证券代码：300696 证券简称：爱乐达公告编号：2020-039
成都爱乐达航空制造股份有限公司
关于深圳证券交易所关注函回复的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.公司股价偏离创业板综合指数较大
自2020年4月初至8月7日，创业板综合指数（399102）自2148.95上涨至
3059.87，涨幅42.39%；军工指数（399959）自1018.78上涨至1699.74，涨幅66.84%；同期，公司股价（前复权，下同）自每股25.37元上涨至每股63.00元，涨幅达148.34%，公司股价涨幅显著高于同期创业板综合指数和军工指数涨幅。敬请广大投资者审慎决策，注意投资风险。
2.公司新增业务业绩贡献存在不确定性
公司热表处理和无损检测特种工艺业务截止2020年6月30日确认收入为318.06万元，仅占上半年营业收入的2.82%，目前对公司业绩影响较小。后续受订单变化、产品价格以及合同签订等因素影响，业务订单及收入存在较大不确定性。
公司承接法国赛峰国际直接业务，截止2020年6月30日该部分业务还未进行收入确认，且法国赛峰国际直接业务为公司新增业务，目前该业务占公司主营业务比例较少，预计对公司全年业绩影响较小。
3.客户集中度高，订单增长存在不确定性
公司热表处理和无损检测生产线主要为某主机厂提供辅助配套服务，客户集中度较高。目前由于航空制造市场需求增长，某主机厂自身产能需求且积极开展协作配套等有利因素影响下，公司热表处理和无损检测特种工艺业务有一定订单增长，但若主机厂增加自投产能、减少协作配套，公司热表处理和无损检测特种工艺存在订单减少的风险。
成都爱乐达航空制造股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月6日收到贵部下发的《关于对成都爱乐达航空制造股份有限公司的关注函》（创业板关注函〔2020〕第384号）（以下简称“《关注函》”）。根据关注函中的要求，公司及时对关注事项
进行了认真核查和分析，现回复如下：
问题一：你公司分别于2020年4月27日、4月28日、5月8日、6月16日接待多家投资
机构调研。根据《投资者关系活动记录表》，投资机构对公司热表处理业务开展情况表
示关注。你公司前次关注函回复称热表处理于2018年4月取得国际航空航天和国防工业
合同授信的Nadcap认证，并通过客户特种工艺标准确认。
（一）请结合你公司拥有的热表处理业务相关资质、核心技术、人员配置、产能布局、在手订单、主要客户等情况，详细说明公司是否已具备热表处理业务量产条件，是
否对2020年公司业绩产生重大影响，并补充提示风险。
回复：
公司自2015年3月取得IPO募投“航空零部件科研、生产及检测项目”用地，于2015
年8月开工建设，建设内容包括“热表处理和无损检测生产线”。2017年3月募投相关项
目陆续投产，并于2019年12月31日全部完成结项。
“热表处理和无损检测生产线”子项目，建有真空/常规热处理生产线、铬酸/硫酸
/硼硫酸/酒石酸/阿洛丁阳极氧化生产线、钛合金酸洗生产线、不锈钢钝化生产线、镀
铬/镀镉/镀锌镍电镀生产线、喷漆生产线以及分光/硬度/磁粉/渗透/超声波特检无损检
测生产线。公司热表处理和无损检测生产线现有生产计划管理、技术工艺、质控及实验、生产操作人员等共计71人，且根据业务开展情况陆续增加相关人员。
公司热表处理和无损检测产线自2018年1月起陆续通过某主机厂以及赛峰起落架系
统（苏州）有限公司、普惠艾特航空制造（成都）有限公司以及四川高龙机械有限公司
等客户的热表处理和无损检测相关产线的特种工艺标准确认。2018年4月取得美国航空
航天和国防工业Performance Review Institute(PRI)颁发的热处理、表面处理、无损
检测Nadcap认证证书。2018年8月开始陆续获得客户正式产品订单，截止2020年8月10日
已获得一定订单。
公司热表处理和无损检测生产线已完成建设，且开始承接相关业务订单，具备热表
处理业务量产条件。
由于国内航空零部件制造热表处理和无损检测特种工艺工序主要集中于国有主机厂
等大型国有企业。航空零部件承制企业，主要完成机械加工工序，热表处理和无损检测
特种工艺工序均交由主机厂或主机厂指定单位处理。公司热表处理和无损检测产线通过Performance Review Institute(PRI)颁发的Nadcap 认证，通过了相关客户特种工艺标
准确认，已开始承接相关业务订单，具备零件机械加工到装机产品全工序流程制造能力。是某主机厂机加和热表处理领域的战略合作伙伴，是航空制造领域民营企业中少有具备
热表处理和无损检测特种工艺全工序的单位，因此公司特种工艺线具有一定的竞争优势。
截止2020年3月31日公司热表处理和无损检测特种工艺业务未进行收入确认，2020
年第二季度已有318.06万元收入确认。公司自2018年8月至2020年8月已开展热表处理和
无损检测特种工艺业务，预计在2020年下半年陆续有收入体现，将对公司2020年度业绩
产生一定影响。由于受后续业务订单变化、产品价格以及合同签订等因素影响，业绩具
体影响范围暂无法确认。
风险提示：
1、不能以订单数量预测当期收入
由于热表处理和无损检测特种工艺根据产品材质、产品面积大小、处理工序等确定
价格，单个产品价格差异较大，投资者不能以当前订单数量预测当期收入。同时，根据
公司收入确认原则：1）加工或销售合同正式签署并生效；2）受托加工产品或商品已发
至客户，客户已签收或实际使用。公司订单产品需加工、处理完成交付客户签收，并签
署合同方可进行收入确认。当期订单并不一定在本期进行结算，存在跨期确认收入情况，投资者不能以当前订单情况预测当期收入。
2、存在批量故障的风险
由于航空产品所用材料为特殊型号的铝合金、钛合金、不锈钢，具有领域专用性、订制化特点，价格通常远高于普通铝、钛、钢的价格，生产处理过程中一旦产生故障，公司则需要承担相应损失。公司通过一系列技术创新、合理的工艺流程和严格的质量管控，产品良品率一直保持在99.50%以上，处于行业先进水平，使得公司具有良好的盈利能力和订单获取能力。但由于航空零部件热表处理和无损检测特种工艺流程复杂，指标控制严苛，且为批量处理，在生产过程中存在零件批量故障的风险。同时，热表处理和无损检测特种工艺业务需通过第三方以及客户方相关认证方可开展相关产品业务，因特种工艺业务处理流程的复杂性和严苛要求，公司存在第三方或客户方审核失效，导致产线暂停生产的风险。
3、客户集中度高，后续订单增长存在不确定性
公司热表处理和无损检测生产线主要承接某主机厂特种工艺处理业务，作为某主机厂机加和热表处理领域的战略合作伙伴，主要为某主机厂提供辅助配套服务，客户集中度较高。目前由于航空制造市场需求增长，某主机厂自身产能需求且积极开展协作配套等有利因素影响下，公司热表处理和无损检测特种工艺业务有一定订单增长，但若主机厂增加自投产能、减少协作配套，公司热表处理和无损检测特种工艺存在订单减少的风险。同时，受新冠疫情影响，公司法国赛峰国际业务订单存在暂停或减少的风险。
（二）根据公司前期关注函回复，2019年上半年公司已开展热表处理特种工艺业务，截止2020年3月31日未产生收入，预计在2020年度内将有收入确认。请补充披露截至
2020年6月30日你公司特种工艺业务确认收入金额、占上半年营业收入比例等，结合公
司特种工艺业务订单交付、结算周期、信用政策等说明该项业务一季度未能确认收入的
原因，并充分提示风险。
回复：
截止2020年6月30日公司热表处理和无损检测特种工艺业务确认收入318.06万元，
仅占上半年营业收入的2.82%，目前对公司业绩影响较小。
根据公司收入确认原则：1）加工或销售合同正式签署并生效；2）受托加工产品或
商品已发至客户，客户已签收或实际使用。由于热表处理和无损检测为公司新增业务，
