合规性评价制度
ZA-03
1．目的
定期评价我局环境、职业健康安全管理体系运行所使用的法律、法规的适宜性和符合性，以保证我局的施工生产、经营、管理活动符合相应的法律、法规及其他要求。
2．范围
适用于我局环境和职业健康安全体系运行所使用的法律、法规的符合性。3．主要职责
3.1局机关各部门、各处（厂）及各项目部负责本部门法律、法规的合规性评价，汇总评价结果、保存评价记录并报质量安全部备案。
3.2管理者代表负责全局评价工作的审核，各处（厂）主管领导负责对本单位评价工作进行审核。
4．工作内容及要求
4.1评价依据
4.1.1本局管理方针对守法的承诺
4.1.2环境因素、危害因素的法律法规、标准中适用条款
4.1.3适用于本局的其他要求
4.2 合规性评价的内容
4.2.1评价环境、职业健康安全管理体系运行所涉及的法律、法规和其他要求的适用条款是否得到充分识别。
4.2.2危险源、环境因素的控制目标、管理方案、应急预案、管理制度等是否能反映法律、法规的要求。
4.2.3评价在项目施工和各项管理活动中对适用的法律法规和其他要求的条款的遵守程度。
4.2.4评价在施工及管理活动中应该应用法律、法规，实际却没有应用的原因及产生的影响。
4.3. 评价时间
4.3.1每季度评价一次，当涉及的法律、法规有变化时，及时进行评价。
4.3.2在每年的11月底，各部门、各处厂汇总本年度的评价结果并报质量安全部备案。
4.4.评价方式、方法
首先识别出适用的法律、法规及其他要求，并建立重要环境因素、重要危害因素与适用法规和其他要求的对照清单《适用法律法规（其他要求）与重要环境（安全）因素对照清单》。合规性评价根据具体情况，可针对多项或单项法律法规要求进行评价。根据评价对象和评价人员的不同，可通过以下几种方式进行：
a) 体系审核；
b) 文件和(或)记录的评审；
c) 对设施、工作环境的检查；
d) 与有关人员交流；
e) 对施工过程的评审；
f) 常规抽样分析或实验结果，验证取样或试验；
g) 设施巡视和(或)直接观察。
4.5质量安全部保存全局评价结果的记录，作为管理评审输入内容。
5.记录
《合规性评价表》 JZA-03-01
《适用法律法规（其他要求）与重要环境（安全）因素对照清单》
JZA-03-02
合规性评价管理制度 （WHNYLM/ZD-115-2015） 第一章总则 第一条为规范合规性评价管理，依据集团《煤化工企业安全风险预控管理体系要求》及能源公司相关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条本制度规定了合规性评价的计划、方法、范围和不符合的管理要求。 第三条本制度中所称的合规性评价是指企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。 第四条合规性评价遵循以下原则： （一）公平公正，全面开展； （二）基于事实和数据而定。 第五条本制度适用于公司各部室及三厂一矿（以下简称各单位）。 第二章组织与职责 第六条党群工作部是合规性评价的主责部门，主要职责： （一）负责法律法规及其他要求的获取、识别； （二）负责编制年度合规性评价计划； （三）明确合规性评价的方法； （四）组织开展合规性评价工作；
（五）编制公司合规性评价报告； 第七条对评价的各单位不符合，各单位制定纠正措施和预防措施。 第八条安健环部负责将监督、检查过程中发现的不符合法律法规的项目报送至党群工作部，做为合规性评价的依据。 第三章合规性评价的方法 第九条通过审核对照已识别的法律、法规和其他要求进行合规性评价； 第十条通过对文件和记录进行评审评价； 第十一条通过对现场、资料等的检查评价； 第十二条通过和有关人员面谈评价； 第十三条通过委托第三方评价； 第十四条通过监测和测量对安全、健康和环境影响的关键特性进行评价； 第十五条通过体系内部审核评价。 第四章合规性评价的依据 第十六条依据识别适用的法律、法规和其他要求。 第十七条依据有关的监测数据： （一）环境监测报告； （二）现场职业卫生监测报告； （三）职业危害岗位体检报告；
证券股份有限公司合规管理制度（试行） 目录 第一章总则 第二章合规管理机构设置及合规职责 第一节董事会和监事会 第二节高级管理层 第三节各部门、分支机构及全体员工 第四节合规总监与合规管理部 第三章合规管理部与其它部控制部门的分工与协调 第四章合规管理运行机制 第一节合规风险的识别与评估 第二节合规咨询与合规审查 第三节合规培训 第四节合规监督检查与监控 第五节合规公告、合规警示和合规谈话提醒 第六节合规报告与反馈 第七节合规管理的档案与留痕 第五章合规举报、问责与考核 第六章附则 第一章总则
第一条为促进公司加强部合规管理，有效识别和主动管理、防、处置合规风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》和其他有关规定，制定本制度。 第二条公司合规管理的目标是通过构建合规管理体系，提高全体员工的合规意识，建立有效规避合规风险的长效机制，确保公司依法经营、合规运作，促进公司的可持续发展。 第三条本制度所称合规是指公司及员工的经营管理和执业行为应符合的法律、法规、规章及其他规性文件、行业规和自律规则、公司部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则” ）。 本制度所称合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第四条本制度所称合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规 管理机制，培育合规文化，防合规风险的行为。 合规管理是公司全面风险管理的一项核心容，也是部控制的一项基础性工作。 第五条公司树立“合规是经营底线”、“合规创造价值”、“合规人人有责” 等合规理念，倡导并推行诚信和正直的道德行为准则和公司价值观念，提高所有员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化。 第六条公司合规管理应遵循以下原则:
合规管理制度 第一章总则 第一条为规范公司合规管理，完善合规管理体系，明确合规管理责任，保障公司依法合规经营，实现公司持续规范发展，特制订本制度。 第二条合规与合规管理 依法合规经营简称“合规”，是指公司经营活动（包括公司行为和公司员工执业行为）遵守有关法律、法规和公司有关管理制度。本制度所称法律法规是指适用于评级公司经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则等；本制度所称管理制度，是指公司制定的行政管理、人事管理、财务管理、评级业务管理、内部风险控制管理制度等。 本制度所称合规管理，是指有效识别和管理合规风险。另外，合规管理还包括合规教育，合规文化建设，提高全员合规意识。合规管理是公司一项核心的风险管理活动。 本制度所称合规风险，是指因公司经营活动违反法律、法规和公司有关管理制度，致使公司受到监管处罚、财产损失和声誉损失的风险。 第三条合规管理原则 在公司各部门（以下简称“各单位”）合规经营的基础上，合规管理遵循以下原则： （一）全面管理原则 合规管理涵盖各单位和全体公司员工，覆盖公司所有评级业务领域及评级业务全流程，做到事事合规、人人合规。
公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的整体有效性承担责任。 公司各部门和分支机构负责人对本部门和分支机构工作人员执业行为的合规性进行监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。 公司的全体人员都应当熟知与本岗职责相关的法律、法规和准则，主动识别、报告和控制自身执业行为的合规风险，并对自身执业行为的合规性承担责任。 （二）独立管理原则 合规管理部（以下简称“合规部”）及合规管理人员（以下简称“合规人员”）职能独立于业务部门，其合规管理职能不受业务部门干涉。合规人员不承担与其合规管理职责可能产生利益冲突的职责。 公司高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规负责人或合规管理工作人员下达指令或者干涉其工作。 （三）垂直管理原则 合规管理部由公司监事会直接领导。合规人员由合规部直接领导，向合规部负责人报告。 合规管理部门的合规管理责任不替代或者免除公司其他部门、全体工作人员所负担或归属的合规责任。 第四条公司各部门、分支机构及工作人员应接受公司合规管理部门的指导和监督，积极配合合规管理部门对公司合规管理情况的检查和评价，不得隐瞒真实情况，提供虚假信息。
2018年度合规性评价报告 编制： 审核： 批准： 黑龙江省龙建路桥第五工程有限公司第一项目部 二〇一八年五月十六日． 为了确认项目环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其
他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。 一、评审时间：2018年5月15日。 二、参加人员：黄伟修、姜艳武、高德丰、苏海迪、孙玉瑞、李群、李新州、姜柏松、王智超。 三、评价目的： 对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情 况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况。 四、评价范围： 公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。 五、评价依据： 1、GB/T24001-2015标准，GB/T28001-2015标准； 2、公司体系文件； 3、相关法律法规和标准。 2 六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述： 在2018年5月15日，对我国道呼玛至十八站段改扩建工程项目A1-5工区施工现场的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查，结果如下：
1、项目安全部主持了项目部各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全部编制的2018年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。通过学习，使项目员工对项目的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法 规内容有了进一步的深入了解，针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。 2、项目的重要环境、职业健康安全管理因素包括：1）废水排放；2）粉尘排放；3）噪声排放；4）固体废弃物排放；5）能（资）源使用；6）化学品管理；7）落后产能淘汰；8）安全管理；9）道路交通安全管理；10）消防安全管理；11）临时用电安全管理；12）特种设备安全管理；13）劳动防护与职业健康安全。 3、适用法律法规：《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国道路交通安全法》、《职业病防治法》、《传染病防治法》、《中华人民共和国消防法》、《未成年人保护法》、《妇女权益保障法》、《工业场所安全使用化学品的规定》、《危险化学品安全管理条例》、《企业职工伤亡事故报告和调查处理的规定》、《重大 3 事故隐患管理的规定》、《特种设备安全监察条例》、《工伤保险条例》、《环境保护法》、《水资源保护法》、《中华人民共和国电力法》、《临时用电安全技术规范》、《节约能源法》等。 4、检查中发现的事项记录：
