股东及董监高减持股份规则学习
目录
第一部分规则出台背景
第二部分具体规则学习
第三部分董监高减持股份
第四部分大股东减持股份
第五部分特定股东减持特定股份第六部分需要注意的事项
第一部分规则出台背景
1.“问题导向、突出重点、合理规制、有序引导”
?上市公司股东集中减持套现（“清仓式”减持）；
?上市公司股东和相关主体利用“高送转”推高股价配合减持；
?利用大宗交易规则空白过桥减持；
?大股东、董监高利用信息优势实施“精准减持”；
?董监高人员通过辞职来实施减持。
2.着眼于管住“关键少数”，主要规范3类市场主体的减持行为
3.减持新规新在何处？
?立即生效、无过渡时间
?减持限制范围扩大
?股份出清时间延长
?强化了减持事前披露、事中披露和事后披露的要求
4.新规对证券市场的影响
第二部分具体规则学习
规则适用范围
1.大股东（控股股东、持股5%以上的股东），减持所持有的股份，但其减持通过集中竞
价交易取得的股份除外；
2.特定股东（大股东以外的股东）减持所持有的特定股份（公司首次公开发行前股份、
上市公司非公开发行股份）；
3.董监高减持所持有的股份。
特别提示：
?因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与、可交换公司债券换股、股票收益互换等方式取得股份的减持，同时适用。
?特定股份在解除限售前发生非交易过户，受让方后续对该部分股份的减持，同时适用。
第三部分董监高减持股份
第三部分董监高减持股份（一）下列时间段，董监高不得减持股份
?董监高因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的；
?董监高因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的；
?上市公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚、或因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关、或因其他重大违法退市情形触及退市风险警示标准的，自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前；
?自公司股票上市之日起一年内（包括当年新增股份）；
?董监高最后一笔买入本公司股票之日起6个月内；
?董监高承诺一定期限内不减持并在该期限内。
一、不得减持的情形
二、可减持股份的数量
三、减持股份的信息披露
第三部分董监高减持股份（二）下列时间段，董监高不得卖出股份（窗口期）
?上市公司定期报告公告前30日内。因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
?上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
?自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内。
特别提示：
深交所上市公司的证券事务代表及董监高、证券事务代表的配偶在上
述时间段，也不得卖出其（或配偶）所任职公司股份。
一、不得减持的情形
二、可减持股份的数量
三、减持股份的信息披露
第三部分董监高减持股份董监高在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，遵守下列限制性规定：
?每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；?离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
?法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及交易所业务规则对董监高股份转让的其他规定。
一、不得减持的情形
二、可减持股份的数量
三、减持股份的信息披露
第三部分董监高减持股份
一、不得减持的情形
二、可减持股份的数量
三、减持股份的信息披露（一）集中竞价
1.事前披露
?应当在首次卖出股份的15个交易日前向交易所报告备案减持计划，并予以公告。
2.事中披露
?在减持数量过半或减持时间过半时披露减持进展情况。
?在减持时间区间内，上市公司披露高送转或筹划并购重组等重大事项的，董监高应当立即披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项是否有关。
3.事后披露
?应当在股份减持计划实施完毕或者披露的减持时间区间届满后的2个交易日内公告具体减持情况。
第三部分董监高减持股份
一、不得减持的情形
二、可减持股份的数量
三、减持股份的信息披露（二）通过大宗交易、协议转让等方式减持股份的披露
1.无事前及事中披露的相关要求
2.事后披露
董监高应当自减持行为发生之日起的2个交易日内向上市公司报告，并由上市公司公告。
第四部分大股东减持股份
第四部分大股东减持股份
一、不得减持的情形
二、可减持股份的数量
三、减持股份的信息披露（一）具有下列情形之一的，上市公司大股东不得减持股份：?上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的；
?大股东因违反交易所业务规则，被交易所公开谴责未满3个月的；
?上市公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚、或因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关、或因其他重大违法退市情形触及退市风险警示标准的，自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前。
第四部分大股东减持股份
一、不得减持的情形
二、可减持股份的数量
三、减持股份的信息披露（二）下列时间段，控股股东、实际控制人不得卖出股份（深交所上市公司适用）：
?上市公司定期报告公告前30日内。因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
?上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
?自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内。
第四部分大股东减持股份
一、不得减持的情形
二、可减持股份的数量
三、减持股份的信息披露（一）集中竞价交易
?在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。
?持有上市公司非公开发行股份的大股东，通过集中竞价交易减持该部分股份的，自股份解除限售之日起12个月内，减持数量不得超过其持有该次非公开发行股份数量的50%。
（二）大宗交易
?在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%。
?大宗交易的出让方与受让方，应当明确其所买卖股份的数量、性质、种类、价格，并遵守本细则的相关规定。
?受让方在受让后6个月内，不得转让所受让的股份。
第四部分大股东减持股份
