基础公司廉政风险手册
基础公司
手册编制说明
为增强党员干部和从业人员的廉政风险意识，完善公司惩治和预防腐体系，进一步落实好党风廉政建设责任制，按照局党纪字[2010]55号《中建八局有限公司排查廉政风险健全防控机制工作实施方案》的通知要求。为不漏掉任何一个管理岗位上的人员，我们实行廉政风险排查零报告制度。通过此次排查，找出各岗位存在的廉政风险点，根据风险等级的高低，把风险点划分为A(重大风险)、B（较高风险)、C(一般风险)三级，并有针对性地制了防范措施经多方讨论形成基础公司廉政风险点排查手册，通过这次全员廉政风险排查，提高了全体管理人员的廉洁从业意识为今后基础公司的党风廉政建设奠定了基础。
基础公司对廉政风险点将实行动态管理，及时更新廉政风险点，并采取有针对性的防范措施，为基础公司的和谐发展创造良好的工作氛围。
目录
事业部领导廉政风险点排查································事业部廉政风险点排查··································项目部廉政风险点排查··································
公司领导廉政风险点及防范措施排查汇总表一
事业部廉政风险点及防范措施排查汇总表
项目部廉政风险点及防范措施排查汇总表
廉政风险防控手册 郴州市人民政府法制办公室 2016.07 目录 第一部分前言综述……………………………………………………………………第二部分单位职责、党风廉政建设主体责任、“三重一大”决策程序图……… 1.单位主要工作职责…………………………………………………………………… 2.党风廉政建设主体责任………………………………………………………………… 3.“三重一大”事项决策程序图………………………………………………………… 4.单位廉政风险表现及等级……………………………………………………………第三部分班子成员工作职责、工作流程、廉政风险点及防控措施………………第四部分内设机构工作职责、工作流程、廉政风险点及防控措施……………… 1.综合科（法律事务科）………………………………………………………………… 2.立法科…………………………………………………………………………………… 3.规范性文件管理科……………………………………………………………………… 4.行政执法监督科………………………………………………………………………… 5.行政复议应诉科………………………………………………………………………… 6.郴州仲裁委员会秘书处………………………………………………………………… 7.监察室……………………………………………………………………………………第五部分岗位职责、工作流程、廉政风险点及防控措施………………………………
第六部分党风廉政建设和作风建设制度……………………………………………
第一部分前言综述 按照《郴州市廉政风险防控机制建设工作方案》（郴纪发〔2015〕5号）文件精神，严格落实“把权力关进制度的笼子里”要求，把加强廉政风险防控与本单位发展结合起来，融入业务工作和管理流程之中，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以完善制度建设为重点，构建了我办权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、监管有效、预警及时的廉政风险防控机制。 通过动员部署、清理职权事项、查找廉政风险和评定风险等级，对我办在权力运行、业务流程、制度机制和自身环境等方面存在或可能存在的廉政风险进行了全面排查，并认真分析廉政风险的特点和表现形式；进一步完善和细化工作流程，优化权力和业务运行流程，做到流程清晰、权责明确；针对排查出的廉政风险点，分别从思想教育、制度管理、监督等方面制定防范措施，健全长效机制。 本次排查共清理行政职责项；查找单位廉政风险点条（其中一级风险点条，二级风险点条，三级风险点条），领导班子成员廉政风险点条（其中一级风险点条，二级风险点条，三级风险点条），内设机构廉政风险点条（其中一级风险点条，二级风险点条，三级风险点条），岗位廉政风险点条（其中一级风险点条，二级风险点条，三级风险点条）；制定单位廉政风险防控措施条，领导班子成员廉政风险防控措施条，内设机构廉政风险防控措施条，岗位廉政风险防控措施条；制定、优化工作流程图个；建立健全有关党
工程建设廉政风险防控手册 （试行） ******有限公司 2015年11月11日
工程建设廉政风险防控手册说明 一、为切实加强本公司工程领域廉政建设，明晰廉政风险，抓好风险防控，编制本手册。 二、本手册以图表形式汇编了建设整体工作流程图、各分项工作流程图、分项廉政风险及防控措施表。风险防控表列举了工程建设各分项、各环节廉政风险点、所涉及人员、防控措施和责任主体，力图简洁明了，便于使用。 三、根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为四个等级，用一个三角▲、两个三角▲▲、三个三角▲▲▲对其依次标示，未标示的，为一般风险。 参见以下范例： ▲▲采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位。 四、针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗五角星★、两颗五角星★★、三颗五角星★★★对其依次进行标示，未标示的，为一般常规措施。 参见以下范例： ★★★公开招标选择承担单位，确定研究费用。 五、因工作流程各有不同，本手册不作为工程的合同管理范畴。 六、各部门、各下属单位在使用中应根据工程建设管理实际，结合本手册参照执行，不断推进源头防控，努力完善工程领域廉政建设工作机制，建设阳光、优质工程。 七、实际使用中发现的问题请及时反馈集团公司总工室。
