IATF16949各过程乌龟图COP01：产品销售
COP02：设计与开发
COP03：产品生产
COP04：产品交付
COP05：客户反馈
MP01：经营管理
SMP02：内部审核
MP03：数据分析
MP04：改进过程
SP01：设施设备管理
SP02：采购与供方管理
SP03：产品监视与测量
SP04：不合格品控制
SP05：文件与记录管理
SP06：库存管理
SP07：人力资源
第1章目的和范围 1.1目的 本手册确定了公司的质量方针、质量目标及过程绩效指标，符合ISO9000：2015 及IATF16949：2016标准规定的要求。规定组织职责和资源投入要求，通过明确产品实现和实施监控措施要求，建立并实施有效的质量管理体系。 1.1认证范围 ISO 9001的认证范围：本手册适应于汽车铝合金件的生产。 1.2覆盖的区域: 位于xx省xx市高新区*****。 1.3覆盖的体系要求 本手册覆盖IATF 16949：2016标准除8.3条款产品设计外的所有内容。特别说明：本公司所生产的汽车产品均按照客户提供的图纸/规范要求，经打样给客户确认OK后，正式批量生产，故不存在“设计和开发”项目, 因此,“8.3 产品设计和开发”中删减产品的设计和开发，过程设计没有删除，在本手册中加以说明且保持文件化信息。 本公司外包过程包括: CNC加工/专用刀具/测量仪器的校准/运输。 第2章规范性引用文件和术语定义 2.1引用标准 IATF16949:2016质量管理体系—汽车生产件及相关服务件组织应用ISO9001:2015的特别要求； GB/T19000-2016 idt ISO9000：2015《质量管理体系基础和术语》； GB/T19001-2016 idt ISO9001：2015《质量管理体系要求》。 2.2通用术语和定义 本手册采用ISO9000：2015 及IATF16949：2016中的术语和定义。 2.3管理原则 公司以七项管理原则作为质量管理的指导思想和基本原则： 以顾客为关注重点； 领导作用； 全员参与； 过程方法； 持续改进； 基于事实的决策方法； 关系管理。 并在质量管理中倡导：以过程为中心、顾客满意为导向的管理思想！
IATF16949:2016过程分析(乌龟图法)作业指导书 1.目的：为确保IATF16949标准关于识别过程的要求，得到落实，使各部门能配合营销公司完成顾客导向过程和支持过程及管理过程的识别及COP清单的建立，特作提示性指导，供参考。 2.适用范围：适用于COP过程清单及乌龟图的绘制，为QMS审核提供过程模式。 3.术语定义 3.1 COP清单：是描述各个COP过程输入和输出的文件。 3.2乌龟图：是用来分析过程的一种工具，是通过形体语言来表示被识别过程的六个关键问题(输 入、输出、使用资源、负责人、活动的依据、评价活动的指标)的图示，该图分别以乌龟的头部、尾巴、四只脚和腹部表示六个关键问题。 4.职责 4.1品质部：负责组织各部门识别COP过程，并分别找出支持过程、管理过程形成过程清单。 4.2各部门：依据过程清单绘制乌龟图，并落实六个关键问题。 5.要求： 5.1顾客导向过程COP：也叫与顾客的有关的过程，通过输入和输出直接和外部顾客联系的过程，直接对顾客产生影响，是给公司直接带来效益的过程。 公司通过识别和管理以下COP，以实现顾客满意： C1：市场营销 C2：合同与订单管理 C3：产品和过程开发 C4：产品制造 C5：产品交付与服务 C6：顾客满意度管理 5.2支持过程SP：提供主要资源或能力，为了实现公司的经营目标，支持COP实现预计目标的过程。支持过程是支持COP功能的必要过程。