公司作为本地区航空制造领域首家开展热表处理和无损检测特种工艺工序生产的民营企业，其认证过程和价格确认流程较长，公司虽已有热表处理和无损检测特种工艺产品交付，但截止2020年3月31日未签订合同，因此未能确认收入。
公司自2018年8月开展热表处理和无损检测特种工艺业务，至2020年6月开始有相应
收入确认，且仅为其中已交付订单中的部分确认，结算周期最长达22个月。随着相关产
线投产及产品价格确认，预计后续结算周期将会有所缩短，但仍然存在结算周期较长的
风险。
在信用政策上，公司根据客户背景、合作历史、结算记录、经营规模等情况，将客
户分为A、B、C三个信用等级，并分别授予客户500万元至2亿元不等的信用额度，考虑
到客户的实际结算习惯，分别授予客户2-3年的信用期。公司热表处理和无损检测特种
工艺业务于2020年第二季度方才确认收入，且业务主要来自某主机厂业务订单。符合公
司信用政策，公司不存在放宽信用政策的情形。
风险提示：
1、不能以当前收入预测全年收入
由于热表处理和无损检测特种工艺根据产品材质、面积大小、处理工序等确定价格，且航空产品种类繁多，单个产品价格差异较大，且结算周期可能存在差异，投资者不能
以当前收入预测全年收入。
2、存在结算周期过长的风险
公司自2018年8月开展热表处理和无损检测特种工艺业务，至2020年6月方才有相应
收入确认，前期结算周期最长达22个月，虽然随着相关产线投产及产品价格确认，预计
后续结算周期将会有所缩短，但根据公司收入确认原则，依然存在结算周期过长情况，
请投资者注意投资风险。
3、存在合同结算及款项回收的风险
根据公司业务特性，其中部分业务存在先交付后签署合同情况，公司热表处理和无损检测特种工艺业务以及机加业务存在已交付未签订合同情况，虽然公司业务主要来自国营主机厂，客户信用良好，截止目前未发生过产品不能结算情况，但若国际形势、国家安全环境发生变化，导致公司主要客户经营发生困难，进而影响合同结算，公司存在一定合同结算确认以及款项回收的风险。
（三）请结合公司近期接待机构及个人投资者调研、接受媒体采访等情况，补充说明公司是否存在违反信息披露公平性原则的情形。
回复：
公司分别于2020年4月27日、4月28日、5月8日、2020年6月16日接待机构和个人投资者调研，并及时发布了投资者关系活动记录表，对调研中机构和个人投资者提问的问题及公司的回复进行了整理并及时公开披露，不存在违反信息披露公平原则的情形。
问题二：你公司在前次关注函回复中表示，公司于2020年2月24日开始筹划再融资相关安排，仅为意向洽谈，尚未签订相关协议。
（一）请详细说明再融资事项的筹划过程、目前进展、参与筹划人以及公司信息保密和防范内幕交易方面所采取的措施，并向我部报备内幕信息知情人名单。
回复：
2019年9月公司召开第二届董事会第九次会议以及2019年第二次临时股东大会审议通过《关于投资建设“航空零部件智能制造及系统集成中心”的议案》，并于2019年9月与成都高新技术产业开发区公园城市建设局签订了《国有建设用地使用权出让合同》（合同编号：510100-2019-C-009(高)，拟计划投资10亿元，建设“航空零部件智能制造及系统集成中心”，计划主要建设内容为：新增智能制造研究中心、大件柔性化智能制造线、小件机器人智能制造线、数字化智能装配线；新增现有产品部分产线；航空零部件物流中心。基于“航空零部件智能制造及系统集成中心”建设，公司于2020年2月24日开始筹划再融资相关安排。根据公司发展规划，前期主要对接产业相关战略投资者，但仅在意向洽谈过程中，鉴于当前监管政策及资本市场环境的变化与公司目前的实际情况，近期公司已暂停相关战略投资洽谈。但基于公司“航空零部件智能制造及系统集成中心”项目建设需求，公司不排除通过竞价交易方式非公开发行股票等方式进行再融资安排。
公司在再融资筹划过程中严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关
法律法规、规范性文件的要求做好信息保密工作，严格控制筹划参与人员范围，对参与
筹划人员控制内幕信息，并进行保密提醒，同时与各参与方签订了《保密承诺》，不存
在内幕信息违规泄露的情形。
风险提示：
公司再融资事项目前仍为筹划阶段，事项存在不确定性，敬请广大投资者审慎决
策，注意投资风险。
（二）请说明你公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上股东近1个月买卖你公司
股票的情况，是否存在内幕交易、操纵市场的情形，未来6个月内是否存在减持计划，
并向我部报备交易明细和自查报告。
回复：
经公司核查，自2020年7月1日至本公告披露之日，公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上股东无买卖公司股票情况，不存在内幕交易、操纵市场的情形。
鉴于公司相关股东持有的首次公开发行限售股将于2020年8月21日解禁流通，公
司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上股东未来6个月内有减持公司股票计划，届时公司将按照有关法律法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。
问题三：公司2020年半年度业绩预告显示，上半年公司预计净利润为5,379.96万元-5,810.36万元，较上年同期增长25%-35%。
（一）请结合公司主营业务构成、行业环境、竞争格局变化说明公司上半年业绩预
增的原因及是否可以持续。
回复：
公司2020年半年度主营业务收入11289.42万元，主营业务构成为：航空零部件1128 8.00万元（其中：特种工艺业务确认收入318.06万元），地面设备1.42万元。
公司主要为军用飞机主机厂、民用客机分承制厂、航空发动机制造单位及科研院所
提供飞机结构零部件及发动机零件制造，基于国家国防装备建设需求提升以及中航工业“小核心，大协作”规划实施，公司军品业务有所提升；受新冠疫情影响，国际转包和
国际直接业务部分暂缓推进，短期内受到一定影响，但由于民品业务目前占公司主营业
务比例较小，对公司全年整体业绩影响不大。
在当前较为复杂的国际形势下，我国对国防建设的需求不断增强，国防经费有望持
续保持较快的增长速度，支持装备建设持续推进。随着国家国有军工企业改革的深化，
国家鼓励具有自主研发实力的民营企业逐步参与到高端军用航空的市场竞争中。目前已
有更多同行参与航空零部件制造，市场竞争有所加剧。
公司成立至今一直专注于航空零部件及航空发动机零件制造，至今已累计参与30余个型号机上万项不同零件的生产，积累了较丰富的航空零部件及航空发动机零件制造经验，尤其是在关重、复杂零件以及小批量柔性加工方面处于明显优势地位。2019年12月31日公司完成IPO募投项目投资建设，数控机加产能有一定释放，热表处理和无损检测特种工艺产线陆续投产，将为公司带来一定业绩增长。同时，公司作为某主机厂机加和热表处理领域的战略合作伙伴，是航空制造领域民营企业中少有具备热表处理和无损检测特种工艺全工序的单位，有一定的市场竞争优势。
鉴于当前市场需求增长，公司数控产能扩充以及热表处理和无损检测特种工艺产线投产，预测公司业绩可保持持续稳定增长。
（二）请结合近期股价涨幅及市场整体情况、公司经营情况等，核查你公司股价短期内涨幅较大的原因。如你公司认为公司股价与公司基本面不符，请及时向投资者提示相关风险。
回复：
1、公司股价变动情况
自2020年4月初至8月7日，创业板综合指数（399102）自2148.95上涨至3059.87，涨幅42.39%；军工指数（399959）自1018.78上涨至1699.74，涨幅66.84%；同期，爱乐达股价（前复权，下同）自每股25.37元上涨至每股63.00元，涨幅达148.34%，爱乐达股价涨幅显著高于同期创业板综合指数和军工指数涨幅。敬请广大投资者审慎决策，注意投资风险。
2、公司经营情况
