XX煤炭集团科技创新管理办法
第一章总则
第一条为了加强公司科技创新工作，促进矿区现代化建设，坚持集成创新、自主创新，着力打造企业核心竞争能力，为高效生产、安全生产、经济效益的增长发挥作用，特制定本办法。
第二条在公司科学技术委员会指导下，公司各技术主管部门及基层单位要充分发挥集成国内外科技成果和推动内部科技创新两个平台的作用，带动公司科技队伍的成长，增强企业科技活力。在科研项目、技术革新、技术引进、“五小”活动、知识产权保护、科技信息交流等方面加强管理。
第二章科技创新管理体系
第三条科技领导组织机构:
神东煤炭集团公司科技创新管理体系由公司和基层矿（处）级单位两级创新管理机构组成。神东煤炭集团公司设立科学技术委员会（以下简称科委）；基层矿（处）级单位设立科技创新领导小组。
科委领导组织机构如下：
主任：公司董事长
常务副主任：公司总经理、总工程师
副主任：公司副总经理
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成员:各单位、各部门负责人，公司专业委员会成员
科委是公司科技管理的最高决策机构，下设专家委员会、专业委员会、办公室。专家委员会是为公司提供技术支持的专家咨询机构，由外聘院士、专家及公司科委聘请的专业技术人员组成；专业委员会是由公司专业分管领导及其相关工程技术人员组成，具体设有技术、机电、信息、工程、安全、综合等专业委员会分会；办公室设在煤炭技术研究院，主任由煤炭技术研究院院长兼任，负责科委日常工作。
科技创新领导小组是基层矿（处）级单位的科技创新管理机构，在科委领导下开展工作，组长由单位一把手（矿、处长）担任。
第四条机构职责:
（一）神东煤炭集团科委职责：
1.贯彻执行国家、地方的科技法律、法规、科技政策、行业技术政策以及中国神华能源公司科技管理制度。
2.负责与政府各级科技管理部门、行业协会、神华科技发展部进行科技工作的联系、配合和协作。
3.负责公司科技发展规划、年度计划、科技发展纲要的指导和审查。
4.负责公司科研项目的立项审查、招投标技术方案审查、科技合同审查、实施过程监管、项目结题验收、经济效益审核、组织鉴定、成果推广应用、申请专利和申报奖项。
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5.负责组织新技术、新工艺、新设备、新材料的考察、调研、推广应用和适用技术的研发。
6.公司科研计划管理，对年度科研经费计划和经费使用情况进行审查。
7.负责科研成果专利申报和知识产权保护。
8.负责组织召开神东煤炭集团每年一次的科学技术大会。
9.负责对公司创新工作进行评审和奖励。
（二）专家委员会职责：
1.研究煤炭产业的科技发展动向，对公司科技发展战略规划及重大项目决策提出咨询意见。
2.受科委委托，参与公司重大科研项目的立项论证、方案评审、成果评审，提出建议和意见。
3.对解决公司生产工作中存在的重大技术难题，给予技术指导或提供解决方案。
4.推荐适合矿区的优秀科技成果，在公司进行产业化推广。
5.每年组织召开一次科技成果技术交流会。
（三）专业委员会职责：
1.审核科研项目实施方案。
2.确认科研项目的招标文件及招标结果。
3.确认项目的招标方式变更，即委托招标单位进行单一来源、竞争性谈判、邀请招标，或由公司直接委托的项目。
4.审核公司中长期科研规划、可行性研究报告。
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（四）科技创新领导小组职责：
1.负责编制本单位的科技创新发展规划和年度计划。
2.负责本单位科技创新工作制度的制定和执行。
3.负责本单位科研项目的立项上报，组织实施公司批复的自主科研项目。
4.组织开展本单位的群众性创新活动。
5.负责组织实施本单位新技术、新工艺、新设备、新材料的成果转化工作。
6.负责组织本单位的技术创新交流工作。
7.负责组织本单位每年一次的科技表彰会，评选和奖励本单位的优秀科技工作者、优秀科技成果、“五小”成果及优秀科技论文。
8.负责配合神华集团公司有关科研项目的实施。
第五条科研机构。
神东煤炭技术研究院是公司的科技管理与研发机构，主要承担公司科技管理、技术研发、技术服务、成果推广等职能，具体职责为：
（一）负责编制公司科技发展规划及年度科研项目计划。
（二）负责公司科技创新管理工作。
（三）负责组织实施公司前瞻性、先导性、探索性、实用性、基础性技术项目的研发工作。
（四）负责公司知识产权的申报及保护管理工作。
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（五）负责组织编写、申报企业技术标准和规范。
（六）负责公司科技成果报奖工作。
（七）负责公司科技信息管理工作。
（八）负责《神东科技》等刊物的办刊工作。
（九）负责企业技术中心、工程技术中心、博士后工作站的建设管理工作。
（十）负责对公司重大安全技术专项措施提供技术支持。提供顶板管理、防治瓦斯、防治粉尘、防治火灾、防治水害、应急救援、机电信息、生态环保等技术服务工作。
（十一）负责科研成果和“新技术、新工艺、新设备、新材料”的推广应用。
（十二）负责筹备公司科技大会。
（十三）协助工会组织开展公司群众性创新创效工作。
第三章科研项目管理
第六条按管理权限划分，科研项目主要分为中国神华能源公司项目（含股份神东煤炭集团公司项目）和公司项目；按照研发方式划分,科研项目主要分为自主研发项目、联合研发项目和外委研发项目。
第七条科研项目的管理实行项目专人负责制，指定专人对每项科研项目进行全过程管理，并建立科研档案，保存项目的所有资料。
第八条项目立项:
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（一）项目申报。
1.公司于每年9月初下发科研立项通知，各单位根据需求进行项目建议书的编制，按要求报煤炭技术研究院。
2.项目建议书的内容和框架一般应包括:
（1）立项背景和意义。
（2）国内外科研现状与发展趋势。
（3）现有研究基础、特色和优势。
（4）研究内容与预期目标。
（5）效益预测（包括企业和社会效益）。
（6）研究方案、技术路线、组织方式。
（7）年度计划及安排内容。
（8）经费预算及使用计划。
3.为鼓励基层单位进行自主创新，基层单位在具备研发实力的条件下，可对本单位预算资金在10万元以下的科研项目申请自主研发。基层单位每年自主研发的项目数量控制在10项以内。基层单位自主研发项目的人工费可按项目的10～15％进行预算。
（二）项目初审。
煤炭技术研究院对各单位上报项目进行汇总和现场核实初审完成后，在9月下旬组织专家委员会进行项目立项咨询，10月上旬报请专业委员会进行审查，由专业委员会形成意见和建议，在10月中旬经总经理办公会通过后，报公司科委进行审查。
（三）项目审批。
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通过公司科委审查的项目，分别予以批复：神华能源股份有限公司项目由公司请示中国神华能源公司批复后，由公司下达科研专项计划；神东煤炭集团项目（含基层单位自主研发项目）经公司审批后，列入神东煤炭集团科研专项计划，由公司统一下达。
第九条项目承担方的确定:
（一）外委项目。
1.中国神华能源公司项目：一般采取委托招标神东煤炭集团招标的方式来确定项目承担方。特殊项目不需招标时，应有专门的申请，经中国神华能源公司批准同意后确定。项目承担方确定后，由中国神华能源公司直接或委托神东煤炭集团与承担方签订项目技术合同和计划任务书。
