一、单项选择题：1、有价证券是（）的一种形式。B、虚拟资本C、货币资本D商品资本A、真实资本
2、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。、债务证券C、权益证券 D A．商品证券B、凭证证券
______.
3、资本证券主要包括债券和金融期货 B 股票, A 股票,债券和基金证券
D 股票,债权和金融期权债权和金融衍生工具C 股票,
4、有价证券是（）的一种形式。、虚拟资本C、货币资本D商品资本A、真实资本 B
5、股票按股东享有权利的不同，可以分为（）、记名股票和比例股票、普通股票和优先股票BA 、份额股票和比例股票C、有面额股票和无面额股票D）股票是股份公司发行的最基本的一种股票，其股东享有的权力和义务最广泛，
6、（
完全符合股东具有的基本标准。、公众股C、法人股D、优先股A、普通股 B
的作用是可以确定每一股份在股份公司所占的比例。7、
、股票内在价值、股票账面价值BA、股票面值、股票市值CD .
8、一般情况下，市场利率下降，股票价格将 B、下降 C、不变 D、盘整A．上升9、B股是指（）、香港上市外资股 B A、境外上市外资股D、境内上市外资股
C、纽约上市外资股
10、某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）
C、外国债券
D、亚洲债券A、欧洲债券 B美洲债券11欧洲债券是指筹资人▁▁▁。. ．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券。A ．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国货币B ．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C
．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券。D 。12．证券投资基金的资金主要投向
D、珠宝A．实业 B、邮票 C、有价证券。. 13开放式基金的交易价格取决于
CA、供求关系．基金总资产值 B、基金单位净资产值。 14. 封闭式基金的交易价格取决于 C、供求关系A．基金总资产 B、基金净资产15、封闭式基金基金单位的交易方式是（）场外交易 C.柜台交易 D. A.赎回 B.证交所上市
）、实质上属看涨期权的是（16
C、百慕大式权证
D、欧式权证 B 、认沽权证A、认购权证17.金融期货的交易对象是▁▁▁。
A．金融商品 B．金融商品合约 C．金融期货合约 D．金融期权合约
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）18、根据市场的功能划分，证券市场可分为（
、证券发行市场和初级市场A、一级市场和初级市场 B C、证券发行市场和证券交易市场、二级市场和次级市场 D将未售出的证券全部退还给发行人的承在承销期结束时，19、证券公司代发行人发售证券，。销方式是（）、包销 C、全额包销 D BA、代销、余
额包销).
20、证券交易所内证券交易的竞价原则是(
、市价优先D客户优先A、时间优先, B、价格优先、时间优先, C、数量优先世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是21.
225股价指数、恒生指数 DA、道—琼斯股价指数 B、《金融时报》指数 C、日经对证券价格的影响。22．宏观经济分析主要是研究经济指标和
．经济政策D A．经济需求B．经济协调C．经济运作
）的主要对象之一。23、行业经济活动是（、技术分析宏观经济分析 DA、微观经济分析 B、中观经济分析、C 、遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的（）。24、成熟期 D、衰退期A、初创期 B、成长期 C 25．下列属于完全竞争型市场的行业是▁▁▁。、石油 D、自来水公司A、初级产品 B、制成品 C 26．▁▁▁反映企业一
定期间现金的流入和流出，表明企业获得现金及现金等价物的能力。、利润表 D、利润分配表A、现金流量表 B、资产负债表 C）是证券投资技术分析中最基本的方法，它
反映了股价变动的基本情况，是其他技（27、术分析的起点和基础。D、技术指标分析C 、形态分析A、K线分析B、切线分析
）是最重要的。28、在K 线理论中的四个价格中，（ D、最低价A、开盘价 B、收盘价 C、最高价）连成一条直线，就得到上升趋势线。29、在上升趋势中，将（ D、任意两点A、两个低点 B、两个高点 C、一个低点，一个高点）30、头肩顶形态的形态高度是
指（ D、颈线的高度A、头的高度 B、左、右肩连线的高度 C、头到颈线的距离）31、股市中常说的黄金交叉是指（ A、短期移动平均线向上突破长期移动平均线 B、长期动平均线向上突破短期移动平均线 C、短期移动平均线向下突破长期移动平均线 D长期移动平均线向下突
破短期移动平均线那么可以初步判断今后如果股价原有的趋势是向上，进入整理状态时形成上升三角形，32．的走势会▁▁▁。 D不能判断 B向下突破 C向上突破A继续
整理MACD,从下向上突破且DIF,,当DIF和MACD指标均为正值时MACD33、根据指标分析此时投资者较好的投资办法是
A 买入
B 卖出C买入卖出均可 D 既不买入也不卖出
34．描述股价与股价移动平均线相距远近程度的指标是▁▁▁。
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WMS 、RSI D、A、PSY B、BIAS C 线图中的十字线的出现，表明（）35、
K A、多方力量比空方力量还是略微大一点 B、空方力量比多方力量还是略微大一点、多空双方的力量不分上下G 、行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义。D。上看，有价证券是属于一种（ B ）1、从有价证券的性质、实业资本、真实商品 D CA、真实资本B、虚拟资本。A ）2、按市场的职能（或层次）划分，证券市场可分为（、债券市场、股票市场和基金市场、证券发行市场和证券交易市场BA 、国内证券与国际证券市场、交易所
市场和柜台市场DC 。B ）3、股份公司资本中最普通、最基本的股份是（、股份、混合股DA、优先股B、普通股 C 。B ）4、目前我国的公司外资股中，境内上市的外资股是指（N股、、L股D、H股B、B股 C A ）。、用以描述和反映整个股票市场总体价格水平走势及其变动趋势的指标是（B 5 D、股价平均数GDP B、股票价格指数C、消费物价指数A、）。、用以描述国内消费物价水平的价格指数是（ C 6 D、股价平均数GDP B、股票价格指数C、消费物价指数A、）。某一时刻股票的真正价值是指公司股票的（C 7、反映公司D、市场价值、票面价值C、内在价值A、帐面价值 B ）。交易过程
中交易双方达成的成交价是指公司股票的（D 8、股票在、市场价值C、内在价值D、帐
面价值 A B、票面价值。属于（ C ）9、利息随着期限的增加而累进的债券、还本付息
债券C、累进利率债券DA、单利债券B、复利债券。投资者的再投资风险（ B ）10、债券发行的赎回条款使、无法判断、下降DA、不变B、上升 C 。A ）11、把可转换债券当作不具有可转换性的一种债券时的价值是该债券的（、市场价值、票面价值D、理论价值B、可转换价值 C A ）。基金属于（12、基金规模不固定的A
D、成长型基金B、封闭式基金C、指数型基金A、开放式基金）。A、C 交易是否有组织进行划分13、按，证券市场可分为（、二级市场D、初级市场C、场外交易市
场A、交易所市场 B 。、下列机构属于证券行业自律性组织的是（ D ）14 、证券业协会C、证券评级公司DA、证券公司B、证券登记结算公司。 A ）15、下列机构属于证券行
业经营机构的是（D、证券评级公司、证券业协会、证券公司B、证券登记结算公司CA ）。、股票发行时，事先没有特定的发行对象的发行方式是（ B 16 间接发行、直接发行、公开发行C A、私募发行 B 。但发行费用高昂的发行方式是（ D ）17、可以减少发行人发行风险，间接发行C、私募发行B、公开发行、直接发行A 。属于（我国证券
交易所的组织制度 A ）18、D、政府机构、公司制A、会员制 B C、合伙制）A 与整个市场波动相联系并影响所有证券的风险19、是（14
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A、系统性风险
B、非系统风险
