北京科创板上市公司一览
北京科创板上市公司有很多，以下是一些公司的名称：- 盛邦安全：远江盛邦（北京）网络安全科技股份有限公司
- 航材股份：北京航空材料研究院股份有限公司
- 天玛智控：北京天玛智控科技股份有限公司
- 航天软件：北京神舟航天软件技术股份有限公司
- 美芯晟：美芯晟科技（北京）股份有限公司
- 九州一轨：北京九州一轨环境科技股份有限公司
- 燕东微：北京燕东微电子股份有限公司
- 晶品特装：北京晶品特装科技股份有限公司
- 三未信安：三未信安科技股份有限公司
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企业赴科创板上市介绍及案例分析 【单选】 1 以下选项中，属于新设立的科创板企业服务的内容是（）。服务于科技发展 服务于国家重大需求 服务于乡镇经济的发展 服务于符合国家发展战略 2 以下选项中，属于科创板重点支持的产业是（）。 制造业 服务业 电子信息业 高新技术产业 3 为了明确重点支持科技创新型企业，并准确界定科技创新型企业，科创板明确的重点支持领域有（）。 4个 5个 6个 7个 4 科创板发行上市后公司股本总额不超过人民币4亿元的，其首次公开发行股份的比例为（）。 10% 15% 20% 25% 5 上市委员会审议会议结束后报送与问询回复相关的保荐工作底稿的时间是（）。 十个工作日内 十二个工作日内 十五个工作日内 二十个工作日内 6 以下选项中，属于允许境外红筹企业上市市值及财务指标的是（）。 预计市值不低于100亿元 预计市值不低于200亿元 预计市值不低于250亿元 预计市值不低于300亿元 7 根据目前A股IPO窗口指导，上市公司发行的市盈率上限为（）。 20倍 22倍 23倍 24倍 8 在对境外财务报表进行折算时，未分配利润项目采用的折算汇率是（）。 资产负债表日的即期汇率折算 发生时的即期汇率折算 现金流量发生日的即期汇率 现金流量发生日的即期汇率的近似汇率 9 在资产负债表日，对于外币货币性项目，应采用的折算汇率是（）。 初始确认时的即期汇率 初始确认时的平均汇率 资产负债表日的平均汇率 资产负债表日的即期汇率10 计算机软件的预计使用年限是（）。 4年 5年 6年 8年 11 无形资产的计价方法是（）。 按取得时的公允价值入账 按取得时的净资产入账 按取得时的账面价值入账 按取得时的实际成本入账 12 以下选项中，属于职工薪酬的是（）。 办公费 辞退福利 误餐补贴 差旅费补贴 13 以下选项中，属于应收款项坏账损失确认标准的是（）。债务单位撤销 债务单位发生亏损 债务单位被行政处罚 债务单位发生股权转让 14 以下选项中，属于金融资产终止确认的条件是（）。 金融资产未转移 金融资产在3年内未产生收益 金融资产计提的减值超过了50% 收取该金融资产现金流量的合同权利终止 【多选】 1 新设立的科创板企业坚持的三个面向包括（）。 面向世界科技前沿 面向市场认可度高的科创企业 面向突破关键核心技术 面向国家重大需求 面向经济主战场 2 科创板发行上市的基本条件有（）。 依法设立且持续经营满3年 生产经营合法合规、符合国家产业政策 业务完整，能够面向市场独立持续经营 会计基础规范、内部控制健全 依法设立且持续经营满5年 4 以下选项中，会导致科创板上市企业退市的是（）。 营业收入较低 公共安全重大违法行为 信息披露重大违法行为 未按期披露财务报表 生产污染性强的产品 5 以下选项中，能够体现科创板包容性的有（）。 允许同股不同权上市 允许未盈利未弥补亏损企业上市 允许上市公司分拆子公司上市 允许小规模纳税人上市 允许境外红筹企业上市
科创板上市公司股权激励设计及科创效果分析——以乐 鑫科技为例 科创板上市公司股权激励设计及科创效果分析——以乐鑫科技为例 摘要：科创板是中国资本市场的一项重要改革举措，旨在推进科技创新和高质量发展。在科创板上市之后，股权激励成为决定科创公司发展的关键因素之一。本文以乐鑫科技为例，探讨了科创板上市公司股权激励设计的相关理论和实践，并对科创效果进行了综合分析。 一、引言 科技创新作为引领经济发展的重要动力，正日益受到各国政府的重视。为了促进科创企业发展，中国资本市场推出了科创板，为具备核心技术和高成长性的科技创新型企业提供了更加灵活的融资机制和更优惠的政策环境。 乐鑫科技是一家在科创板上市的科技创新企业，其在股权激励设计和科创效果方面具有典型意义。本文通过对乐鑫科技的股权激励设计及其在科创板上市后的科创效果进行详细分析，旨在探讨科创板上市公司股权激励的重要性和影响。 二、科创板上市公司股权激励设计理论 科创板上市公司股权激励是指通过给予员工股票、期权或相应的权益，以激励和约束员工的行为，增强其对企业利润增长的积极性和责任感。股权激励作为一种特殊的激励方式，在科创板上市公司中发挥着重要的作用。 股权激励设计需要考虑到以下几个方面：一是设定目标，明确激励对象；二是制定激励计划，确定激励方式和内容；三是确定激励周期和激励条件；四是建立激励体系，保证激励有
