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工程审计现场勘查记录表
工程名称：审计类型：
勘察地点：勘察时间：年月
日
现场勘查记录目的及要点 一、现场勘查的目的 施工单位工程结算一般是根据工程图纸、竣工资料、预算定额和文件规定进行编制的，往往由于预算人员出于对自身单位经济利益的考虑、往往和实际施工情况有所出入，容易造成理论计算与实际情况的不一致，导致造价不实，引起公共资源的浪费，现场勘察是为了确定工程现场的实际情况与所报审内容是否一致，是审核工程量、审核预算单价，最为有效、最为直观的审计方法。所以，在工程审计过程中，必须紧紧抓住现场工作，做到计量和结算立足于充分的事实基础。 二、现场勘查的要点 1.现场勘查的前期工作一定要做好，悉掌工程项目施工设计图，工程竣工图、施工合同、工程变更及相关文件等资料内容，明确勘查重点，带着疑问去勘查现场，做到有的放矢，并每个项目必须最少有两名审计人员、建设单位、监理单位、施工单位及与此工程相关人员一同进行现场勘察 2.现场勘查中对照施工图，核查实际施工数量、施工工序是否与设计相符，有无偷工减料、以次充好替代现象，（如绿化图纸要求树木直径为10CM，现场是否与设计要求一致），核查竣工项目是否按原设计图纸进行施工，有无未施工项目、未完成工程量（如有些小型建设项目中的散水未施工等），对照变更签证单，核查实际施工变更是否与变更签证单相符，所签证的内容是否与合同内的计价有重复之
处等；审查变更工程量增减情况，有无虚报、多报工程量情况。 察看建筑材料。在察看过程中，应特别关注那些价格贵的装饰材料以及土建、安装工程中价格较贵的建筑材料，记录它们的型号、规格、价格以及工程施工的制安顺序，必要时对数量进行统计，做好审计工作记录，并经对方签字认可。目前，材料市场五花八门，不仅是材料的品种繁多。而且价格差别很大，有时即使同一种材料，不同的商家，其价格也大相径庭。一些施工单位为了获取高额利润，常常在施工过程中偷工减料或是将材料以次充好，如某广场工程，审计人员在对其投影灯的审计中发现施工单位以一般的投影照明灯冒充名牌灯具计算，在结算审核时，审计人员及时指出后施工单位对扣减的费用心服口服。 隐蔽工程被隐蔽后难以复核，往往也是施工单位采取高估冒算、弄虚作假的地方，对隐蔽工程审计组要先进行分析，带着疑点去现场勘察。一是剖析隐蔽工程施工签证单，必要时采用钻芯取样等方法分析相关验收资料。将隐蔽工程的验收资料、材料进场验收记录、材料检测验收记录、投标书工程量、施工图对比结合，综合分析材料进场数量是否存在较大的偏差，从而判断隐蔽工程是否存在“偷工减料”现象。 在工程现场通过询问调查获得的审计线索有可能引出有力的审计证据，揭露事实的真相。一是询问参与项目现场的建设单位、施工单位、监理单位当事人，工程施工的工作范围、实施方式、工作内容。当听到的事实、问题和现象与审计资料及现场实际不相符时，及时找
管理体系内部审核检查清单及现场记录表 □GB/T19001□GB/T50430□GB/T24001□GB/T28001 受审核部门（现场）质量部审核时间陪同人员页码 体系要素检查要点及检查方式现场记录（评价栏中，合格划“√”其余须用文字记录） 评价 Q QJ E S Q:4.2理解相关方的需求和期望 E：4.2理解相关方的需求和期望Q：是否识别和收集上级及主要供方及客户的需求及期望？ 1.顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性?已与顾客或外部供应商达成的合同?行业规范及标准?和社区团体或非政府组织的协议?法规法案?备忘录 2.许可，执照或其他授权形式?监管机构发布的制度?条约，公约及草案?和公共机构及顾客的协议?组织要求 3.自愿原则或行为规范?自愿标示或环境承诺?组织契约合同的承担义务 E:与QEOH有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ 审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日 1
□GB/T19001□GB/T50430□GB/T24001□GB/T28001 受审核部门（现场）质量部审核时间陪同人员页码 体系要素检查要点及检查方式现场记录（评价栏中，合格划“√”其余须用文字记录） 评价 Q QJ E S Q：6.2质量目标及其实现的策划 E:6.2环境目标及 其实现的策划 S:4.3.3目标和方案Q：1、质量目标是否与质量方针保持一致？ 2、质量目标是否可测量？ 3、质量目标是否适用于公司？ 4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？ 5、是否对质量目标进行监视？ 6、是否将质量目标与各相关方进行沟通？ 7、质量目标是否适时更新？ 8、质量目标是否形成文件并保存？ E/S:是否建立QEOH目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？ 目标值、目标项适当时是否提供？目标是否选择适当的参数来量化评价？如何沟通？E:通过哪些方法实现目标？ 评价目标结果的参数是哪些？ 审核员：日期：年月日审核组长：日期：年月日
