机密文件 上海元新富春1 号私募投资基金 契约型 （招募说明书） 基金管理人：上海元新投资管理合伙企业（有限合伙） 2016 年9 月18 日
重大提示 本招募说明书（以下简称“本说明书”）将对【上海元新富春1号投资基金（契约型）】（以下简称“本基金”或“基金”）之设立及运营的相关事宜进行必要说明。 本说明书在投资人确认承担保密义务的基础上提交，仅供投资人一定范围内的资深专业投资决策人士使用，不得用作它途。任何签收本说明书文本的人士均被视为完全同意受本说明书保密约定的约束并承担保密责任，且不得以任何形式复制、传播或公开本说明书。 在出资之前，投资人应仔细阅读本说明书，充分考虑其中的风险因素部分。投资人必须自行判断因出资于本基金而带来的法律、财务、税收及其它相关后果，包括投资风险。投资人不应将本说明书中的内容视作有关法律、税收或出资事项的专业建议，而应向自己的专业顾问寻求该等专业建议。 本说明书中的某些信息系基于公开出版物或第三方数据而提供，本基金不对此类信息的准确性和完整性承担责任。 本说明书中的所有意见、观点以及与基金未来运作或相关的计划、预计或陈述仅代表本基金管理人的评估以及基金管理人对截止于说明书提交日期时所掌握的信息的分析。列出该等内容并非表示或确认其正确，或表示本基金的运作目标能够确保达成。投资人必须自行确定其对此类内容的信赖程度，本基金和本基金管理人均不对此承担责任。
投资人在投资前应仔细阅读最终募集法律文件。本说明书内容与最终募集法律文件（包括但不限于基金合同、托管协议等）有不符之处，以最终募集法律文件为准。 本说明书中对于过往业绩的介绍不意味着对基金未来业绩的承诺，也不对投资本金作任何保证。 私募投资基金备案管理部门对本基金和/或其基金管理人的备案和/或登记，不表明其对本基金的价值和收益作出任何判断或保证，也不表明投资于本基金不存在风险甚至重大风险。 感谢阅读本说明书。
【最新整理，下载后即可编辑】 私募基金制度文件 一、风险控制制度 二、内部控制制度 三、投资管理制度 四、信息披露制度 五、员工个人交易制度
风险控制管理制度 第一章总则 第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效 防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务 试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办 法。 第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。 第三条风险控制原则 公司的风险控制应严格遵循以下原则： （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个 环节； （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；
（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守 的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工 不得拥有超越制度或违反规章的权力； （5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变， 以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善； （6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互 独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。 第二章风险控制组织体系 第四条风险控制组织体系 公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工 作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为 五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策 委员会、风险控制部、业务部。
关于私募股权投资基金合法合规募集资金的说明 为确保私募股权投资基金规范健康发展，防范和规避金融风险，提高投资者对 私募股权投资基金的认知，使得投资者能够掌握私募股权投资基金与非法集资 的区别，特说明如下： 一、私募股权投资基金合法合规募集和运作的说明 按照《国家发展改革委办公厅关于规范试点地区股权投资企业发展和备案管理 工作的通知》（发改办财金〔2011〕253号）和《天津股权投资基金和股权投 资基金管理公司（企业）登记备案管理试行办法》（津发改财金〔2008〕813号）的要求和有关规定，现将私募股权投资基金合法合规的募集和运作说明如下： （一）私募股权投资基金只能以私募方式（非公开方式）向具有风险识别和承 受能力的特定对象募集，投资者以机构投资者和合格的自然人投资者构成；（二）募集资金仅面向特定对象，不得通过媒体（包括本企业网站）发布公告、在社区张贴布告、向社会散发传单、发送手机短信或通过举办研讨会、讲座及 其他变相公开方式（包括在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台 投放招募说明书），直接或间接向不特定对象进行推介； （三）资本募集人须向投资者充分揭示投资风险，不得承诺固定回报； （四）单个出资人出资金额必须超过100万元人民币；股权投资基金的出资人 应当以自有资金货币出资，且不得接受多个投资者委托认缴股权投资基金资本。