两化融合管理手册
两化融合管理手册 编号： 版本： 编制： 审核： 批准： X年X月X日起实施 XXXXXX股份有限公司 受控状态：受控
目录0.1企业简介 0.2发布令 0.3管理者代表任命书 0.4两化融合方针 1范围 2规范性引用文件 3术语和定义 4可持续竞争优势 5领导作用 6策划 7支持 8实施与运行 9评测 10改进 附录1组织结构图 附录2职能分配表
0.1企业简介
0.2发布令 公司各部门： 两化融合管理体系手册主要依据《工业化和信息化融合管理体系要求》,并结合公司的实际情况进行编制和修订,两化融合管理体系手册是本公司工业化和信息化融合管理体系的总纲要,既适用于本公司工业化和信息化融合管理体系的建立、运行和保持,也适用于本公司向第三方申请认证注册的依据。两化融合管理体系手册已经批准,现发布实施,全体员工均须认真学习贯彻执行,并追求持续改进得稳定的可持续竞争优势,确保在市场竞争中持续胜出。 两化融合管理体系手册的管理执行本公司《文件控制程序》的规定。 总经理： 日期：
0.3管理者代表任命书 为建立、实施和保持两化融合管理体系,不断打造公司信息化环境下的公司新型能力,实现公司持续稳定的竞争优势。经公司高层研究决定,任命为两化融合管理体系管理者代表,并授予以下职责和权限： 1、按照《信息化和工业化融合管理体系要求》,全面负责公司两化融合日常管理工作,确保两化融合管理体系得以建立、实施、保持和改进。 2、提出两化融合相关的决策建议。 3、组织识别信息化环境下的新型能力及其目标。 4、统筹落实信息化环境下新型能力的策划、打造、保持、持续改进的过程,以确保其有效性。 5、应用信息通信技术推动技术、业务流程、组织结构的优化、创新和变革,持续提升数据的开发利用能力。 6、向最高管理者报告两化融合管理体系的运行情况和改进建议。 7、提升公司全员对打造信息化环境下新型能力的意识。 总经理： 日期：
文件控制程序 版本号： B 修改码： 0 LC/CX-7.5.3-07 1目的 本程序规定了质量管理体系文件编制、审批、发放及更改的管理，并规定了文件的标识、归档、保护、电子文档的管理和处置要求，确保各相关场所所用文件为有效版本。 2 范围 适用于与质量管理体系有关的所有文件的控制。 3 职责 3.1质量管理部是《质量手册》和程序文件的归口管理部门，负责《质量手册》和程序文件的编制、审批、发放、存档、回收及销毁。 3.2 人力资源部负责制定公司质量方针和质量目标。 3.3管理者代表负责审核质量手册/程序文件及公司质量方针和质量目标，总经理进行批准。 3.4质量管理部负责质量管理体系运行所需的外来文件得到识别和控制。 3.5质量管理部负责公司管理类文件的发布及归档保存；各主管部门负责相关管理类、技术类文件的编制，并组织评审，分管副总经理批准。 3.6各部门负责本部门文件的日常管理，确保文件的有效性。 4、程序 4.1 公司文件的分类及保管 公司文件分四个层级予以控制，分别为：质量手册、程序文件、执行文件、记录表单。 4.1.1 第一层级文件：《质量手册》，由质量管理部备案保存。 4.1.2 第二层级文件：程序文件，由质量管理部备案保存。 4.1.3 第三层级文件：支持性文件，包括管理类文件：如管理制度、管理规定等；技术类文件：如检验规程、操作规程、技术标准、作业指导书等；管理类文件由质量管理部备案，技术类文件由技术部档案室备案。 4.1.4 第四层级文件：质量记录表单，记录格式编制及修改按本程序进行控制，一般随相关文件一同审批。记录格式填写后形成的记录，依据《记录控制程序》进行管理。 4.2 质量管理体系文件编号 4.2.1 质量手册
两化融合程序文件 评估与诊断控制程序 文件名称 管理单位文件编号文件版本A/00版文件管理员分管领导文件签发人 制/修订情况 制/修订次数制/修订主要内容制/修日期实施日期A/00 首次建立 1 目的 对两化融合发展现状进行全面评估、分析与诊断，以满足两化融合管理体系要求，为明确持续改进的重点和方向，特制定并执行本程序。 2 范围 本程序规定了两化融合评估与诊断过程，定义了评估方法、评估实施，适用于本管理体系内所有部门与单位。 3 术语 两化融合发展阶段定义： a)起步建设阶段：企业已经开始建设两化融合基础设施和具备一定条件，但 其单项应用尚未开展或刚刚起步； b)单项覆盖阶段：企业具备了一定的两化融合基础设施和条件，单项应用对 企业业务覆盖和渗透逐渐加强，发挥了一定作用，但其综合集成尚未有效实现。 c)集成提升阶段：企业基础建设水平进一步提高，单项应用基本成熟，综合
集成有效实现，但其协同与创新尚未有效开展。 d)创新突破阶段：企业基础建设趋于完备，单项应用和综合集成趋于成熟，且协同与创新得到有效实现。 4 职责 4.1信息化领导委员会 4.1.1负责评审《两化融合评估指标体系》。 4.2信息化管理中心 4.2.1负责编写《两化融合评估指标体系》。 4.2.2负责审核、汇总各部门上报的《两化融合评估指标体系》数据采集内容。 4.2.3负责组织编写、上报《两化融合现状评估报告》。 4.3各部门 4.3.1负责填写本部门《两化融合评估指标体系》。 5 流程图
