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ISO审厂准备资料

ISO审厂准备资料
ISO审厂准备资料

ISO工厂审查要点

依据公司《质量手册》、《程序文件》、相关的法律法规

1、质量手册(受控状态下)2份

2、程序文件(受控状态下)2份

3、有效的计量证书,检测设备台账、计量检定计划(今年)1份

4、供应商调查评估表1份

合格供应商名单1份供应商季评核成绩表1份

5、不合格品处理记录1份

6、已年审的营业执照副本复印件1份

组织机构代码证副本复印件1份7、3C证书复印件1份

委托加工协议书复印件1份8、机器设备一览表

设备维修保养记录表

9、员工花名册

10、内审员证或培训合格证明≥4人

11、第三层文件(受控状态下)

材料验收标准、出厂检验标准、过程检验标准

12、产品检验报告

原材料的检验报告

13、采购订单、进仓单、出仓单(送货单)

14、客户投诉记录

15、产品出厂检验记录、原材料检验记录、过程检验记录

16、关键工序控制记录

17、内部审核记录、管理评审记录

18、客户满意度调查表

满意度调查的统计分析表

19、经销商名录

20、特殊过程确认表

21、培训计划及记录

22、文件登记表、文件发放记录、质量记录清单

23、材料/零部件的采购合同

产品销售合同

24、每月质量目标统计表、分析表

25、生产设备及检测设备操作规程

26、生产工艺作业指导书、技术图纸

27、ISO:9001-2008、产品的国家标准纸质版

ISO14001:2015认证审核需要准备什么

ISO14001:2015认证审核需要准备什么 1 召开 ISO14001:2015 推行动员大会,最好是全厂人员参与,包括老板, 2 任命環境管理者代表虽说标准未要求谁来做,但最好是企业第二或第三负责人,这样在执行时会事半功倍,管理者代表任命书应由老板签发 3 确定各部门在推行 ISO14001:200 4 中应扮演的角色及职责 4 每个部门应有一个代表,成立一个推行小组,起到联络各部门的作用 5 运作流程图是指各部门日常工作的一个流程,工序流程图是指生产或检查工序的一个流程图 6 便于掌握认证范围,及相关工作的展开;应统计厂房面积 7 描述厂房四周的建筑物(包括道路) 8 管道从哪里进,哪里出,并且相关井盖,化粪池的位置,不同管道用颜色标出 9 对推行小组成员进行标准培训,环境因素识别培训 2j'a"J:?-m3I,Q 10 确定流程的输入及输出的环境因素,确定流程的潜在与意外环境因素 11 由管理者代表会同环境推行小组确定公司重大环境因素 12 由采购依照公司化学品清单向供货商收集化学品的MSDS 13 由工程部制定内部化学品的 MSDS 14 由有资格人员对我司活动所涉及法律法规进行文本收集并制作清单并评审其符合性,由 市场部对客户要求进行收集制作清单并评审其符合性 15 由最高管理者批准发布公司的环境方针 16 由采购/市场同事将环境方针对外宣传 17 由人事及行政部将环境方针对内宣传,制作标识牌,在全厂内发我司不使用含磷洗涤剂的通告 18 由相关单位与其相关方签订环境协议 19 由管理者代表制订环境手册,应包括工艺流程图,公司环境组织架构图,小区平面图,管理者代表任命书等附件,包括公司简介,环境方针,对程序文件引用等内容 20 由推行专员或各部门负责人制定,可与质量体系通用六份文件,总文件一般十二份比较适宜 21 对化学品的管理,对能源消耗的管理,对消防设施器材的管理,对水电设施的管理,对电梯的管理,MSDS,及环境组织职责都应写指引 22 环境因素识别表格,与供货商相关的表格,指引文件所产生的表格,记录等 23 将体系文件发行,并对各级人员进行培训 24 收集上年相关数据指针,不用太复杂,看得出每月用多少就可以了,或单位用量 25 每月出货总数的统计 26 每月产品总报废率(生产)统计 27 依照上年的数据制订经努力就能达到的目标指针方案 28 制定监测与测量计划 29 委托有资质的机构对公司废水、废气、噪音排放进行监测 30 全厂实施垃圾分类,检查、纠正其正确性 31 各部门危险废弃物与行政部的交收记录

事业单位审计需准备的材料及流程

事业单位审计所需的材料 事业单位每年对全盘账务及帐户进行内外审计。事业单位审计的重点为年度财务会计报表和部门决算报表,具体包括资产负债表、收入支出表。 、审计名称 事业单位内审,上级主管单位指定会计事务所审计上年度财务报告。 年度中会有外审、绩效工资审计等。 二、审核(审计分技术性和政策性审核两部分) (一)技术性审核,主要看报表的完整性、真实性、表内关系是否 平衡、与账证是否相符。如财务报告编制依据是否有不一致,财务报告是否不真实问题。 审计之前,被审计单位应将审计年度所有记账凭证审核至少三遍 包括审核凭证是否连号,费用开支审批表日期是否在费用报销单之前,报销单附件张数是否正确,大小写金额是否无误,发票抬头是否正确,报销单出纳、报销人、证明人,领导审批,记账凭证中出纳、复核、制单不能为同一人,制单与记账可以为同一人。 (二)政策性审计,则涉及审计人员对政策把握的宽度和深度。 预算外如违规使用发票;违规收费;违规截留、挪用、使用资金;资金往来款长期挂账、专项资金结余、事业单位经营收支结余未单独核算、招待费超支等,都是问题。 根据年度财务收支及经济责任审计所发现的可能出现问题的归

