12. 13. 一、选择题(共35题)
1. 已知某化合物的分子式为 C 8H IO ,在质谱图上出现 m/z 91的强峰，则该化合物可 能是：
( )
2. 下列化合物含 C 、H 或0、N ,试指出哪一种化合物的分子离子峰为奇数？ (
) ⑴ C 6H 6
(2) C 6H 5NO 2
(3) C 4H 2N 6θ
(4) C 9H 10O 2
3. 下列化合物中分子离子峰为奇数的是
(
) (1) C 6H 6
(2) C 6H 5NO 2
(3) C 6H 10O 2S
⑷ C 6H 4N 2O 4
4. 在溴己烷的质谱图中，观察到两个强度相等的离子峰，最大可能的是：
(
)
(1) m/z 为 15 和 29 ⑵ m/z 为 93 和 15 (3) m/z 为 29 和 95
⑷ m/z 为 95 和 93
5. 在C 2H 5F 中,F 对下述离子峰有贡献的是
(
)
(1) M (2) M+1
(3) M+2
⑷ M 及 M+2
6. 一个酯的质谱图有 m∕z74(70%)的强离子峰，下面所给结构中哪个与此观察值最为一致
在C 2H 5Br 中,Br 原子对下述同位素离子峰有贡献的是 ：
7. (1) CH 3CH 2CH 2COOCH 3 (2) (3) CH 3CH 2COOCH 2CH 3
(4)
某化合物分子式为 C 6H 14O,质谱图上出现 (CH 3)2CHCOOCH 3 (1)或⑶
m∕z59(基峰)m∕z31以及其它
m∕z87和m∕z102.则该化合物最大可能为
(1) 8.某胺类化合物，分子离子峰其 M=129, 物可能
为
(1) 4-氨基辛烷
(3) 4-氨基-3-甲基庚烷
二丙基醚 (2)乙基丁基醚 正己醇 (4)己醇-2
10. 11. 弱峰m/z73, (
⑶ 其强度大的 m∕z58(100%), m∕z100(40%), )
(2) 3-氨基辛烷
⑷⑵或⑶ 按分子离子的稳定性排列下面的化合物次序应为
(1) (2) (3) (4) 苯 > 共轭烯烃 > 酮 苯 > 酮 > 共轭烯烃 共轭烯烃 > 苯 > 酮 苯 > 共轭烯烃 > 醇 分子离子峰弱的化合物是： (1)共轭烯烃及硝基化合物
(3)脂肪族及硝基化合物
醇 醇 醇 酮 (
)
(2)硝基化合物及芳香族 (4)芳香族及共轭烯烃
则该化合
12.
13.(1) M (2) M+1 (3) M+2 ⑷ M 和M+2
某化合物相对分子质量M=142,其质谱图如下左，则该化合物为
頰：
57
⑴正癸烷(2) 2,6-二甲基辛烷(3) 4,4-二甲基辛烷(4)3-甲基壬烷
14. 某化合物的质谱图上出现m∕z31的强峰，则该化合物不可能为()
⑴醚(2)醇(3)胺⑷醚或醇
15. 在化合物3,3-二甲基己烷的质谱图中，下列离子峰强度最弱者为()
(1) m∕z29(2) m∕z57(3) m∕z71(4) m∕z85
16.
CH3
5
3,3-二甲基戊烷：CH3丄CH2-^c-^CH2-^CH3受到电子流轰击后，最容易断裂
6 3
CH3
的键位是：()
(1)1和4 (2) 2和3 (3) 5和6 ⑷⑵和(3)
16. R—X? + ------------ → R+ + X?的断裂方式为：()
(1)均裂(2)异裂(3)半异裂(4)异裂或半异裂
17. 今要测定14N和15N的天然强度，宜采用下述哪一种仪器分析方法？()
(1)原子发射光谱(2)气相色谱
(3)质谱(4)色谱-质谱联用
18. 溴己烷经一：均裂后，可产生的离子峰的最可能情况为：()
(1) m∕z93(2) m/z93 和m∕z95(3) m∕z71⑷ m/z71 和m∕z73
19. 一种酯类(M=116),质谱图上在m∕z57(100%), m∕z29(27%)及m∕z43(27%)处均有离子峰，
初步推测其可能结构如下，试问该化合物结构为()
(1) (CH 3)2CHCOOC 2H5 (2) CH3CH2COOCH 2CH2CH3
(3) CH3(CH2)3COOCH 3 (4) CH 3COO(CH 2)3CH3
20. 某化合物在质谱图上出现m/z 29,43,57的系列峰，在红外光谱图官能团区出现如下吸
收峰：＞3000cM-1；1460C M-1 ,1380cM-1 ,1720cM-1.则该化合物可能是：( )
(1)烷烃(2)醛(3)酮(4)醛或酮
21. 某化合物的MS图上出现m∕e74的强峰，R光谱在3400?3200cM-1有一宽峰，1700?
1750cM-1有一强峰，则该化合物可能是()
(1) R1-( CH2) 3—COOCH 3(2) R1-( CH2) 4—COOH
(3) R1— ( CH 2) 2—CH —COOH
|
CH3 (4) (2)或(3)
22. 某化合物相对分子质量M r= 102,红外光谱指出该化合物是一种酯。质谱图上m/z 74处出现一强峰。则该化合物为( )
(1) CH3CH2COOC2H5 (2) (CH 3)2CHCOOCH 3
(3) CH3(CH2)2COOCH3 (4) CH3COOC3H7
23. 某一化合物相对分子质量为72,红外光谱指出该化合物含有一个羰基吸收峰。则该化合物可能的分子式为( )
(1) C4H8θ(2) C3H4O2 (3) C3H6NO (4) (1)或(2)
24. 化合物CH3^ C— C3H7在质谱图上出现的主要强峰是
(1) m/z 15 ( 2) m/z 29 ( 3) m/z 43 ( 4) m/z 71
25. 在某化合物的质谱上，M和(M + 2)峰的相对强度约为3: 1,由此，大致可以推断
该化合物存在( )
(1)氧的同位素(2)硫的同位素(3)溴的同位素(4)氯的同位素
26. 在丁烷的质谱图中，M对(M + 1)的比例是()
(1) 100:1.1 (2) 100:2.2 ( 3) 100:3.3 (4) 100:4.4
27. 在一张质谱图中，M : (M + 1)为100 : 24,可能存在的碳原子数约为()
(1) 2 ( 2) 11 ( 3) 22 (4) 24
二、填空题(共20题)
1. 某化合物相对分子质量M=142,质谱图上测得M+1∕M=1.1%(以轻质同位素为100时，某
些重质同位素的天然强度是:13C: 1.08; 2H: 0.016; 14 15N: 0.38),则该化合物的经验式是：( )
(1) C8H4N3 (2) C4H2N2O4 (3) CH3∣⑷ C11H10
2. CO2经过质谱离子源后形成的带电粒子有CO2+、CO+、C+、CO22+等，它们经加速后进
入磁偏转质量分析器，它们的运动轨迹的曲率半径由小到大的次序为______ 。
3. (2108)
质谱仪的分辨本领是指的能力.
4. 质谱图中出现的信号应符合氮规则，它是指________________________________
5. 在电离室生成的碎片离子比在飞行过程中生成相同碎片离子的动能_____________ ,偏
转程度_______________________________ ,出现的m/z值________________________ .
6. 丁苯质谱图上m∕z134, m∕z91和m/z92的峰分别由于________________________________ ______________________________ 和 ________________________ 过程产生的峰.
7. 在有机化合物的质谱图上，常见离子有________________________________________
出现，其中只有_______________________________________ 是在飞行过程中断裂产生的.