2.神东煤炭集团项目：对于预算资金超过50万元的项目，采取招标的方式来确定项目承担方；预算资金在50万元以下的项目，按公司专项资金程序委托。项目承担方确定后，由公司与承担方签订项目技术合同和计划任务书。
（二）自主研发项目。
1.中国神华能源公司项目：一般由神东煤炭集团请示中国神华能源公司审核批准后，与神东煤炭集团公司签订《项目责任书》，公司再根据实际情况由科委和内部有关单位签订《项目责任书》来确定承担单位。
2.神东煤炭集团项目：项目批复后，由公司向项目申请单位下达项目委托书，确定其项目承担资格，同时由科委代表公司与
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项目负责人（项目负责人以各项目基层单位推荐或自荐的方式确定）签订《项目责任书》。
第十条项目技术合同和项目责任书的内容:
（一）项目技术合同和计划任务书应包括以下内容：
1.项目编号、项目名称和项目密级。
2.合同甲方或任务下达的部门。
3.合同乙方或任务承担单位（人）和任务责任人。
4.立项背景与意义。
5.主要任务、研究内容、关键技术。
6.验收考核指标。
7.实施方案、技术路线与年度计划进度。
8.经费预算和用途。
9.科技成果及知识产权归属和管理。
10.争议解决办法。
（二）项目责任书应包括以下内容：
1.项目编号、项目名称和项目类别。
2.项目下达单位。
3.项目承担单位和负责人。
4.项目目标、主要研究内容、技术关键、实施方案。
5.项目验收内容、验收考核指标。
6.项目年度计划进度及目标。
7.项目主要研究人员的角色与作用。
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8.项目承担单位提供的技术与条件保障。
9.项目经费预算、支付方式、费用明细。
10.各方的权利和义务、违约责任。
第十一条项目过程管理:
（一）外委项目的过程管理。
1.依据签订的《技术研发合同》，煤炭技术研究院对全部外委项目实施全程监管，各项目单位配合现场管理。
2.承担方项目负责人对照项目《技术研发合同》，对项目的月度完成情况、经费使用情况、存在问题和原因、下月工作计划和保障措施，在每月24日前以书面或电子邮件的形式上报煤炭技术研究院。煤炭技术研究院负责组织协调并处理项目执行过程中存在的问题。
3.煤炭技术研究院对外委项目的管理实行项目跟踪负责制，对每个项目从开始实施到结题验收的全过程，安排专人负责跟踪管理。
项目跟踪管理人员对项目承担方的现场人员、仪器、设备和试验材料投入以及现场工程量、试验进度等每个过程和环节都要有详细的跟踪记录。
项目跟踪管理人员根据实际需要，定期（半年）到项目承担方所在地对其项目人员投入情况、实验室试验进展情况进行跟踪和检查，并做好详细记录。
各外委项目的跟踪记录情况，由项目跟踪人员负责整理并及
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时上报煤炭技术研究院分管领导，作为对外委项目承担方阶段考核和实施奖罚的主要依据。
煤炭技术研究院定期向神东煤炭集团公司分管领导提供科研项目进展情况报表，对没有按期完成的说明原因，并根据实际情况修订项目进度计划。
4.煤炭技术研究院每半年对科研项目进行一次阶段考核，考核结果分优秀(95分及以上)、良好(90-94分)、合格(80－89分)、较差(80分以下)4个等级，并对“优秀”者进行奖励，对“较差”者进行处罚。奖惩标准参照本办法第四章第二十条第七款执行。阶段考核见下表：
阶段考核评分表
序号考核
项目
考核内容分值
分解
1 项目进
度完成
情况
（24分）项目承担方的调研、采样、试验总进度、阶
段汇报及成果等是否严格按照《技术合同》
和《计划任务书》执行
12 是否及时提交月度总结和下月计划12
2 人员投
入
(16分) 每进度中各项具体工作所投入人员数量是
否和《技术合同》和《计划任务书》所列人
员一致
6
每进度中各项具体工作所投入人员质量(教
授、博导等)是否和《技术合同》和《计划
任务书》所列人员一致
5 项目承担方是否有明确人员分工 5
3 资金投
入项目承担方是否设立台帐 4 项目承担方设立的台帐是否属实 3
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5.实施项目重大事项报告制度，如项目实施过程中，出现目标责任制调整、内容更改、项目负责人及关键技术方案的变更、发生不可抗拒等原因，对项目执行产生重大影响的情况下，项目承担方必须向公司煤炭技术研究院及时报告，经煤炭技术研究院及科委审核批准后执行。
6.煤炭技术研究院负责审查本年度批准项目的年度执行报告、阶段总结报告、项目结题报告。
（二）自主研发项目的过程管理。
1.依据《科技创新项目责任书》要求，项目承担单位负责本单位自主研发项目的实施工作，煤炭技术研究院全过程参与管
(14分) 是否按《计划任务书》支付现场人员费
3 是否按《计划任务书》支付现场设施费、材
料费及仪器费用
4 4 仪器设备和材料投入 (12分)
是否按进度投入仪器设备和材料
4 项目承担方所购置的仪器、材料是否属实
4 材料投入是否虚假
4 5 科研质量 (20分)
实验和现场试验是否达到《技术合同》要求
10 理论研究是否达到《技术合同》要求
10 6 服务态度 (14分) 项目承担方在现场是否进行认真勘察和试
验
5 现场试验中是否与现场单位和工作人员协
调配合
5 是否项目承担方主观原因导致现场试验不
能按期进行或完成
4 总计 100
理。
2.承担单位项目负责人依照《科技创新项目责任书》，对项目的月度完成情况、经费使用情况、存在问题和原因、下月工作计划和保障措施，在每月25日前以书面形式上报煤炭技术研究院，煤炭技术研究院负责组织协调处理项目执行过程中存在的问题。
3.煤炭技术研究院每月下旬到现场对各实施项目集中进行检查、指导。
煤炭技术研究院每半年对自营项目进行一次阶段考核，考核办法执行本条有关规定。
第十二条项目验收:
（一）验收申请。
项目承担单位在按合同要求完成技术研发的基础上，按项目类别和管理权限，分别向神华、神东两级公司提出项目验收申请。
项目验收申请一般应符合下列要求：
1.有观察期的项目需在项目按合同已完成并且观察期结束后进行验收；没有观察期的项目验收工作在项目按合同完成后3个月内完成。
2.项目承担单位按要求提供下列文件资料：
（1）项目合同。
（2）项目的批件和有关批复文件。
（3）项目验收申请。
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（4）项目研发工作的总结报告。
（5）项目所获得成果、专利一览表（包括成果登记号、专利申请号，专利批准号以及发表的文献等）。
（6）研制的样机、样品技术资料、图片及数据。
（7）有关检测报告及用户使用报告。
（8）购置的仪表、仪器、设备等固定资产清单。
（9）项目经费的决算书。
（10）项目验收信息汇总表。
（二）申请批复。
按照管理权限，项目验收申请分别经神华、神东两级公司批复同意后，进入项目验收流程。
（三）组织验收。
1.验收依据：
项目验收以合同签订内容和考核目标为基本依据。
2.验收要求:
根据管理权限，列入中国神华能源公司的项目，由中国神华能源公司组织验收小组进行验收，神东煤炭集团配合；神东煤炭集团项目，由公司科委负责组织验收小组进行验收。
验收小组成员由熟悉本专业的技术和经济方面的专家组成，成员人数不少于7人（单数）。