公司通过对以下SP的管理，确保实现公司的经营目标： S1：基础设施与环境管理 S2：监视和测量资源管理 S3：知识与信息管理 S4：人力资源管理 S5：文件与记录管理 S6：采购与供应商管理 S7：工装模具管理 S8：标识与可追溯性 S9：产品防护与存储 S10：产品监视与测量 S11：不合格品管理 5.3管理过程MP：用来衡量和评价顾客导向过程和支持过程的有效性和效率、组织策划将顾客要求转化为组织衡量的目标和指标，确定公司组织结构、产生公司决策和目标及其更改等过程。 公司通过对以下MP的管理，确保公司有效决策和持续改进—— M1：组织的环境 M2：领导作用 M3：风险和机遇 M4：经营计划 M5：数据分析与评价 M6：内部审核 M7：管理评审 M8：改进
IATF16949-2022 过程乌龟图 顾客导向过程 C 5 个 管理过程M 8 个
资源: 计算机及网络,打/复印机,会议室,档案M1 组织环境过程人力资源 主管部门:管理部过程拥有者 输入: 顾客及相关方的要求.期望;顾客特殊要求,合同及技术协议 法律法规相关标准要求 市场信息 竟争环境信息 组织在外部环境的优/劣势 内部的持续改进 织织的经营理念,经营计划和方针目标 组织的产品和服务、基础设施、活动 外部供应过程、产品和服务 风险和机遇、人员及产品安全要求 过程方法： 质量手册 顾客特定要求CSR 清单 识别内外部因素影响；SWOT 分析，识别确定相关方 风险和机遇控制程序M1 组织环境过程 4.1 理解组织及其环境 4.2 理解相关方需求和期望 过程风险： 组织所处地区政策变化 顾客要求的变更 法律法埁的更新替换 质量管理体系的换版更新 竟争对手的技术革新 输出： 资源需求：人员、设备设施，原辅材料等 得到任命的管理者代表、顾客代表、质量 代表及内审员 得到识别的质量管理体系过程 内外部沟通/确定顾客特殊要求 识别并制定的相关质量体系所有文件及记 录 识别出产品接受准则 识别出风险和机遇及其控制措施 组织的中长期经营计划及战略规划 产品和过程符合性设计和控制 过程绩效：
资源: 办公设备、复印机、会议室、宣传资料M2 领导作用过程人力资源 主管部门:管理部过程拥有者 输入: 最高管理者的期望和要求质理管理体系的要求 顾客和相关方的期望和要求 公司经营战略 法律法规的要求 持续改进的要求 内外部沟通、确定的顾客特殊要求识别出的风险和机遇及其控制措施产品和过程符合性的设计和控制M2：领导作用过程 5.1 领导作用与承诺 5.2 方针 输出： 质量方针和目标 组织架构和部门职责 岗位职责和权限 质量管理体系和过程有效性的监控和评审 公司的规章制度 提供所需的资源 内外部沟通方式和渠道 质量管理人员的任命和权限赋予 过程方法： 质量手册 员工手册 公司的规章制度及作业流程过程风险： 方针和目标不适宜 组织岗位、职责权限不明 确 公司的制度不适宜 资源缺乏 内外部沟通渠道不顺畅 过程绩效：
生产过程控制程序 （IATF16949-2016） 1目的 本标准规定了生产过程操作符合规范或顾客的要求，并达到持续稳定受控，以确保产品质量。 2范围 本标准适用于本公司轮辋生产过程的控制。 3定义 无 4职责 4.1技术部负责过程控制的策划，并负责提供生产作业指导书及其它所需的足够详细的可理解的文件/资料。 4.2技术部负责特殊工序的工艺验证。 4.3生产部负责编制作业指导书，并负责将产品标准和作业指导书等必要的技术文件发放至各相关的生产岗位。 4.4生产部门负责产品实现过程的管理。 4.5保全课负责生产设备的维修和保养。 4.6生管课负责生产计划的制定安排。
4.7品管部负责生产过程的品质检验、监督和控制。 4.8人事行政部负责组织对特殊工序及影响产品和过程特殊特性的操作人员的重点培训，并负责组织对特殊工序的操作人员的资格评定工作。 5程序内容 5.1技术部应确定并策划直接影响质量的生产过程，确保这些过程在受控状态下进行。 5.1.1生产部应使用合适的生产设备，并安排适宜的工作环境。 5.1.1.1各相关的生产部门应保持有序、清洁的生产场所。 5.1.1.2生管课应准备应急计划（如公用事业中断、劳动力短缺、关键设备失效等情况）以便在突发灾害性事件时合理保障顾客的产品供应。 5.1.1.3各相关部门应制定有关的文件，确保符合所有适用的政府的安全和环境法规的要求，包括有关搬运、回收、消除或处置危险物品的规定。 5.1.2生产部应确保生产过程符合有关的标准和技术文件的规定。 5.1.3各相关的生产部门应对适宜的过程参数和产品特性进行监视和控制。5.1.4特殊工序和特殊特性的确定 5.1.4.1根据本公司产品的特殊特性和过程特性等因素，确定浇铸、热处理和喷漆等过程为特殊工序。 5.1.4.2当顾客要求时，技术部应在特殊特性的确定、文件化和控制方面满足顾客的要求，并提供表明符合这些要求的文件。
