采购管理程序
1.0目的:
确保采购事务顺利进行,依适质﹑适价﹑适时﹑适地、适量之原则采购所需材料。
2.0范围:
凡本公司所有采购之原料﹑物品及设备等均适之.
3.0权责:
3.1采购:负责物料之采购﹑进度跟催及异常处理.
3.2相关部门:适时反映采购及其相关作业异常状况.
4.0名词定义: 无
5.0作业内容:
5.1 采购在接获《请购单》后,依需求规格于现有合格供应商询价﹑比价﹑议
价,选出合适之供应商.询价作业由采购员完成,定价由部门主管审核,由最高主管核定.如果现有供应商无法满足需求,则依照《供应商管理程序》开发新的供应商.
5.2价格管理.
5.2.1采购人员根据厂商所提供报价单之价格,按照要求之相关规格进行比
价,将单价最低及品质、HSF能达成本厂要求之厂商再与之议价.经询价、比价、议价之相关资料报请部门主管审核确定后传真供应商并存档，报价单均以厂商类别及材料类别归档存放.
5.2.2当采购新物料及单价变更时,采购人员应将确定之单价进行核对,且
建立/更新“物料单价一览表”.
5.2.3凡有下列行情者则不须进行比价.
A.独家制造.
B.独家代理.
C.原厂零件配件无代用品.
D.有专利制造厂商
5.2.4比价注意事项.
目录
文件与记录管理程序 1、目的 通过对管理体系文件的严格控制管理，确保其文件使用的有效性、保管和更改的规定。并对质量记录其完整性、准确性、清晰、保管等予以控制。以证明产品三体系满足规定要求、管理体系有效运行，并为实现可追溯性、证实作用以及采取纠正和预防措施提供依据。 2、适用范围 适用于本公司所有管理体系文件及相关资料记录的管理与控制。 3、职责与权限 ISO综管部负责公司管理体系文件的收集、分类编号、整理、存档保管、发放及与管理和 控制有关的其他工作。 各部门负责本部门在用文件的管理和控制。 4、程序内容 管理体系文件的分类、编制、审核、审批按下列规定执行： 管理体系文件的编号、归口、分类、 4.2.1 公司编制的各级管理体系文件均由综管部归口、分类并统一编号，其文件编号规定。 4.2.2 文件受控分类 管理体系文件分为受控原版、受控副本、非受控副本： 1)受控原版是不须加盖受控文件印章，由综管部保存，仅作为复制用途。 2)受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红色“受控本”印章发放，作为公司内使用的合法文件，公司内不允许使用“受控本”变黑的非法复印文件，以确保文件更新时能够从发放或使用场所撤出失效或作废的文件。 3）非受控副本为受控原版的复印件，其上加盖红色本公司名印章作为提供给客户或公司以外的人员使用的合法文件。公司内部不允许使用加盖红色本公司印章名的体系受控文件。 4.2.3 文件版次规定 为确保公司管理体系文件的有效性能够得到控制，对其采用版次来控制最新有效版次。版次采用“A”+第几次版本,文件经过一次修改后进行换版，版本号增高一位（如：A0首次发行版本、A1第一次修改、A...n第n次修改 文件的发放与记录 4.3.1 综管部根据管理手册、程序文件、效率记录制定并及时登录《受控文件总表》；根据质量记录表格制定并及时登录《质量记录总表》，确保各部门使用最新有效的文件。根据统一分发号加盖红色“受控”印章发放，收件人应当场核对页数，页码和分发号无误后，在《文件发放与回收记录》上签收。 4.3.2用部门的体系文件破损或遗失时，须填写《文件领用申请表》经体系负责人批准补发。破损文件及时交还综管部，遗失文件须追究相关人员责任。 4.3.3 非发放范围人员需领用文件时，须填写《文件领用申请表》经该文件的批准人同意后，按本节第条办理手续。 4.3.4 三体系记录空白表格的发放由综管部根据《质量记录总表》发放三体系记录空白表格，不需要加盖蓝色“受控本”印章，接收人在表格原件背面签字，作为发放记录(注:综管部只控制质量记录空白表格的格式、编号和版次)。 文件的更改
“三合一”体系及程序文件测试题 姓名：成绩： 1、各部门编制或收到的质量管理文件由本部门负责登记、建立文件清单，并妥善保管文件。 2、图纸如损坏实行交旧换新，由部门负责人提出申请，技术副总批准后补发，但同一图纸在同一部门最多不超过5张，外购外协使用的图纸，其有效期为6个月，发往各部门或由本部门自行编制的文件都应妥善保管，要保持完整、清晰，不得在有效文件上涂改、增减内容。 3、各部门组织对本部门编制的管理文件的评审，时间间隔不超过一年。 4、被审核部门对审核中发现的问题或不符合项，按《纠正措施控制程序》的规定在一周内制定纠正措施，经管理者代表审批后由责任部门组织实施。 5、发生事故后，由生产部立即召集跨部门且不少于三人的事故调查组进入现场，并应当于1小时内向有关部门报告。发生重大或较大事故后，应于1小时内报告集团公司和泰安市政府主管部门，公司领导、生产部、综合办积极配合，三日内出具调查报告。生产部应监督伤亡事故的调查和处理。 6、因市场短缺或急需的物资，由供应人员填写“材料代用通知单”，一式三份交技术人员审批，经产品主管技术（设计）员按《原材料、元器件代用管理规定》审批后，分别送生产、检查和使用部门。重要零部件原材料的代用须由技术（设计）主任或技术副总批准。 7、装配工序发现的废品，装配工序检查员应根据技术（设计）室及相关部门审批的结果填写废品通知单，由装配者负责按审批程序签字齐全后送废品库，废品库保管员签字后接收。废品报废后装配车间可凭废品通知单到变压器财务部领取新件，同时通知生产部门补做生产计划。 8、设计更改由技术部门确定更改执行日期。更改通知单发往有关部门，应注明制品或在制品的处理方式，即报废、返工(返修)，继续使用数量，改做他用等。产品改进性修改时，由生产部门根据设计部门拟定的改进计划，对库存物品在规定的时间内及限定的台（套）中使用完毕，对无法配套的库存部件由生产部门提报给技术部门签署处理意见，生产部实施。 9、生产部（具备采购职能部门）采购主管人员依据采购计划编制采购订单，采购订单严格按照招标确定比例执行，明确采购的厂家，采购物资种类、数量，计划完成日期，超过月用量须注明，经各部门主任审批后向合格供方下达采购订单，在经常
采购控制程序 版本号： 文件编号： 生效日期： 编制人：编制日期：审核人：审核日期：批准人：批准日期：
文件修订目录表
采购控制程序 1.目的 对采购物料进行控制，保证采购的物料满足公司的要求。 2.范围 本程序适用于所有对本公司最终产品品质有直接影响的采购的产品或服务。 3.责任 3.1 采购部全面负责本程序的推行与维持。 3.2 工程部门负责提供物料申请及采购活动所需的技术参数、性能资料、图纸、标准等文件，并对应急物料进 行评估；对新物料进行最终技术、承认书或者规格书的确认，并负责新物料的料号申请和管控。 3.3 采购员根据计划部门需求和预测、合理的安排物料的采购周期和安全库存数需求。 3.4 品质部提供样品测试结果和报告供开发部门或者工程部门做判断。 3.5 品质部参与供应商的评估活动,负责对原材料按要求、标准进行检验，并作相关的检测记录，提供与物料 有关的各种报表、数据。 3.6 仓库负责对供方送达的物料进行接收，负责对物料、顾客财产实施防护。 4.规定 4.1 供应商选择评定与评估 4.1.1 由采购部门发出《供应商调查表》给新供应商, 了解其公司背景及有关事项,要求对方回复。可能 从其他公司了解被调查供应商以往的品质记录。 4.1.2 对供应商提供的样品，按《样品确认书》进行作业。 4.1.3 必要时可试用小批量试产，如果试用异常按品质异常流程进行作业。对异常进行评审，小异常 重新新安排送样，大异常安排更换供应商或者停用。 4.1.4 对重要物料供应商，可派人到供应商处，对其品质系统做现场评估，并填写《供应商现场评估表》。 4.1.5 上述评估结果均合格后，采购部按《采购管理流程及规定》作业。 4.1.6 客户指定供应商时，采购部经理可直接将其列入《合格供应商名单》。 4.1.7 由采购部门负责人每年至少一次对原合格供应商重新进行评估，按《供应商评估流程及规定》作业， 确定是否继续将其列入《合格供应商名单》。 4.1.8 当某供应商出现连续的不合格产品或产生退货时，除执行《不合格品控制程序》外，采购部门负责 人还需通知供应商有关问题，或必要时从《合格供应商名单》中删除此供应商。如果此供应商是由 客户指定的，则还需将情况报告给客户；如是唯一供应商，则采购部门负责人需与相关部门共同协 商处理有关来料。 4.1.9 对从临时供应商处采购回来的物料，采购部门按《特采管理流程及规定》作业。 4.2. 从合格供应商处采购物料。 4.2.1 采购依据
程序文件汇编 （第1 版） 编制： 审核： 批准： 2017-10-01 发布 2017-10-01 实施 GGGGGGG 有限公司 目录 文件控制程序 (3) 记录控制程序 (7) 环境因素识别与评价控制程序 (10) 危险源辨识和风险评价控制程序 (2) 信息交流控制程序 (8) 相关方管理控制程序 (11) 运行控制程序 (15) 污染物管理控制程序 (18) 生产和服务提供控制程序 (21) 内部审核控制程序 (26) 合规性义务和评价控制程序 (29)
产品的监视和测量控制程序 (31) 绩效测量与监视控制程序 (35) 不符合与纠正措施控制程序 (38) 应急准备与响应控制程序 (42) 事件调查控制程序 (47) 设计和开发控制程序 (51) 知识管理控制程序 (54) 变更管理控制程序 (58) 组织的环境、相关方分析及风险控制程序 (62) 文件控制程序 1. 目的 对管理体系所要求的文件进行控制，确保各部门使用文件的适宜性、充分性和有效性。 2. 适用范围 适用于公司质量/环境/职业健康安全文件和资料的控制。 3. 职责 3.1办公室负责管理体系文件的归口管理； 3.2技术部负责技术文件的管理和控制； 3.3研发部负责设计研发和技术协议等文件的控制管理； 3.4各部门负责归口外来文件的控制管理。 4. 工作程序 4.1管理体系文件分为三个层次，分别是 A层文件《管理手册》；B层文件《程序文件》； C层文件有：作业指导书、操作规程、管理制度、国家 /行业标准等。 4.2文件的审批流程 4.2.1A层文件：《管理手册》由综治办编写、常务副总审核，总经理批准。 4.2.2B层文件：《程序文件》由编写小组负责编制，管理者代表审核，总经理批准。 4.2.3C层文件：由管理部门编写，部门负责人审核，分管副总批准。 4.2.4公司行政文件
生产过程控制程序 1目的 本程序规定了在生产运作的全过程中人员、设备、工艺、环境等方面控制的职责、内容和方法措施。 2适用范围 本程序适用于公司电线电缆产品的制造过程，并对产品质量形成的每一个过程及阶段进行确认和控制的要求、内容及方法形成本程序。 3职责 3.1质量部负责产品实现策划的落实、控制工作，合理利用资源，不断提高生产效率； 3.2生产部负责生产和技术服务质量的控制和作业环境、安全的管理工作；负责设备设施设施的维护保养工作。 3.3营销总部负责按照销售合同或客户要求，负责产品的核价、商务标书的制作，下达采购计划并安排仓库。 3.3采购部负责按生产需求采购合格的原料及设备；负责产品的出入库装缷、储存和发运。负责产品的防护和 标识及可追溯性控制； 3.4质量部负责作业文件的编制；技术标的制作。 3.5各部门对管辖范围内的环境进行管理，确保工作环境符合有关条件和要求。 4生产前准备 4.1生产提供过程控制 4.1.1生产部根据营销总部提供的《生产通知单》、技术协议等，在充分考虑本公司生产能力及库存情况下，编 制《生产任务通知单》并向各生产过程相关下达。 4.1.2采购部根据《生产通知单》》分解定额，准备生产所需原辅材料。 4.1.3生产部根据机台剩余存料情况和《生产任务通知单》，开具《领料单》或《出库单》领取原辅助材料或半 成品。 4.1.4生产机台按《生产任务通知单》和工艺文件要求，执行生产任务和生产过程的自检、互检，并做好自检互
检记录，填写《工序工艺操作台账及交接班运行记录》。 4.1.5质量部检验员对各生产机台生产内容进行巡检，并形成记录，对不合格半成品按《不合格品控制程序》处 理。 4.1.6质量部制定各生产机台的作业指导书和工艺文件，并按《文件控制程序》进行受控并下发各分厂，4.1.7半成品下盘后，操作者详细填写《产品制造流程卡》或《产品制造卡》并口头向质量部检验员交检，检验员根 据巡检情况在《产品制造流程卡》或《产品制造卡》上签章并对检验状态进行标识。 《产品制造流程卡》，交检人员填4.1.8成品线下盘后，生产设备部向质量部检验员办理交检手续，交检时盘上必须随带 写《成品检验通知及反馈单》一式两份，一份交质量部，一份生产设备部留存。 4.1.9质量部检验员对交检成品进行出厂检验、试验，并形成记录，合格后签发《合格证》和公司质量证明书， 不合格的成品按《不合格品控制程序》处理。 4.1.10生产设备部根据《合格证》内容及《生产通知单》，对成品线规格型号、数量、工号、状态、出 厂编号等全面核对后，填写《入库单》，向综合管理部办理入库手续。 4.1.11入库后的成品应及时登记、建账，做到证、账、物相符，并妥善做好成品的标识、贮存、包装、 防护和交付使用前的管理。具体依据《产品防护控制程序》处理。 4.2生产现场用原辅材料、半成品的控制 4.2.1进入生产现场的原辅材料为采购部根据《采购控制程序》向供方采购并经公司检验确认的合格原辅材料。 4.2.2质量部根据《产品的监视和测量控制程序》对进厂原辅材料进行检验和试验。 4.2.3生产部根据《产品防护控制程序》对进入现场物资进行储存、防护、发放管理。 4.2.4对于因进厂检验、验证抽样而不能判断物资的全部质量特性，但在投入使用后，出现质量问题的原辅材料 应立即退出生产现场，生产操作者及时根据现场实际情况填写《原辅材料使用意见反馈单》，由生产设备部、质量部、综合管理部部填写意见后，按《不合格品控制程序》进行处理。 4.2.5生产设备部中间库对所有入库的半成品按《半成品管理办法》进行管理。 4.3关键和特殊过程的控制 4.3.1关键过程：
采购控制程序 1、目的 通过对配套体系、采购及外协产品的有效控制，确保采购及外协加工产品符合规定要求。 2、范围 本程序适用于本公司各类产品配套件、原辅材料的采购及外协加工。3、职责 3.1 采购部是采购产品、外协加工件的归口管理部门，主要负责： A、公司各类产品用原材料、零部件的采购； B、采购配套件和外协加工件分供方的选点、布点及新增分供方初选； C、合格分供方协作配套能力调查评价的组织与实施； D、合格分供方名单的管理； E、零部件采购价格的评定。 F、采购与外协加工合同(含质量保证协议)的签订、管理，并负责配套件技术文件、更改通知的传递发放； G、配合质量管理部进行各类产品零部件协作配套过程质量监督、质量改进及改进结果的验收，以及质量索赔及其它日常管理工作。 3.2 质量管理部负责： A、分供方质量保证能力的评定； B、采购及外协产品质量信息的收集、分析、反馈和处理； C、采购产品进厂检验和试验及日常供货过程中的质量监督，新增分
供方的产品质量验证及试验。 3.3 技术部负责 A、向分供方提供采购、外协件的完整、正确的技术文件或/和样件； B、同分供方签订有关技术协议和知识产权保护协议； C、新产品开发新增分供方的初选及新增分供方的产品的技术认证； D、必要时与分供方共同进行技术开发； 4、程序 4.1 分供方初选 4.1.1 配套体系外选点布点 4.1.1.1 当现有配套体系分供方的配套能力、产品质量或价格等方面满足不了公司的配套工作需求时，则需在配套体系外布点。 4.1.1.2 由生产部根据工作需要，从相关供货厂家中优选出部分厂家进行分供方协作配套能力调查，必要时重要物资的分供方需由生产部组织对其实地考察，或由各分供方提供充分的书面材料（如体系认证证书）或者用调查与书面材料相结合以证实其质量保证能力： 4.1.1.3 在对初选分供方的上述资料和证明文件进行审查后选择审查合格的由生产部按要求填写“分供方协作配套能力调查评价报告”（见附录A，以下简称调查报告）。 4.1.1.4 调查报告由各部门会签后，报管理者代表批准，该分供方即为初选合格 4.2 初选分供方的资格审定 4.2.1 经初选合格的分供方由生产部填写“分供方资格审批报告”（见附录
文件名称：文件控制管理程序
1.0 目的 对公司环境、质量管理体系以及管理标准、工作标准中的各类文件进行管理，确保各部门使用文件的适宜性及充分性, 防止误用作废文件。 2.0 范围 适用于本公司所有环境、质量管理体系文件以及管理标准、工作标准的（电子档）的编制、审核、批准、发放、评审和变更。 3.0 职责 3.2 文控中心 对公司环境、质量管理系统中各阶文件的合理管控以及文件的分类、编号、保管、发放、回收、销毁及审查等工作。 3.3 相关单位 3.3.1 各部门须遵守本程序，并配合文控中心一同做好文件的更新及维护；其部门主管 需对文件资料进行审签，对所发行的文件负责保管与执行之责。 3.3.2 各部门需负责文件的使用和保管，确保文件的整洁、完整，不得在受控的文件上 随意书写涂改，也不得丢失。版本更新时，配合文控中心及旧版资料及时回收作 业，防止误用。 4.0 定义 4.1 文件与资料 公司环境和质量文件所包含有：手册、程序、作业规范/指导书、表单；技术类文件、测试检验数据报告、各种变更文件以及公司各类经营管理标准、工作标准等。 4.2 第一阶文件－—手册
环境管理手册：环境管理系统最高指导原则，规定其核心内容的整体方向、结构和相互作用。 质量管理手册：质量管理系统最高指导原则，规定其核心内容的整体方向、结构和相互作用。 4.3 二阶文件－—程序 4.3.1 环境、质量管理程序：环境、质量作业运作过程的整体流程。 4.4 三阶文件－—作业规范、指导书、管理标准及工作标准。 4.4.1作业指导书: 指不涉及具体型号产品技术细节的作业指导书。如技术文件编号方 法、作业指导书，设备操作维护规程等。 4.4.2 技术性作业指导书:指涉及具体型号产品技术细节的作业指导书, 如技术图纸 /BOM、工艺文件、产品检验文件等。 4.4.3管理标准：指各类管理规定、管理制度、管理办法等用于规范管理及人员行为的 法规性文件。 4.4.4工作标准：指各类岗位职责及职务说明书等文件。 4.5 四阶文件－—表单 使用固定格式的单据，有表单编号及版本管控，用以质量、环境及环境的数据收集、传递资讯，控制作业流程或证明作业已符合要求的资料记录。 4.6 外来文件与资料。 各单位因业务需求所使用的各类法律法规、国家标准、行业标准、地方标准及行业各类技术资料等。 4.7 文件标准用纸 各单位送至文控中心所有需要发行的文件标准型一般为A4纸张，禁止用“二手纸”。 5.0 工作程序 5.1 文件的编制 5.1.1 书写规定 5.1.1.1 二、三阶文件需依照（1）目的（2）范围（3）权责（4）定义[无定义时填 写“无”]（5）工作程序（6）相关文件（7）相关表单（8）附录（必要 时）。 注：二阶文件需另制作封面，由相关人员签核，三阶文件不需要封面，相关人员签核栏在页尾处。 5.1.1.2 文件页次格式：第*页，共*页代表，以此类推。 5.1.1.3 各标题内的小标题顺序如下格式： 1→1.1→1.1.1→1.1.1.1 以此类推。 2→2.1→2.1.1→2.1.1.1 以此类推。 5.1.2 文件经3.1权责主管核准后方可制订，以确保文件的充分、完整并适用。
采购控制程序及流程图 采购控制管理程序 2010-**-**发布 2010-**-**实施 文件修改履历表
1目的 对公司的采购过程实施控制，以保证所采购的物资符合生产和规定要求。 2适用范围 本程序适用于公司供应商开发、评选管理及物品采购过程的控制。 3术语 3.1物资-- 包括原材料、半成品、成品、生产设备、辅料备件、外包服务等。 3.2外协—分为供料外协（我公司出材料、图纸等）、包料外协（我公司只出图纸）。 4职责 4.1总经理批准《供方资格标准》、《合格供应商清单》。 4.2主管领导批准《月采购计划》、《请购单》、《采购订单》等。 4.3采购部门组织评价供方，制定采购合同、采购计划，并实施所需物资的采购及监督物资的入 库情况，建立供方档案。 4.4质量部门参与供方的质量体系评价，负责采购物资的检验和验证。 4.5技术部负责供方技术能力的评价，并组织制定《采购产品重要性分类表》及有关验证要求。 4.6仓储组负责物资的验收、清点等工作。 4.7财务部门负责对账及付款等事项。 5工作程序 5.1采购过程的策划 5.1.1采购部门根据其他各部门的物资需求作采购前期策划，筹备为该过程完成所需要的资料 或资源。 5.1.2采购部门在相关技术标准的引导下，根据采购物资对最终作品质量的影响程度及对供方 控制的方式方法等，制定《供方资格标准》。 5.1.3在有关部门（如技术部门、质量部门等）的配合下，主导供应商开发，并给予评价。相 关具体程序见《供应商管理规定》。 5.2物资的信息与供应商的选择 5.2.1根据相关部门提供的意见，确定采购形式的说明，如外购、供料外协、包料外协等；外 协加工按《外协加工管理办法》操作。 5.2.2采购物资分类技术部门负责制定《采购产品重要性分类表》，根据其对随后的实现过
ZXJ/ZSP200H XXXXXXXXXX有限公司 程序文件汇编 第A版 受控类别： 发放编号： 部门： 持有者： 发布日期：2003年5月18日实施日期：2003年5月28 XXXXXXXXXX有限公司
XXXXXXXXXX有限公司 管理方针 科学管理、精益求精、塑造经典、 质量顾客满意、环境社会满意、安全员工满意 管理目标 质量目标：以优质、快速、高效的质量实现工程合同要求，为顾客提供满意的工程。合格率100%，年创优质工程不少于项。 环境目标：以文明施工、美化环境、预防或减少可能伴随的环境影响，使施工噪音、废污水排放等，满足环境规定要求。各方投诉不大于5%，无新闻曝光。 职业健康安全目标：以安全第一、预防为主，改善职业健康安全条件，消除或降低员工及相关方的职业健康安全风险。杜绝重大伤亡、火灾事故，一般事故频率0.2%以内。 总经理： 二OO三年五月二十八日
集团公司整合管理体系程序文件GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000、GB/T24001-1996 idt ISO14001-1996、 GB/T28001-2001标准，结合集团公司实际情况编制，是集团公司实施质量、环境、职业健康安全管理体系进行各项活动必须遵循的法规性文件，用以统一、协调集团公司的质量、环境、职业健康安全管理活动，集团公司员工应认真学习贯彻实施，现予以批准发布。 在实施过程中，集团员工均可提出意见，以便进一步改进和完善。但在修改批准前应严格按原程序文件规定的要求执行。 管理者代表： 二00年五月二十八日
XXXXXXXXXX有限公司 程序文件 文件控制/法律与其他要求控制程序 A 版 文件编号：ZXJ / ZSP201 批准：2003年5月28日审核：2003年5月26日编制：2003年5月18日
文件控制程序 1.目的 确保本公司的有效文件得到有效的控制，所有相关场所均能得到有效版本文件。 2.范围 本程序适用于本公司质量环境职业健康安全管理体系文件、技术性文件、适当的外来文件的控制。 3.职责 3.1行政与人力资源部负责公司行政类文件及上级文件、劳动合同的统一管理； 3.2品质管理部负责工程施工标准、法律规范的收集，统一标识、分发、归档，负责组织有关人员修订、换版质量环境职业健康安全管理手册和程序文件； 3.3 商务管理部负责公司对业主承包合同及工程对外分包合同的管理； 3.4项目部负责图纸资料的控制管理； 3.5总经理负责质量环境职业健康安全管理手册和程序文件、管理制度的批准、发布； 3.6各职能部门负责对所收到文件的使用及控制管理。 4.工作程序 4.1管控范围 内部文件：质量环境职业健康安全管理手册、程序文件、管理制度、图纸资料等； 外来文件：公司收集的法律、法规、行业标准、上级发文。 4.2文件编号及标识
4.2.1质量环境职业健康安全管理手册、程序文件编号规定 QES/YJX - ** - **** 文件修订年号 管理手册01，程序文件02 标准代号 4.2.2现行国家标准、行业标准、企业标准以原标准号为准。 4.3文件编写、审核、批准、发布 4.3.1质量环境职业健康安全管理手册和程序文件、各类管理制度由品质管理部组织相关职能部门人员编写，管理者代表审核，总经理批准发布。 4.3.2技术文件由相关职能部门编写，主管领导审核，总经理批准发布。 4.4文件版本、受控标识 4.4.1管理手册、程序文件、企业管理制度的版本以“……版”表示。 4.4.2管理手册、程序文件的受控状态分“受控” 和“非受控”两种状态，受控文件封面标记“受控”文字，“非受控”文件不做任何标记。来确保使用场所得到相应文件的有效版本，以防止使用失效或作废文件。 4.4.3管理制度（含作业指导书）、图纸资料均为受控文件。 4.5文件发放、保存、更换 4.5.1管理制度、行政类文件的发放管理由行政与人力资源部负责，确定数量和发放范围，经主管领导同意实施发放，收文人签名领取。 4.5.2管理手册、程序文件、施工标准、规范的发放管理由品质管理部负责，确定数量和发放范围，经管理者代表同意实施发放，收文人
QES程序文件文件号：********-QES-QP-2017标题：0.0 目录版本号/修订次：2017版/0共1 页第1 页 实施日期：2017年01月01日 序号文件编号文件名称 01 文件控制程序 02 记录控制程序 03 ********- QES 环境因素识别与重要程度控制程序 04 ********- QES 危险源辨识、风险评价与控制程序 05 适用法律与其它要求控制程序 06 信息交流控制程序 07 ********-QES-QP-5.6-2017 管理评审控制程序 08 ********-QES-QP-6.2-2017 人力资源管理控制程序 09 ********-QES-QP-6.3-2017 基础设施和工作环境控制程序 10 ********-QES-QP-7.1-2017 产品实现的策划控制程序 11 ********-QES-QP-7.2-2017 与顾客有关过程控制程序 12 ********-QES-QP-7.4-2017 采购控制程序 13 ********-QES-QP-7.5-2017 产品标识和可追溯性程序 14 ********-QES-QP-7.6-2017 监视和测量资源的控制程序 15 环境/安全控制程序 16 应急准备与响应控制程序 17 顾客满意度和服务控制程序 18 内部审核控制程序 19 生产和配送服务的监视与测量控制程 20 环境/职业健康安全监视和测量控制程 21 ********-QES 合规性评价控制程序 22 ********-QES-QP-8.3-2017 不合格控制程序 23 组织环境与相关方要求管理程序 24 风险和机遇的应对措施控制程序 25 组织变更管理控制程序 26 知识管理控制程序 27 ******** 目标、指标及管理方案控制程序 28 ********-QES-QP-8.5-2017 改进控制程序 29 ********-QES-QP-8.6-2017 环境/职业健康安全运作控制程序 30 ********-QES-QP-8.7-2017 纠正与预防措施管理程序
三合一管理体系认证（材料准备）工作流程 一、目标分解与考核 确定管理目标分解管理目标制定《目标分解与考核办法》（规定测量目标的频次、计算方法、考核部门） 考核部门按期考核，填写《部门目标完成情况考核表》报 质控部质控部汇总填写《目标分解考核表》发放给各部门（公布考核结果） 二文件控制 文件编写评审会签批准编号受控 使用单位（岗位）领取文件公司（办公室）及各部门分别建立文件清单文件更改 外来文件 a 法律法规法律法规清单（非受控） b 原料、产品、方法标准受控外来文件清单 三人力资源管理 1、建立人员档案确定组织机构和工作岗位确定岗位对人员能力的需求（岗位任 职说明书）在岗人员评价，填写《岗位任职人员评价表》总经理批准合格上岗 2、确定培训需求制定年度培训计划培训实施计划 培训签到考核（提问、书面、操作技能） 培训记录培训效果评价 3、特殊岗位、内审员、化验员等持证上岗 四基础设施管理 建立设施设备档案、台帐建立《设备管理制度》建立设备维护保养标准分别按计划实施设备大、中修和日常维护保养 分别建立记录监督检查和检修后验收证明设备和工序能力 五合同评审 1建立合同台帐区分重要或一般合同重要合同实施评审（包括重要电话合同）评审供货、质量保证、验收方式、运输服务等总经理批准签订合同（注意时间先后） 2合同更改评审总经理批准更改成功
信息沟通 六合格供方评价（包括原料、辅料、配件、防护用品、运输服务等） 1供方能力调查评价选择供方总经理批准建立合格供方名录定期评价合格供方 2在合格供方中实施采购 七特殊（关键）过程确认 确定特殊（关键）过程实施确认，内容如下： 1人员确认：关键岗位人员培训考核记录及评价记录； 2文件确认：编制作业指导书，以适宜的方法选择、确认工艺参数的数值范围； 3设备能力：对设备运转情况进行确认，证明其能力； 4监视测量装置：用于控制工艺参数，并在计量有效期内使用。 每年一次确认；条件变化时，重新确认（如：人员变动、设备大修） 八监视测量装置控制（注意其范围和确定适宜的周期） 确定监视测量装置需求建立监视测量装置档案建立台帐建立周期性检定计划按期检定获取证据 粘贴标识（含特种设备、安全报警装置等） 九顾客满意度调查 发放《顾客满意度调查表》回收计算并编制《顾客满意度调查报告》输入管理评审 十内部审核 年度内审计划成立审核组内审实施计划编制检查表内审填写检查表不符合报告不符合项分布表内部审核报告实施纠正预防措施验证效果 十一管理评审 管理评审计划各部门准备输入材料会议签到 管理评审报告制定改进计划或纠正预防措施效果验证 十二环境因素的识别、评价（危险源辩识和评价过程相同） 建立环境因素的识别、评价的文件组织识别、评价并填写《环境因素汇总识别及评价表》
程序文件 采购控制程序 文件编号 版本/修订号： 编制人/日期： 编制人/日期： 编制人/日期： 年月日发布实施发放部门：
1.目的：对供方和采购过程进行有效的控制，确保所采购的产品符合规定的要求。 2.范围：适用于对生产所需的原辅料、包材采购、外协加工及供方提供服务的控制；对供方进行评价、选择和控制。 3.职责： 3.1.采购部组织对供方进行评价，选择合格供方，编制《合格供方名录》，并对供方业绩定期进行评价，建立供方档案；编制采购计划，执行采购作业,负责原辅包材采购并就采购原辅包材的质量和数量与供方沟通。 3.2技术部组织编制并确定采购材料分类明细及原辅料的标准，对外购外协件实施进货验证。 3.3质控部负责采购材料的进货检验，协助采购部对供方进行资质审查、评价和监控； 3.4.管理者代表批准对供方的评价记录、《外购外协件分类清单及技术要求》、《合格供方名录》。 4.内容： 4.1采购物资分类 4.1.1依据采购物资对随后的产品实现或最终产品的影响，将采购原材料分为关键物资、主要物资和一般原材料三类，即A、B、C三类，其中每一类物资中包含外购件和外协件。 关键物资（A类）：对产品质量、性能起关键重要作用的物料； 重要物资（B类）：对产品的质量、性能起主要作用的物料； 一般物资（C类）：对产品起辅助作用的物料。 4.2供方审核 供方的审核由采购部先进行文件审核，通过后再由采购部根据采购物资分类和重要程度，组织技术部、质量部和生产部进行采购物资的样件审核和供方现场审核。关键物资和重要物资（A和B类）必须进行样件审核；其中关键物资和重要物资（A和B类）中外协件的供方必须进行现场审核。 4.2.1供方文件审核 采购部负责对供方进行初步调查，向供方收集相应资料，进行供方文件审核，文件审核通过的供方建立《供应商档案》，同时在《供应商档案》中保持供方文件
********技术有限公司程序文件 ***/**-20** 质量管理体系程序文件 第一版 文件编号： 受控状态： ****年1月1日发布 ****年1月1日实施
********有限公司质量管理体系程序文件 ****/***-X 程序名称：文件控制程序 编制单位：*** 编制：*** 时间：****. 审批：*** 时间：****. 评审会签表
1. 目的与适用范围 1.1目的 为了充分发挥文件在质量管理体系运行中所起的沟通意图、统一行动的作用，确保体系运行有效，特制定本程序。 1.2适用范围 本程序适用于本公司质量管理体系运行（包括产品实现）所需的第一层次、第二层次、第三层次文件的控制。外来文件的控制参照使用本程序。 2. 引用文件 本程序引用以下文件： ****/QP4-2 记录控制程序 3. 职责 ***是本程序归口管理单位，负责全公司第一、二、三层次文件的管理，包括文件分发、登记、修改、回收、换版、标识和处理。 ***是本程序责任单位，负责全公司技术性文件的管理。 4 控制要点 文件审批控制 本公司文件由总经理授权***、***、***起草编制。所有文件在发布前均由具备资格的人员进行评审、批准，以确保文件是充分与适宜的。 4.1.1 第一层次文件——质量手册由管理者代表组织起草，各职能部门评审，由总经理审批。 4.1.2 第二层次文件——程序文件由主管部门组织起草，相关部门参与评审会签，由管理者代表审批。 4.1.3 第三层次文件由主管部门起草，管理者代表审批，若其不在公司可由其授权的部门领导代批，其中管理性文件可由负责起草的部门
代批，技术性文件只能由***负责技术文件领导代批。所有代批文件均应在公司***文件管理人员处登记备案。 文件的发放与收回控制 4.2.1 ***负责公司所有管理性文件发放与收回，文件主管人员建立“质量体系文件发放/收回登记台帐”。 4.2.2 每种文件发放前均注明名称、编号、总份数、分发去向，由文件使用人员在发放、回收登记上签字。 4.2.3 ***负责所有技术性文件的发放与回收，控制方法同上 文件的更改控制 4.3.1 手册、程序文件、技术性文件更改前需授权人员填写《质量体系文件更改通知》，经总经理/管理者代表审批后进行更改，其他文件更改由管理者代表审批即可进行，不必填写更改通知。 4.2.2 更改方式分换页更改和划改。当手册或程序文件出现了3处以上更改或重大更改时，进行换页更改，在更改页右上角修改号处标明更改次数，除此以外的更改由授权人员对需更改处划改，以更改人、更改时间等作更改标识。 4.3.3 换版 当文件的依据发生变化、产品和机构发生变化，或文件多次修改影响清晰度，文件的指导性不适时，文件进行换版性修改。换版修改应标明文件版本号。 作废文件控制 所有作废文件由归口管理部门收回，除留作参考的保留资料以“作废”标识外，其余由归口部门领导批准后销毁。 外来文件的控制 外来文件由***负责管理，建立外来文件管理台帐，设专门外来文
**建工有限公司 MCJG/ZP-00-2018 程序文件汇编 （根据ISO9001-2015；ISO14001-2015；GB/T28001-2011编写） 拟 制： 文件编制小组 审 核： ** 批 准： ** 版 号： B/0 受控状态： 2018年01月10日发布 2018年01月10日实施
程序文件目录
1 目的 确保文件使用部门、相关场所均使用有效版本，使一体化管理体系文件和资料处于恰当控制状态。 2 适用范围 本程序适用于与一体化管理体系运行有关的所有文件和资料的控制。 3 职责 3.1总经理： 负责一体化管理方针、目标的批准和发布；负责一体化管理手册、程序文件的批准和发布。 3.2管理者代表：
负责一体化管理手册和程序文件的审核，负责操作文件批准；负责文件更改的批准。 3.3办公室： 负责一体化管理手册、程序文件及其它一体化管理体系文件的发放，负责各种一体化管理体系文件的存档或备案等； 负责设立“受控文件清单”和“文件收发登记表”，负责相关外来文件的接收及存档，负责已经批准作废的文件、失效的文件统一销毁等文件日常管理工作。 3.4各职能部门： 负责本部门相关操作文件的编写、审核； 负责建立本部门使用的文件、资料清单。 4 工作程序 4.1文件分类 4.1.1文件：包括外来文件和内部文件。 4.1.1.1外来文件 外来文件是国家或上级主管部门下发的文件（除国家强制执行的文件外，其余都为参考文件），也可是顾客提供的技术、质量、环境和职业健康安全方面的标准，主要包括：
程序文件MCJG/ZP-01-2018 共4 页第 2 页 a) 有关质量、环境和职业健康安全方面的法令、法律、法规； b) 国家质量、环境和职业健康安全管理体系标准； c) 上级主管部门下发的行业技术标准和规范； d) 其他与质量、环境和职业健康有关的文件，如：顾客提供的技术、质量、 环境和职业健康安全方面的标准或规范。 4.1.1.2内部文件 内部文件是本单位为保证一体化管理体系有效运行必须执行的文件，主要 包括： a) 一体化管理体系方针、一体化管理体系目标； b) 一体化管理手册； c) 程序文件； d) 操作文件：各部门编写的与一体化管理体系运行有关的文件, 包括相关 的规章制度、检验规程、操作规程及补充文件，…等； e)记录。 4.2编写、审核、批准和发布 办公室应设立“受控文件清单”和“文件收发登记表”。 4.2.1内部文件的编写、审核、批准及发布 a) 一体化管理体系方针、一体化管理目标由总经理批准发布；一体化管理 手册由管理者代表审核，总经理批准发布； b) 程序文件由各相关责任部门编写、管理者代表审核，总经理批准发布；
采购控制程序文件（doc 21页）
文件号：CX2010-A 版本： A 分发号： ISO9001：2000质量管理体系程序文件 采购控制程序 拟制___________ 日期___________ 审核___________ 日期___________ 管理类别：□受控□非受控
批准: 生效日期: 2008.7.1 1、目的 通过对供方的评价和采购文件的确立、实施采购及对采购产品的验证等控制，确保外购外协的产品符合采购文件规定和产品质量要求。 2、范围 适用于对生产所需的原材料采购、外协加工及供方提供服务的控制；对供方进行选择、评价和控制。 3、职责和权限 3.1采购部负责采购产品的归口管理,负责组织供方的调查、评选、评审、评估等工作;需要时，负责组织品管、技术、生产等有关人员参与对供方合格评审工作； 3.2 技术部负责制定《采购物资分类一览表》并负责提供采购和外协所需的技术资料供采购员作采购资料； 3.3 品管部负责对采购产品的验证、复查工作； 3.4 技术部、品管部、生产部配合市场部对供方的选择和评定工作； 3.5仓库负责对采购产品的数量、规格等验收工作。 4控制程序 4.1采购文件的确定 4.1.1明确采购产品 技术部负责明确为满足产品要求所需的各种原材料、元器件、外购件、外协件、各种包装、辅助材料以及其他配套设备。 4.1.2制定采购文件 a.采购部按明确了的采购产品汇总制定采购清单(新产品由技术部制定)； b.采购订单； 采购部根据最低库存标准规定和现有库存量同时参考适时销售信息制定《采购订单》；如有突发情况及时调整，确保采购订单如期完成。在制订采购订单时，将每项细节表达清楚（如产品名称、型号/规格、数量、需用日期、包装运输要求、质量保证要求、技术要求、验收要求和验收方法等要求）。
【建筑工程管理】建筑公司三合一程序文件_ xxxx年xx月xx日 xxxxxxxx集团企业有限公司 Please enter your company's name and contentv
ZXJ/ZSP200 H 浙江萧山建工集团股份有限公司 程序文件汇编 第A版 受控类别： 发放编号： 部门： 持有者：
发布日期：2003年5月18日实施日期：2003年5月 28 浙江萧山建工集团股份有限公司 浙江萧山建工集团股份有限公司 管理方针 科学管理、精益求精、塑造经典、 质量顾客满意、环境社会满意、安全员工满意 管理目标 质量目标：以优质、快速、高效的质量实现工程合同要求，为顾客提供满意的工程。合格率100%，年创优质工程不少于项。
影响，使施工噪音、废污水排放等，满足环境规定要求。各方投诉不大于5%，无新闻曝光。 职业健康安全目标：以安全第一、预防为主，改善职业健康安全条件，消除或降低员工及相关方的职业健康安全风险。杜绝重大伤亡、火灾事故，一般事故频率0.2%以内。 总经理： 二OO三年五月二十八日 集团公司整合管理体系程序文件GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000、GB/T24001-1996 idt ISO14001-1996、 GB/T28001-2001标准，结合集团公司实际情况编制，是集团公司实施质量、环境、职业健康安全管理体系进行各项活动必须遵循的法规性文件，用以统一、协调集团公司的质量、环境、职业健康安全管理活动，集团公司员工应认真学习贯彻实施，现予以批准发布。 在实施过程中，集团员工均可提出意见，以便进一步改进和完善。但在修改批准前应严格按原程序文件规定的要求执行。
1 目的 本程序旨在建立对本公司有关采购的过程控制办法，以期以合理的价格，适当的时间、适当的数量、适当的质量、适当的地点向公司提供符合规定要求的物料和服务，以满足生产需要，达到公司经营目标。 2围 本程序适用于公司所需的采购产品的采购过程控制，包括： ——采购目标的制定、采购控制流程、采购方式的选择； ——采购文件的编制与审批； ——供方的调查与选定，考核与管理； ——价格管理； ——物料验证和代用管理； ——合同、订单管理，等。 3 职责 3.1 生产部物控负责物料需求计划的编制控制及组织本公司配套材料的供应。 3.2 采购部负责物料采购计划的编制和实施。 3.3 研发质量部负责采购物料的认定和技术支持。 3.4 采购部、研发质量部共同负责对供方配套能力的考评。 4 活动容 4.1 采购目标 4.1.1 选择优良的供方确保供应资源安全、稳定及竞争优势，及时供应生产所需的物料及获得优质、高效的服务。 4.1.2 确保采购物料的质量。 4.1.3 不断提高采购物料的性价比。 4.1.4 不断提高采购工作效率及人员的工作质量，严格控制合同风险。 4.1.5 防止采购工作异常情况的发生，针对异常情况迅速妥当地处理。 4.2 采购过程控制流程 4.2.1 订单、定期采购过程控制流程详见附录A 。 4.2.2 零星采购过程控制流程详见附录B。 4.2.3 固定资产采购过程控制流程详见附录C。 4.3 采购方式 采购人员应根据物料使用状况，用量大小，采购频率，市场供需状况，交易习惯及价格质量稳定等因素，选择下列最有利的采购方式，办理采购业务。 4.3.1 一般采购 根据生产工程部/业务部的物料/成品需求计划“确认计划及请购报表”和相关采购政策，编排物料采购计划进行例行订货。
ZXJ/Z SP200H 浙江萧山建工集团股份有限公司 程序文件汇编 第A版 受控类别： 发放编号： 部门： 持有者：
发布日期：2003年5月18日实施日期：2003年5 月28 浙江萧山建工集团股份有限公司 浙江萧山建工集团股份有限公司 管理方针 科学管理、精益求精、塑造经典、 质量顾客满意、环境社会满意、安全员工满意 管理目标 质量目标：以优质、快速、高效的质量实现工程合同要求，为顾客提供满意的工程。合格率100%，年创优质工程不少于项。 环境目标：以文明施工、美化环境、预防或减少可能伴随的环境影响，使施工噪音、废污水排放等，满足环境规定要求。各方投诉不大于5%，无新闻曝光。 职业健康安全目标：以安全第一、预防为主，改善职业健康安全条件，消除或降低员工及相关方的职业健康安全风险。杜绝重大伤亡、火灾事故，一般事故频率0.2%以内。
总经理： 二OO三年五月二十八日 集团公司整合管理体系程序文件GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000、GB/T24001-1996 idt ISO14001-1996、 GB/T28001-2001标准，结合集团公司实际情况编制，是集团公司实施质量、环境、职业健康安全管理体系进行各项活动必须遵循的法规性文件，用以统一、协调集团公司的质量、环境、职业健康安全管理活动，集团公司员工应认真学习贯彻实施，现予以批准发布。 在实施过程中，集团员工均可提出意见，以便进一步改进和完善。但在修改批准前应严格按原程序文件规定的要求执行。
管理者代表： 二00年五月二十八日 浙江萧山建工集团股份有限公司 程序文件 文件控制/法律与其他要求控制程序