合规管理知识培训测试题和答案
一、选择题
1、按照集团公司《合规管理办法》的规定，“规”的
范围除包括法律法规、监管要求、商业惯例、行业准则外，还包括（多选）：acd
A.党内法规
B.风俗习惯
C.道德规范
D.公司内部规章制度
2、关于合规对于企业的意义，以下说法正确的是（多
选）：abc
A.合规反映企业品质
B.合规是企业持续健康发展的基石
C.合规是企业的生命线
3、违规可能会给员工个人带来哪些影响（多选）：abcd
A.可能会被解除劳动合同
B.可能会承担刑事责任
C.可能会赔偿公司损失
D.可能会危害自身健康和生命安全
4、以下各项哪些是集团公司加强合规管理的主要原因（多选）abc
A.是防范越来越突出的合规风险的需要
B.是落实中央和国资委关于依法合规要求的需要
C.是开展国际合作促进海外业务发展的需要
5、集团公司董事长强调：要牢固树立合规理念，始
终坚持合规底线不可逾越，妥善处理好合规经营与业务发展的关系，做到：（多选）ab
A.不合规的事情坚决不做
B.不合规的效益坚决不要
C.业务发展优先于合规
6、集团公司提出要进一步树立的合规理念是（单选）：c
A人人合规行稳致远
B.高管带头全员合规
C.合规是底线，合规高于经济利益
D.主动合规违规必究
7、集团公司合规管理的原则是（多选）：acd
A.预防为主、惩防并举
B.强化责任、客观独立
C.覆盖全面、突出重点
D.管业务必须管合规
8、集团公司大合规管理格局的关键是各部门要做到：
（多选）：abc
A.分工负责
B.齐抓共管
C.协同联动
9、按照集团公司《合规管理办法》的规定，各项生产经营
业务的合规责任主体是（单选）：b
A.合规管理综合部门
B.业务管理部门
C.纪检监察部门
D.审计部门
10、集团公司对员工诚信合规的基本要求是（多选）：
abcd
A.守法合规
B.诚信做事
C.忠诚公司
D.勤勉敬业
11、对商业伙伴合规管理的认识，下列说法正确的是（多
选）：ad
A.应将诚信合规表现作为选择商业伙伴的重要条件。
B.应首选实力强、技术过硬的商业伙伴，无须考
虑他是否诚信合规。
C.商业伙伴违规与我们没有任何关系，那是他们
自己的事情。
D.商业伙伴违规对我们有直接影响。
12、关于合规评价，以下说法正确的是（多选）：bc
A.由上级对下级进行评价
B.上下级之间互相评价
C.合规评价结果要作为职务任免、评先选优和奖励惩处的参考依据
13、员工要做到合规，正确的做法是（多选）：abc
A.依法办事，不违反法律法规的规定
B.严格按照操作规程进行施工作业
C.学习并掌握与履职相关的合规要求
14、发现其他员工有违规行为，应该采取的正确态度是（单
选）：b
A.视而不见
B.向上级领导或有关部门报告
C.纵容包庇
15、关于领导对所管理的下属违规是否承担合规管理
责任，下列说法正确的是（单选）：c
A.违规是下属自己的事情，领导不需要承担合规
管理责任
B.只要下属违规，领导就应该承担合规管理责任
C.如果领导尽到了对下属进行合规培训的义务，落实了
合规管理要求，可以减轻或者免除领导的合规管理责任
二、判断题
1、合规已经成为国际合作的必备条件，这种说法正
确么。对
2、当合规与业务开展发生冲突时，合规可以放一放。错
3、员工不能违法违规为个人谋取利益，但有时候为
了公司利益是可以违规的。错
4、对重要决策事项必须经过合法合规论证。对
5、加强合规管理既要加强后期的惩处，更要注重前期的预防控制。对
6、业务部门在开展业务的同时要落实合规要求，确
保各项业务合规运行。对
7、参加合规培训、掌握合规要求是每位员工应尽的
义务。对