公司主要为军用飞机主机厂、民用客机分承制厂、航空发动机制造单位及科研
院所提供飞机结构零部件及发动机零件制造，目前主要采用来料加工，订单定制生
产模式。公司已披露2020年半年度业绩预告，预计净利润同比增长25-35%。2020年
4月至今，公司生产经营、主营业务等基本面未发生重大变化。公司认为，短期内
股价涨幅较大与公司经营情况变化无直接关系。
风险提示：
1、不能以当前订单预测公司当期收入
由于公司业务特性，从订单到交付、交付到结算存在一定的周期，且往往存在先交付后签署合同的情形，当期订单并不一定在本期交付和结算，存在跨期交付和确认收入情况，且存在产生较大差异的可能。投资者不能以公司当期订单变动情况简单推
算公司业绩实现情况。
2、客户集中度高，订单增长存在不确定性
公司主要客户为中航工业集团下属某主机厂，数控机加业务主要来自某主机厂，热表处理和无损检测生产线主要为某主机厂提供辅助配套服务，客户集中度较高。目前由于航空制造市场需求增长，某主机厂自身产能需求且积极开展协作配套等有利因素影响下，公司数控机加、热表处理和无损检测特种工艺业务有一定订单增长，但若主机厂增加自投产能、减少协作配套，公司业务存在订单减少的风险。同时，随着募投项目热表处理和无损检测生产线的逐步投产，在生产过程中可能存在零件故障及批量报废风险，可能影响公司盈利状况，甚至存在影响公司订单获取能力的风险。
3、新增业务业绩贡献存在不确定性
公司热表处理和无损检测特种工艺业务截止2020年6月30日确认收入为318.06万元，仅占上半年营业收入的2.82%，目前对公司业绩影响较小。后续受订单变化、产品价格以及合同签订等因素影响，业务订单及收入存在重大不确定性。
公司承接法国赛峰国际直接业务，截止2020年6月30日该部分业务还未进行收入确认，且法国赛峰国际直接业务为公司新增业务，目前该业务占公司主营业务比例较少，预计对公司全年业绩影响较小。
4、宏观政策和经济环境变化不确定性
公司股价受军民融合宏观政策和当前经济环境影响，以及短期市场情绪和市场偏好等多种因素影响，短期股价波动较大，但2020年4月至今公司生产经营、主营业务等基本面未发生重大变化。宏观政策和经济环境等因素存在不确定性，敬请广大投资者审慎决策，注意投资风险。
问题四：说明公司是否存在其他应披露未披露的重大事项。
回复：
公司不存在其他应披露未披露的重大事项。
特别提醒投资者：
公司指定巨潮资讯网（https://www.doczj.com/doc/d117551940.html,）、《中国证券报》、《证券
时报》、《证券日报》、《上海证券报》为公司信息披露媒体，公司所有信息均以
在上述指定媒体刊登的信息为准。公司将严格按照有关法律法规的规定和要求，认
真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。敬请广大投资者审慎决策，理性投
资。
成都爱乐达航空制造股份有限公司董事会
2020年8月10日
深圳证券交易所新一代交易系统FAQ 二零一五年三月
目录 一、接入 (1) a)交易网关和行情网关 (1) b)文件网关 (16) c)DCOM (18) 二、交易 (21) 三、行情 (33) 四、交易参考信息 (35)
一、接入 a)交易网关和行情网关 1.一个用户是否可以同时使用STEP和BINARY协议？ 答复：用户可通过调整网关的配置设置网关使用STEP或BINARY 协议。由于一个网关只能支持一种协议，因此，如果用户部分系统使用STEP协议，部分系统使用BINARY协议，则需要启动不同的网关程序。 2.使用BINARY接口是否会比STEP接口性能更好？ 答复： STEP接口的数据最终都要转换为BINARY格式，因此BINARY 接口要比STEP接口快，但是扩展性要差一些。建议对于性能要求较高、业务规则较为成熟的业务，如竞价业务，使用BINARY接口，对于性能要求不高的业务，如协议交易业务、各类创新业务，可以考虑使用STEP接口。 3.字符串类型字段是否需要补空格？ 答复：BINARY协议字符串类型字段需要在后面（即右侧）补足空格；STEP协议不需要补空格（补空格也没问题）。 4.BINARY协议应该使用哪种字节序？ 答复：应使用网络字节序（big-endian）。 5.解析FAST的时候是否需要先加载模板，再根据模板解析FAST？ 答复：是的。解析时要先从FAST流中解出模板ID，再根据模板ID找到模板，之后再解析后续的FAST数据。 6.行情STEP接口中，一条STEP消息是否会包含多只证券的数据？
答复：行情STEP接口中，一条STEP消息可能会包含多条FAST消息，因此可能包含多只证券的数据。在收到一条STEP消息时，应该重置一下FAST解码的上下文。 7.STEP接口中，logout后，再次logon时，其会话的序列号会重新 从1开始，这种现象是否正常？ 答复：STEP接口使用LFIXT协议，再次登录会从OMS登录消息中填写的下一个期望的ID（NextExpectedMsgSeqNum）开始，如果未提供则从1开始。 8.STEP协议登录消息中DefaultApplVerID字段应如何填写？ 答复：按接口规范要求填写。 DefaultApplVerID=9 DefaultApplExtVerID=124，DefaultCstmApplVerID=STEP1.20_SZ_1.00 注意：DefaultCstmApplVerID 应填写为STEPn.xy_SZ_a.bc格式，其中n.xy为step协议版本， a.bc为数据接口规范版本，当前应该填写的版本号为STEP1.20_SZ_1.00，表示使1.20版本的STEP 协议和1.00版本的数据接口规范。 9.SenderCompId字段应如何填写？ 答复：SenderCompId可以自行填写，要求为非空字符串。 10.STEP方式和BINARY方式的登录消息中的用户名和密码为可选项， 是否可以不填写？ 答复：登录网关是否需要身份验证，可由用户自己决定。将网关
深圳证券交易所债券交易实施细则 第一章总则 第一条为了规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）债券市场交易行为，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所交易规则》（以下简称“《交易规则》”）、《深圳证券交易所公司债券上市规则》（以下简称“《公司债券上市规则》”）和《深圳证券交易所会员管理规则》（以下简称“《会员管理规则》”）等规定，制定本细则。 第二条本所上市债券的现券交易、回购交易适用本细则。本细则未作规定的，适用《交易规则》及本所其他有关业务规则。 第三条本细则所称债券回购交易，是指采用标准券方式的质押式回购交易，债券买断式回购等交易方式由本所另行规定。 第二章交易品种、方式与时间 第四条国债、地方政府债券、企业债券、公司债券、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券及本所认可的其他债券品种，可以进行现券和回购交易。 第五条债券交易可以采用竞价交易、大宗交易等方式，但不符合《公司债券上市规则》第2.3条要求的债券交易应当采用大宗交易方式。 第六条债券采用竞价交易方式的，每个交易日9︰15至9︰25为开盘集合竞价时间，9︰30至11︰30、13︰00至14︰57为连续竞价时间，14︰57至15︰00为收盘集合竞价时间。
