机构开户须知
开资金账户需提供的证件：
1.法人开户交验法人股东帐户卡及复印件（如新开股东账户则不用提供，新开股东账户开户费用400元）
2.交验法人营业执照原件及复印件(加盖公章)
3.法人代表的有效身份证复印件（加盖公章）
4. 法人代表签名并加盖法人章及公章的授权委托书
5.被授权人的有效身份证原件及复印件
6.法定代表人证明书（加盖公章）
7.组织机构代码证原件及复印件（加盖公章）)
8.税务登记证原件及复印件（国、地税）（加盖公章）
9.包括法人公章、法人代表印鉴的预留印鉴卡
10.公司章程复印件一份（加盖公章）
11. 机构开户许可证原件及复印件（加盖公章）
中信证券西安营业部欢迎您！
授权委托书
中信证券股份有限公司西安科技路证券营业部：兹授权（身份证号：）代理本单位在贵营业部办理股东账户开户相关事宜。
特此授权，请予以办理。
法定代表人签章：
单位公章：
年月日
授权委托书
中信证券股份有限公司西安科技路证券营业部：委托人: 职务: 性别:
受托代理人: 性别:
身份证号码:
工作单位:
职务:
现我公司委托作为我公司在中信证券西安营业部办理资金账户开户、指定交易、开设各类委托方式、柜台咨询及开立开放式基金代销业务等相关事项的受托代理人。
授权期限：
（）自本委托书签订之日起至年月日至。（）自本委托书签订之日起至本人向贵营业部书面撤销本委托之日止。
（）其他方式（请详细明示）：
预留印鉴：
委托人:
受委代理人:
法定代表人证明书
兹证明(身份证号: )同志为我公司的法定代表人.
特此证明
法定代表人签章：
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年月日
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中信证券股份有限公司西安科技路证券营业部：委托人: 职务: 性别:
受托代理人: 性别:
身份证号码:
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职务:
现我公司委托作为我公司在中信证券西安营业部办理委托证券交易、打印交割/对账等财务数据及交易密码的清除、权证风险揭示书、创业板的签订等相关事项的代理人。
授权期限：
（）自本委托书签订之日起至年月日至。（）自本委托书签订之日起至本人向贵营业部书面撤销本委托之日止。
（）其他方式（请详细明示）：
预留印鉴
委托人:
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中信证券股份有限公司西安科技路证券营业部：委托人: 职务: 性别:
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现我公司委托作为我公司在中信证券西安营业部办理柜台存取(结息)结算资金、资金密码的清除、资金取款限额调整、佣金调整、代领分红派息等相关事项的受托代理人。由此产生的一切经济纠纷由本公司承担，请贵部予以办理。
授权期限：
（）自本委托书签订之日起至年月日至。（）自本委托书签订之日起至本人向贵营业部书面撤销本委托之日止。
（）其他方式（请详细明示）：
预留印鉴：
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受托代理人:
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中信证券股份有限公司西安科技路证券营业部：委托人: 职务: 性别:
受托代理人: 性别:
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现我公司委托作为我公司在中信证券西安营业部办理我公司（资金账号：）的资金账户信息维护、资金账户销户、基金账户销户、上海账户的撤指定及深圳账户的转托管、股东账户下挂销户、结息、撤销第三方存管银行等相关事项的受托代理人。由此产生的一切经济纠纷由本公司承担，请贵部予以办理。
授权期限：
（）自本委托书签订之日起至年月日至。（）自本委托书签订之日起至本人向贵营业部书面撤销本委托之日止。
（）其他方式（请详细明示）：
预留印鉴：
委托人（法人签章）:
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浅析中信证券竞争力 投资银行，在美国一般称为“InvestmentBank”；在英国成为商人银行，日本则称为“证券公司”。在我国，从事投资银行业务的主要是证券公司、信托投资公司的等。 在我国的投资银行中，我认为中信证券较具有竞争力。 下面我将从几个方面详细介绍： 一、下面给出相关证券公司2011年和2012年总体排名情况： 2011 年上半年，位居榜首的中信证券总营业收入75.08 亿元，营业利润40亿元。其中，代理买卖证券业务净收入20.42亿元，证券承销收入5.81 亿元，投资净收益26.67 亿元。
2012年上半年，中信证券共完成股权主承销项目15单，主承销金额约人民币253.52亿元，市场份额约11.22%，排名第一。其中，完成IPO项目11单，主承销金额约人民币138.48亿元；完成再融资项目4单，主承销金额约人民币115.04亿元。在11单IPO项目中，创业板市场完成3单，主承销金额约人民币22.93亿元，在创业板IPO 市场按主承销金额计排名第三，市场份额为9.03%。 二、中信证券基本情况： 中信证券股份有限公司（简称“中信证券”） 中信证券是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，于