一、不得减持的情形
二、可减持股份的数量
三、减持股份的信息披露（三）协议转让
?单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的5%，转让价格下限比照大宗交易的规定执行，法律、行政法规、部门规章、规范性文件及交易所业务规则另有规定的除外。
?因协议转让导致股份出让方不再具有大股东身份的，减持后6个月内，出让方、受让方任意连续90日内通过集中竞价交易减持股份的总数，不得超过公司股份总数的1%，并履行信息披露义务。
?大股东通过协议转让减持特定股份，减持后6个月内，出让方、受让方任意连续90日内通过集中竞价交易减持股份的总数，不得超过公司股份总数的1%。
第四部分大股东减持股份
一、不得减持的情形
二、可减持股份的数量
三、减持股份的信息披露（一）集中竞价
1.事前披露
?大股东通过集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出股份的15个交易日前向交易所报告备案减持计划，并予以公告。
2.事中披露
?大股东在减持数量过半或减持时间过半时，应当披露减持进展情况。
?公司控股股东、实际控制人及其一致行动人减持达到公司股份总数1%的，应当在该事实发生之日起2个交易日内就该事项作出公告。
?在减持时间区间内，上市公司披露高送转或筹划并购重组等重大事项的，大股东应当立即披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项是否有关。
3.事后披露
?应当在股份减持计划实施完毕或者披露的减持时间区间届满后的2个交易日内公告具体减持情况。
第四部分大股东减持股份
一、不得减持的情形
二、可减持股份的数量
三、减持股份的信息披露（二）大宗交易
1.事前披露
?上交所上市公司大股东通过大宗交易减持股份无事前披露
要求，大股东在招股说明书中有承诺的除外。
?深交所上市公司大股东通过大宗交易减持股份分板块适用，大股东在招股说明书中有承诺的要同时遵守承诺。
2.事中披露
?控股股东、实际控制人通过大宗交易出售上市公司股份，
减少比例达到1%，应当在该事实发生之日起2个交易日内就该事项作出公告。（仅中小板上市公司适用）
?在一个上市公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份
的5%以上的股东或者实际控制人，通过大宗交易出售上市
公司股份，每减少比例达到公司股份总数的1%时，相关股
东、实际控制人及其他信息披露义务人应当委托上市公司
在该事实发生之日起2个交易日内就该事项作出公告。（仅创业板上市公司适用）
第四部分大股东减持股份
一、不得减持的情形
二、可减持股份的数量
三、减持股份的信息披露（二）大宗交易
3.事后披露
?无事后披露要求，但根据信息披露的连续性原则，建议已
披露减持计划的上市公司在股份减持计划实施完毕或者披
露的减持时间区间届满后的2个交易日内公告具体减持情况。（三）协议转让
?无信息披露规定
企业高管人员管理暂行规定 一、总则 1、为加强集团公司干部队伍建设，实现公司高管人员管理的规范化、制度化，全面、客观、公正、准确地考核评价公司高管人员履行职责的情况和业务能力，建立健全激励与约束机制，特制定本规定。 2、本规定适用于湖北振亚科贸发展有限公司集团总经理、集团副总经理、各版块总经理、副总经理、总经理助理、总监、集团部长、董事长秘书以上级人员。 二、高管人员的培养和培训 1、各版块必须认真制定接班人计划，做好高管人员的培养、培训和考察工作。必须按照公司有关高管人员职位定编的相关规定，每一副职至少明确一名培养对象，作为接班人提前进行岗位培训。培养对象一般应选择 40 岁以下、有大学本科以上学历、在本公司工作三年以上的中层干部。若确定的培养对象不能满足以上条件，一般同一岗位应选择两名培养对象同时培养。人才较多的版块同一岗位应选择两名培养对象同时培养。培养对象确定后，应报集团综合管理部备案。 培养对象应有明确的培养方向即拟任岗位，中途不得随意变更。确需变更的，要先取消培养对象资格，再重新推荐并确定。 培养对象的培养期一般不超过六年。六年内培养对象若不能获得晋升，则终止对该培养对象的培训、考察、考核工作。培养期内考察、考核不合格的，则随时停止其培养对象人选资格。培养对象晋升、被终止培养对象资格后，所在版块应随时按照程序增补同一岗位培养对象。 各版块总经理是培养接班人计划的直接责任人。总经理应组织每半年对培养对象进行一次考核考察，并进行至少一次面谈。集团综合管理部和各版块总经理应建立每个培养对象的培养考察工作档案。 2、公司应做好高管及培养对象的培训工作，持续提升高管人员队伍素质。集团综合管理部应在董事长、总经理的指导下，制定高管人员培训规划和年度培训计划。根据不同版块的业务性质，选择相关课程、安排培训内容。 3、各公司高管人员应努力提高专业化管理水平，提升工作能力和胜任力，并把培养复合型管理人才作为目标。对培养对象可调任不同的岗位进行培养锻炼。 三、任免 1、公司高管人员职务任免按照管理权限分级进行。 2、公司高管人员可以在集团内聘任，也可以直接面向社会招聘。 3、集团总经理、集团副总经理由集团公司董事长提名并决定聘任。 4、集团总监、部长、董事长秘书级高管人员由集团总经理提名，并报集团公司董事长审批、聘任。 5、各版块总经理由集团总经理提名，并报集团公司董事长审批、聘任。 6、各版块副总经理、总经理助理、总监级高管人员由所在版块总经理提名，报集团总经理审批、聘任。 7、集团总经理、集团副总经理的解聘，由集团公司董事长提议并决定。 8、集团总监、部长、董事长秘书级高管人员的职务解聘，由集团总经理提议，报集团公司董事长审批并决定。 9、各版块总经理的职务解聘，由集团总经理提议，报集团公司董事长审批并决定。 10、各版块副总经理、总经理助理、总监级高管人员的职务解聘，由所在版块总经理提议，报集团总经理审批并决定。
证券公司行政许可审核工作指引第5号——《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十三条的适用 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（以下简称《高管办法》）第十三条规定，取得总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员（以下简称经理层人员）任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上；（二）具有证券从业资格；（三）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位；（四）曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于2年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年，或者具有相当职位管理工作经历；（五）通过中国证监会认可的资质测试。 对本条的适用问题现作下列规定： 一、本条第一项规定，从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上。 从事证券工作是指：1、在证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司从事业务工作； 2、在证券公司任董事、监事； 3、在证券监管机构、证券业自律机构以及证券投资者保护基金公司等其他承担证券监管职能的专业监管岗位工作； 4、担任上市公司的高管人员，并具体负责上市公司股票发行、上市、承销等证券相关业务，或者担任上市公司董事会秘书、财务负责人、独立董事； 5、律师事务所的律师专门为证券发行、上市、交易等证券业务活动及上市公司、证券公司、基金管理公司等机构出具法律意见书，提供证券法律服务； 6、具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所的注册会计师为上市公司、证券公司、基金管理公司出具审计报告，提供相关证券审计服务。