债券采用大宗交易方式的，本所接受申报时间为每个交易日9︰15至11︰30、13︰00至15︰30。 第三章债券现券交易 第一节一般规定 第七条债券以人民币100元面值为1张。 第八条债券现券交易的计价单位为“每百元面值的价格”。 第九条债券现券交易的申报价格最小变动单位为0.001元。 第十条国债、地方政府债券、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券现券交易采用净价交易的方式,可转换公司债券现券交易采用全价交易的方式。 净价交易，是指买卖债券时以不含有应计利息的价格申报并成交。 全价交易，是指买卖债券时以含有应计利息的价格申报并成交。 第二节应计利息 第十一条债券现券交易采用净价交易方式的，结算价格为成交价格与应计利息金额之和；债券现券交易采用全价交易方式的，结算价格为成交价格。 第十二条附息式债券应计利息金额的计算公式为： 应计利息金额=债券面值×计息天数×票面利率/365天 计息天数，是指本次付息起息日至交易日（包括交易日）期间的自然日天数（闰年的2月29日不计入）； 票面利率，是指固定利率型债券发行的票面利率、浮动利率型
第6号上市公司对外（含委托）投资公告格式指引 XXXXXX股份有限公司对外（委托）投资公告 证券代码：证券简称：公告编号： 本公司及董事会全体成员（或除董事XXX、XXX外的董事会全体成员）保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 董事XXX因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。 一、对外投资概述 （1）对外投资的基本情况，包括协议签署日期、地点，协议主体名称，投资标的以及涉及金额等。 （2）董事会审议投资议案的表决情况；交易生效所必需的审批程序，诸如是否需经过股东大会批准或政府有关部门批准等。 （3）是否构成关联交易。 二、交易对手方介绍（如适用） 主要介绍除上市公司本身以外的投资协议主体的基本情况，包括姓名或名称、住所、企业类型、法定代表人、注册资本、主营业务和相互关系等。如属于关联交易，说明关联关系。 交易对手方为法人的，需披露相关的产权及控制关系和实际控制人情况。 三、投资标的的基本情况 如果是成立有限责任公司或股份有限公司： （1）出资方式：介绍主要投资人或股东出资的方式：①如现金出资的，说明资金来源；②如涉及用实物资产或无形资产出资的，应当介绍资产的名称、账面价值、评估价值或本次交易价格、资产运营情况、设定担保等其他财产权利的情况、涉及该资产的诉讼、仲裁事项；③如涉及用公司股权出资的，应当介绍该公司的名称，股权结构，主营业务，最近一期经审计的资产总额、负债总额、净资产、营业收入和净利润等财务数据，及其他股东是否放弃优先受让权（股权公司为有限责任公司时适用）。
（2）标的公司基本情况：如是成立有限责任公司，还需说明公司的经营范围、各主要投资人的投资规模和持股比例；如是成立股份有限公司，还需说明经营范围、前五名股东的投资规模和持股比例等。 如果是投资具体项目：披露项目的具体内容，投资进度，对公司的影响。 如果公司投资进入新的领域，还需披露新进入领域的基本情况、拟投资的项目情况、人员、技术、管理要求，可行性分析和市场前景等。 如果对现有公司增资，应按照前述“出资方式”的要求披露增资方式，同时披露被增资公司经营情况、增资前后的股权结构和最近一年又一期的主要财务指标，包括不限于资产总额、负债总额、净资产、营业收入和净利润等。 四、对外投资合同的主要内容 主要介绍合同（包括附件）的主要条款，包括投资金额，支付方式，标的公司董事会和管理人员的组成安排、违约条款、合同的生效条件和生效时间，以及合同中的其他重要条款。 如涉及非现金方式出资，说明定价政策。定价政策主要说明制定成交价格的依据，成交价格与资产或股权账面值或评估值差异较大的，应当说明原因。 五、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响 主要披露对外（委托）投资的意图，本次对外（委托）投资的资金来源，该项投资可能产生的风险，如投资项目因市场、技术、环保、财务等因素引致的风险，股权投资及与他人合作的风险，项目管理和组织实施的风险等，以及对上市公司未来财务状况和经营成果的影响。 六、如属于关联交易，还应当参照“上市公司关联交易公告格式指引”的要求披露有关内容。 七、其他 对外投资公告首次披露后，上市公司应及时披露对外投资的审议、协议签署和其他进展或变化情况。 XXXXXX股份有限公司董事会 XXXX年XX月XX日 备注：本格式指引所称投资，包括股权投资(含对控股子公司投资)、委托理财、委托贷款、衍生品投资等。
附件2： 《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》 （1998年1月实施2000年5月第一次修订2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订2004年12月第四次修订2006年5月第五次修订2008年9月第六次修订2012年7月第七次修订2014年10月第八次修订） 目录 第一章总则 (3) 第二章信息披露的基本原则及一般规定 (3) 第三章董事、监事和高级管理人员 (7) 第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺 (7) 第二节董事会秘书 (9) 第四章保荐人 (13) 第五章股票和可转换公司债券上市 (15) 第一节首次公开发行的股票上市 (15) 第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 (18) 第三节有限售条件的股份上市流通 (21) 第六章定期报告 (22) 第七章临时报告的一般规定 (26) 第八章董事会、监事会和股东大会决议 (28) 第一节董事会和监事会决议 (28) 第二节股东大会决议 (29) 第九章应披露的交易 (30) 第十章关联交易 (36) 第一节关联交易及关联人 (36) 第二节关联交易的程序与披露 (37)
第十一章其他重大事件 (42) 第一节重大诉讼和仲裁 (42) 第二节变更募集资金投资项目 (43) 第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (44) 第四节利润分配和资本公积金转增股本 (46) 第五节股票交易异常波动和澄清 (47) 第六节回购股份 (48) 第七节可转换公司债券涉及的重大事项 (50) 第八节收购及相关股份权益变动 (51) 第九节股权激励 (53) 第十节破产 (54) 第十一节其他 (58) 第十二章停牌和复牌 (60) 第十三章风险警示 (64) 第一节一般规定 (64) 第二节退市风险警示 (65) 第三节其他风险警示 (70) 第十四章暂停、恢复、终止和重新上市 (73) 第一节暂停上市 (73) 第二节恢复上市 (76) 第三节主动终止上市 (84) 第四节强制终止上市 (89) 第五节重新上市 (98) 第十五章申请复核 (100) 第十六章境内外上市事务 (101) 第十七章监管措施和违规处分 (101) 第十八章释义 (103) 第十九章附则 (107) 附件一、董事声明及承诺书 (107) 附件二、监事声明及承诺书 (107) 附件三、高级管理人员声明及承诺书 (107)
深圳证券交易所公司债券上市预审核工作流程 第一章总则 第一条为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）面向合格投资者公开发行公司债券上市预审核工作（以下简称“预审工作”）,根据国家相关法律法规、《公司债券发行与交易管理办法》及《深圳证券交易所公司债券上市规则》等相关业务规则，按照依法监管、公开透明、集体决策、分工制衡、高效便民的要求，制定本工作流程。 第二条拟面向合格投资者公开发行并在本所上市的公司债券（以下简称“公司债券”），由本所按照本工作流程的相关规定，对其是否符合本所上市条件进行预审工作并出具审核意见。 本所对公司债券的预审工作不表明本所对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及公司债券的投资风险或者收益等作出判断或者保证。公司债券的投资风险，由投资者自行承担。 第三条发行人、承销机构及相关中介机构应当对其所出具的公司债券发行及上市申请材料（以下简称“申请材料”）的真实性、准确性、完整性和及时性负责，并承担相应法律责任，其制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第四条预审工作遵循集体决策、书面审核、书面反馈、双人双审原则；基本工作制度是会议制度；原则上按照受理顺序安排反馈会、审核专家会议。 第五条预审工作流程分为受理、审核、反馈、决定、期后