验收小组全体成员都应认真审核所验收项目的全部资料，必要时应对现场进行实地考察，收集并听取意见，核实或复测相关
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数据，对项目成果水平、应用效果进行客观的分析和评价，独立负责地提出验收意见。
3.验收结果:
（1）项目验收组依据项目合同和实际完成情况，提出：“通过验收”或“需要复议”或“不通过验收”的验收结论。根据管理权限，经中国神华能源公司科技发展部或公司科委审核通过后，以正式通知下达。
（2）被验收的项目存在以下情况之一者，不能通过验收：
①完成合格内容不到85%。
②预定目标未能实现。
③提供的验收文件、资料、数据不真实。
④没有按照合同规定的考核目标、内容、和技术路线执行。
⑤超过合同规定期限半年以上，且事先未作说明。
（3）“需要复议”的项目，承担单位接到通知后2个月内对报告修改完善后，可再次提出验收申请。如再次未通过验收，承担单位不得再承担该项目，并按合同条款承担相应责任。
第十三条项目后评价:
（一）应用性创新项目验收1年后，由科委组织进行项目后评价。
（二）项目后评价内容包括：项目实施的应用推广效果，所获取经济效益和社会效益。
（三）项目后评价结果，可作为项目承担单位能否再承担科
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研项目的重要依据。
第十四条专家咨询:
（一）咨询目的：
引入专家咨询机制，就在于充分发挥专家的参谋作用，提高科研管理和决策的科学性和公正性。
（二）咨询内容：
带有基础性、前瞻性、方向性、战略性的课题和拟实施的重大科研课题。
（三）咨询原则：
1.坚持实事求是的原则，独立、客观、公正地提供个人意见，不受任何可能影响公正因素的干扰，按时、保质完成委托方交办的咨询任务。
2.维护咨询对象的知识产权和技术秘密，妥善保管咨询材料，并在咨询活动完成后，按要求全部退还给管理单位，不得复制与咨询有关的资料，也不得向管理者以外的单位或个人扩散咨询有关情况。对违反规定，向第三方泄露公司有关情况的，将追究相关人员及单位责任。
3.当咨询事项与专家有不适宜的利益关系存在时，必须主动向管理者提出回避。
（四）咨询程序：
科委提请咨询议题→拟定咨询专家→煤炭技术研究院组织专家咨询→形成咨询意见→上报专业委员会→上报科委→咨询
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贵州XXXX能源投资（集团）有限公司 物资管理办法 （征求意见稿） 为加强XXXX能源投资（集团）有限公司物资采购管理，规范物资管理工作，发挥集团整体优势，降低综合成本，提高整体效益，保障物资供应，制定本办法。 第一章适用和界定范围 第一条、本办法适用于XXXX能源投资（集团）有限公司（以下简称集团公司）对各煤矿物资采购监督管理，本办法使用于集团公司与所属各矿。 第二条、集团公司物资管理工作的目标是紧紧围绕建设一流煤炭综合能源企业发展目标，贯彻转变经济发展方式与低成本战略部署，以建设统一管理、集中执行、分级负责的物资管控模式为核心，以计划管理、采购管理、供应商管理、仓储配送管理和修旧利废管理等业务条线为抓手，以物资标准化建设、信息化建设和人才队伍建设等基础管理提升为支撑，保证物资设备全生命周期效益最优，打造现代化集约化物资供应链管理体系。 第三条、集团物资管理坚持制度化、流程化、标准化、电子化、公开化的管理理念，建设统一的物资管理信息化平台，实现供应商管理信息化、采购体系管理信息化、物资管理过程控制信息化、统计
和绩效管理信息化，达到“业务公开、过程受控、全程在案、永久追溯”的要求，不断提高物资管理水平。 第二章组织与职责 第四条、集团实行统一管理、总部集中和各矿采购相结合、统一组织储备的物资管理体系。 第五条、集团组建物资管理委员会，是集团物资管理最高机构，主要职责有： 1、制定集团公司物资管理发展规划，推进物资管理体制改革，优化完善物资管理运行机制； 2、审批集团公司物资管理制度； 3、负责集团物资集中采购名录的制定、调整和发布； 4、汇总审核审批各矿集中采购需求计划； 5、负责统一规划、部署集团公司物资管理信息化平台建设； 6、建设和维护集团统一的供应商管理体系； 7、组织审核和批准集中采购物资竞争性谈判文件； 8、制定集团公司物资统一储备、调剂调拨、储备定额管理规划； 9、对各矿的相应物资管理工作进行检查考核。
投资管理暂行办法 第一章总则 第一条为了规范集团投资项目的管理和运作，落实投资管理责任，提高资本运营效率，保障投资的安全和有效增值，实现投资决策的科学化、规范化、制度化，依据《公司法》及国家有关法规，结合集团实际情况制定本办法。 第二条本办法所指投资，是集团总部和所属企业作为法人主体，通过各种筹资方式，以货币资金、实物资产、无形资产以及债务重组等形式所进行的为实现特定目的和预期收益的经济行为，主要方式包括： ㈠固定资产、无形资产投资：包括基本建设、技术改造和科技开发等进行的投资，以及利用土地使用权、商标、专利、非专利技术等无形资产的投资。 ㈡股权投资：通过独资、控股、参股形式投资设立新公司，或者购买其他公司股权、认购增资、债转股等方式以取得所投资公司全部或部份经营管理权及经营收益权所进行的投资，包括（不限于）
兼并、收购以及对所投资公司进行的增资、扩股等。 ㈢资本市场投资：包括股票市场、债券市场、外汇市场、期货市场及其他金融衍生品市场的财务性、保值性投资。 第三条本办法所指投资应符合以下原则： ㈠符合国家有关法律、法规和产业政策； ㈡符合集团中长期发展战略和规划； ㈢有利于提高集团整体资源效率和优化产业结构，增加资金使用效益，并有预期的投资收益或社会效益； ㈣符合公司有关管理规定以及投资决策程序。 第四条本办法适用于集团总部、全资子公司、控股子公司。 参股公司、托管企业可参照执行。 第二章投资管理体制
第五条集团董事会行使投资决策权。董事会下设投资风险评估委员会（简称风评委），负责投资项目风险评估，风评委由集团分管投资的领导担任主任，成员由投资发展部、财务部、纪检办公室等部室负责人、其他相关人员及外部行业专家组成。 第六条集团投资实行业务管理。按职能分工进行归口管理，按权限行使职权。集团总部对全资子公司、控股子公司的投资活动进行指导、监督和管理。 第七条集团投资发展部负责投资管理方面的日常工作，进行对外投资跟踪管理，及时了解其经营状况。每一年度编制所有投资项目的分析报告，以加强过程控制；项目投资完成（退出或清算完毕）后，应及时编制单个项目的后评价报告。 第八条各所属企业每年10月份应编制下一年度重大投资计划，并报集团投资发展部审查、汇总，投资发展部根据各单位上报的重大投资计划，编制集团年度重大投资计划，提交党政联席会议审议，并经集团董事会批准后，作为年度投资控制总量。 第三章投资审批流程及权限
