1、科技项目管理概述

1.1科技项目的定义和分类

科技项目是指以科学研究和技术开发为内容而单独立项的项目，其目的在于解决经济和社会发展中出现的科学技术问题。不同的科技项目，根据其性质、实施范围、运作特点有不同的分类。

1.1.1按照项目研究所产生的成果来分类，可以把科技项目分为：

1. 基础研究项目：指为获得关于现象和可观察事实的基本原理及新知识而进行实验性和理论性工作的项目，这类项目一般不以任何专门或特定的应用或使用为目的。

2. 应用研究项目：指为获得新知识而进行的创造性研究的项目，这类项目主要是针对某一特定的实际目的或目标。

3. 实验发展类项目：指利用从基础研究、应用研究和实际经验中所获得的现有知识，为产生新的产品、材料和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及对已产生和建立的上述各项做实质性的改进而实施的项目。

1.1.2按照项目的投资部门不同，可以把科技项目分为：

1. 政府投资项目：如我国科技支撑（攻关）计划项目、国家863计划项目等；

2. 行业部门投资项目：如中央地质勘查基金项目、国家环境保护工程技术中心建设项目等；

3. 企业技术开发立项项目；

4. 科研群体（机构）自筹项目；

5. 有关国际组织或国内外知名人士资助项目。

1.1.3根据项目的性质不同，可以将科技项目划分为：

1. 计划项目

计划项目既包括政府计划项目，也包括企事业单位、科研单位以及高等院校等组织机构的计划项目。其中，由各种类型、各个层次的政府科技计划而形成的项目就称为政府计划项目。此外，各企事业单位或科研单位、高等院校根据本单位科技发展的需要也会编制各类科研和开发计划；凡是被列入某一组织机构科研计划的项目，也可以称为计划项目。

2. 合同项目

这里所说的合同项目，是指科研单位和企业接受政府或企事业单位的委托，承担某一方面的研究或开发课题，通过合同约束双方权利与义务的科学技术项目。

3. 合作项目

由两个或两个以上的科研单位或地区共同承担，协作配合承担的科学技术项目就称为合作项目。合作项目又可进一步划分为国际合作项目、省际合作项目、行业合作项目和基层合作项目等几种类型。

1.2科技项目管理的重要性和意义

科技项目是政府或部门科技计划实施的根本途径。做好科技项目的管理工作，有利于规范科技项目的管理，有利于保障科技项目的实施，有利于推动科技计划的贯彻实施，有利于经济与科技发展目标的实现，有利于推动我国技术进步以及企业自主创新能力的提高。

1.3科技项目管理的内容和任务

1.3.1科技项目管理的内容

不同类型的科技项目其管理方法有所不同，但是一般来说，科技项目的管理的内容主要包括：项目的申报与立项管理、项目过程管理和项目结项管理，以及项目所涉及的组织、人员、资金、文档、科技成果及知识产权等内容的管理。

1.3.2科技项目管理的任务

从上述科技项目管理内容可以看出，科技项目管理的任务是：按照科技计划要求，采用行政管理手段和管理技巧，组织和协调科技力量去完成科技计划项目的研究和开发任务。

在科技项目管理过程中，要求管理者掌握国家对科技工作的方针政策，并在项目实施中贯彻执行；要求了解有关的技术和经济法律法规，使科技管理工作规范化；要求了解有关的专业知识和专业发展动态，提出具有先进水平的研究目标，引导项目（或课题）的研究方向；要求具有较强的行政组织协调能力，充分发挥研究人员的积极性和创造性；要求懂得科技研究的自身规律和特点，使科技项目管理符合科技发展的自身规律；要求了解与项目有关的产业结构和产业发展政策，以利于科技成果的实施和转化。

1.4项目管理的一般程序

1.4.1项目的申报及立项程序

1. 需求调研与分析；

2. 立项申报书或标书的制作；

3. 可行性认定与科学评价；

4. 签署法定责任文本（合同或计划任务书）；

5. 任务下达。

1.4.2项目实施管理

科技项目立项后，为保证项目顺利完成，需要对项目的执行过程进行监督管理，即项目的实施管理。科技项目的实施管理一般采取两种方式：方式一是以计划任务书或合同书为依据的最终目标管理法；方式二是分阶段检查管理法。第一种方式是忽略对项目执行的过程监理，而只对项目在规定时间内的完成质量进行认定和评价。第二种方式将项目的执行过程分成若干目标段，每段都有相应的质量要求和研究目标，在项目的执行过程中，阶段性地对项目进行检查。项目实施管理的内容主要包括：监督项目的执行情况、控制项目的经费使用、项目相关人员和部门之间的协调等。

