基金设立和运营方案
1、基金管理架构简介
基金的运作管理由基金的管理人，即执行事务合伙人负责。其组织架构如下：
投资部
风控部
资金运作
法务
董事会 总经理
行业 研究 监事会
财务部 行政 部
投资业务 管理总部 投资监控
2、基金管理模式与治理结构
基金将完全采用国际规范的基金管理模式进行管理。其管理模式与治理结构如下：
上述治理结构图中：
基金的合伙人大会是基金的最高权力机构，由基金投资人共同组成，基金投资人通过合伙人大会行使出资者权利，主要职责是选任基金的管理人（即执行事务合伙人）和托管银行，决定收益分配方案。
基金的合伙人委员会由认缴基金出资总额5%以上的合伙人分别推选代表，由合伙人大会选举产生，主要职责是决定基金的投资方向，评价基金管理人和托管银行，收益分配方案的拟定，并向合伙人大会报告工作等。
基金资产将交由执行事务合伙人进行管理，执行事务合伙人按照《有限合伙协议》对基金进行日常运营管理和专业运作，主要负责项目尽职调查和提出投资建议，设计投资方案，实施投资方案，进行项目管理及增值服务，实现项目退出等。
基金将选择合适的商业银行进行资产托管，由基金与托管银行签署《委托保管协议》，受托银行按照《有限合伙协议》、基金《委托保管协议》等规则保管基金资产，保障基金资产的安全。
3、投资领域与目标
a、投资领域：基金主要投资于以下领域：
国内外领先的生物创新药物研发、生产领域及其上、下游产业项目，主要对处于创立期和成长期的多个目标企业进行股权投资，形成一个资源优化配置、有效分散投资风险的股权投资组合。
b、投资地域：以北京为主，在北京投资不低于基金总规模的60%。其他辐射全国。
c、投资目标：
生物医药领域内发展潜力大，或高成长性的处于起步期、成长期的未上市高新技术企业。
4、投资方式：股权，或股权+可转债
5、投资限制：
（1）每一项目投资总额不超过基金规模的10%；
（2）不投资于或用于证券、期货以及房地产领域，亦不以资金或者基金公司所持有的被投资企业股权或其他权利进行担保等活动。
6、决策方式：
基金的投资决策和投资退出等重大决策由基金管理公司组建的投资决策委员会来执行。投资决策委员会设7名委员，其中1名由高新产业处指定人员担任；其余6名由基金资深投资管理专家和外聘专家组成
基金管理公司另外为基金投资决策设立投资顾问委员会，成员由北京发改委、北京财政厅、北京市科技厅、等相关人员和外聘行业专家组成，根据国家产业宏观政策导向，指导基金投资方向
7、增值服务
基金将利用管理团队的经验，为被投资企业提供增值服务，真正提升被投资企业的价值，实现与被投资企业的共同成长：（1）通过对行业及其相关领域的跟踪研究，为被投资企业的战略拟定和经营企划安排提供帮助；
（2）协助企业实施对外并购；
（3）帮助企业完善法人治理结构和内部控制机制；
（4）帮助企业设计和实施激励与约束机制（如管理层持股等）。
8、托管：
为保证基金资产的安全，基金的资产交由一家商业银行进行托管，基金资产的调拨、处置、费用的划付、收益的分配，均由托管银行实施，托管银行根据全体合伙人大会通过的托管协议和经营权管理协议对基金管理人实施监督，保障基金资产安全。
9、投资退出：
投资项目的退出方式包括IPO退出，买壳上市退出（即通过定向增发或直接置换上市壳公司股权而退出），股权转让、MBO、资产证券化（即将项目资产打包发行证券变现）等方式。
10、收益分配：
（1）基金管理人的收益分配
每年按实收资本的2%收取年度管理费；基金终了时，按基金净收益的20%提取业绩奖励，若扣除各项税费之后，基金的净投资回报率低于同期银行贷款利率，则基金管理人不提取业绩奖励。
基金管理人作为基金投资人的，按基金投资人的收益分配方式参与分配。
（2）国家和地方投入资金的收益分配(如果能够争取到政府投资)
在扣除基金的各项税费后，按其应分配收益的50%予以分配，其余50%部分用于其他投资人和管理团队分配。
（3）普通投资人的收益分配
在扣除基金各项税费及国家和地方投入资金的分配后，由各投资人按其投资比例予以分配。
11、投资方式和投资限制
投资方式：股权，或股权+可转债
投资限制：
（1）不直接或间接投资于普通合伙人及其关联人，但全体合伙人同意的除外；
（2）合伙期限届满前6个月，不得购买未上市公司股权；
（3）单个项目投资额不超过合伙企业总投资规模的20%；
（4）不投资于或用于证券、期货以及房地产领域，亦不以资金或者基金公司所持有的被投资企业股权或其他权利进行对外担保等。
12、决策组织和决策方式
投资决策组织如下图：
基金的投资决策和投资退出等重大决策由投资决策委员会来执行。每个投资项目由7名投资决策委员会表决，分别由资深行业人士、法律专家、财务专家和投资管理专家组成。
基金另设投资顾问委员会，成员由政府相关职能部门人员和外聘
行业专家（大学教授和大型企业研发人员）组成，根据国家产业宏观政策导向，指导基金投资方向。
基金运营团队负责项目的寻找、筛选，并提出项目评价意见，提交专家顾问委员会咨询和投资决策委员会决策。
13、投资托管
为保证基金资产的安全，基金资产交由一家商业银行进行托管，基金资产的调拨、处置、费用的划付、收益的分配，均由托管银行实施，托管银行根据基金股东大会通过的托管协议和委托管理协议对执行事务合伙人实施监督，保障基金资产安全。
14、投资退出
投资项目的退出方式包括IPO退出，买壳上市退出（即通过定向增发或直接置换上市壳公司股权而退出），股权转让、MBO、资产证券化（即将项目资产打包发行证券变现）等方式。
基金费用与与收益分配
（一）基金费用
基金费用包括基金管理费和业绩提成、基金托管费和基金运营费用。
1、基金管理费和业绩提成：每年向基金管理人支付2.0%的管理费。业绩提成为基金净收益的20%。
2、银行托管费：每年向托管银行支付不超过% 的银行托管费；
3、基金运营费用。包括：
（1）合伙企业管理、运用或处分过程中发生的税费和交易费用（包括但不限于专项差旅费、公司年审银行专户余额询证费、银行专户管理费、银行划款手续费、证券开户费、证券交易手续费、证券交易印花税、合伙企业印花税、营业税金及附加等）；
（2）文件或账册的制作及印刷费用；
（3）信息披露费用；
（4）与合伙企业股权投资退出有关的费用，包括会议、差旅、调查等及相关的律师、会计师、咨询师、投资顾问等中介费用；
（5）合伙企业登记、审查等行政性费用；
（6）为维护合伙企业的权利而发生的解决纠纷费用；
