上海证券交易所技术文档
新一代交易系统市场参与者常见问题解答
上海证券交易所
二○○九年六月
1. EzOES是指什么？它和新一代交易系统A股集中报盘程序有什么联系？
答：
新一代交易系统集中报盘程序简称为EzOES，它包括A股集中报盘程序和B股集中报盘程序，分别用于A股和B股高速报盘。
2. 新一代交易系统A股集中报盘程序和B股集中报盘程序是否需要分别安装？
答：
交易所提供三个包供下载安装，分别是EzOES_setup.exe、EzOES_ASHR_setup.exe、EzOES_BSHR_setup.exe。
EzOES_setup.exe安装后同时包括A股集中报盘程序和B股集中报盘程序，A股集中报盘程序和B股集中报盘程序被放置在同一个目录之下：通过EzOES_ASHR.exe可启动A股报盘机；通过EzOES_BSHR.exe则可启动B股报盘机。
EzOES_ASHR_setup.exe安装后只包括A股集中报盘程序；
EzOES_BSHR_setup.exe安装后只包括B股集中报盘程序；
3. 新一代交易系统A股集中报盘程序能否申报B股？
答：
不能。同样，新一代交易系统B股集中报盘程序也不能申报A股。否则，委托确认表的remark字段会显示错误代码：1022。
4. 如何获知新一代交易系统集中报盘程序的版本号？最新版本的EzOES具有哪些功能？答：
新一代交易系统集中报盘程序（EzOES）的版本可以在报盘程序主界面的左下角看到。请会员根据交易所的最新公告确认所使用的EzOES是否为最新的版本。
EzOES具有下列特点：
同时支持多操作员（单个程序最多支持20个操作员，建议一般不超过5个操作员，64K 及以下低带宽链路上建议不超过2个操作员）
?支持多种数据库版本；
?网络自动重连（当报盘机与上海证券交易所通信服务器的主线路中断时，系统会自动尝试重新连接）；
?支持实时监控；
?方便的数据库灾难恢复机制；
?声音提醒和示警；
5. 请问哪里可以找到与软件版本对应的新一代交易系统集中报盘程序帮助文档？
答：
与软件版本对应的EzOES帮助文档为：[程序安装目录]\help\EzOES.chm。
6. 新一代交易系统集中报盘程序在硬件和软件方面有哪些要求？
答：
硬件配置：
一台至少安装2块网卡的主机。硬件配置的推荐标准为：Intel Pentium 4（3GHz以上CPU）；1G内存以上；显示器分辨率能够支持1024*768，或者更高标准；如果安装了声卡，系统在出现故障时就具有发声报警的能力。
操作系统：可使用下列32位系统，或者其他可安装Java运行环境1.6及以上版本的操作系统：
Windows 2000 Professional (SP4+)
Windows 2000 Server (SP4+)
Windows XP Professional (SP1+)
Windows Server 2003, Enterprise Edition
软件：
新一代交易系统集中报盘程序（EzOES）基于Java语言开发，要求Java运行环境（Java Runtime Environment，即JRE）1.6及其以上版本。
数据库软件使用SQL Server 2000（SP4）版本或者以上版本。
详细信息请查看最新的帮助文档。
7. 文档中有提到表1、表2、表3，请问这几张表指什么？
答：
表1指的是数据库接口中的委托申报表；
表2指的是数据库接口中的委托确认表；
表3指的是数据库接口中的成交回报表。
8. 在市场演练时会员端曾经安装过MISS，请问新一代交易系统集中报盘程序是否需要安装MISS？
答：
新一代交易系统集中报盘程序（EzOES）和MISS相互独立，会员使用EzOES时不需要安装MISS。
9. 新一代交易系统集中报盘程序和原有场外报盘程序在配置使用上是否有明显的差别？
答：
新一代交易系统集中报盘程序（EzOES）为了降低会员的使用难度，配置和使用都大量借鉴了原有场外报盘程序的实现方式，比如使用界面、快捷键以及配置文件等各方面都照顾了原有场外报盘程序的使用习惯。
配置中改动比较大的有如下几个方面：第一，EzOES不再使用ODBC数据源，而采用JDBC连接方式，建议会员在进行此项配置的时候尽量参考最新的帮助文档；第二，OperCode 项不再填写操作员代码，改为填写5位的PBU加6位的操作员；第三，gwip表示的前置机在新一代交易系统中被称为通信服务器(CS)，会员不能填写原有场外报盘程序的gwip地址，而需要根据交易所的通知更换为通信服务器(CS)的IP；第四，不同操作员的LocalIP项允许重复，而原有场外报盘程序则要求不能重复。第五，EzOES支持使用多环境的方式隔离生产环境和测试环境，生产环境使用00环境号，测试环境使用88环境号。
当然，两者在配置和使用方面还有一些其它细小的差别，查看最新的帮助文档可以了解更为详细的内容。
10. 原有场外报盘程序的配置文件SystemConfiguration.ini文件是否还沿用？
答：
新一代交易系统集中报盘程序（EzOES）沿用了原有场外报盘程序的配置文件SystemConfiguration.ini，其中A股集中报盘程序的配置文件放在安装目录的cfgA子目录下，B股集中报盘程序的配置文件放在安装目录的cfgB子目录下。
EzOES的SystemConfiguration.ini格式基本上和现有交易系统A股报盘程序Awx62的配置文件保持一致。
不过EzOES配置文件在内容和格式上也有一些变动，主要表现在：
项目子项目改动
System GetCJHBFromTE 不再使用
Oper GwWay1 不再使用
DataSource 不再使用
ConsignTime 不再使用
CjhbTime 不再使用
jdbc.driver EzOES新增
jdbc.url EzOES新增
SystemConfiguration.ini的[System]域要求在头部。OperatorCounts项必须小于等于下面实际配置的操作员数量，如果OperatorCounts值小于实际配置操作员数则取前OperatorCounts 个操作员予以显示；操作员序号oper1、oper2、oper3必须按照严格顺序连续递增；GwipCounts项应与下面实际配置的Gwip的个数一致；
如果复制Awx62的配置文件到EzOES目录下运行后有错误提示，请按照EzOES帮助文档的配置文件模版修改配置文件。
具体内容请查看最新的帮助文档。
11. 新一代交易系统集中报盘程序的配置文件中的内容区分大小写吗？
答：
EzOES的配置文件（SystemConfiguration.ini）对配置名称是不区分大小写的，而配置取值区分大小写。
12. 新一代交易系统集中报盘程序如何配置ODBC数据源？
答：
新一代交易系统集中报盘程序（EzOES）不支持ODBC数据源，它通过JDBC(Java Database Connection)方式连接数据库。对于不同类型的数据库，JDBC数据源的配置也有一些差异。详细信息请查看最新的帮助文档。
13. 原有场外报盘程序使用ODBC数据源，而新一代交易系统集中报盘程序采用JDBC数据
源，请问如何能够比较简单地从ODBC数据源切换到JDBC数据源？
答：
在配置和使用JDBC数据源之前，首先需要确认所使用数据库的类型。不同的数据库使用不同的JDBC驱动，此外，数据源的配置也有一些差异。其次，需要确认数据库的IP地址。如果原来已经配置了ODBC数据源，可以打开控制面板-管理工具-ODBC数据源管理器，选择配置原有的ODBC数据源，查看原有ODBC数据源的IP地址。如果还是不能确定数据库IP 地址，请咨询数据库管理员。在确认了数据库类型和IP地址之后，可以参考最新的帮助文档，其中有一节描述了JDBC数据源的配置和使用，详细地介绍了多种不同类型的数据库的处理方法，对JDBC数据源切换有比较直接的帮助。注意，如果接口数据库安装时，选择了＂大小写敏感＂的参数，那么在配置时，务必要保证参数的大小写正确。
14. 打开新一代交易系统集中报盘程序时出现对话框提示“Qualified Java Runtime Environment not found, please access the website of SSE to download JRE”，该如何处理？
答：
新一代交易系统集中报盘程序（EzOES）基于Java语言开发，要求Java运行环境（Java Runtime Environment，即JRE）1.6及其以上版本。出现上述提示，说明Java运行环境没有被正确安装，请重新安装一下Java运行环境。
如何安装Java运行环境，请查看最新的帮助文档。
15. 操作员登录界面上口令字段的长度是否有要求？
答：
有两个口令字段，分别为操作员口令和数据库用户口令，其中操作员口令字段不超过8位，如用户在老交易系统时设置了超过8位密码，新交易将取前8位为有效密码，而数据库用户口令最多允许输入64位。