1.4.3项目的结项管理

科技项目结项是指项目完成时的结束方式。结项一般分为总结报告结项方式和验收结项方式两种。总结报告结项方式即以结项报告方式向项目投资方交账。

结项报告内容一般包括：项目执行情况工作报告、成果分析、经费结算、存在的问题及改进措施等。这种结项方式是一种最简单的方式，主要是针对那些基础和应用基础类研究项目，特别是具有原创性的科学研究项目。

验收结项方式是指通过邀请同行专家举行验收会，依照立项当初所立的合同或计划任务书中有关任务条款和技术经济指标，对项目的执行情况、研究成果以及得出的技术经济指标进行认定和评价。验收意见只对项目是否完成原定任务、技术经济指标是否达到要求等做出结论，原则上不对其技术成果的水平进行定位。简单地说，验收的任务是检查任务是否按计划完成。

1.5国家科技计划项目管理

国家科技计划项目（以下简称“项目”）是指在国家科技计划中实施安排，由单位或个人承担，并在一定时间周期内进行的科学技术研究开发活动。国家科技计划项目管理实行依法管理、规范权限、明确职责、管理公开、精简高效的原则，并严格按照《国家科技计划管理暂行规定》和相关各类国家科技计划管理办法中的有关规定实施。

国家科技计划项目管理，是为了提高科技计划项目立项实施的效率，保证科技计划项目的公开、公正和科学。它适用于以中央财政投入为主的各类科技计划项目的项目立项、实施管理、项目验收和专家咨询等项目管理工作。

2、项目指南

2.1科技项目指南的形成

科技项目指南形成的程序一般如下：

2.1.1科技计划部门征集科技需求及项目建议

1. 各级科技计划部门根据计划目标及战略重点，围绕国家或地区科技发展的指导思想和战略部署，针对市场中、经济社会发展中出现的问题，公开征集科技需求与项目建议。

2. 国务院各有关部门、地方科技厅（委、局）、行业性大型企业集团、支柱产业的行业协会等单位，根据科技计划定位和支持重点，汇总提出科技需求及项目建议，撰写项目建议书。

3. 科技计划部门对征集的需求及项目建议进行初审，列入其科技计划备选项目库。

2.1.2科技计划部门确定立项项目和项目组织单位

科技计划部门根据其发展纲要以及经济社会发展需求，对备选项目进行筛选、凝练、整合，组织专家对项目建议进行综合咨询。结合项目所属行业、实施地点、成果应用等特点，确定立项项目和项目组织单位。

2.1.3项目组织单位形成科技项目指南

项目组织单位组织可行性研究，编写项目可行性研究报告，提出项目具体目标、任务分解及课题承担单位选择方式建议、项目实施运行机制等，并提出科技工作重点，确定科技项目重点方向，综合各方面的意见后形成科技项目指南。

2.2科技项目指南的发布

科技项目指南一般根据全国或地方科技工作总体思路和重点工作，由科技计划部门发布。一般采用召开课题指南发布会或者网上发布两种发布形式。

发布会的召开主要是为了预示新一轮课题研究项目的全面启动，对今后的实践产生积极的推动作用，突出课题其对重大问题的原创性或开拓性研究。而网上发布的项目指南则将项目的申报通知、课题指南、项目申报截止日期及相关申请表格等资料一起进行公告，并从发布之日起开始受理项目申报。

2.3科技项目指南内容解读

2.3.1科技项目指南的特点

科技项目指南（以下简称“指南”）通常根据科技发展规划和战略目标确定优先领域，并依据计划的性质、宗旨和功能定位，明确申请项目的选择范围、领域、性质、规模、目标方向等，确定项目申报人须具备的条件，并明确申报的时间节点、渠道、方式，并明确项目的选择方式。项目申请单位

在撰写申请书之前，应结合与科技计划相关的规定、办法和通知通告等文件，认真仔细地阅读指南。项目选题可由申报单位自行确定，但要符合指南的主题方向和具体的技术要求。

列入指南的研究课题，一般具有以下特点：1. 基础研究项目选题具有开拓性，有明确的研究领域与主题方向；2. 应用研究项目选题突出针对性，有明确的具体需要解决的关键技术和达到的主要技术经济指标。

另外，受指南发行时间的限制，有些未能收录在指南之内的内容，将另行通过网页等形式及时发布。因此，项目申请单位要关注科技计划主管部门发布和出版的其他含有项目指南内容的文件、通知、期刊和书册，特别要及时访问科技计划主管部门的网站。

2.3.2科技项目指南的具体内容

指南的具体内容一般包括三部分，即指南内容、指南说明、注意事项。指南内容部分主要就项目背景、研究主要领域、项目的意义、项目计划实施期限、项目课题设置等进行介绍；指南说明部分将项目按照研究的各个课题分别介绍，指出课题研究目标、主要研究内容、主要考核指标、课题实施年限、课题经费及来源等；指南注意事项部分主要介绍课题申请单位的条件及要求、课题负责人的条件和要求、申报程序和要求、对课题申请指南和申请程序及要求有任何疑问时的咨询方式等。