主责部门 流 程 图 形成文件/记录 信息化管理中心 《两化融合评估指 标体系》 信息化管理委员会 信息化管理中心 各部门 《两化融合现状评 估报告》 信息化领导委员会 《两化融合现状评 估报告》 6 程序内容 6.1建立评估体系 6.1.1信息化管理中心应每年至少一次对公司两化融合现状进行评估。 6.1.2信息化管理中心负责按照GB/T23020-2013要求，制定公司《两化融合评估指标体系》，从基础建设、单项应用、综合集成、协同与创新等方面建立评估指标，报信息化领导委员会相关成员批准后开展评估工作。 6.1.3两化融合评估指标体系应由一级指标、二级指标、三级指标以及数据采集项组成。一级指标应包含基础建设、单项应用、综合集成、协同与创新，依据公司业务现状、两化融合现状分别制定相对应二级、三级指标。 6.1.4两化融合评估指标体系的建立应遵守系统性、可操作性、目的性的体系建立原则。 6.1.5《两化融合评估指标体系》文件内容应包含（但不限于此）： a)评估体系设计原则； 建立两化融合评估指标体系 采集数据 审查、汇总、分析数据 评估两化融合现状发展阶段 编写两化融合现状评估报告 审核、批准两化融合现状评估 发放至有关部门和领导 Y N 评审
xxxxxxx 两化融合 文件控制程序 编号：HL/GX/B/01-2014 版本：第一版，第0次修改1.范围 本控制程序规定了xxxxxxxx集团有限公司（以下简称“公司”）两化融合管理体系文件工作中，各部门的职责以及主要工作流程。 2.规范性引用文件 下列文件对于本控制程序的应用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，仅注明日期的版本适用于本控制程序。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本控制程序。 3.术语和定义 下列术语和定义适用于本控制程序。 文件：指信息及其承载的媒体，女口：过程记录、规范、程序文件、图样、报告、标准。媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘、或其它电子媒体，图片或标准样品，或它们的组合等的展现方式。 4.职责 4.1.两化融合联合工作组 ――统一指导和协调文件管理工作，对重要文件进行审查。 4.2.企管部 ――负责文件控制的归口管理部门； --- 负责建立并保持两化融合管理体系文件清单； ――负责管理体系文件的档案管理； --- 负责建立公司规章制度体系并保持公司规章制度清单。
ff ――负责外来标准的收集、发放，负责管理类体系文件的归口审核、抽查监督。 43公司各部门 ——负责本部门职能范围内文件的编制、送审、监督检查执行。 5.管理活动的内容与方法 5.1.总体要求 5.1.1目的 文件控制是对两化融合管理体系文件制定、标识、修订、审批、发布、存储、查询、重用、归档、作废等整个生命周期的控制管理。通过建立文件控制程序，保证两化融合管理体系文件的可用性、有效性和安全性。 5.1.2相关要求 （1）文件在发布前均应经过批准，以确保文件的充分性和适宜性。 （2）必要时对文件进行评审和更新，并重新批准。 （3）确保文件的名称、版本、编号、受控性质、和最新修改状态等得到有效的标识。 （4）确保在各工作场所，能从内网查阅或获得纸质的适用文件的有关版本。（5）确保文件保持完好、清晰，易于识别。 （6）确保两化融合管理体系的策划、运行所需的外来文件得到识别，并对其发放予以控制。 （7）作废文件均应撤出使用场所和现行有效文件数据库，如因其他目的而保留，应对其进行适当标识，防止误用。 52业务描述
两化融合评估测量与考 核管理程序 Document serial number【LGGKGB-LGG98YT-LGGT8CB-LGUT-
XY XY/XG 2014-2015 版本号：A/0 两化融合评估、测量与考核管理程序 编制： 审核： 批准： 2015-09-01发布2015-09-06实施
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1 目的 为评估和诊断公司两化融合发展现状和水平，监视两化融合管理体系实施运行有效性和体系持续改进的能力、考核评价两化融合的绩效，特制定本程序。 2 范围 适用于本公司两化融合管理的评估与诊断、监视与测量、考核过程。 3 规范性引用文件 《两化融合不符合、纠正与预防措施管理程序》 4 管理职责 4.1 两化融合管理委员会 4.1.1 负责评估与诊断、监视与测量、考核的组织和总体策划； 4.1.2 负责日常监督、检查和反馈工作； 4.1.3 负责分析评估与诊断、监视与测量、考核结果。 4.2 管理者代表 4.2.1 负责批准评估与诊断、监视与测量、考核的实施活动； 4.2.2 负责确定评估与诊断、监视与测量、考核的执行范围。
4.3 内审组 4.3.1 负责制订评估与诊断、监视与测量、考核实施计划； 4.3.2 负责组织实施评估与诊断、监视与测量、考核； 4.3.3 负责对评估与诊断、监视与测量、考核的执行情况给出评价意见。 5 管理程序 5.1 评测策划 为了评价两化融合整体绩效、所形成的信息化环境下的新型能力以及所获取的可持续竞争优势，确保两化融合管理体系的符合性，两化融合管理委员会负责 两化融合管理体系的评测进行总体策划。 评测包括对公司两化融合水平的评估与诊断、对影响两化融合绩效的关键指标的监视与测量、对业务流程、部门、岗位的两化融合绩效进行考核。 公司每年年初策划两化融合的评测工作，编制《年度两化融合评测工作计划》。管理者代表负责对策划结果进行审批。 5.1.1 评测的时机和频次： a)在两化融合管理体系建立策划前和两化融合实施过程策划前，开展两化融合整 体性评估与诊断。 b)在两化融合管理体系运行和两化融合实施过程中，开展实时或定期的监视与测 量。
