设备管理岗位应知应会 一、企业设备管理应遵循的方针原则是什么 答：企业的设备管理应当依靠技术进步、促进生产发展和预防为主的方针；坚持设计、制造与使用相结合，维护与计划检修相结合，修理、改造与更新相结合，专业管理与员工群众管理相结合，技术管理与经济管理相结合的原则。 二、设备管理的主要任务是什么 答：对设备进行综合管理，保持设备完好，不断改善和提高企业技术装备素质，充分发挥设备的效能，取得良好的投资效益。 三、什么是设备的可靠性和可靠度 答：设备的可靠性是指设备功能在时间上的稳定性，也就是设备或系统在规定时间内、规定条件下无故障地完成规定功能的能力。这种能力用概率的量来表示，叫可靠度。 四、电气设备的预防性试验指的是什么 答：电气设备的预防性试验是指电气人员通过电气试验，在设备投入之前或运行中了解掌握设备的绝缘情况，以便在故障发展的初期就能够准确及时地发现并处理。 五、设备维护管理的“十二字”方针是什么 答：是清洁、紧固、调整、润滑、防腐、安全。
六、什么是设备规程 答：设备操作规程、维护规程、检修规程通称设备“三大”规程，总称设备规程。 七、什么是设备操作规程 答：根据设备的结构和运转特点，以及安全运行等要求，对操作者在操作过程中必须遵守的事项、程序及动作等作出的规定。 八、为什么要对设备进行检查． 答：设备的检查是对设备的运行情况、工作性能、磨损程度进行检查和校验。检查是设备维修中的一个重要环节，也可说是预防性维修的精髓。通过检查可以全面掌握设备技术状态的变化和磨损情况。针对检查发现的问题，可以及时查明和消除设备隐患；指导设备的正确使用和维护保养；提出改进维修措施；有目的地做好修理前的各项前期准备工作，以提高维修质量、缩短修理时间和降低修理成本。 九、设备点检制的基本内容是什么 答：（1）对设备实行全员管理，特别是生产工人要参加力所能及的检查和维护工作；（2）要有专职点检员，按设备分区域进行管理；（3）点检员不只是检查设备，一定要有管理职能，并应按其责任给予相应的权力；（4）要有一套科学的点检标准和制度；（5）进行动态管理，实行三级点检管理，即日常点检、专业点检和精密点检。 十、设备点检员的管理职能有哪些 答：检查和掌握设备状态，管理和分析事故、故障，制定预防措施和修理计划，提出维修备件材料计划和费用预算等。
管理人员应具备的素质 一、以身作则 身为一名管理人员首先必须在工作中时刻作好榜样作用，从规章制度到仪容仪表、言行举止、工作态度等方面都应率先垂范，作好下属员工的带头人。应该明白“身教重于言教”的道理，少用语言多用行动和自身形象来影响员工、带动员工、引导员工和教育员工。“没有不好的士兵，只有不好的将军”，员工工作的好坏，犹如一面镜子，可以直接反射出一个 管理人员的管理能力。 二、业务素质 俗话说“打铁还需自身硬”，一个好的管理人员，首先要熟练掌握整个部门的理论知 识和业务操作技能。试想，身为管理人员，如果自己都未掌握这些知识，何来的质量标准，如 何去检验和指导员工的工作质量？又怎能让员工对你的管理心服口服？ 三、公平、公正 在管理工作中最忌讳的不是规章制度如何如何的严格，而是在执行这个规章制度的 过程是否公平、公正的。任何因小团体、私人关系好坏等造成的偏袒都会引发员工的不满导 致管理者的信任危机，并直接影响到规章制度的执行与工作的有利开展。 四、坦诚相待 在工作中应有“大腹能容，海纳百川”的姿态，能听进不同的声音，不管是持相同意见或 是意见相佐。“良药苦口，忠言逆耳”，特别对能勇敢向你提出不同看法的员工，应能本着坦 诚相待的态度对待问题，有员工向你提出不同的看法，应感到庆幸，说明员工信任你，希望你能做得更好。不能采取置之不理、排斥，甚至打击报复方式，这样的管理人员只会让员工 看不起你，从而抵触你。 五、学习能力 学无止境，俗语说“活到老，学到老”，一个组织要不断地发展、进步，就要求成员应不断学习新的知识。在当今日新月异的信息社会，作为管理人员，更应该千方百计抽出时间，不断学习。只有通过学习才能不断提高自身素质，才能更好地引导和培训你 的下属员工不断进步。不学习或凭老一套经验做事是不可取的。 六、培训能力 一个部门内成员的工作绩效与所在部门的主管的培训能力有着直接的关系。我们的 主管必须具备培训部门员工的能力。作为一名基层管理人员除了做好自身工作外，还应针对 员工工作中存在的不足做好培训工作。只有整个部门的大部分员工都是积极上进的，整个团队才能进步。 七、分析、判断能力 对工作中出现的问题和员工的工作表现，根据事实能作出客观的分析、判断与评价。有自己的思想与判断能力，不人云亦云，做“学舌鹦鹉”，也不优柔寡断，更不参于传播道听 途说的小道消息。 八、责任心 工作中勇于负责，对上级、下属、客人，公司抱有高度责任心。特别是工作中出现失 误时，能勇于承担责任，不推卸责任，并积极寻找原因，及时改正，防止类似事情的再次 发生。员工最看不起，也最不喜欢的是他的上司在碰到问题或需要承担责任时，总是千方百计寻 找借口，推脱自己的责任。这样的管理人员何来的威信可言。
