国信证券股份有限公司关于
广东精艺金属股份有限公司
限售股份上市流通事项的保荐意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）作为广东精艺金属股份有限公司(以下简称“精艺股份”或“公司”)持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳交易所中小企业板块保荐工作指引》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，经审慎尽职调查，就精艺股份本次限售股份上市流通事项，发表如下保荐意见：
一、精艺股份首次公开发行股票情况及股本状况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2009〕859号文批准，公司向社会公开发行人民币普通股 A 股3,600万股，并于2009年9月29日在深圳证券交易所上市交易，公司总股本为14,120万股。
二、精艺股份本次限售股份上市流通情况
（一）本次解除限售股份可上市流通时间
本次解除限售股份可上市流通时间为2011年1月17日。
（二）本次解除限售股份的数量
持有公司IPO前发行股份的股东江苏新恒通投资集团有限公司（以下称“江苏新恒通”）、广东粤财投资有限公司（以下称“广东粤财”）、广东省科技风险投资有限公司（以下称“广东风投”）及何奕报承诺：自公司增资扩股工商变更登记手续完成之日（2008年1月16日）起三十六个月内不转让且不委托他人管理上述股份，也不要求发行人回购上述股份。
根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法（财企[2009]94号）》的有关规定，由广东粤财、广东风投转为全国社会保障基金理事会持有的公司国有股，全国社会保障基金理事会承继原广东粤财和广东风投的锁定承诺。
根据上述承诺，公司股东江苏新恒通、何奕报、广东粤财、广东风投、全国社会保障基金理事会等5名股东所持有的公司股份13,000,000股为本次解除限售股份可上市流通股份。
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（三）各限售股份持有人本次限售股份可上市流通情况如下：
单位：股
三、股东非经营性占用上市公司资金及对股东违规担保情况
经核查，持有本次可上市流通限售股份的股东未发生非经营性占用上市公司资金情况，公司也未发生对其违规担保情况。
四、结论性意见
经核查，持有精艺股份有限售条件流通股份的股东已严格履行相关承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章的要求；公司对上述内容的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构同意精艺股份本次解除限售股份上市流通。
（此页无正文，为《国信证券股份有限公司关于广东精艺金属股份有限公司限售股份上市流通事项的保荐意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
王鸿远许乃弟
国信证券股份有限公司
2011年月日
一. 单选题（共10题,共30分） 1. 客户经理在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突的情形时，及时向公司报告并采取措施予以避免；当无法避免时，确保（）的利益得到优先对待。（3分） 2. 以下说法正确的有：（）。（3分） 3. 4. 根据（），客户经理应公平对待其所招揽和服务的客户。（3分）
5. 客户经理在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示（），明示其所在的分支机构、姓名、执业资格信息、职责范围、公司规定等事项和内容。（3分） 6. 根据（），客户经理应本着对客户和公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。（3分） 7. 根据（），客户经理应当以诚实和公正的态度合规执业，按照法律、法规和准则的要求，如实告知客户
8. 《营销行为规范》所称客户经理是指公司各相关部门及分支机构从事经纪业务营销活动的（）。（3 9. 根据（），客户经理在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突的情形时，及时向公司报告并采取措施予以避免；当无法避免时，确保客户的利益得到优先对待。（3分） 10. 客户经理可以从事的行为包括：（）（3分）
二. 多选题（共10题,共40分） 1. 客户经理在向客户介绍业务时，不得有以下（）行为。（4分） 2. 客户经理不得与（）等合作开发客户。（4分） 3. 客户经理应清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的（），帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。（4分）
4. 5. 客户经理从事客户招揽和客户服务等活动，应当严格遵守法律、法规和准则的要求,不得有以下违背法律或者职业道德的行为：（）。（4分） 6. 《营销行为规范》所称的分支机构是指公司下属各营业网点，包括（）。（4分）