事项等环节。本所内部审核工作时间应不超过三十个工作日。 第六条预审工作实行回避制度。本所工作人员在审核申请材料时，如果存在利益冲突或者潜在利益冲突，可能影响公正履行职责的，应当予以回避。 第二章受理 第七条发行人应当按照证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》及本所相关规则要求，通过承销机构在固定收益品种业务专区（以下简称“固收专区”）“公司债上市预审核申请”栏目，提交申请材料。 第八条本所应当于收到材料后二个工作日内对申请材料的齐备性进行形式审核，并按下列要求处理： （一）申请材料形式要件齐备，确认受理； （二）申请材料不齐备或不符合形式要求的，应当告知需要补正的事项。 发行人可通过承销商在固收专区查阅预审工作进展状态。 第三章审核 第九条本所受理申请材料当日，根据本所回避要求等确定两名审核人员。 第十条审核人员应当在查询诚信档案的基础上分别从财务和非财务角度对发行人提交的全部申请材料进行审核。 审核人员审核完毕后应当撰写反馈会报告和反馈意见初稿，
深交所5日发布公告称《深圳证券交易所公司债券上市规则》（2012年修订版）已经中国证监会批准，现予以发布。 同时，深交所2009年11月2日发布的《深圳证券交易所公司债券上市规则》（深证上〔2009〕143号）同时废止。 以下为全文： 第一章总则 1.1 为规范公司债券上市交易行为，以及发行人及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护债券市场秩序，促进债券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。 1.2 公司债券在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市交易，适用本规则。本规则所称公司债券（以下简称“债券”）是指公司依照法定程序发行，并约定在一定期限内还本付息的有价证券。企业债券的上市交易，参照本规则执行。可转换公司债券、可交换公司债券的上市交易，不适用本规则。 1.3 债券在本所上市，不表明本所对该债券的投资价值和按期还本付息作出实质性判断或保证。债券发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1.4 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准发行并在本所上市的债券，不得在本所以外的其他场所交易或转让。 1.5 本所依据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所章程》、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”）审核债券上市申请，安排债券上市，并对发行人和上市推荐人等进行监管。 第二章债券上市条件 2.1 发行人申请其发行的债券在本所上市，应当符合以下条件： （一）债券经中国证监会或国务院授权的部门核准、批准或者备案并公开发行； （二）发行人申请债券上市时仍符合法定的债券发行条件； （三）债券期限为一年以上； （四）债券实际发行额不少于人民币五千万元； （五）债券须经资信评级机构评级，且债券信用级别良好； （六）本所规定的其他条件。
上海证券交易所债券交易实施细则 （2014年修订） 第一章总则 第一条为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）债券市场交易行为，维护市场秩序，防范市场风险，保护投资者的合法权益，根据国家有关法律法规和《上海证券交易所交易规则》（以下简称“交易规则”），制定本细则。 第二条国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券（以下统称“债券”）在竞价交易系统的现货交易及质押式回购交易适用本细则，本细则未作规定的，适用交易规则及本所其他有关规定。 债券在本所固定收益证券综合电子平台的交易，由本所另行规定。 本所上市的可转换公司债券和其他债券品种，适用交易规则及本所其他有关规定。 第三条投资者通过本所竞价交易系统进行债券交易，应按照本所全面指定交易的规定，事先指定一家会员作为其债券交易受托人，并与其订立全面指定交易协议、债券现货交易及债券回购交易委托协议。 会员应当对其向本所发出的债券交易申报指令的合法性、真实性、准确性及完整性负责并承担相应的法律责任。会员将客户债券申报作为回购质押券或者申报进行债券现券交易的，视为会
员已经获得其客户的同意，本所对此不负审查义务。 第四条会员及其他从事债券交易的机构，应建立完备的业务管理制度及风险控制机制。 会员不得擅自使用客户的证券账户或者挪用客户债券为自己或他人从事债券回购交易。违反本规定者，本所可限制或暂停其从事债券回购交易业务，直至取消交易资格，情节严重的，提交中国证监会查处。 第五条债券交易的登记、托管和结算，由本所指定的证券登记结算机构按照相关规则办理。 第二章债券现货交易 第六条债券现货实行净价交易，并按证券账户进行申报。 第七条债券现货交易中，当日买入的债券当日可以卖出。 第八条债券现货交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求: （一）交易单位为手，人民币1000元面值债券为1手； （二）计价单位为每百元面值债券的价格； （三）申报价格最小变动单位为0.01元； （四）申报数量为1手或其整数倍，单笔申报最大数量不超过10万手； （五）申报价格限制按照交易规则的规定执行。 第九条债券现货交易开盘价，为当日该债券集合竞价中产生的价格；集合竞价不能产生开盘价的，连续竞价中的第一笔成交价为开盘价。
降价通知函范文10篇 降价通知函(范文10篇) 降价通知函（一）： 尊敬的客户： 十分感激贵司长期以来的支持与厚爱，使双方建立了良好的合作平台! 由于劳动力价格上升、原材料价格上涨，目前给贵司的产品已底于成本，让我们的合作难以为继。 本着长期诚信服务、共同发展、质量取胜、共享利润的经营理念，为了我司的可持续发展能更好的为贵司长期服务，我司对产品价格进行调整。(按新报价单打八折) 鉴于双方此前的合作关系一向较好，现特致函贵司从20___年___月___日起执行，为此对贵司造成的不便深表歉意，同时期望得到您们的谅解与支持。 特此函告顺祝商褀! ______公司 20___年___月___日 降价通知函（二）： 尊敬的客户： 您好！衷心感激您对xx公司一向以来的支持和信任！我司自运营以来在石材加工行业的关注与支持下，秉持服务至上的精神，第一
时间为您供给最的服务，赢得石材加工企业的认可。 自公司成立以来，不断提升自身业务水平，供给最的服务。日前，经过政府各职能部门和我司共同努力协调与沟通，得到了中材水泥厂和启创环保再生资源有限公司的大力支持配合，现决定从6月15日起本公司大理石浆及天然石混合浆的处置费由每立方65元降价为每立方47元。 感激石材加工行业对我司石材废渣清运业务的支持，我司将一如既往以的服务竭诚为您服务。 特此公告，多谢。 xxx xx年xx月xx日 降价通知函（三）： 尊敬的客户： 您好!首先感激您一向以来对_______的支持和厚爱。我们很高兴的通知你，为回馈新老客户的长期合作与照顾，现我公司对国内销售的_______价格进行降价调整，该价格调整方案将于____年____月_____日起实施，在____年____月_____日前订货的客户按原报价发货，自____年____月_____日后订货的客户一律按调整后的价格执行具体价格如下： 执行全国统一到岸价：_______元吨(除_____、_____以外)。_____、_____执行：_______吨到岸价。 关于此次_______的调价，如有任何疑问，请随时致电_______
