合规测试题目
法律试题
一、《贷款通则》
1、根据《贷款通则》，长期贷款是指贷款期限在（ D ）的贷款。
A、1年以内（含1年）的贷款
B、1年以上（不含1年）3年以下（含3年）
C、3年以上（不含3年）
D、5年以上（不含5年）
2、根据《贷款通则》，票据贴现的贴现期限最长不得超过（ C ）。
A、1个月
B、3个月
C、6个月
D、12个月
3、根据《贷款通则》，将借款债务全部或部分转让给第三人的，（ A ）。
A、应当取得贷款人的同意
B、应当通知贷款人
C、如果全部转让，应当取得贷款人的同意；如果部分转让，应当通知贷款人
D、如果部分转让，应当取得贷款人的同意；如果全部转让，应当通知贷款人
二、《中华人民共和国担保法》
4、以下不属于《中华人民共和国担保法》规定的担保方式的是（ D ）。
A、保证
B、抵押
C、定金
D、预付款
5、法律禁止用来设定抵押的财产是（ A ）。
A、土地所有权
B、抵押人依法有权处分的国有的土地使用权、房屋和其他地上定着物；
C、抵押人依法有权处分的国有的机器
D、抵押人依法有权处分的交通运输工具
6、以下财产出质需要向证券登记机关办理出质登记手续的是（ A ）。
A、上市公司股份
B、汇票
C、本票
D、存款单
7、当事人对保证方式没有约定的，按照（ A ）承担保证责任。
A、连带责任保证
B、一般保证
C、抵押
D、质押
8、担保合同是主合同的从合同，下列表述正确的是（ A ）。
A、主合同无效，担保合同无效。担保合同另有约定的，按照约定。
B、主合同无效，担保合同必然无效。
C、主合同无效不影响担保合同的效力。
D、主合同的当事人与从合同的当事人不能重合。
三、最高人民法院关于适用《中华人民共和国担保法》若干问题的解释
9、主合同无效而导致担保合同无效，担保人有过错的，担保人承担民事责任的部分，不应超过债务人不能清偿部分的（ B ）。
A、四分之一
B、三分之一
C、二分之一
D、100%。
10、主合同没有保证条款，（ A ）。
A、保证人在主合同上以保证人的身份签字或盖章的，保证合同成立。
B、第三人在主合同上签字或盖章，视为保证合同成立。
C、保证人即使在主合同上以保证人的身份签字，保证合同也不成立。
D、保证人即使在主合同上以保证人的身份盖章，保证合同也不成立。
11、抵押物登记记载的内容与抵押合同约定的内容不一致的，（ A ）。
A、以登记记载的内容为准。
B、以抵押合同约定的内容为准。
C、按照登记和合同成立的时间顺序，时间在先的为准。
D、由人民法院裁定以何者为准。
12、同一财产法定登记的抵押权与质权并存时，（ A ）。
A、抵押权人优先于质权人受偿。
B、质权人优先于抵押权人受偿。
C、抵押权人与质权人均分受偿。
D、按照抵押登记与质押的先后顺序，时间在先的优先受偿。
13、同一财产抵押权与留置权并存时，（ A ）。
A、留置权人优先于抵押权人受偿。
B、抵押权人优先于留置权人受偿。
C、抵押权人与留置权人均分受偿。
D、按照抵押与留置的先后顺序，时间在先的优先受偿。
14、以上市公司的股份出质的，质押合同自（ C ）起生效。
A、质押合同成立之日
B、股份出质记载于股东名册之日
C、股份出质向证券登记机构办理出质登记之日
D、股份出质转入质权人名下之日
四、《中华人民共和国中国人民银行法》
15、我国货币政策的目标是（ B ）。
A、保持货币适度增值，并以此促进经济增长。
B、保持货币币值的稳定，并以此促进经济增长。
C、保持货币合理范围内的贬值，并以此促进经济增长。
D、保持货币数量的增长，并以此促进经济增长。
16、根据我国现行法律，残缺、污损的人民币，可以按照中国人民银行的规定进行兑换，并由（ A ）。
A.中国人民银行负责收回、销毁
B.中国人民银行监督商业银行进行收回、销毁
C.中国人民银行授权商业银行负责收回、销毁
D.国家指定专门机构负责收回、销毁
17、中国人民银行在（ A ）领导下依法独立执行货币政策，履行职责，开展业务，不受地方政府、各
级政府部门、社会团体和个人的干涉。
A、国务院
B、全国人民代表大会常务委员会
C、银行业监督管理机构
D、财政部
18、中国人民银行实行（ D ）负责制。
A、轮流
B、董事会
C、集体
D、行长
19、中国人民银行的行长、副行长及其他工作人员不得在任何（ B ）兼职。
A、金融机构、企业、社会团体
B、金融机构、企业、基金会
C、企业、事业单位、社会团体
D、金融机构、基金会或其他社会团体
20、中国人民银行为执行货币政策，可以运用下列货币政策工具，但不包括（ B ）：
A、要求银行业金融机构按照规定的比例交存存款准备金
B、为在中国人民银行开立账户的非银行金融机构办理再贴现
C、确定中央银行基准利率
D、在公开市场上买卖国债、其他政府债券和金融债券及外汇
21、中国人民银行根据执行货币政策的需要，可以决定对商业银行贷款的数额、期限、利率和方式，但贷款的期限不得超过（ A ）。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
22、印制、发售代币票券，以代替人民币在市场上流通的，中国人民银行应当责令停止违法行为，并处（ C ）以下罚款。
A、2千元
B、2万元
C、20万元
D、200万元
五、《中华人民共和国商业银行法》
23、商业银行经营范围由商业银行章程规定，报（ D ）批准。
A、国务院
B、中国人民银行
C、全国人民代表大会常务委员会
D、国务院银行业监督管理机构
24、商业银行经（ B ）批准，可以经营结汇、售汇业务。
A、国务院
B、中国人民银行
C、全国人民代表大会常务委员会
D、国务院银行业监督管理机构
25、在（ C ）情况下，国务院银行业监督管理机构可以对商业银行实施接管。