16. 新一代交易系统集中报盘程序中PBU的密码区分大小写吗？
答：
是！登录交易主机所使用的PBU的密码是区分大小写的。
17. 我在登录过程中总失败，然后PBU就自动注销，提示信息是“登录主机失败”，该怎么
办？
答：
请检查当前是否还处于交易时段内。如果已经闭市，交易所主机可能已经关闭，会提示登录主机失败。
18. 登录PBU的时候提示“链路组合（***／***）尝试失败”，该如何处理？
答：
“链路组合（***／***）尝试失败”说明该通过链路未能正确连接到上交所的通信服务器。请检查下列项目：
?在配置文件中正确填写了分配到的通信服务器地址（CS IP）
?在配置文件中正确填写了连接交易所通信服务器网卡的IP（Local IP）
?能否正常Ping 通所分配到的上交所通信服务器地址；如果不能Ping通，请检查网络是否正常（比如是否启用了网络防火墙设备或者PC机操作系统配置了某些安全策略、
NAT配置是否正确，路由表是否正确）
?ezoes.ini文件中是否正确填写了envNo／cs.md_port／cs.ud_port
生产环境下envNo填写00，cs.md_port为10005，cs.ud_port为10006。修改环境
号建议通过用户界面完成，防止手工修改参数文件时修改错误。
是否使用了正确的EzOES版本（从界面左下脚可以看到版本号）
19. CS IP如何与GW IP地址对应？主备链路对应同一个CS时，如何处理？
答：
《上海证券交易所_新一代交易系统_市场参与者_部署技术指引》给出CS IP和GW IP之间的对应关系，并不一定是一一对应的，当多个GW IP对应到同一个CS IP时，用户可暂时设置成同一个IP，然后联系上交所重新分配备用CS IP。
20. 在多PBU单上行网卡的情况下，是否不再要求配置多个IP地址了？
答：
是的。新交易系统进行了优化改进，不再要求每个交易员通过不同的IP地址进行登录。用户完全能够将同一个上行网卡的IP地址配置给不同的交易员，也可以将同一个IP地址配置给同一个交易员的不同链路组合上。
21. EzOES界面上的“流速权”与现有报盘程序的“发送能力”有什么区别？
答：
现有报盘机用户界面上的“发送能力”是指该操作员处理订单时向后台发送一个数据包所包含的订单数量，该发送能力是一个技术参数，通过流速权计算出来，大致是一个流速权对应在1个数据包中包含5个订单。
EzOES的用户界面上“流速权”代表该交易员所分配到的报单权利，该值不完全是指交易员的订单申报速度，而是指允许该交易员的在途订单量（即所允许的订单发出去之后未收到响应最大订单数量）；在途订单量和后台处理订单的平均时间共同决定了订单的处理速度。具体到在途订单量的值是交易系统根据用户链路类型、流速权和对应的一些参数进行计算而得，参数对全市场一致。流速权值后面斜杠后紧跟的数字是报盘速度值，表示EzOES前一分钟写到委托确认表的记录条数。
22. EzOES界面显示的“发送委托数量”具体含义？
答：
发送委托数量指的是指委托请求表中的状态为已处理（P）的委托数量。
23. 请问EzOES菜单栏中的“批量启动”和“批量停止”功能是如何使用的？
答：
“批量启动”和“批量停止”提供给用户一个快速启动、启动一批PBU的解决方案。用户在安装完EzOES并完成对SystemConfiguration.ini文件的修改后，需要启动EzOES，通过逐个右键点击各个PBU打开“系统参数维护”窗口，在“口令配置”栏中设置相应的密码并按“确定”进行本地保存。
当使用时，可以通过“选择”列勾选需要进行批量操作的PBU并进行相应的批量操作。此时如果进行的是批量启动操作，EzOES不会弹出“启动”窗口而是直接使用用户保存在本地的密码进行PBU与后台和数据库登陆连接。
密码在本地是加密保存的。
24. 请问EzOES在界面和数据库中所使用的时间是报盘机的时间还是交易主机时间？
答：
?委托申报表（表1）时间字段是委托请求记录的写入时间，为记录插入方（通常为柜台软件）所控制；
委托确认表（表2）时间字段是委托确认记录的写入时间，该时间采用的是报盘程序
界面上显示的“交易系统时间”；
成交回报表（表3）申报时间字段为交易主机收到委托请求时的后台主机时间；成交
时间字段为交易主机产生成交记录时的后台主机时间。
?报盘程序主界面的交易时段区显示的“本地时间”为报盘机的本地时间。
该“本地时间”在有操作员登录后会切换成“交易系统时间”。“交易系统时间”显示的是交
易后台主机时间，该时间由报盘机本地时间与前后台时间差计算所得，报盘程序每两
分钟与后台通信一次以计算最新的时间差。
?EzOES系统信息栏所显示的时间为报盘程序所在机器的本地时间。
?EzOES日志时间为报盘程序所在机器的本地时间。
25. EzOES会修改报盘机本地时间吗？
答：
不会。EzOES定时向交易系统后台获取当前交易时间并维护在程序内部，不再修改本地时间。如果会员需要此服务，可以使用交易所通信服务器对外提供的时间同步服务（NTS）。
26. EzOES所在的报盘机开通通信服务器提供的时间同步服务（NTS）会对报盘有影响吗？答：
不会。不过如果报盘机使用交易所通信服务器对外提供的时间同步服务（NTS），且报盘机时钟在交易过程中，人工调整或者报盘机时钟故障导致时钟发生很大偏差，则NTS会对本地时间进行跳跃式调整，会造成链路切换并在界面上提示。链路切换会切换到第一条可用的链路上。界面上的链路切换提示并不影响您的报单和成交接收。
27. 我将报盘机部署在域（Domain）内，对报盘程序有影响吗？
答：
有！域服务器会定时自动进行域内所有机器的时间同步，从而造成报盘机本地时间被定时修改。其实报盘程序已经定时和交易主机进行时间同步，如果域服务器又同时在修改报盘机本地时间，容易造成报盘机和主机时间的不一致，因此请不要将报盘程机部署在域内；同理，在报盘过程中请不要随意地大幅修改本地时间。
28. 新一代交易系统集中报盘程序的通信链路自动切换的规则是什么？
答：
系统通信链路自动切换的规则是Gwip1-> Gwip2-> Gwip3->…，即按配置顺序从Gwip1开始顺序往下切换。
例如：用户配置了3个通信服务器CS的IP地址，GwipCounts=3。
?当Gwip1的线路中断时，系统首先将多次尝试Gwip1，如果超过一定次数，系统将尝试
登录Gwip2。
?如果此时Gwip2的线路也中断，则系统将尝试登录Gwip3。
?如果所有Gwip线路都不能连上，该操作员将会自动退出。
假设目前EzOES连在Gwip2上，如果和Gwip2之间的连接突然断开，则系统自动切换的顺序依然是Gwip1-> Gwip2-> Gwip3->…。
29. 新一代交易系统集中报盘程序发生通信链路切换时，对订单申报和成交回报有何影响？答：
当发生通信链路切换时，新一代交易系统集中报盘程序（EzOES）的订单申报和成交回报无任何影响。
30. 如果我因故丢失了数据库中的全部委托申报数据，我怎样才能优先继续进行后续的报单？答：
首先退出相关的操作员，其次在新的空委托表中直接插入后续订单即可申报，EzOES委托表的切换不再需要插空记录操作。请注意：为避免后台主机认为是订单重复提交，需要切换时后续订单的rec_num要超过其已经发送订单的rec_num（如：可通过累加1000万的方式实现）；但是，鉴于撤单字段格式为C8，即rec_num不能超过99999999（1亿-1），若
rec_num大于等于1亿则不能撤单，因此一日内切换的总次数是有限的。
31. 如果我因故丢失了数据库中的委托确认表数据，如何恢复？
答：
首先退出相关的操作员，其次对需要恢复委托确认表的PBU，将需要恢复委托确认的记录所对应的委托申报的状态由P改为R，然后在交易时段重新登录该操作员即可恢复丢失的委托确认。
32. 如果我因故丢失了数据库中的大量的委托确认数据，恢复可能需要较长的时间，影响了我
的后续报单，我怎样才能优先继续进行后续的报单？
答：
无需任何操作，这种情况不会影响后续报单。即使该PBU退出后重新登录，只要不修改委托表记录的状态，EzOES不会消耗资源进行委托确认的恢复。
33. 我在启动报盘程序EzOES的时候发现界面提示“有XXXXX条成交回报没有收齐，是否
需要进行恢复”，并不断报警，该怎么办，点击“是(Y)”还是“否(N)”？
答：
选择“是(Y)”还是“否(N)”应视实际情况而定。
弹出提示“有XXXXX条成交回报没有收齐，是否需要进行恢复”是因为报盘程序发现成交回报表的尾部丢失了成交回报，因此提示您是否要进行恢复。点击“是（Y）”则立即进行成交回报的恢复工作，因恢复需要一定的时间，新的成交回报要在恢复之后才能接收到；点击“否（N）”则放弃所丢失的成交回报数据，而直接去接收后续新的成交。选择“是(Y)”或者“否(N)”后报警会自动停止。