广州友谊集团股份有限公司信息披露管理制度 股票名称：广州友谊/股票代码：000987 2007年6月
第一章 总 则 第一条为促进广州友谊集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的规范运作和健康发展，进一步规范公司信息披露行为，保证公司依法运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《上市公司信息披露管理办法》以及本公司《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条本制度所称“信息”是指所有能对公司股票价格产生重大影响而投资者尚未得知的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称“披露”是指在规定的时间内、在指定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述信息，并送达中国证监会广东证监局和深圳证券交易所（以下简称“证监局”“深交所”）的行为。 第三条公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 第二章 公司信息披露的基本原则 第四条公司公开披露的信息必须在第一时间报送深交所。 第五条公开、公平、公正地向全体股东披露信息（受法律、法规保护的商业机密以及其他可不予披露的信息除外）。
第六条严格按照法律、法规和《公司章程》规定的信息披露的内容和格式要求，并确保披露信息的真实、准确、完整及时，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第七条除按照强制性规定披露信息外，应主动、及时地披露所有可能对股东和其它利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保证所有股东有平等的机会获得信息。 第八条披露的信息应当便于理解，并应保证使用者能够通过经济、便捷的方式获得。 第三章 信息披露的范围 第九条根据有关法规规定,公司信息披露的范围主要包括但不限于以下内容: 1、招(配)股说明书 2、募集说明书 3、上市公告书 4、定期报告：年度报告、半年度报告和季度报告 5、临时报告：对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，包括但不仅限于下列内容： （1）董事会决议； （2）监事会决议； （3）召开股东大会或变更召开股东大会日期的通知； （4）股东大会决议；
调价通知函范文 调价通知函范文 通知函的正文通常包括两项内容。一是告知原由。说明制发本函的原因。二是告知事项。简明扼要地叙述告知对方有关事项的具体内容及应注意的问题，那么调价通知函怎么写呢?一起来看看吧。 调价通知函范文(一) 尊敬的代理商、合作伙伴： 非常感谢贵司长期以来的支持与厚爱，使双方建立了良好的合作平台!对我司的业务发展起到积极的作用。 根据市场行情，由于近期因各种成本和原材料不断上涨，我司接工厂通知，决定于20___年___月___日开始每款上涨 ______元。 收到此信息后，请广大客户提前做好市场掌控。 备注：原有的价格体系即日起取消!新的销售政策以我司最新的销售价格政策予以执行。 如有带来不便敬请谅解! 顺祝商祺! ______公司20___年___月___日 调价通知函范文(二)
尊敬的客户： 非常感谢贵司长期以来的支持与厚爱，使双方建立了良好的合作平台! 由于劳动力价格上升、原材料价格上涨，目前给贵司的产品已底于成本，让我们的合作难以为继。 本着长期诚信服务、共同发展、质量取胜、共享利润的'经营理念，为了我司的可持续发展能更好的为贵司长期服务，我司对产品价格进行调整。(按新报价单打八折) 鉴于双方此前的合作关系一直较好，现特致函贵司从 20___年___月___日起执行，为此对贵司造成的不便深表歉意，同时希望得到您们的谅解与支持。 特此函告顺祝商褀! ______公司20___年___月___日 调价通知函范文(三) 尊敬的客户： 您好!首先感谢您一直以来对_______的支持和厚爱。我们很高兴的通知你，为回馈新老客户的长期合作与照顾，现我公司对国内销售的_______价格进行降价调整，该价格调整方案将于____年____月_____日起实施，在____年____月_____日前订货的客户按原报价发货，自____年____月_____日后订货的客户一律按调整后的价格执行具体价格如下：
深圳证券交易所关于废止部分业务规则的公告（第四批） 为完善本所业务规则体系，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及《深圳证券交易所章程》的有关规定，在2003年、2005年、2006年先后三次废止部分业务规则的基础上，本所对成立以来至2010年9月30日期间公布的业务规则进行了全面清理。其中，已明令废止、自行失效以及因业务发展不再适用应予废止的业务规则共计104件。现将废止业务规则目录予以公布。 特此公告 附件：深圳证券交易所第四批废止的业务规则目录 深圳证券交易所 二○一○年十月二十八日
附件： 深圳证券交易所第四批废止的业务规则目录 序号文件编号发布日期标题 1 1991 深圳股价指数的编制方法及发布方式 2 深证所字〔1993〕299号1993-10-21 深圳证券交易所上市委员会工作办法 3 深证所字〔1994〕177号1994-11-11 关于发布《深圳证券交易所席位管理暂行规则》的通知 4 深证所字〔1994〕187号1994-11-24 关于发布《深圳证券交易所席位管理实施细则》的通知 5 深证所字〔1995〕33号1995-3-13 关于印发《出市代表守则》的通知 6 深证所字〔1995〕81号1995-5-8 关于发布《深圳证券交易所交易大厅管理办法》的通知 7 1995-5-9 交易大厅设备管理办法 8 深证发〔1996〕450号1996-12-2 关于加强交易与开户管理的通知 9 深证发〔1998〕194号1998-8-10关于印发《深圳证券交易所会员管理暂行办法》的通知 10 深证会〔1999〕47号1999-6-23 关于收取席位分支管理费通知 11 深证会〔1999〕84号1999-11-17 资金前端风险控制系统券商业务操作指引 12 深证会〔2000〕59号2000-5-18 关于债券二级帐系统启用后有关事项的通知 13 深证综〔2000〕16号2000-6-7 关于证券投资基金认购新股事项的通知 14 2000-8-8 深圳证券交易所企业债券上市规则（2000年） 15 深证会〔2000〕26号2000-8-22 关于做好证券投资基金信息上网披露工作的通知 16 深证会〔2000〕151号2000-12-4 关于建立“保荐人联席会议制度”的通知 17 深证上〔2001〕25号2001-3-27 关于确认上市公司行业类属的通知 18 深证上〔2001〕32号2001-4-6 关于上网披露公司章程等事项的通知 19 深证上〔2001〕48号2001-5-11 关于印发《上市公司信息披露工作考核办法》的通知 20 2001-7-11 关于提交自律承诺书的机构向深圳证券交易所报送有关材料的通知 21 深证会〔2002〕1号2002-1-7 关于启用“会员之家”网页并通过该网页发送会员监管信息的通知 22 深证上〔2002〕12号2002-3-8 关于发布《深圳证券交易所上市公司临时公告格式指引》的通知 23 深证会〔2002〕55号2002-3-26 关于启用会员报表网上报送系统的通知