X X公司安规考试试题（一） 姓名成绩 （考试时间100分钟） 一、填空题（每空1分，共45分） 1、作业人员对安全规程每年考试一次。因故间断电气工作连续 3 个月 以上者，应重新学习本规程，并经考试合格后，方能恢复工作。 2、任何人发现有违反安全规程的情况，应立即制止，经纠正后才能恢复作业。 3、电气设备分为高压和低压两种： 高压电气设备系指电压等级在1000V及以上者。 低压电气设备系指电压等级在1000V以下者。 4、无论高压设备带电与否，工作人员不得单独移开或越过遮拦进行工作：若必须移开遮拦时，人 体与带电设备的安全距离：10kV及以下的安全距离为0.7 m，35kV的安全距离为 1 m， 110kV的安全距离为 1.5 m，220kV的安全距离为3 m. 5、高压设备发生接地时，室内不准接近故障点 4 m，室外不准接近故障点8 m以内. 进 入上述范围人员应穿绝缘靴，接触设备的外壳和构架时，应戴绝缘手套。 6、倒闸操作中发生疑问时，应立即停止操作并向法令人报告。待发令人再行许可后，方可进 行操作。 7、在发生人身触电事故时，可以不经许可，即行断开有关设备的电源，但事后应立即报告调度 和上级部门。 8、在高压设备上工作，应至少由两人进行，并完成保证安全措施和和组织措施。 9、检修设备停电，应把各方面的电源完全断开，禁止在只经断路器断开的设备上工作，应 拉开隔离开关，应使各方面有明显的断开点。与停电设备有关的变压器和电压互感器， 应将设备各侧断开，防止向停电检修设备倒送电。 10、验电时，应使用相应相应电压等级、合格的接触式验电器，验电时应先在上 进行试验，确证验电器良好。高压验电时应戴绝缘手套。 11、装设接地线应先接接地端，后接导线端，接地线应接触良好，连接可靠。装、拆接地线 均应使用绝缘棒和绝缘绳。 12、接地线应用有透明护套的多股软铜线组成，其截面积不得小于25 mm2， 同时应满足装设地点短路电流的要求。 13、在一经合闸即可送电到工作地点的断路器和隔离刀闸的操作把手上，均应悬挂“禁止合闸、 有人工作“的标识牌。 14、转动着的发电机，即使未加励磁，亦应认为有电压。 15、在转动着的电机上调整、清扫电刷及滑环时工作人员应特别小心，不得 使衣服及擦拭材料被机器挂住，扣紧袖口，发辫放在帽内。 16、所有电流互感器和电压互感器的二次绕组应有一点且仅有一点永久性的、可靠的保护接 地。 17、电流互感器二次侧严禁开路，电压互感器二次侧严禁短路。
合规测试题3及答案
一、填空题（每空1分，共60分） 1、《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规定》适用于对农发行员工和各级机构在办理业务中违反规章制度的行为实施的经济处罚。 2、《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规定》对经办人员违规操作、责任岗位明确的一般性违规行为,直接对有关责任人给予经济处罚;对因管理不到位或多个岗位失误形成的一般性违规行为,对责任单位给予经济处罚。 3、《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规定》包括了9大类违反业务规章制度行为经济处罚，即：①违反资金计划、中间业务管理规章制度行为的经济处罚，②违反信贷经营管理规章制度行为的经济处罚，③违反信贷风险管理规章制度行为的经济处罚，④违反会计管理规章制度行为的经济处罚，⑤违反结算管理规章制度行为的经济处罚，⑥违反财务管理规章制度行为的经济处罚，⑦违反固定资产管理及大宗物品集中采购规章制度行为的经济处罚，⑧违反有关业务系统管理规章制度行为的经济处罚，⑨违反国际业务规章制度行为的经济处罚。 4、《中国农业发展银行信贷基本制度》是信贷营运与管理的基本准则，是制定信贷制度、办法、操作流程、实施办法、实施细则的基本依据，所称信贷指为客户提供的各种本外币贷款类信用业务和非贷款类信用业务。 5、农发行信贷营运与管理的基本原则是：认真贯彻执行国家方针政
律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的独立性。 13．“银行所面临的法律环境处于变化之中，因此合规工作的每一环节皆须根据法律环境的变化作出实时的反应和调整；银行合规工作须与银行的日常经营管理工作相互结合、渗透，从而保证银行的日常经营活动的合规。”以上内容体现了合规工作的独立性。 14.“合规的工作重点应在于通过建立有效的合规工作机制，加强行内规章制度和操作流程的建设，努力使其符合外部法规规定，消除其盲区，弥补其缺陷，实现行内规章制度和操作流程的合规性、充分性和完整性。”以上内容体现了合规工作的建设性。 15．“法律与合规部门是银行与外部法律环境的‘接口’，是将外部法律环境转化成为内部法律环境的倡导者和实施者，是对外部监管者的重要报告人和沟通人。”以上内容体现了合规工作的外部性。16. 根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，合规风险是指银行由于未能遵守所有适用的法律、规章、行为准则和惯例标准而可能导致的法律或监管惩罚风险、财务损失、信誉损失。 17.巴塞尔委员会将银行的合规职能定义为：“一种判别、评估、咨询、监控并报告银行合规风险的独立职能。” 18．根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，银行高级管理层负责
变电运维安规考试题库 班级姓名得分_______ 一、选择题 1. 外单位承担或外来人员参与公司系统电气工作的工作人员，应熟悉国家电网公司电力安全工作规程（变电部分）,并经考试合格,经( )认可,方可参加工作。 A. 聘用单位 B.设备运行管理单位 C. 发包单位 D. 用工单位 2. 各类作业人员有权( )违章指挥和强令冒险作业。 A. 制止 B. 拒绝 C. 举报 3. 电力安全工作规程要求，作业人员对电力安全工作规程应( )考试一次。 A. 两年 B. 每年 C. 三年 4. 作业现场的生产条件和安全设施等应符合有关标准、规范的要求，工作人员的( )应合格、齐备。 A. 穿戴 B. 劳动防护用品 C. 器材 D. 工具 5. 各类作业人员应被告知其作业现场和工作岗位存在的危险因素、防范措施及( )。 A. 事故紧急处理措施 B. 紧急救护措施 C. 应急预案 D. 逃生方法 6. 为加强电力生产现场管理，规范各类工作人员的行为，保证人身、( )和设备安全，依据国家有关法律、法规，结合电力生产的实际，制定电力安全工作规程。 A. 施工 B. 电网 C. 网络 D. 电力 7. 作业人员的基本条件之一：经( )鉴定,作业人员无妨碍工作的病症。 A. 领导 B. 医疗机构 C. 医师 D. 专业机构8. 作业人员的基本条件规定，作业人员的体格检查每( )至少一次。 A. 三年 B. 四年 C. 两年 D. 一年 9. 高压电气设备：电压等级在( )伏及以上者。 A. 1000 B. 250 C. 500 D. 380 10. 高压设备上全部停电的工作，系指室内高压设备全部停电(包括架空线路与电缆引入线在内)，并且通至邻接( )的门全部闭锁，以及室外高压设备全部停电(包括架空线路与电缆引入线在内)。 A. 工具室 B. 控制室 C. 高压室 D. 蓄电池室 11. 倒闸操作的基本条件之一：防误闭锁装置不得随意退出运行，停用防误闭锁装置应经本单位分管生产的行政副职或( )批准。 A. 总工程师 B. 防误操作装置负责人 C. 正职 12. 倒闸操作时要求操作( )应具有明显的标志，包括：命名、编号、分合指示、旋转方向、切换位置的指示及设备相色等。 A. 机构 B. 设备 C. 系统 D. 间隔13. 待用间隔(母线连接排、引线已接上母线的备用间隔)应有名称、编号，并列入( )管辖范围。 A. 运行 B. 检修 C. 调度 14. 倒闸操作时要求单人操作、( )在倒闸操作过程中严禁解锁。 A. 检修人员 B. 运行人员 C. 操作人员 15. 换流站内，运行中高压直流系统直流场中性区域设备、站内临时接地极、接地极线路及接地极均应视为( )。 A. 非带电体 B. 带电体 C. 部分带电体