在未进行选择之前，报单工作暂停并不断警报提示。
即使选择进行成交回报的恢复，报单依然会继续进行，不会被阻塞。
请注意：因为ETF申购、国债出入库的一条成交回报消息可能生成多条成交回报记录，弹出对话框提示的丢失成交回报条数可能会和成交回报表中所恢复出的记录数有微小出入。
此外，需要提醒的是针对恢复成交的选择是当日有效的。如果已经选择不恢复，即使后续再次重新登录PBU，截止本次丢失的成交都不会被恢复。
34. 因某种因素，我的成交回报表中间有若干条成交记录被误删而丢失，报盘程序能帮我恢复
吗？
答：
不能！报盘程序对成交回报的恢复是从尾部开始恢复，对于中间丢失若干条成交的情形，报盘程序是不能够恢复的。推荐的措施是把退出操作员后把该丢失记录的成交回报表备份，然后将丢失记录位置之后的所有成交记录都删除后再重新登录操作员，则EzOES能自动恢复刚才丢失的成交记录以及刚才删除的成交记录。假若不能确定从什么位置开始丢失记录，则备份成交表后直接清空成交表再重新登录操作员，以期EzOES恢复全部成交。
上文所提到的中间、尾部概念均是相对于按照GDXM和BCYE排序形成的顺序而言。
35. 如果我不小心在开市期间（比如10：00-10：30）关闭了报盘机，然后在10：30再启动
报盘程序，我能收到10：00-10：30之间所产生的成交吗？
答：
能！EzOES在启动时候会去检查本地和交易主机端相比丢失了多少条成交，如果该数目较大（目前暂定为大于10000），恢复成交可能会需要较长时间，则弹出一个提示框，显示丢失的成交条数并提示是否需要恢复丢失的成交，选择“是”则会自动恢复丢失的成交数据；如果选择“否”则不恢复丢失的成交而是直接收新成交。如果该数目小于10000则自动进行成交回报的恢复，因为恢复较少的成交回报需要的时间较短，从而无需选择确认。
所以问题中不弹出提示框则成交数据能自动恢复；如果弹出了提示框则是否恢复取决于用户的主动选择。
36. 我的数据库服务器有一主一备，请问主数据库发生故障时候如何进行数据库的快速切换？答：
?表1（委托申报表）的恢复
?灾备切换后可直接在新的空申报表中插入后续订单，而无需插入空记录。为避免后台主机认为是订单重复提交，需要切换时后续订单的rec_num要超过其已
经发送订单的rec_num（可通过累加1000万的方式实现）；鉴于撤单字段格
式为C8，切换次数有限。
?表2（委托确认表）的恢复
?由于撤单不需要表2，因此即使不恢复表2也能继续后续业务
?如果要恢复表2，基于后台主机保证同一个PBU同一个证券代码相同的rec_num 的订单不会被重复处理的原理，可重新设置委托申报表中有关记录的状态字段
（status）为R并在交易时段重新登录操作员，EzOES通过重新申报的方式
取回委托确认数据。
?表3（成交回报表）的恢复
?登录之后能自动恢复表3尾部丢失的记录，对于中间丢失的记录不予恢复。
?提供选择性开关，以确定是只接收新成交回报还是先恢复丢失的成交回报然后再收新成交回报
对于表3中完全没有成交回报的灾难场景，可以通过把柜台系统中已处理的不同SET最大成交顺序号的记录补入表3的方式，最“经济”地从后台传回未处理的
成交回报（SET存储在GDXM中，最大成交顺序号存储在BCYE中）
37. EzOES在哪些情况下会造成报单暂时中止，届时我该如何处理？
答：
在登录的时候如果遇到以下情况会提示错误而不允许登录：
1.发现订单rec_num不连续
2.日期不正确
在操作员登录之后，遇到以下情况下报单会暂时中止：
1.发现订单rec_num不连续
处理方式是先不着急关闭报盘程序，可直接根据界面的提示补齐不连续的rec_num
缺口，EzOES待补齐rec_num后会自动继续报单
2.登录之后在如果发现需要恢复的成交回报数过多，会弹出提示框要求选择是否恢复。在
用户进行选择之前，报单会暂时中止。
3.数据库负载过重。
如果报盘程序对应的数据库上连接了过多的其他应用程序，造成数据库资源紧张，会
影响委托申报性能，在极端的情况下EzOES数据库写入请求队列溢出就会暂停报
单。不过EzOES会在数据库负载减轻之后自动继续申报后续订单。
对数据库负载过重的现场处理方式是关闭连接在此数据库上的无关应用程序，关闭运
行在数据库机器上的其他应用程序。事后可考虑将申报量较大的PBU分别连接在不
同的数据库机器上而不要使用同一台数据库或者对数据库机器硬件升级。
注：操作员登录之后遇到日期不正确的订单是会将该委托申报的remark字段置为错误码并继续申报后续订单的。
38. 请问EzOES的成交回报表的记录还是按成交编号递增的顺序写入吗？
答：
否！委托确认表（表2）和成交回报表（表3）的记录写入时不保证顺序，即表2的数据不一定是按照记录号（rec_num）连续写入的，而是按照后台给出的异步响应的顺序写入；由于成交回报是按照每个SET内连续接收，不保证所有SET之间的顺序，所以表3记录不一定是按照成交编号的顺序写入，表三恢复后也不保证和恢复前的顺序是一致的，故柜台软件不能依赖表3的记录是按照成交编号递增的假设来进行设计。
柜台软件可以考虑利用股东姓名gdxm字段相同的记录集合内本次余额bcye字段递增的属性来区分哪些成交记录是处理过的。
39. 请问通过EzOES申报进入交易主机的订单的时序与客户委托时序是否是完全一致的？答：
?EzOES发送订单是按照委托表的记录号顺序发送的；
?对于同一个产品的订单是按顺序处理的；
?对于不同产品的订单，由于可能进入不同的后台交易主机，响应返回的顺序就不一定是发送时的顺序；
?只有因网络或者后台主机发生故障，比如网络丢包、后台主机繁忙弹回、或主机切换等问题引起的需要报盘程序重发订单时，才可能会出现同一产品委托申报顺序和进入主
机顺序不一致的情形。
40. 在同一台机器上EzOES是否允许运行多个实例程序？
答：
是的。同一个机器上EzOES允许运行多个实例程序。不过后台会严格控制保证同一个PBU不能同时登录到交易系统后台。
比如一个PBU尝试在两个EzOES实例上同时登录（分别称为登录点1和登录点2）。
?如果开启了cookie功能，则登录点2能否登录成功需要看其是否能获取cookie文件内容，能获取cookie则能登录成功，反之则登录失败。登录点2登录成功则会将登录
点1踢下来，后台会主动断开和登录点1之间的连接。
?如果关闭了cookie功能，则登录点1已经登录后，登录点2就无法再登录。
默认情况下cookie功能已经关闭。
41. 如何才能使指定交易登记、指定交易撤销、ETF申购、ETF赎回业务对整个报单速度没
有影响？
答：
由于指定交易业务涉及后台多个主机，为避免在发出对某一个账户指定登记或指定撤销指令后，即刻发出该账户的另外订单场景下，可能出现的“后发订单先完成”的现象，EzOES出厂配置实现了针对一个投资者账户进行指定交易的同步机制。即当EzOES在没有收到一个投资者账户已经发出的指定登记或者指定撤销指令的确认时，如果后续订单出现该投资者账户的订单，则阻塞整个发单过程，直到收到该投资者的指定登记或指定撤销确认。
所以，市场参与者要尽量避免在投资者指定交易登记或者撤销指令未获得确认的情况下，就将该投资者的后续订单写入申报接口表。万一将大量这种模式的组合写入接口表，需要及时清除。
而且，如果柜台系统能够确保指定交易类业务未完成确认后再向接口表插入同一投资者的其他后续订单，那么可以在EzOES上把同帐户指定交易委托和后续买卖委托“停等”配置为关，即把配置文件EzOES.ini中配置项设置为如下：checkblock.dt = FALSE 。
同理，ETF申购、赎回业务涉及后台多个主机，ETF申购、赎回业务和其后续的买卖订单也需要进行同步控制。但是，如果柜台系统具有控制投资者帐户证券不得卖空的能力，那么可以在EzOES上把ETF申购、赎回委托和后续买卖委托“停等”配置为关，即把配置文件EzOES.ini中配置项设置为如下：checkblock.etf = FALSE 。
42. EzOES的日志文件怎么会有乱码？
答：
正常情况下是不会有乱码显示的。如果出现乱码，请检查下列事项：
?控制面板内“区域和语言”中位置和语言都设置为中文／中国
?文本显示器的字体设置为“宋体”
?确保不是用二进制方式打开文件
43. 如果在EzOES使用过程中，remark字段报10000号错误，是什么原因，该如何处理？答：
后台返回10000号错误是指出现了“技术性拒单”。通常该类型情况出现在测试环境中，比
如测试后台配置的订单簿满或者磁盘满等技术性限制导致的系统主动性保护。这种情况下，市场参与者自身无法解决该问题，需要联系上交所在后台进行处理。
44. 新一代交易系统集中报盘程序支持实时监控，能不能简单描述一下此功能？
答：
新一代交易系统集中报盘程序（EzOES）提供文件接口支持实时监控功能，允许会员通过开发监控工具实现对报盘机的实时监视。文件接口的详细文档请参考《上海证券交易所_新一代交易系统_市场参与者_EzOES监视接口规格说明书》。