效执行。 在制定股权激励计划时，应考虑以下因素：一是行业特点，考虑科技创新的特殊性和风险性；二是公司实际情况，充分了解公司的发展阶段、盈利能力和财务状况；三是员工特点，关注员工的工作表现和潜力。 三、乐鑫科技的股权激励设计与实践 乐鑫科技是一家专注于物联网芯片设计与技术研发的企业，其在科创板上市后，积极进行股权激励，以提高员工的积极性和创新能力。 1. 设定目标和激励对象：乐鑫科技的股权激励计划主要 针对中高层管理人员和核心技术团队，旨在激励他们为公司的长期发展做出贡献。 2. 激励方式和内容：乐鑫科技设立了股权激励计划和期 权激励计划。股权激励计划通过给予员工定向增发股份的方式，使员工成为公司的股东，分享公司未来的增长收益。期权激励计划则通过给予员工购买公司股票的权利，以期货币奖励的形式激励其为公司创造价值。 3. 激励周期和激励条件：乐鑫科技的股权激励计划采取 了长期激励机制，员工需要在一定的时间内完成特定的业绩目标才能获得激励。这种设计可以有效地激励员工为公司的长远发展贡献智慧和力量。 4. 激励体系建立：乐鑫科技建立了完善的激励体系，包 括激励计划的执行、激励对象的评估和激励结果的跟踪。通过建立科学的激励机制，使股权激励能够落地生效，真正发挥激励作用。 四、乐鑫科技的科创效果分析 股权激励对乐鑫科技的科创效果产生了显著的影响。
上海证券交易所科创板上市公司列表 近年来，我国经济发展迅速，科技创新成为推动经济增长的重要力量。为了更好地支持和促进科技创新型企业的发展，上海证券交易所于2019年7月22日正式推出了科创板，这一新兴市场旨在为具有较高 成长性和创新能力的科技型企业提供更便利的融资渠道，帮助它们更 好地实现价值。 自科创板成立以来，已有许多具有实力和潜力的科技企业在这里上市。以下是一些目前在上海证券交易所科创板上市的公司列表： 1. 某科技有限公司 该公司成立于2005年，专注于人工智能领域的研发和应用。公司在图像识别、自然语言处理、智能驾驶等领域取得了长足的进展，并已在 国内外市场上取得了良好的业绩和声誉。公司上市后，受到了投资者 的广泛关注。 2. 某生物医药集团 作为一家专注于生物医药领域的企业，该公司拥有强大的研发能力和 丰富的产品线。公司取得了多项核心技术的突破，并已逐步实现了产 业化和市场化。其上市后，备受投资者追捧，被视为医药行业的领军 企业。
3. 某新能源科技有限公司 随着全球对新能源的需求不断增长，新能源科技企业愈发受到市场的重视。该公司专注于太阳能和风能的研发和应用，已成功开发出一系列高效、环保的新能源产品。公司上市后，得到了广泛的认可，其前景备受瞩目。 4. 某生物科技公司 该公司致力于生物技术和基因工程领域的研发和应用，已取得了多项重要成果，并在相关领域中具有较强的市场竞争力。其上市后，备受市场关注，被认为是我国生物科技行业的领军企业。 以上所列公司仅为科创板上市公司中的一小部分，但它们充分展现了科创板对于创新型企业的吸引力和辐射力。随着越来越多的科技公司选择在科创板上市，相信这一新兴市场定能为我国科技创新事业的发展注入新的活力，也将成为全球投资者关注的焦点之一。纵观未来，科创板上市公司将在我国科技产业的繁荣发展中扮演着愈发重要的角色，为我国经济的持续增长和全球科技创新贡献力量。自上海证券交易所科创板成立以来，其吸引了众多具有创新能力和潜力的科技型企业进驻。这些企业不仅在国内市场上取得了显著的成绩，也在国际市场上赢得了良好的口碑。科创板的成立为这些企业提供了更为便利、灵活的资本运作评台，使得它们能够更好地实现自身的价值，并在市场中更好地展示自己的实力。
科创板IPO申请全流程 精品文档 最新科创板IPO申请全流程 一、科创板定位 发行人申请股票首次发行上市，应当符合科创板定位，面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求。优先支持符合国家战略，拥有关键核心技术，科技创新能力突出，主要依靠核心技术开展生产经营，具有稳定的商业模式，市场认可度高，社会形象良好，具有较强成长性的企业。 二、首次公开的上市 具体条件、市值、财务指标 1、发行人申请在本所科创板上市，应当符合下列条件： （一）符合中国证监会规定的发行条件； （二）发行后股本总额不低于人民币3000万元； （三）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上； （四）市值及财务指标符合本规则规定的标准； （五）本所规定的其他上市条件。