一、填空 1、在防火重点部位或场所以及禁止明火区动火作业，应填用动火工作票，动火工作票有下列两种：填用一级动火工作票、填用二级动火工作票。 2、设备不停电时的安全距离10KV是 0.7 米，35KV 1 米，110KV_1.5______米，220KV___3___米。 3、一级动火工作票提前办理。一级动火工作票的有效期为 24 h，二级动火工作票的有效期为 120 h。动火作业超过有效期限，应重新办理动火工作票。 4、如送电操作需由电气值班人员进行时，应使用“送电联系单”。 5、长期停用或新领用的电动工具应用 500 V 的绝缘电阻表测量其绝缘电阻，如带电部件与外壳之间的绝缘电阻值达不到 2 MΩ，应进行维修处理。 6、所谓运用中的电气设备，指全部带有电压、一部分带有电压或一经操作即带有电压的电气设备。 7、专责监护人临时离开时，应通知被监护人员停止工作或指定临时负责人，待专责监护人回来后方可恢复工作。 8、凡在离地面（坠落高度基准面） 2 米及以上的地点进行的工作，都应视作高处作业。 9、触电急救，首先要使触电者迅速脱离电源，越快越好。因为电流作用的时间越长，伤害越大。 10、所有升降口、大小孔洞、楼梯和平台，必须装设不低于 1050 MM高栏杆和不低于 100 MM高护板。 11、“两票三制”当中的两票是指工作票和操作票。 12、储存气瓶仓库周围 10米距离以内，不准堆放可燃物品，不准进行锻造、焊接、等工作，不准吸烟。
13、设备检修前，应放尽系统内的汽、水、油等介质，确认已泄压和温度符合工作条件后，方可开始工作。 14、在有火灾、爆炸、中毒、窒息、灼烫伤等危险以及粉尘危害的地点或设备内工作，应做好通风措施。 15、在盛装易燃易爆和有毒有害介质的设备上工作，应做好吹扫与清洗的置换措施。 16．坚决贯彻安全生产安全第一、综合治理、预防为主的方针。17．几台锅炉排污系统合用一根总排污管时，不应有 2 台或以上的锅炉同时排污。 18．一级动火工作票经批准后由工作负责人递送值长，二级动火工作票经批准后由工作负责人送运行值班员。 19．雷雨天气，需要巡视室外高压设备时，应穿绝缘鞋，并不准靠近避雷器和避雷针。 20．生产厂房内外的电缆，在进入控制室、电缆夹层、控制柜、开关柜等处的电缆孔洞，必须用防火材料严密封闭。 21．锅炉吹灰前，应适当提高燃烧室负压，并保持燃烧稳定，吹灰时工作人员应戴手套。 22．清扫烟道、省煤器、再热器时，应打开所有的人孔门，以保证足够的通风。 23．电除尘器运行中，禁止清理阴极振打及大梁加热保温瓷瓶。24．一级动火工作过程中，应每隔 2-4 h测定一次现场可燃气体、易燃液体的可燃蒸气含量或粉尘浓度是否合格。 25．在锅炉运行中，禁止将安全阀解列。安全阀门应按照《电力工业锅炉压力容器监察规程》的规定，定期进行放汽试验。
一、填空题（每空1分，共60分） 1、《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规定》适用于对农发行员工和各级机构在办理业务中违反规章制度的行为实施的经济处罚。 2、《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规定》对经办人员违规操作、责任岗位明确的一般性违规行为,直接对有关责任人给予经济处罚;对因管理不到位或多个岗位失误形成的一般性违规行为,对责任单位给予经济处罚。 3、《中国农业发展银行违反业务规章制度行为经济处罚规定》包括了9大类违反业务规章制度行为经济处罚，即：①违反资金计划、中间业务管理规章制度行为的经济处罚，②违反信贷经营管理规章制度行为的经济处罚，③违反信贷风险管理规章制度行为的经济处罚，④违反会计管理规章制度行为的经济处罚，⑤违反结算管理规章制度行为的经济处罚，⑥违反财务管理规章制度行为的经济处罚，⑦违反固定资产管理及大宗物品集中采购规章制度行为的经济处罚，⑧违反有关业务系统管理规章制度行为的经济处罚，⑨违反国际业务规章制度行为的经济处罚。 4、《中国农业发展银行信贷基本制度》是信贷营运与管理的基本准则，是制定信贷制度、办法、操作流程、实施办法、实施细则的基本依据，所称信贷指为客户提供的各种本外币贷款类信用业务和非贷款类信用业务。 5、农发行信贷营运与管理的基本原则是：认真贯彻执行国家方针政
策，围绕农发行总体经营目标和发展战略，坚持依法合规经营，坚持履行政策职能，坚持信贷营运的安全性、流动性、效益性原则，坚持政策性业务与商业性业务分开管理, 建立健全信贷管理组织体系和信贷政策制度体系，实现信贷业务的有效发展。 6．根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，对于一家银行来讲，合规是指银行及其员工必须遵守外部法规，即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求；必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。 7.合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、法律风险、道德风险和信誉风险，各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。 8.合规是每个员工及各级管理层共同的责任。 9. 根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，业务部门在开发新产品时必须获得法律与合规部门的意见 10.合规工作具有建设性、预警性、独立性、外部性、动态性的特点。11．?通过一系列合规措施和合规程序，实现早期预警，在事前预防违规行为的发生，在早期阶段发现违规行为或使违规行为提前暴露，最大限度减少违规行为发生的可能性。?以上内容体现了合规工作的预警性。 12．下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律