1995年在北京成立。2003年在上海证券交易所挂牌上市交易。主营业务涉及证券的代理买卖；证券的代保管、鉴证；证券的自营买卖；证券的承销；客户资产管理；证券投资咨询等。目前包括所属子公司在内，中信证券在境内合计拥有165家证券营业部、61家证券服务部和4家期货营业部。 长期以来,公司秉承“稳健经营、勇于创新”的原则，在股票承销、金融债承销、股票基金交易额、权证创设总量等业务领域保持或取得领先地位；总资产、净资本、营业利润等多项经济指标都居国内业界第一位。公司依托第一大股东——中国中信集团公司，与中信银行、中信信托、信诚人寿保险等公司共同组成中信控股之综合经营模式，并与中信国际金融控股共同为客户提供境内外全面金融服务。 中信集团按照国家的法律法规和方针政策，坚持开拓创新，通过吸收和运用外资，引进先进技术，采用国际上先进、科学的经营方式和管理方法，遵循市场经济规律，在诸多业务领域中进行了卓有成效的探索，取得了较好的经济效益，在国内外树立了良好的信誉，为国家的改革开放事业作出了重大贡献。 三、中信证券主要业务：（附图说明2002年至2010年中信证券相关 业务表现） (1)证券经纪 (2)证券投资咨询 (3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
机构开户须知 开资金账户需提供的证件： 1.法人开户交验法人股东帐户卡及复印件（如新开股东账户则不用提供，新开股东账户开户费用400元） 2.交验法人营业执照原件及复印件(加盖公章) 3.法人代表的有效身份证复印件（加盖公章） 4. 法人代表签名并加盖法人章及公章的授权委托书 5.被授权人的有效身份证原件及复印件 6.法定代表人证明书（加盖公章） 7.组织机构代码证原件及复印件（加盖公章）) 8.税务登记证原件及复印件（国、地税）（加盖公章） 9.包括法人公章、法人代表印鉴的预留印鉴卡 10.公司章程复印件一份（加盖公章） 11. 机构开户许可证原件及复印件（加盖公章） 中信证券西安营业部欢迎您！
授权委托书 中信证券股份有限公司西安科技路证券营业部：兹授权（身份证号：）代理本单位在贵营业部办理股东账户开户相关事宜。 特此授权，请予以办理。 法定代表人签章： 单位公章： 年月日
授 权 委 托 书 中信证券股份有限公司西安科技路证券营业部： 委托人: 职务: 性别: 受托代理人: 性别: 身份证号码: 工作单位: 职务: 现我公司委托 作为我公司在中信证券 西安营业部办理资金账户开户、指定交易、开设各 类委托方式、柜台咨询及开立开放式基金代销业务 等相关事项的受托代理人。 授权期限： （ ）自本委托书签订之日起至 年 月 日至。 （ ）自本委托书签订之日起至本人向贵营业部书面 撤销本委托之日止。 （ ）其他方式（请详细明示）： 预留印鉴： 委托人: 受委代理人: 切断出具高电源
法定代表人证明书 兹证明 (身份证号: )同 志为我公司 的法定代表人. 特此证明 法定代表人签章： 单位公章： 年 月 日 定，
MBA作业 研究时间：2014年11月15日研究地点：北京 学科：战略管理 分析者：□小组■个人班级： 学号： 内容：《中信证券的企业愿景、使命和战略解析》 中信证券全称“中信证券股份有限公司”，是中信集团的主要组成部分。本文将通过梳理中信证券的历史沿革和发展脉络，解析中信证券的企业愿景、使命和战略，阐述围绕上述定位进行的市场布局。 一、企业情况 1979年1月17日，邓小平在人民大会堂福建厅约见胡厥文、胡子昂、荣毅仁、周叔弢、古耕虞五人，提出通过吸引外资解决经济建设资金的问题。次月，荣毅仁提交了《建议设立国际投资信托公司的一些初步意见》。 1979年7月1日，全国人大五届二次会议通过《中华人民共和国中外合资经营企业法》，7月8日正式公布。同日中国国际信托投资公司宣布成立，简称“中信公司”。 1979年10月4日，中信董事会在人民大会堂台湾厅正式成立。董事会成员共44人，荣毅仁为董事长兼公司总经理。成立之后的中
信，在发展过程中大致分为以下几个阶段： 创业时期（1979年—1984年） 公司成立初期，主要通过吸引和利用外资，服务于国内经济建设，发挥对国民经济“拾遗补缺”的作用；同时在管理体制、经营方式和业务领域等方面进行了一系列探索和创新，率先对外发行债券，开辟了多种融资方式，最早开展了融资租赁、海外投资、国际经济咨询等业务，积极开展中外经济技术交流与合作。 快速发展（1985年—1988年） 这一时期，公司继续开拓创新，利用外资发展投资业务。为适应业务快速发展的需要，公司进行了机构改革，将主要业务部门分别独立出来，先后成立了若干个专业子公司、地区子公司和海外子公司，逐步发展成为一个从事生产、技术、金融、贸易、服务等综合性业务的企业集团。 调整时期（1989年—1992年） 根据国家对经济工作的总体要求，公司围绕加强管理、压缩投资规模、提高经济效益等方面实施了一系列调整措施。1992年7月，公司制订了十年规划，确定了“加强管理，提高效益，抓住机遇，积极发展”的基本方针和发展目标。 稳步发展（1993年至今） 1994年，国务院明确了中国国际信托投资公司为现代企业制度试点。公司主动提出经营体制改革方案，得到国务院和有关部门支持和批准。
中信证券实习心得总结 、指导思想。根据教学计划的要求，本着全面落实党的“教育必须为社会主义现代化服务，必须同生产劳动相结合”，“培养德、智、体全面发展的建设者和接班人”的方针，通过毕业实习，使学生进一步深化和丰富理论知识，了解国情、民情，了解在建设有中国特色的社会主义理论指导下，我国经济体制改革特别是金融体制改革所取得的成就和新的进步，增强实践能力，树立学以致用，为社会主义经济建设服务的思想。 、培养自己从事金融、证券工作的基本业务素质。通过实习，为逐步培养良好的职业道德、依法办事和树立全心全意为人民服务、克尽职守的敬业精神奠定良好的基础；进一步培养和锻炼并发现问题、分析问题和解决问题的实际工作能力，把理论知识和解决实际问题相结合，提高运用理论知识从事金融实务的能力，全面提高自己素质。 、要求自己能够掌握证券投资分析的基本概念，了解投资市场基本结构和运行方式，理解投资工具设计的基本原理；理解证券投资分析理论的产生与发展的过程，掌握投资收益与投资风险的相互关系，了解从传统的证券投资分析理论到资本资产定价模型、套利定价理论、期权定价理论发展的历史过程及各种理论的内涵；学习证券投资分析的主要方法，能够运用宏观经济分析、证券市场分析、行业分析、企业分