总,一般会出现频率比较大的问题是: 1.固定资产未及时入账或盘亏报废的未作处理、年末未盘点等 2.项目经费之间相互挤占 3.业务招待费占用会议肥或为附被接待人员名单 4.培训考察活动使用旅行社发票报帐 5.往来款项或个人借款长期挂账未清理 6.记账凭证后未附原始单据. 没有购物清单.验收入库单 7.会议费未附会议通知.会议议程或事前审批等资料 8.会计科目使用不正确 9.有关收入未纳入行政经费账核算或违规发放奖金补贴过节费 10.提取现金金额较大或现金盘点不规范 11.费用报销存在跨期现象 三、打印账本装订成册 记账凭证审核无误后,将科目余额表按月打印,装订记账凭证时放置在首页。再次检查每月凭证是否连号,再装订凭证,入册。 按月打印资产负债表、收入支出表,打印12 月结转前的资产负债表和收入支出表后结转,再打印结转后的资产负债表和收入支出表。装订成册。 打印总账和明细账,装订成册。 四、需准备的审计资料: 1.会计报表及附注(按月装订) 欢迎下载2

ISO质量管理体系外审各部门准备资料文件

ISO质量管理体系年度外部审核资料准备明细表 目的:为了迎接ISO9001:2015质量管理体系年度监督审核工作及公司自身管理需求,敬请各职能部门提供四阶文件-表单,部门三阶文件及资料准备。 审核时间:2019年1月8日-9日两天 质量方针:科技为先,品质保证,合同严守,客户满意,开拓创新,持续改进。 质量目标: 1.产品合格率≥98%; 2.准时交货率≥90%; 3.客户投诉率≤2%; 4.客户满意度≥90%. 一. 人事行政部需准备报表,文件 ●公司组织结构图、岗位职责书;部门组织结构图及工作职责(三阶文件) ●公司2018年与2019年度培训计划表 ●新进人员培训记录要齐全(2018年尽可能齐全) ●人事档案花名册(2018年1月份开始) ●劳动合同的签订及工伤保险(生产一线员工入职一周以后要签订一份) ●人员流失率的统计分析(2018年1月份开始到现在) ●特殊工作岗位的持证上岗证书,如电工证(没有人员则不用) 二.品质部需准备资料 ●部门组织结构图及工作职责。(三阶文件) ●客户投诉履历表(包括投诉回复的相关表单,甚至会议检讨时的记录) ●过程监控(进料,首件,巡检记录表、成品检验表,出货检验表,品质异常处理单) ●不合格品的处理【进料不合格(不合格材料处理单,特采单)、制程不合格(品质异常处理单)、成品 检验不合格(品质异常处理单)】各准备三份 ●2018年内部审核计划表(打印签名存档) ●2018年内部审核报告(打印签名存档,至少电子档必须有) ●2018年管理评审报告(管理评审计划、管理评审报告电子档必须有,书面的也要) ●2018年部门人员培训及相关记录(签到表及记录、考核、上岗证) ●监视测量设备管理(测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书),公司仪器设备2018年的外部 校验报告,内校记录。 ●重大客诉8D回复处理(会议及报告2018年的尽可能齐全,最少要有记录) ●检验记录报表(来料、过程、成品出货检验报告,最近三个月的尽可能齐全) ●文控中心,文件资料管理(内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、 作废文件的管理) 三.生产部门准备报表,文件,(一二三车间) ●部门组织结构图及工作职责(三阶文件) ●生产工艺流程图 ●生产报表(日报表纸档最近三个月、周报表、月报表,电子档) ●车间管理制度(三阶文件) ●相关工序加工或测试记录(最近三个月的尽可能齐全) ●维修记录、报废申请单、报废率控制(最近三个月) ●订单交付达成情况(2018年尽可能齐全) ●6S管理情况(主要现场查看:车间工序要挂相对应的SOP,胶水瓶等要贴有物料标签,工作区域斑马

实施ISO14001审核与认证的一般程序

编号:GL-TX-01524 ( 管理体系) 单位:_____________________ 审批:_____________________ 日期:_____________________ WORD文档/ A4打印/ 可编辑 实施ISO14001审核与认证的 一般程序 General procedures for implementing ISO14001 audit and certification

实施ISO14001审核与认证的一般 程序 安全管理体系主要还包括三个子体系:1、职责体系:具体责任人和其负起的责任;2、隐患排查体系:具体隐患的定义、岗位,以及排查的制度及其继续执行;3、培训体系:具体培训对象、培训内容、培训周期。 环境管理体系认证程序大致上分为以下四个阶段: 一、受理申请方的申请 申请认证的组织首先要综合考虑各认证机构的权威性、信誉和费用等方面的因素,然后选择合适的认证机构,并与其取得联系,提出环境管理体系认证申请。认证机构接到申请方的正式申请书之后,将对申请方的申请文件进行初步的审查,如果符合申请要求,与其签订管理体系审核/注册合同,确定受理其申请。 二、环境管理体系审核 在整个认证过程中,对申请方的环境管理体系的审核是最关键的环节。认证机构正式受理申请方的申请之后,迅速组成一个审核小组,并任命一个审核组长,审核组中至少有一名具有该审核范围

专业项目种类的专业审核人员或技术专家,协助审核组进行审核工作。审核工作大致分为3步: 1.文件审核对申请方提交的准备文件进行详细的审查,这是实施现场审核基础工作。申请方需要编写好其环境管理体系文件,在审核过程中,若发现申请方的EMS手册不符合要求,则由其采取有效纠正措施直至符合要求。认证机构对这些文件进行认真审核之后,如果认为合格,就准备进入现场审核阶段。 2.现场审核在完成对申请方的文件审查和预审基础上,审核组长要制定一个审核计划,告知申请方并征求申请方的意见,申请方接到审核计划之后,如果对审核计划的某些条款或安排有不同意见,立即通知审核组长或认证机构,并在现场审核前解决好这些问题。解决好这些问题之后,审核组正式实施现场审核,主要目的就是通过对申请方进行现场实地考察,验证EMS手册、程序文件和作业指导书等一系列文件的实际执行情况,从而来评价该环境管理体系运行的有效性,判别申请方建立的环境管理体系和ISO14001标准是否相符合。