安规考试试题 一、单选题： 1、各类作业人员应接受相应的安全生产教育和（B）培训，经考试合格上岗。 A．实践技能；B．岗位技能； C．安全技能；D．专业知识 2、新参加电气工作的人员、实习人员和临时参加劳动的人员（管理人员、临时工等），应经过（C）教育后，方可下现场参加指定的工作，并且不得单独工作。 A．现场基础；B．危险点； C．安全知识；D．专业 3、高压电气设备：电压等级在（C）V及以上者； A．250；B．500；C．1000；D．10000 4、室内高压设备的隔离室设有遮栏，遮栏的高度在（B）m以上，安装牢靠并加锁者； A．1.5；B．1.7；C．2；D．2.5 5、高压设备发生接地时，室内不得接近故障点4m以内，室外不得接近故障点（C）m以内。 A．6；B．7；C．8；D．10 6、巡视配电装置，进出（C），应随手关门。 A．变电站；B．间隔；C．高压室；D．组合电气 7、监护操作时，其中一人对设备较为（B）作监护。特别严重和繁复的倒闸操作，由烂熟的运行人员操作，运行值班负责人监护。
A．清晰；B．熟悉；C．明白；D．了解 8、倒闸操作由（B）填用操作票。 A．运行人员；B．操作人员； C．监护人；D．工作许可人 9、操作票应填写设备的(B)名称。 A．编号；B．双重名称； C．开关；D．隔离开关（刀闸） 10、监护操作时，操作人在操作过程中不得有任何未经(A)同意的操作行为。 A．监护人；B．发令人；C．值班长；D．调度员11、操作中发生（A）时，应立即停止操作并向发令人报告。待发令人再行许可后，方可进行操作。 A．疑问；B．故障；C．异常；D．事故 12、装卸高压熔断器，应戴护目眼镜和绝缘手套，必要时使用(B)，并站在绝缘垫或绝缘台上。 A．绝缘棒；B．绝缘夹钳；C．绝缘靴；D．工具13、电气设备停电后（包括事故停电），在未拉开有关隔离开关（刀闸）和（A）前，不得触及设备或进入遮栏，以防突然来电。 A．做好安全措施；B．推上接地刀； C．作好临时遮拦；D．未许可开工 14、（C）操作时不得进行登高或登杆操作。 A．刀闸；B．倒闸；C．单人；D．检修 15、不停电工作系指：（A）许可在带电设备外壳上或导电部分上进行的工作。
2020年安规考试试卷 一、单选题（40分/每题1分） 1、（C）有权拒绝违章指挥和强令冒险作业；在发现直接危及人身、电网和设备安全的紧急情况时，有权停止作业或者在采取可能的紧急措施后撤离作业场所，并立即报告。 A.工作人员 B.管理人员 C.作业人员 D.任何人 2、进入作业现场应正确佩戴安全帽，现场作业人员还应穿（D）、绝缘鞋。 A.绝缘服 B.屏蔽服 C.防静电服 D.全棉长袖工作服 3、在多电源和有自备电源的用户线路的高压系统接入点，应有明显（D）。 A.电气指示 B.机械指示 C.警示标识 D.断开点 4、柱上断路器应有分、合位置的（A）指示。 A.机械 B.电气 C.仪表 D.带电 5、凡装有攀登装置的杆、塔，攀登装置上应设置（B）标示牌。 A.“止步，高压危险！” B.“禁止攀登，高压危险！” C.“从此上下！” D.“有电危险！” 6、装设于（D）的配电变压器应设有安全围栏，并悬挂“止步，高压危险！”等标示牌。 A.室外 B.室内 C.柱上 D.地面 7、现场勘察工作，对涉及（D）的作业项目，应由项目主管部门、单位组织相关人员共同参与。 A.多专业、多部门 B.多部门、多单位 C.多专业、多单位 D.多专业、多部门、多单位 8、若一张工作票下设多个小组工作，（C）应指定每个小组的小组负责人（监护人），并使用工作任务单。 A.工作票签发人 B.工作许可人 C.工作负责人 D.专责监护人 9、一回线路检修（施工），邻近或交叉的其他电力线路需配合停电和接地时，应在工作票中列入（B）。 A.安全措施 B.相应的安全措施 C.技术措施 D.相应的技术措施 10、若需变更或增设（D），应填用新的工作票，并重新履行签发、许可手续。 A.安全条件 B.施工范围 C.工作任务 D.安全措施 11、专责监护人应由具有相关专业工作经验，熟悉工作范围内的（A）情况和本规程的人员担任。 A.设备 B.现场 C.接线 D.运行 12、填用配电第一种工作票的工作，应得到（C）的许可，并由工作负责人确认工作票所列当前工作所需的安全措施全部完成后，方可下令开始工作。 A.现场工作许可人 B.配电运维人员 C.全部工作许可人 D.值班调控人员
合规测试试题及答案 1．商业银行的每个网点在同一会计年度（）三家保险公司（以单独法人机构为计算单位）开展保险业务合作。（C ） A、原则上只能与不超过 B、不得与超过 C、原则上只能与 D、只能与 2.在小企业一般授信业务管理办法的授信准入标准，对企业经营者或实际控制人从业经历的年限在（C）年以上，素质良好、无不良个人信用记录。 A、1 B、2 C、3 D、4 3.对产能过剩行业贷款我们要遵循（B）要求，进一步完善差别化信贷政策，区别对待，分类施策，推动化解产能过剩。 A.逐步退出； B. 四个一批； C.整体退出； D.有退有进 4.对于已开展业务合作的担保机构，在对其进行年审或重新准入时，对代偿率在（B）以上的，原则上年审不得通过且（）不得再行准入。 A. 5%（含）、一年 B. 5%（含）、两年 C. 3%（含）、两年 D. 10%（含）、两年 5．以下关于与外部人员共享企业重要信息的说法，正确的是：（C）
A. 可以设置为共享 B. 上传至论坛 C. 严格履行审批手续 D. 直接使用互联网发送 6. 商业银行应设立与客户（D）能力相匹配支付限额，包括单笔支付限额和日累计支付限额。 A.资金； B.；技术； C. 抗风险能力； D.技术风险承受 7.要保证信贷资金的安全性，就要对在经营信贷业务中可能遇到的各种风险有所认识并加以防。信贷经营中最直接也是最主要的风险是（ C ） A．银行部风险B．法律风险C．客户风险D．经营环境风险 8. 商业银行代理销售的保险产品保险期间超过一年的，应在合同中约定（C）个自然日的犹豫期，并在合同中载明投保人在犹豫期的权利。 A.5; B.10; C.15; D.20 9.风险评级为三级和四级的理财产品，单一客户销售起点金额不得低于( B )万元人民币。 A.5; B.10; C.20; D.50 10.银行业金融机构绩效考评指标包括：合规经营类指标、经营效益类指标、风险管理类指标、发展转型类指标、（D）