优秀管理者必须具备的七项素质 一、自视合宜。 就是说，要按照各人信心的大小，不要超过信心的范围，要合乎中道。管理中要彼此同心，不要分心。要牢记：每个人都是被管理的对象，包括管理者在内。不要自以为比别人聪明，甚至是高明。管理者与他人一样都是卑微的人。 二、各异管理。 每个人接受管理的态度各不相同。真有能力的人是最不好管理的，你也要靠能力去证明和说服，而不是靠高压手段就能解决问题的。管理不能一刀切，要差异化管理。 三、运用所长。 管理者的各种行为应该专一，做企业文化就专一做企业文化，做招聘的就专一做招聘，做培训的就专一做培训，做薪酬的就专一做薪酬，做绩效考核的就专一做绩效考核。专一而完善的管理队伍是企业管理正常化的重点，不要一个人包揽一切。 四、按才受责。 “马太效应”应该这样理解和执行：能者多劳，能者多得；不能者少劳，不能者少得，甚至不得，把不能者的给有能力的人，这就叫“按才受责”。不是“大锅饭”，干多干少、干好干坏一个样的对待，那样的话，管理者就是个罪人了。 五、忠心尽责。
来到企业中的人，人人都是有所求的。管理者所求的就是：通过自己的管理来证明自己的管理才能，来体现自己的价值，挣得自己的报酬。所以，管理者必须忠于职守，管理者就是企业的“管家”，必须对企业忠心耿耿。 六、能屈能伸。 管理者应该是个“大丈夫”，能屈能伸。因该知道如何处理自己上对老板的卑微和低贱；应该知道同事中有比自己经验更为丰富的，要虚心学习；有时候，管理者给人的感觉是“吃饱了撑的”，总想把别人管理好，可殊不知，“饱汉不知饿汉饥”，要学会饱足，要懂得饥饿，要知道节余，要晓得缺乏。要知道，管理中不是凡事你都能做得了的。 七、凡事知足。 管理者必须有知足长乐之心态。管理不是“逼人”的，而是“救人”的。很多人都在这个上面犯“迷糊”或“迷惑”于管理是“老虎吃天无从下口”。不能太被管理业绩所“引诱”，要有平常心。
**中心培训管理人员应知应会试题答案 一、基础题 1.职业道德与职业培训工作的关系为： （1）促进职业培训事业的发展。 （2）调节人际关系和行为。 （3）赢得职业声誉。 2.职业态度对职业培训工作的影响为： （1）端正职业态度是做好职业培训工作的前提。（2）端正职业态度可以促进职业培训工作能力的提高。 3.职业态度的形成与培养为： （1）加强自我修养意识，提高思想境界。 （2）树立终身学习意识，增强创新能力。 （3）树立团队精神，增强合作意识。 4. 培训师职业道德守则的基本内容为： “爱岗敬业、恪尽职守，遵纪守法、为人师表，勤于钻研、精益求精，以人为本、开拓创新，提高素质、促进发展”。 5. 职业道德守则对实际工作的作用为： （1）可以提高培训师的职业道德觉悟和修养，从而形成良好、稳定的职业道德品质，自觉按照职业道德行为准则办事。 （2）可以有效地提高培训师以法律和职业纪律对自身的约束力，工作中以身作则，遵纪守法。 （3）可以增强培训师的事业心和责任感，使其对工作一丝不苟，尽职尽责。
（4）可以增派培训师的服务意识和创新意识，不断提高管理和教学水平。 二、理论题 1.答：培训就是企业实施的有计划的、连续的、系统的学习行为或过程，以改变或调整受训人员的知识、技能、态度、思维、观念、心理，从而提高其思想水平及行为能力，使其有适当的能力去处理担任的工作，甚至是准备迎接将来工作上的挑战。 2.答：培训的最终目标是要实现企业发展与员工个人发展的和谐统一。 3.答：(1)在制造产品之前，要先制造人。 (2)先制造优秀的人才能生产出优秀的产品。 (3)培训很贵，但是不培训更贵。 (4)大凡从培训中省下的钱，肯定会从废品中流出去。 4.答：明确、清晰的组织目标既对组织的发展起决定性作用，也对培训规划的设计与执行起决定性作用，组织目标决定培训目标。 5.答：如果没有确定可被利用的人力、物力和财力资源，就难以确立培训目标。组织资源分析包括对组织的金钱、时间、人力等资源的描述。 6.答：组织特质与环境对培训的成功与否也起重要的影响作用。因为，当培训规划和组织的价值不一致时，培训的效果则很难保证。组织特质与环境分析主要是对组织的系统结构、文化、资讯传播情况的了解。 7.答：主要是通过分析工作人员个体现有状况与应有
合规管理理论与实务 第一章合规管理基础理论 一、单项选择题 1．下列关于合规的说法不正确的是（）。 A．合规是指证券监督管理机构依法管理证券基金经营机构需遵守的行为准则 B．合规管理是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为 C．合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险 D．证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节 【答案】A 【解析】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二条规定，合规是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。 2．下列说法不正确的是（）。 A．证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子