C、经营风险
D、信用风险
20、与经济周期的波动呈现相同方向，但波动幅度相对较大的行业属于（B ）。
A、增长型行业
B、周期型行业
C、防御型行业
D、稳健型行业
21、尽管与经济周期的波动呈现相同方向，但相对稳定的行业属于（C ）。
A、增长型行业
B、周期型行业
C、防御型行业
D、成长型行业
22、道氏理论认为每一天的交易价格中（B ）最重要。
A、开盘价
B、收盘价
C、最高价
D、最低价
23、成交的股数一般以“手”来表示，一手等于（B）。
A、50股
B、100股
C、1000股
D、10000
24、开盘价的形成方式是（A ）。
A、集合竞价方式
B、连续竞价方式
C、协议价方式
D、拍卖价方式
25、为抢在别人面前卖出股票，以买二、买三的价格或更低的价格报单卖出股票，这此卖盘应计入（ B ）。
A、外盘
B、内盘
C、收盘
D、开盘
二、不定项选择题（每题2分）
1．下列属于货币证券的有▁▁▁。
A．商业汇票 B．商业本票 C．银行汇票 D．支票
答案：ABCD
2．有价证券的特征有▁▁▁。
A．期限性 B．收益性 C．流动性 D．风险性
答案：ABCD
3、．我国现行的股票按投资主体可分为▁▁▁。
A．国家股 B．法人股 C．公众股 D．外资股
答案：ABCD
4、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面▁▁▁是属于境外上市外资股。
A、A股
B、N股
C、H股
D、B股
答案：BC
5、债券票面的基本要素有▁▁▁。
A 票面价值
B 偿还期限
C 利率
D 发行者名称
答案：ABCD
6、证券投资基金是一种▁▁▁的证券投资方式
A．利益共享、风险共担 B．积少成多 C．直接 D．专业理财
答案：ABD
7、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为▁▁▁。
A开放式基金 B封闭式基金
C契约型基金 D公司型基金
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答案：CD
8、股票投资的收益是由以下▁▁▁部分组成。
A股息收入 B资本利得 C资本增值收益 D利息
答案：ABC
9、债券的投资收益由▁▁▁组成
A红利 B利息 C股息 D资本损益
答案：BD
10、基本分析的内容主要有▁▁▁。
A.宏观经济分析
B.行业分析
C.区域分析
D.公司分析
答案：ABCD
11．影响一个行业的兴衰的因素有▁▁▁。
A技术进步B产业组织创新C社会习惯改变D经济全球化答案：ABCD
12、技术分析是以一定的假设条件为前提的，这些假设是▁▁▁。
A市场行为涵盖一切信息B价格沿趋势移动
C历史会重演D投资者都是理性的
答案：ABC
13、系统风险包括（）
A、政策风险
B、利率风险
C、经营风险
D、信用风险
答案：AB
14、非系统风险包括▁▁▁等。
A 信用风险
B 经营风险
C 购买力风险
D 财务风险
答案：ABD
15、国际债券的种类包括（）。
A、外国债券
B、美洲债券
C、亚洲债券
D、欧洲债券
答案：AD
1、债券的特征包括（A、B、C、D）。
A、契约偿还性
B、流通性
C、安全性
D、收益性
2、按投资主体的不同，目前我国的公司股票可划分为（A、B、C、D）。
A、国家股
B、法人股
C、公众股
D、外资股
E、非流通股
3、债券的基本要素包括（A、B、C、D ）
A、面值
B、票面利率
C、偿还期限
D、发行主体、时间及批文号等
4、相对于吸收存款，金融债券具有如下特征（A、B、C、D）。
A、金融债券一般用于定向的特别借款
B、金融债券的筹资资本比较高
C、金融是一种集中的、间断式的、主动的负债融资
D、金融债券的流动性较好
E、金融债券的筹资资本比较低
5、可转换债券的特征包括（A、B、C、D ）。
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A、债权性
B、股权性
C、可转换性
D、可赎回性
E、认股权性
6、按组织形式不同，证券投资基金可分为（B、D ）。
A、封闭式基金
B、公司型基金
C、开放式基金
D、契约型基金
7、按投资风险与收益的不同，证券投资基金可分为（A、C、D）。
A、成长型投资基金
B、指数型基金
C、平衡型投资基金
D、收入型投资基金
8、M头的市场含义包括（A、C ）。
A、股价即将见顶回落
B、股价将见底回升
C、跌破颈线才确认跌势
D、出现双头特征即可确认跌势
9、公司的竞争优势主要体现在（A、B、C、D、E）
A、产品技术水平
B、产品规模效益
C、产品市场前景
D、公司研发能力
E、公司管理水平
10、上市公司的三大财务指标是指（B、C、D ）。
A、资产负债率
B、每股收益
C、每股净资产
D、净资产收益率
E、市盈率
三、判断题（每题1分）
1、有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。
答案：错误。
2．优先股票的所有权利都优先于普通股票，所以称之为优先股票。
答案：错误
3．外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。
答案：错误
4.债券具有永久性的特性。
答案：错误
5.可转换债券具有股权和债权双重性质。
答案：正确
6.开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。
答案：正确
7.封闭式基金与开放式基金相比，前者适宜于进行长期投资。
答案：正确
8.期货交易是在交易所进行的标准化远期交易。
答案：正确
9.认沽权证属于看涨权证。
答案：错误
10、证券交易通常都必须遵循价格优先和时间优先原则。
答案：正确
11、我国上海和深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价的方式。
答案：正确
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12、金融时报指数是法国最著名的指数。
答案：错误
13、证券投资的总风险可分为系统风险和非系统风险两大类。
答案：正确
14、基本分析的内容包括宏观经济分析、行业分析和区域分析以及基本心理分析四部分。
答案：错误
15．现金流量表反映企业一定期间现金的流入和流出，主要分经营活动、投资和筹资活动产生的现金流量三个部分。
答案：正确
16．根据开盘价和收盘价的关系，K线分为阳线和阴线，开盘价高于收盘价时为阳线，开盘价低于收盘价时为阴线。
答案：错误
17．支撑线不仅存在于上升行情中，下跌行情中也有支撑线。
标准答案：正确
18．一条支撑线如果被跌破，那么这一支撑线将成为压力线；同理，一条压力线被突破，这个压力线将成为支撑线。
答案：正确
19．股市中常说的死亡交叉，实际上就是指短期移动平均线向上突破长期移动平均线，也即压力线。
答案：错误
20.只有在下跌行情中才有支撑线，只有在上升行情中才有压力线。
答案：错误
21．WMS高于80时，处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。
答案：正确
22、股价随着成交量的递增而上涨，是市场行情的正常特性，此种量增价涨关系，表示股价将继续上升。
答案：正确
23、在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低的证券，风险越小。（A）答案：正确
24、证券交易市场又称“二级市场”，是未发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。答案：错误
25、基金的收益高于债券，投资的风险小于股票。（B ）
答案：错误
26、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金管理人管理和运用。（A）
答案：正确
27、投资者在买卖开放式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖封闭式基金14 / 7
进，则要支付申购和赎回费。（B）
28、金融衍生工具交易一般只需在支付少量的保证金或权利金就可以签订远期大额合约或互换不同的金融工具。（A）
答案：正确
29、中央银行提高法定存款准备金率，货币供应量减少，证券价格将下跌。（A）
答案：正确
30、投资者应选择处于生命周期成长期和稳定期的行业进行投资。（A）
答案：正确
1、狭义的证券仅指资本证券，即股票、债券、基金及金融衍生品。（√）