析等基本分析方法对证券市场进行投资分析，了解技术分析的基本原理。 XX年2月20日到XX年4月13日 中信证券有限公司永康金城路营业部 中信证券股份有限公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，前身是中信证券有限责任公司，于1995年10月25日在北京成立，现注册资本9,945,701,400元。XX年12月13日，经中国证券监督管理委员会核准，中信证券向社会公开发行4亿股普通A股股票，XX年1月6日在上海证券交易所挂牌上市交易，股票简称“中信证券”，股票代码“600030”。 中信证券主营业务范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。 中信证券有限公司永康金城路营业部成立于XX年11月，位于金城路29号钢海大厦三楼，拥有1400多平方米的面积，设有高端VIP贵宾室、大户室，在现场我们将为您提供高速行情报价、十档买卖数据等专业服务，助您事实、快速把握二级市场风云变幻的节奏，决胜资本市场。 我们的核心价值理念： 专业创造价值，真诚铸就信赖；与客户共享成功，与社
中信证券天天利财新手需要关注24类问题1、深圳报价回购与银行理财和一般理财产品有何区别？ 答：深圳报价回购属于质押式回购业务，即证券公司提供全额质押物作为质押担保，客户将资金融出给证券公司，获取利息，因此本息收入事先确认，安全有保障。而一般理财产品是指银行或证券公司客户将资金集中，并代其进行投资管理，一般只有预期收益。 2、深圳报价回购的回购资金是否有担保？ 答：深圳报价回购产品已经提供了全额质押物质押担保，由中国证券结算登记公司进行质押物管理。 3、怎样才能参与深圳报价回购，要开专门的账户么？ 答：不需要。只要是符合参与条件的中信证券客户，与我公司签订相关协议，经过交易所及我公司相关部门审核后即可开通交易权限。 4、我已经在其他证券公司开户，暂时不想转托管到中信证券，是否能参与深圳报价回购？
答：因为深圳股东代码卡可以同时在多个席位同时交易。客户在我公司新开资金账户并使用原股东深圳股东代码卡参与报价回购交易，不影响客户在其他证券公司的证券交易。 5、港澳台居民能否申购本产品？ 答：本产品对客户身份无限制，只要客户满足参与条件即可。 6、我没有A股股东代码卡，只有基金账户代码卡、债券账户代码卡，能否申购本产品？ 答：目前暂时不可以，后续是否可以参与以中信证券的通知或公告为准。 7、签订深圳报价回购相关协议是否一定要前往营业部柜台？答：不需要 8、持有深圳报价回购产品期间是否可以办理转托管？ 答：在报价回购中，如果客户有报价回购委托、有未到期报价回购委托，是不允许办理转托管、不允许撤销此客户对应资金账号的“深圳报价回购交易权限”的。 9、深圳报价回购交易时间怎样？ 答：新开委托时间：每个交易日的9:15至11：30、13：00至15：30；
中信证券经纪业务 品牌构建项目沟通思考和工作规划 杭州美洋广告公司 2010-2-4
观点1： 对于中信证券来说，证券经纪业务品牌化发展不是新奇特的事物，它是自身和市场推动的必然结果。 1、自身发展的选择 中信证券经纪业务的市场基本情况 中信证券是资本实力雄厚、业务链条布局完整的券商龙头。根据《中信证券2009年业绩快报》显示，经纪业务同比增速超过全行业平均水平。按股票+基金+权证作为经纪业务交易额的统计口径，2009年公司（含中信建投、金通、万通）的经纪业务交易额为95195亿元，同比增长81.46%，超过全行业76.12%的同比增幅，其中，公司去年第四季度的经纪业务交易额为25159亿元，占全年交易额的26.43%；公司的经纪业务市场份额为7.99%，在全行业排名第一，继续保持行业龙头公司的地位。 证券经纪业务作为券商的基础性业务，手续费和佣金收入一直是主要盈利来源。中信证券经纪业务经过多年发展和累积，形成了中信证券（母公司）、中信金通、中信万通和中信建投四家公司同行的格局。其中，中信建投在经纪业务方面甚至遥遥领先于中信证券（母公司）。根据沪深两市交易所发布的2009年度会员交易龙虎榜显示，中信建投去年交易额（包括股票、权证、基金、债券现货）排名第9位，市场份额达到3.22%，而中信证券（母公司）仅仅排名第14位，市场份额为2.46%。 中信证券（母公司）经纪业务品牌化发展，是一种业务经营思维和模式的改变 中信证券经纪业务品牌化发展，是中信证券在全新的证券经纪业务发展格局下，做强基础业务，通过品牌整合自身的优质客户、研发实力和创新产品，从而强化盈利能力的必然选择。 作为国内最早的一批券商，中信证券占据了国内优良的客户资源，在市场研究中一直处于行业领先地位，并将研究软实力产品化，形成了核心客户服务平台。在经纪业务的产品服务端形成了“通道”“资讯”和“活动”三大类项，在客户端则拥有优质个人零售客户（高资产客户、高增值客户和资产形成层客户）和机构客户（包括公募基金、合格境内外机构投资者、保险、社保、财务公司、信托公司、年金、私募基金、上市公司及其股东、企业法人等机构客户和其他核心客户）。 然而，不得不正视的一个现实是：在证券市场日益成熟，券商竞争日益激烈的背景下，中信证券采取的是一种资本扩张的发展模式，通过投资重组或投资控股中小券商的模式扩大市场份额，并没有采取强化母公司自身的证券经纪业务发展的模式。在一定程度上，导致了
中信证券手机免费开户 《用户使用手册》 2015年5月 中信证券上海古北路营业部 工号020849于殿鹏
开户流程： 一、手机下载“中信证券开户”APP 通过扫描下面二维码或在手机上输入链接地址https://www.doczj.com/doc/bd1089971.html,/sjkh/mobileapp.html 进行下载 手机会提示是否允许“中信证券开户”访问您的摄像头和麦克风，因开户环节需要，请“允许”，如不小心点到“不允 许”请重新安装开户APP软件。 二、开户流程 1 、开户首页 安装完后，在您的手机中点 击这个“中信手机开户”程 序运行，就正式进入了下面 的开户流程。 点击“马上开户”
2 、手机号码验证 4、点下一步 2、点击获取验证码 3、输入手机收到的验证码 1、输入您的手机号码 依次点身份证正面、反面和头像正面，为确保图像能顺利通过，请先阅读下面两张图片内容及备注。
3 、上传证件照 点击此处，将身份证放在一张白纸上，依次拍摄身份证正面、反面，头像正面，要求图像文字清晰。 若您的手机中已有身份证正面、反面、头像正面文件，也可以点击此处，依次选取 此处为二选一 照片全面上传完后点“下一步” 身份证四条边框显示在相册中，文字图像清晰，头像正面照最好现场拍摄，要求五官清晰无反光，不能是艺术照、结婚照、证件照或是对着身份证头像拍的头像照等。