此外，上交所根据此接口规范也提供了实时监控软件(EzOES监控程序)。EzOES监控程序包括以下功能：
?主机监控主要包括：实时监控已配置监控程序IP地址主机的连接状态；监控EzOES报盘机的状态（报盘机是否存在，是否已经启动）；进行系统资源监控以及错误排查。
?PBU监控主要包括：监控EzOES上PBU的报单状况；监控EzOES上PBU与CS的连接情况。
45. 如何安装EzOESMonitor ？
答：
运行EzOESMontior安装程序后，会把监视程序解压缩到EzOESMonitor目录。该目录是EzOES监控程序的监控界面部分（Monitor），包含了监控的主界面、主机详细信息界面、主机信息维护界面，包括4个文件：EzOESMonitor.exe（主程序）、EzOESMonitor.ini(配置文件)、EzOESMonitor.CFG（数据文件）和EzOESMonitorHelp.chm（帮助文件）。EzOESMonitor目录需要被复制到监控机上运行。
2009年3月16日之前，EzOESMonitor安装程序解压后，会同时向EzOES目录解压出EzOES监视程序探针部分EzOES Monitor Agent。于2009年3月16日后，根据有关建议，把EzOES Montior Agent也统一打包到EzOES安装程序中。探针为监控界面提供了接口。探针部分包括两个文件：EzOESMonitorAgent.exe（主程序）和EzOESMonitorAgent.ini（配置文件）。
更多安装和使用相关的信息请参考帮助文件EzOESMonitorHelp.chm。
46. EzOESMonitor和EzOESMonitorAgent是不是一定要安装到同一台电脑主机上？
答：
不需要。EzOESMonitorAgent必须安装在被监控的EzOES所在主机的安装目录下；EzOESMonitor既可以安装在EzOES所在主机，也可以安装到其它主机上，安装目录也没有限制。
47. 双击EzOESMonitorAgent.exe，跳出对话框提示“不能找到EzOES启动文件”，如何解
决这个问题？
答：
请确保EzOESMonitorAgent安装到新一代交易系统集中报盘程序（EzOES）的安装目录下。例如，EzOES安装在C:\EzOES目录下，那么EzOESMonitorAgent也必须安装到
C:\EzOES。
48. 双击EzOESMonitorAgent.exe，跳出对话框提示“Windows socket error: 通常每个套
接字地址(协议/网络地址/端口)只允许使用一次。(10048), on API 'bind'”，如何处理？答：
该错误说明EzOESMonitorAgent不能绑定端口。
检查是不是有其它程序已经占用了这个端口，如果是，关闭这个应用程序，然后重新打开EzOESMonitorAgent。如果还是不能解决问题，建议更换一个空闲的网络端口，具体可修改配置文件EzOESMonitorAgent.ini中[PORT]小节。
49. 在EzOESMonitor中添加了EzOESMonitorAgent所在主机，也成功启动了
EzOESMonitorAgent，为什么在EzOESMonitor界面上总是显示“连接不成功”或者“拒绝服务”、“版本号不对”、“已被监控”等信息？
答：
请按照如下顺序进行排查：
?检查EzOESMonitor和EzOESMonitorAgent之间网络是连通的。可以在命令行中使用Ping命令检查网络连接是否正常。
?检查EzOESMonitor和EzOESMonitorAgent的软件版本是不是一致（从界面右下角可以看到版本号）。
?检查EzOESMonitorAgent的配置文件EzOESMonitorAgent.ini中[ACCESS_CONTROL]小节中是否添加了EzOESMonitor所在主机的IP地址，否则EzOESMonitorAgent将
拒绝EzOESMonitor的连接请求。
?检查EzOESMonitor中配置的EzOESMonitorAgent所在主机的端口号是否正确。
?检查EzOESMonitorAgent所在主机的防火墙是否阻止了相应端口的TCP连接。
?检查EzOESMonitorAgent是不是已经有另一个EzOESMonitor连接上来。
50. 对于EzOES和EzOESMonitor的配置文件，修改后是不是可以即时生效？
答：
考虑到报盘机的敏感性，在设计实现中要求如果直接修改了EzOES的配置文件后，必须重启EzOES才可以生效（通过程序界面修改例外）。如果使用了监控程序，则任何一个配置文件（包括SystemConfiguration.ini、ezoes.ini、EzOESMonitor.ini和EzOESMonitorAgent.ini）的更改（无论通过界面还是直接改配置文件），都需要重启监控程序和Agent后才能启用。
深圳证券交易所新一代交易系统FAQ 二零一五年三月
目录 一、接入 (1) a)交易网关和行情网关 (1) b)文件网关 (16) c)DCOM (18) 二、交易 (21) 三、行情 (33) 四、交易参考信息 (35)
一、接入 a)交易网关和行情网关 1.一个用户是否可以同时使用STEP和BINARY协议？ 答复：用户可通过调整网关的配置设置网关使用STEP或BINARY 协议。由于一个网关只能支持一种协议，因此，如果用户部分系统使用STEP协议，部分系统使用BINARY协议，则需要启动不同的网关程序。 2.使用BINARY接口是否会比STEP接口性能更好？ 答复： STEP接口的数据最终都要转换为BINARY格式，因此BINARY 接口要比STEP接口快，但是扩展性要差一些。建议对于性能要求较高、业务规则较为成熟的业务，如竞价业务，使用BINARY接口，对于性能要求不高的业务，如协议交易业务、各类创新业务，可以考虑使用STEP接口。 3.字符串类型字段是否需要补空格？ 答复：BINARY协议字符串类型字段需要在后面（即右侧）补足空格；STEP协议不需要补空格（补空格也没问题）。 4.BINARY协议应该使用哪种字节序？ 答复：应使用网络字节序（big-endian）。 5.解析FAST的时候是否需要先加载模板，再根据模板解析FAST？ 答复：是的。解析时要先从FAST流中解出模板ID，再根据模板ID找到模板，之后再解析后续的FAST数据。 6.行情STEP接口中，一条STEP消息是否会包含多只证券的数据？
答复：行情STEP接口中，一条STEP消息可能会包含多条FAST消息，因此可能包含多只证券的数据。在收到一条STEP消息时，应该重置一下FAST解码的上下文。 7.STEP接口中，logout后，再次logon时，其会话的序列号会重新 从1开始，这种现象是否正常？ 答复：STEP接口使用LFIXT协议，再次登录会从OMS登录消息中填写的下一个期望的ID（NextExpectedMsgSeqNum）开始，如果未提供则从1开始。 8.STEP协议登录消息中DefaultApplVerID字段应如何填写？ 答复：按接口规范要求填写。 DefaultApplVerID=9 DefaultApplExtVerID=124，DefaultCstmApplVerID=STEP1.20_SZ_1.00 注意：DefaultCstmApplVerID 应填写为STEPn.xy_SZ_a.bc格式，其中n.xy为step协议版本， a.bc为数据接口规范版本，当前应该填写的版本号为STEP1.20_SZ_1.00，表示使1.20版本的STEP 协议和1.00版本的数据接口规范。 9.SenderCompId字段应如何填写？ 答复：SenderCompId可以自行填写，要求为非空字符串。 10.STEP方式和BINARY方式的登录消息中的用户名和密码为可选项， 是否可以不填写？ 答复：登录网关是否需要身份验证，可由用户自己决定。将网关