建设项目流程图、廉政风险点及 防控措施一览表 一、建设项目总流程图 1、项目建议书工程可研 2、勘察、设计 3、征地、拆迁 4、招标、投标 5、分包管理 6、质量控制 7、安全管理 8、计量管理 9、设计变更及索赔管理 10、项目资金管理 11、交工验收 12、竣工决算审计、缺陷 责任期 13、竣工验收 前 期 工 作 阶 段 建设实施 阶 段 交竣工验收 阶 段
国企集团人力资源部廉政风险点及防控措施 序号业务名称廉政风险点廉政风险表现形式风险 等级 防控措施备注 1、拟订招录计划；1、不按岗位实际需要拟订招录1、严格按照工作需要设定招录岗位； 2、按受考生报名并进行资格2、充分征求岗位所在部门的意见后，拟 计划，设定指向性明显的招录 初审；条件；订招录计划，并层层把关，防止指向明显3、面试资格复审并通知考生2、在考生资格初审时把关不 的计划； 参加面试；严，对不符合招考条件的考生3、各个环节的工作均要经分管领导及集4、对拟录用人员进行考察；5、 予以通过审查；团公司领导层层审批； 撰写考察材料。3、在考生面试资格复审时，对4、笔试资格初审要对考生填报的信息进 考生提高的材料审查不细，出行严格关，对考生信息不明确的，要及时 一公开招录企业人 员 现错审、漏审现象； 4、考察工作不认真细致，接受 一级 与考生联系，要求其提供准确信息后，再 进行资格审查； 考生礼品、宴请等；5、面试资格复审时要对提供的信息进行 5、不如实撰写考察材料，严重 审查，并将复印件与原件进行核对，做好 歪曲客观事实。资料存档； 6、考察要由2名以上工作人员共同负责， 并如实撰写考察材料； 7、强化工作人员岗位责任心和职业道德， 坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨 论决定。 —1—
1、民主推荐； 2、提出人选考察结果； 3、民主测评； 导干部任免 4、提出任免建议。 意见； 4、更改、伪造民主测评结果；1、不按照规定的基本条件、任 职资格、方式、程序和范围进 行民主推荐； 2、更改、伪造民主推荐结果； 3、不按规定的方式、程序、范 围进行民主测评； 5、不如实向党委报告考察情 况。 一级 1、加强组工干部培训，进一步明确干部 选拔任用各环节的工作要求； 4、干部选拔任用工作中所形成的资料和 材料要存档备查。 三中层以上管理者 休假考勤管理 1、审核； 2、备案。 1、审核把关不严格； 2、不认真备案存档，导致不便 查阅。 三级 1、督促干部按照规定填写以便备案； 2、严格审核，保证符合相关规定； 3、备案存档，以便查阅。 四员工薪酬管理 1、 因 疏 忽 大 意 未 能 及 时 对 工 资 应 发 变 动 的 人 员 进 行 工 资 调 1、记录工资变动情况； 整； 1、认真记录各种变动 情况，防止疏漏， 及时为发生变动的人员 变更工资； 三级 2、认真计算工资，保 证在职及离退休人 2、工资计算错误，损害当事人 员能正常准确发放工 资； 利益； 3、严格审核把关。 3、审核不严格。
廉政风险防控管理制度 一、廉政风险防范管理教育制度 （一）制定并实施廉政风险防范管理教育计划，将廉政风险防范管理作为医院中心组学习和党员干部廉政教育中的重要内容，定期开展学习教育活动。 （二）医院中心组学习成员和党员干部在廉政风险防范管理教育中积极带头，领会精神实质，及时做好学习笔记，参加学习研讨和撰写理论文章、心得体会以及相关的教育活动，为确保开展廉政风险防范管理教育提供组织和形式上的保证。 （三）完善并重点落实“一把手”讲廉政风险防范管理党课制度，发挥领导干部讲廉政的带头作用。组织党员干部职工参加反腐倡廉形势报告或者廉政风险防范管理教育专题讲座。从制度上保证“一把手”和领导干部带头讲、讲好廉政风险管理教育党课，发挥党课的影响力和“一把手”的表率作用。 （四）建立健全经常性的廉政风险防范管理教育活动，利用正反两方面典型，教育和引导党员干部珍惜工作岗位，秉公办事，爱岗敬业。通过开展经常性廉政风险警示教育，提高党员干部严守制度、坚持原则，防止不廉行为的发生。 （五）医院党支部每季度进行一次抽查，通报学习进展情况，并作为全年党风廉政建设工作考核的主要依据，确保学习教育内
容落实到位。同时，创新宣传教育载体，不断扩大学习教育成果。 二、廉政风险防范管理决策制度 （一）正确决策是事业顺利开展的重要前提，科学民主决策是实行民主集中制、推进廉政风险防范管理的重要环节，在决策中应坚持扩大民主，依法决策，使决策主体、决策行为、决策程序于法有据，依法进行，做到决策权责统一。 （二）医院支部会议主要决策党务管理方面的重要事项，包括党员发展、党员教育管理和干部选拔任用、党员的奖惩。通过坚持民主集中制，发扬民主，严格按照规则和程序办事，事前沟通达成一致，使决策事项符合党章和干部选拔任用条例、党支部议事规则和有关规定，做到科学决策、民主决策、依法决策。 （三）医院行政办公会议决策重点工作部署、重要财务开支和人事任免、奖惩、干部调出、调入等廉政风险防范事项，决策中坚持民主作风，落实民主集中制，按照从严管理干部的规定，加强对班子成员的教育管理，在尊重事实、客观调查基础上，使决策更加符合实际，努力提高决策的科学化水平。 （四）调查研究是决策活动的基础性环节，没有调查就没有发言权，不深入调研不决策，大兴调研之风，在进行决策前，必须深入调研，掌握真实情况，抓住主要矛盾，作出准确判断。 （五）凡属重大决策、重要干部任免、重要建设项目安排和大额度资金的使用等，都要经过领导集体内部充分讨论作出决策，有的还需专家论证，征求意见。在决策过程中倾听少数人意