公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节 B．证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念 C．中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理 D．作为合规管理的重要制度，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已于2017年10月1日起施行 【答案】C 【解析】C项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第五条规定，中国证券监督管理委员会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织对证券基金经营机构合规管理工作实施自律管理。 3．关于合规管理，下列说法正确的是（）。 A．合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对总经理负责 B．合规管理是证监会制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为 C．证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务，贯穿各部门管理层 D．中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理 【答案】A 【解析】B项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中对于“合规管理”的定义为：“证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。”C项，证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、
管理者应具备的六大能力： 1、沟通能力。为了了解组织内部员工互动的状况，倾听职员心声，一个管理者需要具备良好的沟通能力，其中又以“善于倾听”最为重要。惟有如此，才不至于让下属离心离德，或者不敢提出建设性的提议与需求，而管理者也可借由下属的认同感、理解程度及共鸣，得知自己的沟通技巧是否成功。 2、协调能力。管理者应该要能敏锐地觉察部属的情绪，并且建立疏通、宣泄的管道，切勿等到对立加深、矛盾扩大后，才急于着手处理与排解。此外，管理者对于情节严重的冲突，或者可能会扩大对立面的矛盾事件，更要果决地加以排解。即使在状况不明、是非不清的时候，也应即时采取降温、冷却的手段，并且在了解情况后，立刻以妥善、有效的策略化解冲突。只要把握消除矛盾的先发权和主动权，任何形式的对立都能迎刃而解。 3、规划与统整能力。管理者的规划能力，并非着眼于短期的策略规划，而是长期计划的制定。换言之，卓越的管理者必须深谋远虑、有远见，不能目光如豆，只看得见现在而看不到未来，而且要适时让员工了解公司的远景，才不会让员工迷失方向。特别是进行决策规划时，更要能妥善运用统整能力，有效地利用部属的智慧与既有的资源，避免人力浪费。 4、决策与执行能力。在民主时代，虽然有许多事情以集体决策为宜，但是管理者仍经常须独立决策，包括分派工作、人力协调、化解员工纷争等等，这都往往考验着管理者的决断能力。 5、培训能力。管理者必然渴望拥有一个实力坚强的工作团队，因此，培养优秀人才，也就成为管理者的重要任务。 6、统驭能力。有句话是这样说的：“一个领袖不会去建立一个企业，但是他会建立一个组织来建立企业。”根据这种说法，当一个管理者的先决条件，就是要有能力建立团队，才能进一步建构企业。但无论管理者的角色再怎么复杂多变，赢得员工的信任都是首要的条件。 管理者需要具备的管理技能主要有： 1、技术技能 技术技能是指对某一特殊活动——特别是包含方法、过程、程序或技术的活动——的理解和熟练。它包括专门知识、在专业范围内的分析能力以及灵活地运用该专业的工具和技巧的能力。技术技能主要是涉及到“物” ( 过程或有形的物体) 的工作。 2、人事技能 人事技能是指一个人能够以小组成员的身份有效地工作的行政能力，并能够在他所领导的小组中建立起合作的努力，也即协作精神和团队精神，创造一种良好的氛围，以使员工能够自由地无所顾忌地表达个人观点的能力。管理者的人事技能是指管理者为完成组织目标应具备的领导、激励和沟通能力。
基层管理人员和岗位员工应知应会 1、什么叫应急管理 是指政府及其他公共机构在突发事件的事前预防、事发应对、事中处置和善后管理过程中，通过建立必要的应对机制，采取一系列必要措施，保障公众生命财产安全；促进社会和谐健康发展的有关活动 2、什么是突发事件，分为几类？共有几个级别？ 突发事件：是指突然发生，造成或者可能造成重大人员伤亡、财产损失、生态环境破坏和严重社会危害，危及公共安全的紧急事件。 突发事件分四类：自然灾害、事故灾难、公共卫生和社会安全。 突发事件分四级：按照社会危害程度、影响范围等因素，分为特别重大、重大、较大和一般。 突发事件预警分为四级：特别严重（红色）；严重（橙色）；较重（黄色）；一般（蓝色）。 3、什么是“一案三制” 即应急预案，应急机制、体制和法制。 4、《中华人民共和国突发事件应对法》什么时候实施 2007年11月1日实施 5、应急演练类型有几种 桌面演练；功能演练；全面演练 6、茨工处应急预案有几个 16个；1个总体预案和15个专项预案 7、什么是三查、三看、三个加强、三个提高 三查：一查大队（科）级单位应急处置方案的培训效果，二查小队（站）级单位应急处置措施的培训效果，三查班组（岗位）应急处置程序的培训效果；