“五险合一普通单位版软件”操作指南 一、【软件的下载与安装】操作指南 登录“北京市社会保险匾土题盔平台（ ｈｔ＿ｔ也“型ｗｗ：＿ｂｊｌｄ＿｝ｇｏｖ：、ｃｎ／ｃｓｉｂｉＺ），依次点击匪翌墅圈国－匿塑至基因，下载《五险合一采集软件安装程序（普通单位版）》和《五险合一采集软件（普通单位版）Ｖ４．ｘ．ｘ补丁》，下载完毕后先安装《安装程序》，后安装《补丁》；用户名为Ａｄｍｉｎ，密码为ｌ；ｗｉｎ７操作系统无法使用。 二、Ｉ单位信怒导入１操作精高（适用－ ｊ￣９买了数字证书，并开通网上申报业务的单位） １．信息定制和下载：单位用数字证书登录社保阻点腿爱平台后，依次点击匡星亟垂雪一区堕耍亘围，在选择查询类型列表中选择［至至版信患下载ｌ点击Ｉ提交请求｝，即可完成信息定制。定制信息当日不可下载，次曰按照上述流程再次登录定制查询页面，点击睦型进行定制信息文件的下载操作，注意记录文件的下载保存路径。 ２．医疗基础数据导入：登录软件，依 选中文件名中包含“单位汉字全称．ｄａｔ” Ｉ浏览ｌ，找到已保存的定制信患 ３．单位四险基础数据导入：登录软件，依次点击匿垂受因一匿垂童圈一匦亘鎏匦数据导困一圈，找到已保存的定制信息，选中文件名中包含“ＳＸ．ｄａｔ，”的文件，点击 一 圈，即可。 三、Ｉ单《焦怒泰入１操作糖离（适用－无数字证书，没有开通阙ｉ申报业务的单位） 登录软件，依次点击Ｉ数垂亟亘圈一匡至臣匿至ｊ塑雪一降啄ｉ匿页焉Ｅ习，根据界面内容录入单位信息，所有信息录入完毕后点击ｌ蔓习。系统提示“单位信息保存成功！是否打印《北京市社会保险单位信息登记表）？”如需打印点击是。如保存成功后仍需打印此表需通过 模块进行打印。 四、【个人信患录入】操作指南 注？冢久爹久学，鲁劳，Ａ须前得访企业版嚣缪尹已经斌功号，Ａ或录八阜ｒｉ盛零茬六尊，否则爹久詹忠元珐冢，Ａ。 登录软件，依次点击ｌ数垂壹垦圈一犀习ｉ画蕙１两司一阿刁ｉ画忑ｊ了孓根据界面内容录入个人相关信息，蓝色字体区为必录项。所有信息录入完毕后，点击ｌ保存ｊ，系统提示“个人信息保存成功！是否打印《北京市社会保险个人信息登记表》？”，如需打印点击是。如保存成功后仍需打印此表需通过 模块进行打印。 提示：如新参保人员必须上传符合二代身份证标准的白底深色ｉ衣的电子照片，照片ｘｌ ｊｐｇ格式、宽３．５８像素、高４４１像素、文件不小于９ｋｂ，不大于２０ｋｂ。转入（续保）人员无需ｉ传照片。 五、【人员增加】操作指南ａ铲爹织和鬓名夕 注：用企业版软件做人员增加前，必须确保该企业版软件中Ｂ成功录入需增加的参保人员令人信息。 １．增员操作：登录软件，依次点击｛数垂噩銮ｌ一陌了ｊ两ｉ耍司一圈，选择本单位名称，点击陌汉西Ｆ瓦萆碉一圈，下侧列表中将列出符合条件的人员信息。选择要增加的人员信息，设置“增员险种、四险个人缴费（含恢复）原因、医疗个人缴费（含恢复）原因”，设置完毕后点击Ｉ圈。 ２．增员信息报盘： （１）新参保人员增加信患报盘：在软件中依次 ?＿．＿＿＿＿．＿＿＿＿＿＿．‘‘‘＿‘‘．‘－‘－＿＿．＿．＿＿＿．＿－．．＿＿－．一 １人基本信息（新参统）｜，全选（或勾选需增加人员），Ｌ．．．．．．．．．．．，．．．．．．．．．．．．，．．，．．．．．．．．．．．．．一 （２）续保人员增加信患报盘：在软件中依次点 圈圈，全选（或勾选需增加人员），点击匿圈，把生成的信息文件保存至Ｕ盘中。单位名称，点击 一困本单位名称，点击－ 提示：报盘成功，系统提示“选择报表打印方式”，点击“是”四险和医疗分别打印共两张表格；点击“否”四险和医疗合并打印共一张表格；点击“取消”则不打印表格。如报盘成功后仍需打印此表需通过 模块进行打印。 六、【人员减少】操作指南 注？用企—丝版崭斧微减另劳，必须劈靡巴在坊企业版崭殍尹成功的为要拼少的久趟１逆学员的撰伊。 １．减员操作：登录软件，依次点击圈孺西西目一匝至虿亘垦蟹圉一区因，选择本单位名称，点击圆，下侧列表中将列出符合条件的人员信息。选择要减少的人员信息，设置“减员险种、四险停止缴费原因、医疗个人停止缴费原因”，设置完毕后点击匦园。 ２．减员信息报盘：在软件中依次点击网琢西氧因一匝至受薹保、减员信志报翌，选择本单位名称，点击圈一匿圆，全选（或勾选需减少人员），点击 ，把生成的信息文件保存至Ｕ盘中。点击团童圃或者在报表打印模块打印出《北京市社会保险参保人员减少表》。然后持报盘文件、《减少表》、公章到社保中心办理减员业务。 七、【单位信息变更】操作指南 １．单位信患变更操作：登录软件，依次点击匿亘垂茎羽一再ｉｉ管蕙１逼ｉ一降两ｉ匿ｉ刁面郅选择本单位名称，点击匡塑虱左捌列表框巾将列出符合条件的津位名称。点击本单位名称，界面右侧会列出该单位的详细信息，找到妥修改的信息，剥修
（业务管理）IBM新一代银行核心业务系统
新壹代银行核心业务系统 何京汉(IBM金融事业部银行资深方案经理) 背景 本文介绍新壹代核心银行所处的金融环境；结合目前国内银行所处的金融环境和银行客户的需求的新趋势，按照模型化银行（Modelingbank）的思想，介绍国内银行于设计新壹代银行核心系统是要考虑的主要问题。突出新壹代核心银行要解决的模型化银行的问题，国内系统和新壹代系统于观念上的差距，银行转型和信息规划设计的关系。国内从业人员普遍关心的金融产品概念（模型要点），核心银行的企业级客户文件（EnterpriseCIF）的原理。 国内外核心银行系统发展所处的环境 国外银行更换核心系统的努力 国外核心应用系统大多是70年代建成的，经过多年的运行后现状是：维护成本高，系统架构封闭，不易于加入新的功能且容易引起宕机。80年代至90年代国外银行，曾经试图更换这些系统，但大多归于失败，如花旗银行10亿美金的工程最终没有取得成功。 虽然，更换新的核心银行系统，难度极大，但银行仍于思考，为什么仍要将大量新的应用放于不灵活的且过时的系统上面？所以更换新的核心系统的努力仍于继续，只是吸取了80年代90年代的教训：银行必须采取新的策略去更新核心应用系统，以保证成功！ 这些策略和市场趋势概括起来有： 用核心银行提供商的解决方案替换自我开发的核心银行系统。100强的银行70%的银行将去寻找"核心银行提供商的解决方案（Vendorbuiltsolutions）"，即购买软件包。 主机方案的规模性得到验证。主机的核心银行方案，将继续流行。是因为它的规模性得到证实。尽管主机的技术没有新技术灵活，它的维护成本需要进壹步下降。 浏览器方式的解决方案（browser-basedsolutions）。市场上将会有更多的以浏览器方式出
证券营业部集中交易系统操作员权限管理（20080701） 注：该系统主要实现对交易系统操作员权限申请、岗位匹配等，于2008年建立。 新一代集中交易系统具有较完备的权限设置管理功能，能对操作员进行各类权限设置管理等操作，但在实际应用中，与我公司权限管理办法中的某些规定匹配得不是很好，从方便工作、提高工作效率的角度出发，有值得改进的地方。根据实际工作情况，因应《集中交易系统营业部柜台权限管理暂行办法》的需要，在集中交易柜台系统之外，开发了一套柜台权限管理系统，对柜台操作员权限申请、设置、合规性管理等有很大帮助，该系统能对操作员组权限进行自定义，并能对操作员权限合规性进行判断，对管理总部操作员权限管理提供了很大的方便。如果公司能在集中交易柜台系统中镶嵌入此系统，对于营运中心的权限管理及所有营业部的权限管理工作将有质的提升，能切实减小权限管理方面的风险和工作强度，提升权限管理的服务质量及合规性。
一、系统结构 根据集中交易柜台数据结构，系统定义了如下数据结构： 以下为各数据结构的详细定义：
◇ 操作员表：集中交易柜台中也存在该表，但与集中交易柜台相比，该表多了几个字段： 实际部门：定义了该操作员的实际部门，而不是集中交易柜台中仅仅通过分支机构来定义的，因为通常情况下，对于操作员的权限设置，能知道操作员的具体实际部门可能更为重要，这里是将管理总部的具体职能部门和营业部是分开的。 操作员岗位：此处直接显示操作员岗位，集中交易柜台中无此字段，通过该字段，可引申得出该操作员所能被赋予的最大权限，对于权限设置的合规性具有重要作用。 操作员组：该表直接显示了操作员目前所被赋予的所有权限，如果该操作员被赋予了岗位外权限，将以红色警示，集中交易柜台目前仅能输入某个操作员的代码来显示操作员的权限组，同时无法对操作员权限的合规性进行自动检查，而需进行人工判断，对于操作员数量较多的营业部而言，每检查一次操作员权限，都会耗费大量的精力。 通过本系统的操作员列表，可轻易对全系统的操作员权限组进行合规性检查，从而减轻了后台人员的劳动强度，大幅提高了工作效率，并且确保了权限设置的合规性。
