附件：
融资融券标的股票名单
序号证券代码证券简称
1 000001 平安银行
2 000002 万科Ａ
3 000006 深振业Ａ
4 000009 中国宝安
5 000012 南玻Ａ
6 000021 长城开发
7 000024 招商地产
8 000027 深圳能源
9 000028 国药一致
10 000031 中粮地产
11 000039 中集集团
12 000043 中航地产
13 000046 泛海建设
14 000049 德赛电池
15 000050 深天马Ａ
16 000059 辽通化工
17 000060 中金岭南
18 000061 农产品
19 000063 中兴通讯
20 000069 华侨城Ａ
21 000089 深圳机场
22 000100 TCL 集团
23 000157 中联重科
24 000338 潍柴动力
25 000400 许继电气
26 000401 冀东水泥
27 000402 金融街
28 000417 合肥百货
29 000422 湖北宜化
30 000423 东阿阿胶
31 000425 徐工机械
32 000426 兴业矿业
33 000501 鄂武商Ａ
34 000503 海虹控股
35 000506 中润资源
36 000511 银基发展
37 000513 丽珠集团
38 000522 白云山Ａ
39 000528 柳工
40 000537 广宇发展
41 000538 云南白药
42 000539 粤电力Ａ
43 000540 中天城投
44 000550 江铃汽车
45 000551 创元科技
46 000552 靖远煤电
47 000559 万向钱潮
48 000562 宏源证券
49 000563 陕国投Ａ
50 000568 泸州老窖
51 000572 海马汽车
52 000581 威孚高科
53 000592 中福实业
54 000596 古井贡酒
55 000598 兴蓉投资
56 000616 亿城股份
57 000623 吉林敖东
58 000625 长安汽车
59 000629 攀钢钒钛
60 000630 铜陵有色
61 000631 顺发恒业
62 000650 仁和药业
63 000651 格力电器
64 000655 金岭矿业
65 000661 长春高新
66 000667 名流置业
67 000671 阳光城
68 000680 山推股份
69 000685 中山公用
70 000686 东北证券
71 000690 宝新能源
72 000709 河北钢铁
73 000718 苏宁环球
74 000725 京东方Ａ
75 000728 国元证券
76 000729 燕京啤酒
77 000735 罗牛山
78 000737 南风化工
79 000750 国海证券
80 000758 中色股份
81 000762 西藏矿业
82 000768 中航飞机
83 000776 广发证券
84 000778 新兴铸管
85 000780 平庄能源
86 000783 长江证券
87 000786 北新建材
88 000789 江西水泥
89 000792 盐湖股份
90 000793 华闻传媒
91 000799 酒鬼酒
92 000800 一汽轿车
93 000807 云铝股份
94 000811 烟台冰轮
95 000816 江淮动力
96 000823 超声电子
97 000826 桑德环境
98 000830 鲁西化工
99 000839 中信国安100 000848 承德露露101 000858 五粮液102 000860 顺鑫农业103 000869 张裕Ａ104 000876 新希望105 000877 天山股份106 000878 云南铜业107 000887 中鼎股份108 000895 双汇发展109 000898 鞍钢股份110 000917 电广传媒111 000926 福星股份112 000927 一汽夏利113 000930 中粮生化114 000933 神火股份115 000937 冀中能源116 000939 凯迪电力117 000960 锡业股份
118 000961 中南建设119 000962 东方钽业120 000963 华东医药121 000968 煤气化122 000969 安泰科技123 000970 中科三环124 000975 科学城125 000983 西山煤电126 000989 九芝堂127 000998 隆平高科128 000999 华润三九129 002001 新和成130 002005 德豪润达131 002006 精功科技132 002007 华兰生物133 002008 大族激光134 002011 盾安环境135 002024 苏宁电器136 002029 七匹狼137 002038 双鹭药业138 002041 登海种业139 002050 三花股份140 002051 中工国际141 002056 横店东磁142 002065 东华软件143 002067 景兴纸业144 002069 獐子岛145 002073 软控股份146 002081 金螳螂147 002092 中泰化学148 002106 莱宝高科
149 002129 中环股份150 002140 东华科技151 002142 宁波银行152 002146 荣盛发展153 002152 广电运通154 002154 报喜鸟155 002155 辰州矿业156 002158 汉钟精机157 002167 东方锆业158 002191 劲嘉股份159 002202 金风科技160 002230 科大讯飞161 002233 塔牌集团162 002236 大华股份163 002237 恒邦股份164 002241 歌尔声学165 002244 滨江集团166 002250 联化科技167 002252 上海莱士168 002267 陕天然气169 002269 美邦服饰170 002275 桂林三金171 002293 罗莱家纺172 002294 信立泰173 002299 圣农发展174 002304 洋河股份175 002310 东方园林176 002311 海大集团177 002340 格林美178 002353 杰瑞股份179 002375 亚厦股份
180 002385 大北农181 002405 四维图新182 002415 海康威视183 002422 科伦药业184 002428 云南锗业185 002450 康得新186 002456 欧菲光187 002476 宝莫股份188 002490 山东墨龙189 002500 山西证券190 002556 辉隆股份191 002570 贝因美192 002594 比亚迪193 002648 卫星石化194 002673 西部证券195 300022 吉峰农机196 300024 机器人197 300027 华谊兄弟198 300070 碧水源199 300152 燃控科技200 300355 蒙草抗旱
