新新贸易理论在中国的适用性研究
【摘要】2003年Melitz提出异质性企业贸易理论，新新贸易理论不断发展。本文基于2007年中国工业企业数据库中企业层面的数据对新新贸易理论在中国的适用性进行实证研究。主要检验企业的劳动生产率、要素生产率、资本组成形式、要素比率及企业所处地域等因素对中国企业出口选择的影响。实证研究结果表明，在中国生产率水平较高的企业反而不容易出口，异质性企业贸易理论在一定程度上并不适用于中国。此外，外资份额比重大和东部地区的企业更容易出口。
【关键词】异质性企业新新贸易理论中国企业
一、引言
传统的贸易理论包括古典贸易理论和新古典贸易理论。古典贸易理论和新贸易理论均是以代表性厂商为微观基础进行研究的，代表性厂商的对称性便于求解一般均衡。而大量微观数据的经验性研究发现，新贸易理论模型并不适用于解释实际情况。新贸易理论将所有企业看做同质的、出口的，而实际情况显然与模型假设相违背：生产相同产品的企业中，并不是所有企业都会出口，且出口企业与非出口企业在生产效率、生产技术和生产规模上都有很大差异。基于大量的经验性研究，以异质性企业为基础的新新贸易理论应运而生。
二、异质性企业贸易理论的产生和发展综述
Melitz（2003）提出的模型，成为异质性企业贸易理论即新新贸易理论的基础。Melitz（2003）建立的异质企业动态产业模型以Hopenhayn（1992）的一般均衡框架下的垄断竞争动态产业模型为基础，并扩展了Krugman（1979，1980）垄断竞争贸易模型，同时引入企业生产率差异。在消费者偏好方面则参考了Dixit and Stiglitz（1977）的CES效用函数。该理论提出两个假设，一是企业具有异质性，边际成本是外生的；二是企业要进入一个行业前必须付出一定的不可撤销的初始投资也叫沉没进入成本（sunk entry cost），企业自身的生产率水平在进入行业后才得知，如果企业选择出口则需再次支付成本（iceberg transportation cost），企业每期都可能因亏损而退出行业。
Melitz模型的主要结论是：封闭经济条件下的均衡条件时，认为企业存在一个零利润生产率Φ？鄢，如果生产率高于Φ？鄢，企业就可以获得利润，如果低于这个水平，企业就会退出市场。Φ？鄢的提高会降低行业中企业的数量，一旦Φ？鄢一定，行业中的企业数量就不会变化。因此封闭经济中的贸易并不能提高企业的的产效率。当经济由封闭转向开放时，贸易能够引发生产率较高的企业进入出口市场，而生产率较低的企业只能继续为本土市场生产甚至退出市场，一个产业部门的贸易开放将会导致工资和要素价格升高，生产率低于国内Φ？鄢的企业被迫退出市场。生产率高于国际Φ？鄢的企业将能够承出口的初始投资并开始出口，生产率介于二者之间的企业将继续为本国生产，这被称为贸易的自我选择效应。资源会从生产率低的企业流向生产率高的企业，实现优化配置，企业总数
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【报告目录】第一章电子商务产业园项目基本情况 第一节、项目概况 一、项目单位 二、拟建地点 三、建设必要性 四、建设方案 五、建设期 六、主要技术经济指标 七、环境影响 八、资源利用 九、征地搬迁及移民安置 十、社会环境概况 十一、投资及资金筹措 第二节、评估依据 第三节、评估主体 一、拟建项目的评估主体指定方 二、评估主体的组成及职责分工 第四节、评估过程和方法 第二章电子商务产业园项目评估内容 第一节、风险调查评估及各方意见采纳情况
一、国际贸易理论的产生和发展 国际贸易如此重要，对国际贸易的研究也就成为必然。最早于15世纪末16世纪初，即在西方国家的资本原始积累阶段，对国际贸易的研究就已出现。当时的主要理论为重商主义。重商主义主要研究对外贸易怎样能够为一国带来财富，而所谓财富，则完全由金银货币来衡量。在他们看来，国内市场上的贸易是有一部分人支付货币给另一部分人，从而使一部分人获利，另一部分人受损。国内贸易的结果只是社会财富在国内不同集团之间的再分配，整个社会财富的总量并没有增加。而对外贸易可以使一国从国外获得金银货币从而使国家致富。因此，重商主义对贸易的研究主要集中在如何进行贸易，具体来说，怎样通过鼓励商品输出、限制商品进口以增加货币的流入从而增加社会财富。 对怎样能够做到多输出少进口，晚期的重商主义与早期的观点有所不同。早期重商主义强调绝对的贸易出超，主张控制商品进口和货币外流。晚期重商主义（16世纪下半期到17世纪末）则从长远的观点看，认为在一定时期内的外贸入超是允许的，只要最终的贸易结果能保证出超，保证货币最终流回国内就可以。但无论早期还是晚期，重商主义都主张限制进口，对贸易的研究是很有局限的。 18世纪末叶，重商主义的贸易观念受到古典经济学派的挑战，并被自由贸易的思想取代。古典经济学的主要代表亚当.斯密（Adam Smith）的基本经济思想是“自由放任”，这一原则也被用于国际贸易理论。在其着名的《国富论》中，斯密从个人之间的交换推论到国家之间的交换。他认为，既然每个人只生产自己擅长生产的东西，然后用来交换别人擅长生产的东西比自己什么都生产合算，那么各国间的分工和交换也应该是同样合算的。因此，他认为无论出口还是进口，一国都能获得利益。古典经济学的另一名主要代表大卫.李嘉图（David Richardo）在《政治经济学和赋税原理》一书中也对自由贸易的好处作了说明。 从古典经济学开始，对国际贸易的研究就不再局限于怎样进行贸易，而开始对贸易产生的原因与结果以及与之相应的政策进行分析。从古典的斯密、李嘉图，到20世纪的瑞典经济学家赫克歇尔（Eli Heckscher）、俄林（Bertil Ohlin），到当代的里昂惕夫（Wassily Leontief）、萨缪尔森（Paul Samuelson）、巴格瓦蒂（Jagdish Bhagwati）、琼斯（Renold Jones）、克鲁格曼（Paul Krugman）等，许多经济学家从各种角度，在各个方面对国际贸易的理论与政策进行分析论证。方法越来越精细，手段越来越严密，国际贸易理论成为经济学的一个独立分支并得到不断发展。 二、国际贸易理论的基本框架 国际贸易理论是国际经济学中非常重要的一个部分，其基础是微观经济学。可以说，国际贸易理论是开放条件下的微观经济学。国际贸易理论研究的范围不仅包括商品和服务的国际流动，也包括生产要素的国际流动和技术知识的国际传递。生产要素和技术知识一方面作为某种特殊商品有其本身的国际市场，另一方面作为要素投入对商品和服务的生产起着重要