本所可以根据市场情况，经中国证监会批准，对上市条件和具体标准进行调整。2、发行人申请在本所科创板上市，市值及财务指标应当至少符合下列标准中的一项： （一）预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元； （二）预计市值不低于人民币15亿元，最近一年营业收入不低于人民币2亿元，且最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于15%；（三）预计市值不低于人民币20亿元，最近一年营业收入不低于人民币3亿元，且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币1亿元；（四）预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币3亿元； 。1欢迎下载 精品文档 （五）预计市值不低于人民币40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准，市场空间大，目前已取得阶段性成果。医药行业企业需至少有一项核心产品获准开展二期临床试验，
上海交易所科创板退市规则和北京证券交易所的退市规 则 首先是主动退市，即上市公司自愿申请退市的情况。主动退市的条件 主要包括：1.连续三年业绩亏损，且亏损额达到公司最近三年经审计财务 报告中的净资产的50%以上；2.连续三年内主营业务均已停止。公司向上 交所递交退市申请后，上交所会组织审核，如果退市申请符合规定条件， 将提交给上交所董事会审议决定是否退市。如果决定退市，公司将进入退 市程序，股票将被终止上市。 其次是强制退市，即上交所对违规公司进行退市处理的情况。对于严 重违法违规、信息披露违规、主业经营违规等情况，上交所可以直接采取 强制退市的方式进行处理。具体的强制退市条件包括：1.连续三年亏损， 且今年度亏损额度达到净资产的30%以上；2.被中国证监会认定存在其他 应当暂停上市和终止上市的情形。对于风险投资公司、社会公众股东占总 股本的比例超过50%的公司，其亏损条件可以相应放宽，但仍然需要符合 主业经营情况正常的要求。 北京证券交易所退市规则： 与上海交易所科创板相比，北京证券交易所的退市规则相对较为传统。根据《北京证券交易所股票上市规则》，公司的退市主要有四种情况：首 先是连续三年亏损，且在退市决定前三个会计年度的净资产为负值；其次 是实施相互维权处置、破产清算；再次是经营持续困难，连续三年内主营 业务均已停止；最后是北京证券交易所认为将影响市场正常运行的其他情况。 公司退市的程序相对繁琐。首先，公司需要向北京证券交易所递交书 面申请，并附上相应的资料进行申请。北京证券交易所会进行审核，并在
审核通过后，成立退市委员会进行讨论。退市委员会根据公司情况作出退市决议，决议将以指定方式向公众公告，并报送中国证监会备案。最后，公司的退市将在交易所决定公告退市之日起生效。 需要注意的是，对于北京证券交易所的主板市场和创业板市场而言，退市规则有所不同，具体退市条件和程序会有所差异。 总体来说，无论是上海交易所科创板还是北京证券交易所，退市规则都是为了保护投资者权益和市场运作的正常进行而设立的，对于不符合上市条件或严重违规的公司进行退市处理，有助于提升市场的健康发展。
科创板股票发行上市审核的描述 【原创版】 目录 1.科创板股票发行上市审核的基本流程 2.科创板发行人的申请文件提交和审核 3.审核通过后的后续流程 4.关于上交所出具的同意科创板发行人的发行上市审核意见 5.科创板股票发行上市审核规则的修订 正文 一、科创板股票发行上市审核的基本流程 科创板股票发行上市审核的基本流程可以概括为以下几个步骤： 1.科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向上交所提交发行上市申请文件。 2.上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核。 3.审核通过后，上交所将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行注册程序。 二、科创板发行人的申请文件提交和审核 科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向上交所提交发行上市申请文件。上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核，确保申请文件的内容符合相关法律法规和规范要求。 三、审核通过后的后续流程 审核通过后，上交所将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行注册程序。在此过程中，上交所会协助发行人完成相关工作，确保发行上市进程顺利进行。