深圳证券交易所第十九期拟上市公司董秘培训考试题 一、单项选择题（每小题1分，共55分） 1，根据《公司法》的规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。 A、两年 B、三年 C、一年 D、六个月 2，在定期报告编制过程中，公司如发现业绩快报中的财务数据与相关定期报告的实际数据差异幅度达到（）以上，应立即刊登业绩快报修正公告。 A、5% B、10% C、20% D、30% 3，上市公司需在报告期结束后2个月编制并披露的定期报告是：（） A、年报 B、半年报 C、一季报 D、三季报 4，根据《股票上市规则》的规定，下列不属于上市公司关联方的是：（） A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 5，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）后，可再次提出证券发行申请。 A、二个月 B、三个月 C、六个月 D、一年 6，独立董事原则上最多在（）家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效的履行独立董事的职责。 A、3 B、5 C、7 D、10 7，通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已
发行股份的（）时，应当在该事实发生之日起（）内编制权益变动报告书 A、5% 3日 B、3% 2日 C、2% 3日 D、2% 2日 8，上市公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，因故无法形成有关定期报告的董事会决议的，应当（） A、由监事会审议并披露定期报告 B、以董事会公告的方式对外披露相关事项，说明无法形成董事会决议的具体原因和存在风险 C、毅然披露定期报告，但需说明无法形成董事会决议的原因 D、不需对外披露任何公告 9，中小板公司控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的（）时，应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告。 A、1% B、2% C、5% D、3% 10，根据《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》，中小板公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外、主营业务为担保的公司除外）出现下列（）情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示： A、超过5000万元且占净资产值的50%以上 B、超过7500万元且占净资产值的75%以上 C、超过1亿元且占净资产值的100%以上 D、超过1.5亿元且占净资产值的50%以上 11，某中小企业板上市公司2010年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。2011年2月1日，对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保4000万元（公司未对合并报表范围内的子公司提供担保），该公司需履行的审批程序为：（） A、不需要提交董事会审议 B、提交董事会审议，不提交股东大会审议 C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式
90只转融券标的股票 沪市50只标的股票 浦发银行、包钢股份、华夏银行、民生银行、宝钢股份、中国石化、中信证券、三一重工、招商银行、保利地产、中国联通、上汽集团、国金证券、包钢稀土、兰花科创、广汇能源、广晟有色、维维股份、江西铜业、贤成矿业、金地集团、中金黄金、康美药业、贵州茅台、山东黄金、厦门钨业、海螺水泥、太极实业、天津磁卡、海通证券、博瑞传播、大秦铁路、中国神华、兴业银行、北京银行、农业银行、中国平安、交通银行、兴业证券、工商银行、中国太保、中国人寿、中国建筑、潞安环能、中国南车、光大银行、中国石油、紫金矿业、中国银行、中信银行。 深市40只标的股票 平安银行、万科A、招商地产、中兴通讯、华侨城A、TCL集团、中联重科、潍柴动力、金融街、东阿阿胶、徐工机械、云南白药、宏源证券、泸州老窖、长安汽车、攀钢钒钛、铜陵有色、格力电器、京东方A、国元证券、广发证券、长江证券、酒鬼酒、五粮液、张裕A、云南铜业、双汇发展、鞍钢股份、冀中能源、锡业股份、中科三环、西山煤电、苏宁电器、金螳螂、宁波银行、荣盛发展、辰州矿业、恒邦股份、歌尔声学、洋河股份。 转融券大幕今开启市场虎视眈眈90只标的股 转融券大幕今开启投资者担心“做空时代” 市场虎视眈眈90只标的股 备受市场关注的转融券试点今天将正式推出。昨天，90只转融券标的股票涨多跌少。尽管如此，不少投资者仍忧心忡忡。“最怕大盘狂泻，还担心做空时代‘黑天鹅’事件倍增。”有投资者表示，散户的信息从来都滞后，可以做空后更是防不胜防！ A股不“跛脚”了 从2010年3月正式推出融资融券，到去年8月启动转融资业务，A股市场转融通业务一直处于“跛脚”状态。尤其是去年股市低迷，为避免转融券机制对A 股可能造成冲击，监管部门先推出转融资，而将转融券业务推后实施。 但转融券迟早还是要推的。去年12月以来的一轮反弹行情，刚刚给市场带来一丝信心，转融券便迫不及待登场了。分析人士指出，一个成熟的资本市场如果没有做空机制，将无法令整个市场及上市公司的估值趋于合理。从这个角度讲，转融券早晚都要推出，仅仅是时间问题。 投资者最怕大盘狂泻
证券结算系统涉及股票期权业务接口说明总体概述 证券结算系统中涉及股票期权业务的下发数据有： 1、备兑开仓担保券锁定 体现于对外接口SJSJG。每日发送日终锁定的全部担保券， 启用新的业务类别QQSD，属“通知”类数据。 2、期权行权标的券过户 体现于对外接口SJSJG。发送日期为行权交收日，内容是行 权交收的最终过户结果，启用的新的业务类别QQGH，属 “明细结果”类数据。 3、ETF期权行权付券方标的券交收锁定 体现于对外接口SJSJG。借用已有的业务类别FGSD(交收锁 定总股数)，表示期权行权E+1日付券方已到帐份额中被锁 定的部分。 4、ETF期权标的券可用额度调整 体现于对外接口SJSFW。启用新的数据类别P1表示标的券
的可用额度调整。主要是三类数据的轧差结果：当日净买入 及净申购的可用份额用于备兑开仓的部分（记减）、行权E+1 日付券方当日净买入及净申购份额部分的锁定（记减）、行 权E+1日收券方实收的可用额度（记增）。。 5、期权账户开户申请及回报 申请及回报分别体现于实时接口FJYBS和FJYQR。启用新 的业务类别P2(注册)、P3(注销)。采用实时处理，不允许撤 单。 接口说明 1、明细结果库SJSJG.DBF