（五）股份公司制股权基金的投资者人数不得超过200人，合伙制和公司制股 权基金的投资者人数不得超过50人； （六）私募股权投资基金的投资领域限于非公开交易的企业股权，属于长期股 权投资方式，并不是定期的债权投资方式，其投资期限一般为5-7年； （七）所募集资金由属地商业银行进行托管； （八）私募股权投资基金的管理团队中至少有3名具备2年以上股权投资或相 关业务经验，其中，至少有1名高级管理人员具备5年以上股权投资或经济管 理经验。 二、最高人民法院关于非法集资的司法解释 2010年12月，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干 问题的解释》第一条有如下规定： 违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七 十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
私募管理人入门必备：图解！新系统私募基金备案全套流程附材料模板 基金业协会官网 私募基金登记备案系统 2. 进入“产品备案”菜单
3. 进行基金预备案，登记基金的基本情况 4、点击基本信息，根据管理人拟发产品填写相关信息
※填写基金全称 请确认基金名称为最终名称。名称必须带“私募”和“基金”字样，分级设计的产品需含有“结构化”或“分级”字样。 ※业务模式 请根据产品实际情况选择。 ※投资范围 可先行简单填写，待正式备案时，可修改为与合同投资范围保持一致。 ※基金简称后续可修改（管理人自行决定基金简称）。 ※基金类型
证券投资/股权投资/创业投资/其他投资,请根据实际情况选择。 ※成立日期与到期日 请根据产品情况进行选择，若为永续产品，请勾选“永续”。 ※实缴出资额 请与填写在资金到账说明函上的金额保持一致。 ※是否存在保底情形 选择“否” ※是否存在保收益情形 选择“否”。 ※主要投资方向 复制基金合同里的投资范围。 ※备案主要联系人 请填写管理人备案的联系人。 ※管理人/投顾认为需要说明的问题 若无则留空，若有其他以下情况请在此处披露： ①实际规模未达到目标规模的或规模小于1000万的，需写：本基金已经募集结束； ②本基金有员工跟投；
③非证券类基金多轮募集的，首次募集完毕需说明首轮募集结束，并说明项目情况。 根据上面所提到的内容上传对应说明的盖章扫描件： ①上传募集结束说明。 ②上传员工劳务合同或购买社保证明。 ③上传首轮募集结束说明及项目说明。 5、填写结构化信息&杠杆信息 ※是否为结构化产品 根据产品实际情况填写。 ※点击提交 生成S开头的产品代码，将该产品代码填入要素表产品代码中。 产品编号=产品代码 产品正式备案 募集结束，正式备案时，请点击修改 6、点击上图修改，可继续填写或修改预备案时填写的信息。点击募集信息
私募基金备案所需文件清单 【阅读提示】 1、私募基金管理人应完成登记，私募基金应进行备案。 2、根据《私募基金登记备案系统-基金备案及信息更新填表说明》，私募基金备案时应填报信息并提交各类材料。本文将私募基金须提交的材料汇总，便于管理人了解，提前准备。 3、备案系统将私募产品分为私募证券、私募股权、私募创投、其他私募基金及顾问管理产品五类。备案时按基金所属类别，对应提交资料。 【正文】 私募基金备案所需文件清单 一、正在运作的基金/新基金备案 （一）外包业务机构情况表 外包机构营业执照 （二）私募基金信息情况表 A.私募证券投资基金 1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作型、公司型基金适用） 2、基金招募说明书 3、基金风险揭示书 4、投资者承诺函
5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明） 6、基金合同/合伙协议/公司章程 7、委托管理协议（若有） 8、基金托管协议（若有） 9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项） 10、对销售业务的管理制度 11、对份额登记业务的管理制度 12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明 13、销售监管机构监督协议 14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有） 15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有） 16、份额登记监管机构监督协议（若有） 17、委托外包协议（若有） B.私募股权投资基金 1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用） 2、基金招募说明书