三看：一看大队（科）级单位应急处置方案的演练情况，二看小队（站）级单位应急处置措施的演练情况，三看班组（岗位）应急处置程序的演练情况。 三个增强：一是增强岗位员工风险辨析意识，二是增强基层应急管理人员工作积极性，三是增强基层干部应急管理责任。 三个提升：一是提升员工应急素质，二是提升队伍应急处置能力，三是提升基层应急管理水平。 8、常用应急报警电话 茨工处应急值班电话：7573200 7573300 7578119 茨榆坨消防支队电话：7573174 茨工处职工医院：7573066 茨采长胜派出所：7573116 9、是否组织开展过应急演练、宣传和培训， 组织开展过演练、宣传和培训，宣传和培训内容查本单位资料。 10、是否清楚本人应急职责。 本人应急职责见本单位应急处置方案、措施及程序。 11、发生突发事件如何处理，现场验证员工应急能力 处理方法查看本单位应急处置方案、措施及程序。
管理者应具备的素质和能力 ——舒芯炜 所谓管理，就是指一定组织中的管理者，通过实施计划、组织、领导、控制等职能来协调他人的活动，使别人同自己一起来实现既定目标的活动过程。在整个管理活动中管理者的管理能力至关重要。而管理者的管理能力决定于管理者的素质。随着社会分工的越来越细，职业性管理阶层已运用而生。管理者应具备什么样的素质与能力？如何科学地评价管理者的素质？我觉得一个好的管理者应具备的素质与能力应具备以下几条： 一、管理者素质决定团队发展 （一）思想素质 思想素质是指管理者不仅会处事和处人,而且还要善于思考。一个优秀的管理者应该具有把自己要实现的愿望,尤其是要达到的管理目标清晰地描绘出来的能力;能够清楚地表明自己的思想;有强烈的信息观念,善于运用和捕捉信息,注意提高信息的数量和质量,以促进管理工作的高质高效。其次是要具备能够了解某一事物或事件的整体或全貌的能力。再是能够了解和掌握某一事物或事件对整个组织所起的作用。然后是能够预见这一事物和事件的未来发展趋势。 （二）个人修养 管理者的个性是影响管理工作成败的一个重要因素,不可低估和轻视。一个成功的管理者必须谦虚、诚实、心胸开阔和具有吃苦耐劳精神。 自信。管理者要相信自己,不断增强信心,坚信自己有能力把企业搞好。能够正确对待在管理企业过程中出现的一些暂时的困难和挫折,做到百折不挠,敢于应对各种困难和挑战,这样就能使自己永远立于不败之地。
谦虚。管理者所面对的管理对象的性格千差万别,受教育的程度有高有低。管理者必须以谦虚为本,虚心向管理对象学习,加强思想沟通。那种不做调查研究,只凭主观臆断,自以为是的做法会使己脱离群众,难以在群众中树立威信。为人要谦虚。谦受益,满招损,壁立千仞,无欲则刚,海纳百川,有容乃大。企业管理者应做到虚怀若谷,养成宽广的胸怀。 诚实。管理者对管理对象必须以诚相待,实事求是,坦诚交换意见与分歧。反对当面一套,背后一套,表面赞同,背后反对,耍两面派手段。 心胸开阔。古人云:宰相肚里能撑船。管理者应心胸开阔,能容人、容事,不斤斤计较个人得失。尤其是在经营管理企业的过程中,更要把握好诚信原则。要与人为善。得民心者得天下,就是这个道理。为此,管理者要养成良好的品德,善待他人,尊重他人,善待企业员工，要平等待人。这样才能使员工感到有一种公平感,积极性才能充分调动出来。善于倾听不同意见,团结一切可以团结的同志共事。 吃苦耐劳。管理的本质是服务。管理者必须做到服务认真、态度端正,礼貌待人,工作热情、周到。管理工作头绪多,事情繁杂,急事突如期来,加班加点是家常便饭,经常是休息日也是工作日。因此,吃苦耐劳精神也是管理者所不可缺少的素质。 （三）知识和技术素质 专业知识是管理者知识结构中不可缺少的组成部分,尤其是科技管理者。只有懂专业的管理者,才能在管理过程中有的放矢,灵活机动,遵循事物发展规律,按客观规律办事,避免官僚主义。 管理者应懂技术。作为一名现代的企业管理人员,不能把自己的水平和能力仅仅定位在满足于一般的宏观性的企业经营管理上。管理者懂技术,并不是要求作为管理者本身必须对本企业生产经营所涉及的各种技术样样精通,这样做既不现实,也没必要。但管理者至少要做
证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲 证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲 根据中国证监会《证券公司合规管理试行规定》(以下简称《规定》)的有关要求制定，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测 试工作。中国证券业协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化 情况定期修订《大纲》。 一、测试性质 根据《规定》第九条，合规总监应当具备的任职条件包括：“(三)从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年 以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上”。“前款第(三)项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的 证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试”。因此，通过证券公司合规管理人员胜任能力测试是担任证券 公司合规总监的重要条件之一。 开展证券公司合规管理人员胜任能力测试，是有关人员取得《规定》要求的证券公司合规总监任职资格条件的要求，更是统一证券 公司合规管理人员的胜任能力标准，测试和储备合格的行业合规管 理人员，保证证券公司合规管理人员专业素质的要求。 二、测试范围 1、证券公司合规管理理论与实务知识; 2、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性文件。 三、测试方式 证券公司合规管理人员胜任能力测试采取笔试的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。测试时间为120分钟。 四、测试合格标准及成绩有效期
笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。测试合格的，测试成绩有效期为三年。 五、测试主要内容 证券公司合规管理人员胜任能力测试笔试范围包括但不限于以下第一部分合规管理理论与实务、第二部分法律法规和第三部分证券公司管理与业务规则的内容。其中，第二部分法律法规中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入测试范围。 测试内容目录 第一部分合规管理理论与实务 第一章合规管理基础理论 一、基本概念 二、合规风险 第二章合规管理体系建设 一、合规管理责任主体 二、合规总监与合规部门设立 三、合规管理制度建设 四、合规文化建设 第三章合规管理职能的履行 一、基本职能 二、专项职能 三、考核、问责及有效性评估 第二部分法律法规 第一章公法 一、刑法
安全知识要点 1、《安全生产法》中以法律形式确定了国家安全生产的基本方针：“坚持安全第一、预防为主”。 2、党的十六届五中全会通过的"十一五"规划《建议》，首次提出了国家安全管理的工作方针：“安全第一、预防为主、综合治理”。 3、安全管理的一个必信理念：没有消除不了的隐患，没有避免不了的事故。 4、安全管理“0123管理法”：0—重大事故为零的管理目标；1—第一把手为第一责任；2—岗位、班组标准化的双标建设；3—全员教育、全面管理、全线预防的“三全”对策。 5、安全管理工作两个“体系”：安全保障体系和安全监察体系。遏制重特大事故的两大体系：风险预防控制体系和隐患排查治理体系。 6、两措：是指安全技术劳动保护措施（简称安措）和反事故技术措施（简称反措或技措）。 7、电力系统“两票、三制”：两票是指工作票和操作票；三制是指交接班制，巡回检查制和设备的定期切换及试验制。 8、《安全生产法》定义“三同时”：新建、改建、扩建工程项目的安全设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。 9、企业安全管理“三字方针”——“严、细、实”：“严”就是严格管理，严格要求，敢抓敢管， 要一丝不苟。“细”就是要深入实际，从细微处做起，从点滴做起。“实”就是踏踏实实，从实 际出发，不是停留在口头上，不是只写在文章里，说给别人看，一切工作必须讲实效，狠抓 落实。 10、企业安全管理经常提到的“三个百分之百”：百分之百的人员、百分之百的时间、百分之 百的力量。 11、安全管理要求的“三全”原则：全员、全过程、全方位管理。
12、安全管理坚持的“三负责制”：向上级负责、向从业人员负责、向自己负责。 13、安全管理“三点”控制：“危险点、危害点、事故多发点”。 14、“三级安全教育”：公司级、部门级、项目级。（注：适用于公司层）；或者分包单位级、分包项目级、分包班组级。（注：适用于分包单位）。 15、“安全三宝”：安全帽、安全带和安全网。 16、火灾“三要素”：可燃物、助燃物、点火源。 17、“三不伤害”：不伤害自己、不伤害他人、不被他人伤害。进一步引申：加入“保护他人不 受伤害”，即形成“四不伤害”。 18、“三违”：指违章指挥、违章操作、违反劳动纪律。 19、“三源”：重大危险源、伤害源、隐患源。 20、安全活动“三落实”：落实时间、落实人员、落实内容。 21、班前会“三交、三查”内容：交安全、交任务、交技术；查“三宝”、查衣着、查精神状况。 22、火灾预防：“隐患险于明火，防范胜于救灾，责任重于泰山”。 23、安全活动“三查、三想、三改”内容： 1)查一查自己的行为是否伤害自己，想一想发生事故对自己和家庭造成的痛苦，改一改自己 不安全的行为； 2)查一查自己的行为是否伤害他人，想一想发生事故对他人和家庭造成的痛苦，改一改自己 不规范的行为； 3)查一查他人的行为是否伤害自己，想一想发生事故给自己和家庭带来的痛苦，督促他人改 一改自己不安全的行为。
2020年证券公司合规管理人员胜任能力测试题库 第二部分法律法规 第一章综合性法规二 一、单项选择题 79．下列关于证券违法行为法律责任的表述中，错误的是（）。 A．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款B．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款 D．发行人在其公告的证券发行文件中隐藏重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以三十万元以上的罚款 【答案】D 【解析】D项，《证券法》第一百八十一条第一款规定，发行人在其公告的证券发行文件中隐藏重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。
