1. 目的
定期评价对适用环境法律法规的遵守状况，以确保对法律法规及其他要求的符合性。
2. 范围
本程序所涉及的内容包括国家法律、法规、等规范性文件以及地方发布的相关条例、细则等。并且包括国家以及行业标准。
3. 法律法规识别与更新
3.1 EHS收集的所有依据的法律均由中华人民共和国人民代表大会通过，并公布执行。法规
及其他要求如条例、规定、施行细则、行业标准等则由国务院部委、各省市人大常委会、主管机关依权责发布施行。
3.2 EHS应以订阅相关杂志、报纸或从主管机关网站下载资料等方式，来确实掌握法律、法
规的正确性与时效性。
3.3 EHS依据从3.2获得的法规资料，进行法律、法规符合性的查核，并填写『环境法律法
规一览表』。
3.4 EHS应依据相关法律、法规的内容，固定于每年年底做法律法规符合性评估。当法律法
规有任何修正时，且与本公司相关，应随时做法律法规符合性评估与修正。
3.5 如查核出有不符合法律、法规的事项，应依据『不符合、纠正与预防措施管理办法』填写
『不符合、纠正与预防措施报告』给相关单位进行改善，并由EHS负责追踪改善进度。
3.6 对过期或作废的法律法规及其他要求，EHS及时通知到相关部门、有关场所和人员，并
对其进行标识或撤离、销毁。
4. 合规性评价
4.1 评价时间、频次：
正常情况下，EHS每年应对适用的环境法律法规及其它要求的遵守情况进行一次评价，并填写《合规性评报告》，特殊情况下可适当增加评审次数。特殊情况如下：
（1）组织机构、过程、资源配置发生重大变化时；
（2）出现了重大环境事故时；
（3）当法律法规、标准及其他要求发生重大变化时；
（4）员工及相关方有重大抱怨时；
（5）环境审核中发现严重不符合时。
4.2评价方法：
由EHS组织有关部门以会议形式集中评价，形成合规性评价报告。
4.3评价输入：
（1）公司执行的相关法律法规和其它要求的执行情况；
（2）内、外部环境管理体系审核结果；
（3）信息反馈。包括顾客、周边投诉、环保局评价等；
（4）纠正预防措施的状况，包括合理化建议，对内部审核和监测过程中发现的不符合采取的纠正预防措施的实施及其有效的监控结果；
（5）可能影响环境管理体系的变更，包括内、外部环境的变化，法律法规的变化，新材料、新工艺、新技术、新设备的开发等；
（6）重大环境事故的处理或改进的建议。
4.4 评价输出：
4.4.1 安全部制定《合规性评价报告》及《合规性评价表》经管理者代表审批后，由安全
部分发至有关部门。
4.4.2合规性评价报告内容包括：
（1）评审时间；
（2）执行情况；
（3）参加评价的部门人员；
（4）评价内容；
（5）评价结论意见。
4.5对于评价结果未满足相关法律法规及其它要求的，按照《不符合、纠正与预防措施管理办
法》采取改进措施，直至满足要求。
5. 相关文件
环境管理手册
不符合、纠正与预防措施管理办法
文件与记录管理办法
6. 相关记录
环境法律法规自行检查表
不符合、纠正与预防措施报告
7. 附则
本办法自2022年12月1日起实施。
公司合规性评价管理制度 一、背景 近年来，公司在日常运营中面临法律法规的风险，如果没有实施有效的合规性管理措施，可能会导致公司遭受巨大的损失和罚款。因此，建立公司合规性评价管理制度对于保障公司的业务安全、维护公司的声誉以及员工的合法权益都具有重要意义。 二、定义 合规性评价是指企业在进行其业务活动时，进行的一种内部合规性检查活动。其目的是发现企业业务活动中的潜在风险，及时采取预防或惩处措施，确保企业合规性运行，实现企业可持续发展。 三、要素 1.检查范围 合规性评价的检查范围应该包括企业所有的业务活动、机构、流程等。在评价检查中，应根据相关法律法规的要求、公司的业务特点和内部管理制度来确定评价的检查内容。 2.评价目标 合规性评价的目标是评估公司的合规性管理体系是否完善、有效，是否符合相关法律法规要求，如有不足之处，提出改进的建议或措施，以保证公司的合规性运营。 3.评价标准 评价应该按照国家法律法规、公司内部管理制度、行业标准等相关标准进行。企业在执行评价工作时应该完全遵从这些标准，以确保评价的有效性。 四、管理流程 1.确定评价类型 企业应该根据业务特点和合规性风险的不同类型，结合具体工作实际情况，确定评价的周期、人员、方式以及检查的内容。 2.筹备工作 确定评价任务后，应该进行规划和组织，明确评价方式、人员、范围和时间节点等。
3.评价实施 根据评价计划，进行评价任务，包括手机整理企业业务活动资料、审核企业合 规性管理制度、执行检查流程、发现潜在风险等。 4.结束工作 评价结束后，应该进行评价和综合分析。 五、评价结果 评价的结果根据合规性风险等级进行分类，并提出相应的整改意见和建议。同时，整改后需要对评价结果进行复查，确保问题的有效解决。 六、风险预警 合规性评价不是一次性的效果，企业应该维持长效效果，实现风险预警和预防，并实现持续的合规性评价与管理。 七、 公司合规性评价管理制度是企业实现合规性运营的基础保障。实施合规性评价 对于企业发现风险、预防风险及合规性检查都具有重要意义。因此，企业应该根据自身业务特点和合规性风险来建立和完善自己的评价管理制度，确保企业合规性运营的可持续性。