经济地理名词解释 中东：是指地中海东部与南部区域，从地中海东部到波斯湾的大片地区。 地理大发现：以哥伦布发现美洲新大陆等事件为代表的15～17世纪欧洲国家进行的海上新航路的开辟和对其已知世界以外的地球上新的地理单元的发现。 大洋洲：位于太平洋西南部和南部的赤道南北广大海域中。在亚洲和南极洲之间，西邻印度洋，东临太平洋，并与南北美洲遥遥相对。 尼罗河：是一条流经非洲东部与北部的河流，与中非地区的刚果河以及西非地区的尼日尔河并列非洲最大的三个河流系统。 巴黎盆地：位于法国北部，南靠中央高原，东至洛林高原，北邻阿登高地， 巴黎盆地西到阿莫里坎丘陵。 中国经济地理： 人口构成：人口总体内部各种属性的数量与比例关系。 华南农业区： 京津唐工业地带：由北京、天津、唐山、以及周围小镇组成的工业带 经济地带： 国民生产总值GNP：是指一个国家地区的国民经济在一定时期（一般1年）内以货币表现的全部最终产品（含货物和服务）价值的总和。 第三次科技革命：是指以原子能、电子计算机、空间技术和生物工程的发明和应用为主要标志，涉及信息技术、新能源技术、新材料技术、生物技术、空间技术和海洋技术等诸多领域的一场信息控制技术革命。后发优势：是指相对于行业的先进入企业，后进入者由于较晚进入行业而获得的较先动企业不具有的竞争优势，通过观察先动者的行动及效果来减少自身面临的不确定性而采取相应行动，获得更多的市场份额。涓滴效应：经济相对发达的区域对欠发达区域产生有利的作用。 中国西部大开发战略： 点—轴开发模式： 2004 经济区位：产业、企业或者其他经济组织经济活动最适合的空间位置，是关于经济过程的一种相对区位。网尼克指数： 三湾一海地区：是指东京湾、伊势湾、大阪湾和濑户内海地区。 霍尔木兹海峡：位于阿拉伯半岛和伊朗南部之间，形似人字型，是波斯湾通往印度洋的唯一出口。是连接波斯湾和印度洋的海峡，亦是唯一一个进入波斯湾的水道。 温带海洋性气候：全年温和常湿，分布在纬度40到60--65°之间的大陆西岸。 区位商品率： 2005 劳动地域分工：指一国或一地区按照各自条件和比较优势，着重发展有竞争优势的专业化部门和在产品交换基础上的相互协作，以取得较高的劳动生产率和经济效益。 京津唐工业基地： 主导产业：在区域经济生产中起组织和带动作用的产业。 经济地域系统：指人类各种经济活动在不同地域范围内相互作用所形成的各具功能和结构特征的多层次有机组合体。 日本太平洋沿岸工业地带： 2006 西电东送：是指开发贵州、云南、广西、四川、内蒙古、山西、陕西等西部省区的电力资源，将其输送到电力紧缺的广东、上海、江苏、浙江和京、津、唐地区。 全国性商品粮基地：历来以产粮为主，粮食商品率较高，能稳定地提供大量余粮的农业生产地区。主要是
★国际贸易理论（第三版）(ZK028C) 第一章导论 1、【164096】（单项选择题）在国际贸易中，由商品进口国和出口国通过第三国进行的贸易，对第三国来说，叫做（）。 A.总贸易 B.有形贸易 C.直接贸易 D.转口贸易 【答案】D 2、【164097】（单项选择题）在国际贸易中，商品交换国之间从事的纯粹的商品交换，不含任何加工成分，这种贸易称为（）。 A.一般贸易 B.加工贸易 C.直接贸易 D.转口贸易 【答案】A 3、【164099】（单项选择题）技术贸易和服务贸易属于（）。 A.转口贸易 B.无形贸易 C.总贸易 D.有形贸易 【答案】B 4、【164102】（单项选择题）世界贸易组织建立于（）。 A.1995年1月1日 B.1993年1月1日 C.1994年1月1日 D.1996年1月1日 【答案】A 5、【164104】（单项选择题）第八轮多边关税及贸易谈判又被称为（）。 A.乌拉圭回合 B.东京回合 C.尼克松回合 D.狄龙回合
【答案】A 6、【164124】（单项选择题）某年世界出口货物贸易额为1.6万亿美元，进口货物贸易额为1.7万亿美元，该年国际货物贸易额为（）。 A.0.1万亿美元 B.1.6万亿美元 C.1.7万亿美元 D.3.3万亿美元 【答案】B 7、【164133】（单项选择题）GATT是下列哪个组织的缩写（）。 A.世界贸易组织 B.世界银行 C.国际货币基金组织 D.关税与贸易总协定 【答案】D 8、【164121】（简答题）为什么需要在关税与贸易总协定的基础上建立一个正式的国际经济贸易组织？ 【答案】（1）《关税与贸易总协定》仅是根据《关税与贸易总协定临时适用议定书》生效的临时协议，并不是正式生效的国际公约。从传统的法律和组织来看，关税与贸易总协定是众多国际机构中级别最低的一个，没有自己的组织基础，仅是一个政府间的行政协议。 （2）关税与贸易总协定各缔约方同意临时接受关税与贸易总协定的法律义务，这就使一些国家以此为理由，在自己的贸易立法或政策制定中时常偏离关税与贸易总协定的基本义务，削弱关税与贸易总协定的权威性。 （3）关税与贸易总协定不能适应国际经贸环境的巨大变化，尤其是不能适应经济全球化和知识经济发展的要求。关税与贸易总协定仅管辖货物贸易，而农产品、纺织品和服装还不受关税与贸易总协定贸易自由化的约束。 （4）关税与贸易总协定的争端解决机制在做出决策时要求所有缔约方“完全协商一致”，只要有一个缔约方不同意解决争端专家小组的仲裁结果，则该解决争端专家小组的报告就不能通过。因而，关税与贸易总协定很难在公正、客观基础上按关税与贸易总协定本身的规则对缔约方之间的贸易争端做出裁决。 （5）《关税与贸易总协定》是各缔约方在经济贸易利益关系调整过程中妥协的产物，是一个“软法律文件”。 9、【164106】（多项选择题）下面属于对外贸易管理制度的有（）。 A.关税 B.配额 C.许可证 D.海关估价 E.政府采购 【答案】A,B,C,D,E
第六章西方国际贸易理论（上） 本章的学习重点： 1、贸易差额论的理论与政策。 2、绝对成本论与比较成本论的异同点。 3、穆勒的相互需求论与马歇尔的相互需求论的异同点。
第一节贸易差额论 一、历史背景 贸易差额论是资本主义萌芽时期出现的国际贸易理论。 这一时期的商业资本不断发展，在经济生活中居于统治地位。为了扩大产品销路，商业资本不满足于国内市场，积极扩大对外贸易。于是便出现了反映这种商业资本向外扩张要求的理论，即重商主义，主张通过国家干预实行外贸扩张。
二、理论思想 （一）重商主义的财富观 贸易差额论是以重商主义的财富观为基础的。重商主义者认为，财富就是金银，金银代表财富，一国是否富裕，主要取决于该国所拥有的金银数量。国家一切经济政策和经济活动的目的都应是为了获取金银。 （二）保持外贸顺差是增加金银的主要途径认为增加一国的金银拥有量可以通过两条途径：一是开采金银矿藏；二是通过对外贸易顺差使金银流入国内。 贸易差额论认为增加金银的主要途径是对外贸易。 内贸不能增加一国的金银总量。 只有通过对外贸易并保持顺差，才会使外国的金银流入国内。.
