文件名称：物料和产品合规性评价管理制度
文件编号：SMP-WL-010版本号：01
起草人：审核人：批准人：
起草日期：年月日审核日期：年月日批准日期：年月日颁发部门：质量部生效日期：年月日
分发部门：质量部、化验部、生产部
1、目的：检查和评价公司是否使用禁用物料及超标使用限用物料，物料和产品
是否符合强制性标准或其他有关标准。
2、适用范围：适用于公司对适用的法律法规和其他要求的合规性评价的管理。
3、编制依据：
3.1 《化妆品卫生监督条例》
3.2 《化妆品安全技术规范》2015版
3.3 《已使用化妆品原料名称目录》
3.4 《化妆品标识管理规定》
3.5 化妆品新原料批准使用的公告
3.6 国家、地方相关法律、法规
4、职责和权限：
4.1 公司副总经理负责监督检查本制度的实施。
4.2 质量部负责对产品适用的法律法规和其他要求的遵守、履行情况进行监督、
检查；负责组织对产品适用的法律法规和其他要求进行合规性评价。
5、内容：
5.1 合规性评价的频次和时机：
5.1.1 法律法规和其他要求的合规性评价应定期进行，公司每年至少应进行一次
适用的法律法规和其他要求合规性评价，前后两次评价时间间隔不超过12个月。
公司合规性评价一般安排在内审和外部审核前进行。
5.1.2 当出现下列情况时，可增加合规性评价频次；
a. 公司组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；
b. 发生重大质量、环境、安全事故或有关质量、环境投诉时；
c. 法律法规和其他要求发生重大变化时。
5.2 合规性评价的方法：
5.2.1 合规性评价可独立进行，也可与其他评价活动一并进行。
5.2.2 合规性评价的方法包括：审核、现场巡视、直接观察、对目标绩效参数测试结果与要求比对、会议座谈、讨论等。
5.2.3 合规性评价的重点：
a. 原辅料是否合规；
b. 产品配方和生产工艺流程是否合规；
c. 产品是否合规。
5.3 合规性评价的内容：
5.3.1 原辅料的符合性。（如是否从正规供应商采购、是否带有正规出厂报告等）5.3.2 配方和工艺流程的符合性。（如：配方是否带有违禁原料、限用原料是否在限用的范围内、工艺流程是否合理等）
5.3.3 产品的符合性。（如产品的外观是否合规、卫生指标是否在规定范围内等）5.3.4 与地方法规、地方政府协议、作业技术政策、上级部门等其他要求的符合性。
5.4 合规性评价的输入可包括：
a. 审核的结果；
b. 执法检查的结果；
c. 对法律法规和其他要求的分析；
d. 对事件和风险评价的文件和（或）记录的评审；
e. 对项目或工作的评审；
f. 对监视和测试结果的分析。
5.5 合规性评价：
5.5.1 合规性评价的结果分为：符合和不符合两种。
5.5.2 合规性评价应保持有关的记录和证据。
5.6 合规性评价的输出：
5.6.1 进行合规性评价后，质量部根据合规性评价的情况，编制《合规性评价报告》。
5.6.2 合规性评价报告的内容包括：
a.合规性评审时间；
.b 法律法规和其他要求的执行情况；
.c 参加评价的人员；
.d 合规性评价的内容；
.e 合规性评价结论及意见。
5.7 评价结果的处理：
5.7.1 当法律法规和其他要求合规性评价的结果为不符合时，应分析原因，制定和采取纠正措施或预防措施。
5.7.2 合规性评价的结果应作为管理评审的输入。
6、相关记录：
6.1物料和产品合规性评价报告（REC-SMP-WL-010-01）
7、变更记录：
版本号变更原因、依据及内容生效日期
证券股份有限公司合规管理制度（试行） 目录 第一章总则 第二章合规管理机构设置及合规职责 第一节董事会和监事会 第二节高级管理层 第三节各部门、分支机构及全体员工 第四节合规总监与合规管理部 第三章合规管理部与其它部控制部门的分工与协调 第四章合规管理运行机制 第一节合规风险的识别与评估 第二节合规咨询与合规审查 第三节合规培训 第四节合规监督检查与监控 第五节合规公告、合规警示和合规谈话提醒 第六节合规报告与反馈 第七节合规管理的档案与留痕 第五章合规举报、问责与考核 第六章附则 第一章总则
第一条为促进公司加强部合规管理，有效识别和主动管理、防、处置合规风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》和其他有关规定，制定本制度。 第二条公司合规管理的目标是通过构建合规管理体系，提高全体员工的合规意识，建立有效规避合规风险的长效机制，确保公司依法经营、合规运作，促进公司的可持续发展。 第三条本制度所称合规是指公司及员工的经营管理和执业行为应符合的法律、法规、规章及其他规性文件、行业规和自律规则、公司部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则” ）。 本制度所称合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第四条本制度所称合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合规 管理机制，培育合规文化，防合规风险的行为。 合规管理是公司全面风险管理的一项核心容，也是部控制的一项基础性工作。 第五条公司树立“合规是经营底线”、“合规创造价值”、“合规人人有责” 等合规理念，倡导并推行诚信和正直的道德行为准则和公司价值观念，提高所有员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化。 第六条公司合规管理应遵循以下原则:
合规性评价管理制度 （WHNYLM/ZD-115-2015） 第一章总则 第一条为规范合规性评价管理，依据集团《煤化工企业安全风险预控管理体系要求》及能源公司相关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条本制度规定了合规性评价的计划、方法、范围和不符合的管理要求。 第三条本制度中所称的合规性评价是指企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。 第四条合规性评价遵循以下原则： （一）公平公正，全面开展； （二）基于事实和数据而定。 第五条本制度适用于公司各部室及三厂一矿（以下简称各单位）。 第二章组织与职责 第六条党群工作部是合规性评价的主责部门，主要职责： （一）负责法律法规及其他要求的获取、识别； （二）负责编制年度合规性评价计划； （三）明确合规性评价的方法； （四）组织开展合规性评价工作；
（五）编制公司合规性评价报告； 第七条对评价的各单位不符合，各单位制定纠正措施和预防措施。 第八条安健环部负责将监督、检查过程中发现的不符合法律法规的项目报送至党群工作部，做为合规性评价的依据。 第三章合规性评价的方法 第九条通过审核对照已识别的法律、法规和其他要求进行合规性评价； 第十条通过对文件和记录进行评审评价； 第十一条通过对现场、资料等的检查评价； 第十二条通过和有关人员面谈评价； 第十三条通过委托第三方评价； 第十四条通过监测和测量对安全、健康和环境影响的关键特性进行评价； 第十五条通过体系内部审核评价。 第四章合规性评价的依据 第十六条依据识别适用的法律、法规和其他要求。 第十七条依据有关的监测数据： （一）环境监测报告； （二）现场职业卫生监测报告； （三）职业危害岗位体检报告；
合 规 性 评 价 控 制 程 序 批准：审核：编写： 2014年7月10日发布2014年7月10日实施
1.目的 定期评价对适用的法律法规和其他要求的遵守情况。 2.范围 适用于组织涉及的活动、产品和服务中自身环境和职业健康安全行为对适用法律法规和其他要求符合性评价过程。 3. 职责 3.1人力资源部负责评价工作的归口管理，组织实施并保存评价记录证据。 3.2管理者代表负责评价工作的审核。 3.3各部门评价本部门适用的法律法规和其他要求的遵循情况，对不符合的情况采取纠正措施或预防措施，以持 续满足标准的要求。 4. 定义：无 6.流程说明 6.1评价时机、频次
6.1.1正常情况下，每年一次，中间间隔不超过12个月； 6.1.2一般在每年年末结合内审进行系统性全面评价； 6.1.3当出现以下情况时，由管理者代表根据需要进行合规性评价，可以增加频次。 a. 法律法规发生重大变化； b. 产品更新变化； c. 工艺变化、设备变化； d. 新改扩建项目； e. 出现了重大事故或重大污染； f. 员工及相关方有重大抱怨。 6.2 参与评价人员能力要求 6.2.1 必须熟悉相关的法律法规与其他要求； 6.2.2 经过法律法规培训； 6.2.3 熟悉本公司生产、工艺、设备； 6.2.4 熟悉本公司环境因素及重要环境因素、危险源和重大危险源； 6.2.5 在本公司工作两年以上； 6.2.6具有一定的环境保护和职业健康安全知识； 6.2.7有能力参与纠正措施与预防措施的制定及实施。 6.3 评价方法 6.3.1 合规性评价可以采取以下方法： 1）集中式：可利用会议的形式进行，由人力资源部组织有关部门以会议形式集中评价，通过现场观察，以往运行控制记录的查阅及面谈的方式，形成《合规性评价表》。 2）二级评价：分散评价再集中，各部门各自评价后，由人力资源部汇总、补充、确认，形成《合规性评价表》。 3）结合日常监控，各部门日常监控发现法律法规不符合时，及时书面报告人力资源部，也可结合内审进行。 6.4 评价内容
合规管理制度 第一章总则 第一条为规范公司合规管理，完善合规管理体系，明确合规管理责任，保障公司依法合规经营，实现公司持续规范发展，特制订本制度。 第二条合规与合规管理 依法合规经营简称“合规”，是指公司经营活动（包括公司行为和公司员工执业行为）遵守有关法律、法规和公司有关管理制度。本制度所称法律法规是指适用于评级公司经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则等；本制度所称管理制度，是指公司制定的行政管理、人事管理、财务管理、评级业务管理、内部风险控制管理制度等。 本制度所称合规管理，是指有效识别和管理合规风险。另外，合规管理还包括合规教育，合规文化建设，提高全员合规意识。合规管理是公司一项核心的风险管理活动。 本制度所称合规风险，是指因公司经营活动违反法律、法规和公司有关管理制度，致使公司受到监管处罚、财产损失和声誉损失的风险。 第三条合规管理原则 在公司各部门（以下简称“各单位”）合规经营的基础上，合规管理遵循以下原则： （一）全面管理原则 合规管理涵盖各单位和全体公司员工，覆盖公司所有评级业务领域及评级业务全流程，做到事事合规、人人合规。
公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的整体有效性承担责任。 公司各部门和分支机构负责人对本部门和分支机构工作人员执业行为的合规性进行监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。 公司的全体人员都应当熟知与本岗职责相关的法律、法规和准则，主动识别、报告和控制自身执业行为的合规风险，并对自身执业行为的合规性承担责任。 （二）独立管理原则 合规管理部（以下简称“合规部”）及合规管理人员（以下简称“合规人员”）职能独立于业务部门，其合规管理职能不受业务部门干涉。合规人员不承担与其合规管理职责可能产生利益冲突的职责。 公司高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规负责人或合规管理工作人员下达指令或者干涉其工作。 （三）垂直管理原则 合规管理部由公司监事会直接领导。合规人员由合规部直接领导，向合规部负责人报告。 合规管理部门的合规管理责任不替代或者免除公司其他部门、全体工作人员所负担或归属的合规责任。 第四条公司各部门、分支机构及工作人员应接受公司合规管理部门的指导和监督，积极配合合规管理部门对公司合规管理情况的检查和评价，不得隐瞒真实情况，提供虚假信息。