（1）本库用于向结算参与人发送各类明细结果，内含SJSMXn.DBF中非担保类清算明细的逐笔交收结果（要参见具体业务定义）、担保类业务交收违约待处置结果以及登记存管类股份和资金明细。券商可根据自身需要，根据明细结果进行相关交收和记账处理。 （2）JGSJLX（字段3：数据类型），‘01’：明细结果；‘02’：通知类数据。 （3）JGJSSL(字段15：交收数量)，实际交收的股份数量，正数表示结算
融资融券标的股票扩至500只有利提高A股流 动性 摘自：证券新闻东方早报[微博] 2013-01-27 03:22 ■首现创业板股票利于提高A股流动性 ■深交所将严打“利用融资融券打压股价” 自2013年1月31日起，沪深股市融资融券标的股票数量将由目前的278只增至500只。 上海证券交易所和深圳证券交易所1月25日分别发布《关于调整融资融券标的证券范围的通知》和《关于调整融资融券标的股票范围的通知》。 上述两份《通知》明确，在融资融券标的股票数量方面，沪市将由目前的180只增至300只，深市将由目前的98只增至200只。 在沪市作为融资融券标的的交易型开放式指数基金数量不变，仍为目前的5只——治理ETF、50ETF、180ETF、300ETF、红利ETF。 此外，可充抵保证金的证券范围及折算率维持不变，交易型开放式指数基金相关风险控制措施和信息披露要求参照股票执行。 6只创业板股票首次入围 目前沪市180只融资融券标的股票均为上证180指数成分股，深市98只融资融券标的股票均为深圳100指数成分股。 在此次扩围中，上述278只股票均保留在融资融券标的股票范围内。 就此次扩围，沪深证交所的解释是“为满足融资融券业务发展需要”。
值得关注的是，有6只创业板股票首次成为融资融券标的，分别是吉峰农机（300022）、机器人（300024）、华谊兄弟（300027）、碧水源（300070）、燃控科技（300152）、蒙草抗旱（300355）。 沪深证交所公告称，上述500只股票，是按照加权评价指标，从大到小排序，并综合考虑个股及市场情况选取出的。 加权评价指标的计算方式为：加权评价指标=2×（一定期间内该股票平均流通市值/一定期间内沪市A股（深市A股）平均流通市值）+（一定期间内该股票平均成交金额/一定期间内沪市A股（深市A股）平均成交金额）。 据公告，此次深交所扩大标的股票范围，改革了以往与指数成分股挂钩的做法，借鉴了指数成分股选取的标准，重点考虑较大的市值、较活跃的成交、较广泛的板块覆盖和较稳定的市场表现等因素，按照加权评价指标公式计算并排序得出标的股票名单。 据深交所统计，经此次调整后，深市融资融券标的股票流通市值和成交金额，将分别占深市全部股票的54.46%和42.26%。 另有媒体测算，上述沪市300只股票在2012年第四季度的平均流通市值为337.06亿元，占沪市流通市值的83.4%；日均成交金额为431.53亿元，占沪市A股日均成交金额的74.3%。 套利对冲机会更好把握 融资融券交易，是指投资者向具有沪深证交所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入在沪深证交所上市的证券，或借入在沪深证交所上市的证券并卖出的行为。 据深交所公告，2010年以来，融资融券业务平稳发展。截至2012年12月31日，开展融资融券业务的证券公司已有74家，开立投资者信用证券账户超过50万户。深市融资融券余额达277亿元，累计交易金额约为4433亿元，其中，融资交易额占比近80%，为市场注入了较多增量资金。 就上述扩围，有市场人士认为，有助于提高当前A股市场的流动性和资源配置效率。
深交所第四版数据接口规范的补充说明 在2001年6月11日新版数据接口规范全国工作会议广泛征求意见的基础上，我所技术人员通过认真的分析研究，决定对新版数据接口规范作如下补充： 一、增加新股发行有效申购数据的发放 在新股发行的中签当日，系统通过股份结算信息库（SJSGF.dbf）同时发放两类数据。一类是全部有效申购数据（GFYWLB=A6），用于解冻股民申购资金；另一类为中签数据（GFYWLB=A3），用于扣除股民新股资金。 GFYWLB=A6的记录具体定义如下：GFQRGS=申购股数，GFZJJE=申购价格，GFQRGS*GFZJJE=解冻资金。 二、证券信息库增加一条特殊记录 类似于行情库，在证券信息库中增加一条特殊记录，用于存放证券信息库（ＳＪＳＸＸ．ＤＢＦ）最近一次更新的日期、时间以及当日挂牌证券数量等信息。具体为：证券信息库的第一条记录为特殊记录，ＸＸＺＱＤＭ（字段１：证券代码）为“００００００”，ＸＸＺＱＪＣ（字段２：证券简称）存放当前日期ＣＣＹＹＭＭＤＤ，ＸＸＢＬＤＷ（字段１８：买数量单位）存放库更新时间，ＸＸＳＬＤＷ（字段１９：卖数量单位）存放当日挂牌证券的数量。 三、证券信息库中的交易状态字段增加“增发股份上市”状态定义 证券信息库（ＳＪＳＸＸ．ＤＢＦ）中的交易状态增加一类信息：增发股份上市。即ＸＸＪＹＺＹ（字段２７：交易状态）：‘Ｙ’首日上市；‘Ｚ’增发股
份上市；‘Ｎ’通常状态；‘Ｆ’新股上网定价发行；‘Ｉ’新股上网竞价发行；‘Ｐ’国债挂牌分销。 四、增加行情状态标志信息 在行情库（ＳＪＳＨＱ．ＤＢＦ）的特殊记录中增加行情状态信息。具体说明为：行情库第一条记录为特殊记录，ＨＱＺＱＤＭ为“００００００”，ＨＱＺＱＪＣ存放当前日期ＣＣＹＹＭＭＤＤ，ＨＱＣＪＢＳ存放当前时间ＨＨＭＭＳＳ，ＨＱＺＲＳＰ存放“指数因子”，ＨＱＣＪＳＬ存放行情状态信息。ＨＱＣＪＳＬ个位数存放收市行情标志（０：非收市行情；１：表示收市行情），ＨＱＣＪＳＬ十位数存放正式行情与测试行情标志（０：正式行情；１：表示测试行情），即ＨＱＣＪＳＬ值为０时表示正式非收市行情，为１时表示正式收市行情，为１０时表示测试的非收市行情，为１１时表示测试的收市行情。 五、委托库中的委托记录错误代码使用说明 委托库（ＳＪＳＷＴ．ＤＢＦ）中的ＷＴＣＬＢＺ（字段８：处理标志）表明本委托记录的处理状态。由券商系统置初始值为‘ｚ’；通信程序处理完本委托后将其置为非‘ｚ’的值，如本委托为合法记录，则将其传送给深交所主机，并将ＷＴＣＬＢＺ置为‘１’，如非法则将其置为对应的错误代码。错误代码定义见接口规范之“委托记录错误代码含义表（表三）”。 对于增加错误委托库的意见，经研究，认为无此必要。字段ＷＴＣＬＢＺ已明确表明委托是否经通信系统处理且是否合法的状态信息，券商系统很容易实现对委托状态的跟踪，并根据ＷＴＣＬＢＺ值作相应的处理。其粗略的参考算法示意如下：