（三）贸易差额论的两个阶段 1、早期的贸易差额论 早期的贸易差额论者非常片面地解释和实施“外贸顺差”政策，极力主张通过国家严厉的行政手段来增加金银财富。严格控制外国工业品和奢侈品的流入，金银一旦流入国内就绝对不允许再流出，违者处以重罚。 早期贸易差额论的主要特点，是要求对外贸易中的每笔交易和对每个国家都保持顺差，任何交易都不允许出现逆差，以此达到增加货币财富的目的。 2、晚期的贸易差额论 认为外贸保持总体顺差就可以。 他们与早期贸易差额论者的一个明显区别是不反对把金银货币输出国外。认为在对外贸易中只要始终坚持多卖少买的方针，金银就会以外贸顺差的形式流入国内，就能达到保持本国货币收入不断增长的目的。.
新新国际贸易理论的主要内容----基于网上文献资料整理所得 国贸1001 2号 江小梅新贸易理论是指80年代初以来，以保罗·克鲁格曼(Paul Krugman)为代表的一批经济学家 提出的一系列关于国际贸易的原因，国际分工的决定因素，贸易保护主义的效果以及最优贸易政策的思想和观点。起初新贸易理论旨在用实证的方法解释贸易格局，添补传统贸易理论的逻辑空白，后来发展成为以规模经济和非完全竞争市场为两大支柱的完整的经济理论体系。 自赫尔普曼和克鲁格曼提出新贸易理论以来，在近20年中国际贸易理论的前沿进展甚少，其分析视角是从国家或产业层面入手，模型中企业是同质的、无差异的，无法解释国际贸易中更为微观层面的许多现象。如为什么同一产业内有的企业从事出口，而其他企业却仅仅涉足于国内市场等问题。直至2003年梅里兹提出“异质企业贸易模型”，形成了以企业层面研究国际贸易的新新贸易理论。新新贸易理论沿用了新贸易理论垄断竞争市场结构和规模报酬递增的假定，但放松了同质企业的假定，将企业生产力的差异内生到垄断竞争模型中，运用一般均衡框架下的动态产业分析方法扩展了克鲁格曼的垄断竞争贸易模型，从而成功将企业生产率内生到模型中，将贸易理论研究对象扩展到企业层面。新新贸易理论的基本逻辑是，市场份额向高生产率企业靠近，而那些低生产率的企业被迫退出，从而提高了行业生产率水平，这一效应在封闭经济中是无法实现的。 新-新贸易理论是近年来刚刚兴起的前沿国际贸易理论。该理论是用来解释最新的国际贸易和投资现象的，且以微观企业为研究对象，研究企业的全球生产组织行为和贸易、投资行为。其最突出的特征在于假设企业是异质的，也就是企业是存在差别的，而不是像新贸易理论那样假设所有的企业都是同质的，只是外在的市场结构差异影响到企业行为。 新-新贸易理论包括了两个研究方向。一是关于企业的国际化路径抉择,即企业可以选择退出市场、供应国内市场、出口国外市场以及通过对外直接投资（FDI）供应国外市场等4 种类型；二是关于企业的内部化抉择，即一体化（Integration）和外包（Outsourcing）两种，再分为国内国外两种情况，企业的选择包括：（1）国内一体化，也称为国内内包（Insource at Home），是指企业只在国内生产；（2）国际一体化，又称国际内包（OffshoreInsource）和垂直对外直接投资（Vertical FDI），是指企业通过在国外设立分公司生产部分中间产品和零部件，再通过公司内贸易出口到国内母公司的生产形式，其涉及到公司内贸易（Intra-firm Trade）；（3）国内外包（Outsource at home），是指企业通过在国内外包的形式组织生产；（4）国际外包（OffshoreOutsource），是指企业将部分中间产品和零部件通过在国外市场外包，再通过贸易进口到国内来组织生产，这一过程会涉及到贸易，所以又称为“长臂贸易”（Arm’s-Length Trade）。 2l世纪初诞生的新新贸易理论突破了新古典贸易理论和新贸易理论以产业为对象的研究范畴，将分析变量进一步细化到企业，以异质企业的贸易投资作为研究重点。企业异质性有两种形式，由于产业内部不同企业生产率的差异而产生的异质性以及企业组织形式差异而产生的异质性，这两种异质性紧密相连。新新贸易理论通过异质企业贸易模型的建立，阐明了现实中只有部分企业选择出口和对外直接投资的原因；通过企业内生边界模型的建立和拓展，将产业组织理论和契约理论的概念融入贸易模型，很好地解释了公司内贸易模式，并在企业全球化生产研究领域进行了理论创新。 从研究范畴看，传统国际贸易理论没有对单独企业的研究，主要研究的是产业间贸易。在新古典贸易理论中，大多数研究都假定规模报酬不变的条件下，一般均衡模型只是限定了企业所在产业部门的规模，企业的规模则是模糊的。新贸易理论主要研究的是规模报酬递增和不完全竞争条件下的产业内贸易，虽然Helpman-Krugman差别产品模型对企业的规模做出了限