（7）合伙企业终止时的清算费用；
（8）召开由执行事务合伙人召集的会议的相关费用，包括场地费用、通讯费用等，包含参会者的食宿费、交通费；
（9）应由合伙企业承担的其他费用。
（二）收益分配（如果有政府平台投资）
国家和地方财政投入资金的收益分配：在扣除基金的各项税款、费用后，获取其应得分配收益的50%，其余部分在扣除其应支付的管理费后，90%按各自所占基金份额的比例支付给其他投资人，10%支付给执行事务合伙人。
普通投资人的收益分配：在扣除基金各项税款、费用及国家和地方财政投入资金的分配后，由各投资人按其投资比例予以分配。
纯人民币基金公司需要准备《有限合伙协议》、《投资合作协议》、《基金募集说明书》、《出资承诺书》、《基金章程》、《资产管理协议》、《资金监管协议》等基金设立的一系列法律文本。
基金设立和运营方案 1、基金管理架构简介 基金的运作管理由基金的管理人，即执行事务合伙人负责。其组织架构如下： 投资部 风控部 资 金法 董事会总经理 行 业监事会 财务行 政 投 资 管理总部 投 资
2、基金管理模式与治理结构 基金将完全采用国际规范的基金管理模式进行管理。其管理模式与治理结构如下： 资产运用资产保全
上述治理结构图中： 基金的合伙人大会是基金的最高权力机构，由基金投资人共同组成，基金投资人通过合伙人大会行使出资者权利，主要职责是选任基金的管理人（即执行事务合伙人）和托管银行，决定收益分配方案。 基金的合伙人委员会由认缴基金出资总额5%以上的合伙人分别推选代表，由合伙人大会选举产生，主要职责是决定基金的投资方向，评价基金管理人和托管银行，收益分配方案的拟定，并向合伙人大会报告工作等。 基金资产将交由执行事务合伙人进行管理，执行事务合伙人按照《有限合伙协议》对基金进行日常运营管理和专业运作，主要负责项目尽职调查和提出投资建议，设计投资方案，实施投资方案，进行项目管理及增值服务，实现项目退出等。 基金将选择合适的商业银行进行资产托管，由基金与托管银行签署《委托保管协议》，受托银行按照《有限合伙协议》、基金《委托保管协议》等规则保管基金资产，保障基金资产的安全。 3、投资领域与目标 a、投资领域：基金主要投资于以下领域：
国内外领先的生物创新药物研发、生产领域及其上、下游产业项目，主要对处于创立期和成长期的多个目标企业进行股权投资，形成一个资源优化配置、有效分散投资风险的股权投资组合。 b、投资地域：以北京为主，在北京投资不低于基金总规模的60%。其他辐射全国。 c、投资目标： 生物医药领域内发展潜力大，或高成长性的处于起步期、成长期的未上市高新技术企业。 4、投资方式：股权，或股权+可转债 5、投资限制： （1）每一项目投资总额不超过基金规模的10%； （2）不投资于或用于证券、期货以及房地产领域，亦不以资金或者基金公司所持有的被投资企业股权或其他权利进行担保等活动。 6、决策方式： 基金的投资决策和投资退出等重大决策由基金管理公司组建的投资决策委员会来执行。投资决策委员会设7名委员，其中1名由高新产业处指定人员担任；其余6名由基金资深投资管理专家和外聘专家组成
政府引导基金运作方案三篇 篇一：政府引导基金运作方案 一、总概 为抢抓经济结构转型机遇，吸引国内外投资机构和优秀创业人才关注中原经济区的发展，推动投资结构多元化，以投资结构优化促进产业结构优化，加速河南省跨越发展，遵照政府引导基金设立通行做法，结合中原地区的实际情况，制定政府引导基金设立总体方案。 二、基金组建方案 （一）基本架构 1.基金名称： 2.基金规模：总规模为XX亿元人民币，首期XX亿元人民币 3.基金募集：发起人XX亿元人民币,对外募集XX亿元人民币 4.基金期限：5+2年 5.组织形式：有限合伙制 法定代表人： 注册地：某市 6.基金性质：盈利性基金 7.基金管理人： 8.管理费率：2%/年 9.资金到位时间：
10.基金投向：本基金拟投向于企业IPO、新三板、创业板、定向增发等 11.投资金额：单个项目投资金额不得超过基金规模的XX% 12.业绩报酬：参照基金管理的通行惯例，有限合伙人（LP）获得项目收益的80%，普通合伙人（GP）获得项目收益的20%； （二）基金募集 1.基金规模：总规模为XX亿元人民币，首期XX亿元人民币。 2.发起合伙人： （1）有限合伙人：XX有限公司，出资XX亿元； （2）普通合伙人：XX股权投资基金有限公司，出资XX亿元，中国中部崛起促进会，出资XX亿元。 3.募集对象：拟邀请发改委、金融办等相关机构共同出资。募集对象包括政信金融服务平台旗下60余家子公司及其会员单位，同时，采用更加市场化的操作，适当扩大募集对象范围至具有独立法人资格的企业或自然人。 4.募集条件：有实力的，有信誉的，且对政府引导基金有充分了解和认同，认可长期价值投资理念的具有独立法人资格的企业或自然人。 5.募集金额：首期对外募集XX亿元，最小出资单位为XX万元。 （三）基金宗旨 立足中原，辐射全国，着力扶持河南省内战略性新兴产业和高成长性企业，打造一支有影响力的区域基金品牌，在可承受的风险范围内，为出资人创造最大化的收益。 （四）基金优势 1.中原经济区的最佳机遇期；
私募基金运营方案 前言概述 服务实体经济助力企业发展 政策东风 去年1月，山东新旧动能转换综合试验区建设上升为国家战略，更是给聊城市带来了难得的重大历史机遇。山东省委、省政府决策部署，立足聊城优势和特色，编制出台了新旧动能转换重大工程实施规划，进一步明确了发展目标、重点产业和实施路径，为加快新旧动能转换、促进经济社会跨越发展提供了重要支撑。在这样的大背景下，我们基金发展可以说恰逢其时。私募基金凭借机制灵活、成长性强、管理专业等优势，对于进一步健全市场化投融资机制，有效盘活社会存量资本，化解新旧动能转换重点领域、重点企业、重点项目资本金不足的问题具有非常重要的作用。 服务实体 我们私募基金可以在企业萌芽期、初创期、发展期、成长期、稳定期等阶段均可介入协助企业在关键时期得到帮扶和支持，在助力企业发展和升级方面，不光是资金方面可以为企业排忧解难，还可以提供市场咨询、项目孵化、产品设计、法律、财务、知识产品等众多打包增值服务。多层次、全方位的支持企业壮大。 我们在整个基金的设计和后期运作过程中，还能够帮助企业实现企业各项规章制度、财务状况、股权结构的优化，为企业以后的新三板上市、债券发行、科创板