8. 某化合物分子式为C4H8θ2, M=88,质谱图上出现m∕z60的基峰.则该化合物最大可能为
9. CH3CH2COCH3和CH3(CH2)3CH3应用低分辨率质谱仪，所作的质谱图有一个较为明显
的差别，在m/z为_____ 时,前者显 _________ 峰,后者显_____________ 峰。
10. 除同位素离子峰外，分子离子峰位于质谱图的 ____________ 区,它是由分子失去
________ 生成的，故其质荷比值是该化合物的 _____________________ 。
11. 同位素离子峰位于质谱图的最高质量区，计算__________ 与____________的强度比，根据__________ 表确定化合物的可能分子式。
12. 因亚稳态离子峰是亚稳离子在离开___________ 后碎裂产生的，故在质谱图上______ 于
其真实质荷比的位置出现.它的出现可以为分子的断裂提供断裂途径的信息和相应的
___ 离子禾廿___ 离子。
13. m∕e142的烃的可能分子式是__________________ .各自的M 和M+1的比例是 ___________ 。
12 13
15 考虑到C和C的分布，乙烷可能的分子式是 ____________________________________
14. 对含有一个碳原子和一个氯原子的化合物，可能有的同位素组合是
_________________ ________________________ ,它们所对应的分子离子峰是
这些同位素分子的分子离子值m/z分别是____________________________________ 。
16. 在某化合物的质谱图上，检出其分子离子峰的m/e为265,从这里可提供关于
_________________________________________ 信息.
三、计算题（共17题）
1.下述电离源中分子离子峰最弱的是()
（1）电子轰击源（2）化学电离源
（3）场电离源⑷电子轰击源或场电离源
2.某有机物的质谱峰有以下数据：m/z
:=73为分子离子峰
m/e587374
相对强度（基峰％）10023 1.1
试在以下三种化合物范围内指出最可能的分子式。已知各元素同位素强度比为：
13C 1.11 , 17O 0.04
15 2
N 0.37 , H 0.015
三种化合物是C2H7N3、C3H7NO、C4H11N
3. 在某烃的质谱图中m∕z57处有峰，m∕z32.5处有一较弱的扩散峰。则m/z 57的碎片离子在离开电离室后进一步裂解，生成的另一离子的质荷比应是多少？
4. 在化合物CHCl 3的质谱图中，分子离子峰和同位素峰的相对强度比为多少？
5. 在一可能含C、H、N的化合物的质谱图上，M : M + 1峰为100 : 24 ,试计算该化合
物的碳原子数。
6. 在C100H202 中，（M+1）∕M 为多少？已知13C 强度为1.08; 2H 为0.02.
13 2 34
7. 试计算CH3SH中（M+2）∕M的值.已知C、H和S的强度分别为1.08,0.02和4.40。
8. 试计算下列分子的（M+2）∕M的值：
（1）溴乙烷C2H5Br
⑵氯苯C6H5CI
（3）二甲亚砜C2H6SO2
9. 已知亚稳离子峰的m/e为158.2,其离子的m/e为187,试问在正常情况下裂解，m∕e158.2 峰的真实质量为多少？
10.
将C Io H S N■ （142.06567）和C10 CH（142.07378）离子分开，质谱计应具有多高的
分辨率？
10. 甲醇在M∕e= 15、28、29、30、31和32处有质谱峰。在M∕e = 27.13处存在一条宽而强度低的亚稳离子峰。试确定子离子和母离子。
11. 以最大强度同位素为100, 13C的天然强度是1.11, 37CI的天然强度为32.5,试计算含
有一个碳原子和一个氯原子的化合物的M、（M + 1）、（M + 2）、（M + 3）峰的相对强度。
12. 试计算当加速电压为6000V时，质量为100的一价正离子在1.2T的磁场中运行轨迹的半径。（1单位正电荷=1.6× 10「19C）
1某有机化合物在95%乙醇中测其紫外光谱得’Max为290nM,它的质谱、红外（液膜）光谱和氢核磁共振波谱如下图。试推定该化合物的结构，并对各谱数据作合理解释。
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2.
某有机化合物在紫外光区的 205nM 以上没有吸收，它的质谱、红
外（纯液膜）和
氢核磁共振谱如下图。试推定该化合物的分子结构，并对各谱数据作合理的解释。
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25
3.
某有机化合物的结构，可能是 A 或B ,它的质谱中出现 m∕z29和
m∕z57峰，试推测该
化合物是 (A)
A 还是 CH 3-
B ?用付号表示生产
CH 2- C - CH 2-
Il O
CH 2- CH 2 - C -
m/z 57峰的裂解万
式。 CH 3 (B) CH 3- CH 3
Il O
4.
某有机化合物的结构，可能是 A 或B ,它的质谱中出现 m∕z29和
m∕z57峰，试推测该
化合物是 A
还是 B ?用付号表示生产
m/z 57峰的裂解万
式。
(A)
CH 3-
CH 2- C - CH 2- Il O
CH 3 (B) CH 3- CH 2- CH 2 - C -
CH 3
18. 某化合物质谱图上的分子离子簇为
：M(140)14.8%; M + 1(141)1.4%; M+2(142)0.85%.试确
定其分子式中所含的主要元素及可能的个数
19. 某化合物相对分子质量 M=108,其质谱图如下，试给出它的结构，并写出获得主要碎片的 裂解方程式?
Ioe no
21. 10 分
F
面列出C 2H 6O 的质谱数据，试鉴定此两异构体。
(1)
m/z 46 45 31
相对强度 16 50 100 (2)
m/z 46
45 31
相对强度
61 100
5
22. 1预测化合物CH 3COC 3H 7的主要断裂过程以及在质谱上的主要离子峰。 23. 预测化合物CH 3CH 2CH 2CH 2CHO 的主要断裂过程以及在质谱上的主要离子峰。 24. 预测化合物CH 3CH 2F 的主要断裂过程以及在质谱上的主要离子峰。 25. 预测化合物CH 3CH 2OH 的主要断裂过程以及在质谱上的主要离子峰。 26. 预测化合物CH 3CH 2Br 的主要断裂过程以及在质谱上的主要离子峰。 27.今有一含四个碳原子的胺，其质谱数据如下：
m/z 29 41 44 58 73 相对强度
9.1
9.4 100.0
10.0
1.2
试问它是什么化合物？
28. 某化合物在最高质量区有如下几个离子峰：
m∕z=201，215，216,试判断其中
个峰可能为分子离子峰？你如何确证它？ 29. 一个化合物的分子离子峰已确证在
m∕z151处，试问其结构能否是
OH
N N C C N N C
N
N V N
为什么？ 31.
试写出从分子离子上脱去的常见碎片：
(M — 1) , ( M — 2)及(M — 15?20)。
30. 从某共价化合物的质谱图上，检出其分子离子峰
m/z231 ,从这里你获得什么信息？
哪一
31. 写出氯仿中所有12C 13C 35Cl 、37Cl 可能的同位素组合及它们在质谱图上的分子离 子区内提供的同位素峰。 32. 5 分
一个化合物可能是 4-氯基辛烷或是3-氨基辛烷，在它的质谱图上最大强度的峰出现 在M∕e58( 100%)和M∕e100 (40%)处，可能的结构是哪一个，原因是什么？ 33. 在质谱中甲烷有关的 m/z 与相对强度列表如下，请用方程式表示下列碎片的形成及解
释它们的相对强度
m/z
1
2 12 1
3 1
4 1
5 1
6 1
7 相对强度 /1% 3.3
0.2
3.0
8.0
16
85
100
1.1
34. 说明化合物 CH 3OCOCH 2CH 2CH 2CH 2N (CH 3)2在质谱中出现的主要峰(m∕z=74 , 58, 59, 128, 159)的成因。
35. 说明化合物CH 3COCH (CH 3)CH 2C 6H 5在质谱中出现的主要峰 (m∕z=91 , 43, 147, 162) 的成因。
36. 写出丙酰胺的麦氏重排历程，为什么会导致形成一个质荷比为奇数的( 片峰？
37. 用麦氏重排表示 CH 3CH 2CH 2COCH 3的m∕z = 58峰的由来. 38. 用麦氏重排表示 CH 3CH 2CH 2COOCH 3的m∕z = 74峰的由来. 39. 用麦氏重排表示 CH 3CH 2CH 2COC 2H 5的m∕z = 88峰的由来. 43.某固体化合物，其质谱的分子离子峰(
m ⑵在206。它的IR 吸收光谱在3300?
