采购控制程序文件（doc 21页）
文件号：CX2010-A
版本： A
分发号：
ISO9001：2000质量管理体系程序文件
采购控制程序
拟制___________ 日期___________
审核___________ 日期___________
管理类别：□受控□非受控
批准: 生效日期: 2008.7.1
1、目的
通过对供方的评价和采购文件的确立、实施采购及对采购产品的验证等控制，确保外购外协的产品符合采购文件规定和产品质量要求。
2、范围
适用于对生产所需的原材料采购、外协加工及供方提供服务的控制；对供方进行选择、评价和控制。
3、职责和权限
3.1采购部负责采购产品的归口管理,负责组织供方的调查、评选、评审、评估等工作;需要时，负责组织品管、技术、生产等有关人员参与对供方合格评审工作；
3.2 技术部负责制定《采购物资分类一览表》并负责提供采购和外协所需的技术资料供采购员作采购资料；
3.3 品管部负责对采购产品的验证、复查工作；
3.4 技术部、品管部、生产部配合市场部对供方的选择和评定工作；
3.5仓库负责对采购产品的数量、规格等验收工作。
4控制程序
4.1采购文件的确定
4.1.1明确采购产品
技术部负责明确为满足产品要求所需的各种原材料、元器件、外购件、外协件、各种包装、辅助材料以及其他配套设备。
4.1.2制定采购文件
a.采购部按明确了的采购产品汇总制定采购清单(新产品由技术部制定)；
b.采购订单；
采购部根据最低库存标准规定和现有库存量同时参考适时销售信息制定《采购订单》；如有突发情况及时调整，确保采购订单如期完成。在制订采购订单时，将每项细节表达清楚（如产品名称、型号/规格、数量、需用日期、包装运输要求、质量保证要求、技术要求、验收要求和验收方法等要求）。
c.对供应商提供的产品在《采购物资分类一览表》中规定为Ⅲ类产品的可以免于进行评
审；
d.依据对供方送来样品的检验、试验结果，调研、评审及对此类似产品的历史情况，对
供方作出全面的、客观的评价结论，评选出合格的供应商并将评审结果记录在《合格供方评定表》中，经总经理批准。
4.2.3采购部应与初评合格供应商进行采购价格核定，并将核定结果记录在《零部件采购价格
申请单》上报总经理批准后实施。
4.2.4将合格供应商名录记入《合格供方名单》，合格供应商可分为
a.Ⅰ类产品合格供应商
b.Ⅱ类产品合格供应商
c.Ⅲ类产品合格供应商
4.2.5采购部与合格供应商签订采购合同或和质量保证协议，采购必须在合格供应商范围内进
行。
4.3采购控制程序
4.3.1主管采购员按《产品定购单》，向合格供应商进行采购产品；
4.3.2供应商按照《产品定购单》的要求按质、按量、按期把产品送到指定地点；
4.3.3进货验收：
a. 货到后，主管采购员根据供应商的送货单和采购订单，清点和核对到货产品的数量，
若数量不对立即通知供应商解决，数量正确后填写《检验通知单》送品管部。
b. 品管部检验人员接到《检验通知单》后，按《产品监视和测量程序》执行，记录应符
合《记录的控制程序》的要求；属Ⅰ类的采购产品，还须收集供方提供的质量保证书或合格证明书；
c.仓库保管员根据品管部的《原材料、外购件检验报告单》，收点采购产品合格的数量，
然后办理入库手续；
f.本厂在货源处对采购产品进行验证，不能减轻供方提供合格产品的责任，也不能排除
其后进厂检验的拒收。
4.3.4采购部依据品管部出具的检验报告单，将供应商质量情况记录在《供方质量履历表》上，
作为供方业绩评定的依据之一。
4.3.5采购过程中不合格品的控制
a.发现采购产品不合格时，按《不合格品控制程序》执行，采购部应及时以《退货通知单》形式通知供应商。
b.发现采购产品严重不合格造成严重影响，或同一品种产品连续三次采购订单发现不合
格，又整改无效的供应商，由市场部提出，会同技术部、品管部等研究决定，取消该产品的供货合同；主管采购员负责在《供方质量履历表》作好记录。必要时，取消合格供方资格。
4.4供应商的业绩评估
4.4.1对供应商的业绩评估至少一年进行一次；
4.4.2由采购部组织技术部、品管部、生产部等有关人员组成业绩评估审核小组对供应商的供
货情况进行评估；
4.4.3供应商的业绩评估的内容要求。
4.4.3.1供货情况的评估
a.按期交货方面；
b.按量交货方面；
c.提供产品的质量情况；
d.包装运输方面；
e.售后服务情况；
f.其他配合度等方面。
4.4.3.2供应商业绩评审结果的判定：
a.供货业绩评分得分95分以上的供应商，经过评审小组评定一致认定的应评为A级
供应商；
b.供货业绩评审得分80分以上的供应商，经过评审小组认定一致通过的应评为B级供
应商；
c.供货业绩评审得分60分以上的供应商，经过评审小组认定一致通过的应评为C级供应
商；
d.供货情况评审得分60分以下的供应商，经过评审小组评定一致认定的应评为D级供应商。经过评审小组评定，D级供应商为不合格供应商，由品管部将评审结果填写在《供方质量整改措施回馈表》上通知其整改，以观后效。情节严重者应于淘汰。
4.4.3.4采购部应将以上评估结果记录在《供方质量履历表》上。
5 相关文件
CX2001 《文件控制程序》
CX2002 《记录控制程序》
4 形成的质量记录
J1001 合格供方评定表
J1002 合格供方名单
J1003 供方业绩评估表
J1004 采购合同台帐
J1005 特殊采购申请单
J1006 供方情况调查表
J1007 供方质量履历表
J1008 产品订购单
J1009 检验通知单
J1010 退货通知单
J1011 零部件采购价格申请单J1012 样品及小批量试用报告单J1013 采购计划表