第一章总则 第一条为使某省某投资集团有限公司（以下简称“集团公司”）的公文处理工作制度化、规范化、科学化，建立规范、严谨、高效的公文处理程序，提高公文处理的效率和公文质量，按照**省人民政府国有资产监督管理委员会《关于省属企业公文处理有关问题的通知》的有关要求，结合集团公司实际，制定本办法。 第二条集团公司的公文（包括传真、电报），是集团公司在公务来往中形成的具有约束力、体式规范的文书，是维持集团公司正常运转不可缺少的重要工具。 第三条综合事务部负责集团公司公文处理和指导所属各企业公文处理工作，负责公文的统一收发、分办、传递、用印、立卷、归档和销毁。 第四条公文处理必须做到及时、准确、安全、规范，必须严格执行有关保密法规，确保国家秘密和集团公司商业秘密的安全。 第二章公文种类 第五条集团公司的公文种类主要包括： （一）决议，适用于集团公司董事会按公司章程决定重大事项，部署集团公司全局工作；（二）决定，适用于对重要事情或重要行动做出安排，奖惩有关单位及人员，变更或者撤销所属企业不适当的决定事项； （三）通告，适用于公布各有关方面应当遵守或周知的事项； （四）通知，适用于批转所属企业的公文，转发上级机关或不相隶属部门的公文，传达要求所属企业办理和有关单位周知或者要共同执行的事项，任免和聘用人员； （五）通报，适用于表彰先进，批评错误，传达重要精神或情况； （六）报告，适用于向上级机关或其他行业管理部门汇报工作，反映情况，答复上级部门的询问； （七）请示，适用于向上级机关请求指示、批准； （八）批复，适用于批准所属企业请示的重要事项（不同意用“复函”）； （九）意见，适用于对重要问题提出见解和处理方法。可用于上行文、下行文和平行文；（十）函，适用于不相隶属部门、单位之间商洽工作，询问和答复问题；向无隶属关系的部门请求批准。答复所属企业一般审批事项的请示可以用“复函”； （十一）会议纪要，适用于记载和传达会议情况和决定事项。 第六条集团公司向上级机关行文，常用“请示”、“报告”和“意见”。请求需答复的事项，必须用“请示”；汇报无需上级答复的事项，应用“报告”；回复对一般问题、事情的看法，可以用“意见”。 第三章公文格式 第七条集团公司公文一般由秘密等级和保密期限、紧急程度、发文单位标识、发文字号、签发人、标题、主送单位、正文、附件说明、成文日期、印章、附注、附件、主题词、抄送单位、印发单位和印发日期等部分组成。 （一）涉及国家秘密和集团公司商业秘密的公文应当标明密级和保密期限，其中，“绝密”、“机密”级公文还应当标明份数序号；涉及商业秘密的文件可标明“秘密”； （二）紧急文件应根据紧急程度分别标明“特急”、“急件”。其中电报应当分别标明“特提”、“特急”、“加急”、“平急”； （三）发文单位标识应由发文单位全称加“文件”二字，用套红大字居中印在公文首页上部；（四）发文字号应包括企业代字、年份、序号组成。联合行文，只标明主办单位发文字号；（五）上报的请示，必须在首页注明签发人姓名，最后写上联系人及联系电话；
投资管理办法 二○○二年元月 华润（集团）有限公司投资管理办法 为了实现“通过坚定不移的改革和发展，把华润建成在主营行业有竞争力和领导地位的优秀国有控股企业，并实现股东价值和员工价值最大化”的历史使命，科学制定发展战略，合理分配资源，健全和完善集团投资管理体制，客观评价项目，促进投资决策的程序化、科学化，实现持续健康发展，特制定此管理办法。 第一部分总则 第一条本办法适用于集团、一级利润中心及其控股公司进行的投资活动。 第二条本办法所述投资活动的形式包括新建投资项目和收购、兼并等资本项下的经济活动；己有业务因扩大规模而需再注资也包括在内。 第三条投资活动的基本目的在于顺应经济发展需要，适时调整集团业务分布，不断提高资产质素与盈利能力，保持连续健康发展，实现集团在不同 时期的发展战略目标。 第四条集团的投资活动要与集团的发展战略相吻合。 行业战略：集团业务的有限度相关多元化与利润中心的高度专业化； 区分香港主业与内地主业；努力成为行业领导者；在发展中调整，以 新业务带动发展；形成多元化的相关优势和协同作用。
地域战略：立足香港，面向内地，在保持香港业务稳定的基础上利用 资金优势、体制优势与桥梁优势拓展内地业务，投资内地，在未来五 年内再造华润。 财务战略：执行稳健的财务政策；资金集中统一管理，形成资金优势； 利用有限责任分散风险，建立稳固防火墙；严格财务管理，加强审计 功能。 人才战略：广纳人才，内部培养提拔为主；建立目标文化；深入持久 地改革机制；加强培训、沟通，加强团队建设，实现企业价值最大化 与员工价值最大化的统一，形成“大华润”。 组织战略：统一调动资源，形成主业，形成统一的管理方式；由集团 负责管理战略发展、负责主要管理人员的任免与提拔、负责财务政策 的制定与资金调配、负责预算审批与评价考核、负责内部资源的调配、 负责对外形象宣传；集团要更精干，利润中心要更具竞争力。 第五条一级利润中心及其控股公司的投资活动要结合自身业务特点,有利于在自身所处的行业内提高市场份额，增强竞争能力，提高盈利能力。 严禁投资与自身业务或发展方向无关的项目。 第六条集团严格依据业务分类对各一级利润中心分配资源来支持其投资活动。即： 1.集中资源重点发展明星类业务，在符合投资条件情况下尽可能满足 投资需求，以加速发展。 2.配以必要资源支持现金牛类业务，维护其市场地位与盈利能力。
神华集团公司物资管理规定 （神华集团公司2012年10月21日总经理常务会议审议通过） 第一章总则 第一条根据神华集团有限责任公司（以下简称集团公司）管理体制和运行机制的要求，为规范物资管理工作，发挥集团公司整体优势，降低综合成本，提高整体效益，保障物资供应，制定本规定。 第二条集团公司物资管理工作的目标是紧紧围绕建设具有国际竞争力的世界一流煤炭综合能源企业发展目标，贯彻转变经济发展方式与低成本战略部署，以建设统一管理、集中执行、分级负责的物资管控模式为核心，以计划管理、采购管理、供应商管理、仓储配送管理和修旧利废管理等业务条线为抓手，以物资标准化建设、信息化建设和人才队伍建设等基础管理提升为支撑，保证物资设备全生命周期效益最优，打造国内领先、国际一流的现代化集约化物资供应链管理体系。 第三条集团公司物资管理工作遵循以下原则: （一）坚持集中统一的方向，强化集团公司物资管理的战略引领与管控能力建设，规范物资管理领域的行业管理，建立健全物资管理全过程各环节之间、物资管理部门与使用单位之间及相
关部门之间相互配合、相互监督、职责明确的运行机制； （二）坚持体制机制创新，大宗、通用物资实行总部集中采购，大力推动供应商短名单采购、战略采购和框架协议采购、年度招价采购工作，规范采购行为，确保产品质量，降低采购成本，降低储备资金占用，为集团公司生产、基建和技术改造提供安全、及时、经济的物资供应保障； （三）坚持制度化、流程化、标准化、电子化、公开化的管理理念，建设集团公司统一的物资管理信息化平台，实现供应商管理信息化、采购体系管理信息化、物资管理过程控制信息化、统计和绩效管理信息化，达到“业务公开、过程受控、全程在案、永久追溯”的要求，不断提高物资管理的现代化、科学化水平，保证政治、经济、生产本质安全； （四）坚持实施“绿色采购”战略，倡导采购先进适用的节能技术与装备，建立各产业装备节能产品采购清单管理系统，推行清洁生产，淘汰消耗高、污染重、技术落后的工艺和产品，履行社会责任。 第四条本规定适用于集团公司及所属分公司、全资子公司、控股子公司（以下统称分子公司），参股子公司参照执行。 第二章组织与职责 第五条集团公司实行统一管理、总部集中采购与各分子公