廉政风险防范管理教育制度 一、制定并实施廉政风险防范管理教育计划，将廉政风险防范管理作为局中心组学习和党员干部廉政教育中的重要内容，定期开展学习教育活动。 二、局中心组学习成员和党员干部在廉政风险防范管理教育中积极带头，领会精神实质，及时做好学习笔记，参加学习研讨和撰写理论文章、心得体会以及相关的教育活动，为确保开展廉政风险防范管理教育提供组织和形式上的保证。 三、完善并重点落实“一把手”讲廉政风险防范管理党课制度，发挥领导干部讲廉政的带头作用。组织党员干部职工参加反腐倡廉形势报告或者廉政风险防范管理教育专题讲座。从制度上保证“一把手”和领导干部带头讲、讲好廉政风险管理教育党课，发挥党课的影响力和“一把手”的表率作用。 四、建立健全经常性的廉政风险防范管理教育活动，利用正反两方面典型，教育和引导党员干部珍惜工作岗位，秉公办事，爱岗敬业。通过开展经常性廉政风险警示教育，提高党员干部严守制度、坚持原则，防止不廉行为的发生。 五、局机关党支部每季度进行一次抽查，通报学习进展情况，并作为全年党风廉政建设工作考核的主要依据，确保学习教育内容落实到位。同时，创新宣传教育载体，不断扩大学习教育成果。
一、正确决策是事业顺利开展的重要前提，科学民主决策是实行民主集中制、推进廉政风险防范管理的重要环节，在决策中应坚持扩大民主，依法决策，使决策主体、决策行为、决策程序于法有据，依法进行，做到决策权责统一。 二、局党委会议主要决策党务管理方面的重要事项，包括党员发展、党员教育管理和干部选拔任用、党员的奖惩。通过坚持民主集中制，发扬民主，严格按照规则和程序办事，事前沟通达成一致，使决策事项符合党章和干部选拔任用条例、党委议事规则和有关规定，做到科学决策、民主决策、依法决策。 三、局行政办公会议决策重点工作部署、重要财务开支和人事任免、奖惩、干部调出、调入等廉政风险防范事项，决策中坚持民主作风，落实民主集中制，按照从严管理干部的规定，加强对班子成员的教育管理，在尊重事实、客观调查基础上，使决策更加符合实际，努力提高决策的科学化水平。 四、调查研究是决策活动的基础性环节，没有调查就没有发言权，不深入调研不决策，大兴调研之风，在进行决策前，必须深入调研，掌握真实情况，抓住主要矛盾，作出准确判断。 五、凡属重大决策、重要干部任免、重要建设项目安排和大额度资金的使用等，都要经过领导集体内部充分讨论作出决策，有的还需专家论证，征求意见。在决策过程中倾听少数人意见。 六、对重大决策事项以及专业性较强的决策事项，应当事先进行必要性和可行性论证。完善专家咨询制度，必要时，实施听证和公示制度，保证决策目标和内容的科学性、可行性和决策方案的顺利实施和有效贯彻执行。
**市分公司廉洁风险防控工作8月份月报 一、本月开展工作情况 1、纪委牵头组织落实情况 按市公司廉洁风险防控总体进度安排，继续推进第三阶段监督执行。廉洁风险防控工作办公室成员和各专业对口负责人参加了省公司廉洁风险防控培训会议。市公司纪委督促廉洁风险防控工作领导小组办公室成员开展宣贯和培训工作。 2、各专业落实各项风险防控措施情况 （1）综合管理专业：一是公务用车管理分公司不存在领导人员超标准配备，使用公务车辆的情况；不存在私车费用报销情况；不存在领导私车由单位司机驾驶通勤的情况；不存在领导人员长期借用/使用供应商/合作商车辆的情况；不存在车辆维修申请单与车辆维修报账凭证无法对应的情况。二是招待费管理严格落实省公司印发的《**分公司业务招待费管理办法》（**）、《**分公司业务招待费管理办法补充规定》（**)、《**分公司省内公务接待规范》（**）、《**公司公务接待管理办法》等规章制度，加强职务消费管控。招待费报账采取“一事一报销”的方式，报账单必须后附业务招待费审批单，明确就餐人数、就餐次数等情况，财务人员要根据管理规定核实费用，防止弄虚作假。各单位由负责业务
招待费管理的人员建立业务招待费台账，随时接受相关部门的抽查和监督。三是车辆维修管理严格遵照市公司下发的《**市分公司车辆使用管理办法的通知》（**）的有关规定，加强车辆日常管理。各单位车辆管理人员要建立车辆维修台账，随时接受相关部门的抽查和监督。四是会议费管理方面，今年未发生会议费用。五是办公用房管理不存在超标准使用办公用房，一人在多地拥有办公用房。不存在把超标办公室“改”为会议室、接待室，打着公共会议室的名号，享受私人办公室的福利。不存在将办公用房用桌椅占位，规避面积超标问题。 （2）计划建设专业：8月初，在宣贯市公司人力资源部下发8个文件的同时，计划建设部传达了省市公司廉政会议精神，并对部门廉洁风险防控工作做了具体部署，再次明确强调要将廉洁风险防控工作切实落实到实际工作中，严把工程项目的各个环节。 （3）网络运行维护专业：一是为确保业务支撑系统信息安全，按照内控和信息安全管理要求每半年对系统工号权限进行复核，信息化服务中心**年*月在办公网上下发公告对本公司BSS系统和渠道集中管理系统的工号权限进行复核，由工号使用部门复核工号及其权限，经信息化服务中心统计汇总，BSS系统上报删除权限工号1564个，渠道集中管理系统上报删除权限工号93个，对于上报删除权限的工号信息服务中心集中对工号权限进行了删除，保证了系统的安全。
交通基础设施建设项目廉政风险防控手册 (试行) 中华人民共和国交通运输部