80．根据《证券法》的规定，非法开设证券交易场所的，由______予以取缔；未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由______予以取缔。（）A．县级以上人民政府；国务院证券监督管理机构 B．证券监督管理机构；县级以上人民政府 C．证券监督管理机构；证券交易所 D．证券交易所；国务院证券监督管理机构 【答案】A 【解析】《证券法》第二百条规定，非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。第二百零二条规定，未经批准，擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。对擅自设立的证券公司，由国务院证券监督管理机构予以取缔。 81．根据《证券法》的规定，违反规定，未经批准（）的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款。 A．从事上市证券的交易 B．以证券公司名义开展证券业务活动 C．经营公开发行的证券交易 D．进行未公开发行的证券交易
企业中层管理者应具备的素质和要求 众所周之，在企业中中层管理者是企业的中流砥柱，控制着企业的中枢枢纽, 他们的对企业的发展举足轻重，但是他们应具有什么样的能力素质才能保证企业的正常运行呢? 分析中层管理者的能力素质首先需要对他们的工作内容有较深了解。根据本人对许多公司中层管理者的工作特点和工作职能进行分析，总结后发现公司中层管理者的关键职责主要有两个: 关键职责一：在公司的战略目标下，带领本部门的团队执行或完成公司高层领导班子下达的任务、工作方案，也就是说团队管理是其重要的工作内容。 关键职责二：根据公司战略要求，保证本部门所管辖的业务工作能正常运行、取得好的业绩，这就要求公司中层管理者随时跟踪监控业务工作的幵展情况，现问题及时得到解决。 而且，公司中层管理者不仅要在本部门内部幵展沟通协调工作，还要在部门之间进行相应的沟通协调，由于各个部门之间相互依赖、共同完成公司的目标和任务，要求该岗位的任职人员要以大局为重，有大局观念。 另一方面，作为公司中层管理者，在实际工作中扮演着直接实现公司战略目标中流砥柱的角色，他们是各个员工的直接领导着者、管理者。但由于我国历史原因和现实国情导致了基层员工素质普遍偏低、素质高低参差不齐，因此，公司中层管理岗位对任职者的自我管理与控制能力、基础素质要求较高 鉴于以上情况，本人认为公司中层管理者的素质模型应分为团队管理、业务发展、自我管理和基础素质四大素质模块:
、 业务发展素质模块： 包含统率、执行、指导与监控、排除疑难、制度优 化等素质要素。 1、统率：在团队中扮演“主心骨”的角色，以干练、果断和坚强的形象赢得 团队成员的信任，使之愿意在其组织和指挥下完成工作的能力。他需要中层能够 赢得员工信任、具有较强的组织能力、能够面对危机迅速作出决策、同时要具有 震慑力。 2、 执行：为确保战略计划的达成，通过采用创新性的、严格规范的管理行 为，高效 率地实施计划、取得成果的能力。他要求领导具有组织理解力、 操作性，善于预见障碍并坚定推进，同时有较高的工作成效。 3、指导与监控：对下属的工作提供指导与支持，促使其能力提升；对布置给 下属的工作进行跟踪，要求其及时反馈，并根据情况做出相应对策的能力。 4 排除疑难：对于工作中出现的问题，能够抓住其本质，提出创造性的解决 缺口和薄弱环节，并有针对性地通过制度的建设、补充，不断优化企业管理制度 体系，提升和强化行政管理效力。 、 团队管理素质模块 ：主要包括沟通协调、激励、绩效导向、培养他人和 识人用人等素质要素。 1、 沟通协调： 妥善处理与上级、 平级以及下级之间的关系， 促成相互理解， 获 得支持与配合的能力。 2、 激励：激发、引导和维持他人的工作热情，保证预定目标的实现。 3、绩效导向：以结果作为衡量工作成效的主要依据；重点关注提高绩效、实 现目标和产出结果。 4、培养他人：有培养他人的意愿与倾向，关注他们的潜能与可塑性，并在实 际工作中帮助其成长。 5、识人用人：识别和发掘下属的优势与潜能，用人之长，使其最大限度地发 挥作用，实现团队与成员共同成长。 重视可 方案，并付诸实施。 5、 制度优化：能够分析和洞察组织内部管理制度中的
管理者应该具备的能力 一、主动性 主动性是指管理者在工作中不惜投入较多的精力，善于发现和创造新的机会，提前预计到事情发生的可能性，并有计划地采取行动提高工作绩效、避免问题的发生、或创造新的机遇。 不能积极主动地前进，不敢为人先，集体的成绩就会受到限制。如果中层管理者不能对企业的总体绩效产生积极的推动作用，就是在为自己的事业自掘坟墓。衡量中层管理者工作成效的标准之一就是要看其个人主动发起的行动数量。在这一点上，中层管理者与冲浪运动员颇为相似。冲浪者只有赶在浪潮前面，才能够精彩地冲向岸边。而如果每次都慢半拍，就只能在海里起起落落，等待下一波浪涛的到来。走在时代前列需要真正的努力与积极性。 吴兵是一家大型家用电器公司新上任客服经理，他们的产品虽然是家庭必需品，但销售量不温不火，增长平缓。除了促销、降价和折扣，公司对如何刺激销售几乎无计可施。 吴兵不安于现状，他仔细调研企业内部的问题并不断考察和分析竞争者的现状，认定如果改善员工在服务质量上、专卖店在销售业绩上的差距，找一种方法使两方面的强项相结合，就有可能增加销售量。 他把一流的客服代表集合在一起进行产品和物流方面的培训，然后建立了一个电话营销中心，来为他们的专卖店服务。顶级的专卖店超过销售指标26%，每年比没有加入专卖店电话计划的一般专卖店多销售100万美元的产品。 