****公司 对外投资管理办法 第一章总则 第一条为规范**公司（以下简称集团或公司）及下属各子公司的对外投资管理，防范和控制投资风险，保障对外投资资金的安全和保值增值，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《公司章程》以及有关法规的规定，制订本办法。 第二条本办法适用于公司（含所属子公司）对子公司、联营公司和合营公司的对外投资管理，即对能单独控制、与其他合营方共同控制或能施加重大影响的权益性投资项目的管理。 第三条股东大会、董事会、各子公司是公司对外投资的决策机构，按照《公司章程》授予的权限进行投资决策。 第四条公司对外投资和股权处置应遵循的原则： 1、符合国家有关法律、法规和产业政策的规定； 2、符合公司的发展战略，有利于加快公司整体持续较快协调发展，提高核心竞争力和整体实力； 3、有利于防范经营风险，提高投资收益，维护出资人资本安全； 4、有利于依法规范运作，提高工作效率，落实管理责
任。 第二章对外投资方向 第五条对外投资的方向 1、具备相当规模，适合整体经营，对公司主营业务发展有重大战略意义的投资。 2、与公司主营业务相关，且对所属子公司有重大影响的投资。 3、市场前景较好，与主营业务关联度不大的社会通用性业务，鼓励引入外部增量资金，利用企业现有存量资产的投资。 4、利用社会资源，发挥企业优势，预期投资回报率高的收益性投资。 第三章对外投资权限与审批决策程序第六条集团作为对外投资主体。集团所属子公司原则上不得进行对外投资。依据《公司法》设立的公司制企业，必须建立健全内部风险控制体系，其对外投资权限要按照经《公司章程》的规定权限执行。 第七条以集团为主体的投资项目和以所属子公司为主体的投项目不论规模大小，一律由集团董事会审议，并报来宾市国资委审批。 第八条追加投资项目要按照项目建议书——可行性研究报告的程序由资产管理部同有关部门审查后，提交董事
CAPP公司文件管理办法 为了规范公司的文件管理，确保文件及时传递到相关部门而不耽误上下级或同级的工作，以规范公司的各项文件收、发（拟稿、会签、审批、签发及实施）工作，制定本法。 1 管理原则 1.1办公室是公司文件管理的归口部门，负责指导全公司行政公文、协议、合同类传递处理工作。 1.2公司上报下发正式文件由办公室负责，各部门一律不得自行向上、向下发送正式文件。 2 基本要求 2.1各部门需要正式文件发文应向公司提出发文申请，并将文件底稿交办公室审核备案后。经相关领导签批同意发文. 2.2 送件部门（人）应把文件内容、报送日期、部门、文件类别、编号、接件人等事项在收发文件登记簿中填写清楚。办公室应及时把审阅结果反馈给报送部门。 3 内部文件 3.1文件起草 需公司正式下发的文件由指定的拟稿人拟稿：公司文件由发起部门拟稿，行政人事部负责组织会审；属部门专业文件由各部门指定人员拟稿，部门负责人审核。 3.2文件审核 各拟稿部门负责提报文件内容、方案、文件格式规范审核上报总经理或董事长签批文件的审核,。 办公室负责审核,是否需要行文，是否符合公司有关制度、规定，是否发起部门与相关部门进行了协商、会签，文字表达、文种使用、文件格式是否符公司有关规定。 3.3文件签发 文件形成后，主管领导签发。
办公室负责复印、盖章、转发（送）、执行和归档。 4 外来文件 外来的文件由办公室责签收，签收人应于接件当日即按文件的要求报送给有关部门，不得积压迟误，属急件的，应在接后即时报送。文件收发部门应在文件登记簿中填写清楚交接事项。 5 业务流程 5.1文件管理业务流程分为收文和发文。 5.1.1 收文一般包括传递、签收、登记、分发、拟办、承办、催办、查办、立卷、归档、销毁等程序； 5.1.2发文指以公司、或部门名义制发文件的过程，一般包括草拟、会签、审核、签发、复核、用印、分发等程序。 5.2发文程序与要求 拟稿→校对审核→主办部门负责人审核→相关部门会签→领导签发→打印公文→盖章→分发→立卷→归档。 5.2.1拟稿 ①各部门需要发文,应事先以上级指示或工作实际需要草拟文件初稿。问题比较复杂的，负责人应亲自草拟，或经集体研究提出方案后，指定专人草拟。 ②草拟文稿必须做到情况确实、条理清楚、层次分明、文字简炼、标点符号正确。 ③文稿拟就后,拟稿人应附发文稿纸首页（协议合同类应填附合同协议会签单）详细写明文件标题、发送范围、印制份数、拟稿部门与拟稿人,并签名、标定日期和密级。 5.2.2 审核 ①主办部门负责人根据有关文件规定，对文稿是否符合相应规定，是否符合公司利益，是否符合实际需要进行审查和修改，对涂改不清、文字错漏严重、内容不妥、格式不符的文件应退回拟稿人重新拟稿。 ②办公室复核的重点是：是否需要行文、行文方式是否妥当，是否符合行文规则和拟制文件的有关要求，文件是否符合相应规定，是否符合公司利益，是否符合实际需要。在不改变原意的情况下，审核人员有权对文件进行删节和文字加工。内容紊
中国华能集团公司物资集中采购管理办法 第一章总则 第一条为规范中国华能集团公司(以下简称集团公司)物资集中采购活动,建立集中采购机制,发挥集团公司规模采购优势,保证采购质量,降低采购成本,严格执行“三重一大”决策制度,根据国家招标投标法律法规与《中国华能集团公司采购管理指导意见》《中国华能集团公司采购管理规定》《中国华能集团公司物资采购管理办法》制订本办法。 第二条本办法中直属单位、产业公司、区域公司、直管企业统称二级单位,集团公司、二级单位及基层企业以下统称各单位。 第三条物资采购两级集中包括集团公司组织实施的一级物资集中采购与二级单位组织实施的二级物资集中采购。 第四条物资集中采购管理的主要内容包括集中采购的范围、方式、需求计划与采购计划、集中采购结果确认及合同管理等。 第五条本办法中的物资集中采购就是指由集团公司对集中采购范围内的物资组织实施的一级物资集中采购活动(以下简称集中采购)。二级单位根据本办法制订本单位的二级物资集中采购管理制度。 第六条物资集中采购遵循公开、公平、公正与诚实信用的原则。 第二章管理职责
第七条集团公司物资集中采购的领导机构为采购领导小组。 （一）采购领导小组组成:由集团公司总经理担任组长,分管各相关业务领域的副总经理担任副组长,相关总师(总助)、副总师,物资部、基建部、安生部、科环部、煤炭事业部、核电事业部、信息中心,以及企法部、财务部、监察部、审计部等部门主要负责人为成员。 （二）采购领导小组职责: 1.审定集团公司采购管理规章制度与规范性文件; 2.审议年度采购计划,根据管理权限,审议或审定集团公司直接管理范围内的采购结果; 3.指导、监督集团公司采购工作; 4.根据“三重一大”决策管理有关要求,将集中采购管理中的重要事项提交集团公司决策会议审议。 第八条集团公司成立物资集中采购工作组(以下简称“采购工作组”)。 （一）采购工作组组成:物资部负责人担任组长,成员包括安生部、科环部、基建部、物资部、核电事业部、煤炭事业部、煤化工办公室等相关业务管理部门及审计部组成。采购工作组会议由物资部根据工作需要组织有关业务分管部门及审计部参加。 （二）采购工作组职责: 1.负责组织与协调集中采购工作; 2.审核季度及月度集中采购计划、招标方案及评标方法; 3.负责依法确定集中采购资格审查委员会与评标委员会; 4.审核集中采购资格审查条件与结果;
xx集团投资管理办法 （试行） 第1章 总则 第一条 为贯彻执行集团公司的发展战略和经营方针，提高对外投资效益，建设坚实的产业发展和资本运作平台，为控股子公司创造有利于良性发展的空间，协助控股子公司建立现代企业制度，并规范企业投资行为，根据《天津市建委系统国有资产监督管理暂行规定》和《天津市房地产经营集团有限公司章程》，制定本办法。 第二条 投资是指天津市房地产开发经营集团有限公司（以下简称集团公司）及其控股子公司（以下简称子公司）因经营需要进行的基本建设投资，以及以货币、实物、无形资产、流动资产等向境内外其他单位的投资，主要方式包括： （一）集团公司及子公司的基本建设、技术改造投资。 （二）集团公司及子公司投资收购、控股、参股其他企业。 （三）集团公司及子公司与其他法人单位、自然人共同投资建立新的企业。 （四）集团公司及子公司购买股票（股权）、债券等有价证券。 第三条 投资必须符合国家产业政策和集团公司发展战略；必须有利于集团公司产业结构调整和资源结构的优化；必须有利于规模效益的形成、企业核心竞争力的增强。 第四条 子公司是指由集团公司作为股东，单独持有该公司50%以 上的股权，或具有实际控制力和重大影响的企业。 第五条 本管理办法适用于xx集团所属子公司，上市公司原则按照上市公司治理准则及国家规定执行。 第二章 组织管理 第六条 投资运营管理是指投资过程的管理。为保证投资运营质量，集团公司对投资实行预算管理。投资单位既是投资项目的实施者，又是投资运营管理的责任者。因此，投资单位必须落实投资运营管理的目标责任制，明确责任人对投资的安全、完整、保值、增值应承担的责任。 第七条 集团公司及子公司的主要经营者是投资运营管理的第一责任人。 第八条 集团公司的投资管理部代表集团公司行使控股股东权责，