2、一般认为，实际投资的流动性要比金融投资的流动性差。（√）
3、我国《公司法》规定，股价公司向发起人发行的股票应当为记名股票。（√）
4、债券投资的风险相对于股票投资的风险要低。（√）
5、市场利率上升则债券价格上升。（×）
6、信用等级越低的企业，其发行的债券价格越低。（√）
7、相对于股票投资和债券投资，证券投资基金是一种间接投资。（√）
8、交易所基金与指数型基金、封闭式基金一样，不存在一级市场与二级市场间的套利（×）
9、证券市场具有一次性交易的特点。（×）
10、我国的股票发行可以采用折价发行。（×）
四、填空部分：（每题1分）
1、广义的有价证券包括、、和。
答案：商品证券货币证券资本证券
2. 按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为和。
答案：上市证券、非上市证券
3．股票按照股东享有权利的不同，可以分为和。
答案：普通股票、优先股票
4.按基金组织形式不同，基金可分为和。
答案：契约型基金、公司型基金。
5.权证按持有人权利可以分为和。答案：认购权证、认沽权证
6、根据市场的功能划分，证券市场可分为和。
答案：发行市场流通市场
7、证券交易所的组织形式有和两种类型。答案：公司制会员制
8、世界上最早、最享有盛誉和最有影响的股价指数是答案：道琼斯股价指数
9、进行证券投资分析的方法很多，这些方法大多可归入两类：第一类称为，第二类称为。答案：基本分析技术分析
10、最常见的移动平均线（MA）的使用方法是法则。答案：葛兰威尔
1、债券投资的收益一般由利息收入、资本利得和利息再投资收入三个部分构成。
2、按股东的权益划分，公司股票可划分为优先股和普通股。
3、证券投资基金在英国和香港地区也称为单位信托基金。
4、基金的最高权利机构是基金单位持有人（或基金持有人）大会。
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5、我国证券交易所的会员包括经审批的证券公司和特别会员两类法人机构。
6、承担为某种证券交易做市的交易商必须同时报出买入价格和卖出价格，并随时准备按照自己的报价进行交易的制度称为做市商制度。
7、竞价成交原则是价格优先,时间优先。
8、证券市场的三原则包括公开性原则、公平性原则和公正性原则。
9、技术分析的基本要素是量、价、时、空。
证券投资理论与实务》课程标准 1.课程性质 证券投资理论与实务是金融管理专业的专业核心课程，本课程是金融管理专业职业核心能力必修课程，也是考取证券从业资格，证券经纪人资格、理财规划师等职业资格证书课程。开设本课程是为了培养适应社会主义市场经济要求的、全而了解证券投资及证券市场的基础知识、具备证券投资分析的基本方法和和专业技能、正确进行投资决策的现代理财应用性技能人才。在学习了货币金融学、宏观微观经济学的基础上，为学生以后学习证券投资分析、投资运作与管理工作打下坚实的业务基础，使学生的岗位适应能力与操作技能达到本专业上岗标准。本门课程以《经济学原理》、《经济数学》、《金融概论》、《金融市场基础》课程学习为基础，也是进一步学习《证券投资分析分析》、《证券交易》等课程的基础，学习完本课程后可以参加证券从业资格考试。 2.课程设计思路 该课程以知识传授为主要特征，按照高职学生认知特点，采用并列与流程相结合的结构展示教学内容，让学生在重点完成理论知识学习的同时，锻炼提高相关实践技能，发展职业能力。 课程内容突出基础理论讲授并穿插实践能力提升，课程理论知识的选取紧紧围绕资本证券市场理论与实务相关工作任务完成的需要来进行，同时又充分考虑了高等职业教育对理论知识学习的需要，并融合了相关职业资格证书对知识、技能和态度的要求。在教学实施中突出学生的工作角色，采用任务引领、角色扮演、案例教学、启发引导、分组讨论、模拟交易、讲座教学及观摩教学等教学方法，强调学习方法、工具的应用和学生的主动性学习，通过具体任务的完成激发学生的学习积极性。 本课程的实践主要采用案例教学和模拟实践的方式。以学生所学书本知识为基础，将所学理论和 实务知识与实践相结合，增加感性认识。教学过程中所涉及的每一工作任务模块都以相关的证券 市场制度法规为基准，按照业务操作的流程顺序逐项学习各项证券投资业务的操作要点。另外， 根据教学需要安排学生到证券经营机构进行现场观摩，并邀请证券投资分析一线实践专家到校指 导学生，为学生创造和提供丰富的体验、感受真实工作氛围的机会，培养学
第二章证券市场概述 一、单项选择题。以下各个小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的 代码填入空格内。 1、有价证券是（）的一种形式。 A、真实资本 B虚拟资本 C、货币资本 D商品资本 2、按募集方式分类，有价证券可以分为（） A、公募证券和私募证券 B 政府证券、金融证券、公司证券 C、上市证券与非上市证券 D、股票、债券和其他证券 3、下列不属于证券市场显著特征的选项是（） A、证券市场是价值直接交换的场所 B、证券市场是财产权利直接交换的场所 C、证券市场是价值实现增值的场所 D、证券市场是风险直接交换的场所 4、下列选项中，不属于银行证券的是（） A、银行汇票 B银行本票 C 、支票 D、商业汇票 5、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。下列不属于公司证券的是（） A、股票 B 、公司债券 C商业票据 D金融债券 6、对上市证券认识错误的一项是（） A、又称挂牌证券 B、开放式基金份额属于上市证券 C、上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意，并与证券交易所签订上市协议 D 、具有在交易所内公开买卖的资格 7、私募证券是（） A、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行 B、投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者，因此审核比公募证券严格 C、采取公示制度 D投资者可包括发行公司的职工 8、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资（） A 、国债 B、股票 C、基金 D、证券衍生产品 9、对社会公益基金认识不正确的是（） A、将收益用于指定的社会公益事业的基金、 B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C、我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者 10、对我国社保基金认识不正确的是（） A、其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益 B、确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金 C、其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资能以上的企业债、
投资学题库 单项选择题: 1．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为(D )。 A．股票 B．银行本票 C．基金证券 D．金融证券 2．将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是(D )。 A．募集方式 B．证券发行主体的不同 C．证券所代表的权利性质 D．是否在证券交易所挂牌交易 3．普通开放式基金份额属于(B )。 A．上市证券 B．非上市证券 C．公司证券 D．私募证券 4．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是(B )。 A．商品证券 B．公募证券 C．私募证券 D．货币证券 5．证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有(C )。 A．期限性 B．安全性 C．流动性 D．收益性 6．通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是(A )。 A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金 7．随着( D )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。 A．江南制造总局 B．安庆军械所 C．福州船政局 D．上海轮船招商局 8．根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由(B )受理。 A．中国证监会 B．证券交易所