工厂审核(验厂)注意事项

工厂审核(验厂)注意事项 验厂准备注意事项 Ⅰ. Wage & Time工资工时 1. Acceptable timing records可接受的考勤记录: ①. IC swipe card timing records IC卡刷卡考勤记录。 ②. Paper card timing records with signatures from employees 打卡钟打卡考勤记录,但需要员工每月在工卡上签名确认。 ③. Manual timing records with accurate starting and ending time (including overtime recording), and signed by employees daily.: 手工考勤记录,但需要准确记录员工的上下班(包括加班)的时间,并由员工每天签名确认。 2. Notice in timecard preparing准备工卡时注意: ①. There should be no 7 consecutive working day records 不能有连续7天上班记录。 ③. Total work days, total overtime hours and total overtime hours on rest days should be clearly stated in the timecard for easy checking 把上班的总天数,平时加班的总时数,休息日加班的总时数清楚写在工卡上,方便算工资和检查。③. The total overtime hours should not exceed 36 hours per month if the factory has no Overtime Waiver from local labor bureau; On condition that the factory has got the document from the labor bureau, the overtime hours can reach as much as 72 hours per month (Regular 8 hours plus 2 hours of overtime from Monday to Friday, 8 hours for Saturday and rest on Sunday). 若没有向劳动局申请延长加班的批文,则加班时间每月不能超过36小时,若申请加班批文后,每月加班时间可以达到72小时(周一至周五,每天正常上班8小时,加班2小时,周六加班8小时,周日休息). ④. There should be no united timing records on timecards, ., unvaried starting time and ending time for several consecutive days for the several employees. 不能有统一的打卡记录,即不能有某些员工有连续几天的上下班时间都是一样的。

83个ISO14001认证审核常见问题点

83个ISO14001认证审核常见问题点: 1、厂房建设期间环保资料: 1)建设项目环境影响报告书(表)——有资质的评估机构提供的评估报告 2)环境影响报告批复——环保局批复 3)建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收 4)消防验收报告——消防部门验收 2、环境因素识别、评价与更新: 1)环境因素识别不齐全,主要存在以下几种情况: a、未能充分按生产经营过程的范围来识别,比如:生产经营范围包括有销售,但对销售过程中的环境因素未识别; b、未能按生产工艺流程的顺序进行识别,识别环境因素没有顺序,最易导致缺漏; c、未考虑到过去发生过的、将来计划的因素,如:公司拟扩建新厂房,对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别; d、未充分考虑到产品的生命周期来识别,如:产品设计过程中材料的选用,产品报废后的回收处置。 2)环境因素评价不合理,对重要环境因素的确定存在偏差。 3)环境因素未及时更新,如: a、产品的生产工艺发生了变化,但未对环境因素重新识别、更新; b、产品的材料发生了变化,未及时对环境因素重新识别、更新; c、国家、地方法律法规及其他要求发生了变化,未及时对环境因素重新识别、更新; d、厂房迁移到新址,未及时地环境因素重新识别、更新。 3、重要环境因素的控制策划: 1)未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序; 2)对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定,如程序文件、作业文件或其他方式。 4、法律法规及其他要求的识别、评审 : 1)法律法规及其他要求识别不充分,特别是地方法规、客户的要求未识别到位; 2)对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审,未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款; 3)未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员; 4)未及时对法律法规及其他要求进行更新,对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。 5、环境目标、指标和管理方案:

工厂有关验厂的一些必须知道的事情

很多客户问我,总结了一下大概是这样一些问题: 1)我们客户要验厂难不难,能不能通过? 答:验厂只要准备工作充分,通过是没问题的,主要是资料和培训做好! 2) 我们工厂规模不大,这样验厂的话,有没有可能通过? 答:验厂主要是审核工厂的实际情况和管理水品,只要工厂生产的基本工序具备,有基本的机器有就可以。 有很多工厂很多工序是外发的,只是在工厂组装下,这样也是可以的。客户也不会去考究我们的机器新与旧,关键是看管理水品, 而管理水品,福利待遇方面的内容都是通过文件可以反映出来的。这个就是为什么有些工厂条件不怎么样,还能通过验厂。 3)关于工厂要具备的硬件条件? 答:这个看验厂项目了。一般情况下,验社会责任的话,主要是消防,超过400平米的生产区域,且同时生产人数超过30人的必须要有两个以上逃生出口。 反恐验厂的话,工厂要有四周要有围墙2M以上(达不到高度的可以用其他东西加建或者不处理也可以,这个是个小问题) 质量验厂基本上就是看工厂的一些记录了,其他的现场的问题都是很好解决的! 4)关于工厂的人数确定? 答:验厂一般对人数不做要求,因为跟订单量不好挂钩,客户一般只会大概记录下他们的订单占我们工厂的比率多大。 一般情况下,工厂尽量可以少申报些人数。这样可以少些申请费用和验厂时候的工作量,把一些临时工,炒更什么的可以不考虑进去,验厂的时候不出现就可以 我们做的有些小的工厂,十几个人的也有! 5)验厂资料怎么准备,往往他们要看一年的资料,难不难! 答:处理验厂资料要抓重点,核心。。。把核心的内容资料准备好最关键,我们长期从事验厂咨询一线,有丰富的验厂资料文库,报表、模版及专业考勤软件。可以高效,准确的解决这类问题。把最重要的环节抓住了,其他有些小问题出现都没关系!这很正常! 6) 员工不配合怎么办? 答:确实存在一些工厂员工不配合情况,工厂管理人员要做好沟通。我们也会把我们总结的经验及简单有效的培训内容落实下去 7)审核员很严格,故意刁难怎么办,公关怎么处理? 答:有些工厂的资料看起来是准备可以了,但是可能工厂资料过于简单,显得不真实。这样往往会引起审核员的“特别照顾“。 另外不同的公证行的审核方法,风格也有所不同,客户的标准也有不一样的。我们熟悉各类验厂的要求,审核公司的特点及良好的公关渠道,可以有效规避风险。 8)验厂整改是不是要花很多钱? 答:验厂主要是看资料,当然现场也要结合着整改.基本上,验社会责任主要是消防设施和劳保用品(这个花费不会大,一般都可以控制在1,2千元以内)。我们会根据工厂的实际情况提出整改,尽可能的为工厂节约成本。其他的基本上不会产生什么成本! 9)验厂辅导可靠不?费用高吗? 正规的验厂培训公司得以生存都是靠的良好的服务和信誉!借助验厂辅导可以帮助工厂在短时间内构建验厂架构和体系,准确的资料文件编写,帮助工厂完善一些证件。可以说是省时,省力,省成本的服务!