第四章新国际贸易理论 一、名词解释 1、产业间贸易 2、产业内贸易 3、规模经济 4、规模报酬递增 5、外部规模经济 6、内部规模经济 7、规模经济理论 8、产品生命周期理论 一、名词解释 1、产业间贸易，是现代贸易的有效组成部分。它是指属于不同部门的商品的交易。 2、产业内贸易，是现代贸易的有效组成部分。它是指属于同一部门的商品的交易 3、规模经济，指由于生产规模的扩大而产生单个企业的生产效率的显著改进或生产成本的大幅节约，它是规模报酬递增结果的货币表现。 4、规模报酬递增，指由于生产规模的扩大而产生的单个企业的产出水平的更大幅度的提高。 5、外部规模经济，是由英国经济学家首先提出的经济概念，它是规模经济的一种表现形式，即单个厂商由于相关产业内的生产相同产品的其他企业的规模扩大所获得的生产成本的节约或生产效率的提高。 6、内部规模经济，也称垄断竞争，是规模经济的另一种表现形式，这是经济学家张伯伦首先提出的一个经济概念，即指生产差异化产品的单个厂商由于自身生产规模的扩大所获得的生产成本的显著节约或生产效率大幅度提高。 7、规模经济理论：在20世纪六七十年代，当部门内贸易替代部门间贸易成为主导性的贸易形式时，贸易理论家为探讨部门内贸易与规模经济之间的关系而建立的贸易理论。该理论的研究方式决定与贸易收益判定这类基本贸易问题。 8、产品生命周期理论：美国经济学家弗农发表于1966年的《产品周期中的国际投资与国际贸易》一文提出，试图对如下现象进行解释，即作为技术创新产品的知识密集型产品，均是以美国为代表的西方发达国家里创造发明的，而且随着产品标准程度的提高，该产品的生产于出口逐渐由原发明国转向其他国家。 二判断题 1、印度软件生产与出口业集中在班加罗尔的现象可用内部经济来解释。 2、当规模经济发生在行业水平而非单个企业水平时,这种规模经济被称为内部经济。 3、汽车换汽车的贸易被称为产业内贸易。 4、国家间收入的相似性越大,贸易的可能性越大。 5、部门间贸易的相对重要性依存于国家间经济结构的相似性。 6、以规模经济为基础的贸易可以降低出口国消费者可利用的价格。 7、在波特的竞争优势论中，一国竞争优势的发展可分为：要素推动阶段、投资推动阶段、创新推动阶段、财富推动阶段。 8、迈耶在比较优势动态模型中指出，“比较优势梯子”最下端是一种创造的比较优势。 9、产业间贸易的根本原因是为了利用规模经济。 10、在产品生命周期的成长期，创新产品的技术已扩散到国外，创新国要面临国外的竞争。 11、国际贸易新理论的两个基本前提是规模报酬递增和不完全的市场结构。 12、波斯纳的技术差距论认为，需求滞后的长度主要取决于两国的收入水平差距和市场容量差距，差距越小长度越短。 13、波斯纳的技术差距论认为，技术差距也是国家间开展贸易的一个重要原因，贸易量的大小完全取决于技术差距的长短。 14、中国的丝苗米与日本的电子宠物之间的交换称之为产业间贸易。 15、产品生命周期理论认为，如果一个国家首先成功推出了一种新产品，则这种产品将在该国经历整个生命周期。 16、内在规模经济是指厂商的平均成本随着其自身规模的扩大而下降。 二．判断题 1、错 2、错 3、对 4、对 5、对 6、对 7、对 8、错 9、错10、错 11、对12、对13、错14、对15、错16、对
国际贸易理论 国际贸易理论概述 国际贸易理论的发展大致经历了古典、新古典、新贸易理论以及新兴古典国际贸易理论四大阶段。 古典和新古典国际贸易理论以完全竞争市场等假设为前提，强调贸易的互利性，主要解释了产业间贸易。 二战后，以全球贸易的新态势为契机，新贸易理论应运而生，从不完全竞争、规模经济、技术进步等角度解释了新的贸易现象。 新兴古典国际贸易理论则以专业化分工来解释贸易，力图将传统贸易理论和新贸易理论统一在新兴古典贸易理论的框架之内。 [编辑] 一、古典国际贸易理论 古典的国际贸易理论产生于18世纪中叶，是在批判重商主义的基础上发展起来的，主要包括亚当·斯密的绝对优势理论和大卫·李嘉图的比较优势理论，古典贸易理论从劳动生产率的角度说明了国际贸易产生的原因、结构和利益分配。 [编辑] （一）重商主义
在15世纪末16世纪初的资本主义原始积累时期，出现了重商主义(Mercantilism)的国际贸易观点，也称贸易差额论（晚期重商主义），其核心是追求贸易顺差，代表人物有英国的托马斯·孟(Thomas Mun)。 重商主义认为，财富的唯一形式即金银，金银的多少是衡量一国富裕程度的唯一尺度，而获得金银的主要渠道就是国际贸易。通过奖出限入求得顺差，使金银流入，国家就会富裕。 [编辑] （二）重农学派 17世纪下半期，在法国出现了反对重商主义，主张经济自由和重视农业的思想，形成了重农学派（physiocratic school），其创始人是弗朗斯瓦·魁奈(F.Quesnay)。 重农学派的核心思想是主张自由经济，包括自由贸易，他们认为“自然秩序”（包括自由贸易）是保证市场均衡和物价稳定的重要机制。[编辑] （三）绝对优势理论 18世纪末，重商主义的贸易观点受到古典经济学派的挑战，亚当·斯密(Adam Smith)在生产分工理论的基础上提出了国际贸易的绝对优势理论。
国际贸易理论脉络 一、国际贸易理论的起源 1、重商主义：15-17世纪，威廉-斯塔福、托马斯-孟 原则：增加国内货币积累，防止货币外流 政策：绝对禁止金银贵重金属外流措施：禁止货币出口，国家垄断全部贸易 托马斯-孟： 实质：贸易差额论原则：贸易顺差政策：奖出限入 思想：变管理金银进出口为管理货物进出口，力图通过奖出限入，保证贸易出超，以达到金银流入目的。反对进口，鼓励出口 2、重农主义：18 世纪 50 ～ 70 年代，魁奈（Francois Quesany）和杜尔戈 主要思想：重农主义继承了 17 世纪下半期以来重视农业和主张经济自由的思潮。它以自然秩序为最高信条，视农业为财富的唯一来源和社会一切收入的基础，认为保障财产权利和个人经济自由是社会繁荣的必要因素 3、休谟（D.Humo1752）的“物价与金银流动的调整机能”理论（贸易差额平衡学说） 他认为商品价格的提高是金银增加的必然结果，但价格变动并不紧随着金银的增加而是需要一些时间，这是所谓价格滞后现象，而这种货币贬值只在最后才提高劳动价格即提高工资，这是所谓工资滞后。正是在这滞后时期，货币贬值对于工商业起了鼓舞作用。 