文件控制程序 一、目的：对与组织质量管理体系有关的文件进行控制，确保各相关场所使用文件为有效版本。 二、范围：对与组织质量管理体系有关的文件进行控制，确保各相关场所使用文件为有效版本。 三、职责者：公司总经理、管理者代表、各部门负责收集。 四、内容： 1、职责 1.1总经理负责批准发布质量手册。 1.2管理者代表负责审核质量手册。 1.3各部门负责本部门相关文件的编制、使用和保管。 1.4办公室负责组织对现有体系文件的定期评审。 1.5各部门负责本部门与质量管理体系有关的文件的收集、整理和归档等。 2、程序 2.1文件分类及保管 2.1.1文件一级分类及代号 2.1.2 文件二级分类及代号 每一大类生产质量管理文件下，又规定作二级分类，即分为：
二类分类代号中的字母除SOP，SMP为英文缩写外，其它均为中文的拼音缩写。2.1.3第一级质量管理体系文件为质量手册，第二级质量管理体系文件为程序文件，由办公室备案保存。第三级质量管理体系文件，由各相关部门自行保存并报办公室 备案存档。 2.2文件的编号 2.2.1文件的编号与格式 编号格式 版本号（两位数字） 2.2.2 一级分类、二级分类、三级分类代号的编制按2.1.1、2.1.2的有关规定执行。 2.2.3 顺序号用三个阿拉伯数字表示，按文件编制的顺序排列。 2.2.4 版本号表示文件修订情况，文件的第一版用“00”表示，第一次修订用“01”表示，以后每次修订按顺序递增。 2.2.5例如： 程序文件《文件控制程序》编号：CX-SMP-001-00表示该文件是：程序文件 , 2.3文件的编写、审核、批准、发放文件发布前应得到批准，以确保文件是适宜的： a)质量手册由办公室负责组织编写，由管理者代表审核，上报总经理批准发布， 由办公室负责登记、发放； b)各部门工作文件由各部门负责人组织编写、汇总，由管理者代表审核，报总 经理批准，办公室负责登记、发放； c)应确保文件使用的各场所都应得到相关文件的适用版本。文件的发放、回收 要填写《文件发放、回收记录》。 2.4文件的受控状况 文件分为“受控”和“非受控”两大类，凡与质量体系运行紧密相关的文件应为受控，由各主管部门按规定执行。所有受控文件必须在该文件封面书写“受控”表 明其受控状态，并注明分发号。 2.5文件的修订或替换
企业两化融合评估调查问卷（混合） 基础建设 1 .自动化生产设备资产占企业生产设备总资产的比例_ _ （% ）: 设备资产指的是资产净值 2 .近5 年信息系统运维投入占信息化总投入的比例_ _ （% ）: 信息化总投入为信息化建设投入和信息系统运维投入之和；信息化建设投入是指当年新建和升级的信息化系统过程中，用于购置、租赁、项目实施、 咨询、培训、服务外包等的投入；信息系统运维投入是指原有信息化系统运行维护过程中，用于购置、租赁、咨询、培训、服务外包等的投入。 3 .信息化部门设置情况: A.无信息化部门 B.信息化部门下属于其他业务部门 C.信息化部门是专职一级部门建制 D.集信息化、管理变革、模式转型及业务流程优化等职能为一体的一级部门建制 4 .信息化专职主管领导的层级: 专职主管领导是专职从事信息化工作的领导，并非分管领导。高层管理者特指企业级办公会的正式成员（如总经理办公会）。 A.无信息化专职主管领导 B.中层管理者 C.高层管理者 5 .信息化规划制订和执行情况: 专职主管领导是专职从事信息化工作的领导，并非分管领导。高层管理者特指企业级办公会的正式成员（如总经理办公会）。 A.无规划 B.分散在业务规划中 C.有企业级专项规划 D.有企业级专项规划，且年度信息化计划的执行情况作为业务部门的考核指标 6 .百人计算机拥有量_ _ （台）: 计算机总数量* 1 0 0 /企业年末人员总数。 7 .企业主干网覆盖情况: A.尚未建有企业主干网 B.建有企业主干网 C.企业主干网覆盖50%以上办公和生产区域 D.企业主干网覆盖80%以上办公和生产区域
8 .数字化生产设备数量占生产设备总数量的比例_ _ （% ）: 数字化生产设备是指单体设备中具备自动信息采集功能的设备。 9 .联网的数字化生产设备数量占数字化生产设备总数量的比例_ _ （% ）: 联网的数字化生产设备是指能与控制系统进行数据交换的数字化生产设备的比例。 10 .实现企业级统一的编码: 企业级统一的编码才可勾选，部门级统一不可勾选。 A.产品 B.物料 C.资产 D.组织 E.人员 F.供应商 G.客户代码 H.财务科目代码 I.以上皆无 11 .企业数据统一和集中管理程度: A.数据分散管理 B.分区域集中管理 C.统一集中管理 12 .信息安全保护程度: A.无备份 B.以离线备份为主 C.以双机热备份为主 单项应用 13 .应用信息化手段开展研发设计情况: A.尚未开展计算机辅助研发设计 B.开展了产品配方信息化建模和产品性能仿真分析与优化 C.应用信息化手段开展工艺流程设计和仿真分析与优化 D.应用信息化手段开展工艺过程控制仿真分析与优化 14 .应用信息化手段开展生产计划管理情况: A.尚未应用信息化手段实现生产计划管理 B.应用信息化手段自动生成生产计划 C.应用信息化手段自动优化生产计划 15 .应用信息化手段开展物料需求计划管理情况: A.尚未应用信息化手段实现物料需求计划管理 B.应用信息化手段自动生成物料需求计划