2.3.3企业解读指南的过程和方法

基于以上的这些特点，在解读科技项目指南，可遵循以下的过程和方法进行：

1. 了解问题的前人研究状况

科技项目研究本质上是探求未知的活动。要探求未知，就得先明了已知。因此，科技选题一定先要对已有的研究基础进行分析。既要找出已知因素如已解决的问题、已形成的共识和已验证的方法，又要找出未知因素，即现有研究的缺陷在哪里，还有哪些问题需要解决。只有对已知条件和未知条件都心中有数，才能合理确定一个课题，正确把握研究方向。

2. 分析问题的研究价值

企业在选题时需要坚持价值最大化的原则，也就是说，要尽量选最符合企业实际情况、最有意义的题目来做。

3. 明确解决问题的可能性

选题的一项重要工作是进行课题的可行性论证。充分分析企业的现实技术需要和开展研究开发工作的基础条件，即考虑人力条件、信息获取条件、前期研究、其他硬件条件及企业应对特殊问题的机制等方面是否符合项目的要求。只有在各方面都具备较好的条件，再针对指南中规定的指标要求提出项目的论证方案，才能保证课题研究顺利进行并取得预期成果。

2.3.4企业选题注意事项

企业在进行项目选题时，要进行充分的理性思考，要考虑课题与企业发展战略一致性，不能为申报项目而临时拼凑。各类科技项目，每年的支持重点不一样，申报的课题研究内容要符合项目指南要求，确保课题有经济、社会价值。在获得企业效益的同时，一定要利用政府投入的科研经费解决企业发展中的技术问题，或为企业的发展做技术储备。对于项目的研究，还要有一定的预科研准备。在充分了解相关领域国内外技术发展趋势的基础上，对项目的技术指标、技术难点、创新点、技术实现方法以及知识产权分析等方面都要做详细的论证和研究；对科技课题研究的特点及研究思路、研究方法和成果的运用等进行了解，并针对拟申报项目中存在的问题，进行合理的论证。如果企业对某些项目

有相关的前期科研成果，那这些既是企业科研能力的证明，又是完成项目研究的基础，是专家评审的重要指标。

如果企业对于申报项目的信息、政策、要求、评审标准等存在疑问，在项目预研究过程中遇到难题，则可以同科技项目的组织单位联系，及时获得准确的申报项目的有关信息，有助于提高项目申报成功的可能性。

2.4科技项目指南与产业技术政策

科技项目指南的制定必须与国家的产业技术政策相一致。科技项目的很多热点问题都是围绕国家产业技术政策展开的。为适应新形势的发展，国家在每个时期都会制定和实施相关的产业技术政策，以明确在这一时期国家产业技术发展的战略目标和重点，积极推动技术创新能力与产业技术水平的提高，推进我国产业结构优化升级、培育新的经济增长点，提高我国经济整体素质，奠定持续发展的基础。

我国目前的产业技术发展指导方针是以结构优化和产业升级为目标，以体制和机制创新为保证，以企业为主体，以信息化带动工业化为主要途径，以提高技术创新能力为核心，以我国加入世界贸易组织为契机，政府引导与市场导向相结合；充分利用两个市场、两种资源，按照有所为、有所不为的原则，有选择地发展一批高新技术产业，力争在关系国家经济命脉和安全的重点领域提高自主创新能力，拥有自主知识产权；加快利用高新技术改造传统产业步伐，实现产业技术水平和创新能力的跨越式发展，为培育新的经济增长点和产业结构优化升级提供技术保证。

3、立项管理

科技项目立项一般由申请、审批、签约三个环节构成，因此科技项目立项管理包括：项目的申报与受理、项目立项评审、招投标管理、合同（或计划任务书）管理等内容。

3.1项目组织与申报

3.1.1 有关主体的职责

1. 科技计划部门

科技计划部门在启动项目申请工作前，根据科技发展规划和战略发布项目指南或优先领域，并依据科技计划的性质、宗旨和功能定位，明确申请项目的选择范围、领域、性质、规模、目标方向等，明确项目申报的时间、渠道和方式。

2. 项目组织单位

项目组织单位由科技计划部门确定，通常为国务院有关部门（单位）、有关地方科技厅（委、局）、行业性集团公司和其他具备组织协调能力的单位，其主要职责是：

（1）按要求组织编制项目可行性研究报告；

（2）负责项目的任务分解，组织课题招投标及评估评审，择优确定课题承担单位和项目最终技术或产品集成的负责单位，签订课题任务书；

3. 项目申请单位

项目申请者的基本条件是：（1）符合该计划对申请者的主体资格（包括法人性质、经济性质、国籍）等方面的要求；（2）在相关研究领域或专业具有一定的学术地位和技术优势；（3）有为完成项目必备的人才条件与技术装备，有与项目相关的研究经历和研究积累；（4）有完成项目所需的组织管理和协调能力；（5）有完成项目的良好信誉度。