核心业务系统 描述：银行核心业务系统主要功能模块包括：公用信息、凭证管理、现金出纳、柜员支持（机构管理和柜员管理）、总账会计、内部账管理、客户信息、活期存款、定期存款、外币兑换、同城票据交换、客户信贷额度管理、定期贷款、分期付款贷款、往来业务、资金清算、金融同业、结算、人行现代支付、外汇买卖业务、国债买卖、保管箱、租赁、股金管理、固定资产管理等。 一、核心系统背景 VisionBanking Suite Core是集团在总结二十余年银行应用系统集成经验的基础上，认真分析中国银行业未来面临的竞争形势，吸纳国外银行系统中先进的设计理念，推出的与国际完全接轨、功能完善、易学易用、扩充灵活、安全可靠的新一代银行核心业务系统。该系统覆盖了银行整个基础业务范围，有助于银行提供给客户更方便、快捷和贴身的“一站式”服务。 在VisionBanking Suite Core银行核心业务系统的开发中，集团将先进的系统设计思想、技术和国内、国际银行界先进的银行业务模式、管理方法结合在一起。系统采用先进的C-S-S三层体系结构，拥有强大、稳定的系统核心。 在全面覆盖传统银行业务的基础上，突出“金融产品”概念，银行可方便定制新的业务品种、产品组装或更改业务模式；系统整合了银行的业务服务渠道，方便银行增值服务范围的扩展，在无须更改系统内核的情况下方便实现与外部系统的互联互通。系统在深化“大集中” 、“大会计”、“一本帐”、“以客户为中心”、“综合柜员制”等成熟的设计思想的基础上，建立了从“客户”、“产品”到“服务” 、“渠道”的集约化经营管理模式，提供了真正的面向客户的服务模式，作到了为客户定制差别化的服务。从而实现了银行集中经营、规范业务、个性服务、丰富渠道、减少风险、辅助决策、降低成本的目标；系统设计严格遵守业务流程和会计核算分离原则，方便于系统快速部署和适应业务流程再造要求。 集团对核心业务系统的不断发展和完善就是以技术的进步来支持和推动银行业务的拓展，为银行的可持续性发展奠定了坚实的基础。 VisionBanking Core的系统实现原则满足了银行业务系统所要求的：先进性、实时性、可靠性、完整性、安全性、网络化、开放性、易扩展性、易维护性、易移植性。 二、系统功能说明
上海证券交易所新一代交易系统介绍会 ---券商调研问卷会员信息会员名称：_______________________________ 总部所在地： _______________ 营业部数量：_______________________________ 交易席位数量： _______________ 业务联络人： _______________________________ 技术联络人： _______________ 填写日期： _______________________________ 注意：所有答案请全部填到横线上，特别是选择题的答案请填到问题的左边横线上。另外，为便于统计，请不要修改表结构，比如增删行。网络部分 1 贵公司各营业部与上证所之间使用何种线路连接? 地面卫星 SDH DDN PSTN VSAT SCPC 单向广播类型带宽（目前）带宽（可扩展） 2 贵公司是否建立了营业部间的城域/广域网？（如果选择a，可不必回答第4题；如果选择b，请直接从4题继续） a 是 b 否 3 贵公司各营业部间城域/广域网是采用何种技术建网的？（可多选） a DDN 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ b 双向卫星带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ c SDH 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ d Gb Ethernet 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ e 其它：带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ 4 贵公司是否有建设城域/广域网的计划？ a 是，将采用___________技术______年______月开始建设______年______月建成 b 否 5 贵公司是否采用集中报盘的方式？ a 是，总部 b 是，地区：共有______区最大的有_______个席位最小的有_______个席位 c 否，但计划在 _________实现 d 否，暂时没有计划采用 6 贵公司的网管系统采用什么软件？软件：__________________________ 7 天地备份是否具有地面与卫星两种连接方式？ a 地面：SDH, DDN, PSTN b 卫星：VSAT, SCPC 8 网络部分其他需要考虑的因素：（请详细说明） ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________
五险合一企业版软件（普通单位版）操作说明 新参保单位应先取得《社会保险登记证》后，按以下步骤进行操作： 一、采集软件的安装与使用 1、登陆“北京市社会保险网上服务平台”，选择【下载专区】-【程序下载】，下载【五险合一采集软件（普通单位版）】及最新补丁安装并升级。（建议直接下载安装5.0.0版本，再升级到最新版本） 2、双击桌面上的“北京市社会保险系统企业管理子系统——普通单位版”快捷方式图标，即可进入登录界面，默认用户名为：admin，密码：1。初次使用者请参阅《用户指南》，位置：开始菜单→程序→北京市社会保险系统企业管理子系统——普通单位版→用户指南。 二、新参保单位按照下列步骤进行操作并上报相关材料 第一步，录入单位信息和个人信息： ①单位信息录入：进入普通单位版系统，点击数据采集→数据交换→四险基础数据导入，把U盘中拷贝的单位信息（dat格式）导入系统。点击基本信息管理—单位信息修改→查询，勾选基本医疗保险参加险种，补录医疗银行信息和医疗专有信息等必填信息→保存不打印。或者在基本信息管理→单位信息录入模块下如实、准确地录入单位信息。 ②个人信息录入：基本信息管理→个人信息录入，如实、准确地录入个人信息（新参保人员需要上传个人电子版照片）录入后点保存。个人定点医疗机构本着“就近就医、方便管理”的原则选择四家定点医疗机构和一家社区卫生服务站（中医院、专科医院、A类医院可不选）第二步，增员：点击个人变更登记→增员→确定增员单位→查询→在人员列表中选中要增加的人员→选择增员险种→分别选择四险和医疗个人缴费原因后点设置→增员。 第三步，报盘：点击数据交换→个人新参保信息报盘或个人续保、减员信息报盘→选择单位名称→查询→查看所要报盘的人员信息，若正确则点击报盘→在弹出的对话框中选择存盘路径→确定→提示报盘成功（文件为dat格式）→打印北京市社会保险参保人员增加表。 第四步，打印报表：点击报表打印→北京市社会保险个人信息登记表→选择单位名称→输入查询条件→查询→在人员列表中选中要打印的人员→打印（续保人员不用打此表）第五步，上报材料： ①、办理人员新增加(新参加工作、新参统)需提供： 1、《北京市社会保险参保人员增加表》 2、《北京市社会保险个人信息登记表》（上传一寸白底彩色照片电子版） 3、个人身份证复印件（正反面竖着复印） 4、报盘信息。
。
证券公司交易系统的架构和应用 100 分
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单选题（共 2 题，每题 10 分）
1 . 报盘去重机制，主要是为了避免（ ）。
?
A.订单重复查询
?
B.订单重复回报
?
C.订单重复确认
?
D.订单重复申报
我的答案： D
2 . 集中交易系统是证券交易系统的核心。随着业务范围不断扩展，集中交易系统衍生出除了（ ）的三大
业务范围。
?
A.交易
?
B.产品
?
C.服务
?
D.行情
我的答案： B
3:集中交易关键技术中高速缓存可以为（ ）提供访问提速。A A.静态信息 B.订单信息 C.客户信息 D.登录信息
4:集中交易技术架构主要由（ ）构成？ABCD A.接入前置 B.业务路由 C.业务逻辑 D.事务执行
5:未来证券交易系统架构的发展趋势可能会是（ ）等。ABCDE A.微服务 B.虚拟化 C.容器化 D.大数据 E.人工智能
6:交易系统的可靠性，需要哪几个方面进行保障？（ ）BCD A.自动连接 B.高可靠机制
精选资料，欢迎下载
。
C.负载均衡 D.低延时
多选题（共 5 题，每题 10 分）
1 . 证券交易系统架构的关键特性包括（ ）？
?
A.交易事务
?
B.可靠快速
?
C.安全冗余
?
D.超低延时
我的答案： ABC
2 . 下列关于投资交易的说法，正确的是（ ）。
?
A.投资交易主要包括了自营、资管、PB 等投资类交易。相对集中交易，投资交易增加了投资业务
管理流程，以及固收、银行间、期货、外汇等交易市场。
?
B.早期证券业务范围较窄时，投资交易证券交易部分主要是通过集中交易执行，随着投资交易规
模扩大，证券公司的自营、资管投资管理系统一般已独立于集中交易。
?
C.PB 系统由于属于经纪业务的范畴，所以目前有分仓集中交易与直连报盘两种模式，但是账户管
理、日终作业等还是与集中交易相关联。
?
D.投资交易系统，由于自身客户数量较少，存在多层账户管理、交易指令管理、风险管理、合规
控制、头寸管理、算法交易以及策略交易等，技术架构侧重点与集中交易不同。
我的答案： ABCD
3 . 集中交易系统除了交易系统外，还包括（ ）。
?
A.产品销售系统
?
B.账户服务系统
?
C.银证系统
?
D.清算交收系统
?
E.法人结算系统
我的答案： ABCDE
4 . 网上交易系统的架构，除了为客户提供订单服务外，主要是为客户提供交易订单执行外的投资辅助功
能，如（ ）。
?
A.行情
?
B.数据
?
C.资讯
?
D.投资分析
?