董监高减持相关规定
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》 第七节董事、监事、高级管理人员的股份 管理 3.7.1 上市公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向本所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等）： （一）新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时； （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易日内； （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内； （五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内； （六）本所要求的其他时间。
以上申报数据视为相关人员向本所和中国结算深圳分公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 3.7.2 上市公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向本所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意本所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 3.7.3 上市公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级管理人员股份相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。如因确认错误或反馈更正信息不及时等造成任何法律纠纷，均由上市公司自行解决并承担相关法律责任。 3.7.4 上市公司董事、监事、高级管理人员在委托上市公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。 上市已满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无
公司高层管理人员基本准则 一、总则 1、为加强公司干部队伍建设，实现高管人员管理的规范化、制度化，全面、客观、公正、准确地评价考核高管人员履行职责的程度和业务执行能力，建立健全激励与约束机制，特制定本准则。 2、本准则适用于公司各中心总监、总裁助理、下属公司总经理、常务副总，各分园区负责人等以上级别人员。 二、高管人员的培养和培训 1、各版块必须认真制定人才梯队建设规划，做好高管人员的培养、培训和考察工作。必须按照公司有关高管人员职位定编的相关规定，每一副职至少明确一名储备对象。储备对象应有明确的培养方向即拟任岗位，中途不得随意变更。确需变更的，要先取消培养对象资格，再重新推荐并确定。储备对象一般应选择40岁以下、有大学本科以上学历、在本公司工作两年以上的中层干部。若确定的储备对象不能满足以上条件，一般同一岗位应同时选择两名储备对象。人才较多的版块同一岗位应选择两名储备对象。储备对象确定后，应报公司总裁办备案。 储备对象的培养期一般不超过三年。三年内培养对象若不能获得晋升，则终止对该培养对象的培训、考察、考核工作。储备期内考察、考核不合格的，则随时停止其培养对象人选资格。储备对象晋升、被终止培养对象资格后，所在版块应随时按照程序增补同一岗位储备对象。 各中心总监、下属公司总经理、各分园区负责人是人才梯队建设计划的直接责任人。应组织每半年对培养对象进行一次考核考察，并进行至少一次面谈。 公司总裁办和各中心总监、下属公司总经理、各分园区负责人应建立每个储备对象的培养考察工作档案。公司总裁办应在上级领导的指导下，制定高管
人员培训规划和年度培训计划，把培养复合型管理人才作为目标。根据不同版块的业务性质，选择相关课程、安排培训内容。 2、公司各高管人员应努力提高专业化管理水平，提升工作执行能力和全局协调能力。同时可对储备对象调任不同的岗位进行培养锻炼。 三、任免 1、公司坚持“内部培养为主，外部引进为辅”的梯队建设原则。 2、公司高管人员职务任免由总裁办进行统筹上报，人资办执行。 3、各中心总监、下属公司总经理、常务副总、总裁助理、各分园区负责人等高管人员由公司总裁按程序审批、任免。 4、各分园区副总经理、下属公司副总经理、总经理助理等高管人员由各版块负责人提名，报公司总裁或副总裁按程序审批、任免。 四、考核 1、考核工作必须坚持注重实际业绩以数据说话，秉承公平、公开、公正原则，按照绩效管理办法进行。所有考核结果均需公司总裁确认方为有效。 2、各版块总经理由公司总裁办、公司财务中心按照绩效管理办法，以季度和年度为周期进行考核，报公司总裁审批执行。 3、各版块常务副总、副总经理、总经理助理等高管人员，由各版块总经理主持，所在版块综合公司总裁办、公司财务中心按照绩效管理办法，进行日常性、周期性考核。 4、各级高管人员的考核，应以下发签订的《年度工作计划书》及个人的岗位职责、所承担的工作任务为基本依据，设计绩效考核表格，报公司总裁办备案。
附件 上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则 第一条为规范上海证券交易所（以下简称本所）上市公司股东及董事、监事、高级管理人员（以下简称董监高）减持股份的行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《公司法》《证券法》和中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及本所《股票上市规则》《交易规则》等有关规定，制定本细则。 第二条本细则适用于下列减持行为： （一）大股东减持，即上市公司控股股东、持股5%以上的股东（以下统称大股东），减持所持有的股份，但其减持通过集中竞价交易取得的股份除外； （二）特定股东减持，即大股东以外的股东，减持所持有的公司首次公开发行前股份、上市公司非公开发行股份（以下统称特定股份）； （三）董监高减持所持有的股份。 因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与、可交换公司债券换股、股票收益互换等方式取得股份的减持，适用本细则。 特定股份在解除限售前发生非交易过户，受让方后续对该部分股份的减持，适用本细则。
