股份制改造方案
、 公司基本情况
一） 公司基本信息
公司名称：天津市滨海水业集团有限公司； 住 所：宝坻区尔王庄滨海供水泵站院内；
附件
天津市滨海水业集团有限
公司 法定代表人：刘逸荣； 注册资本：
万元人民币； 实收资本： 万元人民币； 公司类型： 有限责任公司；
管道输水运输；供水设施管理、维护和保养；工业企业用水供应以及经营范围：
相关水务服务（饮用水除外）；水务项目投资；水务项目设计、咨询、建设和运营；以下限分支经营：集中式供水。（国家规定许可证资质证或有关部门审批的项目其经营资格及期限以证或审批为准）成立日期：2001年7月25日
营业期限：2001年7月25日至2051年7月24日
二）公司历史沿革
1、公司成立。
2001年1月，经天津市水利局津水财〔2001〕1号《关于设立天津市滨海供水管理有限公司的决定》批准，天津市水利局工会、天津市水利基建管理处、天津市水利局引滦入港工程管理处三方签署《投资协议书》成立天津市滨海供水管理有限公司。
注册资本万元，其中：天津市水利局工会出资万元，占注册资本的72%；天津市水利基建管理处出资万元，占注册资本的14%；天津市水利局引滦入港工程管理处出资万元，占注册资本的14%，均为实物出资。公司于2001年7月正式完成工商登记。
公司设立时的股权结构：
2、第一次股权变更依据天津市水利局津水财〔2004〕11号《关于受让滨海供水管理有限公司股
权的
批复》之批准，公司股东会于2004年6月14日做出决议，同意天津市水利基建管理
处将其持有的公司股权以万元的价格全部转让给天津市水利局引滦入港工程管理处,
双方签署了《转让协议》，并办理了工商变更登记手续。
公司第一次股权变更后的股权结构:
3、第二次股权变更
依据天津市水利局津水财〔2006〕1号《关于受让滨海供水管理有限公司股权的
批复》之批准，公司股东会于2006年1月22日做出决议，同意天津市水利局工会将
其持有公司的％殳权以7,276,元转让给天津市水利经济管理办公室，天津市水利局工
会将其持有公司的％殳权以17,558,元转让给天津市滨海供水管理有限公司工会。各方
签署了股权转让协议。事后公司办理了工商变更登记手续。
4
天津市滨海水业集团有限公司原名天津市滨海供水管理有限公司，2009年1月,
公司将名称由“天津市滨海供水管理有限公司”变更为“天津市滨海水业集团有限公
司”。
5、第三次股权变更依据天津市水利局津水财〔2008〕57号《关于受让滨海供水管理有限公司工
会股
权的批复》之批准，公司股东会于2009年6月做出决议，天津市滨海水业集团有
限公司工会将其持有的％殳权转让给天津市水利局引滦入港工程管理处。
各方签署
了股权转让协议，事后公司办理了工商变更登记手续。
公司第三次股权变更后的股权结构:
（三）公司财务状况
1、审计情况公司此次股份制改造依据法律规定进行了财务审计，五洲松德联合会计师事务所
以2009年7月31日为基准日为公司此次股份制改造出具了编号为五洲松德审字
[2009]1285号的审计报告。公司近一年一期经审计的主要财务数据如下:
单位：万元
2、评估情况天津华夏金信资产评估有限公司以2009年7月31日为基准日为公司此次股份制
改造进行了资产评估，并出具了编号为华夏金信评报字[2009]0183号的评估报告。此
次评估结果为：评估前账面资产总额计人民币45,万元，负债总额计人民币28,万
元，净资产总额计人民币16,万元；评估后资产总额计人民币58,万元，负债总额计人民币28,万元，净资产计人民币29,万元。净资产评估值与原账面值比较增加值计人民币13,万元，增值率为％。公司此次股份制改造不存在净资产评估值低于账面值的情形，合法合规。
（四）公司主营业务
公司目前主营业务为：管道输水运输；供水设施管理、维护和保养；工业企业用
水供应以及相关水务服务（饮用水除外）
公司目前的主要运营模式有如下三种: 第一种模式是由公司出资建设输水管线，取得产权并取得运营管理权，目前只有
引滦入聚酯供水工程管线采用这种模式；另外引滦入汉沽供水工程管线产权属于控股
子公司龙达水务，但公司有运营权；
第二种模式是由客户出资建设输水管线，公司取得输水管线的运营管理权，目前
引滦入天津经济技术开发区供水工程管线和引滦入逸仙园供水工程管线采用这种模
式;
第三种模式是控股股东天津市水利局引滦入港工程管理处出资建设的输水管线,
由公司进行运营管理，目前入港管线采用这种模式。
（五）公司对外投资情况
股份制改造的必要性和可行性
（一）股份制改造的必要性
公司目前进行股份制改造的必要性如下：
1、国有资产实现保值增值的需要
传统体制下的国有企业缺乏活力，效率低下，无法承担起实现国有资产保值增值的重任。
公司的股份制改造以及上市将有利于建立科学的现代企业制度，同时，通过独立面对市场，可以使企业摆脱传统体制束缚，依靠价值规律的作用，不断提高劳动生产
率，增强公司的竞争力和盈利能力，提升经济效益和所有者权益，切实为国有资产的保值增值提供保障。
公司成功改制及上市之后，水务局不仅将拥有水务资产整合以及水务投融资的平台，而且其投入公司的国有资产所形成的所有者权益将在资本市场上实现直接的增值；另外，公司上市后所带来的募集资金，可以帮助水务局实现更大范围内的水务资源整合，同时可实现增加水务基础设施投资，上马新的水务投资项目等对资金需求较大的相关设想，更好地实现水务国有资产的保值增值。
最后，在为水务国有资产保值增值提供保障同时，公司改制上市所带来的规模效应也将为当地的经济发展提供推动力，对水务系统在天津市经济体系中的位置提升具有直接的促进效应。
2、水务资产整合，构建水务投融资平台的需要
水务改革目前已经成为水务行业都需要面对的问题，天津市水务系统也面临着水务资产的整合。公司作为天津市水务局下属的企业，拥有公司制的企业形式、良好的经营业绩和成长前景，具备了成为水务资产整合平台和水务投融资平台的潜力。
因此，以公司作为水务改革的先锋，在对公司进行股份制改造之后做大做强，以其作为平台对现有的水务资产做出整合，可有效提高水务资产的运营效率；同时，公
司在股份制改造完成之后积极进行上市工作，为水务系统搭建一个优良的投融资平台，将对水务局盘活现有资产，拓宽融资渠道，在水务改革中赢取主动权具有十分积极的意义。
综上，公司的股份制改造顺应水务改革的大局，符合水务资产整合和水务投融资
平台搭建的重要战略部署，在成功改制上市之后可为天津市的水务系统做出较大贡献。
3、促进事企分开，使公司成为独立的市场主体
公司目前仍依托入港处的行政管理职能进行生产经营，自主性不强，市场化程度
不高，此外，由于行政管理职能和市场经营职能混同，导致企业运营效率不高。在全国水务市场加快开放，民营资本和外资资本纷纷进入的背景下，公司如不增强自身独立面对市场的能力，将可能失去现有市场，陷入经营困境。