C．证券业协会 11 / 1 D．国家外汇管理局 9．目前(A )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 A．保险公司 B．商业银行 C．主权财富基金 D．证券经营机构 10．下列关于社保基金的描述中，正确的是(C )。 A．通过公开发售基金份额筹集资金 B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立 C．由社会保障基金和社会保险基金组成 D．将收益用于指定的社会公益事业的基金 11．QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地(A )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。 A．证券市场 B．基金市场 C．信托市场 D．房地产市场 12．2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司( A )获中国证监批准正式成立。 A．华欧国际证券有限公司 B．中国国际金融有限公司 C．海富通证券公司 D．湘财证券 13．2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立( C )。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。 A．中国金属期货交易所 B．中国外汇期货交易所 C．中国金融期货交易所 D．中国期货交易所 14．当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的( A )趋势。 A．证券市场一体化
第十三章证券组合管理理论 一、单项选择题。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项是最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。 １、证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（）于１９５２年提出。 Ａ、詹森Ｂ、物雷诺 Ｃ、夏普Ｄ、马柯威茨 ２、避税型证券组合通常投资于（）。这种债券免交联邦税，也常常免交州税和地方税。 Ａ、市政债券Ｂ、对冲基金 Ｃ、共同基金Ｄ、股票 ３、适合入选收入型组合的证券有（） Ａ、高收益的普通股 Ｂ、高收益的债券 Ｃ、高派息风险的普通股 Ｄ、低派息、股价涨幅较大的普通股 ４、以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（） Ａ、收入型证券组合 Ｂ、平衡型证券组合 Ｃ、避税型证券组合 Ｄ、增长型证券组合 ５、下列关于证券组合的管理的方法的说法，错误的是（） Ａ、根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型 Ｂ、被动管理方法，指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法Ｃ、主动管理方法，是经常预测市场行行情或寻找定价错误证券，并藉此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法 Ｄ、采用主动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略 ６、在证券组合管理的基本步骤中，注意投资时机的选择是（）的阶段的主要工作 Ａ、确定证券投资政策 Ｂ、进行证券投资分析 Ｃ、组建证券投资组合 Ｄ、投资组合修正 ７、夏普、特雷诺和詹森分别于１９６４年、１９６５年和１９６６６年提出了著名的（）Ａ、资本资产定价模型 Ｂ、套利定价模型 Ｃ、期权定价模型 Ｄ、有效市场理论 ８、史蒂夫·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出（） Ａ、资本资产定价模型 Ｂ、套利定价模型 Ｃ、期权定价模型 Ｄ、有效市场理论 ９、某投资者买入证券Ａ每股价格１４元，一年后卖出价格为每股１６元，其间获得每股税后红利０.８元，不计其他费用，投资收益率为（） A14% B、17.5% C、0% D、4%
高纲1661 江苏省高等教育自学考试大纲 11240 证券投资理论与实务 南京财经大学编（2017年）江苏省高等教育自学考试委员会办公室
Ⅰ课程性质 一、课程性质和特点 《证券投资理论与实务》涵盖经济、金融、会计、统计及心理学等多方面的学科知识，是一门涉及面较广的金融专业核心课程，也可以作为其他经济、管理类专业的选修课程。它是按照金融服务人才的需求，紧紧围绕证券从业人员特别是证券经纪人以及证券分析师等岗位任职要求，以业务能力培养为核心, 以“准确、规范、高效”的职业素养为建设重点的课程。通过对本课程的学习，能够掌握证券投资的基本理论和分析方法，以及证券投资分析相关业务处理的基本操作要点与注意事项，同时能够运用所学知识对市场行情的变化进行解释，并解答客户证券投资方面的相关问题，树立正确的投资理念，掌握正确的投资方法，减少证券投资风险，获得证券投资决策的较全面的基本能力。 二、本课程与相关课程的联系 本课程的先修课是证券市场基础知识、中级微观经济学、财务管理，后续课是证券投资学、金融学。 Ⅱ课程目标与基本要求 自学过程中，让应考者了解证券市场的种类及市场参与主体，了解基本的证券投资工具，掌握主要证券投资工具的主要种类定义、特征以及定价和估值，掌握证券投资中宏观分析常用方法，掌握不同行业、不同市场结构、不同生命周期阶段以及不同区域的证券投资工具在市场上的表现，掌握证券投资中公司分析常用方法，掌握证券投资的技术分析方法，掌握证券组合投资理论，了解证券市场监管等。通过学习，应考者能够树立正确的投资理念，掌握正确的投资方法，减少证券投资风险。 本书的内容主要包括三个部分：第一部分为证券市场基础知识，包含第一章、第二章、第三章和第九章，主要介绍证券投资工具的基础知识、证券市场的分类方法及市场参与主体、证券投资工具的价值评估、证券市场监管等；第二部分为证券投资非技术性分析，包含第四章、第五章和第六章，系统介绍宏观分析、行业的市场结构分析、行业的生命周期分析、公司分析等；第三部分为证券投资技术性分析，包含第七章和第八章，系统介绍证券投资技术分析、证券投资组合理论等。本大纲以章节作为内容的分类标志，教材第一、二、三、四、五、六、七、八、九章作为考核内容。
个人收集整理勿做商业用途 投资学题库 单项选择题： 1在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行地证券称为(D ). A ?股票 B .银行本票 C .基金证券 D .金融证券 2 .将有价证券分为上市证券与非上市证券地依据是(D ). A .募集方式 B .证券发行主体地不同 C .证券所代表地权利性质 D .是否在证券交易所挂牌交易 3. 普通开放式基金份额属于(B ). A .上市证券 B .非上市证券 C .公司证券 D .私募证券 4. 发行人通过中介机构向不特定地社会公众投资者公开发行地证券是(B ). A .商品证券 B .公募证券 C .私募证券 D .货币证券 5. 证券持有者在不造成资金损失地前提下，可以用证券换取现金.这表明了证券具有(C ). A .期限性 B .安全性 C .流动性 D .收益性 6. 通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让地基金是(A ). A .开放式基金 B .圭寸闭式基金 C .公司型基金 D .契约型基金 7. 随着(D )地成立和第一期股本地认定和筹集，中国第一家近代意义地股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生.资料个人收集整理，勿做商业用途 A .江南制造总局 B .安庆军械所