融资融券系列之九：融资融券交易相关风险 融资融券交易作为证券市场一项具有重要意义的创新交易机制，一方面为投资者提供新的盈利方式、提升投资者交易理念、改变“单边市”的发展模式，另一方面也蕴含着相比以往普通交易更复杂的风险。除具有普通交易具有的市场风险外，融资融券交易还蕴含其特有的杠杆交易风险、强制平仓风险、监管风险，以及信用、法律等其他风险。投资者在进行融资融券交易前，必须对相关风险有清醒的认知，才能最大程度避免损失、实现收益。融资融券交易中可能面临的主 （四）举例说明 以国信证券为例，假设客户融资、融券授信额度分别为90万、10万；客户提交的可充抵保证金证券A市值100万、折算率为60％、融资、融券保证金比例均为90％；融资（或融券）后市场整体上涨30％。则： 1、融资交易 根据担保物价值计算的最大融资金额：保证金/融资保证金比例＝100×0.6/0.9＝66.7万；融资授信额度为90万。客户实际融资66.7万，此时，保证金余额：100×0.6-66.7×0.9＝0，不能新增融资、融券。市值上涨后，维持担保比例：担保物价值/负债＝（100+66.7）×130％/66.7=325％，保证金余额：（100×130％+66.7×30％）×0.6-66.7×0.9＝30万，客户可以新增融资、融券，也可以提取担保物。 2、融券交易 根据担保物价值计算的最大融券金额：保证金/融券保证金比例＝100×0.6/0.9＝66.7万；融券授信额度为10万。客户实际融券10万，此时，保证金余额：100×0.6-10×0.9＝51万，但融券额度余额为0，客户还可以新增融资，但不能新增融券。 三、了结交易 了结交易是指了解因融资融券产生的债权债务关系，即客户向证券公司偿还所借入的资金或证券。 了结交易的方式有两种：一是客户通过卖券还款或者直接还款（买券还券或者直接还券）主动了结融资（或融券）交易；二是因触发合同约定平仓条件而被证券公司强制平仓。 四、剩余资金、证券的划转 了结交易后，客户可以将剩余证券转回普通证券账户，将剩余资金转回信用资金第三方存管银行账户。对于买券还券所多还的证券或融券强制平仓后的剩余证券，由证券公司主动划回给客户。 五、交易期限和信用账户注销 每笔融资（或融券）的期限不超过六个月，期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形。以国信证券为例，如果证券暂停交易恢复日在该笔交易到期日之后，可以给予期限顺延，但不超过“交易恢复日”与“30个自然日”两者之间的较短期限。（目前，我公司与国信证券在处理此问题上有所不同：我公司规定融券卖出证券暂停交易恢复日在该笔交易到期
以下内容为王胜男律师整理归纳，供参考。 上市公司非公开发行股票流程指引 一、定义： 非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式向特定对象发行股票的行为。 二、相关法律文件： 《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》（“《发行管理办法》”）、《上市公司非公开发行股票实施细则》（“《细则》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引》（“《指引》”）、《证券发行与承销管理办法》 三、操作程序： 1、停牌申请（选）——上市公司在筹划非公开发行股票过程中，预计该信息无法保密且可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响并可能导致公司股票交易异常波动的，可向深交所申请公司股票停牌，直至公告董事会预案之日起复牌。 2、（发行对象为下列人员的，在董事会召开前1日或当日与发行对象签订附条件生效的股份认购合同--《细则12条》 （一）上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人； （二）通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者； （三）董事会拟引入的境内外战略投资者。） 3、董事会决议
上市公司申请非公开发行股票，董事会应当作出决议，并提请股东大会批准. 决议事项：（一）本次股票发行的方案；（二）本次募集资金使用的可行性报告；（三）前次募集资金使用的报告；（四）其他必须明确的事项。另见《细则13条》 表决：上市公司董事与非公开发行股票事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该议案行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。 表决通过后，决议在2个交易日内披露，将非公开发行股票预案与决议同时刊登。表决通过后，2个工作日内报告证交所，公告召开股东大会的通知。（使用募集资金收购资产或股权的，同时披露相关信息见《发行管理办法》）。 4、向深交所报送文件并公告 董事会作出决议后，上市公司应当在两个交易日内向深交所报送下列文件并公告： 文件：（一）董事会决议；（二）本次募集资金使用的可行性报告；（三）前次募集资金使用的报告；（四）具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的关于前次募集资金使用情况的专项审核报告；（五）深交所要求的其他文件。 （《指引》第八条非公开发行股票涉及以资产认购新增股份的，上市公司除提交第七条规定的文件外，还需提交下列文件：（一）重大资产收购报告书或关联交易公告；（二）独立财务顾问报告；（三）法律意见书；（四）经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所或评估事务所出具的专业报告。） 5、股东大会 股东大会通知：应当在股东大会通知中注明提供网络投票等投票方式，对于有多项议案通过股东大会网络投票系统表决的情形，上市公司可按《关于对上市公司股东大会网络投票系统进行优化有关事项的通知》的规定向股东提供总议案的表决方式。