此次公司进行股份制改造，将有利于将入港处的行政事业管理职能和公司市场经营主体职能分开，使公司市场经营的定位更加明确，增加运营效率。
同时，股份制改造也有利于改变传统的管理体制和运行体制，促进国有企业经营机制的转变，在公司内建立起适应市场经济特点的新体制、新机制，使公司转变为独立面对市场的经营主体，增强企业的市场竞争力和活力，为企业的基业长青提供保障。
4、明晰产权关系
公司目前在运营的管线资产上存在着产权不清晰的状况。具体表现为公司与入港处之间的资产产权关系不明晰，以及公司与部分客户之间的资产产权关系不明晰。产权不明晰的状况如果持续，将使公司失去长远发展的资产基础，对公司的持续盈利能力以及运营效率产生不利影响。
公司此次进行股份制改造将有利于理顺水务局入港处和公司之间以及客户与公司之间的产权关系，使国有资产的所有权和经营权相分离，同时夯实公司的资产基础，使公司真正成为自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的法人实体，提高国有资产的运营效率，增强公司的持续经营能力。
5、规范公司治理结构，建立现代企业制度
在传统体制下，国有企业普遍缺乏规范的治理结构，致使效率低下、弊端丛生。
附件一天津市滨海水业集团有限公司 股份制改造方案 一、公司基本情况 （一）公司基本信息 公司名称：天津市滨海水业集团有限公司； 住所：宝坻区尔王庄滨海供水泵站院内； 法定代表人：刘逸荣； 注册资本：3449.3499万元人民币； 实收资本：3449.3499万元人民币； 公司类型：有限责任公司； 经营范围：管道输水运输；供水设施管理、维护和保养；工业企业用水供应以及相关水务服务（饮用水除外）；水务项目投资；水务项目设计、咨询、建设和运营；以下限分支经营：集中式供水。（国家规定许可证资质证或有关部门审批的项目其经营资格及期限以证或审批为准） 成立日期：2001年7月25日 营业期限：2001年7月25日至2051年7月24日 （二）公司历史沿革 1、公司成立。 2001年1月，经天津市水利局津水财〔2001〕1号《关于设立天津市滨海供水管理有限公司的决定》批准，天津市水利局工会、天津市水利基建管理处、天津市水利局引滦入港工程管理处三方签署《投资协议书》成立天津市滨海供水管理有限公司。注册资本3449.35万元，其中：天津市水利局工会出资2483.5316万元，占注册资本的72%；天津市水利基建管理处出资482.9092万元，占注册资本的14%；天津市水利局引滦入港工程管理处出资482.9092万元，
占注册资本的14%，均为实物出资。公司于2001年7月正式完成工商登记。 公司设立时的股权结构： 2、第一次股权变更 依据天津市水利局津水财〔2004〕11号《关于受让滨海供水管理有限公司股权的批复》之批准，公司股东会于2004年6月14日做出决议，同意天津市水利基建管理处将其持有的公司股权以482.9092万元的价格全部转让给天津市水利局引滦入港工程管理处，双方签署了《转让协议》，并办理了工商变更登记手续。 公司第一次股权变更后的股权结构： 3、第二次股权变更 依据天津市水利局津水财〔2006〕1号《关于受让滨海供水管理有限公司股权的批复》之批准，公司股东会于2006年1月22日做出决议，同意天津市水利局工会将其持有公司的21.096%股权以7,276,747.59元转让给天津市水利经济管理办公室，天津市水利局工会将其持有公司的50.904%股权以17,558,568.41元转让给天津市滨海供水管理有限公司工会。各方签署了股权转让协议。事后公司办理了工商变更登记手续。 公司第二次股权变更后的股权结构：
企业公司股份制改造中的39个问题及解决方案 1.什么是股份制改组？答：股份制改组是指企业通过对业务、治理结构、财务等方面的改革与重组，将组织形式变更为股份有限公司的全部过程。依据我国《公司法》、《证券法》的规定，采取公开发行股票方式进行融资的企业，必须具备股份有限公司的组织形式，因此，对于非股份制企业来... 1.什么是股份制改组？ 答：股份制改组是指企业通过对业务、治理结构、财务等方面的改革与重组，将组织形式变更为股份有限公司的全部过程。依据我国《公司法》、《证券法》的规定，采取公开发行股票方式进行融资的企业，必须具备股份有限公司的组织形式，因此，对于非股份制企业来说，进行股份制改组是企业公开发行股票并上市所必须的前期准备工作。 2.企业的股份制改组一般都有哪些法律、法规要求？ 答：企业股份制改组应当符合《公司法》中对于股份有限公司设立条件的规定，如改制目标是拟公开发行股票上市的，则还必须符合《上市公司治理准则》等有关上市公司的特殊要求，以及《证券法》、交易所上市规则等关于公开发行股票并上市的诸多法律规定。 3.将企业改组成拟发行上市的股份公司主要从哪些方面着手？ 答：上市公司由于股东人数众多，因此涉及社会公共利益，法律对上市公司在业务竞争力上和内部治理、外部竞争的的规范性等方面都有严格的要求。企业改组成拟发行上市的股份公司也必须从业务、治理规范、同业竞争、关联交易等几个方面着手，建立起符合相关法律法规要求的制度。 4.企业改制一般需要经过哪些程序和步骤？ 答：从大的方面划分，一般经过几个阶段： 第一、拟订总体改组方案。一般由企业会同聘请的具有改组和主承销商经验的证券公司（改组的财务顾问）根据企业实际情况，依据有关法规政策和中国证监会的要求拟订股份制改组及发行上市的总体方案。 第二、选聘中介机构。企业改制除需要聘请证券公司作为财务顾问之外，还需要聘请有相应资质的会计师事务所、资产评估机构以及律师事务所，这些中介机构将在改制过程中协同证券公司及改制企业完成审计、资产评估、出具法律意见等必要的工作。
YOUR LOGO 股份制改造服务合同(合同范本) The state maintains social and economic order by enacting laws, and contracts signed in accordance with the law have legal effect and are protected by the state. 专业合同系列，下载即可用