1.围 本控制程序规定了红领集团（以下简称“公司”）两化融合管理 体系管理评审的职责、管理活动的容和方法、检查与考核、报告与记 录等要求。 本控制程序适用于公司两化融合管理体系管理评审活动。 2.规性引用文件 下列文件对于本控制程序的应用是必不可少的。凡是注明日期的引用文件，仅注明日期的版本适用于本控制程序。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本控制程序。 3.术语和定义 下列术语和定义适用于本控制程序。 管理评审：为了确定管理事项达到规定目标的适宜性、充分性和有效性所进行的活动。 4.职责 4.1. 两化融合联合工作组 ——主持管理评审活动，批准评审计划和评审报告。 4.2. 企管部 ——负责编制管理评审计划，汇集评审所需资料；——负责报告 两化融合管理体系状况；——负责起草管理评审报告，评价改进 措施的效果；——负责报告管理体系运行情况，组织实施管理评 审计划及评审后改进措施效果的跟踪检查。
4.3. 公司各部门 ——负责提供评审所需资料，并实施本单位改进措施。 5.管理活动的容与方法 5.1. 总体要求 5.1.1目的 通过对两化融合管理体系进行定期评审，确保其适宜性、充分性及有效性，并评估两化融合管理体系调整的必要性。 5.1.2相关要求 ——管理评审基于两化融合管理评估与诊断结果、监视与测量结果、前期管理评审结果及改进措施执行情况，结合公司控制程序及相关标准要求开展，应充分考虑到可能影响两化融合管理体系的外部环境变化。 ——管理评审时要考虑是否需要对两化融合管理方针和目标进 行修正。 ——管理评审要关注两化融合管理体系的过程绩效。 ——管理评审要关注纠正措施、预防措施的实施情况。 5.2. 业务描述 5.2.1 评审准备 5.2.1.1 评审计划 根据两化融合联合工作组的指示，企管部在管理评审实施前两周拟定“管理评审计划”（见附录A），经企管部领导审核后，报两化融合工作领导小组批准。
体系文件控制程序 公司职工 部门负责人 管理者代表/品质管理部 总经理/管理者代表/ 授权人士 品质管理部 文件适用的各 部门 Y Y 提出编制/更 审核 审核 N N 审批 N 打印发放 对各部门主办 Y 对本部门员工 作废文件交品 严格 按文 文件归档 检查 作废文件 检查各部 门文 保管本部 门体
1.目的 为质量管理体系文件编制、更改、审批、分发和作废处理提供指引,保证文件受控。 2.范围 适用公司各管理处/部门对质量管理体系文件的管理和控制。 3.职责 3.1 相关部门/岗位职责 部门/岗位工作内容频次/时间 总经理审批《质量手册》2个工作日 管理者代表审核《质量手册》、审批程序文件、作业指导书和 《体系文件下发明细》 2个工作日 品质管理部经理审核程序文件、作业指导书、《体系文件下发明 细》，审批质量记录表格 5个工作日 管理处/部门负责人审核本管理处/部门职员提出的文件编制/更改申请 负责保管本管理处/部门领用的体系文件 2个工作日 持续 品质管理部保管体系文件正本及培训 检查监督各管理处/部门体系文件受控、执行情况 5个工作日内 及时 各部门对本部门员工进行培训及文件控制、执行文件发放后7个工作日内培训 3.2 文件编制、更改、审核、审批权限 文件类别编制权限更改权限审核权限审批权限质量手册品质部经理部门主管以上人士管理者代表总经理程序文件具有相关技能人士公司任一职员品质部经理管理者代表作业指导文件具有相关技能人士公司任一职员品质部经理管理者代表质量记录表格具有相关技能人士公司任一职员品质部人员品质部经理体系文件下发明 细 品质部人员品质部人员品质部经理管理者代表注：1、审核、审批人不得与编制/更改人相同，但审核、审批人可为同一人； 2、品质管理部经理编制或更改的程序文件、作业指导文件及表格，须由管理者代表审核和审批。
两化融合评估与诊断管理程序 一目的 规范本公司两化融合评估与诊断管理工作。 二范围 本控制程序规定了公司两化融合实施评估与诊断工作中，各部门的职责以及主要工作流程。 三职责 3.1管理者代表 负责审核两化融合实施评估与诊断工作。 3.2XXX部 3.2.1负责制定两化融合实施评估与诊断工作计划； 3.2.2负责组织开展两化融合实施评估与诊断工作。 3.3公司各部门 配合完成两化融合实施评估与诊断工作。 四内容 4.1术语和定义 评估与诊断：企业按照GB/T 23020-2013的相关要求，制定两化融合自评估体系，并按照策划的周期开展整体性评估、分析、诊断的过程。 4.2总体要求 4.2.1目的 通过对两化融合管理体系进行定期评估与诊断，旨在评价公司两化融合管理体系各项指标的完成情况，用于识别问题、深入推进两化融合工作。 4.2.2相关要求 评估与诊断原则如下： 4.2.2.1确保评估与诊断过程的客观性和公正性； 4.2.2.2评估与诊断工作由公司内部人员或公司聘请外部人员来进行。 4.3业务描述 4.3.1完善自评估体系 结合各部门意见和建议，XXX部组织人员完善两化融合实施前制定的自评估体系，在保持评估框架总体不变的前提下，对三级指标及采集项进行细化完善，每年确定两化融合管理评估与诊断年度工作计划。 4.3.2 问卷填报 XXX部组织指导各部门进行两化融合实施评估与诊断问卷填报，并对出现的各类问题和疑问进行集中讨论解决，确保填报数据全面、准确、真实。 4.3.3诊断分析 各部门根据两化融合实施自评结果，对照实施前的自评结果，从数据、技术、业务流程、组织结构及其相互匹配等方面，对两化融合的实施效果进行评价，找出存在的问题和差距，明确未来改进的重点和方向，完成两化融合管理体系评估与诊断报告。 4.4检查与考核 对本控制程序规定的管理活动进行检查与考核，考核内容如下表所示。 序号考核项目考核标准考核对象考核部门