中质协质量保证中心（） 质量管理体系现场审核检查指导清单 项目编号： 受审核方名称： 审核人员： 审核组长： 审核日期：
使用说明 1.本检查指导清单按主要活动和过程编制，为现场审核提供指导。 2.使用本清单时，审核组应结合审核计划的分工情况和组织的实际活动和过程，选用不同的清单内容。 3.在现场审核时，请审核员结合本清单的要求，按过程方法进行审核。应关注循环在过程的应用，以及每一个过程的输入和输出情况、与其他过程之间的接口和相互关系。 例如：对7.4采购过程的审核，可从以下方面考虑：一、策划阶段： 1.采购过程所要达到的目标是什么，目标制定是否合理？（5.4.1） 2.采购工作的流程（过程）是否明确，与其他过程（部门）之间的接口关系？（4.1、7.1） 3.是否规定了相应的职责权限，职责权限分配是否合理、充分？（5.5.1） 4.与接口过程（如设计过程、生产和服务提供过程）、部门之间通过什么方式进行沟通，信息传递是否及时、全面；部门内各岗位之间的信息沟 通是否及时、顺畅？（5.5.3） 5.对各岗位人员能力有哪些要求、人员能力要求是否适当？（ 6.2） 6.是否确定了相关的过程控制文件和记录要求，包括选择、评价和重新评价供方的准则等？（4.2.3、4.2.4） 二、实施阶段： 1.是否按要求选择、评价和重新评价供方，查证相关的评价和评价所引起的任何必要措施的记录。（7.4.1） 2.对供方及采购产品控制的类型和程度是否与其对最终产品的影响程度相适应？（7.4.1） 3.采购信息（文件、实物、图样等）能否清楚地表述拟采购的产品（如产品名称、规格、型号、数量等基本信息）？（7. 4.2） 4.当存在下述情况，是否在采购信息中考虑到标准7.4.2中条款的要求？（7.4.2） a)当进货检验的手段不完善，无法检验进货产品的质量时； b)对最终产品影响比较大，只有规定了产品、程序、过程和设备批准的要求或人员资格的要求或质量管理体系的要求，才能确保所采购产品的质量 保证要求时； 5.是否存在由于规定的采购要求不充分、不适宜造成的采购产品的不充分、不适宜？（7.4.2） 6.组织是否确定并实施进货检验及其他必要的活动，以满足采购要求？（ 7.4.3） 7.当组织和顾客有现场验证要求时，组织在采购信息中对验证的安排和产品放行的方式作出规定。（7.4.3） 三、检查阶段：
刑事案件现场勘查笔录及范文 一、概念及作用 现场勘查笔录是公安机关对与犯罪有关的场所、物品、人身、尸体、痕迹、物证等进行勘验、检查时所作的文字记载。我国《刑事诉讼法》第一百零一条规定：“侦查人员对于与犯罪有关的场所、物品、人身、尸体应当进行勘验或者检查。在必要的时候，可以指派或者聘请具有专门知识的人，在侦查人员的主持下进行勘验、检查。”第一百零六条规定：“勘验、检查的情况应当写成笔录，由参加勘验、检查的人和见证人签名或者盖章。” 现场勘查笔录是搜集犯罪证据、发现线索、揭露犯罪的依据。也是甄别犯罪嫌疑人口供和其他当事人陈述的有力证据；是公安机关研究案情、确定立案和制订侦查工作方案、制作立案报告、破案报告、起诉意见书的依据。同时，也是检察机关控诉犯罪和法院定罪量刑的重要证据材料之一。因此，现场勘查笔录直接关系到立案、侦查、起诉乃至审判工作，必须严肃、认真、客观、真实地反映现场勘查情况。 现场勘查笔录与现场照像、现场绘图共同组成完整的“现场记录”，三者缺一不可。 二、格式、内容及写作方法 现场勘查笔录由三部分内容组成： 首部 1．标题。 在文书顶端正中，由“案名+文种”组成。如《王××被杀案现场勘查笔录》。2．现场勘查开始和结束的时间。 3．现场勘查的地点。 4．参加人姓名、单位、职务等。 正文 该部分内容是现场勘查笔录写作的重点，要准确、清楚、详细地写明犯罪现场的勘查过程及结论。主要写明以下几点： 1．基本情况 接受报案的时间，报案人、被害人的姓名、住址、所在单位及其所提供的关于发生、发现案件的简要过程。 2．现场保护情况 到达现场的时间，现场保护否。保护现场人员姓名、职业和住址；到达现场时间和采取的保护措施，以及在保护现场过程中发现何可疑现象及问题。如现场在采取保护措施前已受到破坏，应如实写明已破坏的原因和简况。进行勘查时的天气及光线条件。 3．现场所在的具体地点、方位和周围环境 如现场在某屋内，则应记清所在的市区县、街道、居民区门牌号或楼幢、楼层、单元号数，现场的左邻右舍毗邻居房屋和四周街巷通向状况等；如现场在野外，则应记明周围的地形、地物、道路通向等状况。如现场有第一现场、第二现场，则应分别记清上述内容。4．中心现场勘查发现的情况 中心现场是犯罪事实反映最充分最集中的地方，记写清楚中心现场的详细勘查情况，有利于分析判断案情、犯罪动机、手段，更有利于对犯罪嫌疑人的“刻画”，为侦破创造条件。所以中心现场的勘查情况必须记写具体、详细、清晰。 一般记写的内容有： 屋内门窗的方位、开闭、家俱什物的布局、挪移、翻动和损坏的情况。 现场留下的搏斗、挣扎、翻滚、卧压痕迹以及罪犯在现场活动的痕迹，如攀援、蹬蹭、擦拭、