二、执行力 曾任宝洁（中国）有限公司广州人力资源部经理的许锋认为，执行力是最容易出问题的地方，也是中层管理者必须具有的能力。高层很多时候考核他们的时候都是衡量自己的决策能否被中层管理者很好地贯彻到基层。 从《执行力》一书卖的火暴异常的情况来，很多的企业都面临着执行不到位的问题。好的产品要好的策划，好的策划要好的执行，好的执行要好的团队，好的团队要好的中层管理者。执行力的强弱，是衡量一个团队战斗力强弱的重要依据，也是中层管理者胜出的一个要素。个人执行力是团队执行力的基础，而基础的关键是中层管理者的执行力。中层管理者作为地方区域的决策者、领导者，承上启下，非常的重要。作为总部、你的上级，他们的决策、行销推广方案下来了，都希望得到100%的执行，如果你及你的团队在执行的过程中，常是打折，他们是怎样想的？还会提拔重用你吗？怕更多的是怀疑你的能力，更换你吧。 上海某影视文化广告公司的中层经理吴先生曾经在工作中遇到这样一件事：有一段时间，公司的大型项目比较集中，为数不多的制片忙得不亦乐乎，于是吴经理启用了后备人员担任制片的角色，但因为后备人员没有经验，导致很多环节都出了纰漏，而且由于年纪轻，他也未能重视和导演之间沟通的重要性。 在此情况下，吴经理开始进行类似于信息管理的工作，将大型项目制片的工作流程、职责以及与相关人员必要的协调工作整理下来，固化成表
管理者应具备五大能力和十大素质管理者需要有些比非管理者更出色的能力，而这些能力并不神秘，只要注意，我们都可以作到。这些管理能力是： 1、激励的能力 优秀的管理者不仅要善于激励员工，还要善于自我激励。要让员工充分的发挥自己的才能努力去工作，就要把员工的要我去做变成我要去做，实现这种转变的最佳方法就是对员工进行激励。如果我们用激励的方式而非命令的方式向员工安排工作，更能使员工体会到自己的重要性和工作的成就感。激励的方式并不会使你的管理权力被削弱。相反的，你会更加容易的安排工作，并能使他们更加愿意服从你的管理。作为一个管理者，特别是高层管理者，每天有很多繁杂的事务，及大量棘手的事情需要解决，另外，还要思考公司的发展和未来。即便如此，管理者还必须始终保持良好的心情去面对员工和客户。管理者的压力可想而知。自我激励是缓解这种压力的重要手段。通过自我激励的方式，可以把压力转化成动力，增强工作成功的信心。 2、控制情绪的能力 一个成熟的领导者应该有很强的情绪控制能力。当一个领导者情绪很糟的时候，很少有下属敢汇报工作，因为担心他的坏情绪会影响到对工作和自己的评价，这是很自然的。一个高层管理者情绪的好坏，甚至可以影响到整个公司的气氛。如果他经常由于一些事情控制不了自己的情绪，有可能会影响到公司的整个效率。从这点意义上讲，当你成为一个管理者的时候，你的情绪已经不单单是自己私人的事情了，他会影响到你的下属及其他部门的员工；而你的职务越高，这种影响力越大。当管理者在批评一个员工时，也要控制自己的情绪，尽量避免让员工感到你对他的不满。为了避免在批评员工时情绪失控，最好在自己心平气和的时候再找他谈话。另外，有些优秀的管理者善于使用生气来进行批评，这种批评方式可能言语不多，但效果十分明显，特别适用于屡教不改的员工。这种生气与情绪失控不同，它是有意的，情绪处于可控状态。虽然控制情绪如此重要，但真正能很好的控制自己情绪的管理者并不多，特别是对于性情急噪和追求完美的管理者而言，控制情绪显得由为困难。有一个简单的方法可能会对控制情绪起到一些作用。当你非常气愤的时候，做可以这样做：默念数字，从1到20，然后到户外活动5分钟。 3、幽默的能力
管理者应知应会 一）公司组织机构如何？ 完整，符合组织机构应具备的三个部分：、 ①决策机构②执行机构③监督机构。 二）公司有几个部门？每个部门具体有什么科（业务）？ 三个部门：总经办、企划生产部、技术质量部 总经办：行政、文秘资料、财务、人力资源、销售。 企划生产部：生产计划、采购、物流仓库、金工车间、装配车间、钣金车间。 技术质量部：设计开发、设备管理、质量管理、计量管理、售后服务、质量管理检验。 三）公司有无独立的销售部门和售后服务部门？人员是谁？ 公司有独立的销售部和售后服务人员； 销售人员是：汤文浩，方毅龙，朴莲花，管根发，姜斌，夏玉玲。 售后服务人员：汤文浩，方毅龙，管根发，夏玉玲，姜斌，顾林生，俞会计，陈瑞昌，陈国辉。 四）全体员工有多少？其中管理人员多少？技术人员多少？质检人员多少？设计人员多少？ 全员工数：68人。其中管理人员：12人。技术人员：8人。质检人员8人。设计人员：2人。 五）什么叫ISO？程序中包括哪些内容？ 国际标准化组织。中华人民共和国国家标准。 程序：①程序文件②质量目标③管理制度 质量管理体系一般包括以下内容： 1、范围 2、规范性引用文件 3、术语和定义 4、质量管理体系 4.1总要求 4.2文件要求 4.2.1总则 4.2.2质量手册 4.2.3文件控制 4.2.4记录控制 5、管理职责 5.1管理承诺 5.2以顾客为关注焦点 5.3质量方针 5.4策划 5.4.1质量目标 5.4.2质量管理体系策划 5.5职责、权限与沟通