上市公司非公开发行股票流程指引 上市公司非公开发行股票流程指引 一、定义： 非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式向特定对象发行股票的行为。 二、相关法律文件： 《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引》、《证券发行与承销管理办法》 三、操作程序： 1、停牌申请（选）——上市公司在筹划非公开发行股票过程中，预计该信息无法保密且可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响并可能导致公司股票交易异常波动的，可向深交所申请公司股票停牌，直至公告董事会预案之日起复牌。 2、（发行对象为下列人员的，在董事会召开前1日或当日与发行对象签订附条件生效的股份认购合同--《细则12条》 （一）上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人； （二）通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者； （三）董事会拟引入的境内外战略投资者。） 3、董事会决议 上市公司申请非公开发行股票，董事会应当作出决议，并提请股东大会批准. 决议事项：（一）本次股票发行的方案；（二）本次募集资金使用的可行性报告；（三）前次募集资金使用的报告；（四）其他必须明确的事项。另见《细则13条》 表决：上市公司董事与非公开发行股票事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该议案行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。 表决通过后，决议在2个交易日内披露，将非公开发行股票预案与决议同时刊登。表决通过后，2个工作日内报告证交所，公告召开股东大会的通知。（使用募集资金收购资产或股权的，同时披露相关信息见《发行管理办法》）。 4、向深交所报送文件并公告 董事会作出决议后，上市公司应当在两个交易日内向深交所报送下列文件并公告： 文件：（一）董事会决议；（二）本次募集资金使用的可行性报告；（三）前次募集资金使用的报告；（四）具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的关于前次募集资金使用情况的专项审核报告；（五）深交所要求的其他文件。 （《指引》第八条非公开发行股票涉及以资产认购新增股份的，上市公司除提交第七条规定的文件外，还需提交下列文件：（一）重大资产收购报告书或关联交易公告；（二）独立财务顾问报告；（三）法律意见书；（四）经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所或评估事务所出具的专业报告。） 5、股东大会
附件1 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 （2020年修订） 目录 第一章总则 .......................................................................................................... - 1 - 第二章公司治理 .................................................................................................. - 2 -第一节总体要求 ............................................................................................................. - 2 - 第二节股东大会 ............................................................................................................. - 3 - 第三节董事会 ................................................................................................................. - 5 - 第四节监事会 ................................................................................................................. - 6 - 第五节内部控制 ............................................................................................................. - 6 - 第三章董事、监事和高级管理人员管理 ........................................................ - 12 -第一节总体要求 ........................................................................................................... - 12 - 第二节任职管理 ........................................................................................................... - 14 - 第三节董事行为规范.................................................................................................... - 19 - 第四节董事长行为规范................................................................................................ - 24 - 第五节独立董事行为规范............................................................................................ - 25 - 第六节监事行为规范.................................................................................................... - 29 - 第七节高级管理人员行为规范.................................................................................... - 30 - 第八节股份及其变动管理............................................................................................ - 32 - 第四章股东、控股股东和实际控制人行为规范 ............................................ - 37 -第一节总体要求 ........................................................................................................... - 37 - 第二节控股股东和实际控制人行为规范.................................................................... - 39 - 第三节限售股份上市流通管理.................................................................................... - 44 - 第五章信息披露管理 ........................................................................................ - 45 -第一节公平信息披露.................................................................................................... - 45 -
国信证券电话营销操作手册 [您有足够的威望或权限浏览此文章,以下是加密内容:] 电话营销操作手册 一个证券营销的操作方法。 电话营销的业务流程 电话营销称之为电话营销并不是一个精确的命名，称之为电话销售可能更为确切。因为电话虽然在这种营销模式的各个环节都发挥作用，但主要的作用在于发现目标客户群和与客户建立成交前的沟通和交流。通过对电话营销业务流程的剖析我们可以清楚地了解这种模式是如何使用并发挥效力的。 目前证券投资者的消费者我们可以划分为（散户）中小个人投资者、大户（实力雄厚的个人投资者）和机构户（机构投资者）。对于三者的特征大家应该非常清楚，我们没有必要在这里赘述。但有一点必须指出，对于电话营销这种模式而言，所针对的目标客户基本集中在中小散户区域。这与大部分券商的客户管理策略和中小散户的特性有关。 大部分券商在目前的市场中都把竞争的焦点集中在大户和机构户群体，对中小散户往往是缺乏服务或没有服务的。在这种状况下，中小散户是非常易于被电话营销模式中的服务所吸引的。而且中小散户在选择营业部的过程中会搀杂一定的个人情感因素，电话营销模式中所强调的一对一营销、持续性营销、感情营销也成为吸引中小散户的重要因素。 就开拓能力进行分析，开发大户或机构户对能力的要求较高，而且相当程度上这类客户的开发取决于一些非常规因素。所以电话营销模式并不适用于上述客户的开发，其主要针对的是中小散户市场。 电话营销工作流程如下： 第一步：准备工作 1、确定管理人员：确定团队长、分析师人选 2、营销客户经理团队建设：招聘、培训、设定薪酬制度等 3、目标市场的选择：区域的选择、区域分析、电话号码段的选择与分配 4、支援工作：工作场所、设备（办公家具、电脑、电话）、工作工具（资料、表格） 第二步：陌CALL电话 第三步：面见客户与投资报告会 1、日常客户面见 2、投资报告会的组织 第四步：客户追踪服务与转户 第五步：客户维护 第一步：准备工作 1、确定管理人员 1.1团队长与分析师数量 按电话营销团队的规模确定，一般一名电话营销团队长下辖5-8名电话营销人员为宜；每个电话营销团队配备一名兼职分析师 1.2团队长的素质要求：团队长建议由现有营销人员中选拔，建议重点考量以下几点 l 营销工作经验：从事证券营销工作二年以上为宜，个人具备营销开拓能力
融资融券基本内容摘要 1、融资融券业务：指国信证券向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 2、授信额度：指国信证券根据客户的资信状况、担保物价值、履约情况、市场变化、国信证券财务安排等因素综合确定的客户可融资融券额的最高限额。客户融资融券的总额不得超过授信额度； 3、客户信用交易担保证券账户：也称客户证券担保账户，指国信证券以自己的名义在证券登记机构开立的、专用于记录客户委托国信证券信托持有相关证券以担保国信证券因向客户融出资金和/或证券所生债权的证券账户； 4、客户信用交易担保资金账户：也称客户资金担保账户，指国信证券以自己的名义在商业银行开立的、专用于存放客户委托国信证券信托持有的相关资金以担保国信证券因向客户融出资金和/或证券所生债权的资金账户； 5、信托财产、担保物：指存放于国信证券“客户信用交易担保证券账户”和“客户信用交易担保资金账户”并记入客户信用账户内的所有资产，该等资产为客户向国信证券提供的融资融券债权的担保物，包括客户向国信证券提供的保证金和用于充抵保证金的自有证券、客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款以及客户信用账户内所有其他资产； 6、保证金：客户向国信证券申请融资或融券，应当向国信证券提交一定比例的保证金。