概念及作用 现场勘查笔录是公安机关对与犯罪有关的场所、物品、人身、尸体、痕迹、物证等进行勘验、检查时所作的文字记载。我国《刑事诉讼法》第一百零一条规定： “侦查人员对于与犯罪有关的场所、物品、人身、尸体应当进行勘验或者检查。在必要的时候，可以指派或者聘请具有专门知识的人，在侦查人员的主持下进行勘验、检查。”第一百零六条规定： “勘验、检查的情况应当写成笔录，由参加勘验、检查的人和见证 人签名或者xx。” 现场勘查笔录是搜集犯罪证据、发现线索、揭露犯罪的依据。也是甄别犯罪嫌疑人口供和其他当事人陈述的有力证据；是公安机关研究案情、确定立案和制订侦查工作方案、制作立案报告、破案报告、起诉意见书的依据。同时，也是检察机关控诉犯罪和法院定罪量刑的重要证据材料之一。因此，现场勘查笔录直 接关系到立案、侦查、起诉乃至审判工作，必须严肃、认真、客观、真实地反映现场勘查情况。 现场勘查笔录与现场照像、现场绘图共同组成完整的“现场记录”，三者缺一不可。 二、格式、内容及写作方法 现场勘查笔录由三部分内容组成： （一）首部 1．标题。 在文书顶端正中，由案名+文种”组成。如《王X被杀案现场勘查笔录》。 2．现场勘查开始和结束的时间。 3．现场勘查的地点。
4．参加人姓名、单位、职务等。 （二）正文 该部分内容是现场勘查笔录写作的重点，要准确、清楚、详细地写明犯罪现场的勘查过程及结论。主要 写明以下几点： 1．基本情况 接受报案的时间，报案人、被害人的姓名、住址、所在单位及其所提供的关于发生、发现案件的简要过 程。 2．现场保护情况 到达现场的时间，现场保护否。保护现场人员姓名、职业和住址；到达现场时间和采取的保护措施，以及在保护现场过程中发现何可疑现象及问题。如现场在采取保护措施前已受到破坏，应如实写明已破坏的 原因和简况。进行勘查时的天气及光线条件。 3．现场所在的具体地点、方位和周围环境 如现场在某屋内，则应记清所在的市区县、街道、居民区（或乡、村、组）门牌号或楼幢、楼层、单元号数，现场的左邻右舍毗邻居房屋和四周街巷通向状况等；如现场在野外，则应记明周围的地形、地物、道 路通向等状况。如现场有第一现场、第二现场，则应分别记清上述内容。 4．中心现场勘查发现的情况 中心现场是犯罪事实反映最充分最集中的地方，记写清楚中心现场的详细勘查情况，有利于分析判断案情、犯罪动机、手段，更有利于对犯罪嫌疑人的 “刻画”，为侦破创造条件。所以中心现场的勘查情况必须记写具体、详细、清晰。
现场勘察记录表(综合布线、安防监控、网络点、投影、数字广播、电话) 甲方单位施工队伍 乙方负责人勘查日期勘查次数第次 现场勘查情况登记 是否有施工场地CAD原图信息点总数数字广播点总数（个） 是否确认过CAD图纸正确性网络点总数（个）语言电话点总数（个） 是否对修改部分记录安防监控总数（个）弱电间是否有强电空气开关弱电间个数投影点总数（个） 工作区86盒位置有无要求弱电间有否电源插座 是否有室内装修设计图、强电说明（*） 弱电间位置是否已确定（是否合理） 弱电间是否要求使用静电地板 是否存在特殊网络（涉密、党政、财务） 是否有光缆管道，管径是否够用，施工会否对其他单位有影响（非常重要，如果要铺设光缆一定要充分了解地下管道走势） 是否有影响弱电施工的人为其他因素 楼层总数楼高图示房间号是否已确定不变 弱电间位置（房间编号、楼号、楼层） 弱电间是否使用防静电地板静电地板高度是否现有吊顶 弱电间面积弱电间是否有语音及数据之外的弱电系统 甲方对隐蔽性有无具体要求 甲方对管道布置有无具体要求（管道大小、房间容纳条数、在房间内的位置、在弱电间的位置、在桥架上的位置）弱电间信息点详情（弱电间编号、网络点个数、语音点个数等） 施工场地土建情况是否已经有了水平、垂直系统管道填埋 有否弱电干扰源有无特殊通信设备接口需求 现有管径是否符合线缆布放要求现有管道路线是否符合布放线缆要求 水平布线系统是否有桥架连接桥架高度是否确定（位置） 桥架是在吊顶上面还是吊顶下面水平、垂直走线是否有弱电专用桥架 施工现场信息点布局是否有一致性水平系统最短与最长距离
预留管道是否符合施工要求 水平、干线走线中有无强干扰源 线缆计划经过途中有无高温、振动、腐蚀、水浸、挤压、粉尘等等这些区域，能否避开 勘查现场是否有可能超过100米的位置（算上工作区跳线距离） 甲方是否有独立的网络中心机房机房和各水平弱电间是否在同一栋楼 甲方弱电间现是否有网络通信设备单个弱电间信息点总数最小和最大 现有设备基本信息（品牌、型号、接口速率、上联口速率） 甲方期望后期较长时间内楼内-主干设备传输速率甲方现是否有服务器（台） 甲方期望后期较长时间主干设备间传输速率甲方是否有多媒体应用或后期计划甲方当前有无使用光纤连接及有无光纤地下管道施工场地管道是否有预留线 施工现场有无其他场地施工人员在施工（施工内容） 其他施工单位负责人是否可联系（联系人、电话） 甲方是否有专人配合综合布线工作（联系人、电话） 施工建筑物有无防雷设计一级防雷二级防雷三级防雷 双绞线、光缆路由中有无强的辐射干扰源（位置） 其他更多备注和现场勘查记录、甲方其他具体要求记录如下 单位有没有房间为专门会议室需要特别设计 有没有领导办公室有特殊安全或装饰需求 有否存在特殊如党政、财务网等需要物理隔离的 有否对房间内不同网络的点数有要求 其他常驻施工队联系方式 线材供应商联系人、联系方式 强电施工队联系人、联系方式 装饰装修队联系人、联系方式 甲方委派监理联系人、联系方式 甲方项目负责人、联系方式