--- 一、单项选择题 1、作业人员对本规程应（）考试一次。因故间断电气工作连续（）以上者，应重新学习本规程，并经考试合格后，方能恢复工作。A、一年，3个月B、半年，6个月C、两年，3个月 2、电气设备操作后的位置检查应以设备实际位置为准，无法看到实际位置时，可通过设备机械位置指示、电气指示、 仪表及各种遥测、遥信信号的变化，且至少应有（）及以上指示已同时发生对应变化，才能确认该设备已操作到位。 A、两个B 、三个C、四个D 、一个 ）填写，由技术人员或班长审核并签发。、二次工作安全措施票的工作内容及安全措施内容由（3 A、工作许可人B 、工作票签发人C 、工作负责人D、工作班成员 ）不许单独进入、滞留在高压室内和室外高压设备区内。、（4 A、工作班成员B 、所有工作人员（不包括工作负责人） C、工作票签发人D 、所有工作人员（包括工作负责人） 、工作期间，工作负责人若因故暂时离开工作现场时，应指定能胜任的人员临时代替，离开前应将工作现场交待清楚，5 _________。并告知工作班成员。原工作负责人返回工作现场时， A、不必履行同样的交接手续B 、也应履行同样的交接手续
C、只能做为工作班成员参加参加工作 D、告知工作班成员既可 ______不准将停电设备合闸送电。、在未办理工作票终结手续以前，6 A、运行人员B 、检修人员C、调度员D 、任何人员 ______。、在控制盘、配电箱、电源干线上工作应执行7 A、第一种工作票B 、第二种工作票C 、带电作业工作票 ）的共同现场检查和认可。、在所有的措施完成后，必须经过（8 A、工作负责人和许可人C 、工作负责人和工作班成员、工作负责人和签发人B ___时，应使用安全带或采取其他可靠的安全措施。、在没有脚手架或者在没有栏杆的脚手架上工作，高度超过9 A、B 、 1.5mC 、D、3m1.9m2m 10、操作票和工作票均应保存____。 C 、一年A、三个月 D 、一个月、半年B11、在工作期间，工作票应始终保留在（）手中。 C、工作票签发人A、工作负责人B、工作班成员 12、工作票中停电线路名称栏应填写（） A 、线路电压等级和线路名称B、线路停电变电站C、线路停电开关 )、在高压设备上工作，应至少由(13进行，并完成保证安全的组织措施和技术措施。 、四人BA、三人、两人DC、一人 14、专责监护人临时离开时，应通知() 停止工作或离开工作现场，待专责监护人回来后方可恢复工作。 BA、特种作业人员、工作班全体人员
“证券营业部合规经营承诺书”专项考试 一、单项选择题(选项为4个） １、证券经纪人可同时接受几家证券公司的委托?（） A 、1 Ｂ、 2 C、３ Ｄ、没有限制。 答案：A 2、下列哪个人有资格在我公司的营业部从事下述工作。( ） A、王某是一家商场的推销人员,考过了证券从业资格，兼职做证券营业部的证券经纪人； Ｂ、李某是劳务派遣人员，派遣到证券营业部作为客户经理从事证券营销活动； Ｃ、张某是证券营业部会计,每天到银行网点兼职做半天营销工作; D、赵某处于试用期,还没考取从业资格,帮助营业部整理客户资料。 答案:D ３、关于客户准入和适当性服务，下列哪个说法是对的:( ) A、客户未成年，不能开立证券账户;
B、客户年老、收入低，无论如何不能为其开通权证交易; C、创业板风险大，客户入市仅半年,但客户签署风险揭示书自愿承担风险,证券营业部可以为客户开通创业板； Ｄ、客户基金风险承受能力评价为“保守型”，当客户申购“激进型”基金时,系统应自动拒绝其申购委托。 答案:C ４、以下哪个行为不属于非现场开户：( ） A、两个证券营业部员工到客户家里办理开户,一个员工经办,一个员工复核； B、客户经公证签署授权委托书,授权某证券营业部员工代理其回证券营业部开户; C、客户在网上预约开户，先在网上填写客户资料，再到证券营业部签约、开户； Ｄ、客户在银行网点当着证券营业部营销人员面签署开户合同,填写开户申请表,后来亲自到证券营业部签收开户凭证、设置初始密码。 答案:C 5、以下关于非现场开户的说法，那种是正确的？( ） A、非现场开户是营销人员的问题,开户岗没有责任; B、非现场开户,营销人员有责任,开户岗也有未履行开户程序、审核客户身份的责任; C、只要营销人员把客户签好的开户协议拿回证券营业部盖章、开户，就不算非现场开户;
银行合规考试试题答案 一、单项选择题（每题2分，共40分） 1、《巴塞尔新资本协议》在最低资本要求的基础上，提出了监管部门监督检查和市场约束的新规定，形成了资本监管的“三大支柱”。以下哪项不属于“三大支柱”（）。 A、最低资本要求 B、市场约束 C、外部监管 D、安全运营答案：D 2、某商业银行负责人就读EMBA课程，为提高案例分析真实性，决定用该行未经审计的经营数据对上市商业银行的经营业绩作一比较分析，这份报告只限于课堂讨论使用，此行为（）。 A、违反了“内幕交易” B、为课程需要做法正确 C、涉及不当披露 D、违反了“商业秘密和知识产权保护” 答案：C 3、商业银行在销售理财计划时，正确的做法是（） A、为了取得销售业绩，夸大收益，不提风险 B、为客户着想，如客户达不到起点金额，请示领导后，可以低于理财计划起点金额销售 C、本着优质服务的意识，如客户不愿意在风险承受能力评估报告上签字，则代客户签字。 D、以上都不对 答案：D 4、柜台业务的风险点主要集中在哪些部位，以下做法最恰当的是（） A、柜员管理B 、账户管理 C 、存取现金D、有价单证及重要空白凭证管理
E、以上说法都正确 答案：E 5、银监会要求把案件治理的重点放在强化内部控制上，重点抓好内部控制的“六个环节”，这“六个环节”具体指什么？（） A、双人复核、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假 B、双人复核、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、事后监督 C、授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、监控录像 D、授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假 答案：D 6、银监会关于防范操作风险“4+1”工作要求中“1”指什么？（） A、印鉴密押，包括公章、私人名章、业务操作流程密码、柜员卡管理 B、银行内外账户管理和对账管理，以及事后检查 C、人员岗位制度和岗位稽核、行为规范的综合管理 D、加强对库房的管理 答案：D 7、（）是金融机构反洗钱活动的基础工作。 A、客户身份识别 B、大额现金交易报告 C、可疑交易的分析 D、与司法机关全面合作 答案：A 9、按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中的相关规定，银行发现员