项目申请者应提供课题申请表、项目建议书以及项目建议书的附件等。

3.1.2 项目申报的基本程序

申请项目应符合国家科技、经济和社会发展战略，符合国家产业政策和科技政策，符合国家科技发展规划、计划的总体部署和安排，符合本企业的科技发展战略和规划。科技项目申报的具体程序如下：

1. 项目申请者提交项目申请表，部分科技项目还需要在网上进行申报，并填写相关表格；

2. 项目申请者提交项目建议书，项目建议书的内容包括：（1）立项的背景和意义，（2）国内外研究现状和发展趋势，（3）现有研究基础、特色和优势，（4）应用或产业化前景、科技发展或市场需求，（5）研究内容与预期目标，（6）研究方案、技术路线、组织方式与课题分解，（7）年度计划内容，（8）主要研究人员和单位简况及具备的条件，（9）经费预算，（10）有关上级单位或评估机构的意见等；

3. 项目建议书由科技计划部门或其委托的有关机构进行讨论、咨询和审查，符合条件并通过审查的项目可进入可行性论证或评估阶段，由项目申请者提交项目可行性报告或项目（课题）申报书。项目可行性报告或项目（课题）申报书的内容主要包括：（1）项目的背景和意义，（2）国内外研究开发现状和发展趋势（包括知识产权状况），（3）拟承担单位的技术优势和条件，（4）项目目标、研究内容和关键技术，（5）技术路线方案、课题分解，（6）经费的预算，（7）年度进度和目标，（8）预期成果，（9）项目负责人的技术水平和组织管理能力介绍，（10）有关上级单位的意见等；

4. 科技计划部门组织或委托有关机构进行项目可行性报告的论证或项目评估工作，并做出项目可行、不可行或需作复议的明确结论意见；对论证结论“需作复议”的项目，申请者应对有关内容进行必要的修改，然后将修改完善后的论证报告送科技计划部门进行复审；

5. 对通过可行性论证审核的项目，科技计划部门给予批复，并在相关范围内或通过媒体向社会公众发布；

6. 项目承担者依据获得审批的项目可行性报告填写项目合同书或计划任务书，经签约各方共同审核后，方可履行签订手续。

3.1.3 网上申报的操作方法

1. 网上申报项目的优点

实行科技项目网上申报，可避免项目管理者与申报者的直接接触，有利于更加公平、公正地对项目进行管理，防止腐败行为发生；除缩短时间、节约成本外，项目申报数据库的建设，还可有效防止申请人在不同科技计划中的重复申报，也有利于管理部门对申报项目进行统计和决策分析；对申报结果进行网上公布，使申报情况更加公开、透明。从政府方面讲，有利于中国电子政务的开展与实施，有利于政府提高办事效率，降低管理成本，有利于政务公开。从公众的方面讲，网上填报简单易行，还可以及时地得到反馈信息。

2. 网上申报的步骤

科技项目网上申报系统的主要功能包括科技项目的申报、浏览、修改、删除、申报项目信息查询等。项目申报单位通过登录网上申报管理系统后，按照申报程序逐项填写项目申请表，完成科技项目网上申报整个过程。科技项目网上申报步骤如图4-1所示。

图4-1 科技项目网上申报程序

3. 科技项目组织单位网上审核的步骤（见图4-2）

图4-2 科技项目网上审核步骤

3.1.4 科技查新

1. 科技查新的主要内容

1）科技查新概念

科技查新（简称查新），是指具有查新业务资质的查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，按照《科技查新规范》进行操作，并做出结论，即撰写查新报告。

2）科技查新对象

a）申报国家级或省（部）级科学技术奖励的人或机构

b）申报各级各类科技计划、各种基金项目、新产品开发计划的人或机构

c）各级成果的鉴定、验收、评估、转化

d）科研项目开题立项

e）技术引进

f）国家及地方有关规定要求查新的

3）科技查新对立项管理的作用

科技课题在论点、研究开发目标、技术路线、技术内容、技术指标、技术水平等方面是否具有新颖性，在正式立项前，首要的工作是全面、准确地掌握国内外的有关情报，查清该课题在国内外是否已研究开发过。通过查新可以了解国内外有关科学技术的发展水平、研究开发方向；是否已研究开发或正在研究开发；研究开发的深度及广度；已解决和尚未解决的问题等等，对所选课题是否具有新颖性的判断提供客观依据。科技查新为科研立项提供客观依据，可防止重复研究开发而造成人力、物力、财力的浪费和损失。