E.交易
我的答案： ABCD
5 . 证券交易系统建设模式演变主要包括（ ）。
精选资料，欢迎下载
上海银行“新一代核心业务系统”正式上线 今天，以“携手合作共创辉煌”为主题的上海银行新一代核心业务系统正式上线新闻发布会在沪举行。上海银行行长陈辛、惠普公司亚太和日本地区专业服务事业部高级副总裁连萧思、上海银行总工程师蒋洪、中国惠普有限公司企业计算及专业服务集团咨询与集成事业部总经理吴龙华等出席了上线仪式。上海银行这项基于T24的对公和国际业务系统，由中国惠普有限公司（HP）作为总集成商，协调在银行业具有国际领先地位的核心系统软件供应商Temenos等多家厂商，历时一年半的紧密合作，最终将该行200多家分支行基于核心业务系统的有关信息整体移植、一次切换上线成功。 该系统上线后，上海银行成为国内少数成功将核心业务系统建立在全球先进IT和应用系统平台上的商业银行。这不仅是上海银行以国际先进银行为标杆、培育核心竞争力、全面建设现代金融企业的一项重要举措，也是中国银行业以国际视野推动信息化战略规划、金融科技主导产品和服务创新的成功案例之一。同时，这也是惠普在中国金融业首次实施“核心业务系统”即获得成功的大型项目。有关人士认为，该项目的成功，对国内商业银行加速引进国外先进的核心业务系统，提升中国商业银行应对全球化挑战的核心竞争力，具有积极的示范效应和推动作用。 据介绍，上海银行新一代核心业务系统具备的主要功能特征包括：支持大集中模式的系统建设、产品创新和统一的客户服务；以客户为中心的设计理念，将客户信息作为独立的系统模块，设计专门的客户服务系统对客户信息进行专门的管理；参数化驱动的产品开发，将市场上成熟的业务产品按基本要素进行抽象，提取相同的部分作为参数，通过参数配置进行新产品的定制；提供多渠道全方位的个性化服务，丰富服务内容、提升服务质量，满足客户的个性化需求；通过系统的结构化设计，提供7×24小时全天候服务，避免服务渠道的冲突；分析、决策，提高管理水平，通过完整记录的客户信息和产品信息，为银行的分析、决策系统提供强有力的数据支持；监管、监控，提高抗风险能力，通过在产品、客户、账户、交易等各个层面实现集成的、业务模块间交叉的风险管理和监控。
文档编号：密级：限用 杭州恒生电子有 限公司 证券交易系统 概要设计说明书 编制：证券事业部 审核：范径武 批准：范径武 二OOO年六月 *本资料仅供恒生用户使用，请勿外传。
1引言 1.1编写目的 随着证券交易电子化程度的不断提高，券商对于各种业务提出了新的要求，为了满足券商的发展需求，更好的为客户提供服务，现结合原有各版本的证券交易软件的优点和特点，开发一套采用Client/Server结构的证券交易软件管理系统（SQL版）。本系统从底层予以优化，使整个系统的运行速度得到较大提高，通过重新优化数据库内部结构，使系统的可扩充性得到极大提高。 本说明书给出恒生SQL版证券交易系统的设计说明，包括最终实现的软件必须满足的功能、性能、接口和用户界面、附属工具程序的功能以及设计约束等。 目的在于： 为编码人员提供依据； 为修改、维护提供条件； 项目负责人将按计划书的要求布置和控制开发工作全过程； 项目质量保证组将按此计划书做阶段性和总结性的质量验证和确认。 本说明书的预期读者包括： 项目开发人员，特别是编码人员； 软件维护人员； 技术管理人员； 执行软件质量保证计划的专门人员； 参与本项目开发进程各阶段验证、确认以及负责为最后项目验收、鉴定提供相应报 告的有关人员。 合作各方有关部门的负责人；项目组负责人和全体参加人员。
1.2背景 中国证券交易市场全面启动，证券业务不断发展完善；当前证券交易管理软件市场比较混乱，有些难以满足不断发展的业务需求；恒生公司作为长期服务于中国证券市场的专业软件开发公司，具有丰富的行业经验，充分的技术积累。我们充分分析了当前证券市场的需求和发展趋势，与国内多家大券商做了深入交流，吸收了公司过去各版本交易系统的特点和优点，合理运用了一些新技术，在此基础上，形成了恒生证券交易综合管理平台。 1.3定义 本项目开发的软件，约定： 中文全称：恒生98SQL , 99SQL ,2000SQL证券交易管理系统 中文别称：恒生98,99,2000 英文全称：Handsome Securities SQL Management System ,, 英文缩写： ,, 本报告用到的术语符合国家标准《软件工程术语（GB/T11475-1995）》。 1.4参考资料 《中国证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》 《中华人民共和国证券法》 《恒生交易接口规范（字串接口）》 《恒生交易接口规范（协议接口）》 与本文直接相关的国家标准包括：（中国标准出版社 1996年） GB8566-1995 软件生存期过程
五险合一企业版软件操作指南 1.五险合一企业版软件的下载与安装指南 （1）北京市社会保险网上服务平台:https://www.doczj.com/doc/c513353744.html,/csibiz； （2）下载软件安装程序：登录北京市社会保险网上服务平台主界面后，依次点击“下载专区→程序下载→五险合一采集软件安装程序（普通单位版）”，下载完毕后安装软件； （3）下载软件升级补丁：登录北京市社会保险网上服务平台主界面后，依次点击“下载专区→程序下载→五险合一采集软件（普通单位版）补丁”，下载完毕后安装升级补丁； （4）注意事项： ①请务必先下载并安装软件安装程序，后安装升级补丁。 ②软件登录提示：用户名为Admin,密码为1。 ③该软件初次安装时为空软件，单位如需进行业务操作需首先录入单位和个人信息等内容。 ④该软件操作环境提示：win7操作系统无法使用。 2.单位信息导入操作指南 已购买数字证书，并开通网上申报业务的用人单位，可通过北京市社会保险网上服务平台，定制下载单位信息。 （1）单位信息下载地址：北京市社会保险网上服务平台； （2）信息定制：用人单位在北京市社会保险网上服务平台主界面，点击“单位用户登录”，录入单位相关信息和密码后登入网上申报系统。然后依次点击“查询管理→定制查询→企业版信息下载→提交请求”，即可完成信息定制。 （3）定制信息下载：定制信息当日不可下载，次日按照上述流程再次登录定制查询页面，点击“下载”，进行定制信息文件的下载操作，注意记录文件的下载保存路径。 （4）医疗基础数据导入：登录企业版软件，依次点击“数据采集→数据交换→医疗基础数据导入→浏览”，找到已保存的定制信息，文件名中包含“单位汉字全称.dat”的为医疗基础数据。选中正确文件后依次点击“打开→导入”，即可。 （5）单位四险基础数据导入：登录企业版软件，依次点击“数据采集→数据交换→四险基础数据导入→浏览”，找到已保存的定制信息，文件名中包含“S X.dat”的为四险基础数据。选中正确文件后依次点击“打开→导入”，即可。
1 . 快速交易系统一般采用（）机制实现低延时与高可靠并存。 ? A.通信组播 ? B.多活节点 ? C.内存报盘 ? D.内存订单管理 我的答案：B 2 . 关于证券交易系统架构中数据库集群的说法，不正确的是（）。 ? A.数据库集群由一台服务器及共享存储组成 ? B.数据库集群具备高可用、高性能、可伸缩性和较低成本 ? C.数据库集群支持多节点同步处理，同时通过存储等技术实现本地多节点备份 ? D.数据库支持实时多级复制，复制延时控制在行业要求指标内 我的答案：A 多选题（共5题，每题10分） 1 . 下列关于投资交易的说法，正确的是（）。 ? A.投资交易主要包括了自营、资管、PB等投资类交易。相对集中交易，投资交易增加了投资业务管理流程，以及固收、银行间、期货、外汇等交易市场。 ? B.早期证券业务范围较窄时，投资交易证券交易部分主要是通过集中交易执行，随着投资交易规模扩大，证券公司的自营、资管投资管理系统一般已独立于集中交易。 ? C.PB系统由于属于经纪业务的范畴，所以目前有分仓集中交易与直连报盘两种模式，但是账户管理、日终作业等还是与集中交易相关联。 ? D.投资交易系统，由于自身客户数量较少，存在多层账户管理、交易指令管理、风险管理、合规控制、头寸管理、算法交易以及策略交易等，技术架构侧重点与集中交易不同。 我的答案：ABCD 2 . 集中交易系统除了交易系统外，还包括（）。 ? A.产品销售系统 ? B.账户服务系统 ? C.银证系统 ? D.清算交收系统 ? E.法人结算系统 我的答案：ABCDE 3 . 网上交易系统的架构，除了为客户提供订单服务外，主要是为客户提供交易订单执行外的投资辅助功 能，如（）。 ? A.行情
压覆矿产资源管理系统数据库和功能模块设计 矿产资源是人类社会生存和发展的物质基础.随着我国城镇化、工业化进程的加快,如何处理好建设规划项目与被压覆矿产资源关系,避免压覆,或尽量减少压覆矿产资源,特别是避免压覆重要矿产资源,协调新土地使用权人与矿业权人的利益,保护好国有的矿产资源, 成为当前市场经济条件下, 矿产资源压覆管理工作的首要问题. 本文以河北省建设项目压覆矿产资源管理工作为例,研究如何通过信息化手段处理好建设项目与被压覆矿产资源关系,开发一套基于MapGIS建设项目压覆矿产资源管理系统,让压矿管理工作不断适应经济建设的快速发展,有效保护和合理利用矿产资源,维护矿业权人合法权益,促进项目选址和建设,提高建设项目用地审批效率,进一步完善压覆矿产资源管理工作,更好地为经济社会发展服务. 1 系统设计原则 为保证系统设计和开发能够满足实际管理工作需要把握以下原则:简便性.系统必须满足建设项目压矿查询工作的需要,特别是满足对建设项目信息的输入、查询、统计、输出的要求,以及能够方便的生成查询报告.系统应操作方便、界面友好、结果直观,便于非计算机专业人员使用和操作.先进性.应采用目前先进的技术和方法,如网络通信技术、GIS技术、数据库技术等提供系统智能的空间分析和可视化查询功能,保证本系统具有较长的生命周期.安全性.系统安全性
首要的是数据的安全性,必须对关键数据进行加密,对用户权限进行分类,分模块管理.灵活、扩展性.本系统开发在我省国土资源信息化建设的统一环境下进行,与相关矿业管理和建设项目管理信息系统之间能有较好的接口,能与其它系统有机集成.空间数据可视化.建设项目压覆矿产资源查询管理系统的各类信息能实现图形信息和属性信的交互查询,空间分析. 2 系统数据库模型设计 压矿数据库的的设计和建设是有效开展建设项目压覆矿产资源查询工作的基础性工作,只有建立了科学的、规范的、可靠的压矿数据库才能够保证压矿查询工作的准确可靠.为了更好的实现与现有各类管理单位间数据的共享,保证数据库的易维护性,建设项目压覆矿产资源管理数据库采用了Access作为数据管理软件,在集成储量空间库、采矿权数据库、探矿权数据库中矿产地、采矿权及探矿等相关数据库表的基础上,增加了已审批的建设项目压覆矿产资源信息、划定的无查明重要矿产资源区、压覆矿产资源预登记区、查询项目信息等数据库表. 系统据库数据库模型主要由ACCESS数据库和空间数据库两部分组成,模型如下图所示: 3 系统功能模块设计 3.1 系统主要功能模块