XX公司安规考试试题（一） 姓名成绩 （考试时间100分钟） 一、填空题（每空1分，共45分） 1、作业人员对安全规程每年考试一次。因故间断电气工作连续 3 个月以上者，应 重新学习本规程，并经考试合格后，方能恢复工作。 2、任何人发现有违反安全规程的情况，应立即制止，经纠正后才能恢复作业。 3、电气设备分为高压和低压两种： 高压电气设备系指电压等级在1000V及以上者。 低压电气设备系指电压等级在1000V以下者。 4、无论高压设备带电与否，工作人员不得单独移开或越过遮拦进行工作：若必须移 开遮拦时，人体与带电设备的安全距离：10kV及以下的安全距离为0.7 m，35kV 的安全距离为 1 m，110kV的安全距离为 1.5 m，220kV的安全距离为 3 m. 5、高压设备发生接地时，室内不准接近故障点 4 m，室外不准接近故障点8 m以内. 进入上述范围人员应穿绝缘靴，接触设备的外壳和构架时，应戴绝 缘手套。 6、倒闸操作中发生疑问时，应立即停止操作并向法令人报告。待发令人再行许可 后，方可进行操作。 7、在发生人身触电事故时，可以不经许可，即行断开有关设备的电源，但事后应 立即报告调度和上级部门。 8、在高压设备上工作，应至少由两人进行，并完成保证安全措施和和组织措 施。 9、检修设备停电，应把各方面的电源完全断开，禁止在只经断路器断开的设备 上工作，应拉开隔离开关，应使各方面有明显的断开点。与停电设备有关 的变压器和电压互感器，应将设备各侧断开，防止向停电检修设备倒送电。 10、验电时，应使用相应相应电压等级、合格的接触式验电器，验电时应先在 上进行试验，确证验电器良好。高压验电时应戴绝缘手套。 11、装设接地线应先接接地端，后接导线端，接地线应接触良好，连接可靠。 装、拆接地线均应使用绝缘棒和绝缘绳。 12、接地线应用有透明护套的多股软铜线组成，其截面积不得小于25 mm2，同时应满足装设地点短路电流的要求。 13、在一经合闸即可送电到工作地点的断路器和隔离刀闸的操作把手上，均应悬挂 “禁止合闸、有人工作“的标识牌。 14、转动着的发电机，即使未加励磁，亦应认为有电压。 15、在转动着的电机上调整、清扫电刷及滑环时工作人员应特别小心，不得 使衣服及擦拭材料被机器挂住，扣紧袖口，发辫放在帽内。 16、所有电流互感器和电压互感器的二次绕组应有一点且仅有一点永久性的、可 靠的保护接地。 17、电流互感器二次侧严禁开路，电压互感器二次侧严禁短路。 18、使用钳形电流表时，应注意钳形电流表的电压等级，钳形电流表应保存在干
*****合规培训测试试卷 单位：姓名：得分： 一、填空题（20分，每空格1分） 1、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项管理政策和程序的一致性。 2、合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。 3、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。 4、监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。 5、商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。 6、商业银行应建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。 7、商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。 8、商业银行资本充足率为核心资本加附属资本与风险加权资产之比，不应低于8%。 9、合规员就合规风险工作向本单位（部门）负责人及合规管理
部双线报告工作并负责；对出现重大风险或利益冲突而难以保障合规报告畅通、及时的或与本单位（部门）负责人有关联的，可直接向合规管理部或总行领导报告。 二、单选题（共计15题，每题2分） 1、下列不属于合规员工作方式的是 D 。 A、日常合规风险事项报告 B、重大合规风险事项报告 C、合规管理工作总结 D、合规工作手册 2、商业银行各业务条线和分支机构的 B 应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。 A、合规管理人员 B、负责人 C、高管人员 D、全体员工 3、合规负责人的职责中，不包括 D 。 A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理 B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告 D、分管业务条线 4、在合规管理建设中，商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为，并充分保护举报人的制度是 C 。 A、合规绩效的考核 B、合规问责制度
安规试题三 姓名：成绩： 一、填空 1、工作票签发人不得兼任该项工作的，不得签发工作票。 2、对触电伤员施用触电急救，首先要使触电者迅速__________，越快越好。 3、停电更换熔断器（保险）后，操作时，应戴手套和。 4、硬质梯子的横档应嵌在支柱上，梯阶的距离不应大于________，并在距梯顶________处设限高标志。 5、接地线应使用专用的线夹固定在导体上，禁止用________的方法进行接地或短路。 6、事故紧急处理可不用工作票，但应使用。 7、禁止将千斤顶放在________无人照料的荷重下面 8、工作票签发人和工作负责人，对有、施工复杂易发生事故的工作，应增设专人监护。专责监护人其他工作。 9、一张工作票中，和不得兼任工作负责人。可以填写工作票。 10、工作许可人的安全责任之一：工作现场布置的________是否完善，必要时予以补充。 二、单项选择 1、在工作期间，工作票应始终保留在（）手中。 A、工作负责人 B、工作票签发人 C、工作班成员 2、工作票中停电线路名称栏应填写（） A、线路电压等级和线路名称 B、线路停电变电站 C、线路停电开关 3、在高压设备上工作，应至少由( )进行，并完成保证安全的组织措施和技术措施。