ISO9001质量管理体系中“风险管理”及IATF16949过程分析利器-乌龟图 ISO9001的风险主要是针对质量的风险，在ISO9001：2015标准中有很多基于风险思考的内容，“风险管理”在ISO9001标准中占据很大一部分，这里着重讲述风险的定义及相关条款。 ◎ 策划 - - - 应对风险和机遇的措施 ①确保质量管理体系能够实现其预期结果 ② 增强有利影响 ③ 避免或减少不利影响 ④实现改进 风险管理是用来识别、评估和控制风险的一个系统程序。它可以被前瞻性以及回顾性地应用。风险管理系统应当保证：应根据知识和工艺的经验对风险进行识别、评估和控制，控制应与最终保证风险在可接受范围内的目标相关联；风险管理过程的投入水准、形式和文件应当与风险的等级相当。 ◎ 风险的定义 风险是指不确定性的影响。 注1：影响是指偏离预期，可以是正面或负面的； 注2：不确定是一种对某个事件，甚至是局部的结果或可能性缺乏理解或知识的信息的状态； 注3：一般通过有关可能事件和后果或两者组合，来表现风险的特性；
注4：通常风险是以某个事件的后果及其发生可能性的组合来描述； 注5：风险一词有时仅在有负面结果的可能性时使用； 风险管理是指导和控制某一组织与风险相关问题的协调活动，可通过识别、分析和评定来管理风险，以确保是否采用修正风险的措施。 ISO9001:2015哪些条款涉及到风险? 引言 -- 解释基于风险思维的概念。 第四章 -- 要求组织确定QMS过程并应对风险及机遇。 第五章 -- 要求最高管理层： -- 提高基于风险思维的意思； -- 确定及应对影响产品/服务符合性的风险和机遇 第六章-- 要求组织识别与QMS绩效相关的风险及机遇，并制定适宜的应对措施。 第七章 -- 要求组织确定并提供所需的资源。 第八章 -- 要求组织管理其运行过程。 第九章 -- 要求组织监视、测量、分析及评价应对风险和机遇措施的效果。 第十章-- 要求组织纠正、预防或减少非预期结果并改进QMS ，更新风险和机遇。 注：风险总是存在的，随时都要保持适度的关注（第七、八章）。
生产计划控制程序 （IATF16949-2016） 1 目的 规定生产计划的作业方法，为使本公司接受订单后，产品得以准时送到客户手中。 2 范围 凡本公司产品的生产过程安排均适用。 3 定义 无 4 职责 4.1 生产部生管课负责生产计划的编制与实施，对生产作业进行监控及调度。 4.2 各相关的生产部门负责按计划安排生产并报告。 5 程序内容 5．1 业务部接单后，应向生产部下达生产指令《生产指示单》，品管、技术、生管对《生产指示单》上所要求的事项给予确认。 5．2 如新客户新产品的定单，生产技术部应及时提供定单所需的图面，采购打样并由品管和技术部门确认。填写《样品确认单》，在正式生产前发放正式的工艺规范。 5．3 生管课接《生产指示单》后，应根据成品仓库的库存情况及最低库存量，