第一节总则 第一条公司文件，是传达贯彻上级指示精神、请示和答复问题，指导或商洽工作的重要工具。 第二条公司文件，实行统一管理。文件的管理，要做到规范、准确、及时、安全。行文单位，要克服官僚主义和文牍主义。 1. 各部门及各有关人员，对文件中涉及本公司应保密的事项，必须严守机密，不可随便向他人泄露。 2. 文件保密等级分为：绝密、机密、秘密三种，其他为一般文件。绝密、机密文件打印一定要用专用磁盘。绝密文件只能印一份，由起草人送有阅文资格的人员传阅，机密文件按审阅人数打印，阅完后由起草人收回归档。保密文件由阅文人妥善保管，详见《保密管理制度》。 第三条文件机密等级，由发文单位的主管领导根据文件内容确定。 第四条公司发文的程序为：拟搞、审核（部门领导）、签发（公司领导）打印、发文、催办、立卷、归档、销毁等。 第五条公司收文的处理程序为：收文、分文、传送、催办、立卷、归档、销毁。第六条草拟文件应注意以下事项 1. 内容要符合公司制度。 2. 反映情况要客观，实事求是。 3. 文字要准确、精炼，条理清楚，层次分明，结构紧密，用语规范。 4. 人、地、名称、引文及时间要具体、准确。 第七条各负责人阅、批文件应仔细认真，阅完后须签名并注明日期，不得圈阅。需要签署具体意见的，要明确、具体。 第八条公司所有发文，发文单位应有存档，并将文件原稿（经领导签字）审核稿件连同正本二份存档。有领导指示的，还应附批复件。 第九条收文由行政人事部统一负责。行政人事部收文后，应先做好归类、登记，然后根据文件的内容，分送有关领导阅示。阅示完毕后，由行政人事部收回归档。第十条所有文件发放，一定要有登记、签收手续。 第十一条公司发文，一定要由行政人事部统一编号 1. 以公司名义对外发文，一律×××字(××年)××号； 2. 公司总经办文，用总经办字(××年)××号； 3. 财务部发文，用财字(××年)××号； 4. 工程部发文，用工字(××年)××号； 5. 技术部发文，用技字(××年)××号； 6. 营运部发文，用营字(××年)××号； 7. 人事行政部发文，用人行字(××年)××号； 第十二条红头文件，只适用于需遵照执行的制度、规定、决定、决议、纪要、任免等，其他文件一般用公司信笺印发。 第二节文件起草收发规定
附件1： 煤业集团有限公司 煤炭企业存货管理办法 第一章总则 第一条为了加强煤业集团有限公司（以下简称“公司”）内煤炭企业对存货的管理和控制，保证存货的安全完整，提高存货运营效率，保证合理确认存货价值，防止并及时发现和纠正存货业务中的各种差错和舞弊，遵照《企业财务通则》、《企业会计准则》、《企业内部控制基本规范》及其指引，并根据国家有关法律法规结合公司内煤炭企业的实际，制订本办法。 第二条所称的企业指公司内所有开展煤炭开采（含洗煤）、销售等业务的企业。 第二章岗位分工及授权批准 第三条各企业应建立存货业务的岗位责任制，明确内部相关部门和岗位的职责、权限，确保办理存货业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。存货业务的不相容岗位应包括： （一）存货的请购、审批与执行。 （二）存货的采购、验收与付款。 （三）存货的保管与稽核。 （四）存货发出的申请、审批与记录。 （五）存货处置的申请、审批与记录。
第四条各企业应当配备合格的人员办理存货业务。办理存货业务的人员应当具备良好的业务知识和职业道德，遵纪守法，客观公正。企业要定期对员工进行相关的政策、法律及业务培训，不断提高他们的业务素质和职业道德水平。 第五条各企业应对存货业务建立严格的授权批准制度，明确审批人对存货业务的授权批准方式、权限、程序、责任和相关控制措施，规定经办人办理存货业务的职责范围和工作要求。审批人应当根据存货授权制度的规定，在授权范围内进行审批，不得超越审批权限。 第六条企业内部除存货管理部门及仓储人员外，其余部门和人员接触存货时，应由相关部门特别授权。对于属于贵重物品、危险品或需保密物品的存货，应当规定更严格的接触限制条件，必要时，存货管理部门内部也应当执行授权接触。 第三章存货范围 第七条存货指企业在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料，主要包括材料、在产品、半成品、产成品、商品、周转材料等。 本公司存货包括矿井在开采、掘进或剥离过程发生的各种材料、备品备件和产成品。企业代销、代管存货，委托加工、代修存货也适用于本办法。 第八条材料主要包括： （一）木材：指原煤生产过程中使用的坑木、支护用木材和其他木材。 （二）支护用品：指原煤生产、掘进进尺作业过程中使用的除木材以外的井下其他支护材料，单体液压支柱（不包括组成综采设备的液压支架）、金属支架、金属支柱、铰接顶梁、水泥支架、锚杆、马丽散、速凝剂、锚杆支护、金属网、塑料网及代用品。
****发展集团有限责任公司 投资管理暂行办法 第一章总则 第一条 为贯彻执行****集团有限责任公司（以下简称“集团”）的战略规划和经营方针，规集团及其下属全资和控股子公司的投资行为，完善决策程序，加强投资管理，控制投资风险，提高投资收益，确保国有资产保值增值，根据《中华人民国公司法》、《中华人民国企业国有资产法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》、《**省省属国有企业投资管理暂行办法》等法律法规，结合集团章程和实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称的企业投资行为主要包括： （一）固定资产投资； （二）长期股权投资：企业投资设立全资子企业、合资合作、对出资企业追加投资等； （三）资产收购：收购有形及无形资产的投资； （四）其他投资。 第三条 本办法所称的主业，是指根据集团发展战略和规划确定并经省国资委确认公布的主要经营业务；非主业是指主业之外的其他经营业务。
第四条 本办法所称的重大投资项目指单项投资达到或超过集团经审计的净资产10%（1000万元）以上的投资项目;投资未达到集团经审计的净资产10%（1000万元）的项目为一般投资项目。 第五条 集团对外投资活动应当遵循以下原则： （一）符合国家法律、法规，符合国家**及相关产业政策; （二）符合全省国有资本总体布局和结构调整方向； （三）符合集团发展战略和规划要求； （四）符合集团及全资和控股子公司章程，不损害出资人利益； （五）有利于突出主业、提高集团核心竞争力； （六）非主业投资应当符合集团调整、改革方向，不影响主业发展； （七）符合集团投资决策程序和管理制度； （八）遵循经济效益优先、股东利益最大化、风险降至最低的原则，努力实现投资结构最优化和效益最佳化； （九）投资规模应当与投资主体的资产经营规模、资产负债水平和实际筹资能力相适应； （十）充分进行科学论证，项目预期投资收益应不低于国**业同期平均水平。 第六条 本办法适用于集团及其下属全资和控股子公司，参股公司可