C .福州船政局 D .上海轮船招商局 &根据我国政府对WTO地承诺，外国证券机构直接从事B股交易地申请可由(B )受理. A .中国证监会 B .证券交易所 C .证券业协会 D .国家外汇管理局 9?目前（A ）已经超过共同基金成为全球最大地机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资.资料个人收集整理，勿做商业用途 A ?保险公司 B .商业银行 C .主权财富基金 D .证券经营机构 10. 下列关于社保基金地描述中，正确地是（C ）. A ?通过公开发售基金份额筹集资金 B .企业及其职工在依法参加基本养老保险地基础上自愿建立 C ?由社会保障基金和社会保险基金组成 D ?将收益用于指定地社会公益事业地基金 11. QFII制度是指允许合格地境外机构投资者在一定地规定和限制下汇入一定额度地外汇 资金，并转换当地货币，通过严格监管地专门账户投资当地（A ），其资本利得、股息等经 批准后可转为外汇汇出地种制度?资料个人收集整理，勿做商业用途 A .证券市场 B .基金市场 C .信托市场 D .房地产市场 12. 2002年12月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立地第一家中外合资证券公司 （A ） 获中国证监批准正式成立.资料个人收集整理，勿做商业用途 A .华欧国际证券有限公司 B .中国国际金融有限公司 C .海富通证券公司 D .湘财证券 13. 2006年9月8日经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交 易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立（C ）.该交易所地 成立，将有力推进中国金融衍生产品地发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代地重 大意义.资料个人收集整理，勿做商业用途 A .中国金属期货交易所 B .中国外汇期货交易所
2006——2007学年 一 学期《证券投资理论与实务》试卷 分值：100分 考试时间：120分钟 1. 资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指 。 2. 按市场的职能分类，证券市场可分为 和 。 3. 证券投资者一般包括 和 两大类。 4. 股份有限公司的组织结构主要包： 、 、监事会、 。 5. 股票的收益可以分为两类，第一类是 ，第二类是 。 6. 证券投资基金是指一种 、 的集合证券投资方式。 7．股票反映的是 关系，债券反映的是 关系，契约型基金反映的是 关系。 8. 根据市场的功能划分，证券市场可分为 和 。 9. 境外主要的股票价格指数有 、《金融时报》指数、日经225股价指数、和 。 10．进行证券投资分析的方法 很多，这些方法大多可归 入两类：第一类称为 ，第二类称为 。 11. 一般将行业的生命周期分为 、成长期、 、衰退期四个阶段。 12．财务比率分析大致可分为偿债能力分析、 、经营效率分析、 和投资收 益分析五大类。 D 、债务证券 2. 安全性最高的有价证券是 。 A ．国债 B 、股票 C 、长期国债 D 、企业债务 3．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由 管理和运用。 A ．基金托管人 B 、基金承销公司 C 、基金管理人 D 、基金投资顾问 4．证券投资基金的资金主要投向 。 A ．实业 B 、邮票 C 、有价证券 D 、珠宝 5. 开放式基金的交易价格取决于 。 A ．基金总资产值 B 、基金单位净资产值 C 、供求关系 6. 一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致 A ．股价水平上升 B 、股价水平下降 C 、股价水平不变 D 、股价水平盘整 7. 一般情况下，市场利率上升，股票价格将 A ．上升 B 、下降 C 、不变 D 、盘整 8．每股股票所代表的实际资产的价值是股票的 A ．票面价值 B 、帐面价值 C 、清算价值 D 、内在价值 9. 上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法 计算的股价指数 A ．上证综合指数 C 、上证30指数 B 、深圳综合指数 D 、深圳成分股指数 10. 基础分析内容主要包括 A ． 经济分析 、行业分析、公司分析 B ． 公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 C ． K 线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 D ． 经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 试题编号04×××××考试科目____________专业____________班级____________姓名___________学号___________ 密 封 线 A 卷
1 / 4 证券投资实务 试题 第 1 页 （共 4 页） 一、单项选择题（每题1.5分，共30分） 1．下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少？( ) A.现金分红 B.送股 C.配股 D.增发新股 2.购买一固定成长股票，本年预计发放股利2元，目前市场利率为8%，则该股票估值为（ ）。 A ．20 B.25 C.4 D.40 3．在沪深300股指期货合约到期交割时，根据( )计算双方的盈亏金额。 A 、当日收盘价 B 、交割结算价 C 、当日结算价 D 最高价 4.金融债券的发行主体是( )。 A.政府 B.股份公司 C.非股份制企业 D.银行或非银行金融机构 5.因通货膨胀带来的证券投资风险是（ ）。 A 违约风险 B ．利率风险 C ．购买力风险 D ．经营风险 6．”融券”是指客户向证券公司借入（ ） A.资金 B.上市股票 C.债券 D.基金 7.权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有（ ）的性质。 A.期权 B.期货 C.远期交易 D.可转换债券 8.可转换债券具有（ ）的双重特征。 A.债权和股权 B.债权和期权 C.债券和股票 D.期权和股权 考场号 考生姓 名__ __ __ ___ ____ _ __ ___学 号 系 别 班 级 … … … … … … … …… ………… …密…… ……… …………………… ……………封 ……… …… …… …… ………… ……………线……………… … … … … … … …… … … … … … 注 意 ： 密 封 线 内 不 要答 题 密 封 线 外 不 要 写 姓 名 学 号 班级 违 者试 卷 作 零分 处 理 ( 证券投资实务 闭 卷试题 A 卷 使用班级 注： 普通教室 …… 考试时间：120分钟
江苏自考11240证券投资理论与实务课后名词解释 股票:是有价证券的一种主要形式,它是股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权益,并据以获取股息和红利的凭证。 后配股:是指那些在股息和剩余资产分配上均后于普通股的股份。 债券:发行者依照法定程序发行,并约定在一定期限内还本付息的有价证券,是表明投资者与筹资者之间债权债务关系的书面债务凭证。 政府债券:国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付付息和到期还本的债务凭证。 证券投资基金:是一种利益共享、风险共担的集合式证券投资方式,即通过发行基金收益凭证(基金份额),集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,从事股票、债券等金融工具投资,并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。 契约型投资基金:也称信托型投资基金,是依据一定的信托契约通过发行收益凭证而组建的投资基金。 证券发行市场: 也称为一级市场或初级市场，是证券发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。 证券交易所：是指提供证券集中竞价交易的不以盈利为目的场所。 公开发行：是指股份公司依照公司法及证券法的有关规定，根据有关发行审核程序，并将其财务状况予以公开的股票发行。 间接发行：是指发行公司委托证券公司等金融机构代理发行股票。 持续性信息披露：是指公司上市后，负有公开、公平、及时向社会公众披露一切有关公司和所发行证券的重要信息的持续性责任。 证券账户：是指每个投资者欲从事证券交易，须先向证券登记公司申请开设的股票账户。 资金账户：投资者在证券公司开设的营业部委托代理买卖时开设与资金关联的账户。 股票价格指数：是由证券交易所或金融服务机构编制的表明股票行市变动的一种供参考的指示数字。 利率期限结构：指债券的收益率与到期期限之间的关系。 流动性偏好理论：它的基本观点是，投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物。 可转换证券：指可以在一定时期内，按一定比例或价格转换成一定数量的另一种证券的特殊公司证券。 开放式基金：指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。