上市及主板上市等资本市场融资扫除障碍，提供坚实的基础。为企业打开上行的通道。实现新旧动能转换。为促进当地经济贡献力量。 基金方面，根据中国证券投资基金业协会数据显示：截至2018年6月底，已登记私募基金管理人23903家；已备案私募基金73854只；管理基金规模12.60万亿元，其中私募股权、创投基金规模达7.95万亿，占比达63%。在如此大的资产规模中，涉及到众多专业概念的复杂问题，需要基金管理人、托管银行、共同受托责任、资产保全等众多金融从业者的通力合作。 结合聊城当地企业发展的现状来说，传统企业居多，需要转型升级的压力和动力都是存在的。在这样的档口和契机下，我们私募基金更能立足现状及当前经济环境、货币政策等协助企业量身打造适合他们的融资方式。下面我们简单介绍一下基金的运作方式。 项目执行方案 简而言之，私募基金的设立需要经过四个环节，即募、投、管、退，我们对这四个环节进行细化，主要按照如下各个阶段简要列明私募股权投资基金从设计到退出的流程。
基金设立和运营方案 1、基金管理架构简介 基金的运作管理由基金的管理人，即执行事务合伙人负责。其组织架构如下： 2、基金管理模式与治理结构 基金将完全采用国际规范的基金管理模式进行管理。其管理模式与治理结构如下： 投资部 风控部 资 金运作 法务 董事会 总经理 行 业 研究 监事会 财务部 行 政 部 投 资业务 管理总部 投 资监 控
上述治理结构图中： 基金的合伙人大会是基金的最高权力机构，由基金投资人共同组成，基金投资人通过合伙人大会行使出资者权利，主要职责是选任基金的管理人（即执行事务合伙人）和托管银行，决定收益分配方案。 基金的合伙人委员会由认缴基金出资总额10%以上的合伙人分别推选代表，由合伙人大会选举产生，主要职责是决定基金的投资方向，评价基金管理人和托管银行，收益分配方案的拟定，并向合伙人大会报告工作等。 基金资产将交由执行事务合伙人进行管理，执行事务合伙人按照《有限合伙协议》对基金进行日常运营管理和专业运作，主要负责项目尽职调查和提出投资建议，设计投资方案，实施投资方案，进行项目管理及增值服务，实现项目退出等。 基金将选择合适的商业银行进行资产托管，由基金与托管银行签署《委托保管协议》，受托银行按照《有限合伙协议》、基金《委托保管协议》等规则保管基金资产，保障基金资产的安全。
3、投资领域与目标 a、投资领域：基金主要投资于以下领域： 大健康、大环保、大生物医药等领域的新三板成长型企业，主要对处于创立期和成长期的多个目标企业进行股权投资，形成一个资源优化配置、有效分散投资风险的股权投资组合。 b、投资地域：以安徽为主，在安徽投资不低于基金总规模的60%。其他辐射全国。 c、投资目标： 新三板企业发展潜力大，或高成长性的处于起步期、成长期的未上市高新技术企业。 4、投资方式：股权，或股权+可转债 5、投资限制： （1）每一项目投资总额不超过基金规模的25%； （2）不投资于或用于证券、期货以及房地产领域，亦不以资金或者基金公司所持有的被投资企业股权或其他权利进行担保等活动。 6、决策方式： 基金的投资决策和投资退出等重大决策由基金管理公司组建的投资决策委员会来执行。投资决策委员会设5名委员，由公司管理层和外聘专家组成。 7、增值服务 基金将利用管理团队的经验，为被投资企业提供增值服务，真正提升被投资企业的价值，实现与被投资企业的共同成长：（1）通过对行业及其相关领域的跟踪研究，为被投资企业的战
中青天使投资管理有限公司（投资管理公司）运营方案 中青天使投资管理有限公司即将成立，为保障投资管理公司的顺利运行和业务活动的成功实施，制订有关运作方案如下： 一、组织机构及人力资源 1、组织机构 投资管理公司注册资本为1000万元，其中管理层占 %，占 %，占 %。投资管理公司设董事会，由（董事长）、、三人组成，董事长系公司法定代表人；设监事一名，由徐总担任；实行董事会领导下的总经理负责制，总经理由担任；董事会负责制订公司的重大方针政策，并对涉及投资方向和投资组合战略的投资重大决策负责；总经理负责公司日常经营管理工作；监事负责对董事会和总经理的行为进行监督。 董事会成员和监事都是公司投资审查委员会（简称“投审会”）的成员，负责公司投资项目在公司内部的最终审批。投审会成员由 组成，采用投票制多数决的方式审批项目。 公司在成立初期，仅设立投融资部，公司人力资源与行政事务由中青创业网络科技（大连）有限公司人力资源与行政部门代管。具备适当规模后，逐步设立独立的投资银行部（项目挖掘、培育和具体投资工作，及旗下基金的募集和管理）、研究部（专职负责市场调查和行业分析研究工作）、项目管理部（专职负责对被投资企业和项目的
后期股权管理，及项目公司必要的日常经营和管理）、财务部、风险控制部、行政人事部等部门。 各部门职能分工如下： 投资银行部： 负责拟定公司投资战略、投资规划、投资方案、投资协议等相关文件，制订投资管理制度，并报公司管理层审批。组织实施公司投资与融资活动。参与投融资项目考察、谈判。同时，以该部门为主，会同研究部、项目管理部，负责被投资企业和（或）项目的投融资、行业研究、项目策划、经营管理分析、战略规划、经营计划管理等。 研究部： 会同投融资部门，负责投资项目市场调研、行业分析、业务与技术分析、项目谈判资料和研究支持、档案管理等工作。 项目管理部： 在项目投资完成后，会同（投资银行部）负责被投资企业和（或）项目的股权管理、后续投融资、行业研究、项目策划、经营管理分析、战略规划、经营计划管理等。 财务部： 负责投资公司会计核算管理、财务监督管理，定期出具投资公司经营分析报告；对投资银行部的拟投资项目，结合公司自身财务状况
资产管理公司筹备及运作方案 上海一筑资料库 天津房地产信托资产管理公司 筹备及运作方案 一、天津房地产信托资产管理公司成立背景及战略目标 1、天津房地产信托资产管理公司成立必要性: 房地产市场是资金高度密集的运作体，可以说，没有资金就没有房地产。开发投资规模大、周期长、房地产价值高等特点决定房地产开发、投资需要巨大的资金量，因此资产瓶颈是房地产开发商最关心的问题。中央政府认识到房地产业单纯依赖银行贷款可能带来金融风险，从而也鼓励房地产企业多方面拓宽融资渠道;同时央行121号文件使房地产商倍受房贷紧缩困扰，正在积极寻找突破口。 另外信托公司等非银行金融类机构一方面需要寻找项目委托人(特定项目如商会会员、机构投资者等);另一方面需要寻找风险低收益高的房地产项目。 在此背景下，组成天津房地产商会，并以此商会为载体，成立天津房地产资产管理公司，资产管理公司的成立可以为信资公司、房地产企业很好地解决上述问题，它即拥有房地产、金融管理、项目评估以及法律、财务等方面的专业的、综合的业缘关系。又为广大房地产开发商提供一条便捷的融资渠道;为信托公司在地产项目的筛选、委托人的加盟起到桥梁作用。 以资产管理公司为基础，同时与信托投资公司等金融机构密切合作，形成两 1 上海一筑资料库 轮互动的格局，共同拾建房地产金融平台，仿照基金的经营模式进行运作(我们姑且称之为类基金，强调“合法性、安全性、流动性、盈利性”四原则)，以类