融资融券业务测试题 1、如果某投资者信用账户内有200元现金和100元市值的证券A，假设证券A的折算率为70%。那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（）元。 A、100 B、300 C、200 D、270 2、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出。 A、 50% B、40% C、25% D、10% 3、融券交易则为投资者提供了做空的手段。 A、正确 B、错误 4、（）是指投资者通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。 A、直接还券 B、卖券还款 C、直接还款 D、买券还券 5、信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标的证券范围以外的证券。 A、错误 B、正确 6、授信额度可以高于证券公司对单个投资者的融资融券规模上限。 A、正确 B、错误 7、客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为（）。 A、信托财产 B、交易所财产 C、登记结算公司财产 D、证券公司财产 8、投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括（）。 A、签订《融资融券合同》 B、以上都包括 C、签订《融资融券交易风险揭示书》 D、开立信用证券账户和信用资金账户 9、投资者信用账户内有60万元现金和100万元市值的某证券，假设该证券的折算率为60%，那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（）万元。 A、100万元 B、160万元 C、136万元 D、120万元 10、当前交易所规定的投资者可以融资买入的标的证券不包括（）。 A、权证 B、股票 C、基金 D、债券 11、标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券，（ ）按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单，并向市场公布。 A、证券交易所 B、中国证监会 C、中国证券业协会 D、证券公司 12、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。 A、前一日平均收盘价 B、最新成交价 C、收盘价 D、净值 13、投资者在注销信用证券账户前，投资者应该了结全部的融资融券交易，并将剩余证券划至其普通证券账户。 A、错误 B、正确 14、当投资者维持担保比例超过300%时，投资者可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券部分，提取后维持担保比例可以低于300%。 A、正确 B、错误 15、融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
上海证券交易所融资融券交易实施细则 第一章总则 第一条为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《上海证券交易所交易规则》和本所相关业务规则，制定本细则。 第二条本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有上海证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司（以下简称“会员”）提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。 第三条在本所进行融资融券交易，适用本细则。本细则未作规定的，适用《上海证券交易所交易规则》和本所其他相关规定。 第二章业务流程 第四条本所对融资融券交易实行交易权限管理。会员申请本所融资融券交易权限的，需向本所提交书面申请报告及以下材料： （一）中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）颁发的批准从事融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件； （二）融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件； （三）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式； （四）本所要求提交的其他材料。 第五条会员在本所从事融资融券交易，应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户，并在开户后3个交易日内报本所备案。 第六条会员在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书，并为其开立信用证券账户和信用资金账户。 第七条投资者通过会员在本所进行融资融券交易，应当按照有关规定选定一家会员为其开立一个信用证券账户。 信用证券账户的开立和注销，根据会员和本所指定登记结算机构的有关规定办理。 会员为客户开立信用证券账户时，应当申报拟指定交易的交易单元号。信用证券账户的指定交易申请由本所委托的指定登记结算机构受理。 第八条会员被取消融资融券交易权限的，应当根据约定与其客户了结有关融资融券合约，并不得发生新的融资融券交易。 第九条会员接受客户融资融券交易委托，应当按照本所规定的格式申报，申报指令应包括客户的信用证券账户号码、交易单元代码、证券代码、买卖方向、价格、数量、融资融券标识等内容。 第十条融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股（份）或其整数倍。 第十一条融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。 融券期间，投资者通过其所有或控制的证券账户持有与融券卖出标的相同证券的，卖出该证券的价格应遵守前款规定，但超出融券数量的部分除外。 第十二条本所不接受融券卖出的市价申报。 第十三条客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向会员偿还融入资金。 卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至会员融资专用资金账户的一种还款方式。 以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照会员与客户之间的约定办理。