4 、完善资料，身份验证 5 、选择开户营业部，委托方式 检查系统根据您上传的证件扫描得出的信息，若有个别字眼不符，请手动更改至与身份证信息完全一致。 输入身份证上住址所在地的邮编选择您的职业选择您的学历 点选有理财顾问输入：020849输入：于殿鹏 选择：上海市 选择：上海古北路营业部 请全部勾选
中信证券投资顾问业务管理办法 第一章总则 第一条开展投资顾问业务的目的 为了促进公司经纪业务升级和转型，通过为投资者提供专业的投资顾 问服务，打造经纪业务核心竞争力，创造公司品牌价值，提升客户体 验。依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规 定》等法律法规，特制订本办法。 第二条投资顾问业务 证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接 受客户委托，按照约定，由投资顾问向客户提供涉及证券及证券相关 产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取 经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资 组合以及理财规划建议等。 第三条投资顾问 投资顾问是指具备中国证券业协会认证的证券投资咨询执业资格，在 中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的相关人员。 第二章投资顾问签约服务流程 第四条营业部开展投资顾问业务的基本要求： 1.营业部须认真研究学习相关法规和本办法，充分认识投资顾问业务 的内涵和风险。 2.投资顾问岗位序列的员工必须在证券业协会注册成为“投资顾问” 才能独立开展投资顾问业务。 3.在开展投资顾问业务之前，投资顾问须签署《投资顾问承诺书》。
第五条客户申请投顾签约服务的流程： 1.客户持本人身份证至营业部柜台临柜填写《中信证券投资顾问服务 申请表》提交申请。 2.风险测评：由投资顾问了解客户的身份、财产与收入状况、证券投 资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，请客户 填写《客户风险承受能力评估问卷》。（机构客户不需测评；全部 个人客户必须重新测评，建议风险等级在1－3之间的客户才能接受 投资顾问服务；投资顾问签约客户的风险测评至少每1年更新一次） 对于某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的情形， 应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品，并 对向客户的提示及其选择以书面或者电子方式记载、留存。 3.风险揭示：由投资顾问向客户提供《投资顾问业务风险揭示书》， 并由客户签收确认。 4.协议签署：由投资顾问向客户介绍投资顾问业务的相关内容，根据 公平、合理、自愿的原则，与客户协商并约定收取证券投资顾问服 务费用的方式。与客户签订《证券投资顾问服务协议书》和《投资 顾问服务申请表》，对协议实行编号管理并由营业部归档，放入到 客户资料文档中。 5.服务开通：公司在接到申请后，将电话回访客户本人确认开通申请 的情况属实。以佣金方式付费的：在协议签署5个工作日之内，公 司将进行佣金调整，并开通服务。以固定费率方式付费的：公司将 在收到客户费用后的第二个工作日开通服务；协议签署后的7个工 作日内，如果公司没有收到客户支付的费用，协议自动失效。 第六条客户撤销投顾签约服务的流程： 2
最新中信证券招聘笔试面试全套复习资料历年完整真题机考系统手机app题库一、最新中信证券招聘笔试完整真题 综合能力测试 第一部分言语理解与表达 每道题包含一段话或一个句子，后面是一个不完整的陈述，要求你从四个选项中选出一个来完成陈述。注意：答案可能是完成对所给文字主要意思的提要，也可能是满足陈述中其他方面的要求，你的选择与所提要求最相符合。 请开始答题： 1.在像居里夫人这样一位崇高人物结束她的一生的时候，我们不要仅仅满足于回忆她的工作成果对人类已经作出的贡献。第一流人物对于时代和历史进程的意义，在其道德品质方面，也许比单纯的才智成就方面更大。即使是后者，它们取决于品格的程度，也远超过通常所认为的那样。 本段中“它们取决于品格的程度……”中的“它们”指代的内容是（）。 A. 第一流人物对于时代和历史进程的意义 B. 道德方面的意义比才智成就方面还要大 C. 单纯的才智方面的成就 D. 远超过常人的品质 2.研究人员从用于外科伤口缝合的慢溶性材料中，提取了含有神经成长因子(简称NGF)的极细颗粒，并将其与含有胆碱能神经元的胎儿脑细胞相混合。当研究人员将这种混合物植入健康成年老鼠的脑中时，他们发现7天后植入物周围的NGF水平达到了高峰，而到了3个星期之后，才降回到正常的水平。 对画线句子中的“混合物”，理解正确的一项是（）。 A. NGF的极细颗粒与胎儿脑细胞 B. 胆碱能神经元 C. 胆碱能乙酰转移酶 D. 神经成长因子和胆碱能神经元 3.时间最不偏私，每天给任何人都是二十四小时；时间也是最偏私的，每天给任何人都不是二十四小时。 这段话支持的主要观点是（）。 A. 抓紧时间才能不虚度时光 B. 对于不爱惜时光的人来讲，二十四小时只是二十四小时 C. 珍惜时间的人能利用好时间 D. 在一定意义上讲，每个人的时间多少是不同的 4.历史已经不止一次地告诉我们：当社会急遽变化的时候，新的事物不断涌现，旧的关系不断改变，语言受
中信证券股份有限公司 营业部后台管理办法 第一章总则 (1) 第二章营业部后台的岗位设置与职责 (1) 第三章营业部后台的业务管理 (11) 第四章营业部后台人员的考核与薪酬 (11) 第五章营业部后台的培训工作 (14) 第六章附则与附件 (14) 2010年10月