Q/CSG-YNPG-SBD214008-2015 法律法规及合规性评价管理工作标准 1 总则 1.1 为了遵守法律法规及其他要求，对与质量、环境、职业健康安全有关的法律 法规及其他要求进行识别、获取、融入，定期评价公司整合管理体系运行过程中 对适用法律法规及其他要求的遵守情况，通过持续改进，不断提高公司满足法律 法规及其他要求的能力。 1.2 本标准规定了对质量、环境、职业健康安全及安全生产风险管理体系适用的 法律法规及其他要求的管理要求，适用于公司各职能部门、单位及其下属各项目 部、工作站、车间、班组。 2 规范性引用文件 以下引用、应用文件如经修订，以最新版本为准。 2.1引用 《中华人民共和国安全生产法》第十条 《质量管理体系要求》（GB/T19001-2008）4.2.3 f)8.2.3 《职业健康安全管理体系要求》（GB/T28001-2011）4.3.2 4.5.2 《环境管理体系要求及使用指南》（GB/T24001-2004）4.3.2 4.5.2 《工程建设施工企业质量管理规范》（GB/T50430-2007）3.5.2 3） 《中国南方电网公司安全生产风险管理体系》1.3 《电力建设施工企业安全生产标准化规范及达标评级标准》 5.4.1 5.4.4 《建设工程安全生产管理条例》第四条 《云南省安全生产条例》第四条 2.2 应用 《云南省送变电工程公司文件和记录管理工作标准》（Q/CSG-YNPG-SBD214012-2015） 《云南省送变电工程公司环境、职业健康安全绩效监测管理工作标准》（Q/CSG-YNPG-SBD214048-2015） 《云南省送变电工程公司事故/事件/不符合管理工作标准》（Q/CSG-YNPG-SBD214024-2015） 《云南省送变电工程公司送电施工和服务过程管理工作标准》
法律法规及要求的识别与合规性评价管理制度 一、法律法规及要求的识别 为了确保企业能够遵守法律法规，在制定管理制度前，企业首先需要 识别适用于自身业务领域的法律法规。具体操作步骤如下： 1.建立法律法规库：建立一个包括国家法律法规、行业标准等各类法 规的数据库，并定期更新。 2.与专业机构合作：与专业的法律机构合作，了解最新的法律法规信息，确保及时掌握相关法规动态。 3.分析业务领域：根据企业的业务特点，分析其所涉及的相关法律法规。 4.法规解读与准确理解：通过相关专家的解读，理解法规中的条文及 要求。 5.细化到业务流程：将法律法规中的条文及要求与企业的业务流程结 合起来，确定企业在实际操作中需要遵循的要求。 合规性评价管理制度是指企业为了确保自身合规运营，通过一系列的 规范、流程和措施，对企业的合规性进行评价和管理的制度。其主要的内 容包括： 1.评价指标与标准的制定：基于法律法规的要求以及企业的实际情况，制定适用于企业的合规评价指标和标准。 2.流程与程序的规定：明确合规性评价的流程与程序，使其能够实施 与推行。
3.责任与权限的明确：明确评价过程中各岗位的责任与权限，确保评价工作的有效性和及时性。 4.信息收集与分析：建立信息收集的渠道，通过内部和外部的数据，对企业的合规情况进行定期分析。 5.异常情况处理与整改：发现非合规情况时，制定相应的处理措施，进行整改，并追踪整改结果。 6.日常管理与持续改进：加强合规性评价的日常管理，建立持续改进机制，保证合规工作的纵深推进。 三、合规性评价管理制度的意义 1.法律风险的防范：合规性评价管理制度的建立可以帮助企业识别法律法规中的风险点，并制定针对性的措施，降低法律风险。 2.企业形象的维护：合规性评价管理制度的有效实施，可以保障企业合法经营，维护企业良好的形象。 3.增加经营效率：合规性评价管理制度的建立，可以减少违法违规行为的发生，提高企业经营效率。 4.满足监管要求：合规性评价管理制度的建立可以使企业能够满足各级监管机构对合规性的要求。 5.提升持续发展能力：合规性评价管理制度的持续改进，可以增强企业的风险应对能力，提升企业的持续发展能力。 综上所述，法律法规及要求的识别与合规性评价管理制度对于企业的合规经营至关重要。通过建立合规性评价制度，企业可以及时识别并履行
法律法规和其他要求及合规性评价管理办法 1 目的 为了识别、获取、应用和管理适用于公司质量、职业健康安全和环境管理的法律、法规及其他要求，对公司遵循质量、职业健康安全和环境管理法律、法规和其他要求的情况进行评价，确保履行公司对遵守国家有关质量、职业健康安全和环境管理法律、法规和其他要求的承诺，及时纠正不符合要求行为，杜绝违规行为，特制定本管理办法。 2 适用范围 本管理办法适用于公司的质量、职业健康安全和环境管理法律、法规和其他要求的识别、获取和管理，以及在质量、职业健康安全和环境管理体系运行中对适用的法律法规和其他要求遵循情况的评价。 3 职责 3.1 公司分管领导是法律法规和其他要求及合规性评价管理办法的总负责人。 3.2 综合管理部是识别、获取、应用法律、法规及其他要求以及合规性评价的归口管理部门。 3.3 安全管理部、工程技术部和工程管理部对公司运营应遵守和适用的有关质量、职业健康安全和环境管理法律法规及其他要求进行识别、获取、更新，并指导如何将这些法律法规及其他要求在运行控制中应用，并将识别、获取、应用、更新情况及时传递到综合管理部，配合综合管理部合规性评价，并提供评价的证据。联系外部对公司符合质量、职业健康安全和环境管理法律法规和其他要求的鉴定并对施工过程中出现的违规问题采取措施，以符合法律法规和其他要求。 3.4 下属单位及项目经理部应根据具体施工任务所在的省市区域，及时识别、获取适用的法律法规和其他要求，并列出清单，及时上报公司职能部门，并在运行控制过程中加以运用。公司各部门与下属单位及项目经理部对各自责任范围内的违规问题采取措施，以符合法律法规及其他要