深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则 （2006年9月20日深证会〔2006〕92号） 第一章总则 1.1 为规范深圳证券交易所（以下简称本所）债券、债券回购市场交易行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所交易规则》（以下简称《交易规则》），制定本细则。 1.2 本所上市债券、债券回购的交易，适用本细则。 本细则未规定的事项，适用《交易规则》和本所其他相关业务规则的规定。 1.3 债券、债券回购交易采用无纸化的集中交易或经批准的其他方式。 1.4 会员对客户托管的债券应当严格按户分账管理，不得以任何形式挪用客户的债券。 1.5 本细则所称债券回购是指采取标准券方式的质押式回购交易，债券买断式回购等交易方式由本所另行规定。 第二章债券交易 2.1 债券实行当日回转交易，即当日买入的债券可在当日卖出。 2.2 登记在持有人本人名下债券的交易以持有人本人证券账户进行申报，登记在名义持有人名下债券的交易以名义持有人证券账户进行申报。
2.3 国债交易以净价交易的方式进行。 净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。 2.4 企业债交易以全价交易的方式进行。 全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。 第三章债券回购交易 3.1 债券质押式回购交易，指将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。其中，质押债券取得资金的会员或特定机构为“融资方”；作为其对手方的会员或特定机构称为“融券方”。 标准券是指可用于回购质押的债券品种按标准券折算比率折算形成的、可用于融资的额度。 标准券折算比率是指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比。 3.2 登记在持有人本人名下债券的质押式回购交易以持有人本人证券账户进行申报，登记在名义持有人名下债券的质押式回购交易以名义持有人证券账户进行申报。 3.3 会员应当与参与债券质押式回购交易的客户签订债券回购委托协议，并设立标准券明细账。
证券代码:002723 证券简称：金莱特公告编码：2020-029 广东金莱特电器股份有限公司 关于对深圳证券交易所关注函的回复公告 广东金莱特电器股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）于2020年3月10日收到深圳证券交易所中小板公司管理部发出的《关于对广东金莱特电器股份有限公司的关注函》（中小板关注函【2020】第169号），要求公司就非公开发行股票预案事项进行进一步说明。公司董事会及相关中介机构对相关事项进行了认真核查及回复，现将相关回复内容公告如下： 2020年3月7日，你公司披露《非公开发行股票预案》称，拟向南昌新如升科技有限公司、中山市志劲科技有限公司发行不超过57,400,000股，募集资金总额不超过403,522,000元，定价基准日为本次非公开发行股票董事会决议公告日。 1、根据公告披露，本次非公开发行的对象分别成立于2020年3月5日和2020年1月17日，成立时间短且未实际开展业务。请你公司及保荐机构核实并披露：（1）上述认购对象的实际控制人是否已真实、准确披露； （2）上述主体认购本次发行的资金来源，是否具备认缴本次非公开发行资金的能力； （3）上述主体与你公司、控股股东、实际控制人及其他关联方之间是否存在股份代持等其他未披露的协议和利益安排；是否符合《上市公司非公开发行股票实施细则》（以下简称“实施细则”）第二十九条规定。 【公司回复】： 一、认购对象新如升科技、志劲科技的实际控制人 本次非公开发行的认购对象南昌新如升科技有限公司（以下简称“新如升科技”）的股权结构为姜旭持有80%股权、娄亚华持有20%股权。本次非公开发行的认购对象中山市志劲科技有限公司（以下简称“志劲科技”）的股权结构为卢保山持有100%股权。 因此，新如升科技的实际控制人为姜旭，志劲科技的实际控制人为卢保山。上述认
深圳证券交易所债券上市 协议完整版 In the case of disputes between the two parties, the legitimate rights and interests of the partners should be protected. In the process of performing the contract, disputes should be submitted to arbitration. This paper is the main basis for restoring the cooperation scene. 【适用合作签约/约束责任/违约追究/维护权益等场景】 甲方：________________________ 乙方：________________________ 签订时间：________________________ 签订地点：________________________
深圳证券交易所债券上市协议完整 版 下载说明：本协议资料适合用于需解决双方争议的场景下，维护合作方各自的合法权益，并在履行合同的过程中，双方当事人一旦发生争议，将争议提交仲裁或者诉讼，本文书即成为复原合作场景的主要依据。可直接应用日常文档制作，也可以根据实际需要对其进行修改。 甲方：深圳证券交易所 法定代表人： 住所：广东省深圳市深南大道2012号 联系电话： 乙方： 法定代表人： 住所： 联系电话： 鉴于乙方申请其发行的债券在甲方
上市，根据国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和甲方业务规则等的相关规定，甲乙双方协商一致，签订本协议。 第一条甲方依据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所公司债券上市规则》以及甲方发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“甲方其他相关规定”）对乙方提交的债券上市申请进行审核，认为符合上市条件的，同意乙方债券在甲方上市。 本协议中上市债券的基本情况如下：
深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法 各市场参与人： 为促进债券市场发展，保护投资者合法权益，防范债券市场风险，深圳证券交易所（以下简称“本所”）制定了《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》（以下简称“本办法”），现予发布。为做好新旧规则适用的衔接安排，现将有关事项通知如下： 一、发行人、承销机构、证券经营机构应当按照本办法的规定，建立投资者适当性管理制度，做好前端技术控制，切实做好投资者适当性管理。 证券经营机构应根据本办法规定的标准评估、报备合格投资者，在2017年7月1日前完成公司债券、企业债券、资产支持证券以及本所提供转让服务的暂停上市债券的存量合格投资者的调整工作，并通过本所固定收益品种业务专区提交合格投资者账户名单。 二、本通知发布前已在本所上市交易或者挂牌转让的公司债券、企业债券、资产支持证券以及本所提供转让服务的暂停上市债券（以下简称“债券”），或者自本通知发布之日起至2017年6月30日止申请上市交易或挂牌转让的债券，其存续期间的投资者适当性管理按照以下原则执行： （一）自即日起至2017年6月30日止，债券投资者适当性管理沿用原规则的规定，具体为公开发行公司债券及企业债券投资者适当性管理沿用《深圳证券交易所关于公开发行公司债券投资者适当性管理相关事项的通知》及《关于发布〈深圳证券交易所公司债券上市规则（2015年修订）〉的通知》第二条的规定，非公开发行公司债券投资者适当性管理沿用《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》的规定，资产支持证券投资者适当性管理沿用《深圳证券交易所资产证券化业务指引（2014年修订）》的规定，本所提供转让服务的暂停上市债券投资者适当性管理沿用《关于为暂停上市公司债券提供转让服务的通知》的规定。