以及定单的交期，安排《铸造、CNC、涂装生产计划》，铸造不良率应根据月部门产品质量统计表和量产说明会为依据，并应业务需求制定各客户安全库存量，①当库存量低于安全库存量时：铸造数量＝[定单数量＋(最低库存－实际库存)÷合格率]，②当库存量高于安全库存量时：铸造数量＝[定单数量－(实际库存－最低库存)÷合格率]，③当业务无需安全库存量时：铸造数量＝(定单数量－实际库存)÷合格率)，并每月底盘点安全库存量，核对是否满足要求数量。5．4 对《生产指示单》上客户所需的外协件，生管课应根据库存的情况填写《请购单》，报厂长批准后采购。生管课根据请购单及产品交期跟催采购，以确保外购件。 5．5 生产过程中如发现不能按时完成，生管课应及时与业务联系，由业务与客户联系协调交期，在客户同意的情况下，按新的交货日期完成生产。 5．6 生产计划调整 5．6．1客户插单，增加或取消定单时 5．6．2工程变更或原材料不良时。 5．6．3原材料供应无法配合时。 5．6．4设备或模具发生故障时。 5．6．5生产内部需变更时。 5．7各生产部门可根据实际生产情况适当调整生产计划，调整后的生产情况应及时报告生管课。 5．8对零售客户生管课在定单完成前，应根据客户的出货要求填写《货柜申请单》，由业务和客户确认具体的出货事宜。
文件名称 人力资源管理程序 文件编号：DXC - 01 版本:A 编制部门 行政部 编制日期：2020.07.08 页码：1/3 1.目的 为确定并提供有效实施质量管理体系所需要的人员，并对所有从事影响质量管理体系绩效和有效性工作的人员鉴定其培训需求并达成其能力，特制定本程序。 2.适用范围 适用于本公司与质量管理体系相关的所有员工。 3.定义 无。 4.人力资源管理过程图或过程乌龟图 如何做（方法/程序/技术）： 1.人力资源管理程序 2.人事行政管理制度 过程管理目标： 1.人员培训合格率100% 2.员工流失率6%以下，具体目标见《年度目标规划表》。 过程责任者： 管理部主管，其资格见《岗位职务说明书》。 使用资源： 1.计算机、内部网络 2.复印机、打印机 3.培训室 过程风险控制： 人力不足、培训不足、 流动率高。 门部口接 过程输入： 1.人员招聘需求 2.培训需求 3.培训教材 过程输出： 1.符合岗位资格要求的人员 2.培训计划 3.教育、培训、技能和经验记录 制 控险风 过程顾客：各部门 输入部门：各部门 支持部门：各部门 SP 人力 管理过程
文件名称人力资源管理程序文件编号：DXC - 02版本:A 编制部门行政部编制日期：2020.07.08 页码：2/5 序号人力资源管理 作业流程 权责部 门/人员 作业要求 参考文件/使用 表单 5.1 各部门5.1各部门根据岗位需求及公司发展需要 需补充人员时应填写《人员增补申请单》 经部门主管、总经理批准后交行政部进行 招聘。 《人员增补申请 单》 5.2 行政部5.2行政部按公司《人事行政管理制度》进 行招聘和录用工作,及时满足各部门的人 员需求。 《人事行政 管理制度》 5.3 行政部 相关部门 5.3新进人员入厂时,行政部对公司基本的 概况介绍,并提供书面的《人事行政管理制 度》等相关资料给新进人员自行阅读再由 培训人员进行重点讲解,内容包括公司文 化及组织架构的介绍、公司管理规章制度、 公司的环境及工作性质介绍、公司的福利 及安全卫生等,培训之后对人员进行笔试 评估,80分以上(含80分)为合格,不合格者 需补考,否则不予录用,结果记录于《培训记 录表》内,并输入电脑存档。 《人事行政管理 制度》 《培训记录表》 5.4 行政部 相关部门 5.4.1行政部将入厂培训合格人员交由相 关部门进行上岗培训,相关部门应根据其 《岗位职务说明书》的任职资格要求培训 相应的知识和技能。 5.4.2上岗培训实施后应进行考核与评价， 考核可采用笔试或实际操作等方式进行， 考核结果填入《培训记录表》,交行政部存 档。 《岗位职务说明 书》 《培训记录表》 5.5 行政部 相关部门 5.5各部门根据公司发展规划和部门培训 要求,制订每个年度的培训计划,于每个年 度末提交下一年度的《培训计划表》给行 政部汇总,行政部分析和整合培训资源支 持和满足各部门的培训需求。 《培训计划表》 5.6 行政部 相关部门 5.6各部门每年度的《培训计划表》应由本 部门最高主管审核,提交管理代表批准后 执行。 《培训计划表》计划核准 在职培训计划 上岗培训 入厂培训 招聘/录用 人力需求提出