第一章总则 为规范营业部后台的业务运行，提升后台业务管理水平和客户服务水平，特制定本办法。 第一条本办法之营业部后台是指由营业部管辖的，为营业部客户提供标准化、规范化服务，为前台提供业务支持，进行业务管理的部门。 第二条营业部后台的运行必须严格遵守国家法律、法规和公司相关规定，营业部总经理是后台管理的第一责任人。 第三条本办法是适应营业部现有条件和近期发展情况而制定的，将依据业务发展情况适时调整。 第二章营业部后台的岗位设置与职责 第四条营业部设置运营总监岗，作为后台柜台业务及客户服务管理的具体执行人，向营业部总经理汇报工作。对于拥有三名以上投资顾问岗的营业部，可以不设置运营总监岗，分设柜台主管岗及服务总监岗，前者作为柜台业务管理的具体执行人，后者作为客户服务的具体执行人，分别向营业部总经理汇报工作。 第五条营业部后台岗位设置为： A、运营总监岗、资金及柜台交易岗、客户开销户岗、期货IB业务开户岗、期货IB业务风控岗、业务咨询岗、投资顾问岗、综合行政人事管理岗。 B、服务总监岗、柜台主管岗、资金及柜台交易岗、客户开销户岗、期货IB 业务开户岗、期货IB业务风控岗、业务咨询岗、投资顾问岗、综合行政人事管理岗。 A、B两种模式的选择由营业部根据实际需要向经纪业务管理部报备后执行。岗位结构及管辖关系如下图所示： A模式：
中信证券公司经营现状调研 1.中信证券公司的主营业务构成 1.1.公司的经营范围 经中国证监会及国家工商局核准,中信证券公司的经营范围包括:证券的代理买卖、代理还本付息和分红派息;证券的代保管、鉴证;代理登记开户;证券的自营买卖;证券的承销和上市推荐;证券投资咨询和财务顾问业务;资产管理;发起设立证券,投 资基金和基金管理公司。 目前公司主要从事证券承销和上市推荐、证券自营买卖、资产管理和证券代理买卖等业务。 1.2.公司的主营业务情况 公司的主营业务包括经纪业务、证券投资业务、证券管理业务、证券承销业务、研究和资产证券化等业务。 下表是截止2010年末期中信证券公司的主营业务情况: 截止:2010末期产品行业地区主营收入主营收入占比主营利润 ─────────────────────────────────────经纪业务 907652.58 32.66% 491359.09 其他 660511.10 23.76% 645969.03 证券投资业务 492920.06 17.73% 240372.78 资产管理业务 403967.67 14.53% 135816.28 证券承销业务314438.79 11.31% 113400.87 ─────────────────────────────────────境内 2692328.09 96.86% - 境外 87162.12 3.14% - ─────────────────────────────────────
产品行业地区主营成本毛利率 ─────────────────────────────────────经纪业务 416293.49 54.14% 其他 14542.08 97.80% 证券投资业务 252547.28 48.77% 资产管理业务268151.39 33.62% 证券承销业务 201037.93 36.06% ─────────────────────────────────────2.中信证券公司的经营模式 中信证券是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一,依托第一大股东——中国中信集团公司,与中信银行、中信信托、信诚人寿保险等公司共同组成中信控股之综合经营模式,并与中信国际金融控股共同为客户提供境内外全面金融服务。 中信集团是国内金融控股公司的先驱者,中信控股模式其实质是委托投资管理模式,不是严格意义的金融控股公司。其基本特征是中信控股与被控股公司不存在严格的资本纽带,中信控股同中信银行、中信证券一样,也是中信集团子公司。中信集团将对所有子公司的投资控股管理业务集中委托于中信控股来进行管理,但金融性控股公司和下属若干个金融机构之间没有直接的股权关系,严格意义上它们都是母公司并列投资的两类公司。 3.中信证券公司的财务数据 主要财务指标 2011三季 2011中期 2011一季 2010末期 ─────────────────────────────────────基本每股收益(元 0.3400 0.3000 0.1400 1.1400 基本每股收益(扣除后 0.3300 0.3000 0.1400 1.1300 摊薄每股收益(元 0.3352 0.2990 0.1365 1.1373 每股净资产(元 6.6000 6.8000 7.2400 7.0800 每股未分配利润(元 1.8916 1.8622 2.2070 2.0775 每股公积金(元 2.3437 2.5777 2.6739 2.6460 销售毛利率(% 47.79 53.27 51.54 58.53 营业利润率(% 47.79 53.27 51.54 58.53 净利润率(% 35.27 39.60 39.37 40.70
中信证券股份有限公司内部控制制度 中信证券股份有限公司内部控制制度 （2013 年修订） 第一章总则 第一条为了公司的规范发展，有效防范和化解金融风险，维护证券市场的 安全与稳定，依据中国证券监督管理委员会颁布的《证券公司内部控制指引》、深圳证监局制定的《上市公司内部控制工作指引》等法规，特制定本制度。 第二条内部控制制度是公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促 进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。 第二章内部控制的目标和原则 第三条公司内部控制的目标： （一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）防范经营风险和道德风险。 （三）保障客户及公司资产的安全、完整。 （四）保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。 （五）提高公司经营效率和效果。 第四条公司内部控制制度的原则： （一）健全性：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司 的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。 （二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。 （三）制衡性：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务 运作与后台管理支持适当分离。 （四）独立性：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。 第三章内部控制的主要内容 第五条公司内部控制主要内容包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等。 第一节环境控制