资产管理有限公司合规展业管理办法 为了深入贯彻公司相关制度，适应公司高速发展的需要，认真落实《业务管理办法》和《人事管理办法》，特制订本合规管理办法，以下简称“本办法”。本办法中所称的合规是指公司各分支机构员工在开展营销工作的过程中，应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。 第一条：各分支机构在营销活动中应当做到：守法遵规、诚实信用、专业胜任、客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密。员工应当遵守行业的自律公约和有关制度，自觉维护企业形象。各分支机构负责人为所管辖机构合规工作的责任人。 第二条：员工应当在所属分支机构授权范围内从事产品销售活动，自觉接受所属分支机构的管理，履行员工的岗位职责。 第三条：员工应当自觉参加培训，提高职业道德和业务素质，为客户提供诚信、优质的专业服务。 第四条：员工进行对外展业时，应当向客户表明自己身份。 第五条：员工拜访或接待客户时，言谈举止应文明礼貌，不得影响客户的正常生活、工作。 第六条：员工在向客户提供产品推荐时，应深入了解和分析客户需求，推荐适合客户需要产品，不可强买强卖。 第七条：员工应当客观、全面、准确地向客户披露有关产品与服务的信息，对于产品销售合同中收益、期限、风险等重要信息，应当作详细说明。员工应当正确地对客户履行如实告知义务，向客户进行风险揭示。 第八条：员工应当将产品销售合同、单据等重要文件交由客户本人签名确认。 第九条：员工应当为客户提供优质的售后服务，耐心接受客户咨询，积极协助客户办理合同签约打款事项。 第十条：员工应当将投诉渠道和投诉方式告知客户，并积极配合公司有关部门对客户的投诉进行调查处理。
合规性评价控制程序 1 目的 定期对集团公司/公司/项目部应遵循的环境法律法规及其他要求的执行情况和效果进行评价和检查，便于持续改进。 2 适用范围 适用于集团公司/公司/项目部与重要环境因素有关的环境法律法规及其他要求的遵守情况进行评价和检查。 3 术语和定义 3.1 本程序采用《环境与职业健康安全管理手册》中的有关术语和定义。 3.2 另定义 法律：是指由全国人大及其常务委员会制定并发布的法律规范性文件的统称。其法律地位和法律效力仅次于宪法，在法律形式中处于第二位。 行政法规：是指由国务院制定并发布的有关的各类条例、办法、规定、实施细则、决定等。 地方性法规：是指省、自治区、直辖市的人民代表大会及其常务委员会，为执行和实施宪法、法律、行政法规，根据本行政区域的具体情况和实际需要，在法定权限内制定发布的规范性文件。经常以“条例”、“办法”等形式出现。 规章：是指由国务院所属部委以及地方政府在法律规定的范围内，依职权制定颁布的有关行政管理的规范性文件。 4 职责 4.1 管理者代表负责组织对环境法律法规及其他要求的遵守情况进行评价和检查。 4.2质量安全保证部组织对环境法律法规及其他要求的遵守情况进行检查和评价。 4.3各单位组织对本单位的与环境因素、重要环境因素有关的环境法律法规及其他要求的遵守情况进行检查和评价。 5 工作程序 5.1 评价范围
涉及国家、地方、行业环境法律法规及其他要求，含中国政府承诺遵守的有关环境方面的国际公约。 与识别并确定的重要环境因素相关的环境法律法规及其他要求，应具体到有关条款内容。 各单位负责组织评价与本单位重要环境因素有关的环境法律法规及其他要求，应具体到有关条款内容。 质量安全保证部负责组织对各单位与重要环境因素有关的环境法律法规及其他要求的遵守情况进行检查和评价。 5.2 评价时机 5.2.1 原则上每年度进行一次(如每年管理评审前进行)。 5.2.2 如遇下列情况，应及时进行合规性评价： 1)重要的环境法律法规发布或发生重大修改； 发生与重要环境因素有关的事故、事件或紧急情况； 活动、产品或服务中产生重大有害的环境影响； 受到国家或地方环境行政主管部门的环境行政处罚或通报批评； 5.3 评价方式 5.3.1自查与自评 5.3.1.1各单位检查与重要环境因素相关联的环境法律法规及其他要求的具体条款的培训效果和遵守情况。应作出评价结论，并附相关资料。 5.3.1.2检查将环境法律法规及其他要求转化为集团公司或单位的相应制度或规定的培训效果和遵守情况。应作出评价结论，并附相关资料。 5.3.1.3各单位应将自查与自评情况报环境保护部门。 5.3.2质量安全保证部组织抽查和评价 质量安全保证部每年组织对合规性评价进行抽查和评价，确认合规性评价资料的真实性、有效性和符合性。抽查方式可以是检验有关评价资料、现场绩效验证、相关方意见和评
XXXX公司合规管理制度 第一章总则 第一条为加强公司合规管理工作，增强自我约束能力，促进公司业务规范、持续、稳健发展，有效防范合规风险，根据《中国人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》和其他有关规定，制定本制度。 第二条本制度所称合规，是指公司的经营管理活动和员工的执业行为应符合国家的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。 第三条本制度所称合规风险，是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 第四条本制度所称合规管理人员，是指合规总监、合规部门工作人员及各部门、各分支机构的专职或兼职合规风控专员。 合规管理人员应恪尽职守，全面、审慎地履行岗位职责，并承担履职尽职责任。 第五条合规管理原则： （一）全员全面合规原则：公司在制度建设和业务流程设计上，通过完善相关合规管理制度与机制，使合规管理体系覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、公司董事、监事、高级管理人员和公司所有员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（二）实用有效原则：公司合规管理的实施应从公司的业务规模、组织结构、发展状况、公司文化等实际出发，兼顾成本与效率，强化相关合规管理制度、流程设计的可操作性，提高合规管理的有效性。 （三）独立性原则：公司合规管理体系与经营管理体系相互独立；合规总监、合规部门按照法律、法规与准则独立履行合规管理职责，任何部门、机构和个人不得防碍、阻挠合规管理人员履行职责。 （四）科学创新原则：在公司已形成的管理方法和合规文化的基础上，积极借鉴国内外同行的先进经验，科学地通过制度性与灵活性的结合，对公司合规管理的定位、组织、机制、方法、手段等进行创新，以更好地为公司健康发展提供支持。 第六条公司合规管理工作的目标是： （一）通过合规管理体系的建设，使合规管理适应公司发展战略需求，并持续有效符合外部监管要求。 （二）形成公司内部约束长效机制，在全公司范围内营造全员“主动合规、人人合规、违规必罚”的合规氛围和机制。 （三）培育“合规从高层做起、全员全面合规、合规创造价值”的合规文化。 第二章合规管理架构体系及合规职责 第七条公司建立公司领导（风险控制委员会）——合规总监——合规部门——各部门分支机构专职及兼职合规风控专员四个层次的合规管理组织架构，负责对公司经营管理活动的合规风险进行识别、评估和管理。 公司领导、公司经营管理层依照法律、法规和公司章程的规定，
凯瑞花园项目部合规性评价报告 1. 评价目的 通过对环境、职业健康安全活动适用法律、法规和其他要求遵守情况的评价，测量和监控环境、职业健康安全体系的符合性、有效性，为我公司环境和职业健康安全管理体系的持续性改进提供依据，并采取纠正和预防措施，从而履行我公司遵守法律和其他要求的承诺。 2. 评价范围 环境、职业健康安全活动中所涉及的法律法规（其他要求）有要求的活动。 3. 评价方法 采用资料及过程评价方法 4.评价内容 凯瑞花园项目部在生产经营过程中适用的法律法规和标准有《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《污水综合排放标准》、《中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法》、《危险化学品安全管理条理》、《国家危险废物名录》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《建筑施工场界噪声测量方法》、《建筑施工场界噪声限值》、《中华人民共和国节约能源法》、《建筑法》、《消防法》、《中华人民共和国清洁生产促进法》《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国食品安全法》、《中华人民共和国传染病防治法》、《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国职业病防治》、《建设工程安全生产管理条例》、《防治城市扬尘污染技术规范》HJ／T 393-2007、《高温作业分级》GBT 4200-2008、《建筑
施工现场环境与卫生标准》JGJ146-2004、《安全标志及其使用导则》GB 2894-2008、《安全帽》GB2811-2007、《安全带》、《防护鞋》GB21147-2007、《劳动防护用品选用规则》、《焊接眼面防护具》、《劳动防护手套通用技术条件》GB12624-2006、《自吸过滤式防微粒口罩》GB/T6223-1997、《密目式安全立网》、《安全网》、《钢管脚手架扣件》、《直缝电焊钢管》或《低压流体输送用焊接钢管》、《漏电电流动作保护器》、《低压断路器》、《灭火器》、《施工现场机械设备检查技术规程》、《建筑施工安全检查标准》、《漏电保护器的安装和运行》、《建筑扣件式钢管脚手架安全技术规范》、《施工现场临时用电安全技术规范》、《建筑灭火器配置设计规范》、《建筑灭火器配置验收及检查规范》、《高处作业分级》GBT 3608-2008、《高处作业安全技术规范》等。凯瑞花园项目部设专人对适用的法律法规、标准规范及相关方规定进行收集和跟踪，及时收集新增和替换的法规、标准、规定，确保其完整性和有效性。 另外项目部对存在的问题及时下发整改，分别制定纠正和预防措施，并举一反三，开展全面细致地自检自查活动。对检查出的问题，在进行原因分析的基础上，制定有针对性的整改措施，及时进行整改，并对措施的完整性、有效性进行验证和完善。检查、整改、验证形成完整记录，以便在今后的工作中提前关注同类问题，避免已发现的问题重复出现。
公司合规风控内控管理制度13 公司合规风控内控管理制度 有效性评价机制 第一章总则 第一条为规范公司《合规风控内控管理制度》有效性评价工作，及时发现公司在合规、风控、内部控制中的缺陷，提出和实施改进方案，确保公司合规风控内控制度（以下简称“制度”）有效运行，结合另类子公司业务特点和管理要求，制定本机制。 第二条本机制所称合规风控内部控制制度之有效性评价，是指由公司相关部门实施的、对公司制度的有效性进行全面评价，形成评价结论，出具评价报告的过程。 有效性评价是通过规范评价流程，使合规风控内控体系不断完善，帮助公司实现经营目标；检查、发现公司制度设计、运行缺陷，提出改进建议并跟踪检查；确保制度有效性评价工作的程序合规、方法合理、结果客观、建议可行。 第三条公司实施有效性评价，至少应当关注下列风险： （一）由于检查或评价流程设计不合理或控制不当，无法及时发现制度缺陷，使制度体系不能有效改善，以致公司利益或声誉受损，影响企业经营目标的实现。 （二）由于检查人员主观原因，或者有效性评价程序不当，致使评价结果不客观，或整改方案不具有操作性。
（三）对于发现的制度缺陷，提出的整改建议未能得到执行，导 致公司违规行为得不到纠正，风险得不到有效处置。 第四条公司实施有效性评价至少应遵循下列原则： （一）风险导向原则。有效性评价应当以风险评估为基础，根据风险发生的可能性和对公司单个或整体控制目标造成的影响程度来确定需要评价的重点业务单元、重要业务领域或流程环节。 （二）一致性原则。有效性评价应当采用统一可比的评价方法和标准，保证评价结果的可比性。 （三）公允性原则。有效性评价应当以事实为依据，评价结果应当有适当的证据支持。 （四）独立性原则。有效性评价机构的确定及评价工作的组织实施应当保持相应的独立性。 （五）成本效益原则。内部控制评价应当以适当的成本实现科学有效的评价。 第五条公司总经理办公会、风险管理部、投资部、财务部、综合部联合成立有效性评价小组。有效性评价小组负责拟定年度评价计划，将年度评价计划提交总经理办公会审批；根据各部门测试总结，形成公司有效性评价报告。董事会审批年度有效性评价报告。