现场勘察记录 勘察单位湖南卓越建设有限公司部门或班组编号 勘察负责人勘察人员 勘察的线路名称或设备双重名称（多回路应注明双重称号及方位） 工作任务： 工作地点（地段）： 工作内容或现场勘察内容：. 下岩堡原台区迁移利旧S9-50kVA变压器1台，新增200kVA配电箱1台，改造380V主干线路0.318km,导线采用JKLGYJ-1kV-70架空绝缘导线,改造220V 分支线0.346km，导线采用JKLGYJ-1kV-50架空绝缘导线。新增Φ150*8米电杆5基，新增Φ190*10米电杆3基。改造10kV引线0.05km，导线采用JKLGYJ-10kV-70架空绝缘线。新增Φ190*12米电杆3基。 工作时间：2017年04月01日至06月30日 1、工作地点需要停电的范围： 1.1 35KV线路及以上线路名称： 1.2 10KV线路名称： 1.3 台区名称： 1.4 0.4KV线路名称： 2、保留的带电部位： 2.1 35KV线路名称： 2.2 10KV线路名称： 2.3 台区名称： 2.4 0.4KV线路名称： 3、作业现场的条件、环境及其他危险点： 3.1交叉的电力线路： 3.1.1 35KV线路名称：交叉距离（m）： 3.1.2 10KV线路名称： 交叉距离（m）： 3.1.3 台区名称： 交叉距离（m）： 3.1.4 0.4KV线路名称： 谷风书苑# 1
交叉距离（m）： 3.2临近的电力线路： 3.2.1 35KV线路名称：临近距离（m）： 3.2.2 10KV线路名称： 临近距离（m）： 3.2.3 台区名称： 邻近距离（m）： 3.2.4 0.4KV线路名称： 临近距离（m）： 3.3同杆的电力线路： 3.3.1 35KV线路名称：同杆距离（m）： 3.3.2 10KV线路名称： 同杆距离（m）： 3.3.3 台区名称： 同杆距离（m）： 3.3.4 0.4KV线路名称： 同杆距离（m）： 3.4并行的电力线路： 3.4.1 35KV线路名称：交叉距离（m）： 3.4.2 10KV线路名称： 交叉距离（m）： 3.4.3 台区名称： 交叉距离（m）： 3.4.4 0.4KV线路名称： 交叉距离（m）： 3.5多电源： 3.5.1 35KV线路名称：交叉距离（m）： 3.5.2 10KV线路名称： 交叉距离（m）： 3.5.3 台区名称： 交叉距离（m）： 3.5.4 0.4KV线路名称： 交叉距离（m）： 3.6自发电情况： 3.6.1 35KV线路名称：交叉距离（m）： 3.6.2 10KV线路名称： 交叉距离（m）： 3.6.3 台区名称： 交叉距离（m）： 3.6.4 0.4KV线路名称： 交叉距离（m）： 3.7地下管网沟道： 3.7.1 给排水管名称： 谷风书苑# 2
精心整理 现场勘查记录目的及要点 一、现场勘查的目的 施工单位工程结算一般是根据工程图纸、竣工资料、预算定额和文件规定进行编制的，往往由于预算人员出于对自身单位经济利益的考虑、往往和实际施工情况有所出入，容易造成理论计算与实际情况的不一致，导致造价不实，引起公共资源的浪 1. 2. 是否与变更签证单相符，所签证的内容是否与合同内的计价有重复之处等；审查变更工程量增减情况，有无虚报、多报工程量情况。 察看建筑材料。在察看过程中，应特别关注那些价格贵的装饰材料以及土建、安装工程中价格较贵的建筑材料，记录它们的型号、规格、价格以及工程施工的制安顺序，必要时对数量进行统计，做好审计工作记录，并经对方签字认可。目前，材料市场五花八门，不仅是材料的品种繁多。而且价格差别很大，有时即使同一种
材料，不同的商家，其价格也大相径庭。一些施工单位为了获取高额利润，常常在施工过程中偷工减料或是将材料以次充好，如某广场工程，审计人员在对其投影灯的审计中发现施工单位以一般的投影照明灯冒充名牌灯具计算，在结算审核时，审计人员及时指出后施工单位对扣减的费用心服口服。 隐蔽工程被隐蔽后难以复核，往往也是施工单位采取高估冒算、弄虚作假的地方，对隐蔽工程审计组要先进行分析，带着疑点去现场勘察。一是剖析隐蔽工程施 ”现象。 量确认单、对工程量现场实际认真测量，对确认单中的施工内容、材料是否与实际一致认真核查， 审计人员要据实详尽的记录现场实地勘察，一是记全勘察项目要素。如项目全称、勘察时间、勘察地点、勘察内容、建设单位、施工单位、监理单位参加人员等。详细记录项目测量的相关数据和观察的事实，掌握好现场的第一手原始资料，做到
综合布线系统设计现场勘察记录表 (安防监控、LED 大屏、网络点、无线WIFI 、投影、数字广播、电话等) 甲方单位施工队伍 乙方负责人勘查日期勘查次数第次 现场勘查情况登记 是否有施工场地CAD 原图信息点总数数字广播点总数（个） 是否确认过CAD 图纸正确性网络点总数（个）无线WIFI 接入点总数（个） 是否对修改部分记录安防监控总数（个）语言电话点总数（个） 弱电间个数投影点总数（个）弱电间是否有强电空气开关 工作区86 盒位置有无要求弱电间有否电源插座各信息点功能是否确定 是否有室内装修设计图、强电说明（*） 弱电间位置是否已确定（是否合理） 弱电间是否要求使用静电地板 是否存在特殊网络（涉密、党政、财务） 是否有光缆管道，管径是否够用，施工会否对其他单位有影响（非常重要，如果要铺设光缆一定要充分了解地下 管道走势）