两化融合匹配与规范控制程序 1 目的 为通过匹配性调整实现技术、业务流程与组织结构的相互融合和动态匹配，并在公司建立技术、业务流程、组织结构等文件的规范化与制度化机制，以确保匹配后的相关成果得以固化。 2 范围 适用于公司在业务流程与组织结构优化、技术实现后相互间的静态和动态的调整及规范化和制度化确立和运行。 3 术语和定义 匹配与规范：指公司对技术、业务流程、组织结构的匹配性调整，以及有效匹配后，技术、业务流程、组织结构的规范化与制度化。 4 职责 4.1两化融合领导小组 负责两化融合实施过程匹配与规范阶段重大事项的协调与决策。 4.2信息中心 两化融合匹配与规范的归口管理部门，负责编制并保持《两化融合匹配与规范控制程序》；负责两化融合匹配与规范过程中的优化调整方案的论证评审、及实施过程的监督管理工作。 4.3各部门 参与试运行工作；负责试运行期间的业务流程与组织结构、技术实现优化调整方案的提出，以及参与方案论证和实施工作。
5 工作流程 6 过程方法及要求 6.1试运行 项目责任单位负责试运行的准备和相关工作，包括： a) 制定试运行策略方案，以及静态与动态数据的初始化准备等； b) 全面、有效收集各方反馈意见，识别问题或缺陷，并采取适宜的措施，确保其得到及时解决； c) 必要时，开展业务流程与组织结构和技术实现的优化调整，确保在合理的时间范围内实现技术、业务流程、组织结构的有效匹配； d) 应通过培训、人员调岗等措施，确保员工满足新的岗位能力要求。 信息中心对试运行实施过程进行监督管理。
注：项目责任单位是指在项目立项前确定的项目建设单位。 6.2 业务流程与组织结构优化调整 试运行期间发现业务流程、组织结构与信息系统和技术不匹配时，项目责任单位负责协调项目组进行梳理和论证分析，必要时提出业务流程与组织结构优化调整的方案，调整方案应按照《两化融合业务流程与组织结构优化控制程序》执行。 信息中心对优化实施过程进行监督管理。 6.3 技术实现优化调整 试运行期间有技术实现优化的调整需求时，项目责任单位负责协调项目组梳理系统优化需求，必要时提出技术实现优化调整方案，详细说明需要增加的系统需求或需优化的系统功能，在进行技术优化方案实施前，应按项目要求履行变更管理的申请和审批流程，经评审、批准后方可进行实施。优化方案编制完成后，应报送信息中心。 信息中心依据项目组提出的优化方案组织相关部门对优化调整方案进行分析论证和审批，调整方案获批后，由项目组组织实施。 6.4 岗位变更后能力匹配 试运行前，项目责任单位负责协调项目组对系统关键用户进行操作培训，并编制用户操作手册、系统配置及运维文档等，以确保岗位变更后职责与能力相匹配。 6.5 确立技术、业务流程、组织结构文件规范 项目责任单位组织项目组将业务流程、组织结构、技术实现优化过程中需求调研、优化方案、实施结果、培训记录等按照规范的文件形式进行固化，按照纸质文档与电子文档相结合的方式，制定文件的标准格式及编号，并指导编制人员进行规范填写。 7 相关文件 无 8 相关记录 无
包括： 一阶文件：质量手册； 二阶文件：（、记录控制程序、不合格品控制程序、控制程序、纠正错控制程序、预防措施控制程序） 三阶文件：、规范、外来文件等； 四阶文件：表单、记录等。 ISO9000有几个主要的特性，概括起来就是“1个精髓和1个中心、2个基本点；3种特性、4个凡事和4大产品、5大模块、6个文件、8项原则”：? ①、一个精髓：说、写、做一致。? ②、一个中心：以顾客为中心。? ③、两个基本点：顾客满意和持续改进。? ④、三个特性：适宜性、充分性、有效性。? ⑤、四个凡事：凡事有人负责、凡事有章可循、凡事有据可查、凡事有人监督。⑥、四大产品：服务、软件、硬件、流程性材料。? ⑦、五大模块：（1个总过程，4个大过程）质量管理体系；管理职责；资源管理；产品实现；测量、分析和改进。? ⑧、六个文件：ISO9000：2000版标准明确提出的6个程序文件必须制订：文件控制程序、质量记录管理程序、内部审核程序、不合格品控制程序、纠正措施控制程序、预防措施控制程序。? ⑨、八项原则：以顾客为中心、领导的作用、全员参与、过程方法、系统管理、持续改进、以事实为依据、与供方互利的关系。 共分为4类文件： 第一阶文件：品质手册：简述本品质系统如何满足国际标准要求。 第二阶文件：程序文件：规定何人、于何时、在什么地方做什么事。 第三阶文件：作业指导书、检验规范技术文件和图纸：说明如何做。 第四阶文件：表单格式：用以收集、传递资讯、控制作业流程或证明作 iso的精髓就是pdca循环，持续改进，四阶； 一阶文件：质量手册； 二阶文件：程序文件 三阶文件：作业指导书； 四阶文件：表单、记录等。
