1、 科技项目管理概述
1.1 科技项目的定义和分类
科技项目是指以科学研究和技术开发为内容而单独立项的项目，其目的在于解决经济和社会发展中出现的科学技术问题。不同的科技项目，根据其性质、实施范围、运作特点有不同的分类。
1.1.1 按照项目研究所产生的成果来分类，可以把科技项目分为：
1. 基础研究项目：指为获得关于现象和可观察事实的基本原理及新知识而进行实验性和理论性工作的项目，这类项目一般不以任何专门或特定的应用或使用为目的。
2. 应用研究项目：指为获得新知识而进行的创造性研究的项目，这类项目主要是针对某一特定的实际目的或目标。
3. 实验发展类项目：指利用从基础研究、应用研究和实际经验中所获得的现有知识，为产生新的产品、材料和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及对已产生和建立的上述各项做实质性的改进而实施的项目。
1.1.2 按照项目的投资部门不同，可以把科技项目分为：
1. 政府投资项目：如我国科技支撑（攻关）计划项目、国家863计划项目等；
2. 行业部门投资项目：如中央地质勘查基金项目、国家环境保护工程技术中心建设项目等；
3. 企业技术开发立项项目；
4. 科研群体（机构）自筹项目；
5. 有关国际组织或国内外知名人士资助项目。
1.1.3 根据项目的性质不同，可以将科技项目划分为：
1. 计划项目
计划项目既包括政府计划项目，也包括企事业单位、科研单位以及高等院校等组织机构的计划项目。其中，由各种类型、各个层次的政府科技计划而形成的项目就称为政府计划项目。此外，各企事业单位或科研单位、高等院校根据本单位科技发展的需要也会编制各类科研和开发计划；凡是被列入某一组织机构科研计划的项目，也可以称为计划项目。
2. 合同项目
这里所说的合同项目，是指科研单位和企业接受政府或企事业单位的委托，承担某一方面的研究或开发课题，通过合同约束双方权利与义务的科学技术项目。
3. 合作项目
由两个或两个以上的科研单位或地区共同承担，协作配合承担的科学技术项目就称为合作项目。合作项目又可进一步划分为国际合作项目、省际合作项目、行业合作项目和基层合作项目等几种类型。
1.2 科技项目管理的重要性和意义
科技项目是政府或部门科技计划实施的根本途径。做好科技项目的管理工作，有利于规范科技项目的管理，有利于保障科技项目的实施，有利于推动科技计划的贯彻实施，有利于经济与科技发展目标的实现，有利于推动我国技术进步以及企业自主创新能力的提高。
1.3 科技项目管理的内容和任务
1.3.1 科技项目管理的内容 不同类型的科技项目其管理方法有所不同，但是一般来说，科技项目的管理的内容主要包括：项目的申报与立项管理、项目过程管理和项目结项管理，以及项目所涉及的组织、人员、资金、文档、科技成果及知识产权等内容的管理。
1.3.2 科技项目管理的任务
从上述科技项目管理内容可以看出，科技项目管理的任务是：按照科技计划要求，采用行政管理手段和管理技巧，组织和协调科技力量去完成科技计划项目的研究和开发任务。
在科技项目管理过程中，要求管理者掌握国家对科技工作的方针政策，并在项目实施中贯彻执行；要求了解有关的技术和经济法律法规，使科技管理工作规范化；要求了解有关的专业知识和专业发展动态，提出具有先进水平的研究目标，引导项目（或课题）的研究方向；要求具有较强的行政组织协调能力，充分发挥研究人员的积极性和创造性；要求懂得科技研究的自身规律和特点，使科技项目管理符合科技发展的自身规律；要求了解与项目有关的产业结构和产业发展政策，以利于科技成果的实施和转化。
1.4 项目管理的一般程序
1.4.1 项目的申报及立项程序
1. 需求调研与分析；