目录 0修改记录 1目的 2范围 3 职责 4 管理要求 5 支持性文件 6 记录
1 目的 通过对适用的法律、法规及其他要求遵循情况的定期评价，确保法律法规在公司实施的符合性，以实现公司对合规性的承诺，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于对公司适用法律、法规及其他要求遵循情况的定期评价工作的控制。 3 职责 3.1设备处负责对能源管理有关的法律法规和其他要求的合规性进行评价。 3.2生产厂和各部门负责本部门相关法律法规和其他要求的合规性进行评价。 4 管理要求 4.1 合规性评价的依据和频次 4.1.1 依据 合规性评价的依据为公司的《适用法律法规清单》中公司应遵循的适用法律法规和其他要求。 4.1.2 频次 公司每年至少进行一次合规性评价。若公司服务过程发生变化或所涉及的具体法律法规要求变更时，可适时增加评价活动。 4.2 合规性评价范围 4.2.1 合规性评价应包括公司管理体系覆盖范围内的法律法规和其他要求。 4.2.2 所有涉及公司能源使用和消耗，包括公司所使用的设施和服务。 4.3 合规性评价的实施 4.3.1 合规性评价的信息收集 为有效进行合规性评价，各相关部门应收集必要的信息，包括： a)能源使用和消耗有关的法律法规； b)内、外部审核中有关公司适用法律法规遵循情况的信息；
c)信息交流中有关公司适用法律法规遵循情况的信息，特别是其他相关方反馈的信息； d)能源管理中有关公司适用法律法规遵循情况的信息。 4.3.2 在内部审核和管理评审过程中，应包括合规性评价要求。 4.3.3设备处组织各部门对相关法律法规的遵守情况做书面自评，填写《法律法规符合性评价记录》。 4.3.5如发现对相关法律法规的偏离情况，责任部门要按管理的要求，及时采取措施予以纠正，具体执行《纠正/预防措施管理程序》。 5 支持性文件 5.1 不符合、纠正/预防措施管理程序 6 记录 6.1适用法律法规清单TH/QR22-01
合规管理工作计划 导读：合规管理工作计划【1】 为建立健全风险合规管理制度，完善风险合规管理组织架构，明确风险合规管理责任，构建风险合规管理体系，有效识别并积极主动防范化解风险合规。我部制定20XX年初步工作计划。 一、合规目标 通过建立健全风险合规管理机制，实现对风险合规的有效识别和管理，促进全面风险管理体系的建设，确保我行依法合规经营。 二、合规文化 倡导、培育和推行合规文化，推行“小蜜蜂精神”、“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创造价值”等合规理念，培养全体员工的合规意识，倡导诚实、守信、正直等职业道德与行为操守，惩处各种违规行为，鼓励主动报告合规问题和合规风险隐患，促进内部合规与外部监管的有效互动。 三、工作思路 1、协助高级管理层制定、推动和执行我行的合规政策和措施，参与支行业务流程再造，为各部门及支行提供政策法规支持； 2、正确处理高级管理层提出的合规方案和合规工作要求，每季度对风险合规的有效性作出评价，并向高级管理层提交合规风险评估报告，以确保被认定的合规薄弱环节得到及时有效的解决； 3、全年持续性推行合规文化的.倡导，建立合规风险管理的长效
机制； 4、主动对各部室及支行违规事项或存在合规风险的相关事项进行定期或不定期的现场、非现场检查，对发现的合规风险或合规问题对被检查对象提出整改意见和提交相关处理意见。 5、建立举报监督机制。在员工中树起依法合规经营和控制合规风险的意识，为员工举报违规、违法行为提供必要的渠道和途径，并建立有效的举报保密和激励机制。 6、建立风险评估机制。认真借鉴学习他行先进经验，结合我行实际，建立健全业务风险的监控、评估和预警系统。 7、对监管部门下发的监管规则、监管意见和风险提示等监管文件准确理解和把握监管部门的要求，并有效执行这些文件的相关意见或建议； 8、持续性梳理补充行内各项规章制度。 合规管理工作计划【2】 一、目前状态 本行合规部正式成立于XXXXX年XX月，目前人员配置为，虽然任职人员的银行从业经验比较长，均为 XX年以上，但对于此方面的工作仍尚缺部分经验。我部在X月中旬至X月上旬对柜台业务、信贷业务进行了全面初检。对柜面的基本业务和服务规范采取了现场及非现场检查的方式，由于经验不足，较为重要的部分未能做到详细查看；信贷业务方面，抽取了部分时间段的信贷档案，进行了百分百的检查，
合规管理基本制度 1目的 本文件规定了XX农村银行（以下简称“本行”）合规管理的组织结构、职责权限、原则及政策要求，旨在通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。 2适用范围 本文件适用于所有部门、机构及岗位员工。 3 3.1定义 1 2 3 防 4 5 3.2缩写 无 3.3分类 无 4 组织结构与职责权限 4.1组织结构图 4.2职责与权限 4.2.1董事会 董事会对本行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责： 1）审议批准本行的合规政策，并监督合规政策的实施； 2）审议批准经营管理层提交的合规风险管理报告，并对本行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