2. 科技查新的程序

图4-3 科技项目查新程序

3.2立项评审管理

科技项目立项评审是科技项目计划部门对科技项目申请书进行审查、批准的过程。是指各专项科技计划部门在收到项目申报材料后，根据项目的不同性质，组织或者委托有关单位组织科技、经济、管理等方面的专家，按照规定的程序、办法和标准，对项目进行的咨询和评判活动。对于申请书内容不符合要求、评审或论证结论“需复议”的项目，需由项目申报单位修改、完善，就提出的有关问题进行必要的补充和说明，报送科技计划部门复审。申请书获得批准的科技项目，由项目申报单位进行实施，并纳入各级科技项目管理部门中实施过程管理。

3.2.1 立项评审中相关主体职责

1. 项目立项评审组织者，即科技计划主管部门及其相关人员、受委托组织项目评估评审活动的有关单位及其相关人员，应当严格执行项目立项评审的各项规则、程序和办法，正确履行对项目评估

评审的管理、指导和监督职能，忠于职守、依法行政、廉洁自律。项目评审组织者对于评审意见的采纳情况，必须在报批时予以说明。

2. 项目立项评审活动承担者，即受委托承担评审活动的科技评估机构、评审组织及其相关人员，应当严格遵守项目评估评审有关规则、程序和办法，在受委托的范围内开展项目评估评审活动。

3. 项目评估人员和评审专家应当以科学的态度和方法，严格依照项目评审工作的有关规定、程序和办法，实事求是，独立、客观、公正地对项目做出评价或者提出意见。

4. 项目推荐者，即各级科技行政管理部门、有关单位及相关人员，应当对推荐申请立项或者检查、验收的项目进行必要的考察、论证，如实反映所推荐项目和项目申请者情况，以及与项目申请者的关系、对项目申请者的了解程度。

5. 项目申请者在项目的立项过程中，有义务接受并配合评估机构的评估或者科技计划管理部门组织的评审，按要求提供与项目有关的全部资料和信息，确保所提供资料和信息真实有效。

3.2.2 形式审查

对于一般科技项目申报，形式审查是必须的，主要是由项目受理机构负责审查申报的项目是否符合申报程序，申报资格、申报内容是否符合指南要求，申报材料及相关附件是否齐全等。

形式审查发现有以下情况的项目申请将不予受理，或由申报单位补充、修改后受理。

（1）申报书格式不对或申报表填写不符合要求，申请手续不完备或不符合程序；

（2）项目不符合国家及地区产业技术政策要求，或不符合计划选题范围；

（3）项目技术水平不高，研究内容与已研或在研项目重复；

（4）经费预算明显不合理；

（5）申报单位不具有申报资格或申报单位不具备项目实施必要的研究开发能力或支撑条件；

（6）项目申报单位有在承担科技计划项目中不履行项目合同的行为且并未改正的。

3.2.3 立项评审的形式

立项评审可采取匿名通讯评审（函审）、会议评审和网上评审等方式进行。

1. 匿名通讯评审（函审）

指专家通过书面审查有关申请材料，对申请单位做出评价。不需要进行现场考察、测试和答辩即可做出评价的科技项目可以采用函审形式。可聘请函审专家7-9人，提出书面函审意见，最终结论按科技计划部门规定，一般依据四分之三以上函审专家的意见形成。不同意见需在结论中明确记载。

2. 会议评审

指由专家采用会议形式对科技项目申请做出评价。需要进行现场考察、测试，或经过讨论答辩才能做出评价的科技项目，可以采用会议评审形式。评审专家可聘请7-15人。一般要求参加评审会的到会专家不得少于应聘专家的五分之四，评审结论必须经到会专家的四分之三以上通过才有效。

3. 网上评审

这种形式的采用具有很多优点：一是项目通过网上评审，计算机实行“痕迹化”管理，在体制和机制上更能体现公开、公正、公平；二是网评突破了时空限制，灵活方便；三是利用了现代手段，高效快捷，节约了时间和经费开支。网上评审是现代管理的客观要求，是趋势所在，利用好这一先进手段，有利于提高项目评审的效率，促进项目管理的科学化和现代化。

最近几年随着信息技术的发展，以及公正公开的评审需要，各地都在实行网络评审，网络评审需要注意的问题是，随机选取的各类专家大部分情况下会面对本专业以外的项目评审，因此针对评审专家的非专业性可能，项目评审标准应当进一步细化和系统化，网络评审材料应当充分。

3.2.4 评审专家的管理

1. 评审专家的选取

一般而言，科技项目评审专家的选择应考虑多重因素。因此，在对某一项目进行立项评估时，不仅要选取同行专家，同时也应考虑选择那些在科技项目的管理或评审、研发项目成果的应用、技术转移与创新、国际科技合作、人力资源开发等方面有一定经验的专家。

项目评审时，工作人员将从专家库中列出合适专家的名单，必要的话还包括预留名单。应注意保证每个选中的专家能代表一定的范围，注意专家在能力、地理背景及语言能力方面的平衡。

2. 回避制度

为保证评审工作的公正性，在选取专家时必须坚持回避制度。回避制度一般包括以下内容：（1）项目同行评议专家、评审组成员回避本人参加申请的项目、直系亲属及可能影响公正性的申请项目的评议、评审；