说明 一、结构说明 本手册以交通基础设施建设项目为单元，以纵向的交通基础设施建设项目工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。 本手册共分为三个部分: 第一部分:交通基础设施建设项目流程图，包括交通基础设施建设项目总流程图和工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收3个阶段14个流程的17张分项流程图，合计为18张流程图。 第二部分:与各分项流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表，纵列为具有逻辑对应关系的流程—所处环节—所涉对象—廉政风险点—防控措施—责任主体6列。本手册共排查出163个风险点(其中:直接廉政风险点94个、间接廉政风险点69个)。 其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的建设单位工作人员和参建单位工作人员。廉政风险点根据产生风险的人员归属不同划分为直接廉政风险点和间接廉政风险点，前者是指建设单位人员可能产生的廉政风险;后者指除了建设单位人员以外的其他参建组织和人员可能产生的廉政风险。责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为建设单位职能部门，如涉及行政监督权限则为行政监督部门，涉及行政主管权限则为行政主管部门。
第三部分:重点制度建设指南。为便于理解和操作，特对本手册中散见于各项防控措施中的制度进行整合，这些制度多为固定的或由其衍生，于重点制度建设指南中列明。这样，手册既易于微观操作，又便于宏观整体把握。 本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一对应。因为有些环节中几个风险点对应一项防控措施，而有些环节中一个风险点对应几项防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效果。 二、标示说明 本手册用各种颜色和标志对各环节、风险点及其防控措施分别进行标示，以突出重点，便于区分。 (一)针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。如下图所示： 方框一:普通环节方框二:黄色预警 方框三:橙色预警方框四:红色预警 (二)根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角▲、两个粉红色三角▲▲和三个粉红色三角▲▲▲对其依次进行标示。未标示的，为一般风险。参见以下范例: ▲▲▲影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。 (三)针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝
廉洁风险防控手册 目录 第一部分概论 (5)
第一章手册综述 (5) 第二章廉洁风险防控概述 (9) 第三章廉洁风险防控机制 (14) 第四章廉洁风险防控基本原则、要求与程序 (19) 第二部分重点业务事项廉洁风险防控 (24) 第一章“三重一大”决策 (24) 一、议题准备 (24) 二、集体决策 (26) 第二章选人用人 (28) 一、中层干部选聘 (28) 二、后备干部选拔 (30) 三、员工录用 (32) 第三章财务管理 (34) 一、预算管理 (34) 二、融资管理 (36) 三、对外担保管理 (38) 四、银行账户管理 (40) 五、代管资金管理 (42) 第四章资产管理 (44) 一、资产配置管理 (44) 二、自建资产竣工决算管理 (46) 三、剥离资产管理 (48)
四、废旧物资处置管理 (50) 五、个人代持境外国有资产管理 (52) 第五章工程建设 (54) 一、勘测设计业务 (54) 二、设备物资采购管理 (57) 1、采购计划编制与审批 (57) 2、采购招标 (59) 3、货物验收 (62) 三、分包管理 (64) 1、分包策划 (64) 2、分包商确定 (66) 3、分包合同管理 (69) 4、分包商履约管理 (72) 四、施工监理 (75) 五、项目资金管理 (78) 第六章资本运营 (81) 一、投资决策 (81) 二、国有产权转让 (83) 三、并购 (85) 第七章市场营销 (87) 一、信息收集 (87) 二、投标报价 (89) 三、客户管理 (91)
第八章其他业务 (93) 一、国际项目咨询代理 (93) 二、装备制造业务 (95) 1、销售代理 (95) 2、定牌定制业务 (97) 3、生产外协/产品委外加工业务 (100) 第三部分附录 (102) 一、相关附件 (102) 二、制度清单 (108) （一）中央、中央纪委、国资委纪委相关制度 (108) （二）XXXX相关制度 (109) 第一部分概论 第一章手册综述 一、序论
国有企业廉洁风险防控工作知识 一、廉洁风险防控相关知识 （一）廉洁风险本质 1、何谓风险？风险的本义是“可能发生的危险”。 2、何谓廉洁风险？廉洁风险是企业职工在履行权力和日常生活中发生腐败的可能性。主要是指因教育、制度、监管不到位和个人不能廉洁自律、个人管束不严而可能产生不廉洁行为的风险。 3、何谓廉洁风险点？廉洁风险点是指权力运行流程中可能出现因教育、制度、监督不到位和职工不能廉洁自律有可能产生廉洁风险的具体环节或岗位，这种风险点存在不以人的意志为转移，但它是可能进行防范和控制的。 4、何谓廉洁风险防控？针对廉洁风险制定的防范措施应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低各种违规违纪等腐败行为发生的可能性。 （二）廉洁风险特性。 客观性、广泛性、复杂性、隐蔽性、变动性、可控性。 （三）廉洁风险类型及表现。 1、思想道德风险。 基本认识：主要是指企业员工因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成自己行为规范或职业操守发生偏移，经营管理行为失控，或授意他人违反职业操守、岗位职