第三条股东及董监高减持股份，应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本细则以及本所其他业务规则；对持股比例、持股期限、减持方式、减持价格等作出承诺的，应当严格履行所做出的承诺。 第四条大股东减持或者特定股东减持，采取集中竞价交易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。 持有上市公司非公开发行股份的股东，通过集中竞价交易减持该部分股份的，除遵守前款规定外，自股份解除限售之日起12个月内，减持数量不得超过其持有该次非公开发行股份数量的50%。 第五条大股东减持或者特定股东减持，采取大宗交易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%。 大宗交易的出让方与受让方，应当明确其所买卖股份的数量、性质、种类、价格，并遵守本细则的相关规定。 受让方在受让后6个月内，不得转让所受让的股份。 第六条大股东减持或者特定股东减持，采取协议转让方式的，单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的5%，转让价格下限比照大宗交易的规定执行，法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本所业务规则另有规定的除外。 大股东减持采取协议转让方式，减持后不再具有大股东身份的，出让方、受让方在6个月内应当遵守本细则第四条第一款减持比例的规定，并应当依照本细则第十三条、第十四条、第十五
上交所董、监、高任职要求整理 一、关于董事 1、《中华人民共和国公司法》 第一百四十七条：有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。 公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。 董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。 2、《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》 第十七章第三条：上市公司董事、监事、高级管理人员违反本规则或者向本所作出的承诺，本所可以视情节轻重给予以下惩戒： （一）通报批评； （二）公开谴责； （三）公开认定其三年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。 以上第（二）项、第（三）项惩戒可以一并实施。 3、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》 第八条：董事候选人除应符合公司法的相关规定外，还应符合下列要求：（一）近三年未受中国证监会行政处罚； （二）近三年未受证券交易所公开谴责或两次以上通报批评； （三）未处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间。 以上期间，按拟选任董事的股东大会召开日截止起算。 二、关于独立董事 1、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》
证券公司的高级管理人员管理办法 第一章总则 第一条为了规范证券公司高级管理人员的管理，促进证券行业专业管理队伍的形成，提高证券公司经营管理水平，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》和其他法律、行政法规，制定本办法。 第二条本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员）是指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述职责的人员。 第三条证券公司应当选聘取得证券公司高级管理人员任职资格（以下简称高管任职资格）的人员担任高管人员；未取得高管任职资格的人员不得担任高管人员。 高管任职资格应当经中国证监会依法核准。 第四条高管人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责。 第五条中国证监会依法对高管人员进行监督管理。 中国证券业协会、证券交易所依照法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则对高管人员进行管理。
第二章任职资格 第六条申请董事长、副董事长和监事长高管任职资格应当具备下列条件： （一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上，或者经济工作10年以上； （二）通过中国证监会认可的资质水平测试； （三）具有大学本科以上学历； （四）诚实守信，具有良好的职业道德，最近5年内无不良行为记录； （五）熟悉与证券公司经营管理有关的法律知识，具备履行高管人员职责所必需的经营管理能力和组织协调能力； （六）没有《公司法》、《证券法》等法律、行政法规规定的禁止担任高管人员和从业人员的情形； （七）中国证监会规定的其他条件。 第七条申请总经理、副总经理、财务负责人和合规负责人高管任职资格的，除应当具备本办法第六条（二）项至第（六）项规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）取得证券业执业资格； （二）从事证券工作3年以上或者金融工作5年以上； （三）曾担任证券、基金、期货、银行、保险等金融机构部门负责人以上职务不少于两年，或者具有相当职位管理工作经历。
董监高任职规定-CAL-FENGHAI-(2020YEAR-YICAI)_JINGBIAN
董事、监事、高级管理人员任职一般规定 一、《公司法》的规定 （一）董事、监事、高级管理人员任职的法定限制 第一百四十七条：有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。 公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。 （二）《公司法》对董事的有关规定 (1)董事的产生 第三十八条：股东会行使下列职权：选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项； 第四十五条：两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表；其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 第九十一条：创立大会行使下列职权：选举董事会成员； 第一百条：本法第三十八条关于有限责任公司股东会职权的规定，适用于股份有限公司股东大会；