四、关于上交所出具的同意科创板发行人的发行上市审核意见 上交所出具的同意科创板发行人的发行上市审核意见，主要包括以下几个方面： 1.上交所对发行人的发行上市申请文件进行了认真审核。 2.发行人提交的申请文件内容符合相关法律法规和规范要求。 3.发行人在发行上市过程中不存在重大法律和政策风险。 五、科创板股票发行上市审核规则的修订 为了规范上海证券交易所（以下简称本所）科创板试点注册制的股票发行上市审核工作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》等有关规定，本所制定了《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》。 综上所述，科创板股票发行上市审核的流程主要包括向上交所提交申请文件、上交所审核、审核通过后的后续流程以及上交所出具同意发行上市审核意见等环节。同时，为了规范审核工作，上交所还对科创板股票发行上市审核规则进行了修订。
科创公司财务报表审计风险研究 科技创新和开放合作已经成为中国经济发展的重要引擎和动力，科技股和科创板上市公司数量不断增加，公司财务报表审计风险也变得越来越重要。科创公司的特点是技术创新、高成长、高风险，其财务报表审计涉及技术、专利、研发、市场潜力等多方面，其审计风险需要引起审计机构、投资者、监管机构等各方的高度关注。 一、技术创新风险 科创公司获得高额估值的主要原因是其具有核心技术和专利，一旦技术被证明无法持续创新，市场反应将会非常严重。审计人员应从财务角度审查公司的技术和专利，研究公司的研发能力、产品前景和市场潜力等，以确定其商业模式的可持续性。 二、财务造假风险 科创公司通常具有特殊的股权结构，在公司法律结构、利润认定、产品计价等方面容易产生操纵现象。首先，审计人员应该明确评估科创公司的会计制度和会计政策是否合理和完善，并评估是否存在强制性财务指标，可能导致财务数据操纵。其次，审计人员应该关注中国证券监督管理委员会（CSRC）的监管措施，以确定公司是否受到监管机构的更高级别审查。 三、内部控制风险 对于科创公司，其非常重要的一个方面是建立有效和稳健的内部控制，以确保其财务报表的准确性和完整性。这一方面的重要性可能与技术创新风险等方面有关，它涉及到公司内部流程的缺陷，如IT系统，公司利益相关方的职责，审计人员还应该对公司的内部控制制度进行审查，以确定是否存在财务造假的风险。 四、市场风险 科创公司通常处于市场的初期阶段，其内部流程和市场可能的波动都可能导致公司的财务报表存在不确定性。为了理解公司业务和市场环境的风险，审计人员需要注意市场环境、公司的竞争优势和市场前景等方面的因素，并对公司的财务预测和商业计划进行严格评估，评估公司未来的财务状况和业务发展前景。 在未来，科创板肯定会涌现更多的科技创新公司，其财务审计风险也会变得越来越突出。在这样的背景下，审计人员应该加强对科技公司的审计能力，准确评估公司的商业模式、财务状况和市场前景，以保证投资者的权益和市场的稳定性。各方需要本着尽职调查原则，从多个角度审查其中潜在的风险，确保科创公司的健康发展，推动中国经济持续稳定发展。
上交所对科创板发行上市审核的表述 近年来，随着中国科技创新的迅猛发展，科技创新在中国的重要性也日益凸显。作为中国证监会的责任部门，上交所自然也不遗余力地推动科技创新，并针对科技创新企业的发行上市进行积极的推动。2018年5月10日，上交所的官方宣布，将建立科创板，专门为高科技企业提供发行上市服务。 科创板的发行上市审核程序主要分为三个阶段，分别是申请预审、实地调查和资格审查。首先，发行人必须依照上市规则提交发行上市申请，接着上市监管部门将进行预审，并根据审核结果，决定是否进行实地考察。实地考察过程中，上市监管部门将对相关公司的业务情况、财务状况、控股结构、发行方案等进行实地考察，最终根据实地考察结果，确定是否进行资格审查。资格审查阶段，上市审核部门会对申报企业的财务状况、投资者资质、发行价格等严格审核，确定资格合格后，发行上市程序才开始。 上述三个阶段的审核共同组成了科创板发行上市审核的全过程。首先，必须符合上市规则的要求，才能申请发行上市；其次，实地调查把发行人的商业计划、财务状况和控股结构等因素一一考察完毕；最后，资格审查部分将考察发行人的财务资格、发行价格、发行计划和发行模式等，依据审核结果，决定发行人是否获得发行上市资格。 从实施科创板发行上市审核以来，上市审核标准也发生了很大的变化，其中最为显著的变化是不再受到盈利性的限制，而是把重点放在科技创新性及经营能力上。此外，上交所还规定，科创板企业必须