基金和企业双赢的方法，将天津的开发企业以及上下游企业的闲置资金、天津老百姓城乡居民生活存款的一部分(天津城乡居民的存款大概是1800亿元)以及以其他形式的一些类基金都带进来，使类基金获得成长，并初步形成未来房地产产业基金和基金管理公司的基本构架，倾力打造以房地产投资基金为表现形式的房地产市场金融航母。 2、天津房地产信托资产管理公司成立的战略目标: , 目的: 1)资产管理公司是介于信托公司、信托计划发起人及信托计划资金使用人之间必不可少的桥梁;并通过管理信托计划为信托公司、不动产商会会员服务的，即从事房地产金融业务的法人实体。在市工商联领导下的房地产商会为主要发起人成立的资产管理公司在与信托机构、房地产企业的多方合作中，会形成多方共赢的格局。 在国家对产业基金的相关法律法规正式出台前，通过运作资产管理公司来寻找一条既能为各会员单位解决融资困难又避开法律风险的途径。在条件逐步成熟时发展成为产业基金管理公司，并探计出与国际资本接轨的模式，吸引国际资产进入本信托资金，最终成为国内有影响力、专业的房地产管理公司。 2)通过搭建金融平台整合产业链上的资源，优化产业结构，提升产业平台，实现产业资本与金融资本的融通，使各方都能受益。因此，信托资金投放的对象主要是商会会员内的优秀开发项目，尤其是符合住宅产业发展方向的绿色生态住 2 上海一筑资料库 宅、新型工业化住宅、小城镇住宅、低密度住宅等，同时也将支持住宅产业的技术集成。此外，房地产业内将不可避免地出现改制、并购和上市，信托资金也将支持这类项目。
私募基金（有限合伙）设立及运营实施方案 一、基金设立构想 从建立有限合伙制基金的设想出发，基金的设立可以按照以下步骤和结构进行： （一）组建投资管理公司 投资管理公司应由主要发起人或其下属企业、当地较为知名的企业和未来基金的管理团队（两到三名资深专业人士构成）共同出资设立，注册资本最好有人民币3000万元，以符合国家发改委备案和享受税收优惠要求。管理公司设立后应报省级发改委备案。 投资管理公司将作为未来基金的普通合伙人（管理人）和作为未来基金的有限合伙人的其他投资人共同出资设立基金。 1、主要功能： 1)构建融资平台，根据不同投资目标，制定基金招募说明，设立不同的基金； 2)作为未来基金的普通合伙人（管理人）； 3)作为未来基金的有限合伙人的其他投资人共同出资设立基金。 基金（投资）管理公司设立：按《公司法》设立 注册资本：一般不低于人民币5000万元； 股东：具有独立法人资格的公司或自然人； 出资：按新修改的《公司法》，股东出资可认缴制； 发展核心：打造具有基金运作管理能力与经验的团队。 2、寻找投资目标，确定基金方向 前提：在构建的基金管理公司融资平台基础上，寻找投资目标，确定基金方向。 考察：对拟投资目标进行尽职调查并形成可行性分析报告。 招募：在可行性分析报告的基础上确定基金规模，制定基金招募计划，以非公开方式，向特定投资人进行募集。 设立基金：签署基金认购协议，基金设立，资金到位（实缴或限定期限内缴纳）。 1)3、基金投资人： （二）设立基金 1、基金规模：人民币【】亿元左右，向特定投资人募集。可从小规模做起，做出成绩和声誉，以有利于以后募资、设立新基金，形成长期滚动发展。 2、出资方式：建议一次性出资。基金可采取承诺制和一次性出资。承诺制下，投资人一般先支付20%的认购资金，其他资金则根据普通合伙人的项目投资或缴纳管理费通知按比例缴付。一次性出资的，投资人则须在基金设立时一次性全额缴付认缴资金。一次性缴付的优点是保证基金资金立即到位，未来投资有资金保障；缺点是在当前经济形势下，投资人可能短缺资金。也可考虑采取折中方式：企业、机构投资者采取承诺制出资，个人投资者则一次性出资。 3、投资人： 1)基金管理公司担任普通合伙人（基金管理人可以以劳务出资），也可作为主要发起人出资，以带动其他合格投资人投资； 2)其他有意向的合格投资人作为有限合伙人； 3)私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人： ①净资产不低于1000万元的单位； ②个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。
基金设立和运营方案 １、基金管理架构简介 基金的运作管理由基金的管理人,即执行事务合伙人负责。其组织架构如下: 2、基金管理模式与治理结构 基金将完全采用国际规范的基金管理模式进行管理.其管理模式与治理结构如下： ＝ 投资部 风控部 资金运作 法务 董事会 总经理 行业 研究 监事会 财务部 行政 部 投资业务 管理总部 投资监控 股东大会 基 金 基金 合伙人大会 事项报告 合伙人委员会 事项报告 资金托管 委托管理 托管银行
执行事务合伙人 资产运用资产保全 指示资产运用 监督资产运用 上述治理结构图中： 基金的合伙人大会是基金的最高权力机构,由基金投资人共同组成，基金投资人通过合伙人大会行使出资者权利,主要职责是选任基金的管理人(即执行事务合伙人）和托管银行，决定收益分配方案。 基金的合伙人委员会由认缴基金出资总额5％以上的合伙人分别推选代表，由合伙人大会选举产生，主要职责是决定基金的投资方向，评价基金管理人和托管银行，收益分配方案的拟定,并向合伙人大会报告工作等。 基金资产将交由执行事务合伙人进行管理，执行事务合伙人按照《有限合伙协议》对基金进行日常运营管理和专业运作，主要负责项目尽职调查和提出投资建议,设计投资方案，实施投资方案，进行项目管理及增值服务，实现项目退出等. 基金将选择合适的商业银行进行资产托管，由基金与托管银行签署《委托保管协议》，受托银行按照《有限合伙协议》、基金《委托保管协议》等规则保管基金资产，保障基金资产的安全。 3、投资领域与目标 a、投资领域：基金主要投资于以下领域:
国内外领先的生物创新药物研发、生产领域及其上、下游产业项目,主要对处于创立期和成长期的多个目标企业进行股权投资,形成一个资源优化配置、有效分散投资风险的股权投资组合。 b、投资地域：以北京为主，在北京投资不低于基金总规模的６0％。其他辐射全国。 c、投资目标: 生物医药领域内发展潜力大，或高成长性的处于起步期、成长期的未上市高新技术企业。 4、投资方式:股权，或股权+可转债 ５、投资限制: (1）每一项目投资总额不超过基金规模的10%； （2）不投资于或用于证券、期货以及房地产领域,亦不以资金或者基金公司所持有的被投资企业股权或其他权利进行担保等活动。 6、决策方式： 基金的投资决策和投资退出等重大决策由基金管理公司组建的投资决策委员会来执行。投资决策委员会设7名委员，其中1名由高新产业处指定人员担任；其余6名由基金资深投资管理专家和外聘专家组成 基金管理公司另外为基金投资决策设立投资顾问委员会，成员由北京发改委、北京财政厅、北京市科技厅、等
中鼎基金运营管理及执行方案 公司未来真正值钱的是人才（团队），渠道（线上，线下渠道，资源整合能力），赢利模式，运营管理模式（服务客户和服务产品）等；影响公司整体价值的是：成交项目（产品）数量，平台客户数量，成交速度，品牌影响力（每天IP，PV）等。 第一章运营推广方案及内部流程控制 一、建立运营推广团队 1.建立线上推广团队（3-5人） （1）维护和及时更新公司网站内容，宣传推广公司网站（2）宣传推广公司微信公众号，微信服务号，更新内容（3）宣传推广公司移动平台APP，更新内容 （4）建立公司微信群、QQ群:建立100个客户微信群（每个产品设立一个500人的微信群），建立100个QQ客户群（5）建立网络营销（SEM,SEO,DSP精准营销）推广团队（6）建立项目路演团队
2.建立合伙人制度（1000明星合伙人） 让每个客户成为公司的营销推广人员，给与一定的奖励如拉客户注册成为公司平台客户奖励10元，客户成功交易给与一定的提成等。 最终形成1000个明星合伙人制度（配套制度设计）。 建立三级营销体系。 3.建立线下营销推广团队 （1）电话营销团队 （2）活动营销团队 （3）地推营销团队 （4）展会营销团队 （5）商务营销团队 （6）大客户营销团队 （7）传统媒体团队 （8）策划执行团队 4.建立32个省会城市营销推广团队（区域营销团队）
先开发一二线城市，然后开发三四线城市，直至农村市场5.建立渠道开发团队 （1）开拓第三方财富公司渠道 （2）开拓银行销售渠道（银行网点，私人银行部）（3）开拓证券公司渠道 （4）开拓保险公司销售渠道 （5）开拓私募PE公司销售渠道 （6）开发上市公司合作渠道 （7）开发与新三板挂牌公司合作渠道 （8）开发与各地政府合作渠道 （9）开发信托公司渠道 （10）开发公募基金公司、私募基金共合作渠道 让这些公司的业务员成为公司的兼职推广人员。 6.建立大客户、机构团队
私募基金（有限合伙）设立及运营实施方案
一、基金设立构想 从建立有限合伙制基金的设想出发，基金的设立可以按照以下步骤和结构进行： （一）组建投资管理公司 投资管理公司应由主要发起人或其下属企业、当地较为知名的企业和未来基金的管理团队（两到三名资深专业人士构成）共同出资设立，注册资本最好有人民币3000万元，以符合国家发改委备案和享受税收优惠要求。管理公司设立后应报省级发改委备案。 投资管理公司将作为未来基金的普通合伙人（管理人）和作为未来基金的有限合伙人的其他投资人共同出资设立基金。 1、主要功能： 1)构建融资平台，根据不同投资目标，制定基金招募说明，设立不同的基金； 2)作为未来基金的普通合伙人（管理人）； 3)作为未来基金的有限合伙人的其他投资人共同出资设立基金。 基金（投资）管理公司设立：按《公司法》设立 注册资本：一般不低于人民币5000万元； 股东：具有独立法人资格的公司或自然人； 出资：按新修改的《公司法》，股东出资可认缴制； 发展核心：打造具有基金运作管理能力与经验的团队。 2、寻找投资目标，确定基金方向 前提：在构建的基金管理公司融资平台基础上，寻找投资目标，确定基金方向。 考察：对拟投资目标进行尽职调查并形成可行性分析报告。 招募：在可行性分析报告的基础上确定基金规模，制定基金招募计划，以非公开方式，向特定投资人进行募集。
设立基金：签署基金认购协议，基金设立，资金到位（实缴或限定期限内缴纳）。 1)3、基金投资人： （二）设立基金 1、基金规模：人民币【】亿元左右，向特定投资人募集。可从小规模做起，做出成绩和声誉，以有利于以后募资、设立新基金，形成长期滚动发展。 2、出资方式：建议一次性出资。基金可采取承诺制和一次性出资。承诺制下，投资人一般先支付20%的认购资金，其他资金则根据普通合伙人的项目投资或缴纳管理费通知按比例缴付。一次性出资的，投资人则须在基金设立时一次性全额缴付认缴资金。一次性缴付的优点是保证基金资金立即到位，未来投资有资金保障；缺点是在当前经济形势下，投资人可能短缺资金。也可考虑采取折中方式：企业、机构投资者采取承诺制出资，个人投资者则一次性出资。 3、投资人： 1)基金管理公司担任普通合伙人（基金管理人可以以劳务出资），也可作为主要发起人出资，以带动其他合格投资人投资； 2)其他有意向的合格投资人作为有限合伙人； 3)私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人： ①净资产不低于1000万元的单位； ②个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。 ③中国证监会规定的其他投资者。 4、最低出资额：企业、机构：[500]万元；个人：[100]万元。 5、基金注册地：【】。 6、投资方向：【生态、休闲、高尚型】社区及房地产开发项目。