2. 立项申报书或标书的制作；
3. 可行性认定与科学评价；
4. 签署法定责任文本（合同或计划任务书）；
5. 任务下达。
1.4.2 项目实施管理
科技项目立项后，为保证项目顺利完成，需要对项目的执行过程进行监督管理，即项目的实施管理。科技项目的实施管理一般采取两种方式：方式一是以计划任务书或合同书为依据的最终目标管理法；方式二是分阶段检查管理法。第一种方式是忽略对项目执行的过程监理，而只对项目在规定时间内的完成质量进行认定和评价。第二种方式将项目的执行过程分成若干目标段，每段都有相应的质量要求和研究目标，在项目的执行过程中，阶段性地对项目进行检查。项目实施管理的内容主要包括：监督项目的执行情况、控制项目的经费使用、项目相关人员和部门之间的协调等。
1.4.3 项目的结项管理
科技项目结项是指项目完成时的结束方式。结项一般分为总结报告结项方式和验收结项方式两种。总结报告结项方式即以结项报告方式向项目投资方交账。
结项报告内容一般包括：项目执行情况工作报告、成果分析、经费结算、存在的问题及改进措施等。这种结项方式是一种最简单的方式，主要是针对那些基础和应用基础类研究项目，特别是具有原创性的科学研究项目。
验收结项方式是指通过邀请同行专家举行验收会，依照立项当初所立的合同或计划任务书中有关任务条款和技术经济指标，对项目的执行情况、研究成果以及得出的技术经济指标进行认定和评价。验收意见只对项目是否完成原定任务、技术经济指标是否达到要求等做出结论，原则上不对其技术成果的水平进行定位。简单地说，验收的任务是检查任务是否按计划完成。
1.5 国家科技计划项目管理 国家科技计划项目（以下简称“项目”）是指在国家科技计划中实施安排，由单位或个人承担，并在一定时间周期内进行的科学技术研究开发活动。国家科技计划项目管理实行依法管理、规范权限、明确职责、管理公开、精简高效的原则，并严格按照《国家科技计划管理暂行规定》和相关各类国家科技计划管理办法中的有关规定实施。
国家科技计划项目管理，是为了提高科技计划项目立项实施的效率，保证科技计划项目的公开、公正和科学。它适用于以中央财政投入为主的各类科技计划项目的项目立项、实施管理、项目验收和专家咨询等项目管理工作。
2、 项目指南
2.1 科技项目指南的形成
科技项目指南形成的程序一般如下：
2.1.1 科技计划部门征集科技需求及项目建议
1. 各级科技计划部门根据计划目标及战略重点，围绕国家或地区科技发展的指导思想和战略部署，针对市场中、经济社会发展中出现的问题，公开征集科技需求与项目建议。
2. 国务院各有关部门、地方科技厅（委、局）、行业性大型企业集团、支柱产业的行业协会等单位，根据科技计划定位和支持重点，汇总提出科技需求及项目建议，撰写项目建议书。
3. 科技计划部门对征集的需求及项目建议进行初审，列入其科技计划备选项目库。
2.1.2 科技计划部门确定立项项目和项目组织单位
科技计划部门根据其发展纲要以及经济社会发展需求，对备选项目进行筛选、凝练、整合，组织专家对项目建议进行综合咨询。结合项目所属行业、实施地点、成果应用等特点，确定立项项目和项目组织单位。
2.1.3 项目组织单位形成科技项目指南
项目组织单位组织可行性研究，编写项目可行性研究报告，提出项目具体目标、任务分解及课题承担单位选择方式建议、项目实施运行机制等，并提出科技工作重点，确定科技项目重点方向，综合各方面的意见后形成科技项目指南。
2.2 科技项目指南的发布
科技项目指南一般根据全国或地方科技工作总体思路和重点工作，由科技计划部门发布。一般采用召开课题指南发布会或者网上发布两种发布形式。