法律法规及合规性评价管理程序 1.目的： 指导公司识别、获取对应的法律法规并为判定公司对质量、环境和职业健康安全及HSF法律、法规及其它要求的遵守情况，便改进相关工作，使公司相关行为符合法律、法规的规定 2.适用范围： 本程序适用于公司生产、服务活动中适用的质量、环境、职业健康与安全、HSF有关法律、法规的获取、确认、更新以及其要求符合性的评价。 3.规范性引用文件： 3.1外来文件管理程序 3.2内部审核管理程序 3.3目标指标与管理方案管理程序 3.4监测管理程序 4.定义： 4.1法律法规：是指由立法机关制定，国家政权保证执行的行为规则的总称。如欧盟RoHS、REACH指令、本公司出口欧盟目标国/中国环境保护和国家立法机构颁布实施的职业健康安全防护以及劳工安全、消防安全以及自然灾害带来的伤害与防范等方面的法律法规，管理规定或条例等，包括国家人大或国务院、地方、行业机构等所颁布的； 4.2 其他要求：是指所有相关方，包括顾客、供方、本公司邻里以及环保和安监、其它部门等的要求，包括投诉或行政处罚，一般包括： （1）行业规范； （2）与相关方的协定； （3）非法规性指南。如ROHS指令。 4.3 ROHS指令：RoHS是指《电气、电子设备中限制使用某些有害物质指令》。一共列出六种有害物质，包括：铅Pb，镉Cd，汞Hg，六价铬Cr6＋，多溴二苯醚PBDE，多溴联苯PBB。 4.4 REACH法规：“Registration，Evaluation， Authorization and Restriction of Chemicals，化学品注册、评估、许可和限制”，是欧盟对进入其市场的所有化学品进行预防性管理的法规。于2006年6月1日正式实施。 4.5 与产品有关的法律法规：就本公司而言包括国家标准、行业标准、合同法、计量法、电子信息产品标准、有害物质限量和检测标准、拆分方法和包装标识标准，电气试验标准、计量器具检验规程、顾客标准等；4.6与行政事务有关的法律法规：劳动法、劳动保护相关法、会计法、审计法、妇女权益保障法、职业病防治法、安全生产法、职工养老保险规定、国家增值税暂行条例等； 4.6 环境、安全有关的法律法规：国家安全标志、消防安全标志、工艺安全、作业安全、危险化学品分类及标志、冲压安全规程、电气设备安全、手持电动工具安全、工伤事故统计标准、环境保护法、污染防治法等； 4.8 合规性评价：就是指依据相关的法律法规或顾客等其他要求，对公司过程、产品及服务所进行的系统的满足程度的评定活动。 5.职责： 5.1体系部：负责统筹策划公司各相关部门定期收集、更新适用的法律法规及其他要求的文件，并按策划时间间隔组织对法律法规要求的符合性进行评价，保持评价记录； 5.2品质部：负责本公司生产过程、产品中有毒有害物质含量的符合性进行评价，保存评价记录； 5.3采购部：负责对供方的环境、安全影响和环境管理物质施加影响并组织进行调查和评价，保持环保协议和环境、安全影响的符合性承诺的记录； 5.4市场部：负责对市场，顾客RoHS、REACH要求和期望的收集，处理和顾客满意度调查及其效果跟踪；
1. 目的 定期评价对适用环境法律法规的遵守状况，以确保对法律法规及其他要求的符合性。 2. 范围 本程序所涉及的内容包括国家法律、法规、等规范性文件以及地方发布的相关条例、细则等。并且包括国家以及行业标准。 3. 法律法规识别与更新 3.1 EHS收集的所有依据的法律均由中华人民共和国人民代表大会通过，并公布执行。法规 及其他要求如条例、规定、施行细则、行业标准等则由国务院部委、各省市人大常委会、主管机关依权责发布施行。 3.2 EHS应以订阅相关杂志、报纸或从主管机关网站下载资料等方式，来确实掌握法律、法 规的正确性与时效性。 3.3 EHS依据从3.2获得的法规资料，进行法律、法规符合性的查核，并填写『环境法律法 规一览表』。 3.4 EHS应依据相关法律、法规的内容，固定于每年年底做法律法规符合性评估。当法律法 规有任何修正时，且与本公司相关，应随时做法律法规符合性评估与修正。 3.5 如查核出有不符合法律、法规的事项，应依据『不符合、纠正与预防措施管理办法』填写 『不符合、纠正与预防措施报告』给相关单位进行改善，并由EHS负责追踪改善进度。 3.6 对过期或作废的法律法规及其他要求，EHS及时通知到相关部门、有关场所和人员，并 对其进行标识或撤离、销毁。 4. 合规性评价 4.1 评价时间、频次： 正常情况下，EHS每年应对适用的环境法律法规及其它要求的遵守情况进行一次评价，并填写《合规性评报告》，特殊情况下可适当增加评审次数。特殊情况如下： （1）组织机构、过程、资源配置发生重大变化时； （2）出现了重大环境事故时； （3）当法律法规、标准及其他要求发生重大变化时； （4）员工及相关方有重大抱怨时；
法律法规及其他要求识别 与合规性评价制度 1．目的 明确对环境、职业健康安全相关的国家、地方法律法规以及行业标准、规范进行收集、整理并进行合规性评价的管理要求，以确保公司各项服务的开展符合环境、职业健康安全相关活动满足法律、法规及标准规范的要求。 2．范围 本制度适用于吾爱柳有限公司所有管辖的物业及公司业务范围内与环境、职业健康安全相关的法律法规以及行业标准、规范的收集、整理并进行合规性评价的活动。3．定义 无 4．职责 4.1 管理者代表审定职业健康安全法律法规及其他要求合规性评价结果。 4.2 安委会办公室（安全管理部）负责建立法律法规及其他要求获取渠道；建立并更新公司《法律、法规及其他要求清单》；组织合规性评价，并制定改进措施计划。 4.3 各部门负责在职责范围内收集获取与环境、职业健康安全管理有关的法律法规及其他要求，参与合规性评价，并组织实施改进。 5. 法律法规及其他要求识别 5.1 环境、职业健康安全法律法规范围包括： 5.1.1 法律：全国人大颁布的有关法律；如：宪法、刑法、民法典、安全生产法和单行法及相关法； 5.1.2 法规：国务院、地方人大颁布的有关条例和实施细则； 5.1.3 规章：国务院、各部、委、局颁布的规章制度； 5.1.4 标准：国家和地方颁布的相关管理标准； 5.1.5 其他要求：各级政府有关环境、职业健康安全方面的规范文件，地方有关的环