保证金可以证券充抵。可充抵保证金证券名单以国信证券不时确定并公布者为准。 7、保证金比例：保证金比例是客户融资买入证券或融券卖出证券时交存保证金与融资金额或融券金额的比例，用以控制客户每笔融资融券交易初始资金放大倍数。保证金比例分为融资保证金比例和融券保证金比例 8、保证金可用余额：指客户用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去客户未了结融资融券交易已用保证金及相关利息、费用的余额， 9、可充抵保证金证券折算率：指在计算保证金金额时，客户提交的作为充抵保证金的证券按其证券市值折算为保证金的比率 10、维持担保比例：指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例 11、标的证券：指客户融资可买入的证券及国信证券可对客户融出的证券，以国信证券不时确定并公布的融资买入标的证券名单和融券卖出标的证券名单为准； 12、警戒线：140%。按当日收市价计算，客户信用账户维持担保比例小于或等于该比例的，国信证券以本合同约定的方式通知客户其信用账户已面临风险，客户应在两个交易日内补充担保物，使其信用账户的维持担保比例回升至150%以上。 13、平仓线：130%。按当日收市价计算，客户信用账户维持担保比例小于等于该比例的，客户应在一个交易日内补充担保物，使其信用账户的维持担保比例回升至150%以上，否则国信证券有权对客户客户信用交易担保证券账户内的任何证券实施强制平仓措施。 14、强制平仓：指国信证券根据本合同约定强行将客户的担保物实施无条件强制交易并将交易所得资金或证券划至国信证券账户用于抵偿客户债务的行为；
东北财经大学自学考试本科毕业论文 证券公司转型中的管理问题研究-----以国信证券大连部为例 作者张艳峰 专业公司管理 总考号060107190549 指导教师汪旭晖 答辩日期 成绩
内容提要 中国证券市场经历了十余年年快速发展之后，各项监管措施不断完善，各种市场参与要素逐步发展成熟，我国证券公司资本实力和经营水平也有了显著提高。但是，随着证券市场规范化和国际化进程的不断深入，以及现代信息技术的高速发展，网上交易方式的盛行和浮动佣金制度的实行，我国证券公司的竞争环境发生了根本性的变化，证券公司的传统运营模式受到挑战，证券公司转型也迫在眉睫。 笔者通过对国信证券大连和平广场营业部的研究，来探讨证券公司在管理中的创新来应对证券行业所面临的问题。 关键词：证券公司转型创新管理
Abstract After over ten years of flexuous development, the supervision measures of Chinese securities business has got continuous improvement and all involved marketing elements become mature. The capital strength and operating level of domestic security companies have risen notably. However, because of the continuous improvement of standardization and internationalization of Chinese securities business, rapid development of modem information technology, popular online transanction and floating commission system, the competiton environment of security companies in China has changed fundamentally, The traditional operating model is facing challenges and the transition seems emergent as well. By the author of the Guosen securities Dalian Peace Square Business Department of securities company, to explore in the management innovation to deal with security issues facing the industry. Key words: Securities Firms; Transition; Innovation management
xx证券有限责任公司保荐业务持续督导管理办法 版本: 编制: 校对: 编制部门: 质量控制部 编制日期: xx 年 6 月
修订记录