XXXX投资有限公司 人员管理制度 第一条为促进公司XXXX投资有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）人力资源的合理配臵，建设具有竞争力的员工队伍，督促员工取得相关从业资质。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。 第二条公司人力资源管理的目标是通过建立科学的激励机制，促进公司事业和员工个人职业的共同发展。 第三条人力资源管理的职能是按需引进人才、合理调配人才、客观评价人才、科学培养人才、有效激励人才并保持员工队伍的整体竞争力。 第四条公司人力资源部具体负责人力资源管理工作，工作范围包括人员聘用与辞退、工资分配、福利待遇分配、职务聘任、劳动合同管理、培训等。 第五条公司应根据员工综合素质安排岗位，努力做到人才与工作岗位的合理匹配，做到人尽其才。通过岗位说明书明确各岗位的工作目标、责任、权力和履职条件。 第六条公司根据发展的需要，在定岗定编的基础上，遵循公开招聘、平等竞争、择优录用的原则招聘人才。 第七条公司招聘人才时，应注重专业能力与道德品行的考察。
根据招聘对象的不同，可相应采用不同的招聘方式。公司在人员聘用时，应坚持亲属回避政策。 第八条公司应确保所招聘工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 第九条公司人力资源架构应能满足日常管理经营需要，应具备至少两名高级管理人员。 第十条公司应加强从业人员资质管理。 （一）公司聘任的高级管理人员原则上应取得基金从业资格，经营团队中至少有两名高级管理人员（含分管风险控制合规管理的高级管理人员）应取得基金从业资格； （二）公司从事证券投资业务的员工，应具备基金投资从业资格； （三）新入职的从事证券投资业务的员工，应在入职之日起半年内取得基金从业资格； （四）公司鼓励全体员工取得基金从业资格。 第十一条为促进公司合规稳定经营，公司应单独设臵负责合规风控的高级管理人员，确保其有效履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能。负责合规风控的高级管理人员应保持独立性，不得从事投资业务，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。 第十二条公司聘用员工时，应与员工签订劳动合同，保证员工的合法权益。根据员工素质、业绩表现和工作岗位的重要性不同，分别签订不同期限的劳动合同。
私募投资基金 招募说明书 一、基金的基本信息 1.基金名称： 2.基金架构（是否为母子基金、是否有平行基金等）： 3.基金类型：契约型私募基金 4.基金注册地（如有）： 5.基金募集规模：，以实际募集金额为准 6.最低认缴出资额：人民币100万元（不含认购费） 7.基金运作方式（封闭式、开放式或其他方式）： 8.基金的存续期限： 9.基金联系人和联系信息： 10.基金托管人（如有，请补充如下信息；如无，应以显著字体特别标注）名称：。 办公地址：。 邮政编码：。 注册资本：。 存续期间：持续经营 法定代表人：。 电话：。 网站：。 11.其他服务提供商（如有，如律师事务所、会计师事务所、保管机构等）
。 12.是否聘用投资顾问等 。 13.私募基金的外包情况 本基金的外包服务机构为，外包业务登记编码为：。 14.私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息 （1）募集结算资金专用账户 账户名称：。 账号：。 开户银行名称：。 账户大额支付号：（如有）。 （2）监督机构信息 同基金托管人 二、基金管理人基本信息 1.基金管理人 名称：。 登记编码：。 注册地：。 主要经营地址：。 成立时间：。 组织形式：。 2.基金管理人在中国基金业协会的登记备案情况
已登记备案 3.基金管理团队 （1）。 （2）。 三、基金的投资信息 1.基金的投资目标 。 2.投资范围、投资方向 。 3.投资策略 。 4.投资限制 。 5.业绩比较基准（如有） 。 6.风险收益特征等 。 7.风险揭示 本基金的风险揭示详见《基金合同》（下称“基金合同”）章节。 四、基金的募集期限 。
《私募投资基金募集行为管理办法》 起草说明 一、起草背景 《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）自颁布以来，对促进各类私募投资基金（以下简称私募基金）健康规范发展起了非常重要的作用。根据《私募办法》第十六条的规定，私募基金管理人可以采取自行销售私募基金以及委托销售机构销售私募基金两种方式，由中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）按照不同类别私募基金的特点制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引。据此，为加强保护私募基金投资者的合法权益，进一步规范私募基金的募集市场，中国基金业协会在对近年来私募基金在募集过程中的各种现象、问题研究和总结基础之上，制定了《私募投资基金募集行为管理办法》（以下简称《募集行为办法》、本办法），现以行业自律规则的形式发布实施。 （一）私募基金募集现状 私募基金行业的发展日益壮大，风险不断积聚，风险事件陆续暴露。截至2016年2月，中国基金业协会共办结236件（次）涉嫌违规的私募案件，案件涉及的主要违法违规类型表现为公开宣传、虚假宣传、保本保收益、向非合格投资者募集资金、非法集资、非法吸收公众存款等，其中多数为发生在募集环节的问题。 1、公开宣传或者变相公开宣传