XXX公司 公文管理制度 第一章总则 第一条为了实现公司公文管理的科学化、制度化、规范化，提高公文处理质量和效率，结合公司实际，制定本制度。 第二条公司公文是公司在经营管理过程中形成和使用的具有法定效力和规范体式的文书，是实施管理、传达信息、处理公务的载体，是指导、布置和商洽业务，请示和答复问题，报告、通报和交流工作情况等的重要工具。 第三条公司办公室主管公司公文处理工作，负责公文收发、分办、传递、用印、立卷、归档和销毁等工作；并对公司所属部门和分/子公司的公文处理工作进行指导和督促检查。 第四条以公司、公司所属部门和分/子公司的名义行文的纸质、电子文件，均适用本制度。 第二章公文种类 第五条公司公文有如下文种，一般以红头文件印发。 （一）决定、决议。对公司的重要事项作出决策和部署、
奖惩有关单位和人员及变更或撤销所属部门或分/子公司不适当的决定、决议等事项用决定；经会议讨论通过并要求贯彻执行的事项用决议。 （二）意见。用于对重要问题提出见解和处理办法。 （三）通知。用于颁布规章制度；批转、转发公文；任免管理人员；传达上级指示、转发上级和不相隶属单位的公文；发布、传达要求所属部门或分/子公司执行、办理和周知的事项。 （四）通报。用于表彰先进、批评错误、传达重要精神和交流重要情况。 （五）报告、请示。向上级汇报工作、反映情况及回复上级的询问用“报告”；向主管部门、上级请求指示、批准用“请示”。 （六）批复。适用于答复下级单位请示事项。 （七）函。用于公司与其他无隶属关系的单位之间商洽工作、询问和答复问题、请求批准和答复审批事项；答复征求对某项工作的意见。 （八）纪要。适用于记载会议主要情况和议定事项，提示与会单位共同遵守和执行。 第六条公文按照行文方向分为: 上行文:指下级单位向所属上级单位的发文，如请示、报告。
xx煤业集团有限公司 物资供应管理办法 为贯彻落实xx省煤业集团有限公司（下称X煤集团）对物资供应工作的要求，充分发挥集团的整体优势，按照科学、规范、受控、责权清晰的原则，实现供应物资性能可靠、价格合理、供应及时、全寿命使用成本合理，确保集团物资供应管理工作健康发展，特制定本办法。 第一章总则 第一条工作宗旨 以保证X煤集团煤炭生产建设物资需求为第一要务，一切从维护集团整体利益出发，充分发挥集团集中采购优势，降低采购成本，全心全意为煤矿生产建设服务。牢固树立市场观念，把握市场规律脉搏。牢固树立效益观念，完善物资管理全过程控制手段，坚持追求企业效益最大化。 第二章物资管理范围 第二条物资管理范围：凡属X煤集团内所有的物资需求均列入物资管理范畴。 第三条 X煤集团成立物资供应分公司，负责集团物资供应行业管理及统招物资的采购工作。 第三章物资计划管理 第四条所有通过X煤集团的统一物资采购活动及各
矿业集团的物资采购活动都必须以经审核批准的采购计划为依据，杜绝无计划采购。采购计划的编制要贯彻采购保供与挖潜保供相结合的原则，在各矿业集团之间扩大物资调剂使用范围，降低储备资金占用，减少企业资金流出。 第五条物资采购计划分为正常计划和临时计划两种。正常采购计划是指X煤集团物资供应分公司依据各矿业集团物资供应部门提报的年度、月份物资需求计划，经X煤集团相关部门和物资供应分公司平衡审查后的采购计划，年度计划在下半年调整一次，月份计划一般不调整；临时采购计划是指年度、月份采购计划以外，各矿业集团因煤矿生产安全条件变化等原因必须追加采购或削减，调整原计划内容，由各矿业集团物资供应部门提报并经X煤集团物资供应分公司确认的采购计划。 第六条采购计划的编制依据。物资采购计划要根据年度消耗量、前期库存量、合理储备量、调剂挖潜量来确定。年度消耗量的确定要依据生产任务、采场条件、开采工艺、工作面要素、消耗定额、工程计划等综合要素测定，并与年度公司生产成本，工程资金计划中相关指标相统一。 第七条物资需求计划的填报。由X煤集团物资供应分公司统一制定《X煤集团物资需求计划申请表》（见附件一），各矿业集团物资供应部门按照统一标准格式，分别提报年度、月份物资需求计划或临时物资需求计划。正常需求
投资管理制度（试行） 第一章总则 第一条为规范公司的投资行为，防范投资风险，保证投资安全，提高投资 效益，根据国家有关法律、法规和公司有关规定，结合公司的实际情况，制定本 制度。 第二条本制度规定了公司的投资原则、投资管理范围及组织机构、审批权限、投资运作程序、投资后评价等内容。 第三条本制度所称投资包括对外投资和对内投资。 一、对外投资指将公司的货币资金和经资产评估后的房屋、机器、设备、 存货等实物以及专利权、商标权和土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。包括短期投资和长期投资。 （一）短期投资指购买股票、企业债券、金融债券或国库券以及特种国债 等。 （二）长期投资指出资与其它公司、经济组织成立的有限责任公司、股份 有限公司及其他经济实体。 二、对内投资指利用自有资金或融资进行基本设施建设、基础网络系统建 造、业务系统建造、网络更新改造等活动。包括工程项目投资和技改项目投资。 （一）工程项目投资指公司基本设施建设、基础网络系统建造、业务系统 建造等投资。附《工程项目投资分类目录》。 （二）技改项目投资指公司对现有生产性固定资产的技术改造、更新、新 增等投资。附《技改项目投资分类目录》。 第四条本制度所称的各级有权机构指公司股东大会、董事会（董事长）、总经理办公会。 第五条本制度所称的被投资单位指公司单独或与其他投资实体共同出资 成立的单位。
第二章投资原则 第六条公司的投资应遵守国家的法律法规，符合国家的产业政策。 第七条公司的投资应符合公司的发展战略，坚持以市场为导向，以效益为 中心，以集约化经营为手段。 第八条公司的投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行。 第九条公司的投资必须注重风险，保证资金运行安全。 第三章投资管理范围及组织结构 第十条公司投资管理的范围包括：投资项目的受理和申报；投资项目论证、评估、审批；编制年度投资计划和预算；投资项目的筹资；项目实施监控；项目 竣工验收和后评价。 第十一条公司作为投资主体，行使投资职能；各分公司无投资权，但有投 资建议权；控股子公司无对外投资权，公司委派到被投资单位的董事、监事和其他高级管理人员应督促子公司建立相应的对内投资管理制度。 第十二条公司股东大会是公司的投资决策机构，公司的重大投资行为应由股东大会审议通过。董事会（董事长）、总经理办公会是公司投资决策的受权者。根据股东大会的授权，董事会拥有授权范围内的投资决策权；根据董事会的授权，董事长拥有授权范围内的投资决策权；根据董事会（董事长）的授权，总经理办 公会拥有授权范围内的投资决策权。 第十三条战略计划部是公司投资的归口管理部门，负责组织制定公司的年度投资计划，组织对长期投资和工程项目投资的前期论证及可行性研究、项目立项、实施监督和对外投资的后评价，负责组织对外投资项目的具体实施。 第十四条( 技术支持部) 是公司投资的技术支持部门，负责对投资项目提供技术支持，并根据需要开展投资项目的技术可行性分析和对技改项目的后评价。 第十五条规划建设部是公司工程项目投资的具体实施部门，负责提出工程项目建议，在项目批准立项后，负责组织工程项目的具体实施。
公司文件管理办法内部编号：（YUUT-TBBY-MMUT-URRUY-UOOY-DBUYI-0128）