xx证券有限责任公司保荐业务持续督 导管理办法 第一章总则 第一条为防范和控制xx证券有限责任公司（以下简称“公司”）持续督导期间的保荐风险，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》和其他规范性文件，结合公司实际，制定本办法。 第二条本办法适用于由公司作为保荐机构的首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券等保荐业务。 保荐代表人代表公司负责对所保荐公司的持续督导工作。 第二章持续督导职责 第三条公司保荐业务的持续督导工作实行保荐代表人负责制，两名保荐代表人对项目持续督导工作共同承担同等责任。每个持续督导项目由公司指定两名保荐代表人履行持续督导职责，并对持续督导工作承担直接责任，必要时可申请由初级员工池人员协助持续督导相关工作。 保荐代表人应当遵守相关法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）和证券交易所的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，持续督导发行人履行相关义务。 第四条保荐代表人应当遵循如下原则进行持续督导工作： (一) 真实原则。应客观、真实地反映发行人持续督导期间出现的实际问题， 保证所有对外披露信息真实、准确、完整和及时； (二) 勤勉尽责原则。应严格按照相关的法律法规和公司相关规章制度的要 求，切实履行应尽职责，诚实信用，做好持续督导工作； (三) 独立原则。保荐代表人从事持续督导工作受到非正当因素干扰的， 应当保留独立的专业意见，并记录于保荐工作档案； (四) 保密原则。保荐代表人及持续督导工作相关人员应当依法履行保密义 务，在相关信息披露前，保守发行人的商业秘密，并遵守法律、行 政法规和证监会的规定，不得利用内幕信息直接或者间接为保荐机 构、本人或者他人谋取不正当利益。
国信证券客户服务投资顾问方案 国信证券北京分公司客户服务中心V客组 分析师收入分配及绩效考核办法 根据公司全面客户关系管理经营战略部署及相关规定～结合北京分公司实际～制定客户服务中心V客组分析师收入分配及绩效考核办法如下: 一～客户服务中心V客组分析师工资构成及福利保障 分析师分为三类:一类是处于试用期内的分析师,一类是已转正但未分配客户的分析师,一类是已转正且分配了部分客户的分析师。 分析师工资构成=基本工资+绩效工资+开发提成+销售奖励。 1、基本工资 分析师基本工资分为1500、1700、1900、2100、2300、2500元六档。基本工资根据分析师学历、既往工作经验、薪资水平确定。其中试用期分析师基本工资按85%发放。 2、绩效工资 绩效工资为根据分析师绩效考核结果发放的效益工资。 分析师绩效工资=绩效考核系数*月度标准绩效工资。 已转正但未分配客户的分析师每月的月度标准绩效工资参照当月北京分公司总体经营情况和员工绩效工资水平具体确定。 试用期分析师月度标准绩效工资具体金额按已转正未分配客户的分析师月度标准绩效工资的80%确定。 已转正且分配了部分客户的分析师月度标准绩效工资具体金额按已转正但未分配客户的分析师月度标准绩效工资的150%确定。 3、开发提成
开发提成=新客户提成+金色阳光账户开发提成 新客户是指分析师自行开发,下挂经纪人,的全部客户。金色阳光帐户是指分析师开发的非本人名下的金色阳光账户客户。 1 新开发客户和金色阳光账户开发提成佣金提成比例统一按以下标准执行: 客户实收佣金水平客户类别佣金提成比例 2.5‰,佣金?3‰ 1类 7% 2‰,佣金?2.5‰ 2类 6% 1.5‰,佣金?2‰ 3类 5% 0.8‰?佣金?1.5‰ 4类 4% 0.6‰?佣金,0.8‰ 5类 3% 4、销售奖励 销售奖励为根据北京分公司、客户服务中心员工销售基金、理财产品奖励和金天利等其他业务开发奖励制度的规定～可以记入个人收入的部分。计算公式为: 销售奖励=基金、理财产品销售奖励+其他业务开发奖励+有效户开户奖励。 基金、理财产品销售奖励按照《客户服务中心基金、理财产品销售预约、确认、奖励执行细则》规定执行。其他业务开发奖励按照《客户服务中心现金管理型债券协议交易奖励执行细则》、《客户服务中心金天利业务开发预约、确认、奖励执行细则》等相关制度之规定执行。 有效户开户奖励指分析师自己开发,下挂经纪人,的市值峰值超过1万元,含,的新客户。有效户开户奖发放时间为自开户当月起～6个自然月内首次达到有效户标准的月份。奖励标准为每开发一户有效户奖励50元。 国信证券北京分公司客户服务中心二O一O年三月 2
2007年度证券公司股票及债券承销金额排名 名次公司名称承销金额（亿元） 1 中国国际金融有限公司 1453.24 2 中信证券股份有限公司 1354.06 3 中国银河证券股份有限公司 989.66 4 中银国际证券有限责任公司 551.10 5 国泰君安证券股份有限公司 464.93 6 海通证券股份有限公司 426.20 7 瑞银证券有限责任公司 398.25 8 华泰证券股份有限公司 373.33 9 广发证券股份有限公司 319.27 10 中信建投证券有限责任公司 282.42 11 招商证券股份有限公司 277.01 12 国信证券有限责任公司 265.02 13 中国建银投资证券有限责任公司 221.68 14 信达证券股份有限公司 204.32 15 平安证券有限责任公司 171.13 16 申银万国证券股份有限公司 159.24 17 高盛高华证券有限责任公司 158.94 18 第一创业证券有限责任公司 155.98 19 光大证券股份有限公司 110.93 20 东海证券有限责任公司 103.26 21 齐鲁证券有限公司 85.37 22 联合证券有限责任公司 84.26 23 方正证券有限责任公司 81.85 24 西南证券有限责任公司 78.68 25 中国民族证券有限责任公司 76.17 26 东吴证券有限责任公司 73.43 27 山西证券有限责任公司 62.11 28 国元证券股份有限公司 60.31 29 南京证券有限责任公司 58.66 30 兴业证券股份有限公司 52.84 31 民生证券有限责任公司 51.41 32 宏源证券股份有限公司 51.31