发布会的召开主要是为了预示新一轮课题研究项目的全面启动，对今后的实践产生积极的推动作用，突出课题其对重大问题的原创性或开拓性研究。而网上发布的项目指南则将项目的申报通知、课题指南、项目申报截止日期及相关申请表格等资料一起进行公告，并从发布之日起开始受理项目申报。
2.3 科技项目指南内容解读
2.3.1 科技项目指南的特点
科技项目指南（以下简称“指南”）通常根据科技发展规划和战略目标确定优先领域，并依据计划的性质、宗旨和功能定位，明确申请项目的选择范围、领域、性质、规模、目标方向等，确定项目申报人须具备的条件，并明确申报的时间节点、渠道、方式，并明确项目的选择方式。项目申请单位在撰写申请书之前，应结合与科技计划相关的规定、办法和通知通告等文件，认真仔细地阅读指南。项目选题可由申报单位自行确定，但要符合指南的主题方向和具体的技术要求。
列入指南的研究课题，一般具有以下特点：1. 基础研究项目选题具有开拓性，有明确的研究领域与主题方向；2. 应用研究项目选题突出针对性，有明确的具体需要解决的关键技术和达到的主要技术经济指标。
另外，受指南发行时间的限制，有些未能收录在指南之内的内容，将另行通过网页等形式及时发布。因此，项目申请单位要关注科技计划主管部门发布和出版的其他含有项目指南内容的文件、通知、期刊和书册，特别要及时访问科技计划主管部门的网站。
2.3.2 科技项目指南的具体内容
指南的具体内容一般包括三部分，即指南内容、指南说明、注意事项。指南内容部分主要就项目背景、研究主要领域、项目的意义、项目计划实施期限、项目课题设置等进行介绍；指南说明部分将项目按照研究的各个课题分别介绍，指出课题研究目标、主要研究内容、主要考核指标、课题实施年限、课题经费及来源等；指南注意事项部分主要介绍课题申请单位的条件及要求、课题负责人的条件和要求、申报程序和要求、对课题申请指南和申请程序及要求有任何疑问时的咨询方式等。
2.3.3 企业解读指南的过程和方法
基于以上的这些特点，在解读科技项目指南，可遵循以下的过程和方法进行：
1. 了解问题的前人研究状况
科技项目研究本质上是探求未知的活动。要探求未知，就得先明了已知。因此，科技选题一定先要对已有的研究基础进行分析。既要找出已知因素如已解决的问题、已形成的共识和已验证的方法，又要找出未知因素，即现有研究的缺陷在哪里，还有哪些问题需要解决。只有对已知条件和未知条件都心中有数，才能合理确定一个课题，正确把握研究方向。
2. 分析问题的研究价值
企业在选题时需要坚持价值最大化的原则，也就是说，要尽量选最符合企业实际情况、最有意义的题目来做。
3. 明确解决问题的可能性
选题的一项重要工作是进行课题的可行性论证。充分分析企业的现实技术需要和开展研究开发工作的基础条件，即考虑人力条件、信息获取条件、前期研究、其他硬件条件及企业应对特殊问题的机制等方面是否符合项目的要求。只有在各方面都具备较好的条件，再针对指南中规定的指标要求提出项目的论证方案，才能保证课题研究顺利进行并取得预期成果。
2.3.4 企业选题注意事项
企业在进行项目选题时，要进行充分的理性思考，要考虑课题与企业发展战略一致性，不能为申报项目而临时拼凑。各类科技项目，每年的支持重点不一样，申报的课题研究内容要符合项目指南要求，确保课题有经济、社会价值。在获得企业效益的同时，一定要利用政府投入的科研经费解决企业发展中的技术问题，或为企业的发展做技术储备。对于项目的研究，还要有一定的预科研准备。在充分了解相关领域国内外技术发展趋势的基础上，对项目的技术指标、技术难点、创新点、技术实现方法以及知识产权分析等方面都要做详细的论证和研究；对科技课题研究的特点及研究思路、研究方法和成果的运用等进行了解，并针对拟申报项目中存在的问题，进行合理的论证。如果企业对某些项目