证券投资学考试试题及 参考答案 公司内部编号：（GOOD-TMMT-MMUT-UUPTY-UUYY-DTTI-
证券投资学考试试题 一．名词解释（４×４`） １．债券： ２．股票价格指数： ３．市净率： ４．趋势线： 二．填空（５×２`） １．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、＿＿＿、安全性、收益性特征。 ２．证券投资基金按组织形式划分，可分为＿＿＿和公司型基金。 ３金融市场可以分为货币市场、资本市场、＿＿＿、黄金市场。 ４．８浪理论中８浪分为主浪和＿＿＿。 ５．ＭＡＣＤ是由正负差（ＤＩＦ）和＿＿＿两部分组成。 三．单选（１５×２`） １．交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（） Ａ．期货Ｂ．股权Ｃ．基金Ｄ．股票 ２．股票理论价值和每股收益的比例是指（） Ａ．市净率Ｂ．市盈率Ｃ．市销率Ｄ．收益率 ３．下列情况属于多头市场的是（） Ａ．ＤＩＦ＜０Ｂ．短期ＲＳＩ＞长期ＲＳＩ
Ｃ．ＤＥＡ＜０Ｄ．ＯＢＯＳ＜０ ４．证券按其性质不同，可以分为（） Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券 Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券 ５．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。 Ａ．正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性 ６．安全性最高的有价证券是（） Ａ.股票Ｂ.国债Ｃ.公司债券Ｄ.金融债券 ７．在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。 Ａ.开盘价Ｂ.收盘价Ｃ.最高价Ｄ.最低价 ８．金融期货的交易对象是（） Ａ．金融商品Ｂ．金融商品合约 Ｃ．金融期货合约Ｄ．金融期货 ９．（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。 Ａ．宏观经济环境Ｂ．制度因素 Ｃ．上市公司质量Ｄ．行业大环境 １０、行业分析属于一种（）。 Ａ.微观分析Ｂ.中观分析Ｃ.宏观分析Ｄ.三者兼有 １１．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（） A ．资产负债表Ｂ．利润表
第十五章证券分析师的自律组织与职业规范 一、单项选择题。以一各小题所给出的四个选项中，只有一个是最符合题目要求，请将正确选 项的代码填入空格内。 1、（）中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA 会员。 A、2001年6月 B、2001年11月 C、2002年6月 D、2002年11月 2、通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域（）以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 3、在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于（）认可通过中国证券业协会从业有员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。（） A、2005年2月 B、2005年3月 C、2006年2月 D、2006年3月 4、CIIA国际常规知识考试包括基础考试和最终资格考试。其中，基础知识考试教材采用瑞士协会的所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为（） A、2年 B、3年 C、5年 D、10年 5、ASAF的宗旨是通过学习亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，在促进证券分析攻击行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益，其注册地在（） A、日本 B、韩国 C、中国香港 D、澳大利亚 6、CFA协会是一家全球性非盈利专业机构，其前身是（） A、AIMR B、FAF C、ICFA D、ACIIA 7、拉丁美洲证券分析师公会以（）协会为中心，于1998年召开成立大会。 A、墨西哥 B、巴西 C、阿根廷 D、智利 8、投资管理与研究协会（AIMR）是指（） A、美国与加拿大证券分析师的协会组织
证券投资理论与实务复习题 一、单选（80题） 1．证券按其性质不同，可以分为（A）。 Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券 Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券 2.证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。 Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融证券 3.债券是由（C）出具的。 Ａ.投资者Ｂ.债权人Ｃ.债务人Ｄ.代理发行者 ４、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（B）。 Ａ.贴现债券Ｂ.复利债券Ｃ.单利债券Ｄ.累进利率债券 5.公债不是（D）。 Ａ.有价证券Ｂ.虚拟资本Ｃ.筹资手段Ｄ.所有权凭证 6.设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（D）。 Ａ.２０%Ｂ.２５%Ｃ.３０%Ｄ.３５% 7、股票体现的是（A）。 Ａ.所有权关系Ｂ.债券债务关系Ｃ.信托关系Ｄ.契约关系 8、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（A）管理和运用。Ａ.基金托管人Ｂ.基金承销公司Ｃ.基金管理人Ｄ.基金投资顾问 9、证券投资基金的资金主要投向（C）。 Ａ.实业Ｂ.邮票Ｃ.有价证券Ｄ.珠宝 10、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（D）为准。
Ａ.开盘价Ｂ.收盘价Ｃ.最高价Ｄ.最低价 11、１９７５年１０月２０日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货，标志着利率期货的正式产生的交易所是（B）。 Ａ.芝加哥商业交易所Ｂ.芝加哥期货交易所 Ｃ.纽约证券交易所Ｄ.美国堪萨斯农产品交易所 12、先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（B）。 Ａ.多头套期保值Ｂ.空头套期保值Ｃ.交叉套期保值Ｄ.平行套期保值 13、可转换证券实际上是一种普通股票的（A）。 Ａ.长期看涨期权Ｂ.长期看跌期权Ｃ.短期看涨期权Ｄ.短期看跌期权 14、证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（C）。 Ａ.股票市场和债券市场Ｂ.场内市场和场外市场 Ｃ.发行市场和流通市场Ｄ.国内市场和国外市场 15、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（A）。 Ａ.政府及其机构、金融机构、公司和企业 Ｂ.中央政府、地方政府、公司和企业 Ｃ.政府机构、中央银行、公司和企业 Ｄ.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业 16、证券业协会和证券交易所属于（C）。 Ａ.政府组织Ｂ.政府在证券业的分支机构 Ｃ.自律组织Ｄ.证券业最高监管机构 17、下列何种类型的债券具有较高的内在价值（B）。 Ａ．具有较高提前赎回可能性Ｂ．流通性好 Ｃ．信用等级较低Ｄ．高利付息债券 18、以下关于NPV的描述，正确的有（B）。 Ａ．等于股票面值减去成本Ｂ．NPV大于0时有投资价值 Ｃ．NPV小于0时有投资价值Ｄ．NPV取0时没有意义 19、在市场价格不变的情况下，每股收益的下降，会导致该股票的市盈率（A）。Ａ．上升Ｂ．下降Ｃ．不变Ｄ．无法判断