要有一定的经营业绩，发行估值率也不能高于一定水平，从而加强了对发行企业的审核与监督，使高科技企业的发行上市更加健全、安全。 在科创板发行上市审核中加强审查不仅有助于稳定资本市场，保护投资者利益，更助于科技创新企业以合法、规范、安全的形式上市，加快了科技创新企业发行上市的进程。未来，上交所还将继续完善审核制度，强化审核，确保科创板走向健康发展的良性轨道。 综上所述，上交所实施的科创板发行上市审核有利于促进科技创新企业的发展，有助于稳定资本市场，保护投资者的利益。同时，上交所将不断完善审核制度，加强审查，确保发行上市的健康发展，真正使科技创新企业走入规范化发展的正确道路。
中国证券监督管理委员会公布《中国证监会关于北京证券交易所上市公司转板的指导意见》的公告 文章属性 •【制定机关】中国证券监督管理委员会 •【公布日期】2022.01.07 •【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2022〕25号 •【施行日期】2022.01.07 •【效力等级】部门规范性文件 •【时效性】现行有效 •【主题分类】证券 正文 中国证券监督管理委员会公告 〔2022〕25号 现公布《中国证监会关于北京证券交易所上市公司转板的指导意见》,自公布之日起施行。 中国证监会 2022年1月7日 中国证监会关于北京证券交易所 上市公司转板的指导意见 为认真贯彻落实党中央、国务院决策部署，加强多层次资本市场的有机联系，更好发挥各市场的功能，激发市场活力，为不同发展阶段的企业提供差异化、便利化服务，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律法规，按照深化新三板改革、设立北京证券交易所（以下简称北交所）的总体安排，就北交所上市公司向上海证券交易所（以下简称上交所）、深圳证券交易所（以下简称深交所）转板提出如下意见。
一、基本原则 （一）市场导向。顺应市场需求，尊重企业意愿，允许符合条件的北交所上市公司自主作出转板决定，自主选择转入的交易所及板块。提高转板透明度，审核过程、标准全部公开。 （二）统筹兼顾。上交所、深交所、北交所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）加强沟通协调，做好制度规则的衔接，促进各板块协调发展，保障企业合法权利。 （三）试点先行。坚持稳起步，初期在上交所、深交所各选择一个板块试点。试点一段时间后，评估完善转板机制。 （四）防控风险。强化底线思维，切实防范转板过程中可能出现的各种风险，做好应对极端情况和突发事件的准备，确保平稳实施。 二、主要制度安排 （一）转入板块范围。试点期间，符合条件的北交所上市公司可以申请转板至上交所科创板或深交所创业板。 （二）转板条件。北交所上市公司申请转板，应当已在北交所连续上市满一年，且符合转入板块的上市条件。公司在北交所上市前，曾在全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）原精选层挂牌的，精选层挂牌时间与北交所上市时间合并计算。转板条件应当与首次公开发行并在上交所、深交所上市的条件保持基本一致，上交所、深交所可以根据监管需要提出差异化要求。 （三）转板程序。转板属于股票上市地的变更，不涉及股票公开发行，依法无需经中国证监会核准或注册，由上交所、深交所依据上市规则进行审核并作出决定。转板程序主要包括：企业履行内部决策程序后提出转板申请，上交所、深交所审核并作出是否同意上市的决定，企业在北交所终止上市后，在上交所或深交所上市交易。
第二号科创板上市公司对外投资公告 适用情形： 1.科创板上市公司（以下简称上市公司）发生新设公司、投资新项目、对现有公司增资等事项达到《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）规定的信息披露标准的，适用本公告格式指引。上市公司委托理财（购买银行理财产品的除外）、委托贷款达到《科创板上市规则》规定的信息披露标准的，参照适用本公告格式指引。 2.如对外投资事项构成《科创板上市规则》规定的关联交易，应当适用本所《科创板上市公司自律监管指南第3号——日常信息披露》所附《第五号科创板上市公司关联交易公告》格式指引，并同时参照适用本公告格式指引。 3.如对外投资导致上市公司开展与主营业务行业不同的新业务或者可能导致公司业务发生重大变化的，应当同时参照适用本所《科创板上市公司自律监管指南第3号——日常信息披露》所附《第八号科创板上市公司开展新业务公告》格式指引。 证券代码：证券简称：公告编号：