在协会办理自律案件、投诉举报以及与行政对接案件的过程中，发现一些机构公开或者变相公开宣传私募基金产品，主要表现为通过公司网站、微信公众号、工作人员拨打电话等方式公开宣传推介私募基金产品。 2、虚假宣传 私募基金宣传推介过程中的虚假宣传主要表现在以下三个方面： （1）私募基金募集机构向投资者混淆管理人角色 私募基金管理人委托银行、证券公司等机构为其募集资金，利用银行、证券公司的客户资源来实现基金产品的迅速募集。由于销售冲动或其他原因，基金销售机构的工作人员往往并未向投资者披露基金销售机构与该基金产品之间不存在投资管理关系的事实。一旦私募基金出现兑付危机或其他问题，不明真相的投资者往往到销售机构讨说法，混淆了基金管理人与基金销售机构的角色。 （2）虚假宣传重要信息 一些募集机构及其工作人员在宣传推介私募基金时存在虚假宣传的现象，如虚构托管机构、虚构担保机构、虚构律师事务所、会计师事务所等，利用投资者对此类机构的信任来实现迅速募集的目的。 （3）以保本保收益引诱投资者 募集机构及其工作人员在宣传推介私募基金时以保证本金不受损失，许诺固定收益等方式诱使投资者进行投资，在基金合同收益分配部分写有“预期收益”、“预计收益”等字样，使投资者误以为自己所购私募基金为保障本金的固定
摘要 在经济发展、行业整合、政策支持、法律完善的环境下，中国本土私募股权基金正处于发展的春天。为了抓住中国经济快速发展、城市化进程加快、行业整合加速的历史性机遇，依据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，*****基金管理有限公司拟作为普通合伙人发起设立*****投资基金（有限合伙）（具体名称以工商登记为准，下同），专门从事创业型企业的股权投资，以充分利用我国经济快速发展所创造的投资机遇，谋求基金资产的快速增值。 ?基金名称：*****基金（有限合伙）（以下简称“本基金”） ?基金类型：有限合伙制股权投资基金 ?基金管理人：******有限公司 ?投资方向：拟上市的优质企业、高成长的细分行业领袖、 创业型企业 ?基金期限：5+2年 ?基金规模：5亿元人民币（首期募集3亿元人民币） ?基金管理费：2011～2013年各年度年管理费为基金总规模 的2％；2014年及以后各年度年管理费为已投资并处于投 资管理状态下各项目原始投资本金总金额的2%，但某年度 已经完全退出的项目，自下一年度起将不再视为处于投资 管理状态。
?预期投资收益率：80%（预期投资收益率不作为最终承诺）?投资收益分配：基金就其任何项目投资取得现金收入，基 金管理人将在取得现金收入三十日之内尽快向各合伙人进行分配。并且，在合伙人的投资收益率小于等于15%（“优先收益”）的情况下，基金管理人不享受业绩分成；在合伙人的投资收益率大于15%的情况下，由基金管理人和全部合伙人按照20%:80%的比例对超出15%投资收益率的的剩余可分配收益进行分配。但前述任何情形下，均不影响和妨碍基金管理人由于其出资而应当然享有的分享合伙收益的权利（详见《*****投资基金（有限合伙）合伙协议》）。 为避免疑义，上述投资收益率的计算方法为：投资收益率=（基金就其所有项目投资已经取得的现金或实物收入累计金额-合伙人总实缴出资额）/合伙人总实缴出资额*100%。 ?认购期限：2010年xx月xx日至2011年xx月xx日 ?基金份额：共100份，500万元人民币/份 ?最低认购额：人民币1000万元人民币
机密文件上 海元新富春1号私募投资基金 契约型 （招募说明书） 基金管理人：上海元新投资管理合伙企业（有限合伙） 2016年9月18日 重大提示 本招募说明书（以下简称“本说明书”）将对【上海元新富春1号投资基金（契约型）】（以下简称“本基金”或“基金”）之设立及运营的相关事宜进行必要说明。 本说明书在投资人确认承担保密义务的基础上提交，仅供投资人一定范围内的 资深专业投资决策人士使用，不得用作它途。任何签收本说明书文本的人士均被视为完全同意受本说明书保密约定的约束并承担保密责任，且不得以任何形式复制、传播或公开本说明书。 在出资之前，投资人应仔细阅读本说明书，充分考虑其中的风险因素部分。投资人必须自行判断因出资于本基金而带来的法律、财务、税收及其它相关后果，包括投资风险。投资人不应将本说明书中的内容视作有关法律、税收或出资事项的专业建议，而应向自己的专业顾问寻求该等专业建议。 本说明书中的某些信息系基于公开出版物或第三方数据而提供，本基金不对此 类信息的准确性和完整性承担责任。 本说明书中的所有意见、观点以及与基金未来运作或相关的计划、预计或陈述仅代表本基金管理人的评估以及基金管理人对截止于说明书提交日期时所掌握的信息的分析。列出该等内容并非表示或确认其正确，或表示本基金的运作目标能够确保达成。投资人必
须自行确定其对此类内容的信赖程度，本基金和本基金管理人均不对此承担责任。 投资人在投资前应仔细阅读最终募集法律文件。本说明书内容与最终募集法律文件（包括但不限于基金合同、托管协议等）有不符之处，以最终募集法律文件为准。 本说明书中对于过往业绩的介绍不意味着对基金未来业绩的承诺，也不对投资 本金作任何保证。 私募投资基金备案管理部门对本基金和/或其基金管理人的备案和/或登记，不表明其对本基金的价值和收益作出任何判断或保证，也不表明投资于本基金不存在风险甚至重大风险。 感谢阅读本说明书。 目录 招募说明书概要 (5) 第一节基金方案及要素 (7) 一、基金组织形式 (7) 二、基金方案及要素 (7) 第二节基金管理人介绍 (14) 一、基金管理人基本信息 (14) 二、基金管理人控制人信息 (14) 三、基金管理人管理团队信息 (15) 第三节基金的风险提示 (17) 一、投资风险 (17)