证券概述 一、单选题 １、证券按其性质不同，可以分为（ A ）。 Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货币证券 Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有价证券 ２、广义的有价证券包括（ A ）货币证券和资本证券。 Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券 ３、有价证券是（ C ）的一种形式。 Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本 ４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（ D ）、政府证券和国际证券。 Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券 ５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（ C ）。 Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（ A ）关系。 Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性
二、多选题 １、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ＢＣ）。 Ａ.商业汇票Ｂ.证据证券Ｃ.凭证证券Ｄ.资本证券 ２、广义的有价证券包括很多种，其中有（ＡＣＤ）。 Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.货币证券Ｄ.资本证券 ３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有（ＡＢＣＤ）。 Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票 ４、下列属于货币证券的有价证券是（ＡＢ）。 Ａ.汇票Ｂ.本票Ｃ.股票Ｄ.定期存折 ５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有（ＢＣＤ）。 Ａ.银行证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券 ６、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ＡＢＣ）。 Ａ.非挂牌证券Ｂ.非上市证券Ｃ.场外证券Ｄ.场内证券 三、判断题 １、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（对）
《证券投资理论与实务》期中考试试卷 一、单项选择题（15×1分=15分） 1、把证券分为政府证券、金融证券和公司证券，是按（）划分的。 A.构成内容 B.发行主体 C.是否有价 D.是否上市 2、把证券分为财务证券、货币证券和资本证券，是按（）划分的。 A.构成内容 B.发行主体 C.是否有价 D.是否上市 3、以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票，称为（）。 A.B股 B.H股 C.A股 D.N股 4、我国《公司法》规定的股份有限公司的发起人不得少于（）。 A.5人 B.7人 C.3人 D.2人 5、把债券分为凭证式债券、实物债券和记账式债券，其划分标志是（）。 A.按照发行债券单位的性质不同 B.按计息方式划分 C.按债券的形式划分 D.按债券的偿还方式划分 6、把债券划分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券，其划分标志是（）。 A.按照发行债券单位的性质不同 B.按计息方式划分 C.按债券的形式划分 D.按债券的偿还方式划分 7、对于身边有点闲钱，但又没有时间或缺乏投资知识的人而言，最佳的投资工具是（）。 A.股票 B.债券 C.投资基金 D.银行储蓄 8、亚洲投资基金业务最发达的国家是（）。 A.中国 B.日本 C.韩国 D.新加坡 9、有“金边债券”之称的是（）。 A.金融债券 B.公司债券 C.国际债券 D.国家债券 10、下列能开户的人员是（）。 A.证券交易所的管理人员 B.证券公司的管理人员 C.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员 D.国家公务员 11、体现股票生命力所在的是它的（）。 A.不退还性 B.流通性 C.风险性 D.权益性 12、效率高，成本低，交易安全的债券是（）。 A.凭证式债券 B.实物债券 C.企业债券 D.记账式债券 13、兼具有债券和股票的双重性质，既有债权性，又有股权性的企业债券，叫做（）。 A.可转换债券 B.信用债券 C.担保债券 D.赎回债券 14、一国借款人在国际金融市场上以第三国的货币发行的债券是（）。 A.外国债券 B.欧洲债券 C.杨基债券 D.武士债券 15、以下风险最大的债券是（）。 A.国家债券 B.金融债券 C.企业债券 D.地方政府债券二、多项选择题（10×1分=10分） 1、证券的基本特征包括（）。 A.法律特征 B.书面特征 C.财务特征 D.货币特征 E.资本特征 2、目前证券市场上常用的交易方式有（）。 A.现货交易 B.期货交易 C.信用交易 D.期权交易 E.自由交易 3、股票的基本特征有（）。A.不退还性 B.可退还性 C.流通性 D.有期性 E.风险性 4、构成债券的票面要素包括（）。 A.面值 B.还本和付息期限 C.票面利率 D.赎回条款 E.偿债基金 5、投资基金的创立和运行包含以下几方面（）。 A.投资人 B.发起人 C.管理人 D.托管人 E.自然人 6、债券和股票的相同之处在于（）。 A.都是有价证券 B.都是虚拟资本 C.都是筹资手段和投资工具 D.都代表一定的经济关系，证明持有者具有某种经济权利 E.都具有流动性、收益性和一定的安全性 7、投资基金的主要特征可以概括为（）。 A.集体投资 B.集体经营 C.专家经营 D.分散风险 E.共同受益 8、根据投资风险与收益的不同，投资基金可分为（）。
1 《证券投资理论与实务》名词解释（2018 年修订）第一章重点：第3 节、第4 节 1.债券回购：债券持有人（卖方，也称融资方和正回购人）在将债券卖给债券购买人（买方，融券方和逆回购方）时，买卖双方约定在将来某一日期以约定的价格，由卖方向买方买回相等数量同品种债券的交易行为 2.债券：是一种有价证券，是政府，企业和金融机构等经济主体为筹措资金向投资者发行的承诺按照一定利率定期支付利息和到期偿还本金的债务凭证，又称固定收益证券。 3.股票：股份有限公司在筹集资本时向出资人或投资者发行的股份凭证，用以证明出资人的股东身份，代表股东对股份公司的所有权并据以享有公司决策权，理论分配权，优先认股权和剩余资产分配权。 4.证券投资基金：是一种实行组合投资，专业管理，利益共享，风险分担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人托管，基金管理人管理和运用资金，投资于股票，债券等金融工具。是一种面向社会大众的间接投资工具，也是一种重要的金融中介机构 5.金融衍生工具：是价值依赖于基础资产或合约标的资产的金融产品。基础资产或合约标的资产通常是指利率债券，货币外汇，股票或股票价格指数等 期货：一般指期货合约，是由期货交易所统一制定的，规定在将来特定的时间或地点交割规定数量和质量的标的物的标准化合约。 6.期权：也称选择权，是指一种赋予买方（或期权持有者）在未来某特定时间以指定价格买入或卖出一定数量的指定标的资产的权利。期权的持有者在规定的时间内可以选择实施该权利，也可以选择放弃该权利 7.互换：是指两个或两个以上的经济主体，在约定的条件下，将所持资产或负债与对方交换的合约。金融互换主要有货币互换和利率互换。 第2 章证券市场运行 本章重点：第2 节、第3 节 8.证券发行市场：是新的有价证券的诞生场所，指证券发行人向投资者出售证券筹集资金的市场，又称初级市场或一级市场。 9.证券交易市场：是已经发行在外的证券的交易场所，分为两类，一是证券交易所，是高度组织化的市场，是证券市场的核心与主体；二是分散的非组织化的场外交易市场，是证券市场的重要组成部分。 10.：审批制采用行政与计划的办法分配股票发行指标和额度，由地方政府或行业主管部门根据指标推荐企业发行股票的一种发行制度，是典型的权力分配资源，没有发挥市场本身的作用。