资产管理有限公司合规展业管理办法 为了深入贯彻公司相关制度，适应公司高速发展的需要，认真落实《业务管理办法》和《人事管理办法》，特制订本合规管理办法，以下简称“本办法”。本办法中所称的合规是指公司各分支机构员工在开展营销工作的过程中，应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。 第一条：各分支机构在营销活动中应当做到：守法遵规、诚实信用、专业胜任、客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密。员工应当遵守行业的自律公约和有关制度，自觉维护企业形象。各分支机构负责人为所管辖机构合规工作的责任人。 第二条：员工应当在所属分支机构授权范围内从事产品销售活动，自觉接受所属分支机构的管理，履行员工的岗位职责。 第三条：员工应当自觉参加培训，提高职业道德和业务素质，为客户提供诚信、优质的专业服务。 第四条：员工进行对外展业时，应当向客户表明自己身份。 第五条：员工拜访或接待客户时，言谈举止应文明礼貌，不得影响客户的正常生活、工作。 第六条：员工在向客户提供产品推荐时，应深入了解和分析客户需求，推荐适合客户需要产品，不可强买强卖。 第七条：员工应当客观、全面、准确地向客户披露有关产品与服务的信息，对于产品销售合同中收益、期限、风险等重要信息，应当作详细说明。员工应当正确地对客户履行如实告知义务，向客户进行风险揭示。 第八条：员工应当将产品销售合同、单据等重要文件交由客户本人签名确认。 第九条：员工应当为客户提供优质的售后服务，耐心接受客户咨询，积极协助客户办理合同签约打款事项。 第十条：员工应当将投诉渠道和投诉方式告知客户，并积极配合公司有关部门对客户的投诉进行调查处理。
XXXX公司合规管理制度 第一章总则 第一条为加强公司合规管理工作，增强自我约束能力，促进公司业务规范、持续、稳健发展，有效防范合规风险，根据《中国人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》和其他有关规定，制定本制度。 第二条本制度所称合规，是指公司的经营管理活动和员工的执业行为应符合国家的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 第三条本制度所称合规风险，是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第四条本制度所称合规管理人员，是指合规总监、合规部门工作人员及各部门、各分支机构的专职或兼职合规风控专员。 合规管理人员应恪尽职守，全面、审慎地履行岗位职责，并承担履职尽职责任。 第五条合规管理原则： （一）全员全面合规原则：公司在制度建设和业务流程设计上，通过完善相关合规管理制度与机制，使合规管理体系覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、公司董事、监事、高级管理人员和公司所有员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（二）实用有效原则：公司合规管理的实施应从公司的业务规模、组织结构、发展状况、公司文化等实际出发，兼顾成本与效率，强化相关合规管理制度、流程设计的可操作性，提高合规管理的有效性。 （三）独立性原则：公司合规管理体系与经营管理体系相互独立；合规总监、合规部门按照法律、法规与准则独立履行合规管理职责，任何部门、机构和个人不得防碍、阻挠合规管理人员履行职责。 （四）科学创新原则：在公司已形成的管理方法和合规文化的基础上，积极借鉴国内外同行的先进经验，科学地通过制度性与灵活性的结合，对公司合规管理的定位、组织、机制、方法、手段等进行创新，以更好地为公司健康发展提供支持。 第六条公司合规管理工作的目标是： （一）通过合规管理体系的建设，使合规管理适应公司发展战略需求，并持续有效符合外部监管要求。 （二）形成公司内部约束长效机制，在全公司范围内营造全员“主动合规、人人合规、违规必罚”的合规氛围和机制。 （三）培育“合规从高层做起、全员全面合规、合规创造价值”的合规文化。 第二章合规管理架构体系及合规职责 第七条公司建立公司领导（风险控制委员会）——合规总监——合规部门——各部门分支机构专职及兼职合规风控专员四个层次的合规管理组织架构，负责对公司经营管理活动的合规风险进行识别、评估和管理。 公司领导、公司经营管理层依照法律、法规和公司章程的规定，
XXXXXXXX有限公司 合规性评价报告 依据《环境管理体系要求及使用指南》（ISO 14001：2017，IDT）和厂《质量环境管理手册》要求，在管理者代表领导下，管理者代表组织各部门对工厂生产、活动、服务等过程遵守的有关环境的法律法规及其他要求进行合规性评价，评价结果如下： 一、法律法规及其他要求获取 根据体系要求，管理者代表在2017年共识别44项有关环境的法律法规、标准及其他要求。法律法规获取途径主要有政府环保部门网站、公司文件要求、环保部门等。 二、法律法规的运用与实施 厂根据相关法律法规及要求制定了《环境保护管理办法》、《噪声管理规定》、《废水管理规定》、《废气管理规定》、《固体废气物管理规定》等相关管理制度，并对影响现场环境的主要污染因素进行检测，检测结果合格，符合法律法规要求。 在日常生产过程中，各部门严格按照各项管理办法要求对各项环境因素进行时时监控，如：行政人事部对生活污水、噪音排放及大气进行了监控,各部门对打印机墨盒、日光灯、化学品瓶罐等固体废弃物进行分类收集和集中处理。 三、重要环境因素合规性评价 按照体系要求，对现场重要环境因素涉及法律法规及要求进行检查与评价，结果如下： 1、固体废弃物管理： 固体废弃物严格按照《国家危险废弃物名录》分类、收集。生活垃圾委托环卫部门收集运输处理，符合《城市生活垃圾管理办法》。化学品瓶罐等危险废弃物由行政人事部收集暂放后交由有资质单位统一处理。符合《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》。 2、废气排放管理： 通过资质机构对焊锡等工序进行监测，废气排放各项指标均符合符合《中华人民共和国大气污染防治法》。 3、火灾管理