ISO体系认证审核前各部门准备资料清单

ISO体系认证审核前各部门准备资料清单 I S O9001:2015质量管理体系 一、人事行政部 1.公司组织结构图、岗位职责书;部门组织结构图及工作职责 2.公司去年与今年培训计划表 3.新进人员培训记录要齐全 4.人事档案花名册 5.劳动合同的签订及工伤保险 6.人员流失率的统计分析 7.特殊工作岗位的持证上岗证书,如电工证 二、品质部 1.部门组织结构图及工作职责。 2.客户投诉履历表 3.过程监控(进料,首件,巡检记录表、成品检验表,出货检验表,品质异常处理单) 4.不合格品的处理【进料不合格(不合格材料处理单,特采单)、制程不合格(品质异常处理单)、成品检验不合格(品质异常处理单)】 5.内部审核计划表 6.内部审核报告 7.管理评审报告 8.部门人员培训及相关记录(签到表及记录、考核、上岗证) 9.监视测量设备管理(测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书),公司仪器设备外部校验报告,内校记录10.重大客诉8D回复处理11.质量报表,数据统计分析(日报、周报、月报)12.质量目标统计及落实情况、跟踪记录(按月度展开)、改善报告13.检验记录报表(来料、过程、成品出货检验报告)14.文控中心,文件资料管理(内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理) 三、生产部 1.部门组织结构图及工作职责 2.生产工艺流程图 3.生产报表 4.车间管理制度 5.相关工序加工或测试记录 6.维修记录、报废申请单、报废率控制 7.订单交付达成情况 8.6S管理情况(主要现场查看:车间工序要挂相对应的 S O P,胶水瓶等要贴有物料标签,工作区域斑马线及标识,化学品区域及标识,合格品与不合格品区域划分及标识,颜色箱框管理),生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品9.设备点检表 四、采购部 1.部门组织结构图及工作职责 2.合格供应商名单 3.供应商调查表 4.供应商评估表 5.月度、

ISO质量管理体系外审各部门准备资料文件

I S O质量管理体系外审 各部门准备资料文件 SANY标准化小组 #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#

ISO质量管理体系年度外部审核资料准备明细表 目的:为了迎接ISO9001:2015质量管理体系年度监督审核工作及公司自身管理需求,敬请各职能部门提供四阶文件-表单,部门三阶文件及资料准备。 审核时间:2019年1月8日-9日两天 质量方针:科技为先,品质保证,合同严守,客户满意,开拓创新,持续改进。 质量目标: 1.产品合格率≥98%; 2.准时交货率≥90%; 3.客户投诉率≤2%; 4.客户满意度≥90%. 一. 人事行政部需准备报表,文件 公司组织结构图、岗位职责书;部门组织结构图及工作职责(三阶文件) 公司2018年与2019年度培训计划表 新进人员培训记录要齐全(2018年尽可能齐全) 人事档案花名册(2018年1月份开始) 劳动合同的签订及工伤保险(生产一线员工入职一周以后要签订一份) 人员流失率的统计分析(2018年1月份开始到现在) 特殊工作岗位的持证上岗证书,如电工证(没有人员则不用) 二.品质部需准备资料 部门组织结构图及工作职责。(三阶文件) 客户投诉履历表(包括投诉回复的相关表单,甚至会议检讨时的记录) 过程监控(进料,首件,巡检记录表、成品检验表,出货检验表,品质异常处理单) 不合格品的处理【进料不合格(不合格材料处理单,特采单)、制程不合格(品质异常处理单)、成品检验不合格(品质异常处理单)】各准备三份 2018年内部审核计划表(打印签名存档) 2018年内部审核报告(打印签名存档,至少电子档必须有) 2018年管理评审报告(管理评审计划、管理评审报告电子档必须有,书面的也要) 2018年部门人员培训及相关记录(签到表及记录、考核、上岗证) 监视测量设备管理(测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书),公司仪器设备2018年的外部校验报告,内校记录。 重大客诉8D回复处理(会议及报告2018年的尽可能齐全,最少要有记录) 2018年质量目标统计及落实情况、跟踪记录(按月度展开),质量目标每月前三项不良的必须要有改善报告! 检验记录报表(来料、过程、成品出货检验报告,最近三个月的尽可能齐全) 文控中心,文件资料管理(内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理) 三.生产部门准备报表,文件,(一二三车间) 部门组织结构图及工作职责(三阶文件) 生产工艺流程图 生产报表(日报表纸档最近三个月、周报表、月报表,电子档) 车间管理制度(三阶文件) 相关工序加工或测试记录(最近三个月的尽可能齐全) 维修记录、报废申请单、报废率控制(最近三个月) 订单交付达成情况(2018年尽可能齐全) 6S管理情况(主要现场查看:车间工序要挂相对应的SOP,胶水瓶等要贴有物料标签,工作区域斑