责，导致经营管理行为结果不公正不公平，使行为对象的利益受损或不当得益，构成以权谋私、损害企业利益、国有资产流失等严重后果的廉洁风险。 表现为：放松自我，信念动摇；心存侥幸，自以为是；漠视法纪，胆大妄为；挥霍浪费，放纵私欲。 2、制度机制风险。 基本认识：由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，在企业经营管理过程中个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控、职责行为失范，构成滥用职权、以权谋私，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。 表现为：有章不循，执行不力；管理制度不健全；监督监管机制不完善。 3、岗位职责风险。 基本认识：由于职责的特殊性及存在思想道德、外部环境、业务流程和制度机制等方面的实际问题，可能造成在岗位人员不正确或不认真履行自身职责或不作为，构成工作失职、以权谋私，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。国有企业敏感岗位作为掌管权力和资源的关键岗位，其廉洁风险更多更大。 表现为: “一岗双责”履行不到位；制度机制职责约束不当，造成权限灵活使用；用人不当；以权谋利；滥用职权，徇私舞弊；利用职务之便挪用、侵占企业财物。 4、业务流程风险。 基本认识：指企业的业务流程的复杂性或流程设计不完善、
廉洁风险防控手册 （试行） 二0一一年十二月
目录 一、手册综述 (1) （一）指导思想 (1) （二）目的 (2) （三）适用范围 (3) 二、廉洁风险防控概述 (3) （一）风险及风险管理 (3) （二）廉洁风险 (4) （三）廉洁风险防控 (5) 三、廉洁风险防控机制 (6) （一）医院管理理念与员工行为准则 (6) （二）领导干部的基本要求 (7) （三）领导机制与工作职责 (8) （四）工作机制 (9) （五）宣传教育机制 (10) （六）监督机制 (11) 四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控 (12) （一）人力资源管理 (12) 1、医院党组管理干部任职管理业务事项 (13) 2、分医院党组管理干部任职管理业务事项 (15) 3、基层医院副职后备干部选拔业务事项 (17)
4、基层医院中层干部任职管理业务事项 (19) 5、基层医院员工录用管理业务事项 (21) （二）投资管理 (23) 6、兼并收购业务事项 (23) （三）物资管理 (25) 7、医院基建工程设备采购业务事项 (25) 8、医院生产更改工程设备采购业务事项 (28) 9、医院新增物资供应商业务事项 (31) 10、基层医院物资采购选择供应商业务事项 (33) 11、基层医院物资采购预付款、验收、付款业务事项.. 37 12、基层医院报废物资出售业务事项 (39) （四）工程管理 (41) 13、基建工程承包商选择业务事项 (41) 14、基层医院更改、小型基建工程承包商选择业务事项48 15、基层医院基建、更改工程合同付款业务事项 (52) （五）燃料管理 (55) 16、燃煤采购业务事项 (55) （六）监察审计 (61) 17、内部审计业务事项 (61) 18、信访举报和案件查办业务事项 (63) （七）其他 (66) 19、基层医院粉煤灰销售业务事项 (66)
国有企业廉政风险防控机制建汇报材料 为贯彻落实《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》，按照市纪委《关于进一步深化和规范国有企业反腐倡廉建设的实施办法》、区委《关于加强新形势下滨海新区国有企业党的建设的意见》有关要求，进一步深化拓展“筑堤行动”，推进全区国有企业板块反腐倡廉建设。在试点单位全面开展廉政风险防控机制建设工作，具体情况如下： 一、试点工作进展情况 XX年7月我区国有企业廉政风险防控机制试点工作开展以来，我们在深化拓展“筑堤行动”的基础上，按照制定计划、组织实施、考核评估、修正完善四个环节认真谋划，精心组织，分步实施，推动廉政风险防控机制试点工作健康有序进行，目前已完成的阶段工作有： 1.部署动员。组织召开各试点企业纪委负责同志参加的部署动员会，介绍外省市开展国有企业廉政风险防控机制建设的经验作法，部署工作任务，提出工作要求。 2.制定方案。各试点企业党组织要按照要求制定
工作方案，明确组织领导、负责部门、工作内容、工作目标、工作程序等并于7月15日前将方案上报区纪委案件检查室和区国资委纪检监察处审定。 3.排查廉政风险。各试点企业按照审定的工作方案，确定经营管理的重点岗位和关键环节，在企业内部积极开展自查。按照上级促查、积极自查、岗位互查、群众帮查等方式逐一排查廉政风险。排查要涵盖岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境和思想道德等方面，尤其是要关注贯彻落实“三重一大”、廉洁从业等制度规定的情况。排查后要按风险发生的机率和危害程度确定风险等级，经审核把关后，将廉政风险点登记汇总，在一定范围内公示。 4.试点运行。各试点企业结合自身实际，围绕确定的各类风险点和风险等级，有针对性地制定防控措施，完善业务流程，建立健全有关风险防控规章制度，并严格执行制度和开展监督，着力形成以岗位为点，以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，防范和消除廉政风险点。 二、试点做法 XX年7月起，我区以滨海新区建设投资集团有限公司、天保控股有限公司、海泰控股集团有限公司、泰达集团有限公司、塘沽国有资产投资经营有限公司