宁波理工学院 题目中信证券业务分析 组员陈婷 3120112127 胡悦 3120112129 贾巧莲 3120112130 胡振涛 3120112157 屠燎杰 3120112161 指导老师马翔 专业班级金融124 分院经济与贸易学院 完成日期2015 年5月1日
【摘要】现代的投资银行业是一种提供全面的金融咨询服务的知识产业, 随着中国经济步入新常态，金融行业发展格局也在发生深刻变化。证券行业面临混业经营、互联网金融、牌照放开等冲击，竞争进一步激烈。中国正经历着向市场经济转轨的重要历史时期，国内资本市场的发展及其与国际资本市场的接轨，经济结构的调整及现代企业制度的建立，为投资银行的发育提供了巨大的空间和市场。 关键词投行业务特色与创新全能跨境竞争优势对比与借鉴 一、公司介绍 中信证券股份有限公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，前身是中信证券有限责任公司，于1995年10月25日在北京成立，注册资本6,630,467,600元。2002年12月13日，经中国证券监督管理委员会核准，中信证券向社会公开发行4亿股普通A股股票，2003年1月6日在上海证券交易所挂牌上市交易，股票简称“中信证券”，股票代码“600030”。 公司作为证券行业的龙头,不管是传统业务,还是创新业务,市场份额均位居前列。在客户资源、资本金实力及创新能力在国内具备一流水平。公司大投行业务线条清晰,除了IPO储备的大量资源可以在2015年兑现业绩之外,公司财务顾问与并购业务将逐步通过里昂证券的海外平台加强与境外战略伙伴的全方位合作,构建全球范围的并购业务网络体系。不管从各项业务份额,资本实力还是创新能力上来说,中信证券无疑是国内最具竞争力的券商。获得很多荣誉称号，最近被《亚洲金融》杂志评为“中国最佳经纪行”和“中国最佳债权融资行”。 二、业务种类 中信证券经营的业务十分全面，其繁多的业务种类和广阔的业务范围基本上涵盖了：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务，其中： 1、证券承销业务包括股权融资、债券及结构化融资和财务顾问业务； 2、经纪业务主要从事于证券及期货经纪业务，代销金融产品； 3、交易业务主要从事于权益产品、固定收益产品、衍生品的交易及做市和融资融券业务； 4、资产管理业务包括集合资产管理、定向资产管理、专项资产管理及其他投资账户管理； 5、投资业务主要包括私募股权投资、战略本金投资及其他业务。 三、特色业务 1、遥遥领先的股权融资业务 加强监管、促进创新、推动市场化进程成为资本市场的主旋律,新股发行制
中信证券手机证券客户端下载 安装帮助 一、 在手机客户端的安装使用过程中，因安装方法、流程或是使用变更等实际原因会导致出现各种不同的安装问题，下面就中信证券手机证券客户端的下载安装方法做一个分类说明，用户可以根据自己的实际参考安装。 一般（常规）流程[1]（用户发短信注册所使用的“手机和SIM卡”与安装客户端及激活使用的手机和SIM卡相同的情况）：用户使用手机编辑短信“CS”到短信平台955580788（移动用户、联通和电信用户均发送短信到此号码）注册收到回复信息（信息内容为中信证券wap平台的主页地址：https://www.doczj.com/doc/bd1089971.html,[中信证券]）后，用手机浏览器登陆wap平台主页根据实际情况下载、安装所要使用的客户端。这种情况下，当客户端安装完成启动以后，用户只要根据提示输入自己的手机号码，点击确认即可进入系统。 一般（常规）流程[2]（用户安装客户端及激活使用的手机和SIM卡与发短信注册所使用手机和SIM卡相同的情况）：用户直接使用手机浏览器登陆wap平台主页：https://www.doczj.com/doc/bd1089971.html,根据实际情况下载、安装所要使用的客户端用户，在安装完成启动客户端系统时，在输入手机号码激活后是无法登陆到系统会有“错误信息：[xxxxxxxx]传入的手机号码[13xxxxxxxxx]不存在”这样的提示信息，因为您所使用的手机号码还没有注册，此时，只要使用手机编辑短信“DB”发送到短信平台955580788进行注册，注册成功（收到回复信息）后再次启动客户端系统，输入手机号码点击“确认”按钮后就可以正常进入到系统。 非常规流程[1]如果用户在正常使用（注册、下载、安装、激活、使用）过程中不慎将客户端软件卸载或破坏，此时需要从新安装可户端，在安装完新的客户端以后如果直接登陆会有“错误信息：[xxxxxxxx]手机号码[13xxxxxxxxx]已激。”这样的提示信息，解决办法按照本说明的“第二、一般（常规）流程[2]”需要在重新安装客户端以后再次发短信到短信平台注册后，方可重新激活程序进行使用。 在这里要特别说明的是，虽然在客户第一次正常使用时已经注册、激活过，
中信证券高端客户手册 中信证券股份有限公司 上海淮海中路营业部
中信证券整体优势——集团优势