境、职业健康安全要求，相关行业的要求，非法律性文件和通知等。 5.2 安委会办公室负责识别与物业行业相关的国家、地方、行业办法的环境、职业健康安全法律法规及其他要求，建立《法律、法规及其他要求清单》。法律法规及其他要求的获取渠道包括： 5.2.1 通过政府发文等行政渠道、法规标准发行渠道、网络、电视媒体等建立收集法律、法规、标准的渠道。例如：中华人民共和国应急管理部。 5.2.2 通过政府职能部门、环保部门、行业协会、规范编制组、标准发行渠道等建立收集物业行业标准、规范的渠道。 5.3 安委会办公室每半年组织各部门通过法律法规获取渠道了解最新的法律、法规及其他要求更新状况。 5.4 各部门、各管理处通过与相关方沟通、行业会议或培训过程了解有关环保、职业健康安全新的法律法规、行业标准和规范时，应及时报告至安委会办公室。 5.5 安委会办公室根据获取的法律法规最新信息，对公司《法律、法规及其他要求清单》进行更新，更新最新的法律、法规及其他要求修订号以及发布/实施日期等信息。 5.6公司建立法律法规清单后应提供给各部门及管理处，以便将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达各级工作人员。在体系初次建立时，应将相关要求及时转化为公司的规章制度，贯彻到各项工作中等要求。如法律法规发生修订，应根据适用的内容要求及时修订相应的管理制度及工作规范。 6 合规性评价 6.1 管理者代表负责根据获取的法律法规及其他要求具体内容，确定合规性评价相关人员。通常合规性评价主要由安委会办公室负责，各部门派员参与评价。 6.2 在进行合规性评价时，应进行以下工作： 6.2.1 识别法律、法规及其他要求中适用与公司业务活动的具体条款。 6.2.2 确定实施这些条款的证据，包括：相关的管理制度、运作的记录以及配置的相关硬软件设施。 6.2.3 根据这些相关要求以及实施的现状判定是否符合法律、法规及其他要求。 6.2.4 对于法律及法规要求的合规性评价，评价人员应对公司是否符合法规要求给出评价结论，包括、符合、部分符合、不符合。 6.2.5 评价人员进行的合规性评价结果应形成《法律法规及其他要求合规性评价记
法律法规及合规性评价管理程序
法律法规及合规性评价管理程序 1 目的 为了规范龙岗坪山协力胶盒厂获取、识别和更新有关社会责任、健康安全环境方面的法律、法规和其他要求及客户行合规性评价,并在公司的活动、产品和服务过程中加以应用,特制定本程序; 2 范围 本程序适用于公司法律、法规及合规性评价的过程管理; 3 职责 3.1行政体系部是法律、法规及其它要求的主管部门; 3.1.1负责有关社会责任、健康、安全和环境法律、法规及其它客户要求的收集、识别、更新与传达； 3.1.2负责合同的法律审查及法律纠纷的处理； 3.1.3负责组织社会责任、健康、安全与环境法律法规及其他要求遵守情况进行评价; 3.2 各部门负责收集、识别、更新本部门适用的相关法律、法规、标准及要求,并传达给员工遵照执行;负责业务范围内适用的法律法规及其他要求的合规性评价工作; 4 程序内容 4.1 获取内容: 4.1.1 法律：全国人大和人大常委颁布的法律如：劳动法、安全生产法、环境保护法等； 4.1.2 法规：国务院和各相关省、自治区、市、县人大颁布的有关健康、安全与环境保护的条例和实施细则；
4.1.3 规章：各部、委、局和各相关省、自治区、市、县政府颁布的健康、安全与环境规章制度； 4.1.4 标准：国家、行业和地方颁布的健康、安全与环境标准； 4.1.5 国际公约：关于保护环境的公约、国际劳工公约、职业健康安全公约和建议书； 4.1.6 其他要求：各级政府有关健康、安全与环境方面的规范性文件,客户有关社会责任、健康、安全与环境方面的要求等; 4.2 法律、法规和其它要求的获取 4.2.1 获取的渠道 4.2.1.1 行业的标准从行业协会和相关标准发布部门获取； 4.2.1.2 与咨询机构、安全等部门联系； 4.2.1.3 从互联网查询获取； 4.2.1.4 从公司业务主管部门获取识别成型的法律法规清单; 4.2.2 获取方法： a 各主管部门不定期通过上述渠道获取相关的法律、法规及其它要求,达到保持法律、法规及其它要求处于最新状态； b 各主管还可以随时上网查询； c 公司体系部通过上级法律部门获取有关法律、法规及其它要求； d 所属部门获取的相关法律、法规或其它要求,由负责人员填写“法律、法规获取单”给予保管,并将法律文件传递到公司体系部; 4.3 判定法律、法规及其它要求的适用性
规章制度合规性评价 【篇一：法律法规获取及合规性评价管理制度】 1.目的 获取、识别和更新适用的环境和职业健康安全方面的法律、法规及 其他要求，并传达给有关人员和相关方。 2. 适用范围 适用于本公司活动、产品或服务过程中环境、职业健康安全的法律、法规及其它要求的获取与更新。 3. 职责 3.1各部门负责获取、识别和更新与其安全生产活动相关的法律法规和其他要求，并对相关内容的适用性进行确认和摘录。 3.2安全管理员负责对识别的法律法规和其他要求进行登记汇总，需要时将相关法律法规和其他要求的摘录发送至各有关部门，在建立 和修订管理体系文件时应作充分考虑。 3.3各职能部门负责识别、评价适合本部门环境因素和危险源的法律法规和其他要求条款。 4. 控制要求 4.1分类 国际公约、法律、法规、规章、标准及其他要求包括各级政府的规 范性文件，行业的要求，相关方的要求等。 4.2 获取渠道 4.2.1 政府部门：负责安全生产监督管理部门；负责职业病防治监督 管理的卫生安全管理员门；质量技术检验检疫安全管理员门、劳动 与社会保障安全管理员门、公安安全管理员门等； 4.2.2 行业行政主管部门； 4.2.3 报刊、杂志和互联网等媒体； 4.2.4 咨询机构。 4.3 获取方式 4.3.1各部门每季度以走访、电话、传真、查阅、上网等方式，通过 以上渠道了解并获取最新的法律法规和其他要求。 4.3.2 安全管理员分别对各部门获取到的环境和职业健康安全有关 的法律、法规及其它要求进行归纳整理，填写《法律、法规及其他 要求清单》。 4.4识别与评价：
