客户洗钱风险分类管理
单选题
1、对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的( )工作日内划分其风险等级(16.67 分)
A5个
? B10个
C15个
D20个
正确答案:B
2、对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。(16.67 分)
A1年
B2年
? C3年
D5年
正确答案:C
3、风险等级最高的客户的审核期限不得超过( )(16.67 分)
A12个月
B9个月
? C6个月
D3个月
正确答案:C
多选题
1、客户洗钱风险分类管理需遵循以下哪些原则()(16.67 分)
A风险相当原则
B全面性原则
C同一性原则
D动态管理原则
正确答案:A B C D
2、洗钱风险评估指标体系包括哪些基本要素。()(16.67 分)
A客户特性
B地域
C业务
D行业
正确答案:A B C D
判断题
1、金融机构应对每一项风险要素及其风险子项进行权重赋值,各项权重都大于等于0,总和等于100。(16.65分)
A正确
? B错误
正确答案:错误