3）授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督； 4）商业银行章程规定的其他合规管理职责。 4.2.2监事会 监事会对本行合规管理工作负有监督责任，负责监督董事会和经营管理层合规职责的履行。4.2.3经营管理层 经营管理层要有效管理合规风险，履行以下合规管理职责： 1）负责制定和适时修订本行的合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工。 2 3 4 5 6 7 8 4.2.4 4.2.4.1 1 2） 合规性测试、合规培训与教育等； 3）审核评价本行各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求； 4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门； 5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导；
法律法规及合规性评价管理程序
法律法规及合规性评价管理程序 1 目的 为了规范龙岗坪山协力胶盒厂获取、识别和更新有关社会责任、健康安全环境方面的法律、法规和其他要求及客户行合规性评价，并在公司的活动、产品和服务过程中加以应用，特制定本程序。 2 范围 本程序适用于公司法律、法规及合规性评价的过程管理。 3 职责 3.1行政体系部是法律、法规及其它要求的主管部门。 3.1.1负责有关社会责任、健康、安全和环境法律、法规及其它客户要求的收集、识别、更新与传达； 3.1.2负责合同的法律审查及法律纠纷的处理； 3.1.3负责组织社会责任、健康、安全与环境法律法规及其他要求遵守情况进行评价。 3.2 各部门负责收集、识别、更新本部门适用的相关法律、法规、标准及要求，并传达给员工遵照执行。负责业务范围内适用的法律法规及其他要求的合规性评价工作。 4 程序内容 4.1 获取内容: 4.1.1 法律：全国人大和人大常委颁布的法律如：劳动法、安全生产法、环境保护法等； 4.1.2 法规：国务院和各相关省、自治区、市、县人大颁布的有关健康、安全与环境保护的条例和实施细则； 4.1.3 规章：各部、委、局和各相关省、自治区、市、县政府颁布的
健康、安全与环境规章制度； 4.1.4 标准：国家、行业和地方颁布的健康、安全与环境标准； 4.1.5 国际公约：关于保护环境的公约、国际劳工公约、职业健康安全公约和建议书； 4.1.6 其他要求：各级政府有关健康、安全与环境方面的规范性文件，客户有关社会责任、健康、安全与环境方面的要求等。 4.2 法律、法规和其它要求的获取 4.2.1 获取的渠道 4.2.1.1 行业的标准从行业协会和相关标准发布部门获取； 4.2.1.2 与咨询机构、安全等部门联系； 4.2.1.3 从互联网查询获取； 4.2.1.4 从公司业务主管部门获取识别成型的法律法规清单。 4.2.2 获取方法： a) 各主管部门不定期通过上述渠道获取相关的法律、法规及其它要求，达到保持法律、法规及其它要求处于最新状态； b) 各主管还可以随时上网查询； c) 公司体系部通过上级法律部门获取有关法律、法规及其它要求； d) 所属部门获取的相关法律、法规或其它要求，由负责人员填写“法律、法规获取单”给予保管，并将法律文件传递到公司体系部。 4.3 判定法律、法规及其它要求的适用性 4.3.1 根据以下依据进行判断： 4.3.1.1 针对公司的活动、产品或服务中的危害因素、环境因素；4.3.1.2 针对行业的特点；
职业健康安全管理合规性评价报告 甘肃**路桥工程有限公司二O一六年一月
甘肃**路桥工程有限公司 环境管理、职业健康安全管理合规性评价报告 一、评价目的 按照GB/T 24001—2004环境管理体系标准以及GB/T28001-2011职业安全健康管理体系标准的要求，对公司建立、保持环境管理和职业安全健康管理体系运行以来，在遵循国家及公司所在地相关部门环境和职业安全健康法律法规及其他要求的情况进行评价，以寻找出不足之处，建立改善的方面，使公司的环境和职业健康安全管理得到持续的改进。 二、评价依据 1、GB/T 24001—2004环境管理体系标准; 2、GB/T28001-2011职业安全健康管理体系标准; 3、公司环境管理体系有关文件; 4、公司职业安全健康管理体系有关文件; 5、相关的环境法律及其他要求; 6、相关的职业安全健康法律及其他要求。 三、评价范围 甘肃**路桥工程有限公司所管辖范围内的施工生产活动及其相关的环境管理、职业安全健康管理活动。 四、评价过程综述 1、按照体系文件要求，对机关办公区环境和职业健康安全的活动、产品、服务中是否遵循了相关的环境和职业健康安全法律、法规、
标准及其他要求进行了综合性评价。 2、根据环境和职业健康安全标准要求，对公司在建工程的项目部进行了合规性的评价，通过查阅资料、现场检查、对各项目适宜的环境、职业健康法律、法规的持续遵循情况和环境方针相关承诺的实现情况进行评价。主要从如下几方面评价： （1）合规性评价前对法律法规和其他要求的适用性作出评价包括现行使用和新获取的法律法规和其他要求； （2）环境、职业健康安全方针的承诺评价：环境、职业健康安全方针适宜； （3）实现环境、职业健康安全目标、指标原预期要求； （4）施工状况满足国家、行业标准、规范要求； （5）公司的重大环境因素、重要危险源识别引用适用法律法规和其他要求完整，并认真执行； （6）能控制/能施加影响的环境因素、危险源识别引用有关适用法律法规和其他要求完整，并认真执行； （7）公司严格贯彻执行国家、行业有关环境、安全生产的法律法规，环境、安全生产规章制度健全，环境、安全管理机构和人员配备齐全，注重职工环保、安全生产知识的培训，重视现场文明生产和安全技术交底，施工现场环保、安全生产达标率100%，截止2016年1月公司环境保护、职业健康及安全生产投入费用为：公司机关用于职工安全教育培训及购买消防器材等安全费用全年共计投入13.974万元。项目专项安全费用431.67万元。未发生过重大安全（人员伤亡）、环境污染事故。