廉政风险防范管理工作实施细则 为深入贯彻落实党风廉政建设责任制，进一步建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败工作体系，最大限度地降低腐败风险，健全预防腐败工作长效机制，进一步增强我局反腐倡廉工作实效，制定本实施细则。 一、指导思想 以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针；以党风廉政建设责任制为龙头，以完善惩治和预防腐败体系为重点，围绕中心、服务大局，逐步建立反腐倡廉长效机制，有效遏制和减少腐败现象的发生，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为营造和谐的政务环境和经济发展环境提供保障。 二、工作目标 以推行“查找廉政风险，建立防范机制”为重点的廉政风险防范工作为目标，紧紧抓住“找、防、控”三个环节，把廉政风险防范管理作为加强党风廉政建设的切入点，加强廉政风险分析、风险监控和管理，实现关口前移、预防在先，逐步建立廉政风险防范管理机制。通过一系列科学有效的措施，不断加大超前教育、健全制度、强化监督、深化改革、严厉惩处工作力度，增强党员干部廉洁自律意识，规范从政行为，打造一支“廉政、为民、高效、务实”的工作队伍。 三、实施范围 廉政风险防范管理的实施范围是全局干部职工。重点是从事行政审批、资金管理、工程建设等重要岗位职责的干部职工。 四、主要内容 （一）防范思想道德风险 前期预防阶段
1、加强思想教育，筑牢反腐防线。着力抓好党员干部的经常性学习教育，坚持第周一次集中学习制度。深入开展理想信念和廉洁从政教育；职业道德和艰苦奋斗教育；党纪、政纪和法纪教育。从而提高廉洁自律的责任意识，筑牢干部职工反腐防变的思想防线。学习过程有计划，有记录，有台帐。 2、加强干部队伍作风建设，营造良好风气。通过召开民主生活会、述职述廉, 座谈会、问卷等形式，结合本单位实际，广泛听取其他党员干部的意见和建议，切实找准自身作风建设方面存在的突出问题，制定整改措施。组织全体干部职工围绕找出的突出问题，深入剖析，认真反思，写出对照检查材料，提高工作作风建设，促进工作落实的浓郁氛围。 中期监控阶段 1、定期查阅学习笔记，听课记录，定期听取党员干部思想汇报。 2、通过述职述廉、民主生活会、民主测评、群众评议等方式发现党员干部思想上、作风上存在的问题；定期开展行风自查、检查、互查，有效监控党员干部的工作作风。 后期处置办法 根据检查结果，对不严格落实学习教育制度的，视情节严重，进行警示提醒，予以诫勉纠错，促其改正。对于学习积极主动、取得良好成果的，予以表扬、奖励。 （二）防范制度机制风险 前期预防措施 1、逐步建立健全《党风廉政风险防范制度》，年初制定计划、认真部署，把《党风廉政风险防范制度》贯穿于各项工作的始终。 2、积极推进党务、政务公开工作。在办公楼和单位内部信息网公开工作职能、办理事项、办事程序等，提高工作透明度，自觉接受群众监督。 中期监控机制
资料范本 本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 廉政风险防控手册试行的通知 地点：__________________ 时间：__________________ 说明：本资料适用于约定双方经过谈判，协商而共同承认，共同遵守的责任与义务，仅供参考，文档可直接下载或修改，不需要的部分可直接删除，使用时请详细阅读内容
交通运输部文件 交监察发【2009】584号 关于在全国交通运输系统推广应用 交通基础设施建设项目 廉政风险防控手册(试行)的通知 各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通运输厅(局、委)，天津市市政公路管理局，上海市交通运输和港口管理局，部属各单位，部内各单位，部管有关社团: 为有效防范交通基础设施建设项目廉政风险，进一步加强交通基础设施建设领域廉政工作，交通运输部组织开展了“交通基础设施建设项目廉政风险排查与防控”课题研究，形成了《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)》(以下简称《防控手册》)。经研究，部决定在全国交通运输系统推广应用该《防控手册》，现将有关要求通知如下: 一、充分认识推广应用《防控手册》的重要意义 当前，在加快交通基础设施建设过程中，保证工程优质、资金安全、干部廉洁和群众满意，是交通运输行业迫切需要研究和破解的重大现实问题。实践证明，推进制度创新，规范权力运行，加大廉政风险防范工作力度，是加强交通基础设施建设廉政工作的关键。《防
控手册》把权力运行程序的公开透明作为研究重点，以交通基础设施建设项目的建设流程为主线，对可能产生的廉政风险点进行了逐一排查，并针对每个廉政风险点提出了相应的防控措施，同时明确了各廉政风险防控的责任主体，充分体现了关口前移、超前防范的监管理念，是便于交通建设单位操作的廉政工作指南。在交通运输系统推广应用《防控手册》，是部党组深入贯彻中央惩治和预防腐败体系《工作规划》的创新之举，是从源头上防范交通基础设施建设领域廉政风险的有效措施，是扎实推进交通工程建设领域突出问题专项治理工作的重要举措，对于更好地防范交通新一轮大建设大发展时期的廉政风险，促进交通运输事业又好又快发展具有十分重要的意义。 二、准确把握《防控手册》的基本内容 《防控手册》分为三个部分，第一部分为“交通基础设施建设项目流程图”，包括“交通基础设施建设项目总流程图”和涉及工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收3个阶段共14个方面的17张分项流程图，合计为18张流程图。为明确交通基础设施建设项目中哪些环节是廉政风险高发、易发环节，《防控手册》将风险等级划分为三级，用不同颜色分别加以标示。第二部分为与各分项流程图相对应的“廉政风险点及防控措施一览表”。通过“流程—所处环节—所涉对象—廉政风险点—防控措施—责任主体”的对应关系，使防控手册更具有直观性和操作性。在制定防控措施过程中，一方面注重将现有规定细化，另一方面将创新性的措施融入其中，特别是引入了大量的信息技术防控手段，将电子监察等措施最大限度地加以运用。第三部