股份制改造服务合同(合同范本) 说明：本合同书的作用是国家通过制定法律来维护社会经济秩序，规范合同当事人的行为，依法签订的合同具有法律效力，受到国家的保护。可以下载修改后或直接打印使用（使用前请详细阅读内容是否合适）。 编号（_________）股改字第（_________）号 甲方：_________ 乙方：_________ 鉴于： 甲方是依照《中华人民共和国公司法》设立的有限责任公司。 乙方是根据_________市政府【_________】_________号、【_________】_________号、【_________】_________号文件和_________市工商局【_________】_________号、 【_________】_________号文件依法从事国有、集体性企业股权转让挂牌交易、鉴证，其他有限责任公司股权转让见证以及非上市股份有限公司股权登记托管业务的机构。 第一条释义 除非特别说明或文意另有所指，以下词句和表述在本协议中应按如下解释： 1、股份制改造：甲方作为有限公司由目前的有限责任公司状态变更为股份有限责任公司形态，并在乙方登记托管的过程；或者甲方作为发起人发起设立股份有限公司形态，并在乙方登记托管的过程。
XXX新华书店改制方案 面对我国加入世贸组织的新形势，迫切需要新华书店深化改革，进一步加快体制和机制创新，尽快成为新型的市场竞争主体。 改制目标：实行现代企业制度，通过股份制改造，增强国有发行企业的竞争实力，确保在出版市场的主导地位，更好的传播先进文化、促进经济和社会发展、满足小康社会人民群众精神文化需求。 新华书店股份制改造的总体要求：一是要有利于巩固社会主义宣传文化阵地，保证正确的经营方向，始终把社会效益放在首位，努力实现社会效益和经济效益的统一。二是根据现代企业制度的要求努力做到“产权清晰，权责明确，政企分开，管理科学”，做到所有权和经营权的分离，提高企业和资本运作效率，确保国有资产保值增值。三是积极拓宽融资渠道，在坚持国有资本控股前提下，加快跨地区、跨行业重组、兼并与联营，实现投资主体多元化、股权多元化，构建新的充满活力的市场竞争主体。四是坚持突出发行主业，拓宽经营渠道，形成核心竞争力，增强发展能力。 在股份制改造过程中需要注意的问题是：坚持从实际出发；防止国有资产流失；建立规范的公司法人治理机构；依照有关程序进行并要加强领导。 主要业务方面的政府支持：课本发行希望得到政府有关部门的大力支持，新华书店一定会努力做到最好。 为保证全面推进股份制改造的顺利实施，先分两个阶段进行基础性的铺垫：第一阶段，分流人员，减员增效。职工可自愿申请解除劳
动关系，一次性领取经济补偿金。同时，新华书店进行全面的清产核资，优化资产结构，确保国有资产安全、完好；第二阶段，全员转换职工国有身份，建立新的市场化用工机制、经营者选聘制度和薪酬制度，构建适应市场竞争需要的现代企业组织运行模式。实行全员聘用制和职业经理人制度，对各子（分）公司经营管理者实行年薪制。在完成两个阶段的基础性工作后，第三阶段，全面推进股份制改造。 改制流程 1.制订改制方案； 2.职工（代表）大会决议及主办单位或主管部门同意改制的批复； 3.产权界定； 4.整体资产评估（含负债） 5.资产确认： 涉及国有资产的由国有资产管理部门确认； 涉及集体资产的由职工（代表）大会确认； 6.名称预先核准； 7.将货币出资存入指定专用帐户、验资； 8.填写工商改制登记表式文件；
石油化工股份制改造总体方案 （讨论稿） 一、释义 南石化：指石油化工 金三环：指金三环实业 红：指红石化有限责任公司 宁洛石化：指宁洛石化助剂有限责任公司 乌石化公司：指乌石化实业 天友诚：指天友诚经济贸易 金中盈：指金中盈石化 金大盈：指 乌石化厂：指乌石化精细化工厂 二、拟改制主体－南石化基本情况 1992年10月经市工商行政管理局批准注册，目前公司注册资本为5000万元。南石化主要从事石油化工助剂、油品添加剂、化纤催化剂、表面活性剂等的生产和销售，并具有自营进出口权。 目前股东情况： 股东名称出资额（万元）出资比例（％）
郭金东2629.64万元52.6 郭金林1203.51 24.1 寒689 13.8 持股会478.54 9.5 南石化被市科委认定为市高新技术企业。NS－102汽油清净剂、NS－Q系列汽油安定性改进剂、NS－H8活化剂、T2201十六烷值改进剂被市科委认定为高新技术产品，其中NS－H8活化剂被省科技厅认定为高新技术产品。 南石化获得质量保证中心质量体系认证证书（注册号：2699B0055），建立和实施了符合GB/T19002-1994 idt ISO9002：1994标准要求的质量体系。该体系覆盖的围：炼油用：防垢剂、脱硫剂、脱盐剂、活化剂、钝化剂；油品用：燃油清净剂、安定性改进剂、无灰分散剂；农药乳化剂；破乳剂产品的生产与服务全过程。 2001年末，南石化总资产为13587万元，净资产为6885万元，主营业务收入11749万元，营业利润为2091万元，净利润为613万元。上述数据为母公司报表数据，但对外投资超过20％以上股权的，公司采用成本法而非权益法核算，应作为会计差错进行追溯调整，调整后的数据应优于目前情况。 三、本次改制目的和原则 （一）改制目的
股份制改造商业计划书(范文) 二年X月 海南XX发展股份有限公司商业计划书 重要声明 本计划书仅以不公开的方式提供给在海南XX发展股份有限公司（以下称本公司）设立中或设立后有意向购买本公司股份，投资本公司的特定投资人。 特定投资人接收到本计划书后，对计划书的内容及相关文件、材料的使用 仅限于以投资本公司为目的的行为。未经本公司筹备组许可，接收人不得以任何直接或间接的方式向第三方泄漏、复印、传播本计划书中的全部或部分内容。 本计划书中内容的真实性和有效性，仅以截止到封面日期为止。本公司所 处的外部环境、经营状况及本计划书据此所做出的有关估计和预测均以此为准。本公司不负有随时更新或更正有关内容的义务和责任。有关投资本公司的风险在本计划书中亦有所提示，然而投资人应该依靠自己的独立判断或咨询独立的第三方专业财务顾问来做出是否投资本公司的决定。 本计划书中的有关藤业市场的预测和公司财务预测，仅代表本公司管理层 根据已有的资料和认识所作的估计，然而任何对未来的估计都是基于公司管理人认为合理的假设，但事实的演进可能与这些假设不符。 投资人如果有与本计划书或本公司相关的问题，请直接和本公司联系，本 公司有义务回答投资人的咨询。 投资人决定投资本公司，请填写本计划书附件《股份认购函》，并以传真 或邮寄的方式通知本公司。投资人参与本公司发起的，和本公司其他发起人签署《发起人协议》后，成为本公司的发起股东，享有发起股东的相关权利并承