CAPP公司文件管理办法 为了规范公司的文件管理，确保文件及时传递到相关部门而不耽误上下级或同级的工作，以规范公司的各项文件收、发（拟稿、会签、审批、签发及实施）工作，制定本法。 1管理原则 1.1办公室是公司文件管理的归口部门，负责指导全公司行政公文、协议、合同类传递处理工作。 1.2公司上报下发正式文件由办公室负责，各部门一律不得自行向上、向下发送正式文件。 2基本要求 2.1各部门需要正式文件发文应向公司提出发文申请，并将文件底稿交办公室审核备案后。经相关领导签批同意发文. 2.2送件部门（人）应把文件内容、报送日期、部门、文件类别、编号、接件人等事项在收发文件登记簿中填写清楚。办公室应及时把审阅结果反馈给报送部门。 3内部文件 3.1文件起草 需公司正式下发的文件由指定的拟稿人拟稿：公司文件由发起部门拟稿，行政人事部负责组织会审；属部门专业文件由各部门指定人员拟稿，部门负责人审核。 3.2文件审核
各拟稿部门负责提报文件内容、方案、文件格式规范审核上报总经理或董事长签批文件的审核,。 办公室负责审核,是否需要行文，是否符合公司有关制度、规定，是否发起部门与相关部门进行了协商、会签，文字表达、文种使用、文件格式是否符公司有关规定。 3.3文件签发 文件形成后，主管领导签发。 办公室负责复印、盖章、转发（送）、执行和归档。 4外来文件 外来的文件由办公室责签收，签收人应于接件当日即按文件的要求报送给有关部门，不得积压迟误，属急件的，应在接后即时报送。文件收发部门应在文件登记簿中填写清楚交接事项。 5业务流程 5.1文件管理业务流程分为收文和发文。 5.1.1收文一般包括传递、签收、登记、分发、拟办、承办、催办、查办、立卷、归档、销毁等程序； 5.1.2发文指以公司、或部门名义制发文件的过程，一般包括草拟、会签、审核、签发、复核、用印、分发等程序。 5.2发文程序与要求 拟稿→校对审核→主办部门负责人审核→相关部门会签→领导签发→打印公文→盖章→分发→立卷→归档。 5.2.1拟稿
中国石油天然气集团公司文件 中油计〔⒛10〕10号 关于印发《中国石油天然气集团公司 投资管理办法》的通知 各企事业单位: 《中国石油天然气集团公司投资管理办法》已经集团公司常务会议审议通过,现印发给你们,请依照执行。 附件:中国石油天然气集团公司投资管理办法 目录 第一章总则??........................??:.....................?1 第二章投资管理机构和职责 (2) 第三章投资项目管理权限 (6) 第四章投资项目中长期业务发展规划 (10) 第五章投资项目预可行性研究、可行性研究 (11) 第六章投资项目初步设计 (14) 第七章年度投资计划 (15) 第八章专项投资管理 (19) 第九章投资项目实施...............?:? (24) 第十章投资统计与后评价 (26) 第十一章投资监督与考核 (27) 第十二章附则:?…………………………………?29 中国石油天然气集团公司 投资管理办法 第一章总则 第-条为加强中国石油天然气集团公司(以下简称集团公 司)投资管理,规范投资行为,提高投资效益,实现持续有效较 快协调发展,根据国家有关法律法规和集团公司有关规定,制定本办法。
第二条本办法适用于集团公司及其全资子公司、直属企事 业单位(以下统称所属企业)的投资管理。 集团公司及所属企业控(参)股子公司的投资管理,参照本 办法执行。 第三条本办法所称投资是集团公司和所属企业为未来获 得收益,以现金或资本投入到项目,形成资产或权益的经济行为。 本办法所称投资管理,包括投资规划与计划,投资项目(预) 可行性研究、初步设计、实施、竣工验收、统计、后评价及监督 考核等全过程管理。 第四条集团公司对投资实行集中决策、分级授权管理。 第五条投资管理应当遵循“一统一、三控制、两挂钩”的原则。 (一)“一统一”:统一计划,实行投资“一本账”管理。各 级、各类、各种资金来源的投资项目,必须纳入集团公司统一的 投资计划,以项目为载体,按项目编制规划、下达投资计划、组 织实施及进行拨款、结(决)算、统计、监督考核和后评价。 (二)“三控制”:1.投资总量控制,以规划总量控制年度总 量,以年度总量控制业务结构总量,以批复估算、概算控制项目 总投资。2.效益标准控制,列入年度投资计划的项目必须达到集 团公司规定的效益标准,确保投资效益。3.实施过程控制,严格 执行项目前期审批程序,未完成上一环节,原则上不得开展下一 环节工作;严格执行招标、采购以及工程建设、监理、竣工验收 等有关规定,确保项目质量。 (三)“两挂钩”:1。投资与利润挂钩,新增投资项目利润纳 入到年度预算利润考核总额中。2.投资管理与业绩考核挂钩,将 投资管理纳入到各企业和企业主要领导、投资主管领导和项目主 管领导等人员的业绩考核中。 第二章投资管理机构和职责 第六条集团公司规划计划部是集团公司投资管理归口部 门,其职责是: (一)组织制订集团公司投资管理规章制度,制定投资项目经济评价参数、投资计划编制参数、工程造价计价依据等; (二)组织编制集团公司中长期业务发展规划; (三)负责上报需国家核准、备案的国内外投资项目和集团 公司年度投资计划及中长期业务发展规划; (四)按照项目管理权限,组织审批项目预可行性研究、可 行性研究报告; (五)组织编制和下达集团公司年度投资计划,组织投资统 计、投资效益分析和项目后评价,负责投资计划执行情况的跟踪 检查和考核,负责提供国内业务有关投资等资料; (六)负责集团公司工程造价、投资估算和概算管理工作;
投资项目管理暂行规定 第一章总则 第一条为贯彻执行集团的发展战略和经营方针，规集团各企业投资行为，提高投资决策的科学性和民主性，防投资风险，保证投资安全，提高投资效益，根据有关法律、法规，结合集团实际情况，特制订本规定。 第二条本规定所指投资是由央企集团（以下简称集团）本级、集团各子公司（含控股下属企业）因经营需要,以获取利润和投资回报为目的投资行为。 第三条本规定所指子公司是由集团作为股东，持有该公司50%以上的股权，或具有实质性控制权和重大影响的企业。 第四条本规定适用于集团所属子公司及各子公司控股下属企业。 第二章投资管理围及组织机构 第五条投资管理的围包括：编制年度投资计划；投资项目拓展；投资项目的受理和申报；投资项目论证、评估、审批和备案；投资项目的筹资；项目实施过程的管理与监控；项目竣工验收；项目后评价；项目投资风险管理等。 第六条集团战略发展规划与投资中心是投资项目管理的综合归口管理部门，履行下列职责：
（1）根据市场情况和集团发展规划，制定集团项目拓展和项目审批的相关法规和指导意见；编制集团年度投资计划和资产处置计划； （2）对备选投资项目进行投资分析和经营风险评估，向投资委员会提出同意立项，指标调整或放弃跟踪的意见； （3）对集团的项目拓展业务进行统一管理，调动各方力量，完成集团下达的项目拓展任务； （4）对已批准立项的项目，根据需求组织办理项目的成立或撤消的行政审批。 （5）根据立项报告确定的各项指标，负责组织编制和下达年度项目目标实施计划，并对项目的实施过程进行及时动态的产业管理。 （6）对已实施项目进行定期经营风险评估。 （7）负责组织投资项目的后评价。 第三章投资项目审批权限 第七条投资项目审批实行两级审批制度。集团设立投资评审委员会,对本级和下属子公司的投资项目进行立项初审。投资项目经投资评审委员会通过后，报集团董事会复审后方可实施。 第八条投资评审委员会成员由集团CEO提出,董事会批准, 人员组成包括规划、投资、资金、工程、风控等职能部门人员。集团CEO担任委员会主席。委员会主席负责召集和主持会议。集团战略