A、三人 B、两人 C、四人 D、一人 4、专责监护人临时离开时，应通知( )停止工作或离开工作现场，待专责监护人回来后方可恢复工作。 A、特种作业人员 B、工作班全体人员 C、被监护人员 D、高空作业人员 5、工作票的有效时间，以（）为限。 A、批准的检修期 B、工作申请时间 C、工作所需最长时间 6、工作票签发人不在工作现场时，工作票的修改可由工作负责人进行，但必须经（）同意。 A、工作许可人 B、工作班人员 C、工作票签发人 7、工作监护制度规定，工作负责人在( )时，可以参加工作班工作。 A、一经操作即可停电 B、邻近设备已停 C、全部停电 D、部分停电 8、在没有脚手架或者在没有栏杆的脚手架上工作，高度超过( )时，应使用安全带，或采取其他可靠的安全措施。 A、1.0m B、1.5m C、2.0m D、2.5m 9、建筑工、油漆工等非电气人员工作时，工作票发给（） A、工作票负责人 B、工作票许可人 C、监护人 10、、室内高压设备发生接地时，不得接近故障点( )m以内。 A. 6.0 B. 8.0 C. 4.0 D. 5.0
华能乐亭风电场安规考试试题 答题人：班组：分数: 一、填空题：（20分） 1、雷雨天气需要巡视室外高压设备时，应穿绝缘鞋，并不的靠近避雷器和避雷针。 2、倒闸操作必须同时有_2_个人执行，其中一人对设备较为熟悉者作监护。 3、在全部停电的或部分停电的电气设备上工作，必须完成下列措施：一、停电；二、 验电；三、装设接地线;四、悬挂标示牌和装设围栏。 4、高压设备发生接地时，室内不得接近故障点_±_米以内，室外不得接近故障点_8_米以内。 5、设备对地电压在250v 以上者，为高压；250v 以下者，为低压。 6、10KV设备在不停电时的安全距离是0.7m ，35KV带电设备、110KV带电设备的安全距 离是1.5m 、220KV带电设备的安全距离是3m 。 7、电气设备停电后，即时是事故停电，在未拉开有关隔离开关和做好安全措施以前，不得触及设备或进入遮拦，以防突然来电。 8、在发生人身触电事故时，为了解救触电人，可以不经许可即行断开有关设备的电源, 但事后必须立即报告。 9、同一张工作票中工作票签发人、工作负责人和工作许可人三者不得互相兼任。工作负责人可以填写工作票 10、一份操作票只能填写一个操作任务。 二、多项选择题（共50分，每题5分）： 1、高压开关柜内手车开关拉出后，（A、B C ）。 A、观察隔离挡板是否可靠封闭。 B、隔离挡板禁止开启。 C、设置“止步，高压危险！”的标示牌 2、下列项目应填入操作票内：（A、B CD E、F、G ） A、应拉合的断路器（开关）。 B、应拉合的隔离开关（刀闸）。 C、验电。 D应拉合的接地刀闸（装置）、装拆接地线。 E、合上或断开控制回路或电压互感器回路的空气开关、熔断器。 F、切换保护回路和自动化装置及检验是否确无电压。 G拉合设备后检查设备的位置。 3、下列各项工作可以不用操作票：（A、B ）。 A、事故应急处理。 B、拉合断路器（开关）的单一操作。 C、拉开或拆除全站（厂）唯一的一组接地刀闸或接地线。 4、若（A、B、C ）同时停、送电，可使用同一张工作票。
银行职业道德考试题库（一） 一、单选题（20分，每题1分） 1. 以下关于《银行业从业人员职业操守》宗旨的说法，不正确的是（） A规范银行业从业人员职业行为 B维护银行业良好信誉 C完善健康的银行业企业文化和信用文化 D促进银行业的健康发展 2. 从业人员在具体工作岗位上履行特定岗位职责的行为叫做（） A职业行为 B职业道德 C岗位行为 D岗位道德 3. 中国银行业发展中的不足表现在以（）为核心的职业价值理念没有树立起来。（） A诚信、热情、敬业 B诚信、合规、尽职 C合规、尽职、上进 D诚实、敬业、上进 4. 根据《银行业监督管理法》规定，以下不属于银行业金融机构的是：（） A中国银行 B招商银行深圳分行 C金融资产管理公司
D中国农业银行 5. 银行业从业人员，应当接受（）的监督。（） A所在机构、银行业自律组织、社会公众 B国际金融机构、所在机构、社会公众 C国际金融机构、银行业自律组织、社会公众 D所在机构、行业自律协会、国际金融机构 6. 被视为民法中的“帝王原则”，对银行从业人员提出较高要求的是：（） A价值最大原则 B客户至上原则 C爱岗敬业原则 D诚实信用原则 7. 银行从业人员应当守法合规，以下选项中不属于银行业从业人员需要遵守的范围的是：（） A法律法规 B国际惯例 C行业自律法规 D所在机构规章制度 8. 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险是：（） A违规风险 B法律风险 C合规风险 D经济风险 9. 以下银行业从业人员的做法中，不符合其从业基本准则的是：（）
A以所在机构利润最大化为目标 B切实履行岗位职责 C勤勉谨慎 D维护所在机构商业信誉 10. 银行从业人员职业操守的监督机构一般不包括：（） A银监会 B中国人民银行 C国家外汇管理局 D国务院 11. 下列选项中，属于《中国邮政储蓄银行员工守则》规定的人际关系内容的是（）。 A．文明礼貌，不亢不卑 B．客户关系，公私分明 C．遵章守纪，令行禁止 D．协作互助，平等交流 5．工作环境和氛围 12. （）是中华人民共和国的中央银行。（） A．中国银行 B．中国银行业监督管理委员会C．中国人民银行 D．国家开发银行 13.中国人民银行的全部资本属于（）。 A．国家所有 B．国家与民营资本共同所有C．国家与外资银行共同所有 D．境内各家商业银行共同所有14. 人民币由（）统一印制、发行。（） A．中国银行 B．中国银监会 C．中国人民银行 D．国家发改委 15. 人民币的（）是货币的发行必须纳入整个国家的计划体