担相关义务。 3 海南XX发展股份有限公司（筹）编 2008-4 海南XX发展股份有限公司商业计划书 本计划书之目的 (6) 一、公司概要 (8) 二、公司筹备情况 .................................... (14) 三、市场和企业竞争力分析 ............................... 15 四、公司设立方案 (21) 五、本公司产品方案和经营条件 (24) 六、市场营销策略 (26) 七、管理团队和组织架构 ................................. 29 八、财务预测 . (33) 九、本公司上市计划 ..................................... 40 十、风险提示及对策 ..................................... 43 十一、结束 语 (45) 4 海南XX发展股份有限公司（筹）编 2008-4 海南XX发展股份有限公司商业计划书 本计划书之唯一目的是向有意投资本公司或参与本公司发起设立的特定 投资人提供本公司的相关资讯，以使特定投资人作出是否投资本公司或参与本公司发起设立的决定。 本公司是在海南XX实业有限公司（以下简称XX公司）的基础上，按《公 司法》的规定，以整体改制的方式发起设立。本公司总股本为5000万股。XX 公司原股东以XX公司的资产、负债出资，以经评估确认的净资产作价，认购
附件一xxxx有限公司 股份制改造方案 一、公司基本情况 （一）公司基本信息 公司名称：xxxx有限公司； 住所： 法定代表人： 注册资本：xx万元人民币； 实收资本：xx万元人民币； 公司类型：有限责任公司； 经营范围：管道输水运输；供水设施管理、维护和保养；工业企业用水供应以及相关水务服务（饮用水除外）；水务项目投资；水务项目设计、咨询、建设和运营；以下限分支经营：集中式供水。（国家规定许可证资质证或有关部门审批的项目其经营资格及期限以证或审批为准） 成立日期：20xx年x月x日 营业期限：20xx年x月x日至2051年x月x日 （二）公司历史沿革 1、公司成立。 20xx年1月,经xx水利局津水财〔20xx〕1号《关于设立xx滨海供水管理有限公司的决定》批准,xx水利局工会、xx水利基建管理处、xx水利局引滦入港工程管理处三方签署《投资协议书》成立xx滨海供水管理有限公司。注册资本3449.35万元,其中：xx水利局工会出资x83.5316万元,占注册资本的x2%；xx水利基建管理处出资482.9x2万元,占注册资本的14%；xx水利局引滦入港工程管理处出资482.9x2万元,占注册资本的14%,均为实物出资。公司于20xx年x月正式完成工商登记。 公司设立时的股权结构：
2、第一次股权变更 依据xx水利局津水财〔2004〕11号《关于受让滨海供水管理有限公司股权的批复》之批准,公司股东会于2004年6月14日做出决议,同意xx水利基建管理处将其持有的公司股权以482.9x2万元的价格全部转让给xx水利局引滦入港工程管理处,双方签署了《转让协议》,并办理了工商变更登记手续。 公司第一次股权变更后的股权结构： 3、第二次股权变更 依据xx水利局津水财〔2006〕1号《关于受让滨海供水管理有限公司股权的批复》之批准,公司股东会于2006年1月22日做出决议,同意xx水利局工会将其持有公司的21.x6%股权以x,2x6,x4x.59元转让给xx水利经济管理办公室,xx水利局工会将其持有公司的50.904%股权以1x,558,568.41元转让给xx滨海供水管理有限公司工会。各方签署了股权转让协议。事后公司办理了工商变更登记手续。 公司第二次股权变更后的股权结构： 4、公司名称变更
天津化工研究设计院股份制改造方案（汇报第二稿)一. 前言 1９99年按照国办发(19９９）197号文件，在中国化工建设总公司各级领导的关心和大力支持下,天津化工研究设计院由事业单位顺利转制为科技型企业。作为科技型企业，如何改革过去四十年来科研事业单位的管理和运行模式,进一步深化科研体制改革,加速科研成果转化为第一生产力,建立适应社会主义市场经济需要的现代企业制度,增强我院参与国内、国际市场竞争的能力，为我院提出了一个新的课题。科技部于今年５月份专门召开了“改制院所进一步深化科研体制改革研讨会”，天津市政府召开了３次“促进高新技术企业上市座谈会”。在这些会上,明确提出我院应进一步加强在催化剂及载体、无机精细化工、工业水处理及环保等领域的领先优势,可通过股份制改造,建立规范化的科研、生产及管理运行机制，借助资本市场的融资能力，充分发挥科技、人才优势,加快产业化步伐，全面上水平，以推动我国相关产业的持续发展。因此,对我院进行股份制改造具有现实和深远的意义:首先,通过股份制改造设立股份公司,进而成为上市公司,将我院的高科技项目送进资本市场，有助于解决我院资金短缺的问题,可加快新项目及新产业建设开发步伐。不仅有利于新增资产的合理使用,也有利于存量资产的流动，促进我院资源的有效配置,从而取得最好的社会经济效益。其次，有利于我院真正成为自主经营、自负营亏、自我发展、自我约束的法人实体和市场竞争主体。通过股份制改造，可以引进现代企业制度的运行机制和运行环境，规
范我院的经营运作,形成有效的法人治理结构。再次,通过股份制改造，可以剥离不良资产,使优良资产充分发挥效能,优化我院的组织结构,改善我院的发展机制，提高我院的整合能力，使我院走上持续发展的快车道。最后,我院作为总公司第一个股份制改造单位,可为总公司今后的改革积累经验，起到示范化作用。股份公司上市后，可扩大总公司的知名度,对总公司的发展也具有十分重要的意义。 二．天津化工研究设计院概况 天津化工研究设计院( 前身化学工业部天津化工研究院 )创建于1958年，是我国主要从事工业水处理药剂及应用技术、无机盐、催化剂及载体三大技术领域研究、开发、设计的科技型企业。 我院现有职工约700人,各类专业科技人员４00多人，占地面积20万平方米,建筑面积1１万平方米。拥有价值万元以上大型科研仪器２67台件,藏书中外文图书期刊６万余册。下设物化分析、防爆检测、标准化、质量检测4个研究室,催化剂及载体、精细化工、新材料、工业水处理环保、油田化学品、保鲜剂等7个研究所,３个实验厂，２个联营化工厂及１２个各种类型的科工贸一体化公司。国家工业水处理工程技术研究中心、国家工业水处理技术研究推广中心、国家无机盐产品质量监督检验中心、中国化工学会无机酸碱盐专业委员会、中国化工学会工业水处理专业委员会、全国化学标准化技术委员会无机盐分技术委员会、全国化学标准化技术委员会水处理分技术委员会、化工部无机盐工程技术中心、化工部催化剂载体研究基地、化工部水处理药剂质量监督检验中心、化工部无机盐监测中心、化工部