2900cM -1有一宽吸收峰，在 1730cM -1和1710cM -1有特征吸收峰。1H — NMR 在、=1.0有3H 双峰，2.1有总共3个H 的多重峰，3.6有2H 单峰，7.3有5H 单峰和11.2有1H 单峰。试 根据上述三谱推测该化合物的结构。
46.
在某化合物的质谱中， M ( M∕e = 86), (M + 1)和(M + 2)峰的相对强度
分别为 18.5、1.15
和0.074。从下列同位素强度比数据中确定未知物的分子式。
同位素强度比
47. 从某化合物的质谱图上，检出其分子离子峰 m∕z102, M 和M + 1峰的相对强度分别为 16.1和1.26。从这里你能获得什么信息？
48. 某化合物的分子式为 C 4H 10O 2, IR 数据表明该化合物有羰基 C = O ,其质谱图如下所 示，试推断
m∕z = 59)碎
分子式
(M+1)
( C 4H 6O 2 4.50 0.48 C 4H 8NO 4.87 0.30 C 4H 10N 2 5.25 0.11 C 5H 10O 5.60 0.33 C 5H 12N 5.98 0.15 C 6H 14 6.71
0.19
/100 %
其结构。
第四章、质谱法
Il
O
5. 说明指导含C、H和N化合物的分子离子的
m/z的规则。若化合物中氧的存在是否会
使上述规则无效？
7. 在低分辨质谱中，m/z为28的离子可能是CO、N2、CH2N、C2H4中的某一个。高分
辨率质谱仪测定值为28.0227 ;试问上述四种离子中哪一个最符合该数据？
已知：各个相对原子质量分别为C: 12.0000 ; H: 1.0080 ; N: 14.0067 ; O: 15.9994。
8. 有一束含有各种不同m/z值的离子在一个具有固定狭缝位置和恒定电压V的质谱仪
中产生，磁场强度B慢慢地增加，首先通过狭缝的是最低还是最高m/z值的离子？为什么？
9. 一台普通的色谱仪和一台普通的质谱计要联结起来进行色质联用测定，在联结两种仪器时最主要需要考虑和解决的问题是什么？
10. 写出乙烷分子中C-C;:键均裂、异裂、半异裂的反应式.
11考虑Il 12C和13C的分布，写出乙烷可能的分子式？
12试说明庚烯-3(M=98)质谱中，m∕e70碎片离子产生的过程，写出相关裂解方程式.
13. 丁酸甲酯(M=102),在m∕e71(55%), m∕e59(25%), m∕e43(100%)及m∕e31(43%)处均出现离子峰，试解释其来历.
14. 如何获得不稳定化合物的分子离子峰？
15. 某化合物在最高质量区有如下三个峰：m∕e225, m∕e211, m∕e197.试判断哪一个可能为分
子离子峰.
16. 试判断化合物CH3-CO-C3H7在质谱图上的主要强峰，并作简明解释.
17. 某化合物质谱图上的分子离子簇为：M(89)17.12%; M + 1(90)0.54%; M+2(91)5.36%.试判
断其可能的分子式.
20. 5 分
当前的建设工程市场，发包方最担心的恐怕就是工程结算价格大大超过预算了。为了防止这种现象的发生，越来越多的发包方开始尝试采用固定总价的合同的模式，以杜绝这种情况的发生。是不是签订了固定总价合同就此一劳永逸了，在结算中会不会再碰到扯皮和纠纷的情况，这确实是承发包两方都比较关注的话题。本文试从合同结算来分析固定总价合同模式下合同管理的重要性。 一、固定总价合同结算中可能出现的问题 1、固定总价合同结算的方法 在常规的情况下，固定总价合同的结算是非常方便的。由于合同总价的固定，在结算时只要计算由于变更而发生的造价变化值予以增减就可以了。举一个非常简单的例子来说：某工程项目合同总价为1000万元，变更增加100万元，减少了20万元，则合同的结算价就为1080万元。 具体到变更的某项来说：原工程量清单中有“卫生间地面地砖”一项，数量为1000平方米，综合单价为150 元/平方米，总价为150000元。如果施工过程中因设计变更，“将二楼的卫生间地面地砖更改为大理石地面”，在结算时则应考虑到原合同报价中的条款内容已包含了所有“卫生间地面地砖”的数量。由于无法知道1000平方米的地砖数量中有多少是二楼的，因此通常的结算方法，是由合同各方共同计量二楼的卫生间地面面积，若最终认定为200平方米，则就以此作为结算的依据。假定大理石地面的价格为550元/平方米，可计算得到200×（550-150）=80000元，即此项变更将增加总造价80000元。 2、不同清单描述对结算的影响 从以上所举的例子来看，固定总价合同的结算确实方便、清楚，结算时仅计算变更的费用，原来包含的费用全部不用再行计算，不存在扯皮的现象。但是原合同报价工程量清单的不同描述，是不是会对结算产生影响呢 我们设想稍微改变一下条件：假定施工方在报价的时候，没把所有卫生间的地面地砖合并在一起报价，而是分开报价为“一层300平方米，二层300平方米，三层400平方米，单价150元/平方米”，如果还是碰到这张设计变更通知单，结算时又应该怎么计算呢 这时候可能会出现两种不同的结算意见： 一种意见是，变更的结算方法同上，总造价增加80000元。理由是：固定总价合同结算的方式不应该以报价的不同而改变，无论报价怎么报，结算方式都应该是统一的。 还有一种意见认为，结算应该是取出合同报价中二层的数字300平方米，计算得到300×（550-150）=120000元。理由是：固定总价合同的特征就是数量包干。施工方报价的二层是300平方米，只要图示的范围没有变更，则无论实际施工量是多少，400平方米也好，100平方米也好，都应该按300平方米计量。 结算意见分歧产生的原因分析
合同法已整理 A按照合同或者其他合法方式取得财产的，财产所有权从（A 财产交付时）起转移，法律另有规定或者合同另有约定的除外。 B保管合同自（B 保管物交付）时成立，但当事人另有约定的除外。 保管合同的保管人拍卖、变卖保管物其所得价款（C 扣除保管费用和其他费用后将剩余部分返还寄存人）。 C采取数据电文形式订立合同的，合同的成立地为（C 收件人的主营业地）。 采纳数据电文形式订立合同时，该数据电文进入收件人的任何系统的（A 首次）时刻，即视为到达的时刻。 出卖具有知识产权的运算机软件等标的物的，除法律另有规定或者当事人另有约定的以外，该标的物的知识产权（B 不属于买受人）。 承揽合同成立后，（D 定作人有权任意解除合同，但要赔偿承揽人因此而造成的缺失）。 承揽人将辅助工作转包给第三人的，应由（B 承揽人对第三人）完成的工作质量向定作人负责。 D代位权行使的费用由（A债务人承担）。 当事人（C 协商一致）是合同正常变更的唯独条件。 当事人如果认为约定的违约金过高或者过低的，能够（B 单方向仲裁机构或者人民法院要求调整违约金数额）。 当事人在合同中约定有定金和违约金的情形时，能够（A 能够选择适用定金或者违约金）。 对撤销权的行使第一应审查撤销权的主体、产生条件、行使范畴，该审查权由（A 人民法院）依法行使。 对法人超出经营范畴经营的行为，在相对人恶意时（A 法人可主张其无效，但应负举证责任）。 F房屋出租人若要出卖出租的房屋，应提早通知承租人。一样期限为（D 3个月）。
房屋租赁合同的承租人（C 在出租人确定的合理期内）不交租金的，出租人有权解除合同。 G公序良俗原则中的公序是指社会的（B 公共秩序）。 共同承揽人对定作人（B 承担连带责任）。 按照《合同法》第58条规定，合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产处理方法有（C 应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿）。 H《合同法》规定，租赁合同的期限最长不得超过（C 20年）。 合同的变更，仅仅涉及（B 内容的局部）变更。 合同法律效力的要紧内容和整个合同法的核心是（C 合同的履行）。 合同的订立必须要通过的法定时期有（A 要约和承诺）。 合同义务转移时，下列从属于主债务的从债务中（C 非经保证人同意的保证债务）并不一并移转于承担人承担。 合同的转让确实是合同的（A 主体的变更）。 合同成立的地点为（B 承诺生效地）。 J甲与学校签订托付培养合同，到某高校读硕士学位。合同约定，甲毕业回原单位工作。甲毕业后回原单位只工作了3个月便辞职，声称差不多履约。学校诉至法院，法院以合同讲明判甲违约，法院依据的讲明原则是（D 符合合同目的讲明）。 甲公司与乙公司订立合同，规定甲公司应于某年8月1日交货，乙公司应于8月7日付款。7月底，甲公司发觉乙公司财产状况恶化，无支付货款的能力，并有确切的证据，遂提出终止合同，但乙公司未允。基于上因素，甲公司于8月1日未按约定交货。依据合同法原理，有关本案的正确表述是（A 甲公司有权不按合同约定交货，除非乙公司提供了相应的担保）。 甲与学校签订托付培养合同，到某高校读硕士学位。合同约定，甲毕业回原单位工作。甲毕业后回原单位只工作了3个月便辞职，声称差不多履约。学校诉至法院，法院以合同讲明判甲违约，法院依据的讲明原则是（D 符合合同目的讲明）。