近年来，随着国家反腐败力度的日益加强，合规化管理渐入人们的视野。合规管理是什么？合规管理对企业有哪些作用，为什么要合规化管理？我们该怎么合规管理企业？这三个问题是在我们想深入了解合规管理时必须要去思考的问题。 合规管理举例 合规管理是什么 何为合规管理？顾名思义，合规管理即为合乎规范的管理，而这里的规范小则包括合规手册、公司规章制度，大则上升到地方、行业乃至国家法律法规。 合规管理被认为是与业务管理、财务管理并驾齐驱的企业管理三大支柱之一，财务管理是通过回顾企业三大报表，通过各种方法为下一报告周期的决策提供财务支持，告诉企业应该做什么。而合规管理则不同，合规管理旨在告诉企业在具体的操作过程当中应当怎么做，具体到怎么合理的做，合规的做，合法的做。对于上市公司而言，合规管理更显的尤为重要，因为上市公司必须要坚持依法公开公正的原则，公平公正就必然离不开对相关事项的合规化管理。 来看一下智库百科对合规管理的解释，相信大家就能够对合规管理这个词有更为深刻的认识。 合规管理是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，以实现增强内部控制，对违规行为进行持续监测、识别、预警，防范、
控制、化解合规风险的一整套管理活动和机制。合规管理，与业务管理、财务管理并称企业管理的三大支柱，是内控的一个重要方面，也是风险管理的一个关键环节。 合规管理的内容： 有效的合规管理有助于企业应对不确定性、风险和机会，有助于保护和增加股东价值，降低未预期损失和声誉损失的可能性。 合规管理的主要内容包括：合规管理制度建设、合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、法律法规追踪、合规报告、反洗钱、投诉举报处理、监管配合、信息隔离墙（监视清单与限制清单）、合规文化建设、合规信息系统建设、合规考核、合规问责等 而国际金融组织对合规的定义则是两个维度 1. 合规（COMPLIANCE）：使公司经营活动与法律、管治及内部规则保持一致（瑞士银行家协会） 2. 与目标连用，具体指必须致力于遵守企业主体所适用的法律法规 企业为什么要合规管理 谈到为什么要合规管理，就必须注意到当前中国合规管理的现状以及合规管理的意义所在 中国当前合规管理的现状 和跨国企业相比，中国企业在合规问题上非常的落后，很多中小企业乃至部分大企业甚至都不知道合规管理的概念，随着近年来国家反腐败措施愈来愈多，对腐败现象的惩罚力度越来越大，才让合规化管理这一次慢慢的渐入人们的视野并不断引起重视，这个外来的舶来品已经被诸多银行、证券公司、上市公司所引用。而合规化管理发展到现在，在中国乃至全世界的合规化管理的重点就是反商业腐败。 去年的葛兰素史克等制造巨头在中国大陆的行贿事件想必大家会有所耳闻，而后各大制药巨头纷纷加强了在中国的合规管理，避免再引发违规风险，而这不仅是在医药行业，包括酒店行业、国企等腐败重灾区合规化管理更显的尤为迫切。
文件编码： 程序文件 合规性评价管理程序 版/修： A/0 起草：1 审核：1 批准：1 2014年03月27日发布 2014年03月27日实施 1复合板有限公司发布
修改履历
目录 1 目的……………………………………………………………1/3 2 适用范围………………………………………………………1/3 3 职责……………………………………………………………1/3 4 工作程序………………………………………………………1/3 5 相关文件………………………………………………………3/3 6 记录……………………………………………………………3/3
1、目的 建立公司生产、经营活动遵守有关职业健康安全、环境、质量方面的法律法规和其他要求的评价方法，对不符合的行为进行纠正，以有效控制本公司活动和服务中的危险源和风险，确保对法律法规和其他要求的符合性。 2、适用范围 本程序适用于公司生产、经营活动遵守职业健康安全、环境法律、法规、标准和其他要求的评价。 3、职责 3.1职业健康安全管理者代表 3.1.1负责适用法律法规和其他要求遵循情况评价报告的审批。 3.1.2负责出现重大不符合时，召集有关部门研究、制定解决方案。 3.2安全部 3.2.1负责合规性评价的组织、记录及评价报告的制定。 3.2.2负责参与合规性评价人员的选择及其能力的确认。 3.2.2负责针对各部门就不符合所制定和实施的纠正措施和预防措施进行验证。 3.3 各部门负责配合安全部进行合规性评价，并针对本部门存在的不符合，制定和实施纠正措施与预防措施。 4、工作程序 4.1 评价时间、频次： 正常情况下，每年至少开展一次合规性评价，中间间隔不超过12个月，特殊情况下可适当增加评审次数。 特殊情况下，如： 4.1.1组织机构、过程、资源配置发生重大变化时； 4.1.2出现了重大职业健康安全事故时；
证券公司合规管理实施指引 第一章总则 第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称办法）,提升证券公司合规管理水平，制定本指引。 第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念： （一）全员合规。合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。证券公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则，主动防范、发现并化解合规风险。 （二）合规从管理层做起。证券公司应当建立完善的公司治理结构，确保董事会有效行使重大决策和监督功能，确保监事会有效行使监督职能；证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性，承担有效管理公司合规风险的责任，积极践行并推广合规文化，促进公司合规经营。 （三）合规创造价值。证券公司应当通过有效的合规管理防范并化解合规风险，提升管理和业务能力，为机构自身、行业和社会创造价值。 （四）合规是公司的生存基础。证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。 第三条证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董