深交所上市公司股东及董监高减持实施细则 （全文） 第一条为了规范深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司股东及董事、监事、高级管理人员（以下简称董监高）减持股份的行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》和中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》以及本所《股票上市规则》、《创业板股票上市规则》、《交易规则》等有关规定，制定本细则。 第二条本细则适用于下列减持行为： （一）大股东减持，即上市公司控股股东、持股5%以上的股东（以下统称大股东）减持其持有的股份，但其减持通过集中竞价交易取得的股份除外； （二）特定股东减持，即大股东以外持有公司首次公开发行前股份、上市公司非公开发行股份（以下统称特定股份）的股东（以下简称特定股东），减持其持有的该等股份； （三）董监高减持其持有的股份。 因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与、可交换债换股、股票权益互换等减持股份的，适用本细则。 特定股份在解除限售前发生非交易过户，受让方后续对该部分股份的减持，适用本细则。
第三条股东及董监高减持股份，应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本细则以及本所其他业务规则；对持股比例、持股期限、减持方式、减持价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第四条大股东减持或者特定股东减持，采取集中竞价交易方式的，在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之一。 股东通过集中竞价交易减持上市公司非公开发行股份的，除遵守前款规定外，在股份限制转让期间届满后十二个月内，减持数量还不得超过其持有的该次非公开发行股份的百分之五十。 第五条大股东减持或者特定股东减持，采取大宗交易方式的，在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之二。 前款交易的受让方在受让后六个月内，不得转让其受让的股份。 大宗交易买卖双方应当在交易时明确其所买卖股份的性质、数量、种类、价格，并遵守本细则相关规定。 第六条大股东减持或者特定股东减持，采取协议转让方式的，单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的百分之五，转让价格下限比照大宗交易的规定执行，法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本所业务规则等另有规定的除外。 大股东减持采取协议转让方式，减持后不再具有大股东身份的，出让方、受让方在六个月内应当继续遵守本细则第四条第一款减持比例的规定，还应当继续遵守本细则第十三条、第十四条信息披露的规定。
公司董监高的任职资格和禁止行为的规定
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公司董监高的任职资格和禁止行为的规定 （一）《公司法》的规定 １、任职资格 《公司法》第146条规定：“有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年; （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年; （五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。 公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、委派或者聘任无效。 董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。” 《公司法》147条规定:“董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程,对公司负有忠实义务和勤勉义务。 董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产。” 《首次公开发行股票并上市管理办法》第23条规定,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有下列情形：（一) 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的； (二）最近36个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近1２个月内受到证券交易所公开谴责; （三) 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。 2、禁止行为 《公司法》148条规定：“董事、高级管理人员不得有下列行为： (一）挪用公司资金; (二)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储； (三)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;
上市公司董事、监事、高级管理人员、股东 股份交易行为规范问答 二OO九年六月
目录 第一，关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的规范错误!未定义书签。 1.关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为有哪些法规和规章制度予以规 范错误!未定义书签。 2.如何计算上市公司董事、监事和高级管理人员每年可转让股份的数量错误! 未定 义书签。 3.上市公司董事、监事和高级管理人员在哪些情况下不得转让股票错误!未定 义书签。 4.禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股份交易的窗口期是如何规定的错误! 未 定义书签。 5.上市公司董事、监事和高级管理人员不得利用内幕信息买卖股票的规定有哪些错 误! 未定义书签。 6.关于上市公司董事、监事和高级管理人员短线交易是如何规定的错误!未定 义书签。 7.对于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的信息披露有哪些要求错 误! 未定义书签。 8.目前，监管部门对于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为采取 了哪些具体的限制措施.................... 错误!未定义书签。 第二，关于股东权益变动的一般规定................... 错误!未定义书签。 9.关于上市公司股东权益变动有哪些法规和规章制度予以规范错误! 未定义书签。 10.什么是投资者在一个上市公司中拥有的权益.......... 错误!未定义书签。 11.关于股东权益变动的披露时点和交易行为限制是如何规定的错误! 未定义书签。 12.关于5%以上股东权益变动的禁止性规定有哪些 ...... 错误!未定义书签。 