公司合规风控内控管理制度13 公司合规风控内控管理制度 有效性评价机制 第一章总则 第一条为规范公司《合规风控内控管理制度》有效性评价工作，及时发现公司在合规、风控、内部控制中的缺陷，提出和实施改进方案，确保公司合规风控内控制度（以下简称“制度”）有效运行，结合另类子公司业务特点和管理要求，制定本机制。 第二条本机制所称合规风控内部控制制度之有效性评价，是指由公司相关部门实施的、对公司制度的有效性进行全面评价，形成评价结论，出具评价报告的过程。 有效性评价是通过规范评价流程，使合规风控内控体系不断完善，帮助公司实现经营目标；检查、发现公司制度设计、运行缺陷，提出改进建议并跟踪检查；确保制度有效性评价工作的程序合规、方法合理、结果客观、建议可行。 第三条公司实施有效性评价，至少应当关注下列风险： （一）由于检查或评价流程设计不合理或控制不当，无法及时发现制度缺陷，使制度体系不能有效改善，以致公司利益或声誉受损，影响企业经营目标的实现。 （二）由于检查人员主观原因，或者有效性评价程序不当，致使评价结果不客观，或整改方案不具有操作性。
（三）对于发现的制度缺陷，提出的整改建议未能得到执行，导 致公司违规行为得不到纠正，风险得不到有效处置。 第四条公司实施有效性评价至少应遵循下列原则： （一）风险导向原则。有效性评价应当以风险评估为基础，根据风险发生的可能性和对公司单个或整体控制目标造成的影响程度来确定需要评价的重点业务单元、重要业务领域或流程环节。 （二）一致性原则。有效性评价应当采用统一可比的评价方法和标准，保证评价结果的可比性。 （三）公允性原则。有效性评价应当以事实为依据，评价结果应当有适当的证据支持。 （四）独立性原则。有效性评价机构的确定及评价工作的组织实施应当保持相应的独立性。 （五）成本效益原则。内部控制评价应当以适当的成本实现科学有效的评价。 第五条公司总经理办公会、风险管理部、投资部、财务部、综合部联合成立有效性评价小组。有效性评价小组负责拟定年度评价计划，将年度评价计划提交总经理办公会审批；根据各部门测试总结，形成公司有效性评价报告。董事会审批年度有效性评价报告。
法律法规及其要求合规性 评价报告 The Standardization Office was revised on the afternoon of December 13, 2020
法律法规与其他要求合规性评价报 一、目的 依照《法律法规及其他要求获取识别评价程序》要求，对适用公司的法律法规与其他要求的遵守情况进行评价，判定符合情况。 二、适用范围 公司适用的法律法规及其他要求，各相关部门、各分（子）公司负责评价其合规性情况，市场技术部作总结。 三、评价情况 （一）公司现有法律法规与其他要求情况 公司共收集了环境方面的法律法规与其他要求33个，职业健康安全法律法规与其他要求245个。 （二）公司合规性情况 1、有关许可证的情况 总公司：企业法人营业执照 各分（子）公司：营业执照、建筑业企业资质证书（化工石油设备管道安装工程专业承包贰级、防腐保温工程专业承包贰级、钢结构工程专业承包贰级、机电设备安装工程专业承包贰级）、建筑施工安全生产许可证、GB1、GB2级，GC2级压力管道特种设备安装改造维修许可证、特种设备制造许可证（压力容器D1、D2）、全国工业产品生产许可证（特种劳动防护用品）、特种劳动防护用品安全标志证书。按要求进行了年检。 2、建设项目竣工验收情况 3、三废达标情况 废水：公司本部及各家分（子）公司驻地产生的废水均为生活污水，进入荆门市政污水管网，公司承建的工程90%在厂区内,且施工周期短，施工现场几乎不用水，固定场所的生产用水为精细化工分公司清洗反应釜的水，排放到边沟中，1-3季度检测达标排放。环保清洗分公司作业在指定清洗现场，产生的废水流入边沟，进入荆门石化总厂污水处理站。槽车清洁分公司产生的清洗污水经隔油池过滤后由专设的管道排放到荆门石化总厂污水处理站。 废气：公司无有组织的废气排放，（塑料有限公司的印刷，电、火焊的焊接）1-3季度空气监测，排放符合标准规定。
2016年度合规性评价报告 编制：_____________________ 审核：_____________________ 批准：_____________________ 中建六局建设发展有限公司悦东嘉园项目
二?一六年十月二十日 为了确认项目环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况, 法规及其 保证体系运行符合法律他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。 一、评审时间：2016年10月20日。 二、参加人员：刘少峰、崔兴旺、汪海峰、刘栋、蒲龙飞、温宗泽、杨广、王玉生、吴进。 三、评价目的： 对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况。 四、评价范围： 公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。 五、评价依据： 1、GB/T24001-2015 标准，GB/T28001-2015 标准；
2、公司体系文件； 3、相关法律法规和标准。
六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述: 在2016年10月20日，对我悦东嘉园项目施工现场的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查，结 果如下： 1、项目安全部主持了项目部各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全部编制的2016 年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。通过学习，使项目员工对项目的重要环 境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。 2、项目的重要环境、职业健康安全管理因素包括：1）废水排放；2）粉尘排放；3）噪声排放；4 ）固体废弃物排放；5）能（资）源使用；6）化学品管理；7）落后产能淘汰；8）安全管理；9）道路交通安全管理；10）消防安全管理；11）临时用电安全管理；12）特种设备安全管理；13）劳动防护与职业健康安全。 3、适用法律法规：《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国道路交通安全 法》、《职业病防治法》、《传染病防治法》、《中华人民共和国消防法》、《未成年人保护法》、《妇女权益保障法》、《工业场所安全使用化学品的规定》、《危险化学品安全管理条例》、《企业职工伤亡事故报告和调查处理的规定》、《重大事故
合规管理基本制度 1目的 本文件规定了XX农村银行（以下简称“本行”）合规管理的组织结构、职责权限、原则及政策要求，旨在通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。 2适用范围 本文件适用于所有部门、机构及岗位员工。 3 3.1定义 1 2 3 防 4 5 3.2缩写 无 3.3分类 无 4 组织结构与职责权限 4.1组织结构图 4.2职责与权限 4.2.1董事会 董事会对本行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责： 1）审议批准本行的合规政策，并监督合规政策的实施； 2）审议批准经营管理层提交的合规风险管理报告，并对本行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
3）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督； 4）商业银行章程规定的其他合规管理职责。 4.2.2监事会 监事会对本行合规管理工作负有监督责任，负责监督董事会和经营管理层合规职责的履行。4.2.3经营管理层 经营管理层要有效管理合规风险，履行以下合规管理职责： 1）负责制定和适时修订本行的合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工。 2 3 4 5 6 7 8 4.2.4 4.2.4.1 1 2） 合规性测试、合规培训与教育等； 3）审核评价本行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求； 4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门； 5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导；
法律法规与其他要求合规性评价报 一、目的 依照《法律法规及其他要求获取识别评价程序》要求，对适用公司的法律法规与其他要求的遵守情况进行评价，判定符合情况。 二、适用范围 公司适用的法律法规及其他要求，各相关部门、各分（子）公司负责评价其合规性情况，市场技术部作总结。 三、评价情况 （一）公司现有法律法规与其他要求情况 公司共收集了环境方面的法律法规与其他要求33个，职业健康安全法律法规与其他要求245个。 （二）公司合规性情况 1、有关许可证的情况 总公司：企业法人营业执照 各分（子）公司：营业执照、建筑业企业资质证书（化工石油设备管道安装工程专业承包贰级、防腐保温工程专业承包贰级、钢结构工程专业承包贰级、机电设备安装工程专业承包贰级）、建筑施工安全生产许可证、GB1、GB2级，GC2级压力管道特种设备安装改造维修许可证、特种设备制造许可证（压力容器D1、D2）、全国工业产品生产许可证（特种劳动防护用品）、特种劳动防护用品安全标志证书。按要求进行了年检。 2、建设项目竣工验收情况 3、三废达标情况 废水：公司本部及各家分（子）公司驻地产生的废水均为生活污水，进入荆门市政污水管网，公司承建的工程90%在厂区内,且施工周期短，施工现场几乎不用水，固定场所的生产用水为精细化工分公司清洗反应釜的水，排放到边沟中，1-3季度检测达标排放。环保清洗分公司作业在指定清洗现场，产生的废水流入边沟，进入荆门石化总厂污水处理站。槽车清洁分公司产生的清洗污水经隔油池过滤后由专设的管道排放到荆门石化总厂污水处理站。 废气：公司无有组织的废气排放，（塑料有限公司的印刷，电、火焊的焊接）1-3季度空气监测，排放符合标准规定。 废渣：公司本部的生活垃圾等一般固体废物由荆门总厂环卫站处理。公司本部产生的固体危险废物如日光灯管、汽车电瓶等交维修服务单位回收。各分（子）公司的生活垃圾由荆
创作编号：GB8878185555334563BT9125XW 创作者：凤呜大王* 2018年度合规性评价报告 编制： 审核：
批准： 黑龙江省龙建路桥第五工程有限公司第一项目部 二〇一八年五月十六日 为了确认项目环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况，保证体系运行符合法律法规及其他要求，规避法律风险，根据标准和公司体系文件要求，特组织开展了本年度的合规性评价工作。 一、评审时间：2018年5月15日。 二、参加人员：黄伟修、姜艳武、高德丰、苏海迪、孙玉瑞、李群、李新州、姜柏松、王智超。 三、评价目的： 对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中就法律法规遵循情况进行评价和分析，检查公司重要环境因素和重大危险源对应法律法规遵循的符合性、自觉性、有效性；依据环境、职业健康安全管理法律法规检查重要环境因素和重大危险源控制管理的状况。 四、评价范围： 公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。
五、评价依据： 1、GB/T24001-2015标准，GB/T28001-2015标准； 2、公司体系文件； 3、相关法律法规和标准。 六、环境和职业健康安全管理体系合规性评价综述： 在2018年5月15日，对我国道呼玛至十八站段改扩建工程项目A1-5工区施工现场的环境和职业健康安全管理体系运行情况进行了自查，结果如下： 1、项目安全部主持了项目部各职能部门的学习培训工作，采取个人自学标准内容，集体学习安全部编制的2018年适用环境和职业健康安全管理法律法规清单的方式，取得了较好的成果。通过学习，使项目员工对项目的重要环境因素和职业健康安全管理所对应的法律法规内容有了进一步的深入了解，针对环境、职业健康安全管理法律法规的要求，员工能够用自己的自觉行动来保证我公司执行环境法律法规的自觉性、符合性、有效性。 2、项目的重要环境、职业健康安全管理因素包括：1）废水排放；2）粉尘排放；3）噪声排放；4）固体废弃物排放；5）能（资）源使用；6）化学品管理；7）落后产能淘汰；8）安全管理；9）道路交通
近年来，随着国家反腐败力度的日益加强，合规化管理渐入人们的视野。合规管理是什么？合规管理对企业有哪些作用，为什么要合规化管理？我们该怎么合规管理企业？这三个问题是在我们想深入了解合规管理时必须要去思考的问题。 合规管理举例 合规管理是什么 何为合规管理？顾名思义，合规管理即为合乎规范的管理，而这里的规范小则包括合规手册、公司规章制度，大则上升到地方、行业乃至国家法律法规。 合规管理被认为是与业务管理、财务管理并驾齐驱的企业管理三大支柱之一，财务管理是通过回顾企业三大报表，通过各种方法为下一报告周期的决策提供财务支持，告诉企业应该做什么。而合规管理则不同，合规管理旨在告诉企业在具体的操作过程当中应当怎么做，具体到怎么合理的做，合规的做，合法的做。对于上市公司而言，合规管理更显的尤为重要，因为上市公司必须要坚持依法公开公正的原则，公平公正就必然离不开对相关事项的合规化管理。 来看一下智库百科对合规管理的解释，相信大家就能够对合规管理这个词有更为深刻的认识。 合规管理是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，以实现增强内部控制，对违规行为进行持续监测、识别、预警，防范、
控制、化解合规风险的一整套管理活动和机制。合规管理，与业务管理、财务管理并称企业管理的三大支柱，是内控的一个重要方面，也是风险管理的一个关键环节。 合规管理的内容： 有效的合规管理有助于企业应对不确定性、风险和机会，有助于保护和增加股东价值，降低未预期损失和声誉损失的可能性。 合规管理的主要内容包括：合规管理制度建设、合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、法律法规追踪、合规报告、反洗钱、投诉举报处理、监管配合、信息隔离墙（监视清单与限制清单）、合规文化建设、合规信息系统建设、合规考核、合规问责等 而国际金融组织对合规的定义则是两个维度 1. 合规（COMPLIANCE）：使公司经营活动与法律、管治及内部规则保持一致（瑞士银行家协会） 2. 与目标连用，具体指必须致力于遵守企业主体所适用的法律法规 企业为什么要合规管理 谈到为什么要合规管理，就必须注意到当前中国合规管理的现状以及合规管理的意义所在 中国当前合规管理的现状 和跨国企业相比，中国企业在合规问题上非常的落后，很多中小企业乃至部分大企业甚至都不知道合规管理的概念，随着近年来国家反腐败措施愈来愈多，对腐败现象的惩罚力度越来越大，才让合规化管理这一次慢慢的渐入人们的视野并不断引起重视，这个外来的舶来品已经被诸多银行、证券公司、上市公司所引用。而合规化管理发展到现在，在中国乃至全世界的合规化管理的重点就是反商业腐败。 去年的葛兰素史克等制造巨头在中国大陆的行贿事件想必大家会有所耳闻，而后各大制药巨头纷纷加强了在中国的合规管理，避免再引发违规风险，而这不仅是在医药行业，包括酒店行业、国企等腐败重灾区合规化管理更显的尤为迫切。
证券公司合规管理实施指引 第一章总则 第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称办法）,提升证券公司合规管理水平，制定本指引。 第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念： （一）全员合规。合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。证券公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。 （二）合规从管理层做起。证券公司应当建立完善的公司治理结构，确保董事会有效行使重大决策和监督功能，确保监事会有效行使监督职能；证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性，承担有效管理公司合规风险的责任，积极践行并推广合规文化，促进公司合规经营。 （三）合规创造价值。证券公司应当通过有效的合规管理防范并化解合规风险，提升管理和业务能力，为机构自身、行业和社会创造价值。 （四）合规是公司的生存基础。证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。 第三条证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董
事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。 证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。 证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。 证券公司应当采取有效措施保障合规管理人员的专业化、职业化水平。 第四条证券公司及其工作人员应当遵守行业公认普遍遵守的职业道德和行为准则，包括但不限于诚实守信、勤勉尽责、专业敬业、公平竞争、客户利益至上、有效防范并妥善处理利益冲突、自觉维护行业良好声誉和秩序、主动承担社会责任等。 第五条证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，应当坚持客户利益至上的原则；在涉及到客户与客户之间的利益冲突时，应当坚持公平对待客户的原则。 第六条中国证券业协会（以下简称协会）对证券公司合规管理工作实施自律管理。
合规性评价报告 一、评价目的 武威和厦建设有限公司在环境、职业健康安全管理体系运行过程中，对法律法规遵循情况的评价。 二、评价范围 武威和厦建设有限公司上半年生产经营过程中产生的各环境因素。 三、评价准则 1、GBT24001-2004、GBT28001-2011； 2、公司管理手册、程序文件G7J.GTB及相关制度； 3、相关法律法规及其他要求。 四、评价时间 二〇一七年七月十九日 五、评价过程综述： 水：采用当地的自来水饮用水 冲洗废水：进入沉淀池进行三级沉淀再利用处理，处理后使用；办公过程的少量废水排入化粪池定期委托污水处理厂进行抽排。
粉尘：运输车辆，限速、限超载厂区道路经常打扫和冲水；砂石料场进行喷淋湿法降尘。 水泥筹备罐顶/底：收尘器除尘后用于生产 搅拌站（楼）：重力沉降和布袋收尘，除尘后用于生产 固体废物：废砂石、废混凝土分离后回用于生产 办公区生活垃圾，由清洁工委托凉州区城区环境卫生管理所定期清运并拉运深埋。 噪声：装载机、搅拌站，运输车及粉料运输车合理布置噪声源，隔声/密闭、减振措施、厂区绿化、距离衰减 （一）污水排放： 生产现场废水、生活废水、车辆清洁废水、食堂清洁废水排放漏4项环境因素，适用的法律法规有《中华人民共和国水污染防治法》、《污水综合排放标准》、《甘肃省水污染防治条例》《环保管理制度》、《甘肃省节约用水管理办法》等 建立相应的管理制度，生活废水都排入公司排水管道进入沉井定期委托污水处理厂进行抽排。，部分在定点清洗车辆、施工现场冲刷搅拌机管道废水三级沉淀重复利用。 （二）固体废弃物排放： 存废砂石、废混凝土分离后回用于生产、办公区生活垃圾，由清洁工委托凉州区城区环境卫生管理所定期清运深埋。适用的法律法规有《固体废弃物污染
公司合规管理制度(试行)1 山西证券股份有限公司合规管理制度（试行） 目录 第一章总则 第二章合规管理机构设臵及合规职责 第一节董事会和监事会 第二节高级管理层 第三节各部门、分支机构及全体员工 第四节合规总监与合规管理部 第三章合规管理部与其它内部控制部门的分工与协调第四章合规管理运行机制 第一节合规风险的识别与评估 第二节合规咨询与合规审查 第三节合规培训 第四节合规监督检查与监控 第五节合规公告、合规警示和合规谈话提醒 第六节合规报告与反馈
第七节合规管理的档案与留痕 第五章合规举报、问责与考核 第六章附则 第一章总则 第一条为促进公司加强内部合规管理，有效识别和主动管理、防范、处臵合规风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》和其他有关规定，制定本制度。 第二条公司合规管理的目标是通过构建合规管理体系，提高全体员工的合规意识，建立有效规避合规风险的长效机制，确保公司依法经营、合规运作，促进公司的可持续发展。 第三条本制度所称合规是指公司及员工的经营管理和执业行为应符合国家的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规 和准则”）。 本制度所称合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第四条本制度所称合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
合规管理是公司全面风险管理的一项核心内容，也是内部控制的一项基础性工作。 第五条公司树立“合规是经营底线”、“合规创造价值”、“合规人人有责”等合规理念，倡导并推行诚信和正直的道德行为准则和公司价值观念，提高所有员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化。 第六条公司合规管理应遵循以下原则： （一）全员全面合规原则：公司在制度建设和业务流程设计上，通过完善相关合规管理制度与机制，使合规管理体系覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、公司董事、监事、高级管理人员和公司所有员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （二）实用有效原则：公司合规管理的实施应从公司的业务规模、组织结构、发展状况、公司文化等实际出发，兼顾成本与效率，强化相关合规管理制度、流程设计的可操作性，提高合规管理的有效性。 （三）独立性原则：公司合规管理从制度、组织和人员安排上保证合规管理的独立性，并按照双线分离、多线制衡的模式，使合规管理部门与其他内控部门一起积极促进与经营管理的有效制衡。 （四）科学创新原则：在公司已形成的管理方法和合规文化的基础上，积极借鉴国内外同行的先进经验，科学地通过制度性与灵活性的结合，对公司合规管理的定位、组织、机制、方法、手段等进行创新，以更好地为公司健康发展提供支持。
公司合规性评价报告文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-
合规性评价报告 根据质量、环境、职业健康安全管理体系标准的要求，公司在建立体系的同时，将遵守法律法规和其他要求作为组织的核心承诺，在法律法规的识别、应用、监测、评价等方面提出了细致、明确的要求，并进行了有效的控制和探索，取得了一定的效果，下面就简单地总结一下： 一、环境、职业健康安全管理方面 1、根据公司污染预防、持续改进及遵守法律法规和其他要求的承诺，我们要 求各部门和项目部对环境因素、危险源进行识别，公司技术工程部、运行 管控部负责整理、归类，公司评价小组进行评价，确定出公司重要环境因 素和重大风险，同时对法律法规和其他要求进行识别，掌握控制重要环境 因素和重大风险的依据，在运行中加以贯彻和应用。 2、在与顾客、供应商和分包方的接触中，积极宣传公司的环境、安全方针， 通过合同或签定环保、安全协议书的形式对甲乙双方提出明确的要求。 3、在各有关部门获取的基础上，主管部门建立了公司适用的法律法规和其他 要求清单，以电子版或文本的形式下发到各部门和项目部，由各有关单位 识别出适用于自己本单位的法律法规和其他要求并建立清单，并配备重要 的法规文件版本。 4、为更好地体现公司的管理方针，有效控制公司重要环境因素和重大风险， 由公司运行管控部、技术工程部分别组织对公司的环境、健康安全目标进 行了分解，编制了公司《环境目标、指标和管理方案》、《职业健康安全 目标和管理方案》，划分了职责，提出了具体的管理措施和完成时间，针 对全年资金使用计划，进行了资金分配。项目部则在此基础上，制定了项 目部的环境、安全目标和管理方案，以法律法规和其他要求为准绳，有效 地进行运行控制和监测。 5、在体系建立和运行的过程中，我们制定出明确的要求，多次对全员进行法 律法规意识方面的培训宣传，以遵纪守法、依法办事为原则，扩大法规的 获取渠道，逐步提高企业对法规的实施和重视程度。
企业合规管理出台的背景和意义 1.顺应全球强化合规管理新趋势 1.1 国际组织推动企业合规管理的历程 自 1999 年起，世界银行宣布不给“黑名单”内任何涉嫌贪污受贿的 国际公司以投标资格，禁止其参与由该行自主的所有项目，目前中国已有 44 家企业进入该名单，如葛洲坝集团、湖南建设集团、中国水利电力 对外公司等。从国际组织推动企业合规管理的情况来看，经历了两个发展 阶段：第一阶段，在 2000 年左右，以联合国全球契约为代表，倡议企业 开展国际业务时遵守自愿性合规承诺，包括社会责任、环境责任以及反对 商业腐败等；第二阶段，在 2008 年西门子因“行贿门”被严厉处罚为 标志，此后，经济合作与发展组织（OECD ）倡导企业遵循合规最佳实践，美英等国纷纷出台更加严格的合规监管规定； 2014 年，以国际标准化组织（ISO ）为代表，发布了《 ISO19600 合规管理体系指南》这一国际标准，推动企业建立合规管理体系。 1.2 国外政府推动企业合规管理的历程 从国外政府推动企业强化合规管理来看，各发达国家不断加强监管， 创新监管方式与思路，从过去关注事后处罚到注重事前预防，要求企 业实施更加主动的合规管理工作。比如，1978 年出台的美国《反海外 腐败法》（ FCPA ），重点是对企业违规行为进行打击。2010 年，英
国出台的《反贿赂法》，新增加了未有防止商业贿赂罪，对未有防止商 业贿赂的企业加以处罚。但是，企业可以通过采取诸如建立有效的合规管理体系等措施来抗辩，以减免责任。至2016 年 12 月，法国宪法委员会批准通过了《关于提高透明度、反腐败以及促进经济生活现代化的2016-1691 号法案》（《萨宾第二法案》），该法案明确要求企业建立合 规制度，没有建立合规管理体系的企业可能面临承担处罚的风险与责任。
合规性评价控制程序（制度） （学习参考） 1 目的 为履行对合规性承诺，评价对适用环境法律法规和其他要求的遵守情况。 2 适用范围 适用于公司，各厂、营业所控制，履行对合规性的承诺，遵循适用的环境法律法规和其他要求的评价。 3 职责 3.1XXXX部是公司合规性评价的归口管理部门，负责定期评价和评价的管理。 3.2 各职能部门配合进行合规性评价和管理。 4 资源配置 4.1 专业技术、管理人员。 4.2 国家及地方性法律、法规，公司管理制度，操作规程等。 4.3 遵守情况相关资料、信息。 5 工程程序 5.1 工作流程图 5.2识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求。 5.2.1按照《文件和法律法规与其他要求的控制程序》的规定，做好法律法规和其他要求文件的控制。 5.2.2XXXX部每年在第三方监审/复评前2个月对环境法律法规和其他要求中的适用文件作出识别和重新识别，并动态识别。形成法律法规清单。
5.2.3各部门应针对本部门的活动、产品和服务中环境因素，按5.2.2条款相应执行。同时将经识别批准的法律法规清单中的适用文件报XXXX部应对其作出识别并及时充实或调整，更改适用文件，使其保持充分、有效、最新。 5.3确定应用于它的环境因素及实施执行。 5.3.1公司各部门针对其活动、产品和服务中识别的环境因素，确定其应遵守的法律法规和其他要求，并在《环境因素调查表》中明确。 5.3.2公司最高管理者、各部门负责人都应确保已经确定应用的法律法规和其他要求中适用的条款，应用于他的环境因素控制及管理，并得到有效的实施和执行，同时应提供所需的资源和培训。5.4定期合规性评价。 5.4.1评价准备 5.4.1.1评价一般每年一次在第三方监审/复评前，特殊情况可增加次数。 5.4.1.2每次评价由管理者代表任评价组组长，评价组组长负责组建评价组（3-4人）。 5.4.1.3评价组人员应具备通用知识和技能、环境特定的知识和技能，以及熟知和理解其环境因素有关的适用法律法规要求和其他要求。 5.4.1.4评价范围管理体系覆盖的部门。 5.4.1.5合规性评价前应对法律法规和其他要求的适用性作出评价包括现行使用和新获取的法律法规和其他要求。 5.4.2实施评价 5.4.2.1评价内容 a、环境方针的承诺； b、目标、指标有关适用的法律法规和其他要求的承诺； c、重要环境因素有关适用法律法规和其他要求遵守； d、能够控制或能够施加影响的环境因素有关适用法律法规和其他要求的遵守。 5.4.2.2评价方法 a、主动评价：检查方针、目标的承诺、目标、指标的实现、重要环境因素和能够控制或能够施加影响的环境因素的控制有关适用法律法规和其他要求的遵守情况； b、被动评价：外部检查或监督的结果，自我检查的违规违法例证，计划检查的超标项次及相关方投诉的查证结果； c、检查涉及的监视和测量装置，执行《监视和测量装置控制程序》； d、对环境因素关键特性监测，在不具备监测条件时，应委托专业机构进行监测。 5.4.2.3评价报告 a、评价组长起草评价报告，报总经理批准、下发； b、评价报告应写明评价时间、地点、评价人，评价过程、内容及结论和改进意见。 5.4.3评价后的活动