编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 最新整理买卖合同之合同法经典案例分析.docx 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________
买卖合同之合同法经典案例分析 买卖合同、共有关系 个体户张某、王某二人于1999年10月1日从汽车交易中心购得一辆“东风” 牌二手卡车，，共同从事长途货物的运输业务。二人各出资人民币3万元。同年 12月，张某驾驶这辆汽车外出联系业务时，遇到李某，李某表示愿意出资人民币8万元购买此车，张某随即氢车卖给了李某，并办理了过户手续，事后，张某把卖车一事告知王某、王某要求分得一半款项。 李某买到此车后，于同年年底乂将这辆卡车以人民币9万元卖给赵某。二人约定，买卖合同签订时，卡车即归赵某所有，赵某某租车给李某使用，租期为1 年，租金人民币1万元，二人签定协议后，到有关部门办理了登记过户手续。 赵某把车租赁给李某使用期间，由于运输缺乏货源，于是李某准备自己备货，因缺乏资金遂向银行贷款人民币5万元，李某把那辆卡车作为抵押物，设定了抵押，双方签订了抵押协议，但没有进行抵押登记。 次年11月赵某把该车以人民币10万元的价格卖给了钱某。12月赵某以租期届满为由，要求李某归还卡车，李某得知赵某把车卖给钱某，遂不愿归还卡车，主张以人民币9万元买回此车，赵某不允，遂生纠纷。 现问： (1)张某、王某对卡车是什么财产关系？ (2)张某、李某的汽车买卖合同是否有效？为什么？ (3)李某、赵某约定买卖合同签订时，卡车即归赵某所有，该约定是否有 效？为什么？ (4)李某与银行的抵押合同能否生效？为什 么？
2018-2019基金从业资格考试《基金法律法 规》押题 乐考网王晓星老师整理出基金从业资格考试《基金法律法规》备考资料，专业的培训导师，深度分析历届考试真题，整理历年考试的高频考点，在此祝您顺利通过基金从业资格考试。 单选题单选题(每小题1分)。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 91[单选题]下列关于担任基金托管人的条件的说法中，正确的是()。 A.注册资本不低于1亿人民币，且必须为实缴货币资本 B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录 C.净资产和风险控制指标符合有关规定 D.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 参考答案：C 易错项为B,C。 参考解析：担任基金托管人，应当具备下列条件：(1)净资产和风险控制指标符合有关规定。(2)设有专门的基金托管部门。(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。(4)有安全保管基金财产的条件。(5)有安全高效的清算、交割系统。(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施。(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。 92[单选题]关于股票和股票基金，下列说法错误的是()。 A.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类 B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定
C.当日股票价格会受到交易量的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申赎数量的影响 D.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每一个交易日非上市股票基金的价格也不断变动 参考答案：D 易错项为D,C。 参考解析：作为一篮子股票组合的股票基金，与单一股票之间存在许多不同。(1)股票价格在每一个交易日内始终处于变动中;股票基金份额净值的计算每天只进行1次，因此每一交易日股票基金只有一个价格。 (2)股票价格会由于投资者买卖股票数量的多少和多空力量强弱的对比而受到影响;股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响。 (3)人们在投资股票时，一般会根据上市公司的基本面，如财务状况、市场竞争力、盈利预期等方面的信息对股票价格高低的合理性做出判断，但却不能对股票基金份额净值进行合理与否的评判。换而言之，对基金份额净值高低进行合理与否的判断是没有意义的，因为基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成的。 (4)单一股票的投资风险较为集中且风险较大;股票基金由于分散投资，投资风险低于单一股票的投资风险。 股票可以根据所在市场、规模、性质以及所属行业等归结为几种主要类型。与此相适应，可以根据基金所投资股票的特性对股票基金进行分类。 93[单选题]下列属于基金信息披露禁止行为的是()。 Ⅰ.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为 Ⅱ.承诺收益 Ⅲ.对货币基金低风险的评价 Ⅳ.登载其他组织的推荐性文字 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[法规解读]证券投资基金法第四十六条释义 第四十六条投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立；基金管理人依照本法第四十四条的规定向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续，基金合同生效。 基金募集期限届满，不能满足本法第四十四条规定的条件的，基金管理人应当承担下列责任： （一）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； （二）在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 【释义】本条是对基金合同成立、生效以及基金合同不生效的法律后果的规定。 一、基金合同的成立 基金合同为格式合同，其条款由基金管理人、基金托管人拟订，报国务院证券监督管理机构核准，不是与基金份额购买人协商订立的条款。在募集基金时，基金管理人向社会公众公布合同条款，邀请潜在的投资人加入。而投资人购买基金份额，需要经过三个环节，即认购、确认与缴款。认购是指投资人向基金份额发售机构申请购买基金份额的行为；确认是指基金份额发售机构同意投资人购买基金份额的行为；缴款是指投资人缴纳所认购的基金份额的款项的行为。根据合同法的规定，合同自承诺时成立。承诺是受要约人同意要约的意思表示。就基金合同而方言，基金管理人公开招募基金份额的行为为要约邀请，投资人要求购买基金份额的行为为要约，基金份额发售机构确认投资人的购买要求的行为为新要约，投资人缴纳认购基金份额的款项的行为为承诺。因此，本条规定，投资人缴纳认购基金份额的款项时，基金合同成立。 