国信证券投资者教育工作经验交流 第一部分投资者教育工作实践 中国证券市场的发展壮大离不开中小散户投资者的贡献，证券市场健康运行离不开成熟的投资者，只有让投资者真正了解市场、认识市场，才能准确地把握市场，求得更多的财富增值机会，只有使让投资者真正理解证券市场的特性和风险，从思想深处牢固树立“投资有风险”、“买者自负”理念，才是一种积极负责的客户服务态度，才能维系和谐、稳定的客户关系，因此投资者教育工作对于证券公司长远发展具有极其重要的作用。 正是基于以上认识，我们在各地监管机构和协会指导下，采取了一系列有效措施构筑了全方位、多层次的投资者风险教育体系。基本上做到了将投资者教育工作落实到日常经营的各个环节，做到客户开发到哪里，创新业务发展到哪里，投资者风险教育工作就延伸到哪里，同时还借鉴境外成熟市场投资者教育的经验，积极创新，因地制宜地开展了形式多样、行之有效的投资者教育活动，并取得了一定成效。 一、公司领导高度重视在组织、制度、资金安排上确保投资者教育各项工作部署落到实处。 首先公司领导层高度重视，胡继之总裁不仅亲自担任公司投资者教育领导小组组长，而且多次在办公会议上部署协调全公司投资者教育工作，营业部组织的投资者教育活动总裁都会亲自参加，在总裁的亲历亲为下，公司上下对投资者教育工作形成了统一认识。
为了确保公司投资者教育各项工作落到实处，公司还安排了专门投资者教育工作经费预算，如2007年投入超过100万元用于投资者教育各类宣传材料、学习资料的制作和购买等等，2008年公司又为每个营业部安排了15万元合计超过600万元的年度投资者教育专项奖励基金，鼓励营业部投在资者教育工作形式和内容上进行创新，各营业部网点也都根据当地实际情况自行安排了专门的预算。 公司还建立一系列行之有效的制度保障，如根据各营业网点经验制定了《投资者教育工作指引》及《经纪业务开户管理办法》、《经纪业务投资咨询管理办法》、《呼叫中心管理办法》、《客户投诉管理办法》等配套管理制度。同时还专门制定《营业网点投资者教育工作检查方案》相关制度，不定期采取现场检查、客户调查、陌生拜访等多种形式对营业网点投资者教育工作落实情况进行检查，并将检查结果公告，对于没有动作、力度不够的营业网点视情节严重进行通报批评和营业网点责任人考核扣分处罚，对投资者教育工作卓有成效的营业部给予全公司通报表扬。 二、重视员工的自我教育，强化员工行为规X，提高员工对投资者教育工作认识。“育人先育己”投资者教育工作是否能落实到位关键在于人的因素，只有思想上高度重视，同意认识，提高员工的认识，才能将投资者教育公司扎根于公司的各项业务经营中。为此我公司在各项业务管理制度中按《证券法》要求严格规X员工行为，在营业部员工的考核管理中，学习能力是一项重要考核指标。 除此之外，公司还通过多种途径提高员工对投资者教育工作的思想认识。如多次组织学习和讨论监管机构关于加强投资者教育工作的通知精神，
国信证券实习的自我总结 很荣幸能够参加国信证券公司的实习项目。在一个月的实习期内，我学到很多证券领域的知识，熟悉了公司的运作方式，让我对证券市场有了更深的理解。相信这段经验将对我今后的职业道路产生重要的影响。 本次实习是从7月12日开始的。第一周，我培养的是对证券市场的基本认识。所学的知识包括： 1.如何摆正投资心态——在市场上坚持自己的判断，理性决策，不盲目跟风。 2.如何做决策——基于大盘走势对个别股票进行分析。 3.如何鉴别信息——利空消息宁可信其有，不可信其无。 4.基本面与技术面的区别和联系——基本面优势在于中长线分析，而技术面优势在于短线走势判断。 此外，三大证券类报刊的阅读、每只股票走势图的浏览也是每天要做的功课。经过第一个星期的学习，我掌握了股票市场的基本运做模式。为更深入的学习奠定了良好的基础。 第二周是交易大厅前台实践。这段时间我学习了开立资金账户、申请认购新股以及资金划拨的相关业务知识；掌握了证券交易软件“大智慧”的基本使用方法；分析了人民币升值对市场的影响。此外，还在空闲时间阅读了张龄松的“股票操作原理”，全面学习了k线图、均线系统等技术分析方面的知识。 第三周主要是在股票市场中实践，判断大盘及个股走势。期间，我理解了资金对于整个市场的影响以及股票成交量与价格的关系；进一步学习了黄金分割线在走势分析上的运用；研究了cr技术指标的公式以及用法。此外，还接触了一些形态理论的内容。加深了对证券市场的理解。
最后一周的学习内容为基本面分析及股评撰写，根据大盘前期走势来预测后市动向。期间，我掌握了股评的写作结构，已擅长从基本面和技术面分别对大盘进行分析并逐渐领悟到市场中各行业之间的联系。这段时间还接触到一些高级盘口技术，并对资金管理知识有了一定的了解。 通过这一个月的实习，我对证券市场的理解更为深刻了。现已习惯用理性方法来分析各种问题。懂得了市场是变幻莫测的，最重要的是抓住其中的规律。这段时间我还培养了良好的学习习惯，学会了总结的方法。每天的股票浏览让我对历史走势——尤其是经典走势产生了一些印象，从而有机会在未来的市场上找出相似的头部形态来判断后市。 良好的开端是成功的一半，相信这次实习能够为我的职业生涯领航。它让我有机会更深入地去思考今后的人生和职业规划，并给予我实现它们的动力。感谢国信证券给我这次实习机会，也希望国信能够在国内证券市场上发挥出日益强大的影响力，为国家经济发展做出应有的贡献。
国信证券客户服务模式简介 最近几年，凭借强大的营销能力，南京营业部的客户规模稳步扩大，目前营业部客户数约7万名，客户资产总额约40亿，交易量从2004年起连续三年排名南京地区第一名。 随着营业部业务规模的发展，营业部在客户服务模式上也进行了系统化的建设：一是服务产品化；二是产品品牌化。所谓服务产品化，是利用行业内综合实力第一流的国信证券经济研究所的研究成果，按照客户的不同需求和偏好，设计成不同级别的标准化的服务套餐，然后按照不同的价格（佣金的费率水平，从1.8‰到3.0‰不等）,提供给客户。这样既满足了客户的个性化需求，为客户提供了极具价值的专业化服务，也能实现客户、员工和公司的三赢。所谓产品品牌化，国内各券商经纪业务的服务内容多是雷同的，服务内容可以复制，但品牌是不可复制的，如果把一个成功的企业看作是一金字塔，营销体系是基础，品牌则是塔尖，得品牌者得天下，国信证券在业内第一家创立了证券经纪业务品牌“金色阳光证券帐户”，经过两年多的努力培育，已经在全国拥有几万名高端客户，100多亿的资产总值，在客户中形成了良好的口碑，“金色阳光证券帐户”并获得深圳市2006年度金融创新二等奖，对行业发展模式产生了深远的影响。 一、差异化的服务内容 “金色阳光证券帐户”主要包括金通道、金智慧、金锦囊三个级别的服务，客户可以按照自己的资产状况和投资需求，自愿选择相应的服务级别。营业部则组织各种资源，来提供相应的服务，并通过考核、反馈与控制等途径来保证服务的质量。其本质是一种差异化的服务产品。（一）金通道的服务内容 1、安全快捷:业内领先的大集中交易模式，安全快捷； 2、7*24小时客服热线：目前南京地区规模最大的客服中心，十几名专业的客服代表随时接听客户查询，第一时间帮助客户解决各种问题； （二）金智慧的服务内容