重要内容提示： ●投资标的名称 ●投资金额 ●相关风险提示 一、对外投资概述 （一）对外投资的基本情况，包括本次投资目的、协议各主体名称（或姓名）、投资标的、投资金额等。 如涉及委托理财，需披露最近12个月内的期间最高余额。 （二）对外投资的决策与审批程序，包括：董事会审议情况，董事反对或弃权的，应当披露反对或弃权理由；是否需经股东大会和政府有关部门的批准。 （三）明确说明不属于关联交易和重大资产重组事项。 二、投资协议主体的基本情况
（一）交易对方为法人的，应当披露企业名称、性质、法定代表人、注册资本、成立日期、住所、主要办公地点、主营业务、主要股东或实际控制人、最近一个会计年度的主要财务数据（包括但不限于总资产、净资产、营业收入、净利润）等。如果交易对方成立时间不足一年或是专为本次交易而设立的，则应当披露交易对方的实际控制人或者控股方的财务资料。若公司无法披露上述财务资料的，应说明原因。 交易对方为自然人的，应当披露其姓名、任职单位职务等基本情况。 （二）投资标的为公司股权的，说明交易对方是否为失信被执行人，如是，应进一步披露其失信情况、受到的惩戒措施、对本次交易的影响，以及公司所采取的应对措施等。 （三）交易对方与上市公司之间存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其他关系的说明。 三、投资标的基本情况 （一）通过设立公司对外投资的，应当说明设立公司的基本情况。例如经营范围、注册资本、出资方式、标的公司的董事会及管理层的人员安排、有限责任公司各主要投资人的出资比例、股份有限公司前五名股东的持股比例、上市公司对该新设立公司的持股比例等情况。 （二）投资具体项目的，可以披露例如项目投资的主要内容、各主要投资方的出资义务、项目建设期、项目分成，以及需要履
科创板上市公司 对外担保管理制度 第一章总则 第一条为规范北京华峰测控技术股份股份有限公司（以下简称“公司”）对外担保行为，有效控制对外担保风险，确保公司的资产安全，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》、《北京华峰测控技术股份股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条本制度所称对外担保是指公司为其他单位或个人提供的担保，包括公司对控股子公司的担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保总额之和。 第二章公司对外提供担保的原则 第三条公司对外提供担保的范围：经本制度规定的公司有权机构审查和批准，公司可以为符合条件的第三人向金融机构贷款、票据贴现、融资租赁等融资事项提供担保。 第四条公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。公司的董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险。任何单位和个人（包括控股股东及其他关联方）不得强令或强制公司为他人提供担保，公司对强令或强制其为他人提供担保的行为有权拒绝。 第五条公司可以为具有独立法人资格和较强偿债能力且具有下列条件之一的单位担保： （一）因公司业务需要的互保单位； （二）与公司有现实或潜在重要业务关系的单位。 虽不符合上述所列条件，但公司认为需要发展与其业务往来和合作关系的被担保人，担保风险较小的，经公司董事会或股东大会（视公司章程和本制度要求而定）同意，可以提供担保。
第六条公司为他人提供担保应当遵守《公司法》、《担保法》和其他相关法律法规的规定，必须按规定向公司聘请的注册会计师如实提供公司全部对外担保事项。 第七条公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东大会批准，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。控股子公司未经公司审批不得对外提供担保。 第八条公司对外担保，应当尽可能采取反担保等必要措施防范风险，反担保的提供方应具备实际承担能力。 