二、基金合同的生效 根据合同法的规定，依法成立的合同，自成立时生效。法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。当事人对合同的效力可以约定附条件。附生效条件的合同，自条件成就时生效。本法第44条规定，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。这表明，基金合同与一般合同不同，基金合同成立时并不生效。基金合同根据本法和国务院证券监督管理机构的规定，载明的基金募集所应符合的要求，是基金合同生效的条件，而基金的备案程序，是基金合同生效的必备程序。因此，只有基金募集达到法定条件，并且基金管理人依照本法第44条的规定向国务院证券监督管理机构办理了基金备案手续，基金合同才能生效。基金合同生效，即产生法律上的约束力，基金合同当事人依照基金合同的约定享有权利，履行义务，承担责任。 三、基金合同不能生效的法律后果 虽然投资人缴纳了认购基金份额的款项，基金合同已经成立，但因基金募集期限届满，基金募集未达到本法第44条规定的条件，不能办理基金备案手续，而不能生效时，基金合同对基金合同当事人不产生法律约束力。基金合同
XXX项目 XXX工程 施工合同 (固定总价) 发包人（全称）：莱州恒隆地产开发有限公司承包人（全称）：XXX
XXX项目XXX工程施工合同 发包人（以下简称甲方）：莱州恒隆地产开发有限公司 承包人（以下简称乙方）： 依据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国合同法》、《建筑安装工程承包合同条例》及相关的国家法律、法规，经过甲、乙双方充分协商，本着互惠互利、平等、自愿、公平、诚信的原则，甲乙双方就XXX项目XXX工程施工事项经协商达成以下合约，订立此合同。 1、工程概况 1.1工程名称：XXX项目XXX工程。 1.2工程地址：莱州市文苑路以东、坊北路以西、掖县街以北。 1.3工程承包方式：乙方在本合同工程承包范围内包设计，包工包料（含设备），包质包量，包施工期限、包施工安全，包验收，以甲、乙双方审定的工程造价进行包干方式。 2、工程内容 3、工程工期 验收。 4、工程技术要求 4.1符合相关的现行的国家及行业标准和规范，并通过相关部门验收。 5、工程质量要求 5.1乙方应保证其材料、使用技术和工艺及工程在各个方面符合甲方所规定的质量、规格等要求。乙方应保证对其任何缺陷和故障负责。 5.2本工程严格按照施工图纸、做法说明、设计变更、甲方确认使用材料标准中所列明的材料、设备规格、品牌、产地等施工技术文件进行施工，工程质量标准：符合国家现行的工程施工规范及验收合格标准，并通过相关部门验收。 5.3工程质量（含施工质量及材料质量）达不到合同约定及国家规定的质量标准，甲方有权要求乙方停工或返工，其返工费用由乙方承担，工期不予顺延。乙方承诺因乙方原因导致工
程质量达不到规定的质量标准的，乙方承担全部责任。 6、验收 6.1 产品进场检验：产品在进入现场之前，乙方应对原材料品牌、型号、内在和外观质量、规格进行准确的和全面的检验，取得或出具符合本合同规定的质量证书等。原材料的检验实验结果应符合相关质量检测要求，否则乙方需承担甲方损失，并接受甲方提出的相应经济处罚。 6.2验收：工程全部施工完毕，由甲方和监理进行验收。 6.3工程质量验收依据及标准：（不同工程不同要求由工程部填写） 6.4若由于特殊原因而导致部分工程项目和部位需甩项竣工时，双方订立甩项竣工协议，以确保各方责任。 7、质量保修期及服务 7.1工程保修期为2年，保修期自工程竣工验收合格并交付甲方之日起开始计算。 7.2在合同规定的质量保修期内，甲方如果发现施工工程及所用材料与合同规定不符或证明其有缺陷(包括潜在的缺陷)，有权申请项目所在相关部门进行检验，并可根据检验证书向乙方提出索赔。 7.3保修期内凡属质量等非甲方人为因素造成的工程质量问题均由乙方负责无偿维修。 7.4若甲方在不违反操作的情况下出现的故障或损坏，乙方负责免费维修。 7.5在工程质量保修期内发生质量问题，乙方应在收到甲方通知后48小时内免费维修处理。若乙方未在甲方限定时间内完成甲方指定维修工作，甲方将另行委托其它单位进行维修，所发生费用及由此造成的损失由乙方承担，乙方对所发生费用不得再提出疑义并无条件接收。 7.6如乙方违反其保修承诺或质量问题而造成甲方损失的，甲方有权将乙方5%的质保金部分或全部抵偿甲方损失，该尾款不足以赔偿甲方损失的，甲方有权向乙方追偿。 8、合同价款及付款方式 8.1合同价款 8.1.1本合同暂定含税总价格(大写) ，(小写)￥：元 8.1.2本工程合同计价方式为固定总价。 8.1.3本合同价款包括但不限于：材料费（包括材料的采购、包装、运输、保管、检验试验、制作、施工、施工损耗、缺陷修补、验收、培训等）、人工费、机械费（工器具使用费）、措施费（脚手架费用、垂直运输机械、临时设施费、夜间施工费、二次搬运费等）、竣工清理费、环境保护费、已完工程保护费、施工检测及验收相关费用、安全文明费用及相关手续费用
分则第二十章仓储合同 第三百八十一条仓储合同是保管人储存存货人交付的仓储物，存货人支付仓储费的合同。 【释义】本条是关于仓储合同定义的规定。 仓储合同，是指当事人双方约定由保管人(又称仓管人或仓库、营业人)为存货人保管储存的货物，存货人支付仓储费的合同。 本条关于仓储合同的含义有： (1)从外延上看，仓储合同是一种提供劳务服务的合同;从内涵上看，仓储合同是储存他人这物并获取报酬的合同。 (2)仓储合同须有仓储占有的转移，即存货人要交付仓储物，但仓储筘有的转移并不等于仓储物所有权或者使用权的转移，保管人一般无权使用、处分仓储物。 (3)仓储合同的标的是仓储服务行为，仓储合同的标的物是仓储物。仓储物为动产，不包括不动产，包括种类物和特定物。 (4)仓储合同可采取书面形式、口头形式和其他形式。 仓储合同的内容主要有：仓储物的名称、数量及质量，仓储物入库、出库时间及有关手续，仓储物验收标准及内容，仓储物仓储要求及条件，计费项目、标准及支付方式，责任承担及合同期限等。对于仓储保管合同的定义，原来经济合同法规定，仓储合同根据存货方委托储存计划和保管方的仓储能量由双方协商签订。仓储保管，合同实施细则规定，仓储保管合同是存货方和保管方为加速货物流通、妥善保管货物、提高经济效益而明确相互权利、关系的协议。 仓储业是随着商品经济的发展，从保管业中发展、壮大起来的特殊营业。
近代以来，仓储业日渐发达，原因就是随着国际及地区贸易的扩大，仓储业能为大批量货物提供便利、安全、价格合理的保管服务。因此仓储合同不再作为一般的保管合同来对待，而是作为一种独立的有名合同在合同法中加以规定。 仓储合同具有以下特征; 1.保管人必须是具有仓库营业资质的人，即具有仓储设施、仓储设备，专事仓储保管业务的人。这是仓储合同主体上的重要特征。 2.仓储合同的对象仅为动产，不动产不可能成为仓储合同的对象。 3.仓储合同为诺成合同。仓储合同自成立时起生效。 4.仓储合同为不要式合同，可以是书面形式，也可以是口头形式。 5.仓储合同为双务、有偿合同。保管人提供储存、保管的义务，存货人承担支付仓储费的义务。 6.仓单是仓储合同的重要特征。 第三百八十二条仓储合同自成立时生效。 【释义】本条是关于仓储合同何时生效的规定。 仓储合同是诺成合同，又称为不要物合同，即双方当事人意思表示一致就可成立、生效的合同。而保管合同是实践合同，或称为要物合同。保管合同除双方当事人达成合意外，还必须有寄存人交付保管物，合同从保管物交付时起成立。这是仓储合同与保管合同的重要区别之一。 仓储合同为不要式合同，既可以采用书面形式，又可以采用口头形式。无论采用何种形式，只要符合合同法中关于合同成立的要求，合同即告成立，而无须以交付仓储物为合同成立的要件。这就意味着，双方当事人意思表示一致即受合同约束，任何一方不按合同约定履行义务，都要承担违约责任。