4.4.1 安全管理员根据公司业务活动特点、环境因素、危害与风险的 性质，以及相关方的要求，组织相关部门对获取的法律法规和其他 要求进行适用性及符合性评价，并编录《法律法规符合性评价表》。 4.4.2 合规性评价通常每年一次，在管理评审之前进行，当发生环境 污染事故或健康安全事故事件时可增加评价频次。 4.4.3 安全管理员结合日常检查、监督和测量结果，汇总形成公司法 律法规执行和检查情况记录，编制《合规性评价报告》，并完成法 律法规遵循情况的合规性评价结论。 4.4.4 在《合规性评价报告》中如发现有违反法律法规和其他要求的 情况时，由安全管理员组织相关部门分析原因，采取相应的纠正措施，填写《法律法规不符合整改措施表》。 4.5 传达与培训 4.5.1 安全管理员将本公司汇总编录的《法律、法规及其他要求清单》、《法律法规符合性评价表》下发到各职能部门，并传递到相 关岗位及有关执行人员； 4.5.2安全管理员及时组织全体员工进行最新法律法规的学习，提高 员工的法律意识。 4.6评审、更新 4.6.1当本公司的经营活动和服务范围发生变化时，根据实际情况， 由安全管理员对现有相关的环境法律法规及其它要求，进行追加获取。 4.6.2当国家的法律、法规及其它要求发生变化时，安全管理员应及 时进行更新。 4.6.3安全管理员及时将更新的法律法规发布，相关职能部门执行更 新的法律法规。 5. 相关文件 无 【篇二：〔2016〕法律法规合规性评价】 附件2-1 附件2-2 附件2-3 【篇三：合规性评价制度】 合规性评价制度 1 目的
合规性评价管理办法 （通法律[2011]317 号） 第一章总则 第一条为定期评价股份公司对适用法律、法规及其他要求的遵守情况，以便及时改进相关工作，使股份公司经营管理活动、产品和服务符合法律、法规的规定，特制定本办法。 第二条本办法适用于股份公司（不含分公司）合规性评价工作的管理。 第二章管理职责 第三条股份公司法律事务部负责组织提出股份公司合规性评价报告,督促并检查总部各部门、各事业部对不合规情况进行整改。 第四条股份公司生产经营管理部、安全监察室分别负责股份公司的环境、职业健康安全合规性的初步评价。 第五条股份公司各事业部负责本事业部的环境、职业健康安全合规性的评价。 第六条股份公司总部各部门、各事业部负责本部门业务合规性的初步评价,并对不合规情况制定并实施整改措施。 第三章评价的时间、方式和内容 第七条股份公司每年至少进行一次合规性评价,一般在每年年初,也可根据需要安排进行。当适用法律法规及其他要求发生重大变更时，可增加合规性评价频次。 第八条股份公司合规性评价可采取以下两种方式： 1．会议形式：由法律事务部组织总部各部门、各事业部以会议形式对各部门的初步评价结果进行集中讨论评价,形成股份公司合规性评价报告。 2．二级评价形式：由法律事务部对总部各部门、各事业部的初步评价结果进行汇总和 — 1 —
确认，形成股份公司合规性评价报告。 第九条股份公司合规性评价的内容：适用法律、法规及其他要求的遵守情况。适用法律、法规及其他要求的识别、获取和更新按《股份公司适用法律法规及其他要 求管理办法》执行。 第四章工作流程 第十条总部各部门、各事业部每年1 月底前对本部门业务合规性进行初步评价,编写初步评价报告并附《合规性评价表》（样式附后），经本部门负责人签字确认后交法律事务部。 初步评价报告应当包括以下内容： 1.评价时间； 2.适用法律、法规及其他要求的执行情况； 3.现存及潜在的不合规情况及整改措施； 4.评价结论。 第十一条法律事务部对总部各部门、各事业部报送的初步评价报告进行汇总确认,整理形成股份公司合规性评价报告。 若以会议形式进行评价，法律事务部应将总部各部门、各事业部的初步评价报告提交会议进行讨论评价，根据会议评价情况编写股份公司合规性评价报告。 第十二条法律事务部将形成的股份公司合规性评价报告提交主管领导审批后，发放至总部各部门、各事业部以便持续改进。 第十三条对合规性评价中发现的不符合相关法律、法规及其他要求的情况，总部各部门、各事业部及时制定并实施整改措施，由法律事务部进行跟踪检查。出现重大不合规情况时，由法律事务部召集有关部门研究解决问题。 第五章附则 第十四条本办法由股份公司法律事务部负责解释和修订。 第十五条本办法自印发之日起施行。 —2 —
适用法律法规和其他要求及合规性评价管理制度 一、目的 为及时、有效、全面获取本公司适用的法律、法规、标准及其他要求，对其适用性进行评价和确认，保障公司的环保/职业健康安全生产管理活动能获得充分的法律依据，进行合规性评价，实现守法达标，特制订此管理制度。 二、适用范围/对象 适用于公司获取、更新、识别质量、食品安全、环境、职业健康安全管理体系相关的法律、法规、标准、规范和其他要求以及下发、使用执行、存档及合规性评价等过程的管理。 三、管理要求/管控流程 3.1 法律法规和其他要求的获取方法 3.1.1 通过互联网查询法律法规的更新信息，下载有效的法律法规版本； 3.1.2 与上级部门保持联系，如：会议、文件传递； 3.1.3 报纸、报刊； 3.1.4 与地方政府行政主管部门联系； 3.1.5参加相关部门、地区的会议。 3.1.6应获取的法律法规与其他要求的内容： （1）全国人大及其常委会制定的与质量/环境/职业健康安全相关的法律。 （2）国务院制定的与质量/环境/职业健康安全相关的行政法规（国务院令）。 （3）省、市人大及其常委会制定的与环境/职业健康安全相关的地方性法规。 （4）国家环保总局及各部委单独或联合制定的部门规章。 （5）国家安全生产监督管理局及各部委单独或联合制定的与职业健康安全相关的部门规章。 （6）地方人民政府制定的与质量/环境/职业健康安全相关的地方政府规章。 （7）已发布的与质量/环境/职业健康安全相关的国家标准、行业标准。 （8）我国正式签署的有关国际公约。 （9）国家有关行政主管部门发布的与质量/环境/职业健康安全相关的行政管理规定。