基金公司工作计划 篇一：投资(基金)管理公司运营计划书 目录 一、投资管理公司主营业务释义 ................................................ ................................................... .. (3) 二、投资战略和经营目标 ................................................ ................................................... (3) 1、投资战略 ................................................ ................................................... . (3) 2、经营目标 ................................................ ................................................... . (3) 三、组织架构 ................................................
................................................... . (3) 1、投资银行部 ................................................ ................................................... (4) 2、财富管理部 ................................................ ................................................... (4) 3、财务运营部 ................................................ ................................................... (5) 4、产品部 ................................................ ................................................... .. (5) 5、综合管理部 ................................................ ...................................................
政府基金设立方式和运行模式实施方案 改革举措:探索政府引导、社会参与、市场化管理的投融资模式，设立产业（创业）投资引导基金，引导和带动社会资本参与区域经济建设。 解决问题：解决区域企业转型创新发展和项目引进的资金瓶颈问题，发挥政府引导作用，撬动社会资本，帮助中小微企业降低融资成本，实现金融服务实体经济的目标。 具体做法：探索由政府出资引导、吸引社会资本积极参与，设立振兴产业（创业）引导基金，积极对接和争取国家、省、市引导基金，吸引社会资本在功能区、各产业设立投资基金。提供各类金融服务，降低企业融资成本。 一是设立管理机构。成立投融资管理中心，负责振兴产业(创业)投资引导基金的日常管理和相关服务等工作、引导基金合作设立基金的监督与管理、投融资的日常管理及相关工作。出台相关文件，办法明确了各部门职责，引导基金运行规则及申请流程。 二是探索政府出资成立引导基金。成立产业（创业）引
导基金。目前，产业（创业）投资引导基金已设立完毕，具备出资能力。 三是积极引进社会资本，成立产业投资基金。已确定与省、市三级政府联合社会资本共同设立产业投资基金，我区已配合省引导基金管理中心完成基金设立前期材料提交、尽职调查、专家评审等各项审批手续，省发展改革委下达了相关通知，现各方出资人正在进行协议签署、工商登记、基金备案等后续工作。 初步成效：已经设立了投资引导基金，目前已经具备出资条件。省发改委主导的投资基金，正在进行合伙协议的签署工作。 风险判断与控制：为确保政府资金安全，聘请专业化投资机构对基金进行严格管理。
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私募股权投资基金设立方案、程序 一、基金的架构 当前国内的私募股权投资基金主要有三种组织架构：公司制、合伙制和信托制。本方案一并介绍该三种架构，并简要比较三种架构的特点。根据国际成功的经验和国内基金的发展趋势，我们建议优先选择合伙制架构。 （一）架构 1、架构一：公司制 公司制基金的投资者作为股东参与基金的投资、依法享有《公司法》规定的股东权利，并以其出资为限对公司债务承担有限责任。基金管理人的存在可有两种形式：一种是以公司常设的董事身份作为公司高级管理人员直接参与公司投资管理；另一种是以外部管理公司的身份接受基金委托进行投资管理。 公司制基金的组织结构图示如下： 2、架构二：有限合伙制 合伙制基金很少采用普通合伙企业形式，一般采用有限合伙形式。有限合伙制基金的投资人作为合伙人参与投资，依法享有合伙企业财产权。其中的普通合
伙人代表基金对外行使民事权利，并对基金债务承担无限连带责任。其他投资者作为有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担连带责任。从国际行业实践来看，基金管理人一般不作为普通合伙人，而是接受普通合伙人的委托对基金投资进行管理，但两者一般具有关联关系。国内目前的实践则一般是基金管理人担任普通合伙人。 有限合伙制基金的组织结构图示如下： 3、架构三：信托制 信托制基金由基金持有人作为委托人兼受益人出资设立信托，基金管理人依照基金信托合同作为受托人，以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权，并承担相应的受托人责任。 信托制基金的组织结构图示如下： （二）不同架构的比较 三种不同基金的架构之间在投资者权利、税收地位、信息披露、投资者规模
限制、出资进度及责任承担等方面具有不同的特点。本方案仅简要介绍各架构在投资者权利和税收地位方面的差别。 1、投资者权利 公司制有限合伙制信托制基金管理人的任命间接直接直接① 外部审计机构的任命股东会合伙人会议基金管理人 参与基金管理②不参与不参与不参与 资本退出需管理人同 意③需管理人同意不需管理人同 意④ 审议批准会计报表股东会基金管理人基金管理人 基金的终止与清算股东投票合伙人投票信托合同约定 注： ①一般而言，受托人应是基金的主要发起人之一。如无重大过失或违法违约行为， 委托人无权解任基金管理人 ②作为整体，投资者无权参与基金管理。实践中，基金管理人负责投资决策的委 员会中一般会有个别投资者代表。 ③依照《公司法》和《合伙企业法》，股东或合伙人转让权益需要其他股东或合伙 人同意。实践中，一般投资者与管理人签订协议，允许管理人代表他们同意其 他股东或合伙人的退出。 ④从《信托法》角度看，委托人可以自行解除委托。但实践中，信托合同可能会 有不同安排。 一般而言，公司制下，基金的投资人不能干预基金的具体运营，但部分投资人可通过基金管理人的投资委员会参与投资决策。有限合伙制下，基金管理人（普通合伙人）在基金运营中处于主导地位；有限合伙人部分可以通过投资委员会参与投资决策，但一般通过设立顾问委员会对基金管理人的投资进行监督。信托制下，投资人基本上难以干预到受托人（基金管理人）的投资决策。