是否有影响弱电施工的人为其他因素 楼层总数楼高图示房间号是否已确定不变 弱电间位置（房间编号、楼号、楼层弱电间是否使用防静电地板） 静电地板高度是否现有吊顶 弱电间面积弱电间是否有语音及数据之外的弱电系统 甲方对隐蔽性有无具体要求 甲方对管道布置有无具体要求（管道大小、房间容纳条数、在房间内的位置、在弱电间的位置、在桥架上的位置）弱电间信息点详情（弱电间编号、网络点个数、安防监控、语音点个数等） 施工场地土建情况是否已经有了水平、垂直系统管道填埋 有否弱电干扰源有无特殊通信设备接口需求 现有管径是否符合线缆布放要求现有管道路线是否符合布放线缆要求 水平布线系统是否有桥架连接桥架高度是否确定（位置） 桥架是在吊顶上面还是吊顶下面水平、垂直走线是否有弱电专用桥架 施工现场信息点布局是否有一致性水平系统最短与最长距离 预留管道是否符合施工要求 水平、干线走线中有无强干扰源
CNAS技术报告 现场审核记录指南中国合格评定国家认可委员会
序 认证及其认可作为一种国际通行的技术评价方法，因其对质量、环境、安全及能力等方面控制能力和绩效的评价作用，及其在贸易、消费、健康、信息和社会责任等领域的广泛运用，已使之成为了服务于国家经济发展、贸易政策的重要技术手段和公共行政管理的重要依托。我国政府、行业和社会对合格评定活动及其结果的高度重视和逐步认同，提升了认证认可工作的技术权威性和社会价值，同时也给认证认可工作提出了更高的发展要求，即提高认证认可工作质量、增强认证认可工作的科学性和有效性，并以此确保认证认可结果的公信力。 中国合格评定国家认可委员会（CNAS）一贯重视认证认可基础理论和应用技术的研究，并将其作为实现认证认可工作可持续发展的一项重要措施。本着发挥行业优势、共同开发和资讯共享的原则，围绕规范认证工作质量，提高认证有效性这一主旨，CNAS 组织开发了旨在为认证工作提供实用帮助的系列技术报告。 这些技术报告体现了与认证及其审核有关的理念、方法和经验，反映了认可机构和认证机构对有关认可规范和相关标准的一致理解和认识。这些技术报告旨在为认证机构的管理和审核提供指导。然而，这些技术报告不拟作为对有关认可规范及其相关要求的释义，它们仅从操作层面上就实施方法给出指导性建议，所提供的示例并非唯一可选的方法，仅供说明或参考之用。这些技术报告可为认证机构的管理和审核借鉴之用，也可为认可机构的评审提供参考。 《现场审核记录指南》为认证机构各类管理体系现场审核信息的记录提供指南。 本技术报告由CNAS提出并归口。 本技术报告主要起草单位：CNAS和华夏认证中心有限公司。 本技术报告主要起草人：穆瑾、王梅、刘晓红、纪振双、闫振刚、乔梁。
质量管理体系审核检查及现场记录表 受检部门：公司领导层（总经理和管理者代表） 涉及过程：▲4.2、5.1—5.6、6.1 △7.2、8.2.1 日期：年月日 序号标准条款 检查要点 （按部门职能过程提问） 检查方法现场记录 评 价 1 4.1 总要求是否按ISO9001：2008标准的要求建立质量管理 体系、形成文件，加以实施，并保持改进其有效 性。 询问。 2 5.1 管理承诺1.如何在组织内传达满足顾客和法律法规要求的 重要性； 2.组织的质量方针是什么，是否确定了质量目标， 质量目标是什么？ 3.是否进行管理评审？ 4.能够确保产品实现所需资源的获得。 询问。 3 5.2 以顾客为关 注焦点1.以“顾客为关注焦点”的原则和“人性化管理” 的经营理念是否在组织员工中树立？是否放在顾 客身上，特别是放在不满意的顾客身上？ 2.通过哪些方式确保顾客的要求得到确定并予以 满足？ 询问，查阅与公司领导有 关的会议记录、内部刊 物、宣传资料、培训资料 并询问有关的情况。 4 5.3 质量方针质量方针及其含义在组织各层次员工中是否得到 充分沟通、正确理解，并协调一致，深入人心？ 询问，现场抽检2名员工 进行验证。 5 5.4.1质量目标组织的质量目标有无分解和落实，在支持性文件 中是否落实到具体部门和责任人。 询问，查相关记录。 序号标准条款 检查要点 （按部门职能过程提问） 检查方法现场记录 评 价
65.4.2质量管理 体系策划 组织架构发生变化时是否对质量管理体系进行相 应变更策划和实施，保持质量管理体系的完整性。 询问，查相关体系文件。 7 5.5职责、权限 和沟通 1.组织的架构设置及职能职责划分是否做了相应 的规定并满足组织发展需要?内部关系是否确定 并给予沟通? 2.最高管理者是否对指定的管理者代表进行授 权?明确的职责是否符合标准要求? 3.自上而下沟通过程中，组织有哪些沟通方式?在 自下而上沟通过程中,组织有哪些沟通方式?在内 部沟通过程中,是否存在主要障碍? 1.询问，请领导层针对各 部门的职责，说明沟通渠 道和方法（例会、报告、 通报）。 2.询问，查阅相关记录。 3.询问，现场抽问公司2 名员工。 8 5.6 管理评审组织是否按计划的时间进行管理评审？评审是否 包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需 要，包括质量方针和质量目标？ 查看记录。 9 6.1 资源提供公司为实施、改进QMS过程并达到顾客满意，是 否及时确定，并确保提供所需的资源？关键过程、 岗位的资源是否充分、适宜？ 询问、抽查。 注：评价采用符号表示：√符合；×不符合；O不适宜；？疑点。 审核员：审核组长： 年月日年月日 质量管理体系审核检查表及现场记录表