2016年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》机考押题试卷(2) (1) 通过对基金持股的( ) 分析，可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资。A: 平均市盈率 B: 平均市准率 C: 持股数量 D: 平均市值 (2) 关于公司型基金，下列说法不正确的是( )。 A: 具有法人资格 B: 设有董事会 C: 自行经营与管理基金资产 D: 依据投资公司章程营运基金 (3) 我国《证券投资基金法》于( )开始实施。 A: 2003年7月14日
B: 2005年1月1日 C: 2002年8月1日 D: 2004年6月1日 (4) 保本基金的( )是风险投资可承受的最高损失限额。 A: 最低目标价值 B: 安全垫 C: 现时净值 D: 价值底线 (5) 分级基金将一只基金分为预期风险收益不同的子份额， 可以同时满足不同风险偏好投资者的需求，这说明分级基金具有( )特点。A: 一只基金，多种选择 B: 交易所上市，可分离交易 C: 份额分级，资产合并运作 D: 内含衍生工具与杠杆特性
(6) 世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于( )年。A: 1768 B: 1420 C: 1868 D: 1686 (7) 证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用， 但下列陈述中不属于证券投资基金作用的是( )。 A: 推动股票指数持续上升 B: 优化金融结构，促进了经济增长 C: 拓宽了中小投资者的投资渠道 D: 有利于证券市场的稳定发展 (8) 关于公司型基金的说法，错误的是( )。 A: 基金不具有独立法人地位
B: 基金股东大会是基金的最高权力机构 C: 基金本身是一个具有独立法人地位的公司 D: 基金公司章程是基金设立和营运的基本法律文件 (9) 关于股票和股票基金的说法不正确的是( )。 A: 单一股票的投资风险一般大于股票基金的投资风险 B: 股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C: 对股票基金投资时一般会根据上市公司的基本面分析做出预判 D: 每一交易日股票基金只有1个价格 (10) 基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向( )申请注册。A: 证券交易所 B: 中国证监会 C: 基金业协会 D: 证监会及银监会
建设工程中固定总价合同项目审计的几点思考 固定总价合同俗称“闭口合同”，也称为“包死合同”。所谓“固定”是指这种价款一经约定，除业主增减工程量和设计变更外，一律不调整；所谓“总价”是指施工单位完成合同约定范围内工程量以及为完成该工程量而实施的全部工作的总价款。由于固定总价合同具有易于结算、量与价的风险主要由承包商承担以及承包商索赔机会少等优点，因此近年来很多工程项目都以此形式为合同约定。但固定总价合同的工程项目往往给审计工作尤其是工程决算审核工作带来麻烦与困惑，因为依据《合同法》的相关规定，正常情况下固定总价合同一经签订便具有法律效力，即便是出现建设期材料价格变动、工程量高估冒算等问题，审计部门也不能核减造价。本文针对这一情况，从工程项目造价审计角度，探讨固定总价合同的政府(公共)工程项目的造价审计方法问题。 从法律层面看，对于已签订固定总价合同的工程项目直接从合同约定的内容进行审计存在与《合同法》相矛盾的地方，因此在审计实践中应绕开这一误区进行“间接”审计。笔者结合工程审计实践，初步提出以下几点粗浅看法，与同仁商榷。一、引入事前监督机制，加强对合同金额的监督 建设单位与承包商签订固定总价合同一般都是依据工程预算，因此如能对工程预算环节进行审计监督则能从源头上有效防止工程造价中高估冒算的发生。而且由于此时工程合同尚未签订，因此可以直接对合同各分项的金额以及工程总价进行监督、控制。工程造价主要取决于各项工程量和单价，一般的工程造价概预算不外乎对这两个主要因素进行计算。因此审计工作可以通过对照设计图、施工图核算工程项目的工程量实现对计量的监督；由于一般工程项目周期较长，因此对于各项单价的确定，除参照当时的市场价格外还应从历史变化规律、市场行情等方面进行多方面综合考虑，尽量减少可预见的单价变动(对审计而言，主要是周期性或是市场供求变化引起的单价下跌)而导致的合同金额不准确。通过这些工作可以从事前监督的角度，从被动的项目决算审计转入到事前主动的预算审计中。 此外，在这一阶段还有几个需要注意的方面：一是审计部门事先介入政府(公共)工程合同金额的确定，需要有效地行政乃至法律支持；二是工程固定总价合同应严格依据造价预算而不是其他；三是审计部门应在预算开始时即同步或慢半拍履行审计监督职责，否则会影响合同签订的时间，导致工程项目延期或是事前审计被搁置。二、完善事中跟踪审计机制，加强对隐蔽工程、设计变更的跟
第十章合同法（分则） 第一节转移财产权利的合同 一、买卖合同 1、所有权自交付时转移，当事人可以在买卖合同中约定所有权保留条款。 交付的时间： （1）出卖人应当按照合同约定的期限交付标的物 （2）标的物在合同订立之前已为买受人占有的，合同生效时间为交付时间（即交付时间依生效时间定，物权法的简易交付）。 交付地点： （1）标的物需要运输的，出卖人将标的物交付第一承运人以运交买受人； （2）标的物不需要运输的，如订立合同时双方知道标的物所在地点的，该地点为交付地；如不知道的，则出卖人订立合同时的营业地为交付地。 交付前后标的物的风险责任 （1）标的物毁损、灭失的风险，在标的物交付之前由出卖人承担，交付之后由买受人承担。 （2）因买受人违约未能交付标的物的，应由买受人应当自违反约定之日承担风险。 （3）出卖人出卖在途标的物的，除当事人另有约定的以外，风险自合同成立时起由买受人承担。 （4）标的物没有约定地点或不明的，标的物需要运输的，出卖人将标的物交付第一承运人后，风险由买受人承担。
（5）出卖人按照约定或者依照《合同法》有关规定将标的物置于交付地点，买受人违反约定没有收取的，标的物毁损、灭失的风险自违反约定之日起由买受人承 担 （6）因标的物不符合质量要求，致使合同目的不能实现，买受人可以拒绝接受标的物或解除合同，此时，风险由出卖人承担 （7）出卖人未按照约定交付有关标的物的单证和资料的（例如发票、说明书、保修单等），不影响标的物毁损、灭失风险的转移。 （8）标的物毁损、灭失的风险由买受人承担的，不影响因出卖人履行债务不符合约定，买受人要求其承担违约责任的权利。 2、出卖人的义务 （1）出卖人就出卖的标的物，有保证第三人不得向买受人主张任何权利的义务，买受人得知有第三人可能就标的物主张权利的，可以中止付款，但出卖人提供担保的除外。 （2）出卖人就标的物有质量负有瑕癖担保义务，质量不符合要求的，买受人可要求其承担违约责任。 （3）出卖人有包装标的物的义务 3、质量检验期间 （1）约定期间的，应在期间内检验，并将结果通知出卖人，怠于通知的，视为合格（2）没有约定的，应及时检验，在合理期限内通知出卖人，在合理期限或自标的物收到之日起2年内未通知的，视为合格。但两种情况除外：①标的物有质量保证期的，从其保证期②出卖人知道或应当知道标的物不符合约定的，构成欺诈 4、价款支付
合同法讲课提纲 第一章合同的概念、分类 一合同的概念 法律的适用。 二合同的分类 有偿与无偿；双务与单务；诺成和实践；要式和不要式；涉他；格式条款。 第二章合同的订立 一一般程序（要约与承诺） １．要约的撤销。 ２．承诺期限的计算等。 ３．迟发和迟到的承诺。 4.实质性变更。非实质性变更与镜像规则。 5．承诺的方式。 6.合同成立的地点和时间。 二特殊程序 １．悬赏广告 ２．招标投标和拍卖。 第三章合同的效力 一附条件和附期限 违法条件。 不能条件。 既成条件。
法定条件（如家庭土地承包经营权的转让）。 二效力未定 １．限制行为能力人。 ２．无权代理。 ３．无权处分 ４．其他类型，如： ①转租合同。 ②债务承担合同。 ③主要工作任务的转承揽合同。 ④非主要工程的分包合同。 三表见代理和表见代表：偷的公章、介绍信不行。 四无效 损害社会公共利益。 违反强制性的规定。 五可撤销 两个司法解释（关于除斥期间和诉讼时效）。 影响合同效力的原因并存时的处理。 第四章合同的履行 一由第三人履行和向第三人履行 甲方———————乙方 丙方 甲乙约定，由甲方向丙方交货（向第三人履行），由丙方向甲方交钱（由第三人履行）。二履行抗辩权 （一）同时履行抗辩权