深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法（2017年修订） 第一章总则 第一条 为了加强对深圳证券交易所上市公司（以下简称“上市公司”或“公司”）信息披露监管，督促上市公司及相关信息披露义务人加强信息披露工作，提高信息披露质量水平，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市公司信息披露工作的考核。 第二章考核方式和等级 第三条 每年上市公司年度报告披露工作结束后，本所对上年12月31日前已在本所上市的公司信息披露工作进行考核。 第四条 上市公司信息披露工作考核采用公司自评与本所考评相结合的方式进行，考核期间为上年5月1日至当年4月30日。 上市公司应当在考核期间结束后五个工作日内，根据本办法附件的格式，对考核期间是否存在本办法第十七条、第十八条和第十九条规定的情形进行自评并向本所提交。 第五条 上市公司信息披露工作考核结果主要依据上市公司信息披露质量，同时结合上市公
司运作规范程度、对投资者权益保护程度等因素，从高到低划分为A、B、C、D 四个等级。 本所将上市公司信息披露工作考核结果在上市公司范围内通报，并向社会公开。 本所对上市公司信息披露工作进行考核的结果，不代表本所对上市公司投资价值的任何判断，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 第三章考核内容和标准 第六条 本所在考核上市公司以下情形的基础上，结合本办法第十七条、第十八条和第十九条的规定，对上市公司信息披露工作进行综合考核： （一）上市公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、合法合规性和公平性； （二）上市公司被处罚、处分及采取监管措施情况； （三）上市公司与本所配合情况； （四）上市公司信息披露事务管理情况； （五）本所认定的其他情况。 第七条 本所对上市公司信息披露的真实性主要考核以下内容： （一）公告文稿是否以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据； （二）公告文稿是否如实反映客观情况，是否存在虚假记载或不实陈述； （三）公告相关备查文件是否存在伪造、变造等虚假情形。
深圳证券交易所文件 深证上〔2008〕38号 关于做好上市公司2008年第一季度 报告工作的通知 各上市公司： 为做好2008年第一季度报告（以下简称“本次季报”）工作，根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号〈季度报告内容与格式特别规定〉》（2007年修订）（以下简称“《季报规则》”）和《深圳证券交易所股票上市规则》（2006年修订）（以下简称“《上市规则》”）的有关规定，现将有关事项通知如下： 一、上市公司董事会应当组织相关人员认真学习中国证监会和本所发布的与本次季度报告有关的各项规定，按照要求编制、报送和披露本次季报。 - 1 -
二、本所上市公司应当在2008年4月30日前完成本次季报的披露工作，本次季报披露时间不得早于2007年年度报告的披露时间。 预计不能在2008年4月30日前披露本次季报的公司，应当及时向本所提交书面说明，并公告未能如期披露本次季报的原因、解决方案和延迟披露的最后期限。本所将自2008年5月1日起对公司股票及其衍生品种实施停牌，并对公司及相关人员予以公开谴责。 三、上市公司应当通过本所业务专区向本所预约本次季报的披露时间。本所将根据均衡披露的原则，在公司预约的基础上每日最多安排50家公司披露本次季报。公司预约披露情况将在本所网站公开披露并及时更新。 公司应当按照与本所约定的披露时间披露本次季报。如有特殊原因需要变更披露时间的，公司应当至少提前五个工作日向本所提出书面申请，说明理由并确定新的披露时间，经本所同意后方可变更。本所原则上只接受一次变更申请。 四、本次季报中的财务会计报告可以不经审计，但中国证监会或本所另有规定的除外。 五、上市公司如存在已披露最近一期财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留审计意见，且相关审计意见所涉事项在前次定期报告披露时尚未解决的，应当在本次季报正文 3.2“重大事项进展情况”中说明2008年第一季度对相关事项的解决情况。 - 2 -
附件： 深圳证券交易所债券交易实施细则 （2017年修订） 第一章总则 第一条为了规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）债券市场交易行为，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所交易规则》（以下简称“《交易规则》”）、《深圳证券交易所公司债券上市规则（以下简称“《公司债券上市规则》”）和《深圳证券交易所会员管理规则》（以下简称“《会员管理规则》”）等规定，制定本细则。 第二条公开发行且在本所上市债券的现券交易、回购交易适用本细则。本细则未作规定的，适用《交易规则》及本所其他有关业务规则。 第三条本细则所称债券回购交易，是指采用标准券方式的质押式回购交易，债券质押式协议回购等交易方式由本所另行规定。 第二章交易品种、方式与时间 第四条国债、地方政府债券、企业债券、公司债券、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、可交换公司债券及本所认可的其他债券品种，可以进行现券和回购交易。 第五条债券现券交易可以采用竞价交易、大宗交易等方式，但
在申请上市时不能同时符合《公司债券上市规则》第3.1.2 条所列条件的仅面向合格投资者公开发行的公司债券、企业债券及本所认可的其他品种债券的交易应当采用协议大宗交易等协议交易方式。 债券回购交易可以采用竞价交易及本所规定的其他方式。 债券采用竞价交易方式的，每个交易日9︰15至9︰25为开盘集合竞价时间，9︰30至11︰30、13︰00至14︰57为连续竞价时间，14︰57至15︰00为收盘集合竞价时间。 债券采用协议大宗交易方式的，本所交易时间为每个交易日9︰15至11︰30、13︰00至15︰30。 债券采用盘后定价大宗交易方式的，本所交易时间为每个交易日15︰05至15︰30。 第六条债券现券交易实行当日回转交易，当日买入债券当日可以卖出。 第三章债券现券交易 第一节一般规定 第七条债券以人民币100元面值为1张。 第八条债券现券交易的计价单位为“每百元面值的价格”。 第九条债券现券交易的申报价格最小变动单位为0.001元。 第十条国债、地方政府债券、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券现券交易采用净价交易的方式,可转换公司债券、可交换公司债券现券交易采用全价交易的方式。 净价交易，是指买卖债券时以不含有应计利息的价格申报并成交。 全价交易，是指买卖债券时以含有应计利息的价格申报并成交。
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