私募基金制度文件 一、风险控制制度 二、内部控制制度 三、投资管理制度 四、信息披露制度 五、员工个人交易制度
风险控制管理制度 第一章总则 第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。 第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。 第三条风险控制原则 公司的风险控制应严格遵循以下原则： （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节； （4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力； （5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善； （6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。 第二章风险控制组织体系
第四条风险控制组织体系 公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。 第五条各层级的风险控制职责 董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。 董事会下设风险控制委员会，其职责包括：（1）组织拟订公司的风险管理基本制度；（2）对单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的，应当提交董事会审批的股权投资事项进行合规性审核；（3）监督和评估风险管理制度执行情况等。风险控制委员会对董事会负责，向董事会报告。 投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过公司资产总额的30%，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的40%的股权投资项目的投资和退出作出决策。 风险控制部是公司内专职的风险管理部门，其职责包括：（1）独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；（2）在项目决策过程中出具合规意见；（3）对投资协议进行审核；（4）在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告。 业务部职责：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。业务部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。一般情况下，项目组配备一名具有项目公司所属行业相关背景的人员。
****私募基金募集（招募）说明书 一、私募基金的基本情况 1、名称： 2、基本架构（是否为母子基金、平行基金）： 3、类型： 4、基金注册地（如有）： 5、基金募集规模： 6、基金成立最低募集规模： 7、投资者最低认缴出资额： 8、投资者最低首期实缴出资额： 9、募集期限（载明首轮交割日及最后交割日（如有））： 10、基金运作方式（封闭式、开放式或其他方式）： 11、基金的存续期限： 12、基金估值政策、程序和定价模式： 13、基金的申购与赎回： 14、联系人和联系信息： 15、基金托管人（如有）： 二、私募基金管理人、基金管理团队等基本信息 管理人名称： 管理人登记编码：
管理人最近三年诚信情况说明： 基金管理团队介绍： 三、中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金公示信息（含相关诚信信息） （一）私募基金管理人公示信息 基金管理人全称(中文)： 基金管理人全称(英文)： 登记编号： 组织机构代码： 登记时间： 成立时间： 注册地址： 办公地址： 注册资本(万元)： 实缴资本(万元)： 注册资本实缴比例： 企业性质（组织形式）： 管理基金主要类别： 申请的其他业务类型： 员工人数： 机构网址：
（二）私募基金公示信息 基金名称： 基金编号： 成立时间： 备案时间： 基金备案阶段： 基金类型： 币种： 基金管理人名称： 管理类型： 托管人名称： 主要投资领域： 运作状态： 基金信息最后报告时间： 基金协会特别提示（针对基金）： 四、私募基金托管情况（如无，应以显著字体特别标注）、其他服务提供商（如律师事务所、会计师事务所、保管机构等），是否聘用投资顾问等（一）托管人： 名称： 组织机构代码： （二）律师事务所：
XXXXX债权资产投资基金（一期） 招募说明书 XXXX投资管理有限公司
重要提示 本基金管理人──XXXX投资管理有限公司保证《XXXX一号XX债权资产投资基金（一期）招募说明书》（以下简称“本说明书”）内容的真实、准确、完整。本基金符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他相关法律、法规的规定。 本说明书属于商业机密，除管理人授权，任何机构和个人不得复制、复印或向第三方传播本说明书的全部或部分内容，管理人对此保留追诉的权利。 本说明书系提供给潜在投资者的保密文件，以便于潜在投资者考虑投资指定的基金，不可用于其他用途。 在进行投资决策时，投资者须依赖于自己对本基金合同条款的判断，包括与之相关的风险和收益。 投资者应当以其合法所有或有合法处分权的资金认购本基金，确保基金财产来源合法，不得损害国家、社会公共利益和他人合法权益。