1、什么是风险? 辞海的解释是：人们在生产建设和日常生活中遭遇能导致人身伤亡、财产受损及其他经济损失的自然灾害、意外事故及其他不测事件的可能性。其基本的核心含义是“未来结果的不确定性或损失”，或可定义为“个人和群体在未来遇到伤害的可能性以及对这种可能性的判断与认知”。 2、风险的内涵及构成要素是什么？ 风险是指遭受损失、伤害、不利或毁灭的可能性及概率。风险由风险因素、风险事故和损失构成。风险因素增加或产生风险事故，风险事故引起损失，三者的串联构成了风险形成机制。 3、什么是风险管理? 风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。当中包括了对风险的量度、评估和应变策略。风险管理从20世纪30年代开始萌芽，最早起源于美国，1938年以后，美国企业对风险管理开始采用科学的方法。20世纪50年代风险管理发展成为一门学科，风险管理一词形成。70年代以后逐渐掀起了全球性的风险管理运动。中国对于风险管理的研究开始于80年代。作为一门学科，风险管理学在中国仍处于起步阶段。 4、什么是PDCA循环？ 根据管理是一个过程的理论，美国的戴明博士把它运用到质量管理中来，总结出“计划(plan)—执行(do)—检查(check)—处理(action)”四阶段的循环方式，简称PDCA循环，又称“戴明循环”。 第一个阶段称为计划阶段，又称P阶段(Plan)。这个阶段的主要内容是通过市场调查、用户访问、国家计划指示等，摸清用户对产品质量的要求，确定质量政策、质量目标和质量计划等。 第二个阶段为执行阶段，又称D阶段(Do)。这个阶段是实施P阶段所规定的内容，如根据质量标准进行产品设计、试制、试验、其中包括计划执行前的人员培训。 第三个阶段为检查阶段，又称C阶段(Check)。这个阶段主要是在计划执行过程中或执行之后，检查执行情况，是否符合计划的预期结果。 最后一个阶段为处理阶段，又称A阶段(Action)。这个阶段主要是根据检查结果，采取相应的措施。
中国电力建设股份有限公司廉洁风险防控手册 （2014版） 二○一四年十二月 1 / 111
目录 第一部分概论 (5) 第一章手册综述 (5) 第二章廉洁风险防控概述 (8) 第三章廉洁风险防控机制 (13) 第四章廉洁风险防控基本原则、要求与程序 (19) 第二部分重点业务事项廉洁风险防控 (25) 第一章“三重一大”决策 (25) 一、议题准备 (25) 二、集体决策 (27) 第二章选人用人 (29) 一、中层干部选聘 (29) 二、后备干部选拔 (31) 三、员工录用 (33) 第三章财务管理 (35) 一、预算管理 (35) 二、融资管理 (37) 三、对外担保管理 (39) 四、银行账户管理 (41) 五、代管资金管理 (42) 第四章资产管理 (45) 2 / 111
一、资产配置管理 (45) 二、自建资产竣工决算管理 (47) 三、剥离资产管理 (49) 四、废旧物资处置管理 (51) 五、个人代持境外国有资产管理 (53) 第五章工程建设 (55) 一、勘测设计业务 (55) 二、设备物资采购管理 (58) 1、采购计划编制与审批 (58) 2、采购招标 (60) 3、货物验收 (63) 三、分包管理 (64) 1、分包策划 (65) 2、分包商确定 (67) 3、分包合同管理 (70) 4、分包商履约管理 (73) 四、施工监理 (76) 五、项目资金管理 (79) 第六章资本运营 (82) 一、投资决策 (82) 二、国有产权转让 (84) 三、并购 (86) 3 / 111
第七章市场营销 (88) 一、信息收集 (88) 二、投标报价 (90) 三、客户管理 (92) 第八章其他业务 (94) 一、国际项目咨询代理 (94) 二、装备制造业务 (96) 1、销售代理 (96) 2、定牌定制业务 (98) 3、生产外协/产品委外加工业务 (101) 第三部分附录 (103) 一、相关附件 (103) 二、制度清单 (109) （一）中央、中央纪委、国资委纪委相关制度 (109) （二）电建股份相关制度 (110) 4 / 111
国有企业岗位廉政风险防范教案清白干事干净做人
岗位廉政风险防范教案××市××有限责任公司 ××年××月
前言 根据中央和省委、市委关于反腐倡廉建设的重要指示精神和市党风廉政建设暨廉洁SH建设领导小组《2017年进一步加强全市党风廉政建设暨廉洁SH建设的意见》的工作部署，按照“用制度管权、按制度办事、靠制度管人”的工作思路，深入开展岗位廉政风险防范教育，积极探索在企业工作人员中开展岗位廉政教育的新路子。在公司领导班子的高度重视下，在集团JW的大力支持下，公司JW从2014年起便组织公司部室、所属各单位对公司各部门（单位）、各岗位廉政风险防控管理工作进行了全面地梳理，历时三年，最终形成了《SH市WS有限责任公司岗位廉政风险防范教案》（下称《教案》）。 《教案》共涉及五项关键内容：一是梳理岗位职责。在划分岗位类别基础上，对公司9个部室及15个所属单位200个岗位的职责进行认真分析,重点梳理和归纳出与权力运行相关的职责；二是清理岗位职权。按照职权法定、权责一致的要求，对不同岗位的职权进行清理，并编制岗位廉政风险防范示意图；三是查找岗位风险。针对不同岗位，通过发动员工自己查、群众提、同事帮、领导点、小组评、组织审等方式，查找每个岗位的腐败