中质协质量保证中心（QAC）质量管理体系现场审核检查指导清单 项目编号： 受审核方名称： 审核人员： 审核组长： 审核日期：
使用说明 1.本检查指导清单按主要活动和过程编制，为现场审核提供指导。 2.使用本清单时，审核组应结合审核计划的分工情况和组织的实际活动和过程，选用不同的清单内容。 3.在现场审核时，请审核员结合本清单的要求，按过程方法进行审核。应关注PDCA循环在过程的应用，以及每一个过程的输入和输出情况、与其他过程之间的接口和相互关系。 例如：对7.4采购过程的审核，可从以下方面考虑： 一、策划阶段： 1.采购过程所要达到的目标是什么，目标制定是否合理？（5.4.1） 2.采购工作的流程（过程）是否明确，与其他过程（部门）之间的接口关系？（4.1、7.1） 3.是否规定了相应的职责权限，职责权限分配是否合理、充分？（5.5.1） 4.与接口过程（如设计过程、生产和服务提供过程）、部门之间通过什么方式进行沟通，信息传递是否及时、全面；部门内各岗位之间的信息沟 通是否及时、顺畅？（5.5.3） 5.对各岗位人员能力有哪些要求、人员能力要求是否适当？（ 6.2） 6.是否确定了相关的过程控制文件和记录要求，包括选择、评价和重新评价供方的准则等？（4.2.3、4.2.4） 二、实施阶段： 1.是否按要求选择、评价和重新评价供方，查证相关的评价和评价所引起的任何必要措施的记录。（7.4.1） 2.对供方及采购产品控制的类型和程度是否与其对最终产品的影响程度相适应？（7.4.1） 3.采购信息（文件、实物、图样等）能否清楚地表述拟采购的产品（如产品名称、规格、型号、数量等基本信息）？（7. 4.2） 4.当存在下述情况，是否在采购信息中考虑到标准7.4.2中a/b/c条款的要求？（7.4.2） a)当进货检验的手段不完善，无法检验进货产品的质量时； b)对最终产品影响比较大，只有规定了产品、程序、过程和设备批准的要求或人员资格的要求或质量管理体系的要求，才能确保所采购产品的质 量保证要求时； 5.是否存在由于规定的采购要求不充分、不适宜造成的采购产品的不充分、不适宜？（7.4.2） 6.组织是否确定并实施进货检验及其他必要的活动，以满足采购要求？（ 7.4.3） 7.当组织和顾客有现场验证要求时，组织在采购信息中对验证的安排和产品放行的方式作出规定。（7.4.3）
附件3：现场勘察工作单 汕头供电局现场作业勘察工作单 作业（施工）单位广东万润工程股份有限公司 作业设备所 属运行单位 金平供电局配电部 工作任务更换大华路口外贸旁公用台变金T0161低压线路。 是否大型 检修 是（） 否（） 勘察时间2016年 11 月 25 日勘察 地点 大华路口外贸旁公用台变金T0161 勘察人员签名勘察人员共计人。工作负责人：。 勘察组织人（□生产所长/□供电所配电部领导/□区县局配电部领导）：。（低压检修作业和委托外施工单位开展的检修作业则本栏不用签名） 设备运维责任人：。片区工作负责人：。运行单位项目管理人员：。 外施工单位勘察人员：。 一、现场勘察内容记录 勘察内容勘察结果勘察记录 基础资料作业范围内设备、设施、标识与图纸的 一致性 一致确认( ) 不一致的是否根据现场实物已修改图纸确认( ) 停电范围及操作设 备(1) 摸清作业地段的电源侧和负荷侧确认确认( ) (2) 摸清反送电可能的位置用户电源电缆头确认( ) (3) 摸清邻近或交叉的带电线路和设 备。线路同杆架设，保证工作人员距10kV 带电导线垂直距离不得小于0.7m,邻近 或交叉其他电力线路的安全距离不得小 于1.0m，与带电设备安全距离不足时应 加设绝缘挡板 无确认( ) (4) 摸清需保留的带电设备确认确认( ) (5) 确定作业停电范围确认确认( ) (6) 确定装设地线位置，是否安装方便， 并考虑若有感应电压反映在停电线路上 加挂接地线的位置 确认( ) (7) 核查需停电的开关、刀闸是否完好， 核实设备名称、编号与图纸一致，确认 开关外观完好、没有异味，SF6开关压力 无异常，开关柜带电局放试验结果无异 常（试验日期与操作日期相距超过3个 月，应重新进行局放试验） 设备完好确认( ) 设备材料、工器具和人员(1)作业所需主要设备材料（可后附）确认( ) (2)作业所需主要车辆、机具，特种工器 具 小货车一辆确认( ) (3)作业所需的作业人员种类和数量电工5人确认( ) 周边环境(1) 核查占用机动车道、邻近人口密集无占用确认( )
被审核过程：审核编号：日期： 产品：被审核工序：页码： 被审核项目：原材料验收审核员： 检查容检查记录（符合打勾，不符合详记）原材料验收规（厂家、牌号、规格、颜色……） 是否确定 验收手段、测量频次是否确定 原材料是否封存了外观标准样品 测量频次是否与质量保证状况相适应 以质量保证模式接受产品时是否定期进行了 产品审核 不合格品处理方式是否满足要求 不合格品隔离、做标识，标识的易读性、可 靠性