一、产品要素 二、基金投资策略 近年来，随着社会经济的发展，以及消费者观念的转变，XX交易市场规模逐年递增。与此同时，与XX交易密切相关的金融服务市场也愈发活跃。鉴于XX市场的蓬勃态势，平安银行、浦发银行等金融机构已经开始大力进军XX金融市场，其中XX贷款已成为金融机构
必争的优质债权资产。从目前的市场状况来看，购X者在XX交易的过程中，主要可以通过两种方式进行X款垫付，包括：银行贷款及民间借贷。而从放款时效角度出发，为快速完成交易流程，时间敏感型购X人往往会选择民间借贷的方式进行操作。鉴于这样的形势，目前市场中已积累沉淀了大X的个人XX债权资产。XX债权资产，因借款人还款意愿良好，单件债权资产规模较小、处置方便等优势，已成为了债权资产中不可多得的稀有品种。 XXXX一号XX债权资产投资基金（一期）（以下简称“本基金”）拟募集资金主要投资购买市场中已形成的XX债权资产。为充分控制投资风险，本基金对债权选择制定了较为严格的标准： 1、债权形成的原始额度（包含已偿还和未偿还本金部分之和）不高于债权标的物市场实际价值（由专业三方人员评测，通常为XX 成交价格的80%-90%）的70%； 2、债权所涉及XXXXX办理了严格符合法律标准的抵押手续； 3、债权所涉及XX在债权存续期间XXXX； 4、单件债权初始额度不超过50万元人民币； 5、债权对应每一债务人具备充分的还款意愿及充足还款来源； 6、债务人约定还款方式需为月度等额本息方式。 三、基金运作说明 （一）收益实现方式
XX紫金赛伯乐股权投资基金合伙企业 （有限合伙） 募集说明书 XX赛伯乐绿科投资管理有限公司 A有限公司联合发起B有限公司
特别声明 XX紫金赛伯乐股权投资企业合伙企业（有限合伙）（下称“本基金”）是一种投资工具，不同于银行储蓄和债券等能够提供固定的收益预期，投资者购买本基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生收益，也可能承担基金投资所带来损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险等。投资者应当认真阅读基金《募集说明书》、《合伙协议》等法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人的过往业绩并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况的变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 <1、本募集说明书仅供基金推介使用，最终内容以《合伙协议》为准> <2、本募集说明书的解释权归发起人，发起人有权在本基金目的范围内进行合理解释〉
目录 释义 (5) 摘要 (7) 第一章中国私募股权投资机会分析 (9) 1.1发达的制造业............................................... 错误!未定义书签。 1.1.1世界级的制造中心..................................... 错误!未定义书签。 1.1.2大量接近上市的公司................................... 错误!未定义书签。 1.1.3与制造业相关的投资机会............................... 错误!未定义书签。 1.2加速来临的行业整合......................................... 错误!未定义书签。 1.2.1行业集中度低......................................... 错误!未定义书签。 1.2.2行业整合加速......................................... 错误!未定义书签。 1.2.3与行业整合相关的投资机会............................. 错误!未定义书签。 1.3快速进程中的城市化......................................... 错误!未定义书签。 1.3.1未来世界最大的消费市场............................... 错误!未定义书签。 1.3.2未来世界流通业龙头................................... 错误!未定义书签。 1.3.3高速成长的品牌消费品行业............................. 错误!未定义书签。 1.3.4与城市化相关的投资机会............................... 错误!未定义书签。第二章基金的组织、运行与管理 (9) 2.1.1组织形式 (9) 2.2设立方案 (9) 2.1.2 责任 (9) 2.2.1基金定位 (10) 2.2.2基金名称 (10) 2.2.3基金性质 (10) 2.2.4注册地址 (10) 2.2.5设立方式 (10) 2.2.6基金规模 (11) 2.2.7基金份额 (11) 2.2.8初始认购价格 (11) 2.2.9认购限额............................................. 错误!未定义书签。 2.2.10认购起止时间........................................ 错误!未定义书签。 2.2.12收益的分配 (11) 2.2.13基金主要费用 (12) 2.2.14基金募集方式和对象 (13) 2.2.15基金存续期 (13) 2.2.16基金投资期 (13) 2.2.17基金投资方向 (13) 2.2.18禁止从事的经营活动 (13) 2.2.19基金风险控制 (14) 2.3有限合伙人入伙条件 (14) 2.4管理与决策 (14) 第三章基金的理念、策略、团队与投资业绩 (15)