安规考试试卷（一次、二次工段） 姓名：工段： 一、单选题（共45题，每题1分，共45分） 1. 安全带静负荷试验周期为（ C ） A 三个月 B 六个月 C 12个月 D 18个月 2.在室内，设备充装SF6气体时，周围环境相对湿度应不大于( D )，同时应开启通风系统，并避免SF6气体泄漏到工作区。工作区空气中SF6气体含量不得超过l000μL/L (即l000ppm)。 A 50% B 60% C 70% D 80% 3. 当设备电压为220kV时，工作人员工作中正常活动范围与设备带电部分的安全距离为( D ) A 0.6米 B 1.5米 C 2米 D 3米 4. 使用携带型仪器进行测量工作时，应填用（C）。 A 变电站(发电厂)第一种工作票 B 抢修单 C 变电站(发电厂)第二种工作票 D 不用办票 5. 测量轴电压和在转动着的发电机上用电压表测量转子绝缘的工作，应使用专用电刷，电刷上应装有( C )mm以上的绝缘柄。 A 200 B 500 C 300 D 400 6、电动工具的电气部分经维修后，应进行绝缘电阻测量及绝缘耐压试验，试验电压为( B )V，试验时间为1min。 A 220 B 380 C 6000 D 10000 7. 所有升降口、大小孔洞、楼梯和平台，应装设不低于( C )mm高的栏杆和不低于100mm高的护板。如在检修期间需将栏杆拆除时，应装设临时遮栏，并在检修结束时将栏杆立即装回。 A 1000 B 1100 C 1050 D 1200 8. 长期停用或新领用的电动工具应用( A )Ⅴ的绝缘电阻表测量其绝缘电阻，如带电部件与外壳之间的绝缘电阻值达不到2MΩ，应进行维修处理。 A 380 B 6000 C 500 D 1000
供电单位线路规程题库（配电线路部分） 单选题（40题） 1. 电力安全工作规程（电力线路部分）是依据国家有关（ ）、法规，结合电力生产 的实际制定的。A 、法律 B 、标准 C 、通知答案：A 2. 工作人员的劳动防护用品应合格 、（ ）。A 、可靠 B 、齐备 C 、配 套 答案：B 3. 作业人员的基本条件之一 ：经医师鉴定，无（ ）的病症（体格检查每两年至少一 次）。 A 、妨碍工作 B 、慢性 C 、传染性答案：A 4. 各类作业人员应接受相应的安全生产教育和岗位技能培训 ，经（）上岗。 A 、考试合格 B 、领导批准 C 、安监部门审查 答案：A 5. 作业人员对〈电力安全工作规程》（电力线路部分）应（ ）考试一次 8. 工作票制度规定，工作票签发人、工作负责人、工作许可人，下面（）做法是正确 的。 A 、一张工作票中，工作票签发人和工作许可人不得兼任工作负责人 B 、 工作负责人不许填写工作票 C 、 工作负责人可兼任工作许可人 答案：A 9. 第一种工作票如需办理延期手续，应在有效时间（ ）由工作负责人向工作许可人 提出申请，经同意后给与办理。A 、到期时 B 、尚未结束以前 C 、超过时 答 案：B 10. 填用第一种工作票进行工作，工作负责人应在得到（ ）工作许可人的许可后，方 可开始工作A 、任何 B 、部分 C 、全部 答案：C 11. 填用电力线路（ ）工作票时，不需要履行工作许可手续 。 A 、第一种 B 、第二种 C 、带电作业 答案：B 12. 完成工作许可手续后，（ ）应向工作班成员交待工作内容、人员分工、带电部位 A 、半年 B 、每年 6. 作业人员因故间断电气工作连续 （ 后，方能恢复工作。A 、3个月 7. 在事故应急抢修时 ，应（ ）。 A 、使用一种工作票 B 、 令 C 、两年 答案：B ）以上者，应重新学习安规》并经考试合格 B 、6个月 C 、8个月 答案：A 使用事故应急抢修单 C 、执行口头或电话命
合规风险防控知识题库 一、单选题 1、检查和评价商业银行合规风险管理有效性的部门是（C）。 A、商业银行上级管理部门； B、人民银行相关管理部门； C、银行业监督管理部门； D、工商行政管理部门。 2、（C）对商业银行经营活动的合规性负最终责任。 A、商业银行行长；B商业银行分管副行长； C、商业银行董事会； D、商业银行监事会。 3、（D）应监督高级管理层合规管理职责的履行情况。 A、商业银行行长； B、商业银行董事长； C、商业银行监事长； D、商业银行监事会。 4、（A）应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件。 A、商业银行高级管理层； B、合规管理部门； B、合规管理部门负责人；D、合规管理岗位。 5、（B）应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。 A、合规管理部门； B、合规负责人； C、合规管理岗位； D、分管合规的领导。 6、合规负责人（B）分管业务条线。 A、可以； B、不得； C、直接； D、间接。 7、商业银行应建立合规管理部门与（B）在合规管理方面的协作机制。 A、内部审计部门； B、风险管理部门； C、信贷管理部门； D、人力资源部门。 8、商业银行合规管理职能的履行情况应受到（A）定期的独立评价。 A、内部审计部门； B、纪检监察部门；
C、事后监督部门； D、风险管理部门。 9、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（D）。 A、董事长； B、行长； C、监事长； D、合规负责人。 10、商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向（C）备案。 A、上级行； B、人民银行； C、银监会； D、工商部门。 11、商业银行应当按照（C）规定的贷款利率的上下限，确定贷款利率。 A、商业银行总行； B、银行会； C、中国人民银行； D、国务院。 12、商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权，应当自取得之日起（C）予以处分。 A、半年内； B、一年内； C、二年内； D、三年内。 13、商业银行违反规定提高或降低利率以及采用其他不正当手段，吸收存款，发放贷款的。由银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处（D）罚款。 A、10万元以上50万元以下； B、30万元以上100万元以下； C、50万元以上150万元以下； D、50万元以上200万元以下。 14、商业银行向关系人发放信用贷款或者发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件的。由银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，违法所得50万元以上的，并处违法所得（B）罚款。