两化融合评估测量与考核 管理程序 The latest revision on November 22, 2020
XY XY/XG2014-2015 版本号：A/0 两化融合评估、测量与考核管理程序 编制： 审核： 批准： 2015-09-01发布2015-09-06实施 发布
1 目的 为评估和诊断公司两化融合发展现状和水平，监视两化融合管理体系实施运行有效性和体系持续改进的能力、考核评价两化融合的绩效，特制定本程序。 2 范围 适用于本公司两化融合管理的评估与诊断、监视与测量、考核过程。 3 规范性引用文件 《两化融合不符合、纠正与预防措施管理程序》 4 管理职责 4.1 两化融合管理委员会 4.1.1 负责评估与诊断、监视与测量、考核的组织和总体策划； 4.1.2 负责日常监督、检查和反馈工作； 4.1.3 负责分析评估与诊断、监视与测量、考核结果。 4.2 管理者代表 4.2.1 负责批准评估与诊断、监视与测量、考核的实施活动； 4.2.2 负责确定评估与诊断、监视与测量、考核的执行范围。 4.3 内审组 4.3.1 负责制订评估与诊断、监视与测量、考核实施计划； 4.3.2 负责组织实施评估与诊断、监视与测量、考核； 4.3.3 负责对评估与诊断、监视与测量、考核的执行情况给出评价意见。 5 管理程序 5.1 评测策划 为了评价两化融合整体绩效、所形成的信息化环境下的新型能力以及所获取的可持续竞争优势，确保两化融合管理体系的符合性，两化融合管理委员会负责两化融合管理体系的评测进行总体策划。 评测包括对公司两化融合水平的评估与诊断、对影响两化融合绩效的关键指标的监视与测量、对业务流程、部门、岗位的两化融合绩效进行考核。 公司每年年初策划两化融合的评测工作，编制《年度两化融合评测工作计划》。管理者代表负责对策划结果进行审批。 5.1.1 评测的时机和频次：
文件名称：文件控制管理程序
1.0 目的 对公司环境、质量管理体系以及管理标准、工作标准中的各类文件进行管理，确保各部门使用文件的适宜性及充分性, 防止误用作废文件。 2.0 范围 适用于本公司所有环境、质量管理体系文件以及管理标准、工作标准的（电子档）的编制、审核、批准、发放、评审和变更。 3.0 职责 3.2 文控中心 对公司环境、质量管理系统中各阶文件的合理管控以及文件的分类、编号、保管、发放、回收、销毁及审查等工作。 3.3 相关单位 3.3.1 各部门须遵守本程序，并配合文控中心一同做好文件的更新及维护；其部门主管 需对文件资料进行审签，对所发行的文件负责保管与执行之责。 3.3.2 各部门需负责文件的使用和保管，确保文件的整洁、完整，不得在受控的文件上 随意书写涂改，也不得丢失。版本更新时，配合文控中心及旧版资料及时回收作 业，防止误用。 4.0 定义 4.1 文件与资料 公司环境和质量文件所包含有：手册、程序、作业规范/指导书、表单；技术类文件、测试检验数据报告、各种变更文件以及公司各类经营管理标准、工作标准等。 4.2 第一阶文件－—手册
环境管理手册：环境管理系统最高指导原则，规定其核心内容的整体方向、结构和相互作用。 质量管理手册：质量管理系统最高指导原则，规定其核心内容的整体方向、结构和相互作用。 4.3 二阶文件－—程序 4.3.1 环境、质量管理程序：环境、质量作业运作过程的整体流程。 4.4 三阶文件－—作业规范、指导书、管理标准及工作标准。 4.4.1作业指导书: 指不涉及具体型号产品技术细节的作业指导书。如技术文件编号方 法、作业指导书，设备操作维护规程等。 4.4.2 技术性作业指导书:指涉及具体型号产品技术细节的作业指导书, 如技术图纸 /BOM、工艺文件、产品检验文件等。 4.4.3管理标准：指各类管理规定、管理制度、管理办法等用于规范管理及人员行为的 法规性文件。 4.4.4工作标准：指各类岗位职责及职务说明书等文件。 4.5 四阶文件－—表单 使用固定格式的单据，有表单编号及版本管控，用以质量、环境及环境的数据收集、传递资讯，控制作业流程或证明作业已符合要求的资料记录。 4.6 外来文件与资料。 各单位因业务需求所使用的各类法律法规、国家标准、行业标准、地方标准及行业各类技术资料等。 4.7 文件标准用纸 各单位送至文控中心所有需要发行的文件标准型一般为A4纸张，禁止用“二手纸”。 5.0 工作程序 5.1 文件的编制 5.1.1 书写规定 5.1.1.1 二、三阶文件需依照（1）目的（2）范围（3）权责（4）定义[无定义时填 写“无”]（5）工作程序（6）相关文件（7）相关表单（8）附录（必要 时）。 注：二阶文件需另制作封面，由相关人员签核，三阶文件不需要封面，相关人员签核栏在页尾处。 5.1.1.2 文件页次格式：第*页，共*页代表，以此类推。 5.1.1.3 各标题内的小标题顺序如下格式： 1→1.1→1.1.1→1.1.1.1 以此类推。 2→2.1→2.1.1→2.1.1.1 以此类推。 5.1.2 文件经3.1权责主管核准后方可制订，以确保文件的充分、完整并适用。
中国包装行业(纸包装、塑料薄膜)企业两化融合评估指标体系 调查问卷 中国包装联合会 2012年11月