股权激励方案设计范本最新 为了体现__________________的公司理念，建立科学的企业管理机制，有效激发员工 的创业热情，不断提升企业在市场中的竞争力，经公司股东会研究决定，现对公司创业伙 伴________进行干股激励与期权计划，并以此作为今后行权的合法书面依据。 一、干股的激励标准与期权的授权计划 1、公司赠送________万元分红股权作为激励标准，________以此获得每年公司年税 后利润（不含政府补贴和关联公司转移利润）的分红收益，自________年_______月 _______日起至公司股份制改造完成日为截止日。原则上干股激励部分收益累积后作为今 后个人入股资金，暂时不进行现金分配，在期权行权时一次性以税后现金分红形式进行购 买股份，多退少补。 2、公司授予个人干股，在未行权前股权仍属原股东所有，授予对象只享有干股分红 的收益权本次确定期权计划的期权数量为_______万股，每股为人民币_______元整。 二、干股的激励核算办法与期权的行权方式 1、干股分红按照公司的实际税后利润，公司财务必须严格按照财务制度，向管理层 透明与公开，并指定主要管理人员参与监督。每年税后利润暂以年度审计报告为准，最终 确认在公司股份制改造时以会计师事务所最终审计报告为准。 2、期权行权在公司改制时进行，并一次性行权，如放弃行权，公司按其所持干股的 累积分红按税后的现金分红形式支付其本人。 3、行权价格按行权时公司每股净资产价格确定，出资以其所持干股累积未分配收益 冲抵，多退少补。如干股累积分红收益不足以支付全部行权金额且本人不予补足，则对应 不足出资部分视为其本人自愿放弃，原权益仍属于原股东，其本人相关股份数量根据其实 际出资情况自动调整，其相关损失也由其本人承担；期权行权后，公司以增资形式将员工 出资转增为公司股本。 4、入股人必须是其本人，同时必须符合公司以下相关要求。 5、期权转股权手续与股票流通按照上市公司的有关规定执行。如有上市需要，公司 进行股份制改造时的增资或引入战略投资者，则公司在保证其本人现有期权数量的基础上，有权对公司股权进行重组，以便保证公司的顺利上市。 三、授予对象及条件 1、干股激励及期权授予对象经管会提名、股东会批准的核心管理人员及关键岗位的 骨干员工。 2、本方案只作为公司内部人员的首次激励计划。
天津化工研究设计院股份制改造方案( 汇报第二稿）一．前言 1999年按照国办发（1９9９）197号文件，在中国化工建设总公司各级领导的关心和大力支持下,天津化工研究设计院由事业单位顺利转制为科技型企业。作为科技型企业,如何改革过去四十年来科研事业单位的管理和运行模式，进一步深化科研体制改革,加速科研成果转化为第一生产力，建立适应社会主义市场经济需要的现代企业制度，增强我院参与国内、国际市场竞争的能力,为我院提出了一个新的课题。科技部于今年5月份专门召开了“改制院所进一步深化科研体制改革研讨会”,天津市政府召开了3次“促进高新技术企业上市座谈会”。在这些会上，明确提出我院应进一步加强在催化剂及载体、无机精细化工、工业水处理及环保等领域的领先优势，可通过股份制改造,建立规范化的科研、生产及管理运行机制,借助资本市场的融资能力,充分发挥科技、人才优势,加快产业化步伐,全面上水平,以推动我国相关产业的持续发展。因此,对我院进行股份制改造具有现实和深远的意义:首先，通过股份制改造设立股份公司，进而成为上市公司，将我院的高科技项目送进资本市场，有助于解决我院资金短缺的问题，可加快新项目及新产业建设开发步伐。不仅有利于新增
资产的合理使用,也有利于存量资产的流动,促进我院资源的有效配置，从而取得最好的社会经济效益。其次,有利于我院真正成为自主经营、自负营亏、自我发展、自我约束的法人实体和市场竞争主体。通过股份制改造,可以引进现代企业制度的运行机制和运行环境,规范我院的经营运作，形成有效的法人治理结构。再次，通过股份制改造,可以剥离不良资产,使优良资产充分发挥效能,优化我院的组织结构,改善我院的发展机制，提高我院的整合能力，使我院走上持续发展的快车道。最后，我院作为总公司第一个股份制改造单位,可为总公司今后的改革积累经验,起到示范化作用。股份公司上市后，可扩大总公司的知名度，对总公司的发展也具有十分重要的意义。 二．天津化工研究设计院概况 天津化工研究设计院( 前身化学工业部天津化工研究院）创建于1958年,是我国主要从事工业水处理药剂及应用技术、无机盐、催化剂及载体三大技术领域研究、开发、设计的科技型企业。 我院现有职工约７00人，各类专业科技人员４00多人，占地面积20万平方米，建筑面积11万平方米。拥有价值万元以上大型科研仪器２67台件,藏书中外文图书期刊6万余册。下设物化分析、防爆检测、标准化、质量检测4个研究室，催化剂及载体、精细化工、新材料、工业水处理环保、油田化学品、保鲜剂等7个研究所,3个实验厂,2个联营化工厂及１2个各种类型的科工贸一体化公司。国家工业水处理工程技术研究中心、国家工业水处理技术研究推广中心、国家无机盐产品质量监督检验中心、中国化工学会无机酸碱盐专业委员
公司股份制改造方案 一、公司基本情况 （一）公司基本信息 公司名称： 住所： 法定代表人： 注册资本： 实收资本： 公司类型：有限责任公司； 经营范围：管道输水运输；供水设施管理、维护和保养；工业企业用水供应以及相关水务服务（饮用水除外）；水务项目投资；水务项目设计、咨询、建设和运营；以下限分支经营：集中式供水。（国家规定许可证资质证或有关部门审批的项目其经营资格及期限以证或审批为准） 成立日期： 营业期限： 公司历史沿革 1、公司成立。 1月，经天津市水利局津水财1号《关于设立天津市某某供水管理有限公司的决定》批准，天津市水利局工会、天津市水利基建管理处、天津市水利局引滦入港工程管理处三方签署《投资协议书》成立天津市某某供水管理有限公司。注册资本3449.35万元，其中：天津市水利局工会出资2483.5316万元，占注册资本的72%；天津市水利基建管理处出资482.9092万元，占注册资本的14%；天津市水利局引滦入港工程管理处出资482.9092万元，占注册资本的14%，均为实物出资。公司于2001年7月正式完成工商登记。 公司设立时的股权结构： 股东名称出资额(万元) 占注册资本的比例 天津市水利局工会2483.5316 72.00%
天津市水利基建管理处482.9092 14.00% 天津市水利局引滦入港工程管理处482.9092 14.00% 合计3449.3500 100.00% 2、第一次股权变更 依据天津市水利局津水财11号《关于受让某某供水管理有限公司股权的批复》之批准，公司股东会于6月14日做出决议，同意天津市水利基建管理处将其持有的公司股权以482.9092万元的价格全部转让给天津市水利局引滦入港工程管理处，双方签署了《转让协议》，并办理了工商变更登记手续。 公司第一次股权变更后的股权结构： 股东名称出资额(万元) 占注册资本的比例 天津市水利局工会2483.5316 72.00% 天津市水利局引滦入港工程管理处965.8184 28.00% 合计3449.3500 100.00% 3、第二次股权变更 依据天津市水利局津水财1号《关于受让某某供水管理有限公司股权的批复》之批准，公司股东会于1月22日做出决议，同意天津市水利局工会将其持有公司的21.096%股权以7,276,747.59元转让给天津市水利经济管理办公室，天津市水利局工会将其持有公司的50.904%股权以17,558,568.41元转让给天津市某某供水管理有限公司工会。各方签署了股权转让协议。事后公司办理了工商变更登记手续。 公司第二次股权变更后的股权结构： 股东名称出资额(万元) 占注册资本的比例 天津市水利经济管理办公室727.6748 21.096% 天津市某某供水管理有限公司工会1755.8568 50.904% 天津市水利局引滦入港工程管理处965.8184 28.00% 合计3449.3500 100.00% 4、公司名称变更 天津市某某水业集团有限公司原名天津市某某供水管理有限公司，2009年1月，公司将名称由“天津市某某供水管理有限公司”变更为“天津市某某水业集团有限公