最新验厂准备资料

COC验厂资料 一、COC验厂资料的定义 验厂资料是指工厂在验厂时为审核员提供工厂的一些基本文件资料及生产记录(包括:营业执照、员工手册、消防演习记录等),验厂资料主要是在人权、环境、安全、卫生和反恐及现场方面的文件资料,根据工厂的客户的要求可能侧重点有所不一样,有的重点是在人权,有的重点是在安全,这个要看工厂的客户是那一家。专业的验厂资料是保证公司顺利通过验厂的护航使者根据自己的一些经历,总结的请参考如下: 最新验厂文件清单 文件资料 1)品质手册和管理会议记录 2)检验程序,检验标准及最近3个月的检验报告.(来料,制程,包装,成品) 3)主要机器设备清单(请准备中英文复印件各一份) 4)机器设备保养计划和记录 5)机器保养人员的专业证书 6)产品规格书 7)原料的来料和发料记录 8)员工培训计划及培训记录 9)产前会议程序及记录和质量会议记录 10)供应商管理程序,记录,采购单及物料规格单 11)实验室操作手册及测试报告 12)缺陷统计报告及出货记录 13)工厂组织架构图(请准备复印件一份) 14)工厂营业执照(请准备复印件一份) 15)当前的品质水准记录 16)出货及时率的统计记录 17)ISO证书及最近一次的审查报告(如有,请准备正本及复印件一份) 18)纠正预防措施的记录 现场布设 1)安全通道线 2)安全出口、应急灯、火警铃 3)化学药品摆放 4)仓库特殊要点 5)饮水区划分 6)意见箱的设立及程序文件 三、反恐重点 C-TPAT证书 保安制度 装柜作业程序 货柜检查程序及纪录 封柜纪录 封条管理程序 最全面的社会道德责任验厂准备资料清单、要求与注意事项及员工访谈问答题

ISO9001审核流程

ISO9001质量管理体系认证流程 一、审核前准备工作: 1.提供公司的营业执照和组织机构代码证复印件、公司的工艺流程图、生产流程图 2.制定质量手册、程序文件、作业指导书和检验规范及与产线密切相关的记录表单 3.提供给认证机构对应的一二阶文件 具体内容见下: 1、制定质量手册-根据ISO9001质量管理体系标准和公司的实际经营情况核对执行,注公 司的关键岗位、有无外包过程、公司的质量目标、组织架构图等。 2、程序文件的编辑 (1)文件控制程序 流程内容: 1.一二三四阶文件的制作、评审、发行、更改、再发行、作废。该过程的制作权限的限定 2.文件的要求 3.文件的编码原则 (2)记录控制程序 流程内容: 1.记录的存在形式 2.记录的记录、搜集、保存、查阅、销毁 3. 记录的保存要求 (3)内部审核程序 1.内部审核的分类(按时间:临时和年度及两种审核的条件) 2.审核的方式(文件和现场) 3.审核方法 4.审核员的条件 5.审核的执行 6.审核缺失报告和总结报告的编写及编码原则 (4)不合格品控制程序 1.不合格品的分类(来料、半成品、成品) 2.不合格品的处理方式 (5)纠正与预防措施控制程序 1.不合格或潜在不合格的来源(内部审核、管理评审、客户投诉等) 2.对应的报告及短长期改善方法 (6)方针目标控制程序由各部门自己制定考核指标然后回传 (7)教育训练控制程序 1.年底调查 2.年度计划 3.月度计划 4.教育训练考核方式 5.教育训练记录保存 (8)采购控制程序 (9)顾客满意度调查程序 (10)来料检验控制程序 (11)产品防护控制程序

(12)仪器设备管理程序 (13)管理评审控制程序 (14)灾害恢复控制程序 (15)客户财产控制程序 (16)产品的标识与追溯控制程序 三、抽样审核 1.了解公司的工艺流程 2.体系的审核(关键岗位、外包过程、公司的方针目标的制定、公司的组织架构、外来 文件的识别和控制) 3.关键岗位的控制参数、手册和程序文件中的方针目标的一致性 4.来料检验中的异常处理 5.制程巡检中的异常处理 6.仪器校验 7.设备保养记录 8.合格供应商名录及对应的供应商的基本资料表 9.客户满意度调查表及评审表 10.出货检验报告异常处理 11.首件检验记录表 缺失项的确认及开立缺失报告 产品的竞争已转化为商业模式的竞争打造商业平台 注:客户时间有限,一定要突出主打产品以化整为零的方式进行宣传 商业模式: 1.针对不同的产品制定对应的宣传广告 (1)广告注意事项: 1.发布广告平台的限制 2.主打的产品及对应的客户群体(客户上网的心理需求:要用自己的产品抢占客户有限的大脑空间)比如说:试纸对象;women 心理:可以准确的判断、且不会产生副作用(正品)=真假的辨别方法shame :以礼品的形式快递 3.产品所在的位置 制定每种产品的网页浏览指标、销售指标、并分析未达目标的改善措施及确认措施的有效性。 4.有点出发、向外扩散