证券投资学试题 一、单选题 1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（C） A、股票的票面价值 B、股票的账面价值 C、股票的内在价值 D、股票的发行价格 2、以下哪种风险属于系统性风险：（A） A、市场风险 B、信用风险 C、经营风险 D、违约风险 3、经济周期属于以下哪类风险：（B） A、企业风险 B、市场风险 C、利率风险 D、购买力风险 4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B） A、国民生产总值 B、货币政策 C、失业率 D、银行短期商业贷款利率 5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（D） A、存款准本金率 B、贴现率调整 C、公开市场业务 D、利率政策 6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B） A、完全垄断 B、寡头垄断 C、垄断竞争 D、完全竞争 7、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是（C） A.15元 B.13元 C.20元 D.25元 8、k线理论起源于：（B） A、美国 B、日本 C、印度 D、英国 9、连接连续下降的高点，得到：（D） A、轨道线 B、上升趋势线 C、支撑线 D、下降趋势线 10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是 (D ) A.大十字星 B.带有较长上影线的阳线 C.光头光脚大阴线 D.光头光脚大阳线 1．纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（A）人。 A．5000 B．500 C．1000 D．100 2．资产负债率是反映上市公司（B）的指标。 A．偿债能力 B．资本结构 C．经营能力 D．获利能力 3．按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（D）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。 A．5个工作日 B．6个工作日 C．4个工作日 D．3个工作日 4．（B）属于系统风险。 A．交易风险 B．信用交易风险 C．证券投资价值风险 D．流动性风险 5．持有公司（A）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。 A．10% B．15% C．20% D．30% 6．期权的（D）无需向交易所缴纳保证金。 A．卖方 B．买方或者卖方 C．买卖双方 D．买方 7．如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（B）。 A．相等 B．相反 C．相同 D．无规律性 8．（C ）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。 A．宏观调控下的减速 B．转折性 C．失衡 D．稳定、高速 9．“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（D）为对象。 A．企业债券 B．农产品 C．外汇 D．政府债券
《证券投资理论与实务》按题型复习题 一、填空题： 1．证券必须具备特征和特征。 答案：法律书面 2．通过发行有价证券，可以吸收社会上闲置的作为长期投资分配到国民经济各部门，从而优化。 答案：货币（或货币投资）资源配置 答案：商品证券货币证券资本证券 答案：股票债券衍生品种 5．资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指。 答案：资本证券。 6．股票本身没有价值，仅是一种独立于实际资本之外的，但上市以后，可以形成。 答案：虚拟资本市场价格 7．债券是发行人依照法定程序发行的，约定在一定期限还本付息的有价证券，反映的是。 答案：债券债务 答案股票债券投资基金券 答案：发行市场流通市场 10．证券市场主体包括和。 答案：证券发行人证券投资者 答案：机构投资者个人投资者 2．股份有限公司的组织结构主要包括：、、、。答案：股东大会董事会监事会经理 答案：股息红利买卖差价 1．债券作为证明关系的凭证，一般是用具有一定格式的票面形式来表现。 答案：债券债务 答案：安全性收益性 2．公司债券与政府债券或金融债券比较，较大，这是由于公司债券的发行主体是公司。 答案：风险
1 答案：利益共享风险共担 2．证券投资基金通过发行，集中投资者的资金，由托管，由管理和运用资金。 答案：基金单位基金托管人基金管理人 3．股票反映的是关系，债券反映的是关系，契约型基金反映的是关系。 答案：产权债权债务信托 4 答案：债券股票 答案：证券交易所证券经纪商竟价 6．公司型基金是按照公司法以形态组成的，该基金公司以的方式募集资金，一般投资者购买该公司的股份，也就成为该公司的，凭其持有的股份依法享有投资收益。 :答案：公司发行股份股东 答案：发行市场流通市场 2．证券发行市场由、、和组成。 答案：证券发行者证券投资者证券中介机构 答案：公司制会员制 答案：股份有限公司营利 答案：会员营利 答案：道—琼斯股价指数《金融时报》指数日经225股价指数恒生指数 1．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大多可归入两类：第一类称为，第二类称为。 答案：基本分析技术分析 2．技术分析的目的是的趋势，即解决的问题。 答案：预测证券价格涨跌何时买卖证券 3．技术分析主要是根据推导出来的分析方法。 答案：证券市场本身的变化规律 5 答案：宏观经济分析行业分析公司分析 7．技术分析的理论基础是建立在以下的三个假设之上的。这三个假设
《证券投资学》课程习题集 【说明】：本课程《证券投资学》共有单选题,多项选择题,论述题,计算题,简答题,判断题等多种试题类型。 一、单选题 1.收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求（） A、资本利得 B、资本收益 C、资本升值 D、基本收益 2.以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于（） A、收入型证券组合 B、平衡型证券组合 C、避税型证券组合 D、增长型证券组合 3.一般地讲，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（） A、市场指数型证券组合 B、收入型证券组合 C、平衡型证券组合 D、有效型证券组合 4.《证券组合的选择》一文被认为是投资组合理论的奠基之作，它的作者是（） A、马柯威茨 B、索罗斯 C、艾略特 D、凯恩斯 5.股东有权参加公司经营管理的股票属于（） A、成长股 B、蓝筹股 C、普通股 D、累积优先股 6.普通股具有如下基本特点（） A、优先认股权 B、优先清偿 C、股息优先 D、有限表决权 7.投资基金的单位资产净值是（） A、经常发生变化的 B、不断上升的 C、不断减少的 D、一直不变的 8.下述对股票特征的表述哪一个是错误的（） A、高风险性 B、可流通性 C、潜在高收益性 D、返还性 9.投资基金的单位资产净值是（） A、经常发生变化的 B、不断上升的 C、不断减少的 D、一直不变的 10.在深交所上市的用港币购买的人民币特种股票是（） A、A股 B、B股 C、H股 D、N股 11.在上交所上市的用美元购买的人民币特种股票是（） A、A股 B、B股 C、H股 D、N股 12.公用事业、药品等行业的股票属于（） A、周期性股票 B、防御性股票 C、投机性股票 D、蓝筹股票 13.按股东的权利和义务，可将股票分为（） A、普通股和优先股 B、A股和B股 C、H股和N股 D、记名股票和无记名股票