501001502002503000 1002003004005006007008001995199619971998199920002001200220032004200520062007200820092010 净资产（亿元，左轴） 净利润（亿元，右轴） 中信证券整体优势——实力优势 2003年 经纪业务第11名 股票承销第1名 债券承销第1名 净利润第1名 2006年 经纪业务第1名 股票承销第2名 债券承销第1名 基金规模第2名 研究与销售第1名 净利润第1名 1996年 经纪业务第16名 股票承销第8名 净利润第10名 2002年 公开发行上市 1995年 发起设立 2000年 经纪业务第13名 股票承销第3名 净利润第1名 1999年 增资改制 2006年 定向增发 2007年 公募增发 2009年 经纪业务第1名 股票承销第1名 债券承销第1名 基金规模第1名 研究与销售第1名 净利润第1名 ? 公司是行业内唯一一家自成立以来连续每年盈利的证券公司，截止2010年末净资产704亿元，净资本410亿元。 ? 2010年，公司收入和净利润均居行业首位，占行业比例分别为14.4%和14%。 ? 16年以来累计实现净利润464亿元，证券行业1993年以来合计实现净利润3800亿元，公司占12.2%。
中信证券整体优势—— 综合优势 境外 中信证券国际 （香港） 境内 中信金通 中信万通 华夏基金 中证期货 金石投资 股票 承销 并购 重组 资产 管理 债券 承销 直接 投资 销售 交易 衍生品及自营 经纪 QDII QFII 研究 融资 融券 结构 融资 美国CSIP
手机开户详细流程流程 1、开户首页 点击“马上开户“，进入手机号码验证身份 2、手机号码验证 输入手机号码，点获取验证码，收到短信验证码后，再把验证码输入，点下一步3、上传证件照
点“身份证正面”，跳出如下，可以拍照也可以到相册中选取现有的照片。 照片全部上传完后，点下一步。（根据浏览器的不同，提示信息有所不同，有的浏览器只有能拍照，有的只能上传，有的 2 种方式均可） 4、资料完善，身份验证 进入资料确认界面后，完善联系地址、邮编，选择职业和学历，提交后将用户身份证信息提交公安部进行身份验证，验证通过后进入后续开户步骤。 5、选择开户营业部、委托方式
完善个人资料并通过实名验证后，进入开户营业部界面，选择开户 地区的省份、市、营业部地址等。若用户选择“有理财顾问”，则输入理财顾问的编号和姓名。 6、选择开立股东账户、设置交易密码 自动判断用户是否已经开立过股东账户，如果通过中登查询到用户已开立过股东账户，则自动默认为转户到中信，并返回股东账户让用户自己选择。允许客户选择不开通沪 A、深 A。帐户默认为客户开通沪深基金账户、华夏基金 TA、中信证券资管利财账户。
注：交易密码和资金密码为 6 位数字密码，资金密码默认和交易密码相同 7、三方存管 设置完密码，点下一步，进入三方存管。选择一个本人开户的银行，输入卡号和密码。有些银行不用输密码，则直接输入完卡号点“下一步”即可。 8、视频见证 进入视频见证环节，用户通过手机摄像头与客户人员进行视频见证。 9、数字证书
完整视频见证后，客户申请、安装中登数字证书。 10、签署协议、风险评测 进入协议签署界面，用户可以点击每个协议仔细阅读，确认后点“下一步”，进入风险测评。 11、开户完成界面 风险测评问题选择完毕。
中信证券股份有限公司财务分析报告 李悦 （天津农学院经济管理系系） 1.公司介绍 中信证券股份有限公司于1995年10月25日正式成立，原为有限责任公司，注册资本为人民币300,000,000.00元，由中国中信集团公司（原中国国际信托投资公司）、中信宁波信托投资公司、中信兴业信托投资公司和中信上海信托投资公司共同出资组建。 1999年，经中国证券监督管理委员会批准（证监机构字[1999]121号），本公司增资改制为股份有限公司，企业法人营业执照注册号1000001001830。 中信证券股份有限公司作为本土最大的证券公司，公司深深根植于中国本土市场，深刻理解国家宏观经济及行业发展趋势以及中国公司向市场化转变的特殊文化背景。在金融、电力、交通运输、石油天然气、石化、钢铁等重要领域，公司与长江电力、武钢股份、中国石化、中国银行、中国国航、中国工商银行等中国最优秀的企业建立了包括股票、债券发行与承销、企业并购等综合金融服务的业务关系，协助客户实现其战略发展的目标。从长江电力IPO，到武钢股份增发，到中国银行A股IPO，公司作为主承销商，金融产品的设计能力和项目执行能力不断提高。而在企业债券承销方面，公司作为国内企业债券发行市场的主力军，2006年主承销企业债券6只，按债券市场全口径统计，公司债券筹资总额占27%的市场份额，继续保持全市场第一。 2.行业分析—外部环境 就证券投资行业而言，在国民经济中，一些行业的增长率高于国民生产总值的增长率，还有一些行业的增长率则低于国民生产总值的增长率。而在一般情况下，某一企业的增长与其行业的增长是基本一致。鉴于这种情况，投资者在投资过程中，对行业的正确选择必定建立在对行业的正确分析的基础上。通常，在行业分析中，主要分析行业的市场类型，生命周期和影响行业发展的有关因素。通过分析，可以了解到处于不同市场类型和生命周期不同阶段上的行业产品生产，竞争状态以及盈利能力等方面信息资料，从而有利于正确的选择适当的行业进行有效的投资。 2010年，股票指数总体下行，年末上证综合指数收于2808.08点，与2009年末的
什么是融资融券交易？ 融资融券交易与普通证券交易有何区别？ 与普通证券交易相比，融资融券交易有哪些特有风险？ 在融资融券交易中，投资者和证券公司之间是什么关系？ 什么是信用资金账户？ 信用账户如何注销？ 投资者更换证券公司开展融资融券交易，原有信用账户如何处理？什么是保证金？
什么是可充抵保证金证券和折算率？ 什么是保证金比例？ 什么是保证金可用余额？ 保证金可用余额怎么计算？ 后，原合约如何处理？ 出现哪些情形后，融资融券合约地期限需要调整？通和调整？授信额度如何使用？ 融券卖出有什么要求？
什么事债务偿还优先？ 证券交易所对融资融券交易规模有何限制？ 如何了解融资融券合约？ 当投资者买券还券数量大于其实际接入地证券数量时，如何处理？ 投资者信用账户维持担保比例值发生变化时，有什么交易限制？什么情况下投资者需要追加担保物？如何追加？ 什么是强制平仓？
当发生什么情况时，挣钱公司使用强制平仓？ 强制平仓地范围是如何确定地？ 如何实施强制平仓？ 实施强制平仓时，对信用账户有什么交易限制？ 投资者如何维护融资融券交易中地合法权益？ 一、什么是融资融券交易？ 融资融券交易，即证券信用交易，是指投资者向证券公司提供担保物，借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出地行为.融资融券交易分为融资交易与融券交易.