信息披露业务备忘录第14号――矿业权相关信息披露 为规范上市公司涉及矿业权的信息披露行为，充分揭示矿产资源开发业务的风险，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，制定本备忘录。 一、总则 (一)上市公司拟取得、出让矿业权或其主要资产为矿业权的公司的股权的，除应遵守本所《股票上市规则》中有关上市公司收购、出售资产及债务重组、对外投资等事项的披露要求外，还应遵循本备忘录的规定。 (二)上市公司应保证涉及矿业权相关事项的真实性，具备可行性和可操作性，无重大法律政策障碍。上市公司不得故意虚构相关信息损害投资者权益。 (三)上市公司存在涉及矿业权的其他信息或本所认为必要的，也应参照本备忘录的规定履行信息披露义务。 (四)上市公司披露涉及矿业权的经济行为时，本所认为有必要的，上市公司应委托律师事务所出具专项法律意见书。 二、取得矿业权的信息披露 (一)上市公司拟取得矿业权的，应在相关董事会决议公告或交易、投资事项等公告中履行信息披露义务，分析矿产资源开发业务的具体情况，充分揭示矿产资源开发业务的风险。 (二)上市公司应根据重要性原则披露矿业权涉及的行业情况，包括但不限于： 1、主要产品或服务的用途； 2、主要产品的工艺流程或服务流程； 3、主要经营模式，包括生产模式和销售模式。 (三)上市公司应披露其是否具备相关矿业勘探、开发的资质和准入条件： 1、是否已取得矿业权开发利用所需要的资质条件、是否符合国家关于特定矿种的行业准入条件； 2、尚不具备勘探开采资质或者不符合行业进入条件的，应说明拟采取的解决办法以及预计可具备相关资质条件的时间。 (四)上市公司应当披露与矿业权有关的主要无形资产或特许经营权的具体情况，包括但不限于：
融资融券问答 摘自《证券时报》< >年月日 、问：深交所对融资融券标的证券的规定是怎样的？是否已经确定名单？ 答：深交所将按照“从严到宽、从少到多、逐步扩大”的原则，审核、选取并确定试点初期可作为标的证券的名单，并在每个交易日开市前通过深交所网站及交易系统向市场公布。同时，深交所可根据市场情况对标的证券的选择标准和名单进行调整并公布。 根据深交所《关于融资融券业务试点初期标的证券名单与可充抵保证金证券范围的通知》，在融资融券试点初期，深市标的证券范围确定为与深证成指成份股范围相同，共只股票，具体名单可到深交所网站查询。证券公司可以根据自身业务经营情况、市场状况以及客户资信等因素，自行确定融资标的和融券标的证券范围，但证券公司向其客户公布的标的证券名单，不得超出深交所公布的标的证券范围。 、问：深市可充抵保证金证券范围是怎样的？ 答：证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券及深交所认可的其他证券充抵。深交所可充抵保证金的证券种类包括在深交所上市的Ａ股、证券投资基金和债券等，但股、协议平台单边挂牌债券、专项资产管理计划及一级托管债券除外。深交所在每个交易日开市前通过深交所网站及交易系统向市场公布深市可充抵保证金证券的范围及其折算率。 证券公司在计算保证金金额时，股票、交易所交易型开放式指数基金（）、封闭式基金以及其他上市债券以证券市值为基准计算，上市开放式基金（）等其他证券投资基金可以以证券市值或净值为基准计算。 、问：可充抵保证金证券的折算成保证金的折算率是怎样的？ 答：证券公司可以根据流动性、波动性等指标对可充抵保证金的证券确定不同的折算率，但证券公司公布的可充抵保证金证券的折算率不得高于交易所规定的标准。 深市可充抵保证金证券及折算率如下： 指数成份股％ 指数成份股％ 股<> ）％ ％ ％ ％ <> 、问：什么是保证金可用余额？ 答：根据《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》，保证金可用余额是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形
融资融券的偿还 1、偿还融资的方法 （1）以卖出证券所得款偿还（卖券还款）； （2）以现金偿还（直接还款）。 2、偿还融券的方法 （1）以相同的证券偿还（直接还券）； （2）以买进相同的证券偿还（买券还券）。 3、其他 客户融券卖出的证券出现终止交易、暂停交易、长期停牌或无法成交等情形时，按合同规定以现金方式偿还所融证券。 *投资者融券卖出证券配售股份时， 如下权益处理方式可供参考， 具体根据证券公司与投资者的约定处理。 方式一： 在股权登记日之前提前了结相关的融券业务， 如投资者未在规定时 间内及时了结，证券公司有权执行强制平仓； 方式二：投资者以现金结算方式予以补偿； 方式三： 证券公司向投资者支付配售股份所需的款项， 同时增加投资者的融 券负债，投资者应在偿还相应券融券负债时一并偿还由配售而新增的股份。
●融券卖出股票，还没有归还股票，这时该股票现金分红，应如何补偿？ 红利到帐日，客户要以现金方式补偿现金红利（融券卖出股票实际应得），证券公司从信用资金账户中扣除相应数额的现金；信用资金账户中现金余额不足的，欠款部分按融资利率计收利息。 例：客户融券卖出股票“中国人寿”（代码601628）10000股，还没有归还，这时发布分配方案“10股派现金红利5元（税后）”，现金红利到帐日为1月8日；假定当前证券公司融资利率为10%，信用资金账户剩余现金2000元，则补偿如下：红利到帐日1月8日，证券公司从客户信用资金账户内扣除剩余现金2000元，不足部分为3000元（10000×0.5元—2000元）； 3000元的欠款将按10%的年利率每日在信用资金账户内计息； 每日计息额为3000×10%÷360=0.83元，直至归还欠款和应计利息. ●融券卖出股票，还没有归还股票，这时该股票派发红股和转增股本，应如何补偿？ 除权除息日后，客户对证券公司实际融券数量增加（增加值为融出证券实际应得红股），即需要偿还的股票数量增加；采取的是“股票补偿”的方式。 例：客户融券卖出股票“中国人寿”（代码601628）10000股，还没有归还，这时发布分配方案“10股送2股转增8股”，除权除息日为1月8日，则补偿如下：除权除息日1月8日，客户信用证券账户内的“中国人寿”融券负债由10000股变为20000股【融出证券实际应得红股为10000×(0.2+0.8)=10000股）】，即融券到期前，需要归还的“中国人寿”融券由10000股变为20000股。 ●融券卖出股票，还没有归还股票，这时股票增发新股或发行可转换债券、发行权证， 原股东有优先认购权，应如何补偿？ 增发新股、可转换债券、权证上市首日成交均价高于发行认购价格时，补偿金额按照上市首日成交均价与发行认购价格之差乘以应配售的证券数量计算，从信用资金账户中扣除相应数额的现金；现金余额不足的，欠款部分按融资利率计收利息。即：补偿金额=（新股上市首日成交均价—发行认购价格）×应配售证券数量 “增发新股”例：客户融券卖出股票“中国人寿”（代码601628）10000股，还没有归还，这时发布增发新股方案“拟向社会公开增发10亿股（不超过10亿股），增发价格25元，向老股东优先配售，配售的比例为1：0.5”；增发新股上市日期为1月8日，增发新股上市首日成交均价为27元，则补偿如下： 证券公司在增发新股上市日1月8日从客户信用资金账户扣除补偿金额； 应配售证券数量=10000×0.5=5000股； 补偿金额=（27—25）×5000=10000元； （发行可转换债券、发行权证后，老股东有优先认购权的，可参照‘增发新股’例）