第三，关于大股东增持股份的规范................... 错误!未定义书签。 13.关于大股东增持股份的法规和规章制度有哪些........ 错误!未定义书签。 14.关于大股东增持股份的增持行为是如何规定的........ 错误!未定义书签。 15.关于禁止大股东增持股份的窗口期有哪些规定........ 错误!未定义书签。 16.关于大股东增持股份的豁免是如何规定的.......... 错误!未定义书签。 第四，关于股东减持限售存量股份的规范................. 错误!未定义书签。 17.关于规范股东减持限售存量股份的相关规章制度有哪些错误!未定义书签。 18.限售存量股份是指哪些类型的股份............. 错误!未定义书签。 19.关于限售存量股份的转让有哪些规定........... 错误!未定义书签。 20.关于限售存量股份的转让的信息披露有哪些规定....... 错误!未定义书签。 21.“一个月”减持期限如何确定............... 错误!未定义书签。 22.“公开出售”如何理解................ 错误!未定义书签。 23.“1%”减持比例如何计算............... 错误!未定义书签。 24.一个实际控制人通过多个股东账户持有解除限售存量股份，计算减持数量时，是否 要将其所控制的所有账户合并计算................. 错误!未定义书签。 义书签。 25. 股东所持存量股份，在限售期内发生过户的，如何进行减持计算错误!未定
竭诚为您提供优质文档/双击可除 企业高管管理制度 篇一：企业高管人员管理暂行规定 企业高管人员管理暂行规定 一、总则 1、为加强集团公司干部队伍建设，实现公司高管人员管理的规范化、制度化，全面、客观、公正、准确地考核评价公司高管人员履行职责的情况和业务能力，建立健全激励与约束机制，特制定本规定。 2、本规定适用于湖北振亚科贸发展有限公司集团总经理、集团副总经理、各版块总经理、副总经理、总经理助理、总监、集团部长、董事长秘书以上级人员。 二、高管人员的培养和培训 1、各版块必须认真制定接班人计划，做好高管人员的培养、培训和考察工作。必须按照公司有关高管人员职位定编的相关规定，每一副职至少明确一名培养对象，作为接班人提前进行岗位培训。培养对象一般应选择40岁以下、有大学本科以上学历、在本公司工作三年以上的中层干部。若确定的培养对象不能满足以上条件，一般同一岗位应选择两
名培养对象同时培养。人才较多的版块同一岗位应选择两名培养对象同时培养。培养对象确定后，应报集团综合管理部备案。培养对象应有明确的培养方向即拟任岗位，中途不得随意变更。确需变更的，要先取消培养对象资格，再重新推荐并确定。 培养对象的培养期一般不超过六年。六年内培养对象若不能获得晋升，则终止对该培养对象的培训、考察、考核工作。培养期内考察、考核不合格的，则随时停止其培养对象人选资格。培养对象晋升、被终止培养对象资格后，所在版块应随时按照程序增补同一岗位培养对象。 各版块总经理是培养接班人计划的直(企业高管管理制度)接责任人。总经理应组织每半年对培养对象进行一次考核考察，并进行至少一次面谈。集团综合管理部和各版块总经理应建立每个培养对象的培养考察工作档案。 2、公司应做好高管及培养对象的培训工作，持续提升高管人员队伍素质。集团综合管理部应在董事长、总经理的指导下，制定高管人员培训规划和年度培训计划。根据不同版块的业务性质，选择相关课程、安排培训内容。 3、各公司高管人员应努力提高专业化管理水平，提升工作能力和胜任力，并把培养复合型管理人才作为目标。对培养对象可调任不同的岗位进行培养锻炼。 三、任免
《公司法》中关于董监高兼任规定的知识汇总一、哪些人属于公司“高管”？ 答：根据《公司法》第二百一十六条规定，“高级管理人员”是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。 由此可见，经理、副经理及财务负责人是法定意义上的“高管”；对于上市公司，董秘也是法定意义上的“高管”。除此以外，公司章程可以规定其他人员为公司高管，如部门总监等。 二、《公司法》对于董、监、高的任职兼任限制有哪些？ 答：1、《公司法》第五十一条、第一百一十七条规定：“董事、高级管理人员不得兼任监事。”所以，无论是有限公司还是股份公司，董事和高级管理人员均不得兼任监事。换句话说，只要是公司监事，就不可能同时为公司董事或高管。 2、《公司法》第六十八条规定：“经国有资产监督管理机构同意，董事会成员可以兼任经理。”所以，对于国有独资公司，董事如兼任经理，必须经国有资产监督管理机构同意。 3、《公司法》第一百一十四条规定：“公司董事会可以决定由董事会成员兼任经理。”所以，对于股份有限公司，董事可兼任经理，但需要由董事会决定。 结论：董事不能兼任监事。董事兼任经理，股份有限公司须经董事会决定，国有独资公司须经国资委同意；董事兼任其他高管，《公司法》未作限制。监事不能兼任董事，也不能兼任高管。 同时需给予注意的是：根据上市公司相关指引，董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。 三、公司高管受到哪些方面的约束？ 答：1、法律规定的约束，主要指高管的忠实义务和勤勉义务。 2、公司章程规定的约束，在《公司法》中，高管和董事、监事并列，成为公司章程规范的对象，受到公司章程的制约。 3、劳动合同的约束。高管作为企业的员工，与企业之间的关系同时受《劳动法》调整。 四、公司是否需要与高管签订劳动合同？ 答：根据《公司法》规定，公司高管应由董事会决定聘用或解聘，应与董事会签订劳动合同。一般而言，公司高管应与谁签订聘用合同是根据公司章程中关于公司机构产生办法的规定来确定的。对于公司来说，最好由股东会或者董事会而不是由某个股东与高管签订聘任合同。 五、公务员能否担任公司高管？ 答：不能。根据《公务员法》规定，公务员不得从事或者参与营利性活动，在企业或者其他营利性组织中兼任职务。
高管行为准则 忠告与提示 《河南能源化工集团有限公司高级管理人员（指河南能源矿处级及以上领导干部，以下简称“高管人员”）行为准则》（以下简称《行为准则》）是依法制定的高管人员行为规范，是河南能源的重要规章制度，是对河南能源高管人员最基本的规定和要求，是高管人员从业的行动指南。违反《行为准则》将受到纪律处分直至撤职、解除劳动合同和追究法律责任。必须无条件执行。 《行为准则》中的“公司”是指集团公司、集团公司或成员企业控股、参股的公司。 上述忠告是《行为准则》不可分割的组成部分，请您务必认真阅读并熟知。 《行为准则》第1～7条是对高管人员勤勉义务、忠实义务的基本要求，请您尽职尽责，认真履行，否则将构成失职和渎职。 1. 严格遵守政治纪律，与党中央保持高度一致；积极贯彻执行省委、省政府的决策、决定和决议；自觉维护公司领导班子的团结。严禁发表和散布违反公司根本利益的言论。 2. 严格遵守《公司法》和公司章程，勤勉尽职，忠诚于公司，为公司谋取最大利益。 3. 严格遵守组织人事纪律，严禁擅自决定人事问题，不搞个人封官许愿，不干预下级人事任免，不安排亲朋好友工作。