二、古典贸易理论（传统贸易理论） 1、绝对优势理论：亚当. 斯密（1776） 斯密认为，国际贸易的基础是各国劳动生产率之间的绝对差异。在劳动是唯一投入的情况下，一个经济如果在某一产品上具有比另一经济更高的劳动生产率，或者其生产所耗费的劳动成本低于另一经济，那么它在这一产品上就具有了绝对优势。如果各个经济都生产自己占有绝对优势的产品，然后进行交换，那么，交换各方都可以从中获得绝对的利益，从而整个世界就克以获得分工的好处。 但是其存在缺点：1、第一次从生产领域阐述国际贸易的基本原因，有力批驳了重商主义的基本观点。2、斯密将劳动分工可以提供劳动生产率的命题推广到国际领域；3、其证明简单、直观4、以机会成本不变为前提；5、一国要参与国际贸易，就必须要有至少一种产品处于绝对优势地位，否则，该国就不具备参加国际分工的条件。 2、比较优势理论：多伦斯、大卫.李嘉图 3、相互需求理论：约翰·穆勒、马歇尔 基本内容：国际分工中若两个国家生产力水平不等，一国在生产任何产品时成本均低于另一国，处于绝对优势；而另一国则处于绝对劣势。这样，处于绝对优势的国家专门生产优势较大的那种产品，处于绝对劣势的国家专门生产劣势较小的那种产品。通过自由交换，双方国家均可节约社会劳动，增加产品消费，世界也因为分工和自由交换而增加产量，提高劳动生产率。这便是古典和新古典国际贸易理论的传统基础。 分工原则：两优取最优，两劣取次劣 缺点：1）从国际贸易实际出发的评价：1.揭示了国际贸易因比较利益而发生并具有互利性； 2.假设前提过于苛刻，不符合国际贸易的实际情况； 3.不能解释当今世界贸易的基本格局 4.不能解释当今世界各国的国际贸易政策倾向 2）从劳动价值论出发的评价: 1.未从根本上揭示出国际贸易发生的原因，实际是为了实现商品的价值，而非比较利益2.在该理论中出现了同一商品国内价值和国际价值的差异，交换比率的不同，这违背了李嘉图自己坚持的劳动价值论；3.该学说隐含一命题，即越是落后的国家，参与国际贸易后收益越大。没有看到国际贸易具有不等价交换的倾向和价值流向的复杂性。 三、当代国际贸易理论 要素禀赋理论：赫克歇尔（1919）、俄林（1933） 基本结论：
第一章国际贸易概述 一、单选题 1、国际分工与国际贸易理论的创始者是（ D ） A 、李嘉图B、赫克歇尔C、里昂惕夫D、亚当.斯密 2、从世界范围看，世界各国之间货物与服务交换的活动称为（ A ） A、国际贸易 B、对外贸易 C、多国贸易 D、双边贸易 3、联合国编制和发表的世界各国对外贸易额的资料以（ B ） A、欧元表示 B、美元表示 C、本国货币表示 D、日元表示 4、各国在进行货物贸易统计时对于出口额的资料以（ A ） A、FOB计价 B 、CIF计价C、CFR计价D、EXW计价 5、某年世界出口贸易额为1.6万亿美元，进口贸易额为1.7万亿美元，该年国际贸易额为（ B ） A、3.3万亿美元 B、1.6万亿美元 C、1.7万亿美元 D、1.5万亿美元 6、真正能够反映一个国家对外贸易实际规模的指标是（ A ） A、对外贸易量 B、对外贸易额 C 、对外贸易依存度D、对外贸易值 7、以货物通过国境为标准统计进出口的是（ C ） A、无形商品贸易 B、过境贸易 C、总贸易体系 D、国境贸易 8、在专门贸易体系中，作为进出口统计标准的是（ A ） A、海关结关 B 、货物通过国境C、交纳税费D、订立合同 9、我国出口一批货物给香港某公司，该香港公司又将这批货物转卖给美国某公司，这个贸易现象对香港而言称为（ C ） A、间接进口 B、间接出口 C、转口贸易 D、易货贸易 10、当一国的出口额大于其进口额时，称为（ D ） A、国际收支逆差 B、国际收支顺差 C、对外贸易逆差 D、对外贸易顺差 11、2003年，美国的进出口额为2万亿美元，GDP为10万亿美元，因此，美国当年的对外贸易系数约为（ D ） A、2% B、4% C、10% D 、20% 二、多选题
新新贸易理论的文献综述 摘要：新新贸易理论是国际贸易的最新理论前沿，其从微观层面上分析企业的贸易和投资等国际化路径选择，以及外包和一体化等全球化组织生产选择。国际化路径选择部分以Melitz（2003）为基础，又称为异质性企业贸易理论；全球组织生产选择部分以Antras（2003）为基础称为企业内生边界理论。本文按照这两个分支系统介绍和梳理了新新贸易理论的研究文献，对各个模型及其扩展做了介绍，并提出了未来的研究思路和方向。 关键字：新新贸易理论异质性企业企业内生边界 正文 1 新新贸易理论的产生 “新贸易理论”自1985年被赫尔普曼和克鲁格曼提出后，国际贸易理论的前沿研究长期未能有大的突破，而在2003年，哈佛大学的梅里兹（Melitz, 2003）在著名的Econometrica 杂志发表了“贸易对行业内重新配置和总行业生产率的影响”一文，提出了异质企业贸易模型（也被称为“梅里兹模型”），终于打破了国际贸易研究的长期成绩，“新新贸易理论”也应运而生。 新新贸易理论，以异质企业贸易模型和企业内生边界模型为代表，突破了传统贸易理论和新贸易理论中企业同质假定，将异质性纳入对企业的微观分析分析框架中，并且进行了大量的实证分析，对国际贸易结构和国际贸易量给予了足够的解释，成为当今国际贸易理论研究的新热点。 2 梅里兹异质性企业模型及其扩展模型 企业异质性主要表现为企业（或工厂）生产率、专用性技术、产品质量以及工人技能方面的差异，尤其是企业生产率的差异，而当前对这种差异行的研究主要集中于贸易自由化对产业内壁结构变化所产生的重要影响上。