（2）评审组成员当年是申请项目负责人时，不出席该项目所在评审组的评审会。

（3）项目申报单位因正当理由而事先正式申请希望回避的人不应参加项目评审。

3. 评审专家需遵守的规定

项目评估人员或评审专家在项目评估评审活动中应当遵守下列规定：

（1）发现与项目或项目申请者存在利益关系或其他可能影响公正性的关系的，应当主动向项目评估评审组织者申明并回避；

（2）不得利用评估人员或评审专家的特殊身份和影响力，或者与评估评审对象及相关人员串通，为有利益关系者获得项目立项或者通过检查、验收提供便利；

（3）不得压制不同学术观点和其他专家意见；

（4）不得为得出主观期望的结论，投机取巧、断章取义、片面做出与客观事实不符的评价；

（5）不得擅自披露、使用或许可使用被评估评审对象的商业秘密；

（6）严格遵守保密规定。未经允许，不得单独与评估评审对象及相关人员接触、不得复制保留或者向他人扩散评估评审资料，泄露保密信息；

（7）不得索取或者接受评估评审对象以及相关人员的礼品、礼金、有价证券、支付凭证、可能影响公正性的宴请或其他好处。

3.3科技项目招投标管理

3.3.1 科技项目招投标的概念

科技项目招标投标，是指招标人对拟订招标的科技项目事先公布指标和要求，众多投标人参加竞争，招标人按照规定程序选择中标人的行为。涉及政府财政拨款投入为主的技术研究开发、技术转让推广和技术咨询服务等目标内容明确、有明确的完成时限、能够确定评审标准的科技项目，应当实行招标。实施科技项目招标的主要目的是为了减小决策风险，寻找最佳的科研方案。

实行招标的政府科技项目的具体范围和规模标准由科学技术部（以下简称科技部）、国务院行业主管部门、省、自治区、直辖市、计划单列市科技行政主管部门（以下简称行业和地方科技行政主管部门）确定。

3.3.2 科技项目招标的种类和范围

从我国现有的规定和实践的情况来看，科技项目的招标类型可以从不同角度划分：

1. 从招标者的主体上划分，可分为政府招标和企业招标。所谓政府招标是指有关行政管理机关为实现某种科技发展的目的，使用财政经费而进行的招标活动。而企业招标则是指企业（包括国有企业）为实现特定的目的或技术需求，以自有资金而进行的招标活动。

2. 从招标投标的内容上分，又可分为研究开发招标和推广转化招标。研究开发招标是指招、投标方双方就尚未掌握的新技术、新工艺、新材料以及其系统的研究开发等所进行的招标投标活动，即在招标活动进行时此项技术是未知的，尚待研究开发的。所谓推广转化招标是指招、投标双方就现有的特定技术成果进行推广应用所开展的招标投标活动。

3. 从招标的方式上分，可以分为公开招标、邀请招标和议标三种方式。公开招标是指招标方将科研项目公开刊登招标通告，吸引所有有兴趣的单位参加投标，并按法定程序选定中标方的招标方式。邀请招标是指招标方向一定数量的潜在投标方发出招标邀请书，邀请其参加投标并按法定程序选定中标方的招标方式。议标是指招标方向一定数量的潜在投标方发出投标的邀请书，邀请其在投标前参加谈判，并按法定程序选定中标方的招标方式。由于议标这种方式是一种招标人与投标人之间的谈判性招标，相比较而言透明度不高，因此对此方式的采用必须依法予以严格的限制，并在程序上加强规范。

3.3.3 招投标流程及注意事项

科技项目的招标在程序上与其他招标活动大同小异，基本上也要经过招标、投标、开标、评标、中标、签约等几个步骤。但在每个步骤中，由于科研项目自身的特点，也决定了在具体程序上有所差异。

1. 招标

（1）确定招标项目。由于具体项目管理层次和方式的不同，必须准确地确定招标项目，招标应以合同为基本单元，即凡最终要订立技术合同的项目，都可以选择招标方式。但对于下列科技项目，一般不实行招标：

1）目标不确定性较大（项目指标不易量化），难以确定评审标准的；

2）涉及国家安全和国家秘密的；

3）涉及他人专利权或其他知识产权保护的；

4）只有两家以下（含两家）潜在投标人可供选择的；

5）没有引起有效竞争或者对招标文件未作实质性响应，或发生其它情形而导致废除所有投标的；

6）项目经费较小，不足以选择招标方式的。

7）法律法规规定的其他情况。

（2）选择招标方式。即确定采用公开招标、邀请招标或议标三种方式之一进行招标。选择公开招标方式的，应当在专门的刊物上刊登招标通告。也可同时在有关网站、全国性或国际性报刊上刊登招标通告。采用邀请招标或议标方式的，应当向三个以上（含三个）具备承担招标项目能力、资信良好的特定法人或者其它组织发出投标邀请书。招标公告或招标邀请书至少包括下列内容：1）招标人