4. 坚持重大问题集体决策和重大事项报告、请示制度，不越权行事，不擅自决策。 5. 崇尚“人企合一、顺势而行”的企业哲学，善待员工、善待股东、善待客户、善待所有帮助过公司的人；坚持企业利益最大化与员工价值最大化的高度统一。 6. 诚信经营，公平、公正地对待客户，以优质的产品和良好的服务满足客户需求。 7. 严守公司机密，严禁利用公司商业秘密、业务渠道从事个人谋利活动，或将其提供、泄露给他人及其他企业。调离本公司或现岗位时，应当承诺继续遵守企业限制的有关规定，对掌握的公司机密、商业秘密等继续履行保密义务。 《行为准则》第8条是对高管人员权力的限制，您行使这些权力必须得到批准或授权，擅自决定这些事项，将构成违规。 8. 未经批准或授权不得从事以下活动： （1）以公司名义进行考察、谈判、签约、招投标、竞拍等； （2）以公司名义对外提供担保、证明； （3）以公司名义对外发表意见； （4）以公司名义进行捐助性、救济性和公益性支出活动； （5）代表公司出席公众活动及其他活动； （6）购置非生产性固定资产；
董监高任职要求 中小板董监高任职资格及要求 1、《公司法》第六章第147条规定董事、监事、高级管理人员不得有以下情况 （1）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年； （3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； （5）个人所负数额较大的债务到期未清偿；（以上为公司法要求） （6）在职国家公务员。（公务员法规定） 2、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》第三章3.1.3条规定：董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形： （一）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的； （二）最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责； （三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。 高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；（首发管理办法） 4、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》对独立董事有以下相关规定： 不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 原则上最多在5家上市公司兼任独立董事； 至少包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士）； 上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。 具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 下列人员不得担任独立董事： （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； （二）直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；【主要社会关系可以】 （三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；【主要社会关系可以】 （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； （五）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员； （六）公司章程规定的其他人员； （七）中国证监会认定的其他人员。 5、家族企业的董事、高管不能主要由家族成员担任，监事不能由家族成员担任。
大股东、董监高增减持规定及信息披露要求归纳 注：本文未关注与股票性质、股票来源、追加承诺相关的买卖行为有关限制规定，且以深交所的规定为主
备注1：既是5%以上股东，又是公司董监高的，从严遵守。涉及持续增持和爬行增持的，请参看“爬行增持”有关介绍。 备注2：限售股的解限上市，需在3个交易日前向交易所、登记公司申请解限，并在上市流通前3天发布提示性公告，具体请参考以下规则：《信息披露业务备忘录：新发行的限售股份解除限售》、《股权分置改革工作备忘录第16号——解除限售》、《主板信息披露业务备忘录第4号――证券发行、上市与流通》、《主板/中小板/创业板上市公司规范运作指引》4.3.X，《中国结算深圳分公司限售股份登记存管业务指南》。 备注3：限售期间需要转让的，可参考深交所《股票上市规则》、《创业板股票上市规则》（2014年版）第5.1.6条规定情形的，经该所同意豁免限售承诺的，可以进行转让；此外，根据新闻报道，限售股在锁定期转让的通行做法是，双方签订转让协议在限售期内完成资金交割，待股权解禁后，以大宗交易的形式完成全部交易手续,但仍存在法律风险。股权分置改革的可能涉及《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》。 备注4：上表中的“日”均指交易日。 附：涉及的法律法规规则 《证券法》2014年 第四十七条：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。 公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上
董监高任职要求 一、中小板董监高任职资格及要求 1、《公司法》第六章第147条规定董事、监事、高级管理人员不得有以下情况（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； （5）个人所负数额较大的债务到期未清偿；（以上为公司法要求） （6）在职国家公务员。（公务员法规定） 2、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》第三章3.1.3条规定：董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形： （一）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的； （二）最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责； （三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。 3、高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；（首发管理办法）