异质企业贸易模型就是探讨异质企业是如何从事国际贸易，贸易对企业的生产率增长和福利究竟会产生在那些影响等问题。 2.1 梅里兹模型 Melitz（2003）建立的异质性企业模型以Krugman (1980) 的贸易模型和Hpenhayn (1992) 动态产业模型为基础，同时引入企业生产率差异，用来解释国际贸易中企业的禅意和出口决策行为。Melitz认为，存在异质性企业的垄断竞争贸易格局中，贸易自由可能会导致企业的再分配，进而可以提高真个经济的生产力水平，具体而言，Melitz（2003）模型假定存在两个对等的国家：两国均有一个生产部门，一种生产要素L，同时存在贸易成本和沉没成本，根据劳动生产率的不同，企业将分化为三种不同类型，即X型企业（Export Firms）、D型企业(Domestic Firms)和N型企业（Non-products）。其中，X型企业的生产率最高，其将同时在国内市场销售并出口国际市场；D型企业的生产率居中，其只能在国内市场销售；而N 型企业因其生产率低，成本过高而被淘汰出市场。 Melitz（2003）模型考虑了贸易自由化进一步发展下的动态效应，即效率最高的X型企业通过国内国际市场的激烈竞争，不断进行技术、产品和企业组织的创新，生产效率的进一步提高带来的是市场份额的扩大和利润的增长以及工人工资的增长，同时也导致生产要素和
国际贸易的发展及现状 随着社会和经济的不断发展，国际贸易在世界经济中的地位也越来越重要。 国际贸易理论起源于古希腊和古罗马，古希腊、古罗马的经济思想中已包含对外贸易的内容（色诺芬《经济论》，主张鼓励外国人来希腊从事贸易活动，使雅典成为国际商业中心；柏拉图和亚里士多德则关注国际交换中的“正当价格”） 国际贸易理论的发展大致经历了古典、新古典、新贸易理论以及新兴古典国际贸易理论四大阶段。 古典和新古典国际贸易理论以完全竞争市场等假设为前提，强调贸易的互利性，主要解释了产业间贸易。 古典的国际贸易理论产生于18世纪中叶，是在批判重商主义的基础上发展起来的，主要包括亚当·斯密的绝对优势理论和大卫·李嘉图的比较优势理论，古典贸易理论从劳动生产率的角度说明了国际贸易产生的原因、结构和利益分配。（一）重商主义在15世纪末16世纪初的资本主义原始积累时期，出现了重商主义的国际贸易观点，也称贸易差额论（晚期重商主义），其核心是追求贸易顺差。重商主义认为，财富的唯一形式即金银，金银的多少是衡量一国富裕程度的唯一尺度，而获得金银的主要渠道就是国际贸易。通过奖出限入求得顺差，使金银流入，国家就会富裕。（二）重农学派17世纪下半期，在法国出现了反对重商主义，主张经济自由和重视农业的思想，形成了
重农学派。重农学派的核心思想是主张自由经济，包括自由贸易，他们认为“自然秩序”（包括自由贸易）是保证市场均衡和物价稳定的重要机制。 19世纪末20世纪初，新古典经济学逐渐形成，在新古典经济学框架下对国际贸易进行分析的新古典贸易理论也随之产生。 古典与新古典国际贸易理论都假定产品市场是完全竞争的，这与当代国际贸易的现实也不相吻合，二战后，以全球贸易的新态势为契机，新贸易理论应运而生，从不完全竞争、规模经济、技术进步等角度解释了新的贸易现象。 新兴古典国际贸易理论则以专业化分工来解释贸易，力图将传统贸易理论和新贸易理论统一在新兴古典贸易理论的框架之内。新兴古典经济学是20世纪80年代以来新兴的经济学流派.新兴古典贸易理论依托新兴古典经济学的新框架,将贸易的起因归结为分工带来的专业化经济与交易费用两难冲突相互作用的结果,从而对贸易的原因给出了新的解释思路,使贸易理论的核心重新回到分工引起的规模报酬递增,是一种内生动态优势模型,是贸易理论和贸易政策统一的模型,是国内贸易和国际贸易统一的模型,能够整合各种贸易理论,是贸易理论的新发展。 经过长时间的发展，国际贸易理论也趋于完整，当前，国际贸易的现状是国际贸易总额不断上升，贸易分工也由水平化与垂直化不断发展，分工不断细化。货物贸易依旧是处于领先位置，但服务贸易的比重也不断上升。贸易也呈现出一体化趋势，各国不断组建区域
《国际贸易》练习题参考答案 第1章国际贸易理论 1、当代国际贸易新理论的主要内容有哪些？ （1）产品生命周期学说：产品生命周期学说是美国经济学家弗农提出来的。他认为产品具有不同的生命周期，在产品生命周期的不同阶段，一国出口和进口商品结构是不同的。产品的生命周期经历三个阶段：见下图。 （2）需求偏好相似学说：瑞典经济学家林德用国家之间需求相似来解释工业制成品贸易发展。林德认为，赫－俄理论只适用于工业制成品和初级产品之间的贸易，而不适用于工业制成品之间的贸易。 （3）产业内贸易学说：产业内贸易学说是美国经济学家格鲁贝尔提出的，是关于产业内同类产品贸易增长和特点的理论。格鲁贝尔等人认为：当代国际贸易结构大致可以分为两类，一类是不同产业之间的贸易，另一类是产业内部同类产品之间的贸易。所谓产业品内部同类产品之间的贸易是指一国同时出口同类产品，或者贸易双方交换的是同一产业所生产的产品。 （4）新新贸易理论：新新贸易理论的基本逻辑思路为:由于企业异质性的存在,贸易会导致市场份额在产业内企业间的重新配置,市场份额向高生产率企业靠近,而那些最低生产率的企业被迫退出,从而提高了行业生产率水平,这一效应在封闭经济中是无法实现的。 第2章国际贸易政策 1、国际贸易政策是指什么？ 国际贸易政策(International Trade Policy)是指世界各国和地区对外进行商品、服务和技术交换活动时所采取的政策。从单一国家或地区的角度出发，有关国际贸易的政策就是对外贸易政策。 2、各国制定对外贸易政策的目的： （1）保护本国的市场