被审核过程：审核编号：日期： 产品：被审核工序：页码： 被审核项目：库存管理审核员： 检查容检查记录（符合打勾，不符合详记）定置管理图，定置管理（区域化分、标识） 帐、物、卡是否一致，库存是否定期核对 对环境敏感的材料（如：化学品）的存放条 件是否适宜，对存放条件是否定期监控 库存的周转和先进先出 失效期限的管理（报警、冻结） 包装信息（供应商、生产日期、数量……） 清晰易读 包装、搬运方式是否会导致质量下降(油污、 碰撞、损坏) 防火、防水、防雨措施 适宜的照明、湿度、温度、现场清洁度，是 否与产品类型相适应
被审核过程：审核编号：日期： 产品：被审核工序：页码： 被审核项目：检验与试验审核员： 检查容检查记录（符合打勾，不符合详记）——外观质量检验工艺是否确定 是否封存有标准样件 检验工位的照明度、清洁度如何 检验员是否经过培训 ——尺寸、性能的检测是否有检查规 检查规中的规定是否适宜 是否与控制计划一致，与图纸定义一致 ——检测工具是否验收，是否经过校准 校准标识是否易于识别 检具是否进行了测量系统分析 ——是否按工艺要求进行了检测 检验员是否熟练 检验员是否经过授权
现场勘察记录表（规范性附录） 勘查组织单位勘察单位 填写参与勘查 的单位 编号 填写勘查单号，如：001，一 张不够时增加编号。 勘察负责人填写作业单位参加现场勘查的负责人姓名。 勘察人员填写所有参加现场勘查的人员单位名称及人员姓名（人员姓名由本人签名）。 勘察的线路或设备的双重名称（多回应注明双重称号）： 填写本张现场勘查记录表涉及的线路或设备的双重名称。 工作任务（工作地点或地段以及工作内容）： 填写本张现场勘查记录表对应的作业任务，复杂的、综合性的、首次开展的、大型的、技术难度高的作业应一项作业任务填写一张记录，其余类作业可按需对应多个作业任务。如： 工作任务： 10kV局供电大楼配电站10kV高压柜改造工程：1、临时过渡部分：装、拆临时10kV四分路户外开关站1台（含母线PT柜、计量柜），新敷设电力电缆约200米，安装10kV电缆终端头8套、接地制作安装；2、将站内10kV 高压柜DKY-1(F)型10台更换为SRM16型12台，拆装高压电度表二块，相关保护定值整定工作。3、拆除原直流系统及控制柜四块，在原基础局部改造新安装GZDW20-65Ah/220V型直流系统（两块屏组成）。4、更换10kV高压柜进、出电缆YJV22-8.7/10-3×120 150米，电缆头制作安装；更换直流屏电源电缆ZRC-YJV-0.6/1 4×16 110米；新敷设二次电缆约260米，二次电缆接入。 5、相关电气设备调试及站内局部土建改造完善工作。 现场勘察内容1.需要停电的范围: 填写本张现场勘查记录表对应的作业任务所需停电范围。 如：本次改造工作分九次停电工作： 第一次停电工作停电范围：10kV局供电大楼配电站10kV室内开关站备用01B开关； 第二次停电工作停电范围： 1、10kV局供电大楼配电站10kV室内开关站10kVⅡ段母线02B开关至10kV局供电大楼配电站10kVⅡ段母线040
现场审核记录指南 2018-7-1发布 2018-7-1实施1目的 为促进审核员掌握现场审核记录要求，合理分配现场审核与记录的时间，正确编写现场审核记录，提高审核的有效性和效率，实现增值审核，编制本文件。 2范围 本文件适用于管理体系现场审核记录。 3编制依据/引用文件
GB/T 19011管理体系审核指南 CNAS-TRC-003现场审核记录指南 4术语和定义 GB/T 19011和GB/T 19000界定的术语和定义适用于本文件。 下列术语和定义适用于本文件。 4.1一级证据 审核标准条款直接要求的证据，能证明所审核条款符合性的直接要件。 示例：编号XXXX《轴承产品检验规程》、No.《XX轴承采购合同》。 4.2二级证据 一级证据衍生出来的信息，通常用于具体说明或解释一级证据的符合性。 示例：《FG-05D产品试验规程》6.4规定“试验压力为3.0±0.1 MPa，保压3min”。5审核记录 5.1审核记录的作用 为所审核的管理体系能否满足认证准则的要求和预期结果，提供充分且适宜的证据。同时，审核记录客观地反映了审核员在现场依据策划的安排执行审核任务，获取审核证据的全过程。审核记录的作用包括： a. 证实审核过程或程序已得到有效实施； b. 为审核报告的编制提供基础信息； c. 为认证决定提供支持性的客观证据； d. 需要时，向相关方（例如，认可机构或监管部门）证实认证机构执行认证 审核的能力。 5.2审核记录的记录方法 5.2.1鼓励采用过程方法审核并记录。 在审核业务过程时，应审核对应的标准条款及支持过程条款，并记录。 示例：质量管理体系审核，在审核业务过程时，对相关的管理过程、支持过程应可一并审核。如，审核生产和服务提供过程时（8.5），可能涉及成文信息（7.5）、沟通（7.4）、基础设施（7.1.3）、过程运行环境（7.1.4）、监视和测量资源（7.1.5）、产品和服务的放行（8.6）、不合格输出的控制（8.7）等等条款，现场可采用过程方法审核并记录。