国信证券财务分析报告 一、企业整体财务状况简介 2006年度，国信证券实现主营业务收入为126,145万元，同比增长229%；利润总额为89,147万元，同比增长505%；净利润为64,135万元，同比增长638%。 二、经营情况分析 2006年，我国证券市场延续了繁荣局面，成为全球最具活力的资本市场之一。市场指数在上半年调整至659点的地位后，下半年恢复上扬，年末收于1895点，全年上涨68.4%。日均交易量810亿元，同比增长183%。市场总共完成承销家数95家，承销金额1458亿，股改项目1375个。 1、利润基本情况 2006年，国信证券营业收入总金额为126,145万元，其中营业利润为86,969万元，占收入比为68.9%；投资收益为2300万元，占比为1.8%；营业外收入为-122万元，占比为-0.1% 。 公司净利润增长远高于营业收入增长，公司盈利能力得到进一步增强，净利润率从2005年的22.6%提升至2006年的50.8%；公司投资收益及营业外收支净额的占比从2005年的2.4%进一步下降至2006年的1.7%，公司盈利质量得到了有效提升。 单位：人民币万元 2、主要营业收入情况 2006年度证券市场成交的日益活跃，股指的稳定回升，成交量日趋增大，公司主要利润来源的证券经纪业务和证券发行业务在2006年实现收入为81,249万元、20,857万元同比增长分别为220.6%和74.1%；同时，公司的自营差价净收入扭亏为盈，实现收入20,857万
元。 表二：收入结构及变动表 单位：人民币万元 在收入构成中，证券经纪业务收入占比为64.4%，仍占公司整体收入三分之二强，从单项较上期相比较而言，自营业务部分收入及其他收入的比重从2005年的2.8%上升至19.1%。公司收入证券经纪业务比重过高，收入整体结构并无明显改善，受市场周期性影响较大。 ◆经纪业务 2006年，抓住市场良好的发展机遇，加快发展，手续费净收入同比增长220.6%，而同期市场交易量指标增长为181.8%。各营业部数据分析详见后<营业部经营状况> ◆证券发行业务 2006年国信证券投银主承销12家，同比增长140%，主承销家数由行业内第二名升至行业内第一名；承销总金额58亿，同比增长107%，主承销金额排名由行业内第六名下降至行业内第七名；股改项目完成85家，同比增长143%，股改项目家数排名由行业内第二名下降至行业内第三名。 表三：证券发行业务变动表单位：人民币万元
生活需要游戏，但不能游戏人生；生活需要歌舞，但不需醉生梦死；生活需要艺术，但不能投机取巧；生活需要勇气，但不能鲁莽蛮干；生活需要重复，但不能重蹈覆辙。 -----无名 国信证券客户经理管理制度 第一章总则 1 本制度之客户经理是指为营业部聘用的，并在本营业部有效管理下，为营业部开发证券交易客户或销售基金、理财等金融产品，获取手续费收入提成的证券客户经理。具体包括以营业部为依托开发客户的直营客户经理和利用营业部提供的营销渠道开发客户的营销团队人员。 2 为发展经纪业务，规范客户经理的管理，特制定本制度。客户经理必须严格遵守国家法律、法规和公司相关规定。 第二章客户经理的聘用及其职责 1 营业部为拓展业务，对外聘用专门人员作为客户经理，客户经理原则上应具备以下条件和资格： 具备良好的职业道德和敬业精神，无不良纪录； 具有全日制本科以上学历、身体健康，有客户基础或较强销售能力 的可适当放宽条件； 具备一定的金融证券专业知识； 除见习客户经理以外，要求通过至少两门证券从业资格考试科目。 达到公司或营业部规定的其它条件。 营业部应优先录用通过证券从业资格考试或有金融从业经历人员。
《证券法》等国家法规、政策规定不得从事证券、金融业务的人员，一律不 得录用为客户经理。 2 应聘人员须提供履历书、身份证明及复印件、学历证明及复印件、近期 免冠照片等必要材料。应聘人员非当地户口的，须由户口所在地派出所出具 户籍证明或由毕业院校出具推荐函等。 3 客户经理分为见习客户经理、客户经理、高级客户经理、资深客户经理等 四级。 4 见习客户经理由营业部与其签订非全日制用工合同；达到公司规定的客户 经理考核标准，且通过两门以上证券从业人员资格考试后，转为客户经理，由营 业部指定的劳务代理公司与其签订劳务派遣合同；达到高级客户经理以上级别的，报经经纪业管理部和人力资源部批准后由公司与其签订正式劳动合同。 5 客户经理的主要职责是： 按照公司和营业部要求，努力学习并掌握证券相关业务知识； 遵守公司和营业部相关规章制度，服从营业部管理，积极进行客户 开发、产品销售等业务宣传和拓展活动； 积极开发证券客户，并为客户做好服务工作。 在明示各项证券产品真实情况（或有风险与预期收益）的前提下， 向客户销售产品； 建立完善的客户档案，根据不同客户的资产情况、风险偏好、投资 需求，为客户制定适合的理财计划； 营业部安排的其他工作。 第三章业务拓展费及收入提成管理 1 外聘客户经理的收入由业务拓展费、手续费净收入提成和管理津贴三部分 构成，其中管理津贴为团队长享受，最高不超过500元/月。各级岗位的业务拓展 费标准及各项考核指标参数如下: 岗位标准（元/月）客户累计资产6个月新6个月基金6个月佣金提成比例