编号：_____________ 公司改制合同 甲方：________________________ 乙方：________________________ 签订日期：____ 年____ 月____ 日甲方： 法定代表人:
乙方： 法定代表人: 鉴于： 甲方是依照《中华人民共和国公司法》设立的有限责任公司。 乙方是根据______________ 市政府【______ 】_____ 号、【______ 】_____ 号、【 ___ 】_____ 号文件和_______________ 市工商局【______ 】_____ 号、 【 ___ 】_____ 号文件依法从事国有、集体性企业股权转让挂牌交易、鉴证， 其他有限责任公司股权转让见证以及非上市股份有限公司股权登记托管业务的机构。 一、释义 除非特别说明或文意另有所指，以下词句和表述在本协议中应按如下解释： 1、股份制改造：甲方作为有限公司由目前的有限责任公司状态变更为股份有限 责任公司形态，并在乙方登记托管的过程；或者甲方作为发起人发起设立股份有限公司形态，并在乙方登记托管的过程。 2、股权转让见证：为配合股份制改造，乙方可根据甲方需要为甲方出具《股权转让见证（鉴证）书，》（详见附件1乙方《股权转让见证业务指南》）。 3、股权登记托管：完成股份制改造后，甲方为乙方办理股份有限公司股权登记托管，以促进乙方的股权交易和融资渠道顺畅（详见附件2乙方《股份有限公司股权登记托管业务指南》）。 4、工商代理变更登记：乙方根据甲方授权，代为办理甲方股份制改造过程中的 所有相关工商变更登记。
二、股份制改造服务的目的 为充分利用非上市股份有限公司法定注册资本门槛降低的外部形势，进一步完善公司内部的法人治理结构，内外结合疏通公司融资的渠道。甲方委托乙方作为其本次股份制改造的服务机构（代理权限见授权委托书）。 三、股份制改造服务的期限 甲方自______ 年_____ 月_____ 日起至股份有限责任公司设立并在乙方交易所 登记托管之日止。 四、股份制改造服务的内容 1、本合同签订后，乙方参与甲方关于股份制改造的股东会，根据甲方各股东的 具体要求起草关于股份制改造的股东会决议并由甲方各股东签字确认。 2、受甲方或者甲方股东的委托并根据股东签字确认的法律文书，乙方为甲方股东代为办理如下股份制改造事宜： （1）设计股份制改造方案交甲方各股东审议后确定（内容可能包括公司的股权 重组方案、资产和财务重组方案、内部治理机构的调整方案等）； （2）拟设股份有限公司的章程、创立大会股东会决议的起草； （3）代理股份制改造中可能涉及的股权转让见证事宜； （4）联合中介机构提供股份制改造中的法律意见书、会计师事务所评估报告、 验资报告等法律文件； （5）代理股份制改造中可能涉及的相关工商变更登记事宜； 3、甲方完成股份制改造后，乙方为新设的股份有限公司提供登记托管服务。 五、股份制改造期间双方权利义务 1、甲方的权利与义务
公司股份制改造总体方案三篇 篇一：公司股份制改造总体方案 XX公司股份制改造总体方案 （讨论稿） 二、拟改制主体－XXX基本情况 1992年10月经南京市工商行政管理局批准注册，目前公司注册资本为5000万元。 XXX主要从事石油化工助剂、油品添加剂、化纤催化剂、表面活性剂等的生产和销售，并具有自营进出口权。 目前股东情况： 股东名称出资额（万元）出资比例（％） 郭金东 2629.64万元 52.6 郭金林 1203.51 24.1 陈寒 689 13.8 持股会 478.54 9.5 XXX被南京市科委认定为南京市高新技术企业。NS－102汽油清净剂、NS－Q系列汽油安定性改进剂、NS－H8活化剂、T2201十六烷值改进
剂被南京市科委认定为高新技术产品，其中NS－H8活化剂被江苏省科技厅认定为高新技术产品。 XXX获得江苏质量保证中心质量体系认证证书（注册号：2699B0055），建立和实施了符合GB/T19002-1994 idt ISO9002：1994标准要求的质量体系。该体系覆盖的范围：炼油用：防垢剂、脱硫剂、脱盐剂、活化剂、钝化剂；油品用：燃油清净剂、安定性改进剂、无灰分散剂；农药乳化剂；破乳剂产品的生产与服务全过程。 20XX年末，XXX总资产为13587万元，净资产为6885万元，主营业务收入11749万元，营业利润为2091万元，净利润为613万元。上述数据为母公司报表数据，但对外投资超过20％以上股权的，公司采用成本法而非权益法核算，应作为会计差错进行追溯调整，调整后的数据应优于目前情况。 三、本次改制目的和原则 （一）改制目的 进一步明晰公司产权，初步建立现代企业制度，完善公司法人治理结构，为公司持续、快速发展提供良好的制度保证。 （二）改制原则 假定：本次改制的终极目标是申请并完成公开发行股票并上市。 Ⅰ合法合规性
甲方： 法定代表人： 乙方： 法定代表人： 鉴于： 甲方是依照《中华人民共和国公司法》设立的有限责任公司。 乙方是根据市政府【】号、【】号、【】号文件和市工商局【】号、 【】号文件依法从事国有、集体性企业股权转让挂牌交易、鉴证，其他有限责任公司股权转让见证以及非上市股份有限公司股权登记托管业务的机构。 一、释义 除非特别说明或文意另有所指，以下词句和表述在本协议中应按如下解释： 1、股份制改造：甲方作为有限公司由目前的有限责任公司状态变更为股份有限责任公司形态，并在乙方登记托管的过程；或者甲方作为发起人发起设立股份有限公司形态，并在乙方登记托管的过程。 2、股权转让见证：为配合股份制改造，乙方可根据甲方需要为甲方出具《股权转让见证（鉴证）书，》（详见附件1乙方《股权转让见证业务指南》）。 3、股权登记托管：完成股份制改造后，甲方为乙方办理股份有限公司股权登记托管，以促进乙方的股权交易和融资渠道顺畅（详见附件2乙方《股份有限公司股权登记托管业务指南》）。 4、工商代理变更登记：乙方根据甲方授权，代为办理甲方股份制改造过程中的所有相关工商变更登记。 二、股份制改造服务的目的
