纪 III. 证券经纪 IV. 专业会计师 A. 只有I、II、III。 B. 只有I、II、IV。 C. 只有I、III、IV。 D. I、II、III、IV。 5. 根据《公司条例》，公司的特点包括： I. 公司股东可以起诉公司。 II. 公司须对其董事所作的行为及承诺负责。
III. 除非被解散，否则公司可永久存在。 IV. 公司可采取法律行动起诉其它人。 A. 只有I、II、III。 B. 只有I、II、IV。 C. 只有I、III、IV。 D. I、II、III、IV。 6. 以下哪些有关于公司组织大纲的描述是正确的﹖ I. 除非公司宗旨为慈善目的，并不会向其股东派发股息，否则必须列明公 司宗旨。 II. 公司的股份价值必须以港币计值。 III. 组织大纲载列公司的名称及注册地点。 IV. 组织大纲列明公司的股本。 A. 只有II、III。 B. 只有III、IV。 C. 只有I、III、IV。 D. 只有II、III、IV。 7. 以下哪些有关优先股的描述是正确的﹖ I. 优先股股东如同普通股股东一样，可摊占公司过往及现时的溢利分派。 II. 发行优先股须获公司组织大纲或细则的授权。 III. 优先股股东有权在股东大会上投票。