二、融资融券交易与普通证券交易有何区别？ 融资融券交易与普通证券交易相比，在许多方面有较大地区 2、强制平仓地风险.投资者在从事融资融券交易期间，如果出现合同约定地强制平仓情形而被证券公司强制平仓，可能会给投资者造成经济损失，并且会影响投资者地信用记录. 3、交易成本增加地风险.投资者在从事融资融券交易期间，如果人民银行规定地同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，投资者将面临融资融券成本增加地风险. 4、被追索地风险.投资者在从事融资融券交易期间，如果其信用账户中地资产被全部平仓后仍不足以清偿所负债务，证券公司将对其普通账户内地资产进行处置实现债权.如仍不足以清偿债务地，证券公司还会行使进一步地债权追索权.
中信手机证券软件下载安装手册 客户端的下载安装一般有两种情况： 一、用户编辑CS发送到短信平台955580788（中国移动、联通和电信用户均发 送至此号码）后收到回复信息（信息内容为中信证券wap平台的主页地址：https://www.doczj.com/doc/bd1089971.html,），此时用户通过浏览器从回复的短信中提取地址或手动键入https://www.doczj.com/doc/bd1089971.html,打开下载页面下载对应的客户端软件，并进行安装。安装完启动后界面如下图： 图1-1 2.然后输入自己的手机号码，点确定激活，界面如图1-2 图1-2
3.点“点击进入”按钮后软件登录进入中信证券手机证券系统主界面，如图1-3 图1-3 注意：根据不同的版本这个界面会有所差异，通用版是竖行显示九条栏目。 二、用户没有发送短信至短信平台，而是直接通过浏览器手动键入 https://www.doczj.com/doc/bd1089971.html,后下载对应的客户端进行安装。 1、安装完启动后会提示您需要输入手机号登录客户端系统，如下图： 图2-1 2、此时需要先编辑CS发送到短信平台955580788注册后才能输入手机号登
录。可以点击‘短信’按钮，手机会自动发短息到注册平台（如下图2-2）或直接编辑短信发送到短信平台进行注册。等收到一条来自中信证券的回复信息时，完成注册（如果长时间未收到回复短信，可以直接输入手机号进行激活登录）。 图2-2 3、完成注册后重新启动程序，进入图1-1界面输入手机号点‘确定’按钮后如下图 图2-3
4、点击“点击进入”按钮，进入系统主界面，如下图 图2-4 注意：根据不同的版本这个界面会有所差异，通用版是竖行显示九条栏目。 三、特殊情况说明： 假如在图1-1或图2-1登录界面里输入手机号点击确定按钮后，出现如下界面，提示手机号码已激活，则需要用户重新编辑CS发送到短信平台955580788 后（或点击短信按钮发送至此号码）进行重新注册后，再进入图1-1界面进行激 活操作。 图3-1
1995 年，中信证券有限责任公司成立，公司综合排名位居第30 名。 “公司始终坚持资产配置和业务开拓的几项准则，如资产要保持高流动性，最 大限度地降低在不动产、固定资产、长期投资的比例；业务要创新，但一定要集中 在证券业务领域，不进入陌生的领域。”中信证券董事长王东明如此诠释经营之道。 在这一原则指导下，中信证券一直以投行为本，对曾令许多证券公司赚得盆 满钵满的“自营”和“委托理财”业务始终保持谨慎态度。当股市踏上持续多年的“漫漫熊途” 时，正是由于中信证券较早纠正了早期资产管理中不规范的做法， 才使公司规避了曾令不少券商深陷其中的泥沼。 多年之后，证券业“剩者为王” 的观点终于在国内外资本市场上一次次牛 熊转换的历史中被各方所接受。“有所为有所不为”的中信证券逐渐站到了行业 的前列。 借助上市腾飞 1999 年，中信证券增资改制为中信证券股份有限公司，新引入44 家机构股东，资本金增加至亿元，净资产扩充至亿元。中信证券开始聘请安永公司协助调整架构，正式迈上了上市的征程。 2000 年末，证监会发布《公开发行证券公司信息披露编报规则》1-6 号，证券公司直接上市的政策障碍得以清除，中信证券上市随之正式启动。 2002 年9 月，中信证券通过了中国证监会发行审核委员会的发行审核。2003年 1 月6 日，中信证券在上海证券交易所挂牌上市交易，成为国内第一家以IPO 形式上市的证券公司。发行完成后，中信证券的股份总额为亿股，净资产达到约50亿元。 2002 年是 A 股市场持续 4 年之久的熊市的起点，中信证券在这个时候选择 IPO 上市面临较大市场压力。对此，曾任中信证券董事长、现任中信集团总经理 的常振明曾这样解释：“尽管我国的证券市场有很多不成熟之处，但发展是硬道