（2）扩大本国的出口市场 （3）促进本国产业结构的改善 （4）积累资本或资金 （5）维护和发展本国的对外经济政治关系 3、各国在制定贸易政策的过程中，需要考虑到以下因素： （1）本国经济结构与比较优势； （2）本国产品在国际市场上的竞争能力； （3）本国与别国经济、投资的合作情况； （4）本国国内物价、就业状况； （5）本国与他国的政治、外交关系； （6）本国在世界经济、贸易组织中享受的权利与应尽的义务 （7）各国政府领导人的经济思想与贸易理论。 4、超保护贸易政策的特点： （1）保护的对象不仅保护幼稚工业，而且更多地保护已高度发展的或出现衰落的垄断工业。 （2）保护的目的不再是培养自由竞争的能力，而是巩固和加强对国内外市场的垄断。 （3）保护的措施不只限于关税和贸易条约，还有各种非关税壁垒和其他奖出限入措施。 （4）保护不是防御性地限制进口，而是在垄断国内市场的基础上对国外市场进行进攻性的扩张。 （5）保护的阶级利益从一般的工业资产阶级利益转向大垄断资产阶级利益。 5、二战后贸易自由化的特点 （1）发达国家之间的贸易自由化程度超过它们对发展中国家和社会主义国家的贸易自由化程度
4.新贸易理论及贸易理论前沿 1、新贸易理论的产生背景 需要解决的问题2、规模经济和垄断竞争模型 3、产品生命周期贸易理论 4、企业异质性与新新贸易理论 4.1 新贸易理论的产生背景 4.1.1 产业内贸易的发展 （1）含义：产业内贸易是指一个国家既进口又出口同一类产品的贸易模式，是相对于产业间贸易而言的。 （2）产业内贸易程度的测度 可以使用产业内贸易指数来测度产业内贸易程度的高低，计算公式如下： 其中，IIT表示产业内贸易指数，X表示出口，M表示进口，分子部分表示“贸易余额”的绝对值。 IIT等于0，说明不存在产业内贸易；IIT的值越大，表示产业内贸易越发达。如果某一行业的出口与进口相等，则IIT等于1。由此可见，产业内贸易指数的值介于0 到1之间。 4.1.2 发达国家间的贸易 当今的国际贸易更多地是发达国家之间的“北北贸易”。对于这样一种新的贸易现象，显然不能用传统贸易理论来解释。因为发达国家的资源比例是相似的，都属于资本相对丰裕的国家，而同类工业产品的生产技术更具有相似的要素密集型。那么，为什么国际贸易更多地发生在要素密集型相似的产品，和要素丰裕度相似的国家之间呢？ 4.1.3 产业领先地位的转移 为什么资源禀赋的模式基本没有变化，但某些制造品的比较优势会从发达国家逐渐转移到发展中国家？显然，传统贸易理论难以做出令人信服的解释。 4.1.4 国际贸易的不完全竞争 ·传统贸易理论的一个重要假设是完全竞争，但现实的国际贸易却往往是不完全竞争的。 ·实践证明，国际贸易中存在着许多垄断行为。这显然也是传统贸易理论所无法解释的。
·上述四个方面的背景介绍表明，传统贸易理论在解释国际贸易实践时遇到了许多困难。在此情形下，很多经济学家开始尝试用新的理论来解释国际贸易实践，由此便诞生了新贸易理论。 4.2 新贸易理论的主要内容（上） 简单而言，新贸易理论主要是指二战结束以后，尤其是20世纪80年代以来，为解释新的贸易现象，而产生的一系列国际贸易理论学说。在这些新的贸易理论中，最主要的就是克鲁格曼和他的规模经济理论。 4.2.1 新贸易理论的关键假设 （1）市场结构由完全竞争转变为更加符合现实的不完全竞争 （2）由规模报酬不变转变为规模报酬递增 4.2.2 什么是规模经济 规模经济的表现，即产出水平的增长比例要高于要素投入的增长比例，这样一种生产状况。 4.2.3 规模经济作为国际贸易的原因 为了利用规模经济，每个国家必须集中生产有限种类的产品，只要每个国家都只生产某几种产品，那么，每种产品的生产规模都会比各自都生产时要大，世界也会因此而生产出更加丰富多样的产品。 4.2.4 规模经济和垄断竞争模型 要理解规模经济与垄断竞争模型，需要从1977年迪克西特和斯蒂格利茨在《垄断竞争和最优产品的多样性》一文说起，在该文中，他们充分阐述了在不完全竞争市场结构下，消费者的需求多样化和企业规模经济的两难冲突问题： ·对生产者而言，由于产品的生产规模越大，成本越低，因此，厂商会倾向于扩大生产规模，而减少产品品种； ·对消费者来说，由于消费的多样性偏好，产品的品种就应该是越多越好。 不过，规模经济的存在能够使两难冲突得到解决。即每个生产者都去生产一种差异性产品，这既能满足消费者的多样化需求，又能使生产者获得一定程度的垄断利益，从而形成某种垄断竞争的局面。 克鲁格曼首先将这一思想应用到国际贸易领域，建立了一个由规模经济引致贸易的模型。该模型假定，经济中存在许多生产差异产品的垄断竞争厂商，并且每个厂商都存在规模经济。通过分析后认为： ·在封闭经济条件下，每个厂商的市场规模相对固定，因此规模经济无法实现。··但在自由贸易条件下，每个厂商的潜在市场规模都扩大了，于是，每个厂商都有向国外出口商品的动机，再加上这些厂商生产的是具有差异化的相同产品，相互的进出口就必然形成产业内贸易。 因此，根据垄断竞争模型，在不完全竞争市场结构下，规模经济就成了引起专业化与国际贸易的重要原因。