包装行业（纸包装、塑料薄膜）企业两化融合评估指标体系 一级 指标 二级指标三级指标指标子项数据采集项备注 基础建设 资金投入 自动化投入企业自动化设备投入占比 企业设备资产总值______万元； 企业自动化设备资产总值______万元； 信息化 建设投入 信息化建设投入占销售收入的比例（近三年均 值） 2009年销售收入______万元； 2010年销售收入______万元； 2011年销售收入______万元。 2009年信息化建设投入______万元； 2010年信息化建设投入______万元； 2011年信息化建设投入______万元； 信息化建设投入：当年新建和升级 信息化系统的投入（主要体现在资 产负债表中的数据）。 信息系统 运维投入 信息系统运维投入占销售收入的比例（近三年 均值） ①2009年信息化运维投入______万元； ②2010年信息化运维投入______万元； ③2011年信息化运维投入______万元。 信息化运维投入：包括升级、维护、 更新 研究开发 （R&D）投入 R&D投入占销售收入的比例 ①2009年R&D投入______万元； ②2010年R&D投入______万元； ③2011年R&D投入______万元。 参照国家统计局关于R&D投入的 统计口径标准 组织和规划 人员队伍建 设 信息化专职人员占企业年末人员总数的比例 ①2011年末职工总数______人 ②2011年末信息化专职人员总数______人 信息化专职人员：包括正式编制、 外聘、劳务派遣等全时服务于企业 信息化相关工作的人员。 应用信息技术手段和工具的生产人员占企业 年末生产人员总数的比例 ①2011年末用信息技术手段和工具的生产人员 数量____人 ②2011年末生产人员总数____人 应用信息技术手段和工具的管理人员占企业 年末管理人员总数的比例 ①2011年末应用信息技术手段和工具的管理人 员数量___人 ②2011年末管理人员总数____人
**食品 编号**/CX—2011 质量安全管理体系 程序文件 发放编号：A02 持有部门（人）：品控部 受控状态：□受控 2011年11月20日发布 2011 年11月20日实施
**食品 质量安全管理体系程序文件 批准颁布令 本质量安全管理体系程序文件是依据公司《食品安全质量管理手册》编制的，满足和符合GB/T19001-2000《质量管理体系——要求》和GB/T22000-2006《食品安全管理体系——食物链中各类组织的要求》的标准。它是贯彻安全质量方针，实现质量目标，满足质量安全体系要求的指导性文件，现予以批准发布。 要求公司全体员工必须严格按本程序认真贯彻执行，以确保我公司质量安全管理体系持续有效运行。
管理代表者： 20 11 年11 月 20 日 程序文件目录
1 目的 对现行文件进行控制，确保对质量管理体系运行起重要作用的各个厂所均能得到现行的有效文件。 2 围 本程序适用于本公司与质量体系的有关条件的控制，包括适当围的外来文件。 3 职责 3.1公司办公室是本程序的归口管理部门，负责质量管理体系的控制与管理。 3.2 生产技术部负责对作业指导书及三大规程的管理。 3.3 各部门负责各自所用文件的控制和管理。 4 程序 4.1文件的分类
4.1.1按质量管理体系文件分为：质量手册；程序文件；作业文件、规程和标准、规章制度、记录表格等。 4.1.2按受控情况分为：受控文件和非受控文件。 4.1.3按文件来源分为：部文件、外部文件。 4.2文件的编制和批准 a）质量手册由公司办公室组织编写，管理者代表审核，总经理批准；b）程序文件由主管部门组织编写，管理者代表批准； c）作业指导书、规程由生产技术部门编写，部门负责人审核，生产副总经理批准； d）部门工作中形成的文件有部门负责人审核，主管副总经理批准。 4.3文件的编号 所有文件在发放前均应按以下编号方法进行编号： 4.4件的发放和接收 质量安全管理体系文件由公司办公室发放，发放前确定文件的发放围和份数，发放时填写“文件发放记录、回收记录”，其容包括：文件名称、
文件编号：YPIQEP-01 文件名称：文件控制程序核准：杨x维 核准日期：2016.12.13 制作部门：品质部 审核：吕x豪 审核日期：2016.12.13 制作者：孙x妮 制作日期：2011.11.15 变更日期：2016.12.13 版本识别：第2版
文件□建立■修改□废止履历表 表单编号：YPIR-180-047 版本：2 生效日期：2016.12.13
1目的 对质量、环境管理体系有关的文件进行控制，确保各部门及时得到并使用有效的版本。 2范围 2.1本程序适用于公司质量、环境管理体系文件的控制和管理，包括公司内部形成的文件和适用的外来文件。公司内部应形成的质量、环境管理体系文件： 2.1.1一级文件：质量、环境手册（含质量、环境方针和质量、环境目标）； 2.1.2二级文件：程序文件； 2.1.3三级文件：管理办法、图纸、BOM、操作规程、作业指导书、检验规范、变更通知单等； 2.1.4四级文件：表单。 2.2适用的外来文件： 2.2.1法律法规、标准； 2.2.2顾客或供方提供的图样、技术文件等。 3定义 3.1主文档(DMR)：阐明器械将如何生产，包括试验和接收准则的以器械设计活动为基础的文件汇编。包括： 3.1.1原材料、标识、包装材料、部件和医疗器械的规范； 3.1.2零部件清单； 3.1.3工程图纸； 3.1.4软件程序；作业指导书、包括设备操作； 3.1.5适用时，灭菌过程的描述； 3.1.6质量计划； 3.1.7制造/检验/试验程序和接收准则。 4职责 4.1总经理：负责质量、环境手册的批准。 4.2管理者代表：负责质量、环境程序文件的批准。 4.3DCC：负责文件的登录、印发、回收、销毁及文件正本的保存。 4.4各部门：负责本部门文件的编制及使用保管。