关于调整融资融券标的证券的公告
关于调整融资融券标的证券的公告 2011年11月28日，光大证券融资融券业务管理委员会审议通过了《关于调整融资融券标的证券的议案》。 依据2011年11月25日沪深交易所发布的《关于调整融资融券标的证券范围的通知》和《关于扩大融资融券标的证券范围的通知》，以及《上海证券交易所融资融券交易实施细则》（简称《上交所实施细则》）、《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》（简称《深交所实施细则》）和我公司《融资融券标的证券管理办法》相关规定，现决定对我司融资融券标的证券进行相应调整。调整后，我司的融资融券标的证券名单为： 1、上证180指数成份股并满足《上交所实施细则》第二十四条的180只股票（具体名单见附件1，暂不含光大证券，601788）； 2、经批准的、满足《深交所实施细则》第3.2条规定条件的98只股票（具体名单见附件2）； 3、满足《上交所实施细则》第二十五条的4只交易所交易型开放式指数基金，和满足《深交所实施细则》第3.3条规定条件的3 只交易所交易型开放式指数基金，（具体名单见附件3）。 调整后的融资融券标的证券将于2011年12 月5日开始实施。 特此公告 光大证券股份有限公司 2011年11月28日
附件1：标的证券中的上海证券交易所上市股票名单 附件2：标的证券中的深圳证券交易所上市股票名单 附件3：标的证券中的交易所交易型开放式指数基金（ETF）名单
附件1：标的证券中的上海证券交易所上市股票名单 序号证券代码证券简称 1 600000 浦发银行 2 600005 武钢股份 3 600009 上海机场 4 600010 包钢股份 5 600015 华夏银行 6 600016 民生银行 7 600019 宝钢股份 8 600028 中国石化 9 600029 南方航空 10 600030 中信证券 11 600031 三一重工 12 600036 招商银行 13 600037 歌华有线 14 600048 保利地产 15 600050 中国联通 16 600058 五矿发展 17 600064 南京高科 18 600068 葛洲坝 19 600085 同仁堂
深圳证券交易所第20期拟上市公司董事会秘书培训考试题 一、单项选择题（55题，每题1分，共55分） 1、下列不属于上市公司关联方的是（） A、直接或间接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司 C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业 D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人 2、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过（） A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元 3、根据《创业板股票上市规则》，判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是（） A、交易金额在300万元以上 B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 C、交易金额在100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上 D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上 4、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足（）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。 A、1 B、3 C、5 D、7 5、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%，需履行的审批程序是（） A、总经理批准 B、董事会审议 C、股东大会审议 D、股东大会审议并提供网络投票方式 6、当出现下列第（）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况： A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询 B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告 C、交易所认为必要时 D、以上均适用 7、上市公司应当在股票上市后（）或原任董事会秘书离职后（）正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。 A、3个月内，3个月内 B、6个月内，3个月内 C、1个月内，2个月内 D、2个月内，2个月内 8、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是（） A、最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的人士不得担任董事会秘书
深交所股票上市规则（2008年修订）（部分条文摘录） 第二节董事会秘书 3.2.1 上市公司应当设立董事会秘书，作为公司与本所之间的指定联络人。 公司应当设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。 3.2.2 董事会秘书对上市公司和董事会负责，履行如下职责： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；（三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向本所报告并公告； （五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复本所所有问询；（六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、本规则及相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务； （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、本规则、本所其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向本所报告； （八）《公司法》、《证券法》、中国证监会和本所要求履行的其他职责。 3.2.3 上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书在信息