ISO14001认证审核常见的83个问题点

1、厂房建设期间环保资料: 1)建设项目环境影响报告书(表)——有资质的评估机构提供的评估报告 2)环境影响报告批复——环保局批复 3)建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收 4)消防验收报告——消防部门验收 2、环境因素识别、评价与更新: 1)环境因素识别不齐全,主要存在以下几种情况: a、未能充分按生产经营过程的范围来识别,比如:生产经营范围包括有销售,但对销售过程中的环境因素未识别; b、未能按生产工艺流程的顺序进行识别,识别环境因素没有顺序,最易导致缺漏; c、未考虑到过去发生过的、将来计划的因素,如:公司拟扩建新厂房,对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别; d、未充分考虑到产品的生命周期来识别,如:产品设计过程中材料的选用,产品报废后的回收处置。 2)环境因素评价不合理,对重要环境因素的确定存在偏差。 3)环境因素未及时更新,如: a、产品的生产工艺发生了变化,但未对环境因素重新识别、更新; b、产品的材料发生了变化,未及时对环境因素重新识别、更新; c、国家、地方法律法规及其他要求发生了变化,未及时对环境因素重新识别、更新; d、厂房迁移到新址,未及时地环境因素重新识别、更新。 3、重要环境因素的控制策划: 1)未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序; 2)对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定,如程序文件、作业文件或其他方式。 4、法律法规及其他要求的识别、评审 1)法律法规及其他要求识别不充分,特别是地方法规、客户的要求未识别到位; 2)对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审,未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款; 3)未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员; 4)未及时对法律法规及其他要求进行更新,对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。 5、环境目标、指标和管理方案:

验厂准备清单

最全面的社会道德责任验厂 准备资料清单、要求、注意事项及员工访谈问答题 一、资料清单 1、营业执照。 2、税务登记证及国税/地税副本。 3、社会保险登记证及社保费征缴收据(凭证及名单)。 4、当地最低工资证明。 5、出入境检验,报检,检疫单位登记证书。 6、员工登记表及花名册。 7、未成年工登记证及未成年工健康检查表。 8、劳动合同。 9、一年内的考勤记录(含工作/休息时间)。 10、相关的一年内工资(含工资计算方法)。 11、员工离职记录。 12、最新版本的当地劳工法。 13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书(已批覆)。 14、灭火器材配备;灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及数量清单。 15、负责消防管理的人员证书考取,消防知识培训及员工的急救员训练证书。 16、安全主任资格证书及厂方委任书。 17、排污许可证/环保许可。 18、特种作业操作证(电工安装维修)/电梯操作人员资格证。 19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录。 20、生产与安全检查合格证。 21、电器系统检验合格证 (包括任何电动升降机)。 22、卫生许可证(厨、膳)及厨、膳工作人员健康证明。 23、排污许可证/环保证。 24、其它 (备注: 工业安全证, 检厂证, 工程证....等等)。

25、劳保用品制度、发放记录及配备情况,如手套、口罩、耳塞等等。 26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引(包括化学成份数据表)使用制度及台账储存量。 27、工具管理制度(利器:刀片、剪刀、断针等)。 28、设备操作规程及及检查记录。 29、生产记录(包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件员工每日生产票据)。 30、药箱、药单、用药记录及管理制度,工伤及诊疗记录(包括生病及产检记录)。 31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。 32、消防逃生图(含工厂走火及防火设施安置图)、应急灯、安全出口标示。 33、本单位安全生产规章制度和操作规程(安全计划)及检查报告。 34、规章制度(应包含:员工行为守则、考勤及工资制度、工作时间细明表、各类有薪假期、赏罚制度工厂招工年龄规定、员工招聘管理程序、工厂制定的”反对强迫劳动”文件及员工自愿加班程序、工厂制定的”反歧视”文件、紧急事件处理程序、消防管理制度等)。 35、员工意见及谈判记录。 36、社会责任自我评估报告。 37、工厂平面图。 38、组织结构图。 39、宿舍管理规定。 40、保安制度及其交接班记录。 二、要求及注意事项 1、各部门张贴的制度及相关罚款通报要全部清除,生产制造单、报表、领料单、入库单、排产单、生产计划及各种生产品质记录等要避开星期六星期天,所有各式各样的报表要收藏好,请假条、移交单、放行条等不可随意摆放在工作台面上,只可以摆放正常上班的登记本,且不要让验厂工程师看电脑上的东西。 2、财务部提供社保费征缴收据要能自圆其说,名单要事先与人力资源部核对,要相符。

ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点样本

ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点 1、厂房建设期间环保资料: 1) 建设项目环境影响报告书( 表) ——有资质的评估机构提供的评估报告 2) 环境影响报告批复——环保局批复 3) 建设项目环境保护”三同时”验收——环保局验收 4) 消防验收报告——消防部门验收 2、环境因素识别、评价与更新: 1) 环境因素识别不齐全, 主要存在以下几种情况: a. 未能充分按生产经营过程的范围来识别, 比如: 生产经营范围包括有销售, 但 对销售过程中的环境因素未识别; b. 未能按生产工艺流程的顺序进行识别, 识别环境因素没有顺序, 最易导致缺漏; c. 未考虑到过去发生过的、将来计划的因素, 如: 公司拟扩建新厂房, 对于扩建 厂房过程中存在的环境因素未加以识别; d. 未充分考虑到产品的生命周期来识别, 如: 产品设计过程中材料的选用, 产品 报废后的回收处理。 2) 环境因素评价不合理, 对重要环境因素的确定存在偏差。 3) 环境因素未及时更新, 如:

a. 产品的生产工艺发生了变化, 但未对环境因素重新识别、更新; b. 产品的材料发生了变化, 未及时对环境因素重新识别、更新; c. 国家、地方法律法规及其它要求发生了变化, 未及时对环境因素重新识别、更 新; d. 厂房迁移到新址, 未及时地环境因素重新识别、更新。 3、重要环境因素的控制策划: 1) 未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序; 2) 对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定, 如程序文件、作业文件或其 它方式。 4、法律法规及其它要求的识别、评审 1) 法律法规及其它要求识别不充分, 特别是地方法规、客户的要求未识别到位; 2) 对相关法律法规及其它要求未进行适用性评审, 未能识别到法律法规及其它 要求中具体的适用条款; 3) 未将法律法规及其它要求分发至相关部门、岗位人员; 4) 未及时对法律法规及其它要求进行更新, 对已修订、更新、作废的法律法规 及其它要求未能及时重新识别、收集、评审。