的名称和地址；2）招标项目的性质；3）招标项目的主要目标；4）获取招标文件的办法、地点和时间；5）对招标文件收取的费用。

（3）选择招标代理机构。科技项目的招标可以由招标人依法定程序自行组织，也可以委托相关的专业性招标代理机构进行招标。由于招标投标过程是一个复杂的事务性工作，合法性要求也很强，不可能各个部门（特别是科技主管部门）的行政管理人员都成为招标专家，也没有必要陷于烦杂的事务性工作中。因此，应当更多地委托作为社会中介服务组织的招标代理机构进行招标。科技招标代理机构应当具备相当完备的信息数据系统，了解和掌握科技各领域潜在投标人的相关信息，并有一批懂科技、懂法律，熟悉招标业务的专门人才，才能胜任此项工作。

（4）对投标人进行资格预审。对投标人进行资格预审，目标在于确保只有合格的投标人参加招标，审查内容包括其是否具备相应的民事权利能力和民事行为能力，是否具有相应的专业技术资格和能力、技术试验条件、科研设备状况、资信状况、管理能力、科技人员水平和能力等等。

（5）编制招标文件。至少应包括以下内容：

1）投标须知；

2）科技项目名称；

3）项目主要内容要求；

4）目标、考核指标构成；

5）成果形式及数量要求；

6）进度、时间要求；

7）财政拨款的支付方式；

8）投标报价的构成细目及制订原则；

9）投标文件的编制要求；

10）投标人应当提供的有关资格和资信证明文件；

11）提交投标文件的方式、地点和截止日期；

12）开标、评标、定标的日程安排；

13）综合评标标准和方法。

应当注意的是，招标文件中有关技术的内容、形式和要求，不得有任何暗示或排斥某一潜在投标人的内容，以保持其公正。在一般情况下，招标方在发布招标通告或发出投标邀请书后，不得终止招标。但在下列情形下，可以终止投标活动：1）发生不可抗力；2）作为标的的技术开发项目的内容已为他人公开，使招标丧失必要性；3）发生废标情形。

2. 投标

投标方是指按照招标文件的要求参加投标竞争相关科技项目的企事业单位或其他社会组织。根据科技项目的不同，在某些情况下，科技课题组也可以成为投标人。

在一般情况下，投标方应当具备下列条件：

（1）与招标文件要求相适应的研究人员、设备和经费；

（2）招标文件要求的资格和相应的科研经验与业绩；

（3）资信情况良好；

（4）法律法规规定的其它条件。

在规定截止的时间内，投标方应向招标方或招标代理机构提供投标文件。投标文件应当加盖公章和有法定代表人的签字或印章。投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件做出响应，至少包括下列内容：

（1）投标函；

（2）投标人概况；

（3）近两年的经营发展和科研状况；

（4）技术方案及说明：含方案的可行性、先进性、创新性，技术、经济、质量指标，风险分析等；

（5）计划进度；

（6）投标报价及构成细目；

（7）成果提供方式及规模；

（8）承担项目的能力说明，包括：1）与招标项目有关的科技成果或产品开发情况，2）承担项目主要负责人的资历及业绩情况，3）相关专业的科技队伍情况及管理水平，4）所具备的科研设施、仪器情况，5）为完成项目所筹措的资金情况及证明等；

（9）项目实施组织形式和管理措施；

（10）有关技术秘密的申明；

（11）招标文件要求具备的其它内容。

采用议标方式，投标方可在提交投标文件前就招标文件规定的内容与招标方或招标代理机构进行协商谈判。联合投标的应在投标文件中明确各方所承担的任务，相互之间研究成果和知识产权的归属与分享等。

3. 开标、评标与定标

这三个程序与其他招标程序基本相同，总体要求是严格按法律规定和招标文件要求进行。需要强调的是：

（1）招标方在必要时可举办技术答辩会，要求所有投标人就有关技术问题进行答辩。在一般情况下，投标人应仅就投标文件的内容进行答辩，不得改变投标文件的实质性内容，未经允许不得向评标机构提供新的材料。

（2）科技项目招标的评标标准应综合各种因素确定。评价中标方的主要因素是：投标的技术方案先进可行、具有创新性、报价合理、能保证科技项目的完成质量和进度要求等。投标方的最低报价不能作为中标的惟一保证。

（3）评标委员会依据评标标准对投标文件进行评审和比较，提出评价报告，向招标方推荐满足评标标准的投标方。评价报告作为定标的重要依据，包括以下主要内容：1）对投标方的技术方案评价，技术、经济风险分析；2）对投标人承担能力与工作基础评价；3）需进一步协商的问题及协商应达到的指标和要求；4）对投标人进行综合排名。