事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。 证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理。 证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。 证券公司应当采取有效措施保障合规管理人员的专业化、职业化水平。 第四条证券公司及其工作人员应当遵守行业公认普遍遵守的职业道德和行为准则，包括但不限于诚实守信、勤勉尽责、专业敬业、公平竞争、客户利益至上、有效防范并妥善处理利益冲突、自觉维护行业良好声誉和秩序、主动承担社会责任等。 第五条证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突，在涉及到公司与客户之间的利益冲突时，应当坚持客户利益至上的原则；在涉及到客户与客户之间的利益冲突时，应当坚持公平对待客户的原则。 第六条中国证券业协会（以下简称协会）对证券公司合规管理工作实施自律管理。
内部审核及及合规性评价报告 公司内各相关部门： 依据公司2014年内部一体化审核计划的要求，在2014年7月26日至7月28日，公司内部一体化审核工作由公司2名内审员公司各相关部门进行了为期3天的内部审核。 一、审核目的： 评价公司一体化管理体系是否符合ISO9001：2008、ISO14001：2004、GB/T28001：2011三个标准要求；是否符合公司一体化管理体系文件、一体化手册的要求；评价公司一体化管理体系文件的适宜性；评价一体化管理体系运行的有效性；检查和发现公司一体化管理体系运行过程中存在的问题，并及时予以纠正。 二、审核依据： ISO9001：2008《质量管理体系要求》； ISO14001：2004《环境管理体系规范和使用指南》； GB/T28001：2011《职业健康安全管理体系规范》； 一体化管理手册； 一体化管理体系程序文件； 一体化管理体系相关文件；相关法律、法规。 三、审核范围： 公司一体化管理体系所涉及到的：综合办、生产部、技术部、质检部、财务部、供应部、营销部。 四、审核情况： 内审小组按照内审检查表的内容对所审部门进行了认真细致的审核，审核工作在各部门的大力协助下圆满完成。 从总体情况看审核组认为： 1、公司领导及各相关管理部门的领导都非常重视一体化管理体系的贯标工作，亲自参加一体化工作会议。 2 、公司一体化目标得到了分解、落实，一体化目标在全体员工的积极参与下基本上可以完成。 3 、公司对员工岗位技能培训工作的较好，各类特殊岗位人员能够作到持证上岗。 4、公司制定了部门质量、环境、职业健康安全目标、指标和管理方案，明确了每个部门的工作目标、管理职责、管理内容、岗位职责、服务规范等。 5、公司测量、监控装置的配置，设备、消防设施的保养、定期的检定符合上级主管部门的要求，能够满足服务实现的需要。 6、各部门与环境、职业健康安全管理体系有关的环境因素、重大环境因素；危险源、重大危险源得到识别，全公司共识别出环境因素148个；危险源201个；针对公司的重大环境因素3个；重大危险源5个；制定的管理方案经过公司管理层讨论、审核并批准，是可行
浅谈“合规性评价” 遵守相关法律法规和其他要求是建立和实施环境管理体系和职业健康安全管理体系的基本要求。“合规性评价”是对相关法律法规和其他要求符合情况的评价。 国际标准化组织2004年11月15日颁布的ISO14001：2004标准为了突出法律法规和其他要求在标准中的地位，将1996版标准4.5.1条款中的最后一句话“组织应建立并保持一个以文件支持的程序，以定期评价对有关环境法律、法规的遵守情况”。摘出来单独作为17个要素之一，增加“4.5.2合规性评价”这一要素，对实施环境管理体系组织的合规性评价提出了明确的要求。 GB/T28001-2001标准4.5.1条款中，也明确要求实施职业健康安全管理体系的组织“监视是否符合职业健康安全管理方案，运行准则和适用的法规要求。记录齐全的监视和测量的数据和结果”。 在现场审核中发现，不仅一些实施环境管理体系和职业健康安全管理体系的组织对如何进行“合规性评价”感到困惑，如何进行“合规性评价”的审核也存在很多不到位的地方。现以环境管理体系为例对此问题做以深入讨论。 一、对“4.5.2合规性评价”的理解 在GB/T24001-2004idtISO14001:2004标准(以下简称标准)4.5.2条款中规定“为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。组织应保存上述定期评价结果的记录。”“组织应评价对其他要求的遵守情况。组织应保存对上述定期评价结果的记录。”
标准要求组织建立、实施并保持至少一个程序文件，并定期评价组织对所适用的法律法规和其他要求的遵守程度。所建立的程序文件应至少规定进行合规性评价的周期及如何评价、由谁评价，同时保存评价结果的有关记录。 组织所适用的法律法规和其他要求是指4.3.2条款中所要求识别和确定的法律法规和其他要求。环境法律法规包括：①我国签署的国际公约和国家法律法规；②省部级法规和规章要求；③地方性法规和规章要求；④各种相关的环境标准。其他要求至少包括：①经磋商与有关组织或机构达成的协议；②自愿性原则和惯例；③组织或上级组织对公众的承诺。 “4.5.2合规性评价”条款是牵一发而动全身的条款，它为组织加强管理指明了方向。 二、“合规性评价”实施的基础 标准4.3.2条款是实施“合规性评价”的基础。该条款规定组织“a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求。b)确定这些要求如何应用于组织的环境因素”。b)条款是2004版标准增加的内容。该条款的增加是为了强调所识别的法律法规和其他要求的针对性。即：组织不但要识别适用的法律法规和其他要求并落实到具体条款，而且要与所识别和评价的环境因素对号入座，这样才能判断组织实际工作中的做法是否满足法律法规和其他要求。 在现场审核中发现，b)条款被一些组织所忽略，没有得到很好地理解和落实。组织只是识别和建立起“法律法规和其他要求清单”，对照此清单进行“合规性评价”，