（二）先履行抗辩权 （三）不安履行抗辩权 三合同的保全 （一）代位权 （二）撤销权 代位权与撤销权的区别： 第五章合同的变更和转让 一合同的变更 1.除非另有约定，变更向将来发生效力。 如租赁合同的加以双方约定增加租金，已经经过的租期，租金不变。 2.约定不明确的，视为不变更。比如加以约定减少租金，但没有约定减少多少。此时视为不 变更。 二合同的转让 （一）债权转让 １．通知的方式转让。 ７９条有所限制。 ２．保护债务人的两套方案。 （二）债务转让 1.要取得债权人的同意。 2.债务承担合同的效力。 ３．新债务人可向债权人行使的抗辩权。 ４．免责的债务承担和并存的债务承担。 （三）概括移转 1.分立与合并。
基础押题卷五（答案） 单选题 1/100短期融资券由（）承销并采用无担保的方式发行，通过市场招标确定发行利率。A中国人民银行 B证券公司 C商业银行 D政策性银行 参考答案：C 2/100在剩余财产的清算和股利分配时，（）的索取权排在最后。 A非累计优先股 B资本性债券 C累计优先股 D普通股 参考答案：D 3/100关于机构投资者，以下表述错误的是（）。 A机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司、社保基金 B企业年金财产在投资过程中需要严格遵守有关法律法规确定的投资比例限制 C合格境外投资者也是一类重要的机构投资者 D证券公司、私募投资公司等可能接受投资者的资金，但不能成为基金公司的客户 参考答案：D 4/100我国第一只试点债券型QDII基金是在哪一年发行的（）。 A2006 B2008 C2007 D2009 参考答案：A 5/100关于个人投资者买卖基金的印花税，以下说法正确的是（）。 A买入时暂不征收印花税，卖出时才征收印花税 B卖出时暂不征收印花税，买入时才征收印花税 C双边征收印花税 D暂免征收印花税 参考答案：D 6/100将终值转换为现值的利率叫（）。 A名义利率 B贴现率 C实际利率 D固定利率 参考答案：B 7/100以下关于基金税收的表述，错误的是（）。 A证券投资基金取得的债券差价收入依照税法的规定征收企业所得税 B证券投资基金取得的债券利息收入由债券发行企业支付利息时，代扣代缴个人所得税C基金管理人以发行基金方式募集资金，不征收营业税
D目前，我国证券投资基金买入股票时暂不征收印花税 参考答案：A 8/100我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于（）的收入。 A证券监督管理机构 B证券经纪商 C证券交易所作 D中国结算公司 参考答案：D 9/100与传统金融工具相比，下列对金融衍生工具特点的描述，错误的是（）。 A高风险性 B全球化程度相对较低 C定价更为复杂 D杠杆比例较高 参考答案：B 10/100关于贝塔系数，以下表述错误的是（）。 A贝塔系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标 B贝塔系数反映的是投资对象对市场变化的敏感度 C贝塔系数是用历史数据来计算的 D贝塔系数是评估证券或投资组合非系统性风险的指标 参考答案：D 11/100（）是指货币随着时间的推移而发生的增值。 A货币的时间价值 B货币的使用价值 C货币的流通价值 D货币的互换价值 参考答案：A 12/100关于交易成本，以下表述错误的是（）。 A印花税是根据国家税法规定，在股票成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金 B在证券交易结束后还需要支付给证券登记结算机构一定费用，这部分费用称为过户费 C证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金费率 D佣金是指交易成功后，投资者根据交易笔数付给经纪人的费用 参考答案：D 13/100以下关于基金公司投资管理部门设置描述错误的是（）。 A投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案 B投资部是基金投资运作的具体执行部门 C投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构 D投资部负责向交易部下达投资指令 参考答案：B 14/100公司的主要财务报表不包括（）。 A产品销售明细表 B资产负债表 C利润表 D现金流量表
固定总价合同结算： 从这个简单的结算案例以及对固定总价合同的特点分析可以看到，尽管固定总价合同有种种的优点，但是如果没有很好地理解和约定，那么在实践操作中还是会碰到一些问题。只有这样，日后才能作好合同管理工因此在签订的合同中，必须对相关条款作清晰明确的描述，作。 1、对合同范围的约定： 由于固定总价合同的价格所对应的就是合同的工作范围约定，因此如何清楚描述是最重要的事情。 这个描述除了图纸、技术要求、材料设备的详细规格等与工程直接相关的要素外，还应包括工作界面的划分、承发包双方的职责范围界定等间接相关的要素。从结算角度来看，凡是在合同约定范围内的承包方不得再提出任何额外的价款要求；而在合同约定范围的项目，承包方可以要求发包方作为变更另行支付费用。 2、对工程量清单的约定： 在实际的工程实践中，固定总价合同的工程量清单形成可能会有不同的情况：发包方可能不提供工程量清单，全部由承包方根据图纸、技术资料等自行编制，报量报价报费；也有可能发包方只提供参考数量的工程量清单，承包方同样可根据图纸、技术资料等报单价、报相关费用。无论采用哪种方式，在合同中都应明确：承包方提供的
工程量清单中的数量仅供参考，其数量不是合同的组成部分。而单价和相关费用则可以约定作为将来变更或结算的依据。从结算的角度来看，合同如果没有这样约定的话，就可能产生如上述例子中的第二种意见，即承包方可以认为组成固定总价合同的数量也是合同的一部分，并依此按报价中的数量来进行变更结算。对工程量清单数量的这种约定，其实反映了承包方必须承担固定总价合同的数量风险。尽管在实际工程中，可能很少有时间给承包方仔细计算数量，当合同的执行碰到问题的时候，承包方也会以计量时间太紧的理由为自己辩护，但在合同面前，这些理由都不具说服力所以，为避免这种争议的发生，发包方应尽可能地为投标方留足准备标书时间。 3、对合同单价调整的约定： 在前面的分析中可以看到，工程量清单中的工程数量不是合同的组成部分，而是由承包方承担的风险。但是合同单价在固定总价合同中却起到了很重要的作用。设计变更、签证的数量都能得到有效的计量，但是碰到合同中没有的或难以直观的单价应该怎么约定计取，如常见的点工工日单价等约定；如果约定的工程量出现了大副的增减或主要材料设备的价格产生了巨大的变化时，单价是不是继续有效，是否可以调整，这些都应该在合同中约定明确，不然会给正常结算带来很大的隐患。说到材料设备价格的巨大变化，就不得不说一下“情势变更”原则。所谓情势变更，是指合同有效成立后，因发生不可归责于当事人的事由，或事先不可预见的变更、不可抗拒的自然因素等，在此情
合同法, 延期交货 篇一：延期交货违约责任按合同法及相关司法解释应怎 样执行 延期交货违约责任按合同法及相关司法解释应怎样执 行 1 合同有约定的按约定赔, 比如合同明确规定每延期一 天按货款的千分之几赔 2 合同没有约定的, 按实际损失赔, 这个计算有点复杂, 要求双方最好协商一致, 不一至时, 到法院起诉或调解或仲裁; 实际损失, 比如造 成你的误工误货等等 篇二：延期交货条款 延期交货条款 供方: 北京宝钢北方经贸有限公司 需方: 合同编:x140XX42 1. 合同约定交货日期: 2. 供方未能按合同规定的交货时, 需方有权向供方收 取违约金, 违约金计算方法如下: 1) 迟交的第一周违约金按合同总款的5%; 2) 迟交的第二周违约金按合同总款的10%; 不满一周按一周计算.