为充分利用非上市股份有限公司法定注册资本门槛降低的外部形势，进一步完善公司内部的法人治理结构，内外结合疏通公司融资的渠道。甲方委托乙方作为其本次股份制改造的服务机构（代理权限见授权委托书）。 三、股份制改造服务的期限 甲方自年月日起至股份有限责任公司设立并在乙方交易所登记托管之日止。 四、股份制改造服务的内容 1、本合同签订后，乙方参与甲方关于股份制改造的股东会，根据甲方各股东的具体要求起草关于股份制改造的股东会决议并由甲方各股东签字确认。 2、受甲方或者甲方股东的委托并根据股东签字确认的法律文书，乙方为甲方股东代为办理如下股份制改造事宜： （1）设计股份制改造方案交甲方各股东审议后确定（内容可能包括公司的股权重组方案、资产和财务重组方案、内部治理机构的调整方案等）； （2）拟设股份有限公司的章程、创立大会股东会决议的起草； （3）代理股份制改造中可能涉及的股权转让见证事宜； （4）联合中介机构提供股份制改造中的法律意见书、会计师事务所评估报告、验资报告等法律文件； （5）代理股份制改造中可能涉及的相关工商变更登记事宜； 3、甲方完成股份制改造后，乙方为新设的股份有限公司提供登记托管服务。 五、股份制改造期间双方权利义务 1、甲方的权利与义务 （1）甲方有权决定采取何种股份制改造方案； （2）甲方有权监督乙方的工作并提出合理要求；
山东xxxx 有限公司 规范化公司制改制总体方案 二O—五年十二月
山东XXXX有限公司 规范化公司制改制总体方案 在目前经济正处于结构性大调整阶段，进行资本整合、并购重组是经济结构调整优化的重要手段。山东xxxx有限公司将通过推进规范化公司制改制，进一步建立完善现代企业制度，在企业转型升级的关键时期、风险和机遇并存的情况下，认清自我，厘清思路，获得新生战略机遇，再上新台阶。 一、改革的指导思想 以县委、县府、县经信局等有关部门《关于推进规模企业规范化公司制改制工作实施方案》为指导，结合山东xxxx有限公司的实际情况，按照市场配置资源的原则，以规范公司内部管理为核心，拓展融资渠道，引入新的管理机制，建立和完善现代企业管理制度，达到和具备对接资本市场的基本条件。 二、改革的原则 充分理解国家相关法律、法规，使方案合法、合理又合情，为改革后的企业搭建清晰的、科学的体制基础与管理平台；充分考虑企业改革的特殊性，既要遵循市场经济对企业改制的基本要求；又要充分考虑到企业规范改制后各方面利益相关者的短期和长期利益，既要兼顾到现时效果，更要注重企业长远发展；充分体现人力资本的重要作用和所有权、收益权、风险承担与业绩创造的对等性；广泛听取多方面的意见，从企业实际出发，坚持以市场化为导向，体现精干高效的要求。 三、改革的主要工作内容 （一）改革的整体思路 整合现有企业，重新设计各企业的资本结构和投资关系，将山东xxxx 有限公司作为企业的投资中心和管理中心，构建以资本为纽带的母子公司管理体
制；重新设计原有职工出资方案，原则上是将新募集资金集中到XXXX 公司，用于归还银行贷款和提高产能。并拟成立民间资本管理公司，解决民间资本与中小企业的对接、与引进项目、产业提升及助力广饶建成区域金融服务聚集区的工作。 （二）改革的范围 本次改革的范围包括现有的X家企业，其中股份有限公司X家、有限责任公司X家，其他分公司X家。公司资产、职工出资及职工状况如下： （三）改革的目标 本次改革的目标主要有七个： 1.通过规范化公司制改制进一步优化公司组织结构、健全治理结构； 2.完善技术研发团队，以内部开发与借助外部力量相结合的方式，培养 战略新型产品； 3.进一步完善企业经营者的薪酬激励体系； 4.进行子公司股份制改造，争取新三板挂牌上市，拓宽融资渠道； 5.设立民间资本管理公司，在行政区范围内进行股权投资、项目投资、 短期财务性投资等业务，助力广饶建成区域金融服务聚集区； 6.建立各公司资金使用预算审批管理和财务审计等内控管理制度； 7.进一步完善公司内部各项管理制度，提高企业经营管理水平。 （四）改革需要解决的主要问题 主要需要解决以下四方面的问题： 1.主业与其他子公司在资产和交易关系方面需要规范的问题；
股份制改造流程 在新三板挂的企业必须是股份制公司，因此，作为有限公司跨入资本市场的第一步，是进行改制，即根据《公司法》、《证券法》的规定，将有限公司改制为股份有限公司。 （一）股份制改造的目标及方案 1、企业改制的主要目标 （1）确定公司的独立法人财产权，有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离。 （2）建立规范的公司治理结构。根据《公司法》建立股东大会、董事会、监事会、经理层分权与制衡为特征的公司治理结构，塑造真正的市场竞争主体，以适应市场经济发展的需要。 （3）建立有效的公司管理结构、内部控制制度、竞争激励机制，促进公司的发展。 （4）梳理与规范企业历史瑕疵问题，消除风险隐患，按照挂牌上市要求，夯实企业进入证券市场的基础。 （5）合法合规地将企业的类型变更为股份制公司。 2、股份制改造的方案设计 在从有限公司转变为股份公司过程中，为了顺利在新三板市场挂牌交易，应根据公司自身状况，确定合法、合理的改制方案。改制方案中主要涉及以下几个方面。 （1）股本（注册资本）的确定 《公司法》第96条规定，有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司净资产额。 有限公司在进行股份制改造时，首先对其净产进行评估、审计，确定净资产额。如果净资产额较少，还需要提前进行增资。改制后的股份公司其注册资本额应等于或者少于原有限责任公司的净资产额。有限公司的净资产不是整数时，一般是取整数折为股份公司的股本，
零数有两种方式解决，一是进行分配，将零数分配给股东，继续挂帐作为对股东的负债；另一种方式是将零数计入资本公积金。 （2）确定折股比例 折股比例是指所折股本与公司帐面净资产值之比。折股比率应小于或等于1，即折后的股本应小于或等于原有限公司净资产值。 （3）资产过户，补足注册资金 在改制过程中，许多有限公司的注册资本存在出资不实，或者实缴资本不足的情况。在改制前，原有限公司股东需要补足注册资本。 以实物、知识产权、土地使用权等作为出资的，应当评估作价，核实财产，并将财产过户至公司名下。 根据《公司法》的规定，商标、商誉不得作价入股。但公司业经营中需要使用的商标、商誉，必须进入股份公司。若公司改制时，商标、商誉在股东处，应将商标、商誉应无偿转让给公司1。 （二）改制流程 改制分为准备阶段、操作阶段和收尾阶段。 1、准备阶段 改制准备阶段工作主要包括四个步骤： ①选聘中介。企业选定并聘请证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构（如需）等中介机构，签订相关协议。 ②前期调查。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构对企业进行前期尽职调查，发现企业在历史经营中存在的不规范问题，判断企业经营的持续性、独立性，分析企业是否存在重大法律、财务、税务风险，分析企业是否存在影响改制目标实现的其他问题。 ③制定改制方案。各中介机构根据前期调查发现的问题提出建议，召开协调会，与企业的实际控制人、控股股东、高级管理人员充分沟