（10）市政府发布的与质量/环境/职业健康安全相关的行政管理规定或要求。 （11）涉及质量/环境/职业健康安全的相关行业、产业要求。 3.1.7上述内容可体现为以下方面： （1）食品安全管理方法的法律法规和其他要求。 （2）环境污染防治与管理方面的法律法规和其他要求。 （3）生态保护方面的法律法规和其他要求。 （4）资源能源利用方面的法律法规和其他要求。 （5）设备安全及行政许可、危险品管理方面的法律法规和其他要求。 （6）消防安全、职业健康安全方面的法律法规和其他要求。 3.2 法律法规和其他要求的识别 3.2.1 EHS管理本部、质量体系组等相关部门应对所收集的法律法规、标准和其他要 求进行版本有效性和适用性的识别确认。适用性评价的依据是：公司实际情况、识别出的环境因素清单、危险源清单、食品安全危害分析、食品行业特点、相关方要求与上级主管部门要求。 3.2.2 子公司、分公司和各相关部门根据公司职业健康安全、环境管理的要求，从上 述途径获取的法律法规和其他要求中，选择公司适用的法规和其他要求，建立子公司、分公司和各部门的《适用法律法规和其他要求清单》，并上报EHS管理本部。 3.2.3 EHS管理本部组织各相关部门对适用的环境法律、法规和其他要求进行分析， 确定法律法规和其他要求同环境因素的对应关系，明确法律、法规和其他要求如何作用于环境因素，编制《合规性要求识别/评价表》。 3.2.4 生产管理本部、产品管理本部、质量中心、人事行政本部、采购中心及子公司、 分公司和工厂根据公司生产和服务项目实际情况，获取现用技术标准和有关法规，并填写《现用技术标准清单》，上报质量体系组。 3.2.5 EHS管理本部、质量体系组根据公司质量管理、食品安全管理、职业健康安全 管理、环境管理的要求，分别建立公司的《适用法律法规和其他要求清单》和《现用技术标准清单》。 3.2.6 法律法规和其他要求以各有关部门的相关标识及分发号为受控标记。 3.3 法律法规和其他要求的分发与作废 3.3.1 《适用法律法规和其他要求清单》、《现用技术标准清单》由EHS管理本部和质
公司法律法规合规性评价管理规定 第一条目的 为履行遵守法律法规和其他要求的承诺，**** 公司（以下简称“****”）定期对适用的安全生产、环境和职业健康安全法律法规及其他要求的遵循情况进行评价，确保满足法律法规及其他要求。 第二条适用范围 适用于矿安全生产、环境、职业健康安全管理体系合规性评价的控制。 第三条术语和定义 采用国家法律规定的术语和定义，参照法律内容执行。 第四条组织机构 成立法律法规合规性评价领导小组 组长：总经理 副组长：书记、安全生产副总经理、机电副总经理 成员：总经理助理及矿属各部门负责人、采剥单位负责人领导小组下设法律法规合规性评价管理办公室，办公室设在经营管理部，办公室主任由经营管理部负责人担任。 第五条职责 （一）总经理办公会或矿领导对合规性评价报告进行审批。 （二）经营管理部： 1.负责本程序的制定和修订，并对实施进行监督和指导。 2.负责组织矿属各部门实施合规性评价，并报告评价结果。
3.负责汇总矿属各部门合规性评价结果，编制合规性评价报告。 （三）经营管理部组织财务部、综合办公室实施矿各部门的合规性评价。 第六条控制要求 （一）评价准备 1.经营管理部对矿须遵循的安全生产、环境和职业健康安全法律法规及其他要求的适用条款进行确定。 2.经营管理部对参加合规性评价的人员进行相关培训，确保评价人员掌握和熟悉相关的法律法规及其他要求。 （二）评价实施 1.矿属各部门每年底，对本部门须遵循的有关安全生产、环境和职业健康安全法律法规及其他要求进行一次评价，填写“合规性评价记录表”并填写“合规性评价报告”报分管领导审核，审核后报经营管理部。 2.经营管理部每年底对各部门合规性评价结果进行汇总和分析，编制矿“合规性评价报告”。经矿领导审核后下发各职能部门和部门负责人。 （三）合规性评价记录可采用电子文档，由评价部门保存。合规性评价报告均采用纸张文件格式，按照矿《文件管理制度》规定执行。 （四）对评价过程中发现的不符合或潜在的不符合，责任部门做好记录。 第七条本规定解释权归经营管理部。 第八条本规定自下发之日起实施。
法律法规及合规性评价管理制度 第一章总则 1.1目的 及时获取、识别、更新与本公司质量、环境和职业健康安全管理有关的法律、法规及其他要求，定期组织开展合规性评价，确保公司施工生产、经营、管理活动符合相应的法律、法规要求。 1.2定义 合规性评价是对公司遵守相关法律、法规的规定，及其他要求的遵循情况进行定期评价，对于已修改的法律应当及时加以更新。 1.3适用范围 适用于与公司质量、环境安全及职业健康活动相关的环境法律、法规、标准和其他要求的获取、识别和更新及控制。 第二章工作职责 2.1法律事务部 2.1.1负责定期（每年管理评审前或内审时）对公司应遵循的法律法规和其他要求进行一次全面地评价，并将评价结果向管理者代表汇报，提交管理评审会议。 2.1.2负责公司法律法规和其他要求纠正预防及监督检查管理。 2.1.3负责公司环境法律、法规与其他要求的获取、识另I」、更新，建立适用的环境法律、法规及其他要求清单。 2.1.42其他单位或部门 2.1.5 2.1负责与本系统业务相关的质量、环境和职业健康安全法律、法规与其他要求的获取、识别、更新及合规性评价，对其执行情况进行监督检查。 2.2.2公司各部门根据各自业务范围和公司提供的质量、环境和职业健康安全法