一、概念及作用 现场勘查笔录是公安机关对与犯罪有关的场所、物品、人身、尸体、痕迹、物证等进行勘验、检查时所作的文字记载。我国《刑事诉讼法》第一百零一条规定：“侦查人员对于与犯罪有关的场所、物品、人身、尸体应当进行勘验或者检查。在必要的时候，可以指派或者聘请具有专门知识的人，在侦查人员的主持下进行勘验、检查。”第一百零六条规定：“勘验、检查的情况应当写成笔录，由参加勘验、检查的人和见证人签名或者盖章。” 现场勘查笔录是搜集犯罪证据、发现线索、揭露犯罪的依据。也是甄别犯罪嫌疑人口供和其他当事人陈述的有力证据；是公安机关研究案情、确定立案和制订侦查工作方案、制作立案报告、破案报告、起诉意见书的依据。同时，也是检察机关控诉犯罪和法院定罪量刑的重要证据材料之一。因此，现场勘查笔录直接关系到立案、侦查、起诉乃至审判工作，必须严肃、认真、客观、真实地反映现场勘查情况。 现场勘查笔录与现场照像、现场绘图共同组成完整的“现场记录”，三者缺一不可。 二、格式、内容及写作方法 现场勘查笔录由三部分内容组成： 首部 1．标题。 在文书顶端正中，由“案名+文种”组成。如《王××被杀案现场勘查笔录》。2．现场勘查开始和结束的时间。 3．现场勘查的地点。 4．参加人姓名、单位、职务等。 正文 该部分内容是现场勘查笔录写作的重点，要准确、清楚、详细地写明犯罪现场的勘查过程及结论。主要写明以下几点： 1．基本情况 接受报案的时间，报案人、被害人的姓名、住址、所在单位及其所提供的关于发生、发现案件的简要过程。
2．现场保护情况 到达现场的时间，现场保护否。保护现场人员姓名、职业和住址；到达现场时间和采取的保护措施，以及在保护现场过程中发现何可疑现象及问题。如现场在采取保护措施前已受到破坏，应如实写明已破坏的原因和简况。进行勘查时的天气及光线条件。 3．现场所在的具体地点、方位和周围环境 如现场在某屋内，则应记清所在的市区县、街道、居民区门牌号或楼幢、楼层、单元号数，现场的左邻右舍毗邻居房屋和四周街巷通向状况等；如现场在野外，则应记明周围的地形、地物、道路通向等状况。如现场有第一现场、第二现场，则应分别记清上述内容。4．中心现场勘查发现的情况 中心现场是犯罪事实反映最充分最集中的地方，记写清楚中心现场的详细勘查情况，有利于分析判断案情、犯罪动机、手段，更有利于对犯罪嫌疑人的“刻画”，为侦破创造条件。所以中心现场的勘查情况必须记写具体、详细、清晰。 一般记写的内容有： 屋内门窗的方位、开闭、家俱什物的布局、挪移、翻动和损坏的情况。 现场留下的搏斗、挣扎、翻滚、卧压痕迹以及罪犯在现场活动的痕迹，如攀援、蹬蹭、擦拭、洗刷、撬凿等。 罪犯遗留、抛弃在现场的物证，如作案工具、衣物、纸屑、烟头、毛发、血迹和精斑等。被杀者的性别、年龄、尸体倒卧的位置、姿势、衣履、穿着的变化，伤势和致命的部位、伤状等尸表检验情况，尸体上及其周围的血迹等。 现场上发现的反常情况，如尸体上有开放性的伤口，但周围却没有血迹；貌似溺死，腹内却没有进水；能盗走的钱财没有盗走；窗户、门锁完好无损，关闭正常，而被打破玻璃的窗框、窗台上的灰尘、蛛网却没有任何触动。记写清现场上的反常情况，有利于认定现场和分析判断案情。 5．现场勘查的结论 发现和提取的痕迹、物证及犯罪遗留物的名称、数量、特征，具体证明提取的地点和位置；拍摄现场照片和绘制现场图以及录像的种类、数量。 6．其他内容
住宅房地产实地查看记录表 自用空置出租 住宅办公商铺 完好基本完好一般损坏严重损坏危房 良好一般较差良好一般较差物管类型：小区大院单体楼封闭半封闭开放 有无共条线路步行分钟 公园小区园景望江人工湖山球场泳池无部客梯货梯每层户无 完好基本完好一般损坏严重损坏 明敷暗敷无 完好基本完好一般损坏严重损坏电话有线电视网络完好有无 消防栓自动喷淋烟感报警无 完好基本完好一般损坏严重损坏 防盗门自动对讲系统可视对讲系统小区监视系统24小时保安无保安物业收费：每平方元 商场幼儿园学校医院邮局银行菜市场超市公园体育设施酒店娱乐休闲 毛坯简装精装 拖欠建设工程款元拖欠土地出让金元拖欠报建费元 拖欠税费元已抵押担保的债权数额元其它法定优先受偿款元
案内。 产权人(签字)：领看人(签字)：第三方证人(签字)： 查看人(签字)：估价师(签字)： 产权人地址及联系方式：查看日期： 工业性房地产实地查看记录表 有无 自用出租空置轻工业化工其 他 完好基本完好一般损坏严重损坏 普通生产受腐蚀生产非生产 未见异常不均匀下沉 完好基本完好一般损坏严重损坏 完好基本完好一般损坏严重损坏 完好基本完好一般损坏严重损坏 完好基本完好一般损坏严重损坏 完好基本完好一般损坏严重损坏 完好基本完好一般损坏严重损坏 完好基本完好一般损坏严重损坏 完好基本完好一般损坏严重损坏 完好基本完好一般损坏严重损坏 完好基本完好一般损坏严重损坏 完好基本完好一般损坏严重损坏 明敷暗敷无完好基本完好一般损坏严重损坏 完好基本完好一般损坏严重损坏 完好基本完好一般损坏严重损坏 完好基本完好一般损坏严重损坏 完好基本完好一般损坏严重损坏 完好基本完好一般损坏严重损坏 完好基本完好一般损坏严重损坏 完好基本完好一般损坏严重损坏 完好基本完好一般损坏严重损坏 高速公路高等级公路城市主干道次干道