县产业基金设立方案 1．基金组建方案 1.1 基本架构 基金名称：基金规模：总规模为亿元人民币，首期亿元人民币基金募集：发起人亿元人民币；对外募集亿元人民币 基金期限：年 组织形式：有限合伙制法定代表人：注册地：某市 基金性质：盈利性基金基金管理人：某机构管理费率：2% 资金到位时间： 基金投向：基金总规模不低于 %的金额需投资于注册在某市的企业项目投资金额：单个项目投资金额不得超过基金规模的 % 业绩报酬：参照基金管理的通行惯例，有限合伙人（LP）获得项目收益的80%，普通合伙人（GP）获得项目收益的20%； 1.2 基金募集 基金规模：总规模为亿元人民币，首期亿元人民币。 发起合伙人： 1、有限合伙人：某市政府平台公司，出资亿元； 2、普通合伙人：基金管理机构，出资亿元。募集对象：由基金管理机构负责面向市内外招募。募集条件：有实力的，有信誉的，且对创业投资基金有充分了解和认同，认可长期价值投资理念的具有独立法人资格的企业或自然人。募集金额：首期对外募集亿元，最小出资单位为万元。 1.3 基金宗旨 立足某市，辐射全国，着力扶持某市区内战略性新兴产业和高成长性企业，打造一支有影响力的区域基金品牌，在可承受的风险范围内，为出资人创造最大化的收益。 1.4 基金优势 1、某市的最佳机遇期； 2、政府高度重视，大力支持；
3、政府设立引导基金，有利于最大程度整合政府各方面资源； 2.5 业务定位 投资方向：专注于战略性新兴产业和高成长性企业的直接股权投资 投资区域：优先选择某市本地的优质企业。 投资对象：相对成熟的拟上市项目及中早期项目。 投资领域：重点投资产业和县主导产业及重点扶持产业。 2.6 基金运营 2.6.1 投资策略 以企业有良好发展前景及具备上市意愿和条件为投资标的选择基本标准；以条件相对成熟的拟上市项目为主要投资方向，控制风险，缩短投资周期；同时兼顾中早期项目的投资培育，在整体收益得以保证的前提下提前布局，获取更高的超额收益。 2.6.2 运营原则 根据基金宗旨在运作上完全采取市场化策略，严格坚持股权投资必要的业务原则――尽责调研、客观评估、科学决策。 基金的运营全权委托基金管理机构的专业管理团队，其他出资人不介入具体管理工作。基金管理机构在当地组建一批专业团队专门负责某市基金的投资。 提高决策的专业性、科学性及独立性，基金管理机构要借鉴国际主流管理模式，并结合中国的本土特点，设立独立的投资决策委员会，作为最高投资决策机构。 基金管理机构要奉行稳健的经营风格，力图在可承受的风险范围内。 2.6.3 运作流程 （1）市区政府引导并发起，吸引社会资金共同设立基金； （2）将基金托管至各方认可的银行； （3）基金管理机构接受委托作为基金管理人； （4）基金管理机构执行从项目筛选到投资退出的一系列投资事务；
私募基金(有限合伙)设立及运营实施 方案 私募基金设立及运营实施方案一、基金设立构想从建立有限合伙制基金的设想出发，基金的设立可以按照以下步骤和结构进行：组建投资管理公司投资管理公司应主要发起人或其下属企业、当地较为知名的企业和未来基金的管理团队共同出资设立，注册资本最好有人民币3000万元，以符合国家发改委备案和享受税收优惠要求。管理公司设立后应报省级发改委备案。投资管理公司将作为未来基金的普通合伙人和作为未来基金的有限合伙人的其他投资人共同出资设立基金。1、主要功能：1) 构建融资平台，根据不同投资目标，制定基金招募说明，设立不同的基金；2) 作为未来基金的普通合伙人；3) 作为未来基金的有限合伙人的其他投资
人共同出资设立基金。基金管理公司设立：按《公司法》设立注册资本：一般不低于人民币5000万元；股东：具有独立法人资格的公司或自然人；出资：按新修改的《公司法》，股东出资可认缴制；发展核心：打造具有基金运作管理能力与经验的团队。2、寻找投资目标，确定基金方向前提：在构建的基金管理公司融资平台基础上，寻找投资目标，确定基金方向。考察：对拟投资目标进行尽职调查并形成可行性分析报告。招募：在可行性分析报告的基础上确定基金规模，制定基金招募计划，以非公开方式，向特定投资人进行募集。设立基金：签署基金认购协议，基金设立，资金到位。1) 3、基金投资人：设立基金1、基金规模：人民币亿元左右，向特定投资人募集。可从小规模做起，做出成绩和声誉，以有利于以后募资、设立新基金，形成长期滚动发展。 2、出资方式：建议一次性出资。基金可采取承诺制和一次性出资。承诺制下，
运营计划书 二零一四年六月
目录 一、投资管理公司主营业务释义................................ 错误!未定义书签。 二、投资战略和经营目标...................................... 错误!未定义书签。 1、投资战略 ..................................................... 错误!未定义书签。 2、经营目标 ..................................................... 错误!未定义书签。 三、组织架构 ............................................... 错误!未定义书签。 1、投资银行部 ................................................... 错误!未定义书签。 2、财富管理部 ................................................... 错误!未定义书签。 3、财务运营部 ................................................... 错误!未定义书签。 