律、法规与其他要求清单，建立自己的文件清单及获取渠道,组织开展合规性评价，确认其适用性后，报公司法律事务部和企管部，纳入总清单。 3. 2.3负责组织本单位人员对法律法规的培训和学习。 第三章工作要求 3.1获取适用的法律、法规的范围 3.1.1适用的国际公约 3.1.2国家颁布的有关法律、法规、规章、条例、制度、标准、规范性文件等； 3.1.3行业和地方发布的地方法规、细则、标准、规程等； 3.1.4相关执法部门发布的管理办法、通知、要求等； 3.1.5其他相关方所提出的要求 3.2法律、法规及其他要求获取途径 3.2.1当地环保部门和上级主管部门 3.2.2国际互联（如中国标准信息、国家环保局站）、报刊、杂志 3.2.3专业出版社、书店等 3.3法律、法规的获取、传达、适用性确认及管理更新 3.3.1法律部每半年上相关站（如某某维吾尔自治区环境保护厅、某某消防、某某维吾尔自治区安全生产监督管理局等地区或国家站）或环保局获取一次，其他为不定期获取。 3.3.2法律部将获取到的法律、法规及其他要求根据公司行业特点、实际生产经营情况及所确定的因素，对其适用性进行确认，填写《法律、法规及其他要求清单》。 3.3.3法律部将获取到的有关环境法律、法规及其他要求，发放到各有关机关部门、各经营单位；机关部门、各经营单位组织相关人员对有关法律、法规及其他要求进行培训。通过程序、制度及作业规程等文件将法律法规要求转化为本单位的规定，按照适用法律法规及其他应遵守的环境要求规定重要环境因素有关运行的准则，对不满足适用法律法规及其他应遵守的环境要求的，通过制定和实施环境管理方案以达到其要求。
1.目的 为识别、获取、更新法定要求及监控其遵循情况，特制定本制度。 2.适用范围 本制度适用于xx新能源有限公司安全生产法律法规及相关要求的识别、获取、更新及监控其遵循情况评价的控制。 3.管理职责 3.1安全环保部负责公司安全生产相关法律、法规及相关要求的识别、获取、更新、传达及组织法律、法规及相关要求的遵循情况的合规性评价。 3.2其他各部门负责其各自专业的安全生产法律法规及相关要求的识别、获取和更新，并将收集新法律法规及相关要求信息反馈到安全环保部，并配合法律法规及相关要求的合规性评价工作。 4.工作程序 4.1获取 4.1.1国家应急管理局等上级主管部门发文、转文。 4.1.2专业报纸、杂志、网站。 4.1.3通过会议、文件、传真等形式获取。 4.1.4从法律、法规、标准、其它要求发行处获取。 4.1.5安全环保部对获取的法律、法规及其它要求，结合公司实际情况进行识别确认，建立《xx新能源有限公司法律法规、标准和其它要求清单》。 4.1.6安全环保部将适用的法律、法规、标准及其它要求传达给各部门、分厂、车间。 4.1.7各部门、分厂、车间负责对本部门（车间）员工进行适用法律、法规及其它要求培训。 4.1.8安全环保部及时跟踪所适用法律、法规及其它要求的变化。 4.1.9安全环保部组织各部门每年进行一次法律、法规及其它要求更新，同时调整现行的《法律法规、标准和其它要求清单》，确保使获取的法律、法规及其它要求保持最新。 4.1.10安全环保部应按公司《文件管理制度》的要求对过期作废的法律、法规及其它要求的文件进行处理。 4.1.11各部门负责将从外部接收到最新的公司适用的法律法规及相关要求的信息，反馈到安全环保部。 4.1.12安全环保部将公司适用的法律法规及相关要求备案（电子版）。 4.1.13安全环保部每年组织一次安全相关的法律、法规及相关要求的合规性评价。 4.1.14安全环保部编制符合性评价报告，对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划 1
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1 2 3 4 4.1 安全环保处 组织体系运行中对遵守法律法规及其他要求情况的合规性评价；负责对评价发现的不符合组织进行调查分析和采取纠正/预防措施；负责执行公司合规性负责 4.2 能源动力处负责获取、识别、更新能源消耗的法律法规及其他要求，并负责其合规性评价。 4.3 物资供应处负责获取、识别、更新所适用原材料及其消耗的法律法规及其他要求，并负责其合规性评价。 4.4 煤炭处负责获取、识别、更新所适用的原材料、产品及其消耗的法律法规及其他要求，并负责其合规性评价。 4.5 各单位负责本单位适用的环境/职业健康安全法律法规及其他要求的获取、识别、传达、实施和合规性评价；负责对评价发现的不符合进行调查分析，采取纠正/预防措施；并负责执行公司合规性 5 5.1 法律法规及其他要求的获取 5.1.1
5.1.2 5.1.2.1 5.1.2.2 5.1.2.3 5.2 5.3 法律法规及其他要求的更新和传达实施
安全环保处和有关单位在实施最新版本的法律法规及其他要求时，应组织对员工进行传达和贯彻，必要时可提出培训计划并实施培训。 党委工作部应通过报纸、有线电视、文件、会议等形式对有关法律法规和其他要求进行宣传、报道。 5.4 合规性评价 5.4.1 合规性评价的总要求 5.4.1.1 能源动力处组织进行能源消耗的法律法规及其他要求的合规性评价；物资供应处和煤炭处组织进行适用原材料、产品及其消耗的法律法规及其他要求的合规性评价；各单位组织进行本单位 5.4.1.2 77 5.4.1.3 8 8 5.4.1.4 当法律法规条款和其他要求、环境因素、危险源发生变化时，有关单位要 5.4.2 进行合规性评价的具体要求 5.4.2.1 5.4.2.2 为主，可采用专项检查、文件和记录评审、设施的检查、面谈、项目工作的评审、试验或样品分析检测等方法，或将几种方法结合进行。 5.4.2.3 5.4.2.4