篇三：延期交货协议书 篇一：交货延期补充协议 交货 延期补充协议供方：河南汇通甲醇有限公司需方：苏州兰多国际贸易有限公司编号：htx-XX092314381x 经双方友好协商，苏州兰多国际贸易有限公司与河南汇通甲醇有限公司于合同( htx-XX092314381x )项下 1000 吨国产甲醇，交货时间变更为XX 年10 月8 日至XX 年10 月18 日。原合同约定其 它条款不变以原订合同为准，双方盖章确认，传真件有效。 河南汇通甲醇有限公司苏州兰多国际贸易有限公司 XX年9月30日 篇二：延期交货条款 延期 交货条款 供方: 北京宝钢北方经贸有限公司需方:
合同 编:x140XX42 1. 合同约定交货日期: 2. 供方未能按合同规定的交货时, 需方有权向供方收取违约金计算方法如下: , 违约金 1) 迟交的第一周违约金按合同总款的5%; 2) 迟交的第二周违约金按合同总款的10%; 不满一周按一周计 算. 篇三：延期交货索赔谈判方案书延期 交货索赔谈判方案书一、谈判时间：谈判地点：红牡丹公司 谈判双方：甲方：红牡丹公司乙方：白玫瑰公司二、谈判主题 解决布料的延迟交货的索赔问题，维护双方长期合作关系，使双方合作向新的高度迈进 三、谈判团队人员组成主谈：卜雨涵，公司谈判全权代 表；决策人：王素林，负责重大问题的决策；技术顾问：徐 浩然，负责技术问题；法律顾问：张源，负责法律问题。 四、双方利益及优势分析我方核心利益：1、要求对方尽早交货，并对我方进行赔偿，弥补我方的损失 2、维护双方长期合作关系。 对方核心利益: 1. 、解决索赔问题，对索赔问题尽量找到最好的方法（赔偿少量
第一单元合同与合同法概述 练习题 一、判断题 1.在校大学生暑期打工，与用人单位签订的用工合同是民事合同。 2.主合同无效。从合同并不当然无效。 3.有偿合同是指合同当事人一方取得利益必须付出相应的对价。 4.合同本质上是一种合意。 5.甲与乙签订合同，约定将甲乙共同享有所有权的房屋赠与丙，丙拒绝接受，甲乙之间的合同成立？ 6.合同当事人必须经过第三人同意才能为第三人设定义务。 7.代位权和撤销权反映了合同的相对性。 8.强制缔约违反合同自由原则。 9.“约定不违反法定”是指合同约定不能违反法律强制性规定和任意性规定。 10.先合同义务、后合同义务、附随义务是基于诚信原则而产生的义务。 11.政府机关购买建筑材料修缮办公大楼产生的纠纷不适用合同法。 12在债的民事法律关系中，权利主体是特定的，义务主体是不特定的。 13．债权人的撤销权，源于罗马法中的“废罢诉权”。 14．定金的数额由当事人约定，数额不受限制。 15．合同是债发生的最常见的根据。 16．双务合同都是有偿合同，无偿合同都是单务合同。 17.合同是当事人协商一致的产物或者是意思表示一致的协议。 18.民事合同以设立、变更、终止民事权利义务关系为意旨。 19.根据合同的成立是否以交付标的物为条件，可将合同分为诺成合同与实践合同。 20.在保管期间，因保管人保管不善造成保管物毁损、灭失的，保管人应当承担损害赔偿责任，但保管是无偿的，保管人证明自己没有重大过失的，不承担赔偿责任。 21.从合同不成立或无效，直接影响主合同的成立和生效。 22.如发生合同纠纷，合同当事人一方可以向合同另一方当事人提起诉讼，也可以向合同以外的第三人提起诉讼。 23.当事人应当遵循公平原则确定各方的权利义务。 24.“诚信原则”已成为现代法律最高指导原则，故有“帝王条款”之美称。 25.在仲裁和诉讼中，即使当事人未主动援引诚实信用原则的，仲裁庭或法庭也可依职权主动予以适用。 26.如果当事人约定与法律规定任意性规范不一致，依法定。 27.合同自由原则是绝对的。 28.当事人订立合同，不得违反法律、行政法规强制性规定，否则合同无效。 29.当事人依法享有自愿订立合同的权利，任何单位和个人不得非法干预。 30.合同当事人的法律地位平等，一方不得将自己的意志强加给另一方。 二、单项选择题 1.以下属于《合同法》上的合同的有：（C） A.甲与乙签订的遗赠扶养协议 B.乙与丙签订的监护责任协议 C.丙与本集体经济组织签订的土地承包协议 D.丁与戊签订的企业承包协议
《基金法律法规、职业道德与业务规范》 提分押题试卷 （答案解析版） 一、选择题：单选题（每题1分，共100题，共100分。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）1．关于基金费用的表述，错误的是（）。 A、持有不同期限的基金份额适用不同的费率标准 B、不同类型的基金适用不同的费率标准 C、机构投资者和个人投资者适用不同的费率标准 D、可根据购买基金金额的不同适用不同的费率标准 【参考答案】C 【今J解析】C基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用。未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。 2．基金管理人进行合规检查的具体内容不包括（）。 A、公司是否独立运作 B、公平交易制度建设及执行情况 C、重大关联交易的执行情况 D、基金公司的收入情况
【参考答案】D 【今J解析】D合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况。除ABC三项外，合规检查还包括：（1）公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效；（2）基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破；（3）风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。 3．基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。 A、3 B、5 C、10 D、15 【参考答案】C 【今J解析】C基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
《证券投资基金法》全面解读 《证券投资基金法》全面解读如下： 严把基金公司入门关严禁地下基金公司 证券投资基金法对设立基金公司的条件进行了严格限制：设立基金管理公司的注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本;基金公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币。对于基金公司设立分支机构、修改章程或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。 基金专家同时认为，法律只是规定了“主要股东”的条件，这在一定程度上对基金公司的其他股东留出了余地。 此外，法律严禁设立“地下基金公司”的行为。违反法律规定，未经批准，擅自设立基金管理公司的，由证券监督管理机构予以取缔，并处五万元以上五十万元以下罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
为三种基金形式留有发展空间 证券投资基金法的制定本着发展的眼光，针对我国基金业的实际发展情况，分别为“基金中的基金”、“私募基金”和“公司制基金”预留出了发展空间。 所谓“基金中的基金”，就是专门买卖其他基金的投资基金;“私募基金”是市场人士对“向特定对象募集的基金”的一般称谓;我国目前尚无公司制基金，它是由具有共同投资目标的投资者组成以盈利为目的的股份制投资公司，并将资产投资于特定对象的投资基金。 对于基金能否买卖其他基金份额，法律规定了基金财产不得买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外。这为“基金中的基金”的发展留出了空间。 针对目前我国事实上存在的私募基金和尚未发展的公司制基金(国际上比较普遍的基金形式)，法律授权国务院另行制定具体管理办法。 投资者的“保护伞”——基金份额持有人大会制 为充分保护投资者的合法权益，证券投资基金法规定了基金份额