披露方面的工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。 董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向本所报告。 3.2.4 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的； （二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； （三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； （四）本公司现任监事；
在普通交易中，投资者当日买入的股票只能在下一个交易日卖出（俗称T+1交易），这种交易方式具有隔夜风险，而通过融资融券交易可以降低这类风险，实现股票的T+0流转。有些投资者看涨个股，此时资金已经被其他股票占用，在普通交易中往往会错过买入机会，而通过融资融券交易可以解决这个问题，并实现资金的T+0流转。 融资融券交易中，投资者在信用账户可以执行的操作指令主要包括担保物买入、担保物卖出、融资买入、卖券还款、融券卖出、买券还券、直接还款和直接还券等8种方式，通过这些指令，投资者实现了担保物的买与卖，融资的买与卖、融券的卖与买、以及资金证券直接偿还等4类证券与资金的流转操作。 融资融券T+0交易技巧就是通过上述的8个融资融券操作指令实现证券和资金的T+0流转的交易技巧。按照不同目的和方式，T+0交易技巧可以分为融资资金的T+0流转技巧，看涨股票的T+0流转技巧和看跌股票的T+0流转技巧。 一、融资资金的T+0流转技巧 策略简介：投资者信用账户中以证券作为担保，T日计划买入标的股票但自有资金不足，且也不愿意承担融资负债。该投资者可以先融资买入标的股票，然后采用卖券还款指令卖出担保证券归还融资负债，从而实现融资资金在当日T+0流转，盘后不产生融资负债。 案例1：投资者D的信用账户中有古井贡酒1千股，T日上午10:00时该股票价格95元/股，该投资者看好古井贡酒当日走势，计划到下午14:50时卖出。同时该投资者又看涨标的股票五粮液，价格为30元/股，想及时买入，但此时自有资金不足。由于投资者D信用账户中的古井贡酒是担保证券，于是该投资者在上午10:00时采用融资买入指令买入五粮液2千股，产生融资负债6万元。下午14:50时，古井贡酒价格上涨到100元/股，再采用卖券还款指令卖出古井贡酒1千股，成交后获得的10万资金，其中的6万元自动偿还融资负债，剩下的4万元保留在信用账户中。该投资者T日收盘后无融资负债。 资资金在当日T+0流转，盘后不产生融资负债。 案例1：投资者D的信用账户中有古井贡酒1千股，T日上午10:00时该股票价格95元/股，该投资者看好古井贡酒当日走势，计划到下午14:50时卖出。同时该投资者又看涨标的股票五粮液，价格为30元/股，想及时买入，但此时自有资金不足。由于投资者D信用账户中的古井贡酒是担保证券，于是该投资者在上午10:00时采用融资买入指令买入五粮液2千股，产生融资负债6万元。下午14:50时，古井贡酒价格上涨到100元/股，再采用卖券还款指令卖出古井贡酒1千股，成交后获得的10万资金，其中的6万元自动偿还融资负债，剩下的4万元保留在信用账户中。该投资者T日收盘后无融资负债。 二、看涨股票的T+0流转技巧 策略简介：投资者判断某个股票T日具有上涨趋势，但不能确定下一个交易日的走势，需要在当日低点买入股票，高点卖出锁定收益。如果该投资者信用账户中以资金为担保，则可以在低点担保物买入看涨股票，当日在高点融券卖出同样数量的该标的股票，然后采用直接还券指令将担保物买入的股票用于归还融券负债；如果该投资者信用账户中以证券为担保，则可以在低点融资买入看涨股票，当日在高点融券卖出同样数量的该标的股票，然后采用直接还券指令将融资买入的股票用于归还融券负债，并在下一个交易日采用直接还款指令将融券卖出
考试卷 考试时间：120分钟计时：剩余时间：一、判断题（每题1分，答错不扣分） [ 1 ] 开展融资融券业务的证券公司在成立后就可以为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 A.对 B.错 [ 2 ] 客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。 A.对 B.错 [ 3 ] 客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请他人代理。 A.对 B.错 [ 4 ] 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。 A.对 B.错 [ 5 ] 买券还券是指客户通过信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。
A.对 B.错 [ 6 ] 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券。 A.对 B.错 [ 7 ] 标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。 A.对 B.错 [ 8 ] 可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。 A.对 B.错 [ 9 ] 客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。 A.对 B.错 [ 10 ] 担保证券涉及要约收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。 A.对 B.错
[ 11 ] 证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。 A.对 B.错 [ 12 ] 信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 A.对 B.错 [ 13 ] 客户申请变更融资融券额度的，可直接由证券营业部人员办理。 A.对 B.错 [ 14 ] 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。 A.对 B.错 [ 15 ] 客户维持担保比例不得低于150%。 A.对 B.错 [ 16 ] 客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 A.对