4、产品部 ....................................................... 错误!未定义书签。 5、综合管理部 ................................................... 错误!未定义书签。 四、业务管理及风险控制...................................... 错误!未定义书签。 1、项目管理 ..................................................... 错误!未定义书签。 （1）投资项目的分类管理........................................ 错误!未定义书签。 （2）投资项目的部门与个人负责制................................ 错误!未定义书签。 （3）投资项目预算管理制度...................................... 错误!未定义书签。 （4）项目投资后期管理.......................................... 错误!未定义书签。 2、制度保障 ..................................................... 错误!未定义书签。 3、风险控制制度建设 ............................................. 错误!未定义书签。 五、投资流程 ............................................... 错误!未定义书签。**投资（基金）管理有限公司设立方案.......................... 错误!未定义书签。 一、投资管理公司主营业务释义 工商注册释义为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。（不得从事下列业务：1、发放贷款；2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；3、以公开方式募集资金；4、对除被投资企业以外的企业提供担保）。 投资（基金）管理公司旨在对目标融资企业提供直接股权投资、通过发行基金（有限合伙）进行股权或债权投资等业务，是目前金融市场准入无刚性门槛，操作手法多样灵活的类金融机构。
某公司基金运营管理及执行方案 (DOCX 38页) 部门： xxx 时间： xxx 整理范文，仅供参考，可下载自行编辑
中鼎基金运营管理及执行方案 公司未来真正值钱的是人才（团队），渠道（线上，线下渠道，资源整合能力），赢利模式，运营管理模式（服务客户和服务产品）等；影响公司整体价值的是：成交项目（产品）数量，平台客户数量，成交速度，品牌影响力（每天IP，PV）等。 第一章运营推广方案及内部流程控制 一、建立运营推广团队 1.建立线上推广团队（3-5人） （1）维护和及时更新公司网站内容，宣传推广公司网站 （2）宣传推广公司微信公众号，微信服务号，更新内容 （3）宣传推广公司移动平台APP，更新内容 （4）建立公司微信群、QQ群:建立100个客户微信群（每个产品设立一个500人的微信群），建立100个QQ客户群
（5）建立网络营销（SEM,SEO,DSP精准营销）推广团队 （6）建立项目路演团队 2.建立合伙人制度（1000明星合伙人） 让每个客户成为公司的营销推广人员，给与一定的奖励如拉客户注册成为公司平台客户奖励10元，客户成功交易给与一定的提成等。 最终形成1000个明星合伙人制度（配套制度设计）。 建立三级营销体系。 3.建立线下营销推广团队 （1）电话营销团队 （2）活动营销团队 （3）地推营销团队 （4）展会营销团队 （5）商务营销团队 （6）大客户营销团队 （7）传统媒体团队
（8）策划执行团队 4.建立32个省会城市营销推广团队（区域营销团队） 先开发一二线城市，然后开发三四线城市，直至农村市场5.建立渠道开发团队 （1）开拓第三方财富公司渠道 （2）开拓银行销售渠道（银行网点，私人银行部）（3）开拓证券公司渠道 （4）开拓保险公司销售渠道 （5）开拓私募PE公司销售渠道 （6）开发上市公司合作渠道 （7）开发与新三板挂牌公司合作渠道 （8）开发与各地政府合作渠道 （9）开发信托公司渠道 （10）开发公募基金公司、私募基金共合作渠道 让这些公司的业务员成为公司的兼职推广人员。
基金运营流程及部控制 简介 一、基金管理人架构简介 基金的运作管理由基金的管理人，即执行事务合伙人负责。其组织架构如下： 所设投资决策委员会设Ｘ名委员，其中由ＸＸＸ公司指定X名，其余由基金资深投资管理专家和外聘专家组成。投资决策组织如下图：
风险控制委员会。风险控制委员会的主要职责是根据公司相关制度规定，对公司经营管理的全过程进行风险控制。风险控制委员会负责制定公司控制度并执行；对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并作出控制决策；负责听取各部门风险情况汇报，对潜在的风险问题提出解决建议，并部署相关的风险解决方案。 另设投资顾问委员会，成员由政府相关职能部门人员和外聘行业专家（大学教授和大型企业研发人员）组成，根据国家产业宏观政策导向，指导基金投资方向。 二、基金管理模式与治理结构 基金管理模式与治理结构如下： 基金的合伙人大会是基金的最高权力机构，由基金投资人共同组成，基金投资人通过合伙人大会行使出资者权利，主要职责是选任基金的管理人（即执行事务合伙人）和托管银行，决定收益分配方案。 基金的投资决策委员会由合伙人大会选举产生，主要职责是决定
基金的投资方向，评价基金管理人和托管银行，收益分配方案的拟定，并向合伙人大会报告工作等。 基金资产将交由执行事务合伙人进行管理，执行事务合伙人按照《有限合伙协议》对基金进行日常运营管理和专业运作，主要负责项目尽职调查和提出投资建议，设计投资方案，实施投资方案，进行项目管理及增值服务，实现项目退出等。 基金将选择合适的商业银行进行资产托管，由基金、基金管理人与托管银行签署《托管协议》，受托银行按照《有限合伙协议》、基金《托管协议》等规则保管基金资产，保障基金资产的安全。 三、投资领域与目标根据具体基金确定 四、投资方式根据具体基金确定 五、投资限制根据具体基金确定，如合伙人关联企业、投资期限、投资规模、投资领域等