文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.欢迎下载支持. 企业版录入报盘系统 操作说明 目录 一、软件下载 ....................................................... 错误!未定义书签。 二、软件运行 ....................................................... 错误!未定义书签。 （一）登陆 ......................................................... 错误!未定义书签。 （二）基础信息导入 ....................................... 错误!未定义书签。 三、各类单据的录入.......................................... 错误!未定义书签。 (一)门诊类票据.................................................... 错误!未定义书签。 1.门诊上传类费用的录入.................................................. 错误!未定义书签。 2. 门诊非上传类费用的录入.............................................. 错误!未定义书签。 3. 外埠门诊诊疗费用的录入.............................................. 错误!未定义书签。 （二）住院类票据................................................. 错误!未定义书签。 1. 普通住院费用的录入 ........................................................ 错误!未定义书签。 2. 急诊留观、门诊特殊病费用的录入............................. 错误!未定义书签。 附录 ............................................................................ 错误!未定义书签。 一、软件下载 登陆“北京市人力资源和社会保障局网站https://www.doczj.com/doc/c513353744.html,”、或
社会保险数据管理系统操作手册 一、功能概述 社会保险数据管理系统实现的功能是帮助交纳养老保险费和失业保险费的企业完成个人帐户明细申报工作，以实现保险费个人帐户的记清作实。本程序实现的主要功能有数据录入、上报文件的生成等功能。本手册适应的软件版本为企业版1.0版。 二、系统安装 社会保险数据管理系统为非安装类程序，将压缩文件772.rar解压到缴费企业的计算机硬盘上即完成安装；也可以将解压后的目录复制到任意其他目录下来完成安装。主目录名（如772）可以更改成其他目录名，主目录名下的data目录和report目录则不可以更改成其他目录名。data目录存放数据文件，report目录存放上报到税务局的数据文件，上报到税务局的数据文件按所属时期行分类存放。如下图所示： 三、程序启动 安装目录下的“企业报盘软件.exe”即为启动文件。 双击这个文件可以完成社会保险数据管理系统的启动，
四、系统参数配置 程序初次运行或运行期间需要进行参数调整，都可以通过“系统配置”来完成。点击“系 统配置”图标或“系统维护 系统配置”菜单来启动系统配置窗口，如下图示：
在本界面录入税务登记号、单位编码（社保）、单位名称、联系人和联系电话等数据，其中税务登记号、单位编码（社保）、单位名称是必须正确录入的项目。税务登记号为15位至20位编码、单位编码为7位编码。红色字段为必须录入的字段，其他字段可根据需要来录入。 在参数配置项中的“本人上月实际工资收入取整到元”选项，可以将录入的本人上月实际工资收入四舍五入取整到元，对于社会平均工资也会四舍五入取整到元，对于没有这项要求的纳费人，这项不需要选中。 五、数据录入 1、数据录入界面如下图 增加――可在明细记录项上增加一条空记录，费款所属期是根据上边红字所示的所属时期自动带出来的。 删除――可在明细记录项上删除一条记录，删除前会进行提示具体删除哪一行。 存盘――存盘图标可进行当前录入界面的存盘操作，在存盘前系统会进行以下检查，居民身份证号码必须是15位或18位，职工编号必须是8位，表一的明细记录数必须与已扣缴人数相同，表二的明细记录数必须与未扣缴人数相同，表三的明细记录数必须与不应参保人数相同。 打印――打印图标可进行明细记录的打印操作。 清除――点击清除按钮可将下边的明细记录进行清除，清除后还要进行存盘操作才能真正地将数据删除。 导入――为提高录入速度，系统提供了导入以前申报期数据的功能。操作方式是点击“导入”按钮，出现如下提示：
证券交易系统架构及应用 单选题（共4题，每题10分） 1 . 以下哪个不是微服务架构中的一个常用组件？（） ? A.服务注册中心 ? B.网关 ? C.消息总线 ? D.配置中心 我的答案： C 2 . 在营业部部署模式中，一般会进行多少级的清算。（） ? A.1级 ? B.2级 ? C.3级 ? D.4级 我的答案： C 3 . 在渠道接入架构中，客户端常用什么协议与网关进行通信？（）? A.TCP协议 ? B.HTTPS协议 ? C.WebSocket协议 ? D.SSH协议 我的答案： C 4 . 以下哪一点不是解决高并发以及大量连接的技术？（） ? A.多线程技术 ? B.异步读写技术 ? C.内存池技术 ? D.数据库备份技术 我的答案： D 多选题（共3题，每题10分） 1 . 以下哪几项属于集中交易系统的功能？（） ? A.股票交易 ? B.债券交易 ? C.资金管理
? D.账户管理 我的答案： ABCD 2 . 以下哪几个数据库常用在强数据一致性的场景中？（） ? A.REDIS ? B.SQL SERVER ? C.ORACLE ? D.DB2 我的答案： BCD 3 . 以下哪几项是微服务架构的特点？（） ? A.支持动态扩容 ? B.支持按服务成立独立小团队进行开发 ? C.支持不同服务选择异构技术进行开发 ? D.服务响应的时间极短 我的答案： ABC 判断题（共3题，每题10分） 1 . 熔断与降级都属于断路器的一种处理模式。（） 对 2 . 仲裁机的作用主要是为了对消息进行定序。（） 错 3 . 集中交易系统常用关系型数据库以保证数据的一致性。（） 对
证券公司集中交易安全管理技术指引 第一章总则 第一条为进一步指导证券公司集中交易系统的建设和管理，提高证券公司内控水平，有效控制风险，促进规范化与标准化建设，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司管理办法》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司信息技术管理规范》（JR/T 0023—2004）和《证券期货业信息安全保障管理暂行办法》制定本技术指引。 第二条本技术指引所指证券公司集中交易是指以集中的网络与信息系统为技术支撑的、对证券公司各类需要通过委托、清算、交收才能完成的相关业务实行由证券公司总部直接管理的运营模式。 第三条集中交易系统应具备如下技术特征： 1. 客户数据集中化：证券公司所有客户的客户资料数据及交易数据全部保存在集中交易系统中，分支机构可不再保留客户资料数据及实时的交易数据； 2. 委托处理集中化：客户委托过程中，合法性校验（身份认证、资金证券校验等）、资金证券变动、订单申报、成交回报处理均由集中交易系统集中完成；根据业务量的需要，可采用多节点分布计算；根据业务属性的不同，业务处理可以由不同的主机完成； 3. 清算、交收处理集中化：由证券公司集中统一实施盘后清算及交收的处理； 4. 权限管理集中化：集中交易系统中的所有权限（如经纪业务权限、清算权限、系统管理权限、日常操作权限和系统维护权限等）均实行集中管理、统一授权； 5. 运行管理集中化：对集中交易系统的运维工作实行集中统一管理，并配置相应的集中监控处理工具； 第四条集中交易是一个完整的集中管理体系，应包含集中的授权管理、客户管理、业务管理、运营管理、技术管理以及风险管理等。 第五条对集中交易安全管理的评价，将纳入证券公司内控能力的评估，并作为证券公司相关业务资格评定的前置条件。
中国矿山数字化信息化基础建设 摘要： 测绘工作将发挥重要的作用；首次构建了矿业权实地核查工作的技术框架，为中国矿山数字化、信息化建设提交精准的基础数据信息提供了技术保障；系统分析了我国矿业权的空间分布特点和存在问题，对于矿业权布局的宏观管理和调控有重要作用；梳理了实地核查发现的问题，提出了问题处理的方法和进一步加强矿业权管理的工作建议；锻炼培养了一批技术人才，形成了一批稳定的矿山地质测量队伍，建立了矿政管理部门与技术支撑单位间的合作与联系，为今后矿政管理技术支撑力量的形成奠定了扎实基础；建立了科学有效的组织管理体系和工作机制，提出了技术指导、分级监督管理、质量控制、成果汇总与提交、宣传策划等方面成功的工作方法，为今后全国大项目的组织实施提供了宝贵经验。 矿业权实地核查成果已经广泛应用于各地的矿政管理实践中，在矿业权问题处理、登记数据库更新、日常矿政监管等方面发挥了重要数据支撑的作用。其中，实地核查矿业权登记数据更新与换证工作基本完成，发现问题的80%得到了妥善处理。同步开展的基于矿业权实地核查成果的&ldquo；矿政管理一张图&rdquo；试点研究工作进展良好，在全国矿业权实地核查项目办公室和各试点单位的共同努力下，在湖北省和重庆市南川区建设的基于矿业权实地核查成果的矿政管理信息系统已初步形成，各具特色，各有特点，不同程度的体现了&ldquo；矿政管理一张图&rdquo；的基本理念，实现了徐绍史部长提出的&ldquo；一张图管矿&rdquo；的基本功能，对部&ldquo；矿政管理一张图&rdquo；工程的建设做了有效的探索，不同程度地满足了各级国土资源管理部门的需求。 正文：