ISO9001-2015版本审核需准备的资料清单

ISO9001:2015质量管理体系 一、人力资源部 1.公司组织结构图、岗位职责书;部门组织结构图及工作职责 2.公司去年与今年培训计划表 3.新进人员培训记录要齐全 4.人事档案花名册 5.劳动合同的签订及工伤保险 6.人员流失率的统计分析 7.特殊工作岗位的持证上岗证书,如电工证、叉车证等 二、质量部 1.部门组织结构图及工作职责。 2.客户投诉履历表 3.过程监控(进料,首件,巡检记录表、成品检验表,出货检验表,品质异常处理单) 4.不合格品的处理【进料不合格(不合格材料处理单,特采单)、制程不合格(品质异常处理单)、成品检验不合格(品质异常处理单)】 5.内部审核计划表 6.内部审核报告 7.管理评审报告 8.部门人员培训及相关记录(签到表及记录、考核、上岗证) 9.监视测量设备管理(测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书),公司仪器设备外部校验报告,内校记录 10.重大客诉8D回复处理 11.质量报表,数据统计分析(日报、周报、月报) 12.质量目标统计及落实情况、跟踪记录(按月度展开)、改善报告 13.检验记录报表(来料、过程、成品出货检验报告) 14.文控中心,文件资料管理(内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理) 三、生产部 1.部门组织结构图及工作职责 2.生产工艺流程图 3.生产报表 4.车间管理制度

8.相关工序加工或测试记录 9.维修记录、报废申请单、报废率控制 10.订单交付达成情况 11.6S管理情况(主要现场查看:车间工序要挂相对应的SOP,胶水瓶等要贴有物料标签,工作区域斑马线及标识,化学品区域及标识,合格品与不合格品区域划分及标识,颜色箱框管理),生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品 12.设备点检表 四、采购部 15.部门组织结构图及工作职责 16.合格供应商名单 17.供应商调查表 18.供应商评估表 19.月度、年度供应商考评表 20.采购计划 21.关键物料的环保物料需准备有效的SGS报告(有效期一年) 五、仓库部 5.部门组织结构及工作职责 6.如何实施先进先出管理 7.库存物资管理 8.盘点记录 9.物料收发管理台帐 10.账、物、卡一致 11.消防安全 12.仓库管理规定 13.仓库电子料仓和锡膏的温湿度点检记录表 六、技术、研发、工程、设备部 1.部门组织结构及工作职责 2.设计开发任务书 3.新产品评审会议及记录 4.试产报告 5.设计变更管理 6.设计开发项目计划书 7.技术资料图纸管理 8.相关产品作业指导书SOP

工厂验厂需准备的资料

各部门验厂需准备的资料 1、人事档案:内容有员工简历、身份证复印件(是本人,必须要有)和相关资格证书。 注解:员工入厂时的年龄要在18周岁以上,否则被视为招有未成年人或童工:未成年人是指年满16周岁未满18周岁的人,必须要到当地的劳动部门进行备案及体检,体检的费用全部有厂方支付直到年满18周岁以上,入厂进行体检一次,每隔半年要复查一次。童工是指未年满16周岁的人,是严禁招聘的。档案表中的年龄、地址、身份证号码要同身份证复印件一致,员工档案人数要同当时验厂的人数即考勤表、工资表、劳动合同、保险名单一致。请假、休假、辞职等要有书面的记录(请假条、休假单、辞工书等),必须要同考勤表、工资表一致的记录。 2、员工手册:包含工厂简介、厂规厂纪、奖惩制度、安全管理制度、自愿加班指引、招聘管理制度、培训制度、考勤管理制度、薪酬管理制度、工资计算方案、有薪假期制度、晋升与降职制度、员工建议与投诉程序、请假制度、离职管理制度。 注解:奖惩制度里面不能有涉及到罚款及侵犯员工权益的内容,只能警告、记过。 3、工厂制度:不虐待与不骚扰政策、不歧视政策、不使用强迫劳工指引、行为规范管理制度、员工代表选举程序、童工拯救

政策、未成年人保护政策、女职工劳动保护政策、宿舍管理规定、员工饭堂管理制度、综合环境健康安全程序、保安职责、化学品仓管理若干规定、急救的护理常识、紧急医疗救护计划、新员工培训计划、车间制度、消防演习方案。 4、保险:分为养老、医疗、工伤、失业、住房五种。 注解:要根据客户验厂的要求购买养老、医疗、工伤保险。比如:要求70%的员工购买就可以,当地的社保部门会有一个有关购买保险的年审证明很重要,购买保险发票也要出示。 5、合同:员工入厂时就必须要跟厂方签定劳动合同一式二份 注解:此劳动合同从当地劳动部门购买,签定后厂方要盖章,员工签字,工厂和员工各保留一份。注意签定的劳动合同数量要同人事档案人数一样,及签字日期和进厂日期一致。 6、考勤:员工每天上下班,必须要打卡,要保留最近至少一年的考勤记录。 注解:考勤表上应该显示每个星期上5天班,周六、日为休息,每天上8小时,如有特殊情况需加班,应先在需加班的部门张贴加班通知,当天加班不得超过3小时,全月累计加班不得超过36小时,如超过36小时加班,需应有当地劳动局批准文件。 7、工资表:此表格包含底薪、平时加班费、休息加班费、节假日加班费、扣款、补助。