第一章古典国际贸易理论 一、单项选择题 1．贸易差额论的提出学派是（） A．重工主义学派B．重农主义学派C．古典学派D．重商主义学派 2．主张对外贸易顺差，并将金银视为财富的唯一形式的理论是（） A．比较优势理论 B．贸易差额理论 C．要素禀赋理论D．相互需求理论 3．重商主义贸易差额论认为对外贸易应追求（） A．顺差 B．平衡C．逆差 D．收支相抵 4．提出发展本国航运业政策的理论是（） A．比较优势理论B．绝对优势理论C．贸易差额理论D．相互需求理论 5．贸易差额论的政策主张中对发展中国家制定贸易政策有借鉴意义的是（） A．发展本国工业B．发展本国航运业 C．追求贸易顺差 D．对外贸易垄断 6．古典学派的贸易理论建立的基础是通过批判（） A．贸易差额理论 B．比较优势理论C．相互需求理论 D．绝对优势理论 7．欧洲资本积累时期重商主义的国际贸易理论是（） A．贸易差额理论 B．比较优势理论C．相互需求理论 D．绝对优势理论 8．最早对重商主义提出质疑的英国学者是（） A．约翰·穆勒 B．亚当·斯密 C．大卫·李嘉图 D．大卫·休谟 9．绝对优势理论的提出者是（） A．约翰·穆勒 B．亚当·斯密 C．李斯特 D．大卫·李嘉图 10．绝对优势理论认为国际贸易产生的主要原因是（） A．生产要素禀赋差异B．相互需求强度差异C．劳动生产率的相对差异 D．劳动生产率的绝对差异11．甲国使用同样数量资源比乙国能生产更多的X，则乙国在X生产上具有（）A．绝对优势 B．比较劣势C．绝对劣势D．比较优势 12．甲国生产单位布和小麦分别需要6天和9天，乙国为10天和12天，则（）A．乙国进口小麦B．甲国出口布C．乙国出口布D．甲国出口小麦 13．依据绝对优势理论，如某国在某产品生产上具有绝对优势，则该产品( ) A．机会成本高 B．劳动生产率低C．单位劳动投入少 D．边际成本递增 14．比较优势理论的提出者是（） A．约翰·穆勒 B．大卫·李嘉图 C．亚当·斯密 D．李斯特 15．被称为西方国际贸易理论基石的是（） A．贸易差额理论 B．绝对优势理论C．比较优势理论 D．相互需求理论 16．比较优势理论认为国际贸易产生的主要原因是（） A．劳动生产率的相对差异 B．技术水平差异 C．需求强度差异 D．商品价格差异 17．律师打字速度是打字员的两倍却雇佣打字员打字所依据的理论是（） A．绝对优势理论B．相互需求理论 C．比较优势理论D．要素禀赋理论 18．律师打字速度是打字员的两倍却雇佣打字员打字，以下表述错误的是（）A．律师在打字上具有绝对优势B．律师在律师咨询上具有比较优势 C．打字员在打字上具有比较优势D．打字员在打字上具有绝对优势 19．法国生产单位酒所需劳动力比英国少40人，生产单位毛呢比英国少10人，以下表述正确的是（）A．英国在两种产品的生产上都具有绝对优势 B．法国在毛呢的生产上具有比较优势 C．英国在酒的生产上具有比较优势 D．英国在毛呢的生产上具有比较优势 21．如果甲国生产一单位粮食需要80人一年的劳动，生产一单位布需要90人一年的劳动；乙国生产一单位粮食需要120人一年的劳动，生产一单位布需要100人一年的劳动，根据比较优势理论（）
新贸易理论综述 1 .引言 国际贸易理论的发展大致经历了古典、新古典、新贸易理论以及新兴古典国际贸易理论四大阶段。 古典和新古典国际贸易理论以完全竞争市场等假设为前提，强调贸易的互利性，主要解释了产业间贸易。经典教科书上一般是将李嘉图的比较成本理论看作是古典贸易理论，而将赫克歇尔—俄林的要素比例理论及随后的贸易理论称为新古典贸易理论。 二战后，以全球贸易的新态势为契机，新贸易理论应运而生，从不完全竞争、规模经济、技术进步等角度解释了新的贸易现象。最近兴起的以克鲁格曼等为代表的贸易理论则被称为新贸易理论。 新兴古典国际贸易理论则以专业化分工来解释贸易，力图将传统贸易理论和新贸易理论统一在新兴古典贸易理论的框架之内。以杨小凯为代表的一批经济学家用超边际分析法将古典经济学中关于分工和专业化的经济思想形式化，将消费者和生产者合二为一，发展成新兴古典贸易理论。 因为本文所偏向研究的是新贸易理论部分的内容，所以在下面的文章中将着重讲解的是新贸易理论中包含的各种定理，并将详细解释各个定理的起源，内容及意义等这些相关知识，从了解定理入手来揭示研究新贸易理论在国际贸易理论中的作用，以此来加深对整个国际
贸易理论体系的整体研究。 2 .新贸易理论的形成与发展 20世纪50年代以来，国际贸易出现了许多新的现象：同类产品之间以及发达工业国之间的贸易量大大增加，产业领先地位不断转移，跨国公司内部化和对外直接投资兴起，这与传统比较优势理论认为的贸易只会发生在劳动生产率或资源禀赋不同的国家间的经典理论是相悖的。古典与新古典国际贸易理论都假定产品市场是完全竞争的，这与当代国际贸易的现实也不相吻合，在这样的国际环境下，在古典和新古典的传统国际贸易理论框架内难以得到解释，这迫使经济学家寻求新的贸易理论来解释这些现象，经济学家的这种努力促成了当代国际贸易理论的形成。 2.1.新贸易理论的分析起点 赫克歇尔—俄林模型构造的是一个2×2×2的模型。放松这一假定，国际贸易将变成由多国、多种产品和多种生产要素参加的一场多边博弈，即 m×n×l 模型，更接近于现实。尽管假设放松会增加分析的复杂性，但只要产品数目（n）大于或等于要素数目（l），赫克歇尔—俄林模型的结论仍基本有效。 如果放松技术相同的假定，允许国家间存在技术差异，那么只需把技术视为一种生产要素，把技术差异视为禀赋差异，这样只需修正赫克歇尔—俄林模型的结论，而不影响其正确性。 赫克歇尔—俄林模型假定产品的要素密集度在两国是同一的，这实际上排除了要素密集度逆转的情况。但正如前面的讨论，要素密集度逆