基金招募说明书 基金管理人。要细看说明书中对基金管理公司和公司高管的情况介绍，以及拟任基金经理的专业背景和从业经验的介绍。 我们认为，有六大要素最值得关注。 （1）基金类型。不同类型的基金具有不同的投资理念、投资目标（是长期资本增值收益，还是稳定的现金红利分配）和投资风格，对投资收益的追求与风险的控制也各不相同，对基金类型的判断和认定，将有助于投资者选择适合自己风险偏好和收益目标的基金进行投资。 （2）基金管理人。招募说明书部分介绍了基金管理公司的情况、基金经理的专业背景和从业经验。投资者应考察基金经理在该基金任职期的长短以及业绩表现，如果其曾在其他基金任职，从其他基金过往的表现可了解其投资风格以及投资效益。 （3）投资策略。投资策略是投资目标的具体化，即描述基金将如何选择股票、债券以及其他金融工具。比如，其挑选股票的标准是小型快速成长公司还是大型绩优公司？持有债券的种类是国债还是企业债？目前多数基金还对投资组合中各类资产的比例作出限定。此外，招募说明书中提及的只是基金可能投资的范围，至于基金具体投资了什么证券，可通过每季度的投资组合公告了解。 （4）风险。理解风险对一个投资者是至关重要的。基金公司应该详细说明其投资潜在的风险。例如，债券基金通常会重点分析其所投资债券的信用度，以及利率变动对基金净值的影响等。关于风险，国内的基金公司一般从市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险等方面在招募书中进行描述。 （5）费用。基金的费用主要有销售费用（申、认购费，赎回费）、各种运作费和税费。这些费用信息在招募说明书中有详细说明，以便投资者比较各基金的费用水平。 （6）过往业绩。以往业绩可以在一定程度上体现基金业绩的连续性。开放式基金每6个月会发布公开说明书以更新招募说明书所披露的信息，其中经营业绩部分会对基金历史上单位净值的最高值、最低值和期末值进行回顾比较，有时也披露基金最近6个月的净收益、资产净值以及净值增长率。 凯雷全球私募基金（中国区）招募说明书 一、绪言 1、凯雷全球私募基金（中国区）（简称“本基金”或“基金”） 2、招募说明书阐述了本基金的基金管理人、投资理念和策略、风险与回报等与基金相关的全部必要事项。 3、本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。承诺招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 二、基金管理人信息 公司名称：美国凯雷集团the carlyle group 注册地址：Washington, DC 1001 Pennsylvania Avenue, NW Washington, DC United States 办公地址：Washington, DC 1001 Pennsylvania Avenue, NW Washington, DC United States
私募基金制度文件合集（风险控制、内部控制、投资管理、 信息披露、员工个人交易） 风险控制管理制度 第一章总则 第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。 第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。 第三条风险控制原则 公司的风险控制应严格遵循以下原则 （1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节； （4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力； （5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善； （6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。 第二章风险控制组织体系 第四条风险控制组织体系 公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。 第五条各层级的风险控制职责 董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。
阳光私募基金募集说明书WORD版本下载后可编辑