岗位廉政风险防范教案 风险点；四是进行风险评估。根据权力的大小、风险的几率、危害的程度等因素，对岗位廉政风险进行评估和定级；五是制定防范措施。结合查找的廉政风险点和风险评估，针对存在的权力风险和廉政风险，提出有效的防控措施。 本《教案》作为市WS公司员工廉政教育的日常读本，能够帮助员工在较短时间内尽可能全面地了解各自岗位廉政风险点，并及时做好风险防范。随着公司的改革发展不断深入，廉政岗位风险防范也需不断与时俱进。我们将根据廉政建设的新形势、新发展和新要求，及时完善风险防范应对措施，以适应党风廉政工作发展的需要。 二○一七年五月
会昌县第四中学 教务处廉政风险防控手册 12、教务处材料 12.1、教务处岗位架构图 12.2、教务处职责 12.3、教务处岗位职责 12.4、教务处主要政策、法规清单 12.5、教务处工作文件清单 12.6、教务处现有表格记录清单 12.7、教务处主要工作流程清单 12.8、教务处岗位廉政风险点自查表 12.9、教务处对应的岗位廉政风险防控措施一览表12.10、教务处主要权限运行流程图 12.11、教务处对应的流程风险识别评价表 12.12、教务处廉政风险防控措施汇总一览表 12.13、教务处主要审批事项权力清单 12.14、教务处自由裁量权清单 12.15、教务处廉政风险防控目标一览表 12.16、教务处涉及其它处室、单位廉政风险点统计表12.17、教务处涉及领导廉政风险点统计表
12.1、教务处
12.2、教务处工作职责 一、职能职责 一）教学行政管理 1、负责课务分工与编排，根据课程设置及课程标准组织教学计划的制定、实施。 2、负责编排作息时间表、课外活动安排表及课程表。 3、负责教材征订、发放工作；各类教学用具、用品及器材的预订和发放、回收登记。 4、负责实验室、电脑室、多媒体教室等教学场所建设与管理。协助校长制（修）订实验室等各室有关管理的各项规章制度，并负责组织实施与执行，组织检查仪器、设备的合理使用、登记及保管。 5、负责全校教学常规检查和管理工作，通过参加集体备课、听课、查阅教案、检查作业批改等工作，了解教学情况，落实教学常规工作要求，提出指导性意见；布置各阶段教学工作。 6、负责教学质量管理。组织实施各类教学检查考核评估。检查教学质量，研究分析教学质量状况，提出提高教学质量的建议与措施； 7、负责各类教学规章制度建设。拟定各类教学管理制度，严格执行和督导检查。二）师资队伍建设与考核 1、建立、健全教师业务档案，负责对教师教学工作进行量化考核，奖优罚劣。 2、负责学业水平考试，指导年级组做好中考、高考的建档和毕业证书的验证、办理工作。 三）考试、竞赛辅导与学籍管理 1、指导年级组组织期中、期末和月考的考试组织实施与成绩评定及成绩的分析、统计与上报 2、组织学生课外兴趣小组和学科兴趣小组的竞赛辅导。组织落实各级教育行政部门举行竞赛辅导。 3、负责全日制在校生的学籍建档管理，转学、休学、借读等学籍变动管理以及毕业证书办理工作。 四）其它工作 1、教学管理信息化建设工作，积累教学资料。负责教学文件管理和档案资料的整理、归档工作。 2、负责教工教育教学奖励核算工作。负责教学考勤汇总统计、上报和公示。 3、完成学校安排的其他工作。
如何在国有企业中建立和完善廉政风险 监督体系 国有企业是我国国民经济的重要支柱，在国民经济中发挥着主导作用，同时还与我们党的执政地位息息相关，是党执政的经济基础。加强国有企业反腐倡廉建设，是党的反腐倡廉建设的重要部分，也是发展中国特色社会主义市场经济的重要力量。在新形势下如何在国有企业中建立和完善廉政风险监督体系，预防和控制企业生产经营管理廉洁风险，实现国有资产保值增值，是摆在国有企业各级领导人员面前的一个重要命题。下面笔者就如何在国有企业中建立和完善廉政风险监督体系进行初步分析。 一、在国有企业中建立和完善廉政风险监督体系的重要意义 廉政风险主要是指由于职权的行使，而可能产生的以权谋私、权力寻租及权钱交易等不廉行为，并由此带来的岗位风险和个人风险。任何掌握权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险问题。 在当前新的形势、任务和条件下，在国有企业中建立和完善廉政风险监督体系，加强廉政风险点防范管理，对落实
科学发展观，实现企业和谐稳定发展，推进党风廉政建设具有十分重要的现实意义。 （一）建立和完善国有企业廉政风险监督体系，是壮大国有经济，巩固党执政的物质基础的根本保障。 国有企业是我国国民经济的支柱，是国家财政收入的主要来源，是发展先进生产力的主要力量。国有企业在国家经济社会发展全局中承担着重要社会责任，在国有企业中建立和完善廉政风险监督体系，有利于确保国有企业的社会主义方向，有利于维护国有资产安全，促进国有资产保值增值，防止国有资产流失。 （二）建立和完善国有企业廉政风险监督体系，是加强领导干部作风建设，促进领导干部廉洁自律的现实需要。 党员领导干部手中掌管着一定的权力和资源，不同程度地面临各种诱惑和考验，受腐蚀的风险很大。推行廉政风险防控机制建设，就是要将预防腐败的视野、触角和措施，延伸到各个具体岗位和每一个人，针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，坚持预防先行，推动监督关口前移，引导广大党员干部增强岗位责任意识和廉政风险防控意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线，从而最大限度地降低腐败和不正之风发生的概率。 （三）建立和完善国有企业廉政风险监督体系，是防范