第三章对外担保对象的审查 第九条公司可以视情况要求被担保方提供以下资料： （一）企业基本资料、经营情况分析报告； （二）最近一期审计报告和当期财务报表； （三）主合同及与主合同相关的资料； （四）本项担保的银行借款用途、预期经济效果； （五）本项担保的银行借款还款能力分析； （六）不存在重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明； （七）反担保方案、反担保提供方具有实际承担能力的证明； （八）公司认为需要提供的其他有关资料。 第十条公司董事会或股东大会对相关资料进行审议、表决，对于被担保人有下列情形之一的或提供资料不充分的，不得为其提供担保： （一）资金投向不符合国家法律法规或国家产业政策的； （二）在最近3年内财务会计文件有虚假记载或提供虚假资料的； （三）公司曾为其担保，发生过银行借款逾期、拖欠利息等情况，至本次担保申请时尚未偿还或不能落实有效的处理措施的； （四）经营状况已经恶化、信誉不良，且没有改善迹象的； （五）未能落实用于反担保的有效财产的； （六）董事会认为不能提供担保的其他情形。
容百科技专题研究报告 一、公司概况：高镍三元正极材料龙头企业 （一）发展历程：中韩专家共创立，首批上科创企业 中韩专家创业的跨国性集团公司。宁波容百新能源科技股份有限公 司是一家主要从事锂电池正极材料及其前驱体的研发、生产与销售的 跨国型集团公司，前身为宁波金和新材料股份有限公司，于2014年9 月重组建立，由中韩两支均拥有二十余年锂电正极材料行业成功创业 经验的团队共同打造。 公司系科创板首批上市企业。容百科技2014-2018年经过多轮融资，2017年5月完成2亿左右的A轮融资，2017年7月完成10亿元的B 轮融资，2018年完成C轮融资，估值超100亿，2019年3月22日， 公司成为首批9家科创板受理上市企业之一，于2019年7月在科创板 正式上市。 （二）股权结构：实控人技术出身，管理团队国际化 白厚善为公司实控人，管理开发经验丰富。白厚善毕业于中南大学 有色冶金专业、东北大学重金属火法冶炼专业，并获清华大学工商管 理硕士学位。历任北矿电子中心经理、矿冶总院冶金室副主任等职；2001年-2012年任北京当升材料科技股份有限公司总经理；2013-2014 年创办容百科技。 管理团队国际化，产业经验丰富。公司在创业初期即集中了一批行 业优秀人才，近年来又吸收和培养了众多分布于技术研发、生产运营、市场营销、经营管理等领域的优秀人才，为未来可持续发展奠定坚实 的基础。
韩国专家经验丰富，力助公司抢占优势。公司总经理兼研究院院长刘相烈先生，是韩国锂电材料专家，韩国WPM二次电池材料事业团运营委员，在锂电材料行业深耕30余年，曾在1984年-2002年在三星SDI材料药品事业部担任制造部长等职位，2003-2005年，任JAMR（中国、加拿大合资公司）技术顾问兼总经理，2005-2010年，任职于L&F 锂电正极材料事业部，出任总经理，2013年9月创办TMR，2014年9月出任容百锂电总裁。我们认为，高管丰富的产业经验将帮助公司准确把握行业需求，有望在产品开发上抢占先发优势。 （三）经营状况：坏账影响已出清，高镍龙头再启航 公司目前产品体系涵盖NCM523、NCM622、NCM811、NCA等。公司拥有一支国际化的管理及研发团队，是国内最早推出单晶NCM523、单晶NCM622 三元正极材料厂商之一，以及首家实现高 镍NCM811 大规模量产企业并在规模化量产的基础上，陆续推出了第二代、第三代产品。公司凭借在单晶与高镍三元正极材料领域的技术优势，已经跻身世界三元正极材料第一梯队，在产能方面同样处于全球领先地位。 客户结构领先，先发优势明显。目前公司开发单晶系列与高镍系列三元正极已经配套用于宁德时代、比亚迪、LGC、力神、孚能科技、比克等知名电池厂商, 在行业内形成了明显的先发优势和良好的市场口碑。 疫情后营收恢复高增速，2020年全年NCM811销量翻番。受中国新能源汽车补贴政策退坡等因素影响，国内新能源汽车产销量自2019年下半年起出现了同比下降的情况，2020年一季度受新冠疫情影响，新能源汽车产销量同比下降幅度进一步扩大。受此影响，公司2020年上半年实现营收12.31亿元，同比下滑37%，下半年随疫情的缓和，公
国内公司上市种类 一、主板上市 主板上市是指公司在中国证券市场上通过首次公开发行股票的方式，顺利完成上市交易。主板上市是最常见的上市方式，也是最具规模和影响力的上市方式之一。主板上市公司一般具备较强的实力和竞争优势，被广大投资者视为投资标的。 二、创业板上市 创业板上市是指公司在中国证券市场上通过首次公开发行股票的方式，在创业板上市交易。创业板上市相比主板上市更加灵活，适用于高科技、高成长性企业。创业板上市公司通常具备较高的创新能力和发展潜力，吸引了众多投资者的关注。 三、中小板上市 中小板上市是指公司在中国证券市场上通过首次公开发行股票的方式，在中小板上市交易。中小板上市相对于主板和创业板来说，公司规模和市值较小，但也具备一定的实力和潜力。中小板上市公司一般是发展中的中小企业，具有一定的市场前景和竞争力。 四、科创板上市 科创板是中国证券市场最新设立的板块，旨在支持科技创新型企业