有限责任公司股份制改造实务操作指南 我国《公司法》第2条规定，本法所称公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。由此可见，我国公司法只承认有限责任公司和股份有限公司两种公司形式。有限责任公司与股份有限公司的根本区别在于其公开性的要求不同。有限责任公司具有较强的人合性色彩，因而具有一定的封闭性，股东之间以人合性为联系纽带，而股份有限公司则具有开放性，股东之间的关系主要表现为一种资本合作关系。 除上述根本区别之外，有限责任公司与股份有限公司的主要区别表现如下： 1、在股东人数方面，有限责任公司由五十个以下股东出资设立。而设立股份有限公司，应当有二人以上二百人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。 2、在公司章程制定方面，有限责任公司由股东共同制定公司章程，股东应当在公司章程上签名、盖章。对于股份有限公司，则由发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过。创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行。公司章程应在创立大会上，经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。
3、在注册资本方面，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。而股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。 4、在设立方式方面，有限责任公司只能采取发起设立的方式，而股份有限公司则可以采取发起设立方式或者采取募集设立方式。 5、在股权形式方面，有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书不同于股票，其不是有价证券，不能流通和转让，有限责任公司的股东只能通过另行签订股权转让合同的方式转让其股权。股份有限公司成立后，公司应当向股东发行股票，股票是一种有价证券，具有流通性和可转让性。 6、在公司治理方面，有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。有限责任公司设监事会，其成员不得少于三人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一至二名监事，不设监事会。而股份有限公司则必须设立董事会和监事会，股份有限公司设董事会，其成员为五人至十九人。股份有限公司设监事会，其成员不得少于三人。
天津市滨海水业集团有限公司股份制改造方案 1天津市滨海水业集团有限公司股份制改造方案一、公司基本情况一公司基本信息公司名称天津市滨海水业集团有限公司住所宝坻区尔王庄滨海供水泵站院内法定代表人刘逸荣注册资本万元人民币实收资本万元人民币公司类型有限责任公司经营围管道输水运输供水设施管理、维护和保养工业企业用水供应以及相关水务服务饮用水除外水务项目投资水务项目设计、咨询、建设和运营以下限分支经营集中式供水。国规定许可证资质证或有关部门审批的项目其经营资格及期限以证或审批为准成立日期2001年7月25日营业期限2001年7月25日至2051年7月24日二公司历史沿革1、公司成立。2001年1月经天津市水利局津水财〔2001〕1号《关于设立天津市滨海供水管理有限公司的决定》批准天津市水利局工会、天津市水利基建管理处、天津市水利局引滦入港工程管理处三方签署《投资协议书》成立天津市滨海供水管理有限公司。注册资本万元其中天津市水利局工会出资万元占注册资本的72天津市水利基建管理处出资万元占注册资本的14天津市水利局引滦入港工程管理处出资万元占注册资本的14均为实物出资。公司于2001年7月正式完成工商登记。公司设立时的股权结构天津市滨海水业集团有限公司股份制改造方案2股东名称出资额万元占注册资本的比例天津市水利局工会0天津市水利基建管理处天津市水利局引滦入港工程管理处合计002、第一次股权变更依据天津市水利局津水财〔2004〕11号《关于受让滨海供水管理有限公司股权的批复》之批准公司股东会于2004年6月14日做出决议同意天津市水利基建管理处将其持有的公司股权以万元的价格全部转让给天津市水利局引滦入港工程管理处双方签署了《转让协议》并办理了工商变更登记手续。公司第一次股权变更后的股权结构股东名称出资额万元占注册资本的比例天津市水利局工会0天津市水利局引滦入港工程管理处合计003、第二次股权变更依据天津市水利局津水财〔2006〕1号《关于受让滨海供水管理有限公司股权的批复》之批准公司股东会于2006年1月22日做出决议同意天津市水利局工会将其持有公司的21096股权以元转让给天津市水利经济管理办公室天津市水利局工会将其持有公司的50904股权以元转让给天津市滨海供水管理有限公司工会。各方签署了股权转让协议。事后公司办理了工商变更登记手续。公司第二次股权变更后的股权结构股东名称出资额万元占注册资本的比例天津市水利经济管理办公室6天津市滨海供水管理有限公司工会04天津市水利局引滦入港工程管理处合计004、公司名称变更天津市滨海水业集团有限公司股份制改造方案3天津市滨海水业集团有限公司原名天津市滨海供水管理有限公司2009年1月公司将名称由“天津市滨海供水管理有限公司”变更为“天津市滨海水业集团有限公司”。 5、第三次股权变更依据天津市水利局津水财〔2008〕57号《关于受让滨海供水管理有限公司工会股权的批复》之批准公司股东会于2009年6月做出决议天津市滨海水业集团有限公司工会将其持有的50904股权转让给天津市水利局引滦入港工程管理处。各方签署了股权转让协议事后公司办理了工商变更登记手续。公司第三次股权变更后的股权结构股东名称出资额万元占注册资本的比例天津市水利经济管理办公室6天津市水利局引滦入港工程管理处04合计00三公司财务状况1、审计情况公司此次股份制改造依据法律规定进行了财务审计五洲松德联合会计师事务所以2009年7月31日为基准日为公司此次股份制改造出具了编号为五洲松德审字号的审计报告。公司近一年一期经审计的主要财务数据如下单位万元项目2009年7月31日2009年1-7月2008年12月31日2008年度合并母公司合并母公司流动资产合计非流动资产合计资产总计流动负债合计非流动