外审时各部门需准备的主要资料

外审时各部门需准备的主要资料 管理层: 1、内外部环境识别及评审表 2、相关方需求及期望清单 3、风险和机遇识别及控制措施清单 4、质量总目标达成情况统计、安全总目标达成情况统计;安全管理方案落实情况; 5、内部审核资料 6、管理评审资料 7、营业执照、安全生产许可证、认证范围内所涉及的资质证书复印件 办公室 1、部门质量安全目标达成情况统计 2、部门风险和机遇识别及控制措施清单(使用管理层统一的就可以) 3、部门危险源识别清单(可使用办公区统一) 4、部门安全管理方案及落实情况(可使用公司统一的方案) 5、公司人员任职能力规定 6、持证人员的清单(如建造师、五大员、电工、焊工等),需注明姓名、类别、证号、有 效期等信息 7、人力资源规划及绩效考核记录 8、培训计划及培训记录 9、员工体检记录; 10、组织知识清单 11、劳保用品分发记录; 工程管理处 1、部门质量安全目标达成情况统计 2、部门风险和机遇识别及控制措施清单(使用管理层统一的就可以) 3、部门危险源识别清单(可使用办公区统一,注意时间更新) 4、部门安全管理方案及落实情况(可使用公司统一的方案) 5、与认证范围相关的已完成项目的竣工报告及施工总结; 6、针对检查中发现的问题的整改资料(包括复查资料) 7、数据及信息分析记录(如:目标统计、施工总结或其他分析报告) 8、到各在建项目的质量环境安全检查记录及发现的不符合的整改、复查记录; 9、对办公区的日常安全检查记录; 10、公司应急预案及演练记录 11、三级安全教育记录 12、安全事故调查处理记录(如有) 13、对内外的安全信息交流记录(可通过培训、公告、文件、参加会议等形式体现) 14、公司对项目的安全交底资料 15、工程回访记录 16、法律法规清单及合规性评价记录 17、体系文件清单及记录清单 18、文件更改、发放、回收记录;外来文件清单

(验厂用)工厂管理制度

东莞金华印刷有限公司工厂管理制度为规范公司员工的行为,健全公司管理制度 , 维护公司和员工双方的权益,特制定本《工厂管理制度》, 凡属本公司员工 , 均应遵守本管理制度 . 1. 招聘管理 1.1 各部门需要增补人员时 , 应提出人力需求申请 , 并经权责主管批准后 , 交人事部门进行招聘 . 1.2 本公司招聘员工时 , 提倡公开从社会上求职人员中择优录用 , 也可由内部员工引荐 . 1.3 应聘人员如有下列情况者 , 不得录用 : 1) . 童工(未满 16 周岁者); 2) . 受通缉在案者; 3) . 吸食鸦片或其它毒品者; 4) . 患有极度传染病者; 5) . 无真实有效身份证及其它相关证件者; 1.4 本公司所雇佣人员时无论内招或外招 , 遵循平等、竞争、择优的原则 ,不分性别、民族、国籍或地域、 宗教信仰、性取向、社会等级、政治观点等均享受同等待遇无歧视 . 1.5 本公司在招聘员工时 , 人事部门不得以任何借口收取任何抵押金(物). 1.6 应聘人员经面试核准录用后 , 应于报到时向人事部缴交下列证件或资料 : 1) . 身份证复印件一张 , 毕业证复印件; 2) . 特殊岗位资格证书复印件 ( 适用于特定岗位 ). 3) . 如实填写《员工登记表》 , 并交近期一寸免冠照片三张 . 1.7 雇佣人员如有年满 16 周岁未满 18 周岁之未成年工人 , 在安排工作之前 , 公司将安排其进行健康检查, 并在未满 18 周岁以前每年体检一次 ; 同时生产部门不得安排未成年工从事有毒、有害、重大机器设备或者危险性工作岗位 , 应安排在手工操作、简单轻微的岗位作业 . 1.8 新进人员入厂后一个月之内签订劳动合同 , 新进人员一般试用 1 个月 , 试用期内有以下情况发生,本厂 立即终止试用并予以解雇 : 1) . 在试用期被证明不符合录用条件者; 2) . 严重违反劳动纪律或本公司规章制度者 ; 3) . 严重失职,营私舞弊,对本公司利益造成重大损害者; 4) . 被依法追究刑事责任者; 1.9 员工在正式上岗前及上岗后均应按公司管理体系要求进行相关培训 . 2. 考勤制度 2.1 员工每天上班 8 小时 , 每周工作 40 个小时 : 上班时间:( 日班) 8:00-12:00 13:30-17:30 ( 夜班) 20:00-24:00 01:00-05:00 2.2 因工作需要须于 8 小时之外延长工作时间 , 延长的工作时间应付给加班费或事后安排同等时间补休 . 加 班费计算方式:A.周一至周五晚上加班以平常工资的1.5倍支付加班工资; B. 周六至周日安排上班以平常工资的 2 倍支付加班工资. C. 国家法定假日安排加班以平常工资的 3倍支付加班工资.( 无非常特别的情况,严禁 安排员工在法定假日上班.) 2.3 员工应遵守规定时间上下班并按时打卡 , 若有迟到、早退、旷工情形者 , 按相关规定处理 . 2.4 员工因偶然事件忘记刷卡,应于两个工作日内报告主管到人事部进行签卡处理。 2.5 本公司采用电子考勤刷卡系统 , 所有员工应准时上下班并亲自刷卡 , 外出公差人员不在此限 ,刷 卡时皆需排队进行 . 2.6 刷卡时间 : 上班前 20 分钟或下班后 30 分钟内刷卡有效 .

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