发展。科创板上市要求公司具备较高的科技创新能力和发展潜力，对企业准入条件有一定的要求。科创板上市有利于推动科技创新和产业升级，吸引了众多高科技企业的关注。 五、新三板挂牌 新三板挂牌是指公司在中国证券市场上通过转让方式，成为挂牌公司。新三板是中国证券市场中专门为中小微企业和初创企业设立的交易场所，其挂牌在一定程度上提高了企业的知名度和融资能力。新三板挂牌相对于主板、创业板和中小板来说，对企业准入条件较为宽松。 六、境内企业境外上市 境内企业境外上市是指中国大陆的公司选择在海外资本市场上市交易。境内企业境外上市可以通过发行境外存托凭证（如美国存托凭证、香港存托凭证等）的方式实现。境内企业境外上市可以提高公司的国际知名度和融资能力，也有助于拓展海外市场。 七、并购重组上市 并购重组上市是指公司通过收购、合并等方式，实现上市交易。并购重组上市是一种快速增加上市公司数量和市值的方式，有利于企业快速扩张和提高市场竞争力。并购重组上市要求公司在并购或重组完成后，能够满足相应的准入条件。
科创板对同股不同权（表决权差异）的公司上市都有哪些限制和要求？对规则的相关意见和建议？ 允许存在表决权差异安排的企业申请股票或者存托凭证首次公开发行并上市，是科创板创新制度规则的亮点之一。但是，并不是每个科创板股票发行上市的公司都可以有表决权差异安排，该等表决权的安排存在很多限制和要求，同时也存在法定情形下的特定转换以及对该等股份的转让的严格要求。笔者通过中国证监会、上海证券交易所发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（征求意见稿）、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》（征求意见稿）、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则（征求意见稿）》、《上海证券交易所科创板股票发行上市规则（征求意见稿）》、《上海证券交易所科创板股票交易特别规定（征求意见稿）》等配套制度和规则的条文研读，汇总出对表决权差异安排的诸多方面的限制和要求，供交流和分享。 一、允许表决权差异的公司上市的总体要求 1. 表决权差异的概念 《上市规则》第2.1.3条规定，本规则所称表决权差异安排，是指发行人依照《公司法》第一百三十一条的规定，在一般规定的普通股份之外，发行拥有特别表决权的股份（以下简称特别表决权股份）。每一特别表决权股份拥有的表决权数量大于每一普通股份拥有的表决权数量，其他股东权利与普通股份相同。 2.允许表决权差异的公司上市 《注册管理办法》第四十一条规定，存在特别表决权股份的境内科技创新企业申请首次公开发行股票并在科创板上市的，发行人应当在招股说明书等公开发行文
件中，披露并特别提示差异化表决安排的主要内容、相关风险和对公司治理的影响，以及依法落实保护投资者合法权益的各项措施。 保荐人和发行人律师应当就公司章程规定的特别表决权股份的持有人资格、特别表决权股份拥有的表决权数量与普通股份拥有的表决权数量的比例安排、持有人所持特别表决权股份能够参与表决的股东大会事项范围、特别表决权股份锁定安排及转让限制等事项是否符合交易所有关规定发表专业意见。 《持续监管办法》第八条规定，科创公司应当在公司章程中规定特别表决权股份的持有人资格、特别表决权股份拥有的表决权数量与普通股份拥有的表决权数量的比例安排、持有人所持特别表决权股份能够参与表决的股东大会事项范围、特别表决权股份锁定安排及转让限制、特别表决权股份与普通股份的转换情形等事项。公司章程有关上述事项的规定，应当符合交易所的有关规定。交易所应对存在特别表决权股份科创公司的上市条件、表决权差异的设置、存续、调整、信息披露和投资者保护事项制定有关规定。 3. 表决权差异公司上市的总体要求 《上市审核规则》第24条规定：存在表决权差异安排的企业申请股票或者存托凭证首次公开发行并在科创板上市的，其上市条件和表决权安排等应当符合《上海证券上交所科创板股票上市规则》等规则的规定。 《上市规则》第4.5.1条规定，上市公司具有表决权差异安排的，应当充分、详细披露相关情况特别是风险、公司治理等信息，以及依法落实保护投资者合法权益规定的各项措施。 二、表决权差异的公司上市的限制性要求和条件 1.表决权差异仅允许发行上市前设置