募集说明书 一基金基本情况 在现有经济发展、行业整合、政策支持、法律完善的环境下，我国的私募基金正处于发展阶段，为了抓住中国经济快速发展、行业整合加速的历史性机遇，充分利用我国经济快速发展所创的投资机遇，谋求基金资产的快速增值而设立此基金。 基金名称： 基金类型：结构型阳光私募基金 基金年限：2年 基金规模：1亿元人民币 基金募集方式和对象：本基金主要面向投资者定向私募 基金管理方：兴润诚(北京)投资管理有限公司 基金管理费：管理费为基金总规模的 %。 预期投资收益率：年化收益率为30%（预期投资收益率不作为最终承诺） 投资收益分配：收益的分配以每个结算年度结束后的十五日内，投资管理人应当将决定本结算年度的分配方。每个年结算年度可分配收益的 %为投资管理人所有，收益的 %按投资比例分配给投资人。
认购期限： 基金份额： 最低认购额： 二投资理念及投资计划: 产品投资理念：做市场的先觉者，为投资决策服务，不做逆产业政策的投资是成功的前提，发现价值挖掘投资标的，遵循趋势把握交易，形成独树一帜的投资体系是做好投资的必然。 产品投资计划：结构化基金，主要以投资固定收益产品为主，是一只平衡型的阳光私募基金。在产品设计中以各种金融产品及金融衍生品相结合，在股票与债券、国债、ETF基金等资产类别之间进行资产配置，在宏观与微观层面对各类资产的价值增长能力展开综合评估，对股票、债券等大类资产的风险和收益特征进行预测。其它金融衍生品合理化配置。 具体操作： 1、用40%--60%的仓位做固定收益的品种，实现年化收益率的 6%--8%。 2、用40%--60%的仓位做股票投资，当收益率增加时放大投资比例 实现现年收益率的15%--20%。 3、超势投资+短线T+0交易+固定收益品种，实现稳健安全收益， 趋势投资以大盘指数为基准，跑赢大盘10%--20%。短线投机实现年化收益率10%，固定收益产现年化8%。
私募基金募集规范制度2016 珠海伯嘉投资基金管理有限公司 募集规范制度 第一章总则 第一条为规范珠海伯嘉投资基金管理有限公司(以下简称“公司”)的募集行为，促进私募投资基金行业健康发展，保护投资者及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、等法律法规以及公司章程，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条本公司在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构(以下统称募集机构)及其从业人员以非公开方式向投资者募集资金的行为适用本制度。 在中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构(以下简称基金销售机构)可以从事私募基金的募集活动，其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。 本制度所称募集行为包含推介私募基金，发售基金份额(权益)，办理基金份额(权益)认/申购(认缴)、赎回(退出)等活动。 第三条基金业务外包服务机构就其参与私募基金募集业务的环节适用本制度。 本制度所称的基金业务外包服务机构包括为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构，为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。前述基金业务外包服务机构应当遵守《基金业务外包服务指引》的相关规定。
第四条从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格，应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。 第五条中国基金业协会依照法律法规、中国证监会相关规定及中国基金业协会自律规则，对私募基金募集活动实施自律管理。 第二章一般规定 第六条私募基金管理人应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉义务，应当履行受托人义务，承担基金合同的受托责任，应当履行合理的注意义务，并承担审查投资者适当性的相关责任。 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当按照法律法规的规定履行报告与信息披露义务;私募基金管理人不得因委托募集免除其依法应当承担的责任。 第七条基金销售机构应当遵守法律法规、本办法的规定及基金销售协议的规定，诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防止利益冲突，履行说明义务，合理的注意义务，承担特定对象调查，私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。 基金销售机构及其从业人员不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法活动。 第八条私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当签订基金销售协议作为基金合同的附件，基金销售协议中应当明确管理人、基金销售机构的权利义务与责任划分，并由基金销售机构负责向投资者说明相关内容。 第九条任何机构和个人不得为规避合格投资者标准募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的产品，或者将私募基金份额或其收益权进行拆分转让，变相突破合格投资者标准。募集机构应对投资者尽到合理的注意义务，包括但不限于: (一)确保投资者以书面方式承诺其为自己购买私募基金;