深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法（2011年修订） 第一章总则 第一条为了加强对深圳证券交易所上市公司（以下简称“上市公司”或“公司”）信息披露监管，督促上市公司及相关信息披露义务人加强信息披露工作，提高信息披露质量水平，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，制定本办法。 第二条本办法适用于深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市公司信息披露工作的考核。 第二章考核方式和等级 第三条每年上市公司年度报告披露工作结束后，本所对上年12月31日前已上市的公司信息披露工作进行考核。 第四条上市公司信息披露工作考核采用公司自评与本所考评相结合的方式进行，考核期间为上年5月1日至当年4月30日。 上市公司应当在考核期间结束后五个工作日内，根据本办法对考核期间的信息披露工作进行自评并向本所报备。 第五条上市公司信息披露工作考核结果依据上市公司信息披露质量从高到低划分为A、B、C、D四个等级。
本所将上市公司信息披露工作考核结果在上市公司范围内通报，记入诚信档案，并向社会公开。 本所对上市公司信息披露工作进行考核的结果，不代表本所对上市公司投资价值的任何判断，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 第三章考核内容和标准 第六条本所在考核上市公司以下情形的基础上，结合本办法第十七条、第十八条和第十九条的规定，对上市公司信息披露工作进行综合考核： （一）上市公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、合法合规性和公平性； （二）对上市公司采取处罚、处分及其他监管措施情况；（三）上市公司与本所配合情况； （四）上市公司信息披露事务管理情况； （五）本所认定的其他情况。 第七条本所对上市公司信息披露真实性主要考核以下内容： （一）公告文稿是否以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据； （二）公告文稿是否如实反映客观情况，是否存在虚假记载或不实陈述。
【2017年整理】融资融券试题 以下为融资融券测试参考答案 说明:本测试包含40道题，均为单项选择题，在每小题给出的所有选项中,只有一个选项符合题目要求，请将选择的答案按题号顺序填在答题卡中。 1、融资融券交易和普通证券交易有哪些区别, A、投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。 B、从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。 C、从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险。 D、以上答案均正确 标准答案:D 2、融资融券交易与普通交易相比有哪些特有的风险, A、技术风险 B、市场风险 C、强制平仓风险 D、违约风险 标准答案:C 解答:违约风险在普通交易中也存在，不是融资融券交易特有的。 3、投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括()。 A、签订《融资融券交易风险揭示书》 B、签订《融资融券合同》 C、开立信用证券账户和信用资金账户 D、以上都包括
标准答案:D 4、()是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据，是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级帐户。 A、信用资金账户 B、信用证券账户 C、融券专用证券账户 D、融资专用资金账户 标准答案:B 5、()是指投资者向证券公司融入资金或证券时，证券公司向投资者收取的一定比例的资金。 A、保证金 B、标的证券 C、债券 D、股票 标准答案:A 6、客户信用证券账户是公司客户信用交易担保证券账户的()证券账户 A、一级 B、二级 C、三级 D、初级 标准答案:B 7、()是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。 A、保证金 B、维持担保比例 C、保证金比例
深交所 会员退市整理期股票交易风险警示业务指南 为指导会员做好退市整理期股票交易风险警示工作，切实保护投资者利益，保障退市制度的平稳实施，根据深圳证券交易所《会员管理规则》、《股票上市规则（2012年修订）》、《创业板股票上市规则（2012年修订）》、《退市整理期业务特别规定》（深证上〔2012〕422号）和《关于做好退市整理期股票交易风险警示工作的通知》（深证会〔2012〕138号）等有关规定，制定本指南。 一、股票退市风险信息收集 1．会员应当密切关注存在退市风险的股票，并及时收集以下股票退市风险信息： （1）上市公司发布的股票终止上市公告； （2）上市公司进入整理期，在首个交易日、前二十五个交易日内每五个交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告，在最后的五个交易日内每日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告； （3）上市公司发布的股票摘牌公告； （4）上市公司在退市整理期发布的可能或已经对股票价格产生重大影响的其他公告。
2．会员可以从指定的上市公司信息披露媒体、上市公司官网等渠道收集上市公司发布的上述股票退市风险信息。 3．深圳证券交易所（以下简称“本所”）网站（https://www.doczj.com/doc/e612472879.html,）首页设置“退市股票信息”专栏，提供上市公司发布的上述股票退市风险信息、本所发布的整理期股票交易公开信息及相关公告，以方便会员收集和查询，会员可定期查看相关信息的更新情况。 本所通过会员业务专区发布其他与退市整理期股票相关的紧急通知、风险提示等重要信息，会员应当及时接收。 二、股票退市风险信息揭示与传达 1．会员应当在行情系统中设置“退市整理板”，专板揭示进入退市整理期的上市公司股票行情，并通过行情系统向客户有效揭示股票退市风险信息。 2．会员应当在公司网站、营业场所设立“上市公司退市信息专栏”，及时转载或张贴上市公司发布的股票退市风险信息，供客户查阅。 3．会员在相关股票退市风险信息发布当日（如发布当日为非交易日，则在发布后次一交易日），尽可能通过多种有效方式，及时向持有该股票的客户传达风险提示公告的主要内容，包括退市整理期股票的预计剩余交易日或最后交易日等，并提醒其客户通过上市公司指定信息披露媒体，及时查阅上市公司发布的股票退市风险信息。会员应对股票退市风险信息的传达情况予以记录留存。