5.5.1职责和权限 5.5.2管理者代表 5.5.3内部沟通 5.6管理评审 5.6.1总则 5.6.2评审输入 5.6.3评审输出 6资源管理 6.1资源提供 6.2人力资源 6.2.1总则 6.2.2能力、培训和意识 6.3基础设施 6.4工作环境 7、产品实现 7.1产品实现的策划 7.2与顾客有关的过程 7.2.1与产品有关的要求的确定7.2.2与产品有关的要求的评审7.2.3顾客沟通 7.3设计和开发 7.3.1设计和开发策划 7.3.2设计和开发输入 7.3.3设计和开发输出 7.3.4设计和开发评审 7.3.5设计和开发验证 7.3.6设计和开发确认 7.3.7设计和开发更改的控制 7.4采购 7.4.1采购过程 7.4.2采购信息 7.4.3采购产品的验证 7.5生产和服务提供 7.5.1生产和服务提供的控制 7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.3标识和可追溯性 7.5.4顾客财产 7.5.5产品防护 7.6监视和测量设备的控制 8、测量、分析和改进 8.1总则 8.2监视和测量 8.2.1顾客满意 8.2.2内部审核
管理人员应该具备的八项能力 中层管理人员不论是作为一名执行者还是一名领导者管理人员应该具备的八项能力，都必须通过别人来完成任务。要做个“服众”的经理人，应该有意识地提高以下八项能力： 领悟能力：做任何一件事以前，一定要先弄清楚上司希望你怎么做，然后以此为目标来把握做事的方向，这一点很重要，千万不要一知半解就开始埋头苦干，到头来力没少出、活没少干，但结果是事倍功半，甚至前功尽弃。要清楚悟透一件事，胜过草率做十件事，并且会事半功倍。 计划能力：执行任何任务都要制定计划，把各项任务按照轻、重、缓、急列出计划表，一一分配部属来承担，自己看头看尾即可。把眼光放在部门未来的发展上，不断理清明天、后天、下周、下月，甚至明年的计划。在计划的实施及检讨时，要预先掌握关键性问题，不能因琐碎的工作，而影响了应该做的重要工作。要清楚做好20%的重要工作，等于创造80%的业绩。 指挥能力：无论计划如何周到，如果不能有效地加以执行，仍然无法产生预期的效果，为了使部属有共同的方向可以执行制定的计划，适当的指挥是有必要的。好的指挥可以激发部属的意愿，而且能够提升其责任感与使命感。要清楚指挥的最高艺术，是部属能够自我指挥。 控制能力：控制就是追踪考核，确保目标达到、计划落实。虽然谈到控制会令人产生不舒服的感觉，然而企业的经营有其十分现
实的一面，有些事情不及时加以控制，就会给企业造成直接与间接的损失。但是，控制若是操之过急或是控制力度不足，同样会产生反作用。 协调能力：任何工作，如能照上述所说的要求，制定完善的计划、再下达适当的命令、采取必要的控制，工作理应顺利完成，但事实上，主管的大部分时间都必须花在协调工作上。协调不仅包括内部上下级、部门与部门之间的共识协调，也包括与外部客户、关系单位、竞争对手之间的利益协调。 授权能力：任何人的能力都是有限的，作为高级经理人不能像业务员那样事事亲历亲为，而要明确自己的职责就是培养下属共同成长，给自己机会，更要为下属的成长创造机会。孤家寡人是成就不了事业的。 判断能力：判断对于一个经理人来说非常重要，企业经营错综复杂，常常需要主管去了解事情的来龙去脉因果关系，从而找到问题的真正症结所在，并提出解决方案。这就要求洞察先机，未雨绸缪。要清楚这样才能化危机为转机，最后变成良机。 创新能力：创新是衡量一个人、一个企业是否有核心竞争能力的重要标志，要提高执行力，除了要具备以上这些能力外，更重要的还要时时、事事都有强烈的创新意识，这就需要不断地学习，而这种学习与大学里那种单纯以掌握知识为主的学习是很不一样的，它要求大家把工作的过程本身当作一个系统的学习过程，不断地从工作中发现问题、研究问题、解决问题。解决问题的过
（员工管理）操作人员应知 应会
设备操作人员应知应会知识 第壹部分基础题 壹、填空题： 1、设备的“四懂”是指：懂原理、懂构造、（懂性能）、（懂用途）。三会是指：会使用、会保养、（会排除故障）。 2、设备日常维护保养“十字作业”的内容是：清洁、（润滑）、扭紧、（调整）和防腐。 3、设备使用“三定”的内容是：定人、定机、（定岗位）。 4、设备按状态分为：红旗设备、完好设备、（带病运行设备）、停用待修设备、（待报废设备）五类。 5、金属的机械性能主要有强度、（硬度）、塑性、（韧性）四个特性。 7、故障按其发展情况可分为突发性故障和（渐发性故障）俩大类。 8、设备操作“三好”的内容是指管好、用好和（修好）设备。 9、三级保养的具体内容包括（日常维护保养），壹级保养和二级保养。 10、产品的三化：标准化、通用化和（系列化）。 11、1吨等于（1000）公斤。 12、1公里等于（1000）米。 13、1米等于（1）公尺。 14、1英尺等于（12）英寸。
15、1英寸等于（25.4）毫米。 二、名词解释 1.设备:是人们于生活、生产、运营、试验等活动中所需的机器、设施、仪器和机具等可供长期使用，且于使用过程中基本保持原有实物形态的物质资料。设备是固定资产的主要组成部分。 2.红旗设备：对设备的性能、维护、出力以及完成任务等情况进行全面考核，对达到壹定标准的设备授予的称号。 3.设备型号：用字母、数字表示设备（产品）型式、规格的壹种符号。 4.设备寿命：是指设备发生费用的整个时期，既从规划设备阶段、使用阶段至报废为止的这段时间。 5.设备使用规程：是操作工人使用设备的有关要求和规定。 6.设备作业指导书：是指操作工人正确操作设备的有关规定和程序。 7.设备维护规程：对设备日常维护保养方面的要求和规定。 8.日常点检：是由操作工人按规定标准，以五官感觉为主，对设备各部位进行技术情况检查的设备情况管理维修方法。