（4）招标方根据评价报告的排序结果确定中标方，或者根据排序结果就评价报告中提出的需进一步协商问题及协商应达到的指标和要求与投标方进行协商，协商一致后确定中标方。科技项目一般确定一个中标人，特殊情况下也可根据需要确定一个以上的中标人。

（5）招标方及其代理机构、评标委员会成员应当遵守招标纪律，不得向任何第三者及社会公众透露属于审查、澄清、评价、比较投标方的有关情节、资料及推荐建议等情况，不得泄露投标方的技术秘密或其他商业信息。

4. 签约

定标后，招标人向中标人发出《中标通知书》，并据此与中标人签订书面合同，同时将中标结果通知所有未中标的投标人。技术合同的具体签订方式，应当按照《中华人民共和国合同法》的有关规定进行。通过合同形式，明确相互之间的权利与义务关系，保证合同的顺利履行。此后的行为，则应依据合同法进行具体调整。

3.4合同（或计划任务书）的签订

合同（或计划任务书）管理是科技项目管理中的一个重要组成部分。完善的合同管理是项目健康运作的一个重要标志。随着市场竞争愈发激烈，科技项目管理日益规范，对合同管理也到了迫切需要正规化、强化的阶段。如何对项目合同进行有效的管理，成为科技计划部门和项目承担单位共同关心的问题。列入科技计划的项目，科技计划部门应根据不同计划的性质，通过合同或计划任务书形式，确定项目各方的权利和义务。

（一）合同（计划任务书）的主要内容

科技项目的合同或计划任务书的文本一般由科技计划部门设计和印制，由项目承担者依据批准的项目可行性研究报告填写合同或计划任务书。经签约各方共同审核后，方可履行签订手续。合同或计划任务书应包括以下内容：

1. 项目编号、项目名称和项目密级；

2. 合同甲方或任务下达部门；

3. 合同乙方或任务承担单位（人）和任务责任人；

4. 立项背景与意义；

5. 主要任务、关键技术；

6. 验收考核指标；

7. 实施方案、技术路线与年度计划进度；

8. 经费预算和用途；

9. 承担单位的保障条件与经费配套；

10. 科技成果及其知识产权的归属和管理；

11. 涉密项目的科技保密义务；

12. 争议解决方法。

根据国家科技计划的不同性质和目标，合同或计划任务书可增加有关科技行政管理部门作为第三方，第三方有保证任务完成的责任和监督项目实施的权力。对于执行结果可测的项

目，合同或计划任务书中的研究和考核指标，必须量化；对于执行结果不可测项目，合同中的研究和考核指标，必须有准确含义的定性说明。对项目执行中的有关国拨经费、条件保障和经费配套条款，必须明确签约各方的责任，并明确出现一方违约时，其他方应有的权力。合同或计划任务书由科技计划部门核准后方能生效。

（二）合同（或计划任务书）双方基本职责

1. 甲方（任务下达单位）在项目管理中的基本职责：

（1）按合同或计划任务书规定下拨科技经费；

（2）监督检查合同或计划任务书的执行情况；

（3）协调解决合同或计划任务书执行中的重大问题；

（4）组织验收。

2. 乙方在项目管理中的基本职责：

（1）按合同或计划任务书组织实施项目；

（2）保证项目经费专款专用；

（3）接受科技计划部门对项目执行情况的监督检查，并及时填报调查表；

（4）及时报告项目执行中出现的重大事项；

（5）报告项目执行中知识产权管理情况和采取的知识产权保护措施；

（6）项目结束时，对项目进行总结，并提交项目验收材料和项目经费（包括自筹资金）决算报告。

必要时，项目推荐初审单位作为第三方（丙方）参与签订合同，承担保证任务完成的责任，具有监督项目实施的权力。负责签约组织和指导，并承担甲方委托的相关工作。

（三）项目合同（计划任务书）书撰写要求

1. 以法律、法规或有关规定作为依据

项目合同书的撰写必须以法律、法规作为准绳，以国家科技计划管理的有关规定为依据，以推动科学技术的发展，促进科学技术为社会主义现代化建设服务，维护市场秩序。

2. 责权明确，条款清楚。

当事双方的权利和义务必须明确规定，合同或计划任务书中应清楚地写明，来不得半点含糊。比如，某方应履行的义务，就应该将履行什么义务、什么时候履行、如何履行、不履行或部分不履行应怎么办、违约责任及赔偿金等等，都要明文规定。撰写项目合同时，必须逐条逐项按有关规定撰写。

3. 词语精确，言语规范。

撰写项目合同书或计划任务书时，词语的使用必须精确和一贯，不允许存在造成误解和产生歧义的可能。合同或计划任务书中还经常使用限制语很多的长定语句型，这是为了保证合同（计划任务书）的严密性和语义的唯一性，减少和避免不必要的麻烦和纠纷。