4、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》对独立董事有以下相关规定： 不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 原则上最多在5家上市公司兼任独立董事； 至少包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士）； 上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。 具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 下列人员不得担任独立董事： （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； （二）直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；【主要社会关系可以】 （三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；【主要社会关系可以】（四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； （五）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员； （六）公司章程规定的其他人员； （七）中国证监会认定的其他人员。
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 第七节董事、监事、高级管理人员的股份管理 3.7.1 上市公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向本所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等）：（一）新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时； （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易日内； （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内； （五）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内； （六）本所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向本所和中国结算深圳分公司提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 3.7.2 上市公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向本所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意本所及时公布相关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 3.7.3 上市公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级管理人员股份相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。如因确认错误或反馈更正信息不及时等造成任何法律纠纷，均由上市公司自行解决并承担相关法律责任。 3.7.4 上市公司董事、监事、高级管理人员在委托上市公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。 上市已满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。上市未满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按100%自动锁定。 3.7.5 每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以上市公司董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在本所上市的本公司股份为基数，按25%计算其本
1. 目的 规范高管行为，提高领导力、执行力。 2. 适用范围 适用于副总级高层管理人员。 3. 职责 3.1 副总级高层管理人员负责严格遵守高管行为准则。 3.2 总经理负责监督管理，各部门负责人相互监督。 3.3 行政部、人力资源部、总办负责监督、检查、奖惩实施。 4. 管理内容与控制要求 4.1 高管人员行为基准 4.1.1 贯彻公司经营方针、完成承担的工作任务和计划指标；4.1.2 严格要求自己，遵守公司各项规章制度； 4.1.3 建立完善的本部门工作体系； 4.1.4 发挥下属的干劲、培养下属； 4.1.5 要发挥部门的力量、要善于沟通、达到共同的目的； 4.1.6 要有贡献意识、工作要彻底、不逃避、不找借口； 4.1.7 解决问题要到现场、根据实物、实际情况、数据来工作； 4.1.8 要有责任感，能承担本岗位应完成的任务和责任；
4.1.9 要有经营理念，要站在公司的立场和高度去思考和决策问题，要有风险意识，提高效 率，凡事讲成本，不因思考不周浪费一分钱。 4.2 高管人员行为规范 4.2.1 非指定区域严禁吸烟，否则每次成长赞助500元； 4.2.2 要求工作时间内必须按要求佩戴工作卡，否则每次成长赞助50元； 4.2.3 参加会议、培训时手机必须保持关机或静音状态，否则每次成长赞助100元； 4.2.4 严格管理本部门人员，杜绝工作时间吃食物、听音乐、在非指定区域吸烟等行为，否 则除对责任人按奖惩制度处理外，有直接领导责任的高管需承担连带责任，每次成长赞助100元；如工作时间内上网、玩游戏，需扣除本人及直接上级领导当月工资； 4.2.5 不得接受与公司经营行为有关的单位和个人的礼品、礼金和有价证券等，但是如果是 不能拒绝的就必须收下并上缴公司总办，总办负责登记明细、备查，经总经理批准，一般礼品直接发还给接受人，重要礼品无有效期限制的礼品妥善收藏，公司可作为转赠用或组织活动时通过奖品的形式发给员工，有效期限制的在期限内发放或转赠。 4.2.6 不得在未经公司同意情况下对外泄漏公司保密信息，并在聘用关系终止时向公司返还 所有保密信息及其载体和复印件。销售人员工作期间开发客户的行为系职务行为，所开发客户资源属于公司的商业秘密范围，销售人员离开公司时不允许利用公司客户资源从事销售活动。（保密信息指不为公众所知悉，能为公司带来经济利益，具有实用性的技术信息和经营信息。包括但不限于产品、服务、经营、保密方法和知识，系统、工艺、程序、现有及潜在客户名单和信息、手册、培训资料、计划或预测、财务信息、专有知识，设计权，商业秘密，产销策略、产品价格、产品销路、交易意向、市场分析、生产技术、有关公司及其关联公司的情报、信息等），否则需承担赔偿一切经济损失的责任； 4.2.7 高管人员提出离职后须进行工作交接，交接完毕后再办理离职手续，销售人员应把经 手的应收帐款全部收回或取得客户提供的担保，若在一个月内未能收回或未取得客户提供担保的不予办理离职，公司实行销售副总全权负责制，销售副总在职期间的账款无法回收的，应承担赔偿责任，已办理离职的不影响该责任的承担。 4.2.8 在生产经营中，不允许任何人以任何理由不考虑客户的履约能力等恶意经营造成公司 损失，否则需承担赔偿一切经济损失的责任；