合规性评价管理办法 第一章总则 第一条本制度规定了二建集团定期评价与重要环境因素和不可承受的职业健康安全风险（重大危险源）有关的法律法规及其他要求的符合情况的要求和方法，以切实履行遵守法律法规及其他要求的承诺，并为管理体系持续改进提供输入。 第二条本制度适用于二建集团环境与职业健康安全管理适用的法律法规及其他要求合规性评价的控制。 第三条职责 1、管理者代表负责二建集团合规性评价工作。 2、安全管理部 （1）安全管理部是公司合规性评价的主管部门； （2）配合管理者代表做好合规性评价的策划、实施工作； （3）负责公司合规性评价报告的编制。 3、公司各职能部门 （1）按条线要求，配合主管部门做好合规性评价工作； （2）组织合规性评价相关不符合项的分析和处理，制定、评审并实施相应的纠正和预防措施。 4、工程公司/分公司/总承包部、工程项目部 （1）配合职能部门做好合规性评价工作； （2）组织合规性评价相关不符合项的分析和处理，制定、评审并实施相应的纠正和预防措施。 第二章管理要求 第四条合规性评价的范围 经二建集团识别并评审确认的与二建集团确定的重要环境因素和不可承受的职业健康安全风险（重大危险源）相关的，且列入二建集团《法律、法规及其他要求文件有效版本清单》的国际公约、国家、行业、地方的法律、法规、标准、规范；各部、委、办的规章；行政管理部门的管理文件、通知、公告等中的相应条款以及列入二建集团《法律、法规及其他要求文件有效版本清单》中的其他要求。 第五条合规性评价的周期与方法
1、二建集团的合规性评价由安全管理部组织，每年进行一次。具体评价时间应在实施了例行的监 测以及内部审核之后，管理评审之前进行。 2、合规性评价可采取输入材料书面评价的方法，亦可采用会议评价的方法。 第六条合规性评价的输入 1、适用的法律、法规及其他要求的具体条款应用于组织的重要环境因素和不可承受的职业健康安全风险（重大危险源）控制的证据。 （1）二建集团环境与职业健康安全方针是否包括对遵守法律、法规及其他要求的承诺； （2）已获取的适用的法律、法规及其他要求的完整性，以及应用于环境因素或职业健康安全风险（危险源）控制的情况； （3）二建集团环境与职业健康安全管理方面的各项管理要求和规定与法律、法规及其他要求的具体条款的关系及符合性； （4）依据法律、法规及其他要求实施监测活动的情况； （5）监测证明某项重要环境因素或不可承受的职业健康安全风险（重大危险源）严重失控 （违规）时，制订目标、指标及管理方案的情况，以及与适用的法律、法规及其他要求的符合性; （6）其他涉及环境因素或职业健康安全风险（危险源）的控制策划及运行文件。 2、对重要环境因素和不可承受的职业健康安全风险（重大危险源）实施日常检查和监视测量结果的证据。 （1）污染物排放的管理记录和监测报告； （2）废弃物依法处置记录； （3）节能降耗统计记录； （4）危险化学品管理监控记录； （5）事故、事件及不合格调查结果文件或记录； （6）应急预案及应急演练活动记录； （7）其他实施情况的证据。 第七条合规性评价的实施 1、公司各职能部门应根据管理职责、工作要求以及相关的适用的法律、法规及其他要求，做好合规性评价证据的收集工作。 2、合规性评价证据的收集可单独进行，也可结合工作检查、内部审核等过程进行。收集的合规性 评价证据必须覆盖二建集团、各相关职能部门和一定数量的在建工程。 3、合规性评价前，明确重要环境因素或不可承受的职业健康安全风险（重大危险源）以及 适用的法律、法规和其他要求的条款。 4、合规性评价活动由公司安全管理部组织，各相关职能部门参与。合规性评价可采取输入材料书
法律法规数据更新及合规性评价基础知识培训法律法规数据更新及合规性评价是现代企业管理中非常重要的一项工作。随着社会的发展和法律法规的不断变化，企业需要及时更新自己的法 律法规数据库，并对企业的经营活动进行合规性评价，以确保企业的正常 运营和合法经营。本文将从法律法规数据更新和合规性评价两个方面进行 详细解析。 一、法律法规数据更新：法律法规的变化是时刻都在发生的，企业需 要保持对法律法规的关注，并及时更新自己的法律法规数据库。法律法规 数据更新主要包括以下几个步骤： 1.收集法律法规信息：企业可以通过多种渠道收集法律法规信息，如 政府发布的法规文件、法律法规数据库、律师事务所提供的法律服务等。 2.整理法律法规信息：将收集到的法律法规信息进行整理和分类，建 立起自己的法律法规数据库。 3.更新法律法规数据库：根据最新的法律法规信息，对法律法规数据 库进行更新，确保数据库中的信息是最新的和准确的。 4.分发和应用法律法规数据：将更新后的法律法规数据分发给相关部 门和人员，并指导其在实际工作中正确应用法律法规。 二、合规性评价：合规性评价是企业对自身经营活动是否合法合规进 行的一项评估工作。合规性评价主要包括以下几个方面： 1.制定合规性评价标准：企业需要根据自身的经营特点和所处的行业，制定相应的合规性评价标准，在评价过程中明确评价的指标和要求。
2.收集相关数据：收集与合规性评价相关的数据，如企业的经营活动 数据、合同和协议数据、员工信息等。 3.数据分析和评估：对收集到的数据进行分析和评估，评估企业的经 营活动是否符合法律法规的要求，是否存在合规性风险。 4.风险评估和整改：根据评估结果，对合规性风险进行评估，并制定 相应的整改计划和措施，以降低和控制合规性风险。 5.监督和反馈：建立监督机制，对整改计划和措施进行监督，并及时 反馈评估结果，以便企业在经营活动中不断提高合规性水平。 以上是法律法规数据更新及合规性评价的基础知识培训内容，通过对 法律法规数据的更新和对企业合规性的评价，企业可以及时了解和掌握最 新的法律法规，确保企业的经营活动合法合规，提高企业的竞争力和可持 续发展能力。因此，企业应高度重视法律法规数据更新及合规性评价，并 不断增强相关人员的法律法规意识和合规性意识，以确保企业的长期发展。