ＸＸＸＸＸＸ有限公司两化融合管理体系内审检查表受审部门：两化融合及其管理体系绩效的评测与改进过程审核员：受审部门：时间：序检查方法内审提问符合性条款号11、查阅规定新型能力目标的文件，了解目标制定与新型能力的关联性？6.2新型能力查阅目标统计分析及完成情况目标的确定查阅文件、记录：2、目标的分解与定期监视测量情况？29.2评估与诊访谈对象：信息化或两化融合相关部门负责人断公司两化融合水平自评估报告1、公司开展两化融合自评估后，有哪些薄弱项是公司重点关注的？访谈内容：两化融合自评估的周期、方法以及评估与诊断过程。2、查阅两化融合评估报告和诊断分析报告，抽查3-5个指标的数据采集处理情况，查阅文件：1.宜规定两化融合评估与诊断职责、流评价数据的准确性？程、周期、内容和方法等的制度文件。2.两化融合自评估体系。3、与自身同行对比分析，找出未达成预期效果的原因？抽查记录：《两化融合评估报告》《两化融合管理差距分析报告》 ＸＸＸＸＸＸ有限公司39.3监视与测访谈对象：信息化或两化融合相关部门相关监视与测量计划1、公司的监视与测量计划主要涉及哪些方面，请简单说明下最近监测过程中有哪些量负责人访谈内容：监视与测量的方法，监视与测量方面不符合预期，又采取了哪些措施改进。的
结果，对结果的分析过程，对未达成情况的改进措施和执行情况等。2、查看项目进度监视测量记录与分析情况？查阅文件：1.规定监视与测量的对象、职责、方法、3、查看技术、业务流程、组织结构以及数据开发利用等方面的制度规范执行过程，频次、改进等的制度文件。2.监视与测量的指标（应包括两化融合执行的有效性？实施框架执行情况、两化融合管理体系运行绩效指标、两化融合绩效指标等）。抽查记录：监视和测量计划及实施记录，分析的结果，改进措施。访谈对象：考核责任部门负责人49.5（考核）制定的考核机制？包括哪些考核项？考核依据又是来源1、公司对于两化融合建设，访谈内容：考核的策划以及实施情况；考核是否覆盖了企业、业务流程、部门和岗于哪里。位等；考核依据是否包括评估与诊断结2、查看考核执行记录？果、监视与测量结果、内外部的评估审核结果等。查阅文件：规定了考核的职责、对象、指标、频次、激励措施等的两化融合考核制度。 ＸＸＸＸＸＸ有限公司抽查记录：考核指标、考核结果。510.1不符合、1、抽查评估与诊断及监视与测量等渠道发现的相关纠正预防措施的整改记录，是否访谈人员：相关部门负责人访谈内容：对不符合及潜在不符合项的原纠正措施与预对原因进行了合理分析、采取了相应的整改，并对整改有效性进行了追踪？因分析及处理过程、
2017年企业两化融合评估调查问卷（离散大批量） 基础建设 1.自动化生产设备资产占企业生产设备总资产的比例__%: 设备资产指的是资产净值 2.近5年信息系统运维投入占信息化总投入的比例__%: 信息化总投入为信息化建设投入和信息系统运维投入之和；信息化建设投入是指当年新建和升级的信息化系统过程中，用于购置、租赁、项目实施、咨询、培训、服务外包等的投入；信息系统运维投入是指原有信息化系统运行维护过程中，用于购置、租赁、咨询、培训、服务外包等的投入。 3.信息化部门设置情况: A.无信息化部门 B.信息化部门下属于其他业务部门 C.信息化部门是专职一级部门建制 D.集信息化、管理变革、模式转型及业务流程优化等职能为一体的一级部门建制 4.信息化专职主管领导的层级: 专职主管领导是专职从事信息化工作的领导，并非分管领导。高层管理者特指企业级办公会的正式成员（如总经理办公会）。 A.无信息化专职主管领导 B.中层管理者 C.高层管理者 5.信息化规划制订情况: A.无规划 B.分散在业务规划中 C.有企业级专项规划 D.企业战略和发展规划中，两化融合成为贯穿始终的核心内容 6.百人计算机拥有量__台: 计算机总数量*100/企业年末人员总数。 7.企业主干网覆盖情况: 若企业具有跨地区业务，则主要生产和办公区域均需将各地区考虑在内 A.尚未建有企业主干网 B.建有企业主干网 C.企业主干网覆盖50%以上办公和生产区域 D.企业主干网覆盖80%以上办公和生产区域 8.数字化生产设备数量占生产设备总数量的比例__%: 数字化生产设备是指单体设备中具备自动信息采集功能的设备。 9.联网的数字化生产设备数量占数字化生产设备总数量的比例__%: 联网的数字化生产设备是指能与控制系统进行数据交换的数字化生产设备的比例。 10.实现企业级统一的编码: 企业级统一的编码才可勾选，部门级统一不可勾选。 A.产品 B.物料 C.资产 D.组织 E.人员 F.供应商 G.客户代码 H.财务科目代码 I.以上均无 11.企业数据统一和集中管理程度: A.数据分散管理 B.分区域集中管理 C.统一集中管理 12.信息安全保护程度: A.无备份 B.以离线备份为主 C.以双机热备份为主 单项应用 13.建立了二维数字化模型的产品占产品总数的比例__%: 14.建立了三维数字化模型的产品占产品总数的比例__%: