前言
目前在国际投资法律制度中，常见的待遇标准主要有国民待遇﹑最惠国待遇﹑公平公正待遇﹑国际最低标准和国际标准等待遇制度。
一般而言，最惠国待遇标准的主要功能在于寻求来自不同国家的外国投资者之间在东道国的平等竞争地位，而国民待遇则是寻求外国投资者与本国投资者在东道国平等的竞争机会。
最惠国原则的独特法律结构具有一种奇妙的功能：自动减少投资限制的多变效应。在实践中，各国普遍认为给予外国投资者之间平等待遇要比给予外国投资者与本国投资者平等待遇的困难要小得多，因为前者不排除东道国给予本国投资者以特权。而且，在今天对国际投资还很难形成国际统一的公平合理的管理体制的条件下，投资自由化纯属是一种理想或宗旨，在现实世界里无法完全排除各国以各种理由采取的不恰当的干扰或限制，人们只能尽力减少它们。而最惠国原则正是满足了这种“最少限制”的要求。因此，相对而言，最惠国待遇标准在国际投资法制中的应用比国民待遇制度要广泛得多，而且其适用的例外也要少得多。在各国间签订的投资保护协定以及各国的投资法典中，国民待遇原则尚未为发展中国家普遍接受。
但是最惠国待遇在应用过程中也存在诸多限制，并非东道国给予其他第三国投资者的待遇都会给予来自与其缔结有最惠
国条款的缔约国的投资者，换句话说，它也不排除东道国在特定情况下对来自与其订立有最惠国条款的不同的投资母国的投资者间实行差别待遇，而且也不排除东道国对与其订立有最惠国条款的外国投资者之间实行差别待遇。本文将对国际投资法中的最惠国待遇原则的主要问题，包括它的内涵、地位及适用等三方面进行探讨。
目录
摘要 (1)
1. 最惠国待遇概述 (1)
1.1.最惠国待遇的起源与发展 (1)
1.2.最惠国待遇的含义及功能 (2)
1.2.1.最惠国待遇的含义 (2)
1.2.2.最惠国待遇的功能 (2)
2. 国际投资中最惠国待遇的内涵及地位 (3)
2.1.国际投资中最惠国待遇的内涵 (3)
2.1.1.国际投资中最惠国待遇的定义 (3)
2.1.2.国际投资中最惠国待遇的种类 (3)
2.2.最惠国待遇在国际投资中的地位 (4)
3. 最惠国待遇在国际投资中适用的若干问题 (5)
3.1.最惠国待遇在国际投资中适用的条件 (5)
3.1.1.适用阶段 (5)
3.1.2.适用对象 (6)
3.1.3.其它适用条件 (7)
3.2.最惠国待遇适用的例外 (9)
3.2.1.一般例外 (9)
3.2.2.国家间特定事项约定互惠的例外 (10)
3.2.3.具体国家所实行的例外 (11)
结语 (11)
注释 (12)
参考文献 (13)
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论国际投资法中的最惠国待遇原则
摘要：在国际投资法律制度中，常见的待遇标准主要有国民待遇、最惠国待遇、公平公正待遇、国际最低标准和国际标准等待遇制度。国民待遇是寻求外国投资者与本国投资者在东道国平等的竞争机会，而最惠国待遇标准的主要功能在于寻求来自不同国家的外国投资者之间在东道国的平等竞争地位，。本文从国际投资法中的最惠国待遇原则的起源与发展、内涵及地位、以及其适用的若干问题等三个方面进行了探讨。
关键词：最惠国待遇；国际投资法；适用的条件；适用的例外
1. 最惠国待遇概述
最惠国待遇是国际经济贸易关系中常用的一项制度，是国与国之间根据某些条约规定的条文，它发源于国际贸易条约实践之中，但是直到20世纪50年代，随着国际投资和国际投资协定的增多，最惠国待遇标准才被引入投资领域。
1.1.最惠国待遇的起源与发展
最惠国待遇原则中的“最惠国”一词首次出现是在17世纪。但是，最惠国义务可以追溯到11世纪。当时地中海沿岸的意大利各城邦、法国、西班牙城市的商人，在外国经商时开始想独占当地的市场而挤走竞争对手，一旦不能达到目的，便寻求在该国市场上获取同等进入和竞争的机会。为此，西北非阿拉伯王子们一度发布命令给予他们与捷足先登的威尼斯、比萨等城邦以同样的特许权。12世纪威尼斯也向拜占庭当局要求享有与热那亚、比萨的商人同等的权力。15世纪和16世纪商业的发展迫切要求在贸易关系中订立具有最惠国性质的贸易条约，但大多数类似的有最惠国性质的贸易条约是强国迫使弱国单方面给予的结果。
随着国际贸易规模的扩大，商业关系的发展，由此导致了政治条约与通商条约的分立，开始出现一些相互给予“最惠国待遇”的做法。在1713年英国与法国《乌特勒支通商条约》中规定：一方保证，应将它给第三国在通商与航运方面的好处同样给予另一方。1778年美国在自己对外签订的第一个条约中包括了一项“有条件的”最惠国条款（与法国签订）。19世纪这类条约在欧洲各国流行，但都是通行的“有条件的”最惠国待遇模式，即以受惠国作出与第三国承诺相当的承诺为条件。这种有条件以互惠为基础的最惠国原则在1860年发生了实质性的突破，1860年英法通商条约的签订，使现代意义的无条件的最惠国待遇才真正诞生。在随后的贸易关系中，虽
几经波折，也曾出现过有条件最惠国原则的情况。但由英法通商条约所体现的自由贸易基础的“相互给予无条件最惠国待遇”也成了现代国际贸易中最惠国原则本身内涵的重要特征，“最惠国待遇条款是现代通商条约的柱石”成了各国贸易关系的一句名言。
第一次世界大战后，无条件最惠国待遇受到严重挑战。各国普遍倡导和实行以高关税为主要特征的贸易保护主义政策，纷纷对贸易加以限制；而30年代的大危机更是使保护主义泛滥。甚至连一直在全球范围奉行自由贸易的英国也放弃了无条件的最惠国原则而实行大英帝国特惠制度。尽管如此，在1920年到1940年向全球所签署的含有最惠国待遇条款的条约共600多个。第二次大战后，关贸总协定在世界范围内把最惠国待遇原则纳入多边贸易体制之中，使最惠国待遇成为世界经济贸易的重要基石，实现历史性的新突破。
1.2.最惠国待遇的含义及功能
1.2.1.最惠国待遇的含义
最惠国待遇（most-favored-nation treatment ，简称MFN），是国际经济贸易关系中常用的一项制度，是国与国之间根据某些条约规定的条文，在进出口贸易、税收、通航等方面互相给予优惠利益、提供必要的方便、享受某些特权等方面的一项制度，又称“无歧视待遇”。它通常指的是缔约国双方在通商、航海、关税、公民法律地位等方面相互给予的不低于现时或将来给予任何第三国的优惠、特权或豁免待遇。条约中规定这种待遇的条文称“最惠国条款”。
1.2.2.最惠国待遇的功能
最惠国待遇制度的基本功能是它的“多边自动传导效应”功能[1]，也有学者称之为“搭便车”功能。这项功能把东道国给予任何第三国投资者的优惠待遇无条件地给予与其订立有最惠国条款国家的投资者。也有学者将这种功能生动地比喻为“转致”或“速记”（short-hand），意思是说，在第一个条约里以相互许诺方式来替代以后凡遇第三方条约时再订立新条约，免去了很多麻烦。
外国投资者往往寻求东道国给予足够的保证，以避免它们在其市场处于竞争劣势。最惠国待遇标准在一定程度上排除了东道国政府根据投资者国籍的不同而给予差别待遇。如果东道国政府根据它目前和将来的投资政策给予其他外国投资者更加优惠的待遇，它就负有国际法上的义务去保证那些先前与其订立有最惠国条款的投资母国的投资者享受同等的待遇。在目前国民待遇尚未得到发展中国家的广泛接受的情况
下，最惠国待遇标准显得尤其重要。它以在东道国的其他外国投资者为参照对象，表明东道国政府承诺保证缔约方投资者在其国土内的投资能够享受与其他外国投资者平等的待遇。
而且最惠国待遇的这种功能为订立有最惠国条款的投资协定提供了未来机动的空间，在一定程度上克服了双边投资协定由于当事方较少、谈判涉及面较小、问题集中等所造成的局限性，使缔约国投资者在未来自动地、无条件地获得使东道国给予任何第三国投资者的优惠待遇，从而避免进行新一轮的谈判，降低了谈判成本，大大提高了国际投资立法效率。
2. 国际投资中最惠国待遇的内涵及地位
东道国政府把其给予任何第三国投资者的优惠待遇，同样地给予与其缔结有最惠国条款的缔结国投资者，这就是我们所说的国际投资中的最惠国待遇。最惠国待遇并不排除外国投资者享受比本国投资者更高的保护标准。因此依据最惠国条款，东道国可能允许将其与外国投资者的争端提交国际仲裁。
2.1.国际投资中最惠国待遇的内涵
东道国把它给予第三国投资和投资者的待遇给予与订立有最惠国条款的缔约国的投资和投资者，可以使其从权利、义务和优惠上享有与他国投资及投资者同等的优惠待遇。
2.1.1.国际投资中最惠国待遇的定义
国际投资中的最惠国待遇是指在相类似情况下，东道国必须把它给予任何第三国投资和投资者的待遇给予与其订立有最惠国条款的缔约国的投资和投资者[2]。这就意味着在相同或相似的情况下，东道国政府必须把其给予任何第三国投资者的优惠待遇，同样地给予与其缔结有最惠国条款的缔结国投资者。
2.1.2.国际投资中最惠国待遇的种类
在实践中，最惠国待遇有以下几种类型：
其一，以是否互惠为标准，最惠国待遇可以分为单方的最惠国待遇和互惠的最惠国待遇。单方的最惠国待遇主要存在于近代史上西方列强强加给亚非国家的不平等条约中所规定的单方最惠国条款中，它是指缔约一方单方面给予缔约另一方最惠国待遇，而没有对等地享受对方所给予的最惠国待遇的权利。在当今的国际投资法实践中，
缔约双方互相给予对方最惠国待遇，互为受惠国与给惠国，已经为国际社会所公认与接受，这种片面最惠国待遇已经不存在了。
其二，以是否附条件为标准，最惠国待遇可以分为附条件的最惠国待遇和无条件的最惠国待遇。附条件的最惠国待遇是指承担有最惠国待遇条约义务的东道国将给予其他外国投资者的待遇给予与其订立有最惠国条款缔约国投资者必须满足一定条件的成就，否则就不能够自动地给予。而无条件的最惠国待遇则是指负有给予缔约国投资者最惠国待遇待遇的东道国必须无条件地﹑自动地将其给予其他外国投资者的优惠待遇给予该外国投资者。目前各国在实践中普遍接受了无条件的最惠国待遇，普遍认为这才是最惠国条款的本质功能。
2.2.最惠国待遇在国际投资中的地位
最惠国待遇标准在国际投资法实践中往往是与其它标准，如国民待遇、公平公正待遇、国际标准等结合在一起进行规定的。通过这几项标准的结合，它们之间互为补充，投资者可以据此而选择得到更加优惠的待遇，外国投资者可以获得与其他所有内外投资者平等竞争的机会，从而创造了一个更为公平的投资环境。最惠国待遇与国民待遇同样作为国际投资法中的两项重要制度，各自又表现出不同的功能。发达国家大力倡导国民待遇，并且努力将其适用于投资的市场准入阶段，寻求使其投资者获得与东道国国民平等的竞争地位，希望通过这项标准打开东道国的市场，促进投资自由化。以美国为首的一些国家甚至把国民待遇标准作为在双边投资保护协定谈判中不可取消的标准条款之一。而最惠国待遇标准则着力于实现外国人之间在东道国的平等地位。但很难说明哪一标准在国际投资中起着更大的作用，也很难把两者截然分开而比较究竟哪一标准给予外国投资以更高标准的待遇。在某些产业对外资采取优惠于内资待遇的发展中东道国，最惠国待遇标准的作用尤其突出。在这种情况下，最惠国待遇自动地把这种待遇（普遍待遇）赋予缔结有最惠国条款的缔约国投资者，从而抹煞了国民待遇在这一问题上的效力，。
另外，在解决国际投资争端方面，最惠国待遇对外资提供的保护水准可能比国民待遇更高。一般认为，根据国民待遇，外国投资者在东道国只能够享受与其国民相同的待遇，而不能要求特殊的保护[3]，因此只能根据“用尽当地救济”方式解决争端，维护其认为被侵犯的权益；但最惠国待遇标准则无此种弊端，因为最惠国待遇标准不妨碍东道国给予外国投资者超国民待遇。换句话说，它并不排除外国投资者享受比本国投资者更高的保护标准。因此依据最惠国条款，东道国可能允许将其与外国投资者
的争端提交国际仲裁。
3. 最惠国待遇在国际投资中适用的若干问题
3.1.最惠国待遇在国际投资中适用的条件
最惠国待遇标准并不一定自动地将东道国给予其他外国投资者的优惠待遇给予与东道国缔结包含有最惠国条款协定的缔约国投资者，包括在缔结条约前后所给予的待遇。因为最惠国待遇在为外资提供保护的同时，也限制了缔约国在未来订立投资协定时的机动空间。当东道国在未来的投资协定中赋予其他外国投资者任何新的权益时，最惠国条款将可能迫使东道国将该利益平等地给予与其订立有最惠国条款国家的投资者，从而打破了原来的利益平衡。尤其是当最惠国条款使国家间的互惠距离较大时，就会产生“白搭车”现象，即少尽义务、多享权利，这也是国际投资法制中争议颇多的一个问题。因此在国际投资实践中，缔约国一般都规定了一定的适用条件，具体地说，即规定必须是适用在投资的某一特定阶段、适用对象必须是条约中所规定的合格的投资者。此外，一些国家还要求必须是在互惠的基础上在其国内的缔约国投资者才能够自动地取得其给予其他外国投资者的新的优惠待遇。
3.1.1.适用阶段
目前在国际投资法实践中，由于各国的投资政策和经济发展水平不同，各国必然努力地根据本国的实际对外资采取了不同程度的限制。而最有效的限制手段就是对外资市场准入的限制，即允许那些会对东道国经济发展起促进作用的外资进入该国，而对于服务行业和其它东道国本身已经比较成熟的产业，或者专门为国内投资者保留的产业，或者基于国家安全和公共秩序等原因，限制或禁止外资进入该国。因此，各国在其所签订的双边和多边条约中，都根据本国的政策取向，在条约中明确表明其愿意在某一特定阶段对外资实行平等待遇，或者表明其愿意在何种程度上给予外资平等的待遇。一般地说，给予外资何种程度的市场准入，主要是国民待遇在起作用，尤其是在条约中同时规定了最惠国待遇标准和国民待遇标准的情况下更是如此。但是缔约国还可以通过在最惠国条款中具体规定其给予缔约国另一方投资者在投资的某一特定阶段以最惠国待遇，从而造成与东道国签订有最惠国条款的各缔约国投资者在东道国仍然受到差别待遇。从国际条约实践来看，最惠国待遇的适用阶段的规定主要表现为以下两种形式：
其一，最惠国待遇适用于经营阶段的模式。一般而言，最惠国待遇往往只适用于外国投资的经营阶段，大部分的双边投资条约中对于投资的市场准入阶段并不规定一个具有法律约束力的承诺条款。这就意味着缔约国仅有义务保证与其订立有最惠国条款的缔约国投资者在经营阶段享有最惠国待遇。在市场准入方面，条约往往允许各国根据国内法的规定为外资提供优惠的投资条件。这种模式如1994年的《欧洲能源宪章》第十条第七款：“缔约方必须根据其它缔约方投资者在其领域内的投资以及他们与投资相关的活动（包括经营、维护、使用、收益或任何处分投资的活动）给予不低于其给予本国投资者和其他缔约国投资者或任何第三国投资者的待遇，这些待遇必须是最优惠的。”它在同一个条款中同时规定了国民待遇与最惠国待遇标准，同时它又规定缔约方可以在条约附件中把最惠国待遇延伸到投资的市场准入阶段。
其二，最惠国待遇同时适用于市场准入阶段和经营阶段的模式。与第一种模式相比较，它要求缔约方把最惠国待遇同时也适用于市场准入阶段。晚近美国和加拿大对外所签订的投资保护协定中，一般都要求把最惠国待遇延伸到市场准入阶段。相类似的，1992年美国、加拿大和墨西哥签订的《北美自由贸易协定》1103条也包含着这样的条款：“在相似的情况下，一缔约方给予其他缔约方投资者的待遇，不得低于其给予其他缔约方或任何非缔约方投资者的待遇，包括建设、取得、扩建、经营、管理、营运、销售或其他处置投资的活动的待遇”。
在多边法律方面，其他类似的赋予外资在市场准入阶段最惠国待遇的法律文件还有《南部殖民地共同市场草案》第2条和亚太经合组织无法律约束力的投资规则。尽管发展中国家对此态度不一，反对的呼声滔滔不绝，但这些条约和法律文件都表明给予外资在市场准入阶段的平等待遇，是国际投资法发展的重要趋势，在全球化时代给予外资在市场准入阶段以非歧视性待遇显得越发重要。
3.1.2.适用对象
在一般情况下，必须是条约中规定的合格投资和合格投资者才能享受东道国给予的最惠国待遇。最惠国待遇标准适用的对象是与东道国缔结有最惠国条款的缔约方的投资和投资者。目前国际投资协定在实践中采取了两种方式规定有权享受最惠国待遇的投资或者投资者。如《北美自由贸易协定》和德国、瑞士和英国等国家对外的双边投资协定中，规定给予缔约国投资和投资者以最惠国待遇；而《欧洲能源宪章》和美国式的双边投资保护协定中则规定给予缔约国投资最惠国待遇；但由于投资与投资者的联系密切，因此在实践中并不能将投资者和投资区别对待。一般情况下，具有另一
缔约国国籍的个人、法人实体和其他经济组织都是享受最惠国待遇的对象，即只要投资者具有缔约国一方的国籍，或者依照另一缔约方法律，投资者是具有其国籍的法人，那么他们就能够在东道国享受最惠国待遇。
然而，由于国际经济一体化的发展，造成了确定享受最惠国待遇的合格投资者身份的困难。外国公司的分支机构，仅当它的母公司是位于一个能够享受该东道国给予的最惠国待遇的国家时，才有权享受该项待遇。在当前，由于跨国公司生产和经营的全球化，它们的决策可能是同时由几个国家的分支机构共同做出的，而且由于近年来跨国兼并的盛行，可能导致原来的投资者改变了国籍，因此在实践中无形地增加了确定投资者身份的困难。
况且，尽管有时候作为投资者的跨国公司的国籍可以很清楚的确定，但这家新设立的公司的所有人并不必然拥有该投资者相同的国籍，因为该公司的股东可能来自不同的国家，而这种现象在当前越来越普遍。因此将可能导致一个原来无法享受最惠国待遇的外国投资者根据其投资间接地获得东道国的最惠国待遇，从而削弱东道国利用最惠国待遇限制和区别对待非最惠国待遇缔约国的投资和投资者这一有效方式的作用。
3.1.3.其它适用条件
除上述两项外，最惠国待遇还包括以下几方面的条件才能得以适用，即该项待遇必须是普遍待遇、必须是在相同或相似的情况下，而且有些国家还坚持有条件的最惠国待遇。
其一，该项待遇在东道国必须是普遍的。这就表明如果依据东道国与特定投资者之间签订的合同，东道国给予该投资者以特权或者给予投资鼓励，即在所谓的“一次性交易”（one-off deals）中，它没有义务根据最惠国条款将这些待遇平等地给予其它外国投资者。仅当这种个体行为在东道国已经普遍盛行时，如东道国通过一项补贴计划给予投资鼓励，则最惠国条款将会自动生效。因此只有当一项个体实践在重复多次之后，已经成为普遍的待遇、或者该政府行为是针对所有投资者时，才能够使与其订立有最惠国条款的缔约方投资者享有最惠国待遇。
其二，仅当在相同或者相似的情况下，与东道国订立有最惠国条款的缔约方投资者方可享受最惠国待遇，或者只对“类似的企业”实行最惠国待遇。只有当第三方条约中含有相同或同类事项，两者对得上号和同属一类时，才会引起受惠国请求优惠的
权利。一位英国教授给“同类规则”下的定义是：“对某个事项或某类事项给予权利的（最惠国）条款，只能引起其他（第三方）条约对相同事项或同类事项给予权利”。[4]最惠国待遇标准并不意味着外国投资者能够不顾他们在东道国的具体行为而一律地享受平等待遇。在某些客观情况下，东道国对来自不同的国家投资者实行不同待遇是正当、合法的。美国的双边投资保证协定范本和《北美自由贸易协定》一样，明确地规定最惠国待遇标准仅适用于“相似情况下的投资和投资者”。因此最惠国条款还给予东道国一定的自由裁量权，它并不妨碍东道国根据不同的客观情况，对不同的经济活动部门实行差别待遇，或者根据企业的规模实行差别待遇，只要东道国认为是在“非类似”、“非相同”、“非同等”的场合，就可以免除其对该外资给予最惠国待遇的义务。东道国根据其产业政策，对特定的产业如高新技术产业给予投资补贴以刺激并发展高新技术，但同时又在某些产业对外国投资者采取普遍的限制甚至禁止措施以保护本国企业，在这些情况下，并不认为违反了最惠国条款。同样的，当东道国根据一项计划仅给予中小企业以援助的情况下，大型投资者也无权根据最惠国条款要求东道国给予其相同的援助。但如果这种规定只是适用于来自一个特定国家的投资者时，即只排除特定国家的投资者在该项计划中获得利益时，这种待遇仍然认为是一种事实上的差别待遇，违反了最惠国待遇标准。
第三，有条件的最惠国待遇。一些国家，尤其是发达国家，认为如果根据最惠国待遇标准，将会导致他们与发展中国家所承担实质义务不平衡。最惠国待遇最突出的一个特点是它的相对性。众所周知，最惠国标准的参照对象是在东道国的其他国家的投资者，因此，由于不同的东道国所采取的投资政策不同，或者由于经济发展水平的差距，同一个投资者在不同的东道国，根据最惠国条款所能够享有的待遇一般是有差别的。同样的，在订立有最惠国条款的缔约国之间，由于它们对外资待遇水平的差异，导致了它们实际承担的条约义务的不同。而且，即使国家之间达成了最惠国条款，但是在未来的实践中，缔约国可能会对其它国家投资者采取了新的优惠措施，在这种情况下，一般来说该缔约方必须无条件的将该新待遇给予其它与其订立有最惠国条款的缔约国投资者。这样一来，必然会打破双方原来的利益平衡，将会增加东道国的负担。
出于以上各方面的考虑，一些国家在订立包含有最惠国条款的条约时，往往又规定了调和利益平衡的途径。其一是规定了适用条件，即它给予对方投资者新待遇的前提是对方也给予其投资者相同的待遇；其二是约定根据最惠国条款得到新利益的缔约国必须对原来的条约重新进行谈判，以使得双方的利益重新得到平衡。这些争议往往
是发生在发达国家与发展中国家之间。因为发达国家经济发展水平普遍都比较高，它们之间就投资待遇的争议也较少见。它们一方面能够很好的消化掉外资所带来的负面影响，因此它们能够对外资实行比较开放的政策，对外资待遇水准也比较高；另一方面，经济发展的需要也促使它们鼓励其国民向外投资。它们往往承担着比作为发展中国家的另一缔约方比较重的实质义务，因此在实践中也就有一些发达国家在极力推动投资与贸易自由化的同时，又强烈反对与发展中国家订立无条件的最惠国条款，坚持互惠的最惠国待遇，采取“不准入换取不准入”（no-access-for-no-access）的消极办法，以对方的开放作为换取向其开放的对价，在达成最惠国待遇的同时又人为地实施了严格的和具体互惠的限制。[5]
但是其它国家，尤其是发展中国家竭力反对这种解释，认为这种解释剥夺了最惠国条款这种多边自动传导效应的功能，影响它正常发挥作用。只有在无条件的最惠国原则下，各国之间才易于建立和保持以规则为基础（rule-based）而非以实力为基础（power-based）的投资与贸易关系。因此各国努力促使最惠国标准无条件地适用，避免这些争议的发生。从20世纪20年代开始，无条件的最惠国条款得到世界各国的普遍接受。现在各国普遍地接受了这种观念，即如果缔约方没有在条约中设立严格的互惠原则的话，则认为这种最惠国待遇是无条件的。
3.2.最惠国待遇适用的例外
最惠国待遇是一项相对性的待遇标准，它的内容不可能是绝对的。这不仅指它参照对象的相对性、缔约国之间承担的条约义务的不平衡，而且它在东道国境内的外国人之间的实质待遇也有可能不同。另外，在国际投资实践中，还有为世界各国、包括对外资实行非常自由的政策的发达国家所普遍认同和采用的例外规定。这些例外的情形，以各种各样的形式规定于大多数国家的双边和多边投资协定中。这些例外通常可以分为一般例外、国家之间对特定事项约定互惠的例外和适用于具体国家的例外三种情形。
3.2.1.一般例外
所谓一般例外，是指为所有国家所普遍认同和接受的例外，包括基于公共政策、公共秩序、公共健康和公共道德以及基于国家安全的需要所实行的例外这些情形。大多数双边投资协定中都规定了缔约国可以基于这些需要做出保留。[6]确定在哪些情况下“有必要”基于以上原因而采取保留措施为东道国留有很大的自由裁量空间，因此这是一个弹性非常大的条款，几乎在任何情况下，东道国都可以基于其政策的需要而
根据这一项例外，主张免除其条约义务。
关于最惠国待遇的一般例外，大多数双边投资协定中都对此作了规定，多边投资协定中也作了相似的规定，如《服务贸易总协定》（GATS）中有关公共道德保护和公共秩序保留的条款；经济合作与发展组织（OECD）也在其《资本自由化流动法典》以及《多边投资协定》中允许缔约国认为必要时做出公共秩序保留，以维护公共安全、公共健康和公共道德。另外，《欧洲能源宪章》还包含对于公共秩序保留和保护人类、动植物生命健康的例外条款。[7]多数双边投资协定中并不包含一个对于国家安全的例外规定，但在多边投资协定中，这种规定则非常普遍，如前述OECD《资本自由化流动法典》第3条、《北美自由贸易协定》第2102条和《欧洲能源宪章》第24条第3段中都包含着相似的规定。
这里必须指出，各国在适用时必须正确运用这一例外，不能违反了条约的精神，否则，最惠国条款形同虚设，从而导致条约目标无法实现，而且还可能导致缔约各方之间实施报复措施。这些眼光短浅的做法与经济全球化趋势是背道而驰的，从长远上看会影响这些国家的投资环境，从而也将必然阻碍它们经济的发展。
3.2.2.国家间特定事项约定互惠的例外
这些例外事项包括关税、知识产权、区域经济一体化和国家间的相互承认的例外。国际投资中关税问题的条约订立的主要目的是避免对缔约国投资者的双重征税，假如在关税方面给予投资者最惠国待遇，将会导致东道国失去大量的财政收入，而且也不利于对投资者的有效管制，因此几乎在所有处理关税问题的投资条约中，都规定最惠国条款的例外适用。
在知识产权方面，多数双边投资协定和有关知识产权的多边协定中也都规定最惠国待遇标准的例外，允许东道国规定取得知识产权的要求，而且还可以规定在双方具体互惠的基础上给予最惠国待遇，即在知识产权方面给予对方投资者最惠国待遇的前提是对方也给予东道国投资者在其境内以对等的待遇。而且还允许缔约国对版权的取得和内容的规定背离最惠国待遇标准。[8]世界贸易组织的《与贸易有关的知识产权协定》（TRIPS）对此作了肯定性的规定：……成员国可以基于以下原因而免除其义务：……根据1971年的《伯尔尼公约》和《罗马公约》的规定……是正当的。在晚近OECD的《多边投资协定》（草案）中，也肯定了国民待遇和最惠国待遇在这个领域的例外。
在区域经济一体化组织（REIO）协定中通常包含着一个所谓的“区域经济`一体
化组织”条款，在该条款之下，成员国没有义务将它们给予其它成员国的优惠待遇给予与其订立有最惠国条款的外国投资者。但是该条款往往只适用于市场准入阶段，假如一个区域经济一体化组织成员国采取了对所有国家投资者均适用自由化措施时，或者当一项投资已经进入该国家以后，该投资者通常可以要求享受与成员国投资者相同的待遇。[9]
国家间互相承认这种法律行为通常发生于邻国之间，它的目的是为方便各自国民之间的边境贸易而采取的相互给予对方国民以特殊待遇，因此将这些待遇给予任何国籍的投资者是不实际的也是不可能的。
3.2.3.具体国家所实行的例外
这种例外主要发生于多边条约实践中，因为一项多边谈判，必须考虑到谈判方的各自实际情况和利益，经过相互的妥协之后，在一些比较次要的问题上，还必须允许某些缔约方做出保留，平衡各方利益之后，方可能达成协议。但它们在同意缔约国做出保留的同时又对此做出限制，通常是规定了保留的期限和允许做出保留的期间，一般都不允许缔约国在加入条约之后采取新的保留。[10]
结语
国际投资中的最惠国原则具有一种奇妙的功能：自动减少投资限制的多变效应。但是最惠国待遇在适用中要求符合一定的条件，并非东道国给予其他第三国投资者的待遇都会给予来自与其缔结有最惠国条款的缔约国的投资者，换句话说，它也不排除东道国在特定情况下对来自与其订立有最惠国条款的不同的投资母国的投资者间实行差别待遇，而且也不排除东道国对与其订立有最惠国条款的外国投资者之间实行差别待遇。最惠国待遇作为国际投资协定的一项核心原则，为外国投资者提供自由平等竞争的同时又允许缔约国根据本国的政策取向而灵活地采取相应的措施，包括决定是否将该项待遇给予市场准入的投资，还是仅仅同意将该待遇适用于外资的经营阶段。通过保留和利用最惠国标准的例外措施，可以实现投资东道国的政策和目标。但最惠国待遇的本质并不鼓励对其实行任何的限制，一般来说，只有当该政策和目标是为了促进东道国经济发展时，才认为它所采取的措施是合适的和正当的。
注释
[1] 单文华《外资国民待遇基本问题研究》，陈安主编，法律出版社1998年版，《国
际经济法论丛》第1卷。
[2]United Nations Conference on Trade and Development (UNCTAD).
MOST-FAVOURED-NATION TREATMENT, New York and Geneva: United Nations Publications, 1999, p5.
[3] 目前，国际投资法实践中普遍为国民待遇下了这样的定义：“…不低于其给予本
国投资者的待遇…”，这种方式的定义在OECD《多变国际投资协定草案》和《欧洲能源宪章》第10条第7款和美国《双边投资保护协定》中都可以找到，由此而不排除东道国根据国民待遇标准为外资提供更为优惠的待遇。
[4] 转引自前赵维田书。
[5] 石静遐《中国发展国际服务贸易的法律问题--结合GATS的若干分析》，《中国
法学》1997年第5期。
[6] United Nations Conference on Trade and Development (UNCTAD).
[7]《欧洲能源宪章》第24条第2款b和第3款c。
[8] 如《伯尔尼公约》和《罗马公约》就作了这样的规定。
[9]United Nations Conference on Trade and Development (UNCTAD).
MOST-FAVOURED-NATION TREATMENT, New York and Geneva: United Nations Publications, 1999, p20－23.
[10] 在允许提出保留的期间方面，国际法上有两种模式，其一是GATS模式，只允许
在加入条约之前做出保留（GATS第2条第2款）；另外一种是NAFTA模式，它允许缔约方在加入条约之后对于在订立条约时无法预见的情况做出新的保留（NAFTA第1108条第3款）
WTO体制下的最惠国待遇原则和国民待遇原则 来源：中国论文下载中心作者：张羿 - 摘要：最惠国待遇原则与国民待遇原则是WTO中最为重要的基本原则。我国已经成为WTO 的正式成员方，正确理解和运用这两个原则是我国在WTO中维护我国的权利履行我国的义务的重要条件。本文论述了最惠国待遇原则和国民待遇原则的历史渊源和定义，比较了两原则的区别联系，论述了最惠国待遇原则和国民待遇原则在货物贸易、服务贸易、与贸易有关的知识产权领域以及在与贸易有关的投资措施领域的适用及其例外等，分析了最惠国待遇原则和国民待遇原则在我国的适用情况，探讨实现我国最惠国待遇和国民待遇实践与WTO体制下最惠国待遇原则和国民待遇原则的协调，并提出了一些建议。 关键词：最惠国待遇国民待遇我国的实践 一最惠国待遇原则 （一）最惠国待遇原则的定义 1．最惠国待遇的历史渊源 最惠国待遇原则中“最惠国”一词首次出现是在17世纪。但是，最惠国义务可以追溯到11世纪。当时地中海沿岸的意大利各城邦、法国、西班牙城市的商人，在外国经商时开始想独占当地的市场而挤走竞争对手，一旦不能达到目的便寻求在该国市场上获取同等进入和竞争的机会。为此，西北非阿拉伯王子们一度发布命令给予他们与捷足先登的威尼斯、比萨等城邦以同样的特许权，12世纪威尼斯也向拜占庭当局要求享有与热那亚、比萨的商人同等的权力。15世纪和16世纪商业的发展迫切要求在贸易关系中订立具有最惠国型的贸易条约，但大多数类似的有最惠国性质的贸易条约是强国迫使弱国单方面给予的或订立的结果。 随着国际贸易规模的扩大，商业关系的发展，由此导致了政治条约与通商条约的分立，开始出现一些相互给予"最惠国待遇"的做法。在1713年英国与法国《乌特勒支通商条约》中规定：一方保证，应将它给第三国在通商与航运方面的好处同样给予另一方。1778年美国在自己对外签订的第一个条约中包括了一项"有条件的"最惠国条款（与法国签订）。19世纪这类条约在欧洲各国流行，但都是通行的"有条件的"最惠国待遇模式，即以受惠国作出与第三国承诺相当的承诺为条件。这种有条件以互惠为基础的最惠国原则在1860年发生了实质性的突破，1860年英法通商条约的签订，使现代意义的无条件的最惠国待遇才真正诞生。在随后的贸易关系中，虽几经波折，也曾出现过有条件最惠国原则的情况。但由英法通商条约所体现的自由贸易基础的“相互给予无条件最惠国待遇”也成了现代国际贸易中最惠国原则本身内涵的重要特征，“最惠国待遇条款是现代通商条约的柱石”成了各国贸易关系的一句名言。 第一次世界大战后，无条件最惠国待遇受到严重挑战。各国普遍倡导和实行以高关税为主要特征的贸易保护主义政策，纷纷对贸易加以限制；而30年代的大危机更是使保护主义泛滥。甚至连一直在全球范围奉行自由贸易的英国也放弃了无条件的最惠国原则而实行大英帝国特惠制度。尽管如此，在1920--1940年向全球范围所签署的含有最惠国待遇条款的条约共600多个。第二次大战后，关贸总协定在世界范围内把最惠国待遇原则纳入多边贸易体制之中，使最惠国待遇成为世界经济贸易的重要基石，实现历史性的新突破。 2．最惠国待遇原则的概念 最惠国待遇原则是国际经贸条约中一项传统的法律原则。最惠国待遇是指一国在贸易、航海、关税、国民法律地位等方面给予另一国的优惠待遇不得低于现时或将来给予任何第三国的优惠待遇。该项待遇的给予通常是通过签订双边贸易条约并在其中订入最惠国待遇条款得以进行。享有最惠国待遇的国家为受惠国，给与最惠国待遇的国家为给惠国。
论国际投资法的晚近发展 余劲松自80年代后期以来，国际直接投资得以迅速发展，其发展速度已快于国际贸易。[1]随着世界投资的发展，国际投资法近年来也发生了许多新的变化。深入分析国际投资法发展的特点和趋势，研究国际投资中出现的新的法律问题，对于进一步完善我国外资法、加强国际经济合作，具有重要意义。 一、晚近国际投资法发展的总体趋势 与80年代中期以前相比，晚近国际投资法发展的总体趋势是减少对外国投资的限制，加强对外资的保护，以促进外国直接投资的发展。从国法看，近年来许多国家均修订了其外资法，扩大了对外国直接投资实行自由化的程度。据联合国统计，仅在1995年，变更投资制度的64个国家的112项规章中，就有106项是扩大自由化程度或促进外国直接投资的。变化最大的有前联、东欧国家、拉美安第斯条约国等。俄罗斯及中、东欧国家自90年代初就实行经济转轨，并制订和颁布了新的外资法，加强对外资的保护。拉美安第斯条约国于1991 年通过了第291号决议，取代了其1987年的第220号决议，新的决议基本上放弃了关于外国投资的共同政策。在国际层面上，双边投资条约网正在不断扩大，在1996年6月已有的将近1160个条约中，约有2/3是在90年代缔结的，涉及到158个国家。经合组织也着手制定了“多边投资协定”。世界银行发展委员会于1992年制订了《外国直接投资指南》，对外资准入、待遇、征收、争议解决等主要问题作出了规定，该指南虽没有法律拘束力，但它对关于外资的国际法的发展具有重要的影响。尤为重要的是，世界贸易组织达成的GATS、TRIMs协议和TRIPs协议已成为规国际投资的重要文件，构成关于投资的国际法制的重要部分。
遇到损害赔偿问题？赢了网律师为你免费解惑！访 问>>https://www.doczj.com/doc/ae11525121.html, 什么是最惠国待遇条款 最惠国待遇 最惠国待遇，MostFavouredNation英文简称MFN,是国际经济贸易关系中常用的一项制度，又称“无歧视待遇”。它通常指的是缔约国双方在通商、航海、关税、公民法律地位等方面相互给予的不低于现时或将来给予任何第三国的优惠、特权或豁免待遇。条约中规定这种待遇的条文称“最惠国条款”。 路透金融词典的解释 最惠国待遇是指双边贸易协定中的一项承诺,规定缔约国的一方若给与第三国某种优惠待遇,缔约国的另一方即时获得相同的优惠待遇.
最惠国待遇可分为无条件最惠国待遇和有条件最惠国待遇两种。前者指缔约国的一方现在或将来给予第三国的一切优惠，应无条件地、无补偿地、自动地适用于缔约国的另一方。后者指缔约国的一方现在或将来给予第三国的优惠，缔约国的另一方必须提供同样的补偿，才能享受。 最惠国待遇范围广泛，其中主要的是进出口商品的关税待遇。在贸易协定中一般包括以下内容： 1、有关进口、出口或者过境商品的关税和其他捐税 2、在商品进口、出口、过境、存仓和换船方面的有关海关规定、手续和费用; 3、进出口许可证的发给。在通商航海条约中，最惠国待遇条款适用的范围还要大些，把缔约国一方的船舶和船上货物驶入、驶出和停泊时的各种税收、费用和手续等也包括在内。
在特殊条件下，最惠国待遇源于自由贸易原则，即各国在世界市场上享有平等的、不受歧视的贸易机会。是用来作为对付重商主义保护关税政策的一种手段。到自由资本主义时期，为各资本主义国家普遍采用。后来帝国主义国家往往利用他们签订的最惠国条款，在殖民地、附属国中享受各种特殊优惠，而后者则由于所处的从属地位，实际上难以享受到相应的优惠。二次大战后，许多发展中国家为了改变这种不合理状况，要求发达国家对所有发展中国家的出口商品实行单方面的、普遍的关税减免，即实行关税普遍优惠制。 最惠国待遇原则也有可以不执行的例外情况： 第一，某发达国家给予发展中国家出口的工业品及半成品以更加优惠的差别的关税待遇;在非关税措施方面给予发展中国家更为优惠的差别的待遇;发展中国家之间实行的优惠关税;对最不发达国家的特殊优惠;可不给予其他发达国家成员。 第二，自由贸易区、关税同盟及边境贸易所规定的少数国家享受的待
遇到国际法问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>> https://www.doczj.com/doc/ae11525121.html, 国际服务贸易与国民待遇原则 一、国民待遇原则的基本内涵 国民待遇是指在国际服务贸易中，缔约国之间相互保证给予任何第三国的优惠和豁免，也给予缔约国对方。国民待遇原则是随着资本主义社会的产生和发展而于19世纪初产生的。资本主义国家为了其自身发展的需要，在国外签订协定时，规定了国民待遇”条款，并在国内法中作出规定，加以确认和保护。这对于促进资本主义生产力的发展，无疑具有积极作用。随着各国间经贸交往的日益频繁，国民待遇原则所起的作用越来越重要，它已成为世界贸易组织非歧视原则的基石28。随着世界贸易组织管辖范围从货物贸易延伸到服务贸易、知识产权和投资等领域，国民待遇也发展成为服务贸易领域的重要原则。国民待遇条款形式上是互惠的、平等的，即国民待遇必须对等，不得损害对方国家的经济主权，并且限于一定的范围。但由于缔约国双方的经济实力和地位的不同，往往在实质上是片面的和不平等的。 《服务贸易总协定》第17条规定，每一成员方应在其承担义务计划表所列的部门中，和依照表内所述的各种条件和资格，给予其他
成员方的服务和服务提供者的待遇，就影响服务提供的所有规定来说，不应低于给予其本国相同的服务和服务提供者。根据这一规定，一缔约方提供国民待遇的义务由其在减让表中的承诺所决定，而不像在《关税与贸易总协定》中那样是一种普遍适用的原则。在依据减让表内各种条件和资格列出的部门中，各缔约方从影响服务提供角度，给予其他缔约方的服务和服务提供者待遇，不应低于给予其本国同类服务和服务提供者的待遇，但是，这并非要求缔约方弥补有关服务或服务提供者因其本身的特性形成的竞争劣势。换句话说，一国只在减让表中列出的部门范围内履行国民待遇义务。 二、国民待遇的性质及其在《服务贸易总协定》中的体现 《关税与贸易总协定》中的国民待遇义务是无条件的和强制性的。《关税与贸易总协定》第3条第(4)款规定一缔约方领土的产品输入到另一缔约方领土时，在关于产品的国内销售、推销、购买、运输、分配或使用的全部法令、条例和规定方面，所享受的待遇应不低于相同的本国产品所享受的待遇”。而根据《服务贸易总协定》第17条第(1)款规定每一成员方应在其承担义务计划表所列的部门中，和依照表内所述的各种条件和资格，给予其他成员方的服务和服务提供者的待遇，就影响服务提供的所有规定来说，不应低于给予其本国相同的服务和服务提供者”。第(2)款规定一成员方可通过给予其他任一成员方的服务或服务提供者，予以与给予己方相同或不同的待遇，来
浅析国际投资法律制度 当今的世界是开放的世界。在现代社会中，任何一个国家都不可能在封闭的状态下求得生存和发展。各国之间在经济上的相互依赖和联系日益加强，并且逐渐地、越来越广泛地被纳入世界经济一体化发展的轨道，从而最终形成了经济国际化的趋势。经济国际化发展使国际投资加大，而国际投资领域一直欠缺一个南北国家共同认可的全球性实体法条约、没有一个共同遵从的法律体系加以约束，国际社会一直为建立国际投资法律体系而努力。WTO法律规则体系出现以前，两个已经达成的全球性多边投资公约只涉及到了投资争议解决和投资中非商业性风险防范的有限范围，没有就投资准入、投资待遇、投资保护等一系列实体问题做出规定。笔者认为借鉴WTO法律体系的立法方法、组织体系，建立统一国际投资实体法成为必要。同时，与其适应提出完善我国公司法、外资法的建议，以期对国际投资法体系的建立有所参考。一、国际投资法概述国际投资法主要是调整国际投资法律关系主体之间权利义务关系的一系列法律制度和规范的总和。国际投资法的渊源包括国内法和国际法。①国内法主要是指国内立法及判例，在英美普通法国家，法院判例作为先例对下级法院具有约束力。我国原则上不承认判例是法的渊源。②国际法主要指国际条约及普遍性国际组织的决议和文件。此外，国际惯例也是国际投资法的渊源。国际投资主体可以是自然人、法人、跨国公司、国家及国际经济组织。作为国际投资主体，必须具有从事国际投资活动的权利能力和行为能力。此外，主体不同，其从事国际投资活动的能力范围也有不同的规定。如外国法人到他国的法律人格必须由该国承认。主要采取登记制、许可制、互相认可制等形式。国际投资者的待遇即外资待遇，指外国投资者在东道国从事投资活动享有权利和承担义务的状况，它明确了外国投资者在东道国的法律地位，权利、义务标准，投资及其收益等管理上的保护程度，以及在特殊情况下国家征用投资财产时的补偿标准。目前主要有国民待遇、最惠国待遇、差别待遇和国际标准待遇等。主体待遇是投资主体法律地位的重要体现，是一国投资法律环境的基础和核心，是投资者关注的焦点，投资待遇的正确选择和确定，对于吸引国际投资并刺激外资向健康方向发展，具有重要意义。二、国际投资方式及法律运作国际投资的主要方式是直接投资，其在国际投资中占重要地位。国际直接投资的规
国际投资法 第一章绪论 第一节国际投资概述 一、国际投资的概念与类型 *国际投资是投资者为获得一定经济效益而将其资本投向国外的一种经济活动。 *直接投资是指伴有企业经营管理权和控制权的投资，投资者在海外直接经营企业，并对企业的经营管理有较大的控制权。 *间接投资是指投资者不参加企业经营管理，也不享有企业的控制权或支配权，而仅持有的能提供收入的股票或证券进行的投资。 二、国际投资的历史发展 国际直接投资大幅度增长；发达国家间投资的双向“对流”仍是国际投资的主流，但流入发展中国家的外国直接投资持续上升；一些发展中国家逐步发展对外直接投资；亚洲地区与拉丁美洲已成为国际投资趋向的热点。 三、投资环境 *投资环境是指能有效地影响国际资本的运行和效益的一切外部条件和因素。 （一）物质环境：自然资源，自然环境，基础设施 （二）社会环境：政治环境，法制环境，经济环境，社会条件，意识环境 四、国际投资的性质与作用 国际投资兼有积极性和消极性：一方面资本具有固有的消极性，它唯利是图，不会顾及东道国的经济发展。一方面国际投资对东道国的经济发展又具有积极作用，资本输入国通过利用外资可以解决国内资金困难，可引进国外先进技术和科学管理知识，提高国内企业技术水平和管理水平，改造老企业，建设技术先进型和出口型企业，加速基础设施的建设和自然资源的开发，增加就业、扩大出口，改善国际收支，促进本国经济的发展。 第二节国际投资法的概念、渊源与体系 一、国际投资法的概念 *国际投资法是指调整国际私人直接投资关系的法律规范的总和。特征：1、国际投资法调整国际私人投资关系。2、国际投资法调整国际私人直接投资关系。3国际投资法调整的国际私人直接投资关系既包括国内法关系，又包括国际法关系。 二、国际投资法的渊源 （一）国内立法（二）国际条约（三）其他渊源1联合国大会的规范性决议2国际惯例三、国际投资法的体系 国际投资法是由调整国际投资关系的有关国内法规范和国际法规范综合形成的一个独立的法律体系。 国际投资法的体系是由其客观基础——国际投资关系的统一性决定的。国际私人直接投资关系的主体不仅有位于不同国家的法人和自然人，而且包括国家和国际组织，从而构成了多层次、立体交叉的统一国际投资关系。 第三节国际投资法的基本原则 一、国家对自然资源永久主权原则 每个国家对本国的全部财富、自然资源以及全部经济活动，都享有并自由行使完整的、永久的主权，其中包括占有、使用和处置的权利。 二、平等互利原则平等是指法律地位上的平等、权利和义务上的平等；互利是指相互关系中
国际投法资论述题
国际投资（international invest）是指投资者以盈利为目的而将其资本（包括资金、机器设备、专利、商标、技术秘密、有价证券等）投入到另一国家的经济活动。包括本国的海外投资和本国接受的外国投资。 国际直接投资，是指伴有企业经营管理权和控制权的投资，投资者在海外直接经营企业，并对企业的经营管理有较大的控制权。 投资环境，是指能有效地影响国际资本的运行和效益的一切外部条件和因素。物质环境和社会环境。 国际投资的理论 1、资本国际移动论及资源国际转移说 2、垄断优势理论 3、产品生命周期理论 4、边际产业扩张理论 5、内部化理论 6、国际生产折中理论
国际投资法，是指调整国际间私人直接投资关系的法律规范的总称。 具有以下主要特征： 1、国际投资法调整国际私人投资关系。 2、国际投资法调整国际私人直接投资关系。 3、国际私人直接投资关系既包括国内方面关系，又包括国际方面关系。 国际投资法的基本原则，是指被国际社会普遍接受并贯穿于调整国际投资关系的各类法律规范之中的主要精神和指导思想。 公平互利原则，是指“所有国家在法律上一律平等，并作为国际社会的平等成员，有权充分和有效地参加为解决世界经济、金融和货币问题做出国际决定的过程，并公平分享由此产生的利益”。 国际合作以谋发展原则是所有国家的一致目标和共同义务，每个国家都应当对发展中国家的努力给予合作，提供有利的外界条件，给予符合其发展需要和发展目标的积极协助，要严格尊重各国的主权平等，不附带任何有损它们主权的条
件，以加速它们的经济和社会发展。 国家经济主权原则，是指每一个国家都在经济上享有独立自主和不容剥夺的权利，“每个国家对本国的全部财富、自然资源以及全部经济活动，都享有并且可以自由行使完整的、永久的主权，其中包括占有、使用和处置的权利”。 1、对本国全部自然资源的永久主权。 2、对境内外国投资和跨国公司活动进行管理监督的权利。 3、将境内的外国资产收归国有或征用的权利。 公平 1、在国际经济交往中，各国的法律地位一律平等。 2、公平不仅要求在形式上的平等，而且要求实现实质上的平等。 3、在公平、自愿、协商的基础上，实现真正的互利。 1国际投资法主体：是指在国际投资法律关系中
最惠国待遇的例外 根据世界贸易组织多边贸易协议条款中的规定，成员之间在某些特定情况下不适用协议最惠国待遇条款，并附列了种种例外规定，世界贸易组织的最惠国待遇的例外条款使得其成员在一定的范围内合法地不履行最惠国待遇的义务，最为典型的例外条款有以下几种： 1、边境贸易的例外 边境贸易是指对毗邻国家边境地区的居民和企业，在距边境线两边各15公里以内地带从事的小额贸易活动，在关税、海关通关手续上给予减免等优惠待遇，目的是方便边境两边的居民互通有无。《关贸总协定》第24条第3款规定，关贸总协定的各项规定不得阻止任何成员为便利边境贸易对毗邻国家给予的某种好处或减让等利益。最惠国待遇原则不适用于任何成员为便利边境贸易所提供的或将要提供的权利和优惠。 2、关税同盟和自由贸易区的例外 《关贸总协定》第24条第5款规定成员之间在其领土范围内可以建立关税同盟或自由贸易区，但要求建立关税同盟和自由贸易区之后其成员之间的关税和非关税壁垒应低于建立前的水平；同时认为关税同盟和自由贸易区范围内的优惠措施仅限于其成员之间享受，不适用于来自区域集团外的产品和服务，即最惠国待遇原则例外。例如，欧洲联盟、北美自由贸易区的成员之间在关税上的免税待遇，应作为世界贸易组织最惠国待遇的例外，而不适用于其它非关税同盟的世界贸易组织成员。 《服务贸易总协定》则有“经济一体化”的例外条款，与《关贸总协定》第24条类似。 3、服务贸易的一次性例外 《服务贸易总协定》规定，在该协定生效时，已在双边或几个国家之间签有服务贸易优惠协定的，可一次性列出豁免清单，作为最惠国待遇原则的例外，但一般要在2005年取消。 4、知识产权领域的例外 成员给予任何其他国家的知识产权所有者或持有者的下述一些权利，对世界贸易组织成员可不适用最惠国待遇原则：在一般司法协助的国际协议中享有的权利；《与贸易有关的知识产权协定》第4条规定，在世界贸易组织成立前已生效的国际知识产权保护公约中规定的权利，即最惠国待遇方面的优惠、特权及豁免的例外规定不在当事国义务范围内。 5、对发展中国家成员的例外 世界贸易组织允许对发展中国家成员实行特殊和差别优惠待遇，关贸总协定允许发展中国家成员相互间实行优惠待遇，而不将此优惠待遇给予发达国家成员，如普遍优惠制、“最佳努力”条款与“授权条款”。发达国家给予发展中国家出口的工业品及半成品以更加优惠的差别的关税待遇；在非关税措施方面给予发展中国家更为优惠的差别的待遇；发展中国家之间实行的优惠关税；对最不发达国家的特殊优惠；可不给予其他发达国家成员。 此外，最惠国待遇原则还有以下例外情况： 第一，一些成员为保障动、植物及人民的生命、健康、安全或一些特定目的对进出口采取的所有措施，不受最惠国待遇的约束； 第二，当一国的国家安全受到威胁时，可以不受最惠国待遇的约束； 第三，反补贴、反倾销及在争端解决机制下授权采取的报复措施，不受最惠国待遇的约束； 第四，货物贸易中的政府采购不受世贸组织管辖，所以不受最惠国待遇的约束； 第五，不属世贸组织管辖范围的诸边贸易协议中的义务。主要指在民用航空器贸易、奶制品及牛肉贸易等方面，世贸组织成员彼此间可以不给予最惠国待遇。
二、国民待遇原则 (一)概论 国民待遇（NationaI Treatment）通常是指条约的缔约方一方在本国领域内对缔约方另一方的自然人、法人、商船和产品等给予与本国的自然人、法人、商船和产品相同的权利或特权待遇。 始于19世纪初。 国际贸易中的国民待遇是指对其他成员方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所提供的待遇，不低于本国同类产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者所享有的待遇。国民待遇原则包含三个要点 1、国民待遇原则适用的对象是产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者，但因产品、服务和知识产权领域具体受惠对象不同，国民待遇条款的适用范围、具体规则和重要性有所不同。 2．国民待遇原则只涉及其他成员方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者，在进口成员方境内所享有的待遇。 3、国民待遇定义中“不低于”一词的含义是指，其他成员方的产品、服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者，应与进口成员方同类产品、相同服务或服务提供者及知识产权所有者和持有者享有同等待遇，若进口成员方给予前者更高的待遇，并不违背国民待遇原则。 国民待遇明文地作为国家间条约的条款要比最惠国待遇晚得多。 与最惠国待遇一样，国民待遇旨在保护平等的竞争，减少市场扭曲、实现贸易自由和货畅其流，它与最惠国待遇共同构成了国际贸易
中非歧视待遇的两个方面。但各自涉及领域和要调整的法律关系却不相同。 最惠国待遇原则保证的是不在不同成员方的产品、服务或国民之间实行歧视性待遇，而国民待遇原则保证的是成员方不在本国的产品、服务或国民与其他成员方的产品、服务或国民之间实行歧视性待遇。没有前者，国际贸易的平等原则就缺乏必要前提；而没有后者，则缺乏实际保证和实施条件。 (二)货物贸易领域的国民待遇原则 WTO有关货物贸易领域国民待遇的规定，主要体现在GATT第3条及GATT附件第3条的注释之中。 第3条第1款规定：“各成员方认识到，国内税和其他国内费用、影响产品的国内销售、标价出售、购买、运输、分销或使用的法律、法规和规定以及要求产品的混合、加工或使用的特定数量或比例的国内数量法规，不得以为国内生产提供保护的目的对进口产品或国产品适用”，即规定国内税和政府管理不应对国内生产者提供保护； 第3条第2款规定：“任何成员方领土的产品进口至任何其他成员方领土时，不得对其直接或间接征收超过对同类国产品直接或间接征收的任何种类的国内税或其他国内费用。此外，成员方不得以违反第1款所列原则的方式，对进口产品或国产品实施国内税和其他国内费用。”此外，“任何成员方不得以违反第1款所述原则的方式。对进口或国内产品另定国内税或其他国内费用。”也就是要求国内征税方面的国民待遇。
国际投资法双语教学的实践与探索* 孙秀娟 (南京审计学院法学院,江苏南京210029 [摘要]由于双语教学是教育领域的一个新生事物,对学校、师资、课程、教材和学生都有着极高的要求,因此,教育部积极开展和推进的双语教学在实施过程中存在着诸多问题。本文以国际投资法课程为例,对目前高校专业课程双语教学面临的教材匮乏、师资力量缺乏、学生语言水平较差等问题进行了初步的探讨,并针对这些问题提出了相应的解决方案。 [关键词]双语教学;国际投资法;实践效果 [中图分类号]G64[文献标志码]A[文章编号]1008 5823(201004 0112 04 Analysis on t he Practice of Bili ngual Teac hing of I nter nati onal Investm ent Law SU N X iu-juan (School of La w,N an ji ng Aud itUn i versity,Nan jing210029,Ch i na Abstrac t:Because the b ili ngual teach i ng is new and co lleges,teachers,courses,tex t books and students are str ictl y re qu ired i n it,this ne w teach i ng m ode of wh i ch t he M i n i stry of Educati on pro m o tes the i m ple m entation i n recent years faces m any proble m s.By taki ng In ternati onal Invest m ent L a w as ex a m ple,th i s a rtic l e ana l y zes t he proble m s o f b ilingual teach i ng i n co lleges and universiti es,such as deficiency o f text book,sho rtage of high-qua lity teachers and poo r f o re i gn language leve l of students,and presents so m e applicable suggestions to reso l v e the prob l em s above.
最惠国待遇在服务贸易中的运用及相关思考 法律系B08031027 张华 摘要：《服务贸易总协定》(英文简称GATS)中将最惠国待遇作为一项基石性的原则，在规范和引导国际服务贸易中起到了积极的作用，但是现实中因为国际社会经发展的不平衡，对于这一原则的运用会有所限制，本文论述了最惠国待遇原则的内涵、性质以及在货物贸易、服务贸易、与贸易有关的知识产权领域以及在与贸易有关的投资措施领域的适用及例外等，分析了最惠国待遇原则在我国的适用情况。 关键词：最惠国待遇服务贸易总协定适用 一、最惠国待遇原则的内涵及其性质 最惠国待遇原则是国际经济贸易关系中的一项古老原则，它的适用最早可以追溯至12、13世纪。早在资本主义产生之前就出现了原始形式的最惠国待遇条款，它只适用于一国给予外国人在本国经商的同等权利和保护商人的财产权。其形式和内容简单，适用范围狭窄，不同于现代国际贸易条约中的最惠国待遇。当资本主义进入自由竞争阶段之后，为摧毁重商主义对于贸易和航运的限制，在条约中规定了大量的最惠国待遇条款，最惠国待遇原则才得以普遍流行和广泛适用。从17世纪开始，在双边贸易条约中插入相互承诺给予最惠国待遇的条款成了国家处理贸易关系的普遍实践。 二、GATS的最惠国待遇 GATS在其第二部分“一般义务与规范”中规定了最惠国待遇，而在其第三部分“承担特定义务”中规定了国民待遇。可见GATS的规定与关贸总协定（GATT）的规定有所不同：在GATT中，最惠国待遇与国民待遇是并举的规定，都作为原则来规定；显然在GATS中，国民待遇是一种特定义务，是有条件承担的，而最惠国待遇是一项原则，是成员方必须接受的。 GATS的最惠国待遇条款要求，每一成员方有关GATS的措施给予任何其他成员方的服务或服务提供者的待遇，应立即无条件地以不低于前述待遇给予其他成员方相同的服务或服务提供者；成员方可以保持与前述措施不一致的措施，但该措施必须是列入并附和GATS附录第二条有关免责条款所规定的条件。GATS 的最惠国待遇条款还指出，GATS的规定不可以解释为可以阻碍任何成员方与其
国际投资法the law of international investment BOT-Build Operate Transfer The government of country A gives an individual corporation of country A or other countries special rights to do business with time limitation.Let the company build and operate particular public basic facilities. 政府给企业特许经营权，建造公共设施。 When the time is up,the management of facilities should be transferred to government of country A freely.The facilities are usually harbor,airport,railway, tunnel etc. It is widely used from the late20th century.When the economy in many countries increases quickly and they have a great demand for basic constructions.But when the government doesn’t have enough funds,they can try the BOT way. 国际投资的法律形式the form of enterprise in the international investment Joint venture合资经营企业—is the corporation invested by the investors from different countries.The investors are usually consisted of one or more foreign investor and the government of host country. Cooperative enterprise合作经营企业—not a company,but a cooperation based on contract.It is more flexible and fit for different types of investment projects. Foreign-capital Enterprise外资企业—the company settled in the host country,whose capital is totally or mainly from the foreign investors.It is a form of direct international investment.The host country does not need invest and take risks,at the same time the foreign investors can control the technique of their companies and improve the efficiency of the management. How to solve the international investment problem --consult with each other and negotiation协商或谈判 --Local remedy:find and request for remedies according to the law of host country 东道国当地救济 --commence a lawsuit in the foreign court of host country in order to get result that is advantageous to them外国法院诉讼 --diplomatic protection外交保护 The government of investor can request for international aid to the host country.The governments of both sides can adopt the measure of negotiation or arbitration仲裁--international arbitration国际仲裁
国际投资法、分析国际投资法中的国民待遇原则1一、国民待遇的基础理论 （一）国民待遇制度的含义和特征 国民待遇制度是有关外国人民商事法律中最古老的待遇制度，是国家属地优越权所派生出来确定外国人地位的一种待遇准则。其基本含义是外国人同内国人在享受权利和承担义务方面，享有同等的法律地位。根据各国外资立法和国际投资条约的有关规定，国民待遇是指东道国给予外国投资和外国投资者的待遇应不低于其给予本国投资和投资者的待遇。 国民待遇先后经历了三种形式：无条件的国民待遇、有条件的国民待遇和特定范围的国民待遇。从历史的发展来看，无条件的国民待遇起源于法国，这种待遇从法的价值角度来讲是最理想的状态，但由于各国的经济发展程度差异很大，所以这种理想状态的待遇不可能得到普遍适用和长久发展；有条件的国民待遇是基于互惠对等待遇而适用，大多数国家都实行这种有条件的国民待遇；特定范围的国民待遇实质上还是以互惠对等待遇为基础，在特定的领域给予特定的国民待遇，它是有条件的国民待遇的特殊形式，仅在范围上有所差别。 当代国际投资领域的国民待遇原则有以下几个特征： 1、国民待遇的实行一般按照互惠原则。互惠的国民待遇制度是各国在国际经济交往中形成的，是根据国内利益的需要，为了避免本国人在外国遭受到歧视性的待遇而确立的，也就是为本国人在国外争取到东道国的国民待遇。 2、国民待遇的授予有特定的范围。实践中，许多国家从本国自身利益出发，常常将国民待遇限定于特定的范围内。随着国际经济一体化的发展，各国逐渐扩大了授予国民待遇的范围，投资条约下的国民待遇所适用的经济活动的范围也广泛得多了。但是，各国仍然可以出于公共利益的需要，采用有限制的国民待遇形式，即对某些行业，如国防、武器、通讯领域以及某些关键企业
享受中国进口关税最惠税率 美国的进口货物享受最惠国税率 世界贸易组织成员的进口货物适用最惠国税率 根据最惠国待遇原则，最惠国税率一般不得高于现在或将来来自于第三国同类产品所享受的关税税率。所谓最惠国待遇原则，是指缔结经济贸易条约协定的一项法律原则，又称无歧视待遇原则，指缔约一方在贸易、航海、关税、公民的法律地位等方面给予缔约国第一方的优惠待遇，最惠国待遇原则的具体规定有四种形式：1)片面的（单方面受惠）；2)相互的（双方受惠）；3)有条件的（如第三国为享有优惠已经或将要和作出相应的补偿，缔约的有关方需作出同样的补偿才能享有这样特定的优惠）；4)无条件的（缔约一方将新的优惠提供给第三国时，应自动地，无条件地提供给缔约的另一方）。早期，大多采取片面的形式，属于不平等条约。欧洲国家最先采取无条件的形式，美国最先采取有条件的形式。《关税及贸易总协定》在第一条第一款式规定：“缔约国对来自或运往其它国家的产品所给予的利益，优待，特权或豁免，应无条件地给予来自或运往所有其他缔约国的相同产品。”即原《关税及贸易总协定》缔约国之间使用无条件最惠国待遇原则，相互提供无条件最惠国税率。 世界贸易组织成员： （一）亚洲 马来西亚、马尔代夫、孟加拉国、缅甸、新加坡、日本、斯里兰卡、土耳其、文莱、达鲁萨兰国、泰国、西部以色列、印度、印度尼西亚、中国·香港、中国·澳门、巴林、巴基斯坦、阿拉伯联合酋长国、菲律宾、韩国、科威特、卡塔尔。 （二）欧洲 马耳他共和国、卢森堡、罗马尼亚、匈牙利、瑞士、瑞典、希腊、西班牙、意大利、英国、挪威、葡萄牙、奥地利、爱尔兰、比利时、冰岛、德国、丹麦、芬兰、法国、荷兰。 （三）北美洲 美国、墨西哥、加拿大 （四）南美洲 秘鲁、苏里南共和国、圣卢西亚、圣文森特和格林纳丁斯、萨尔瓦多共和国、乌拉圭、危地马拉、委内瑞拉、特立尼达和多巴哥、牙买加、尼加拉瓜、智利、巴西、巴巴多斯、阿根廷、安提瓜和巴布达、玻利维亚、伯利兹、多米尼加、多米尼加联邦、哥伦比亚、哥斯达黎加、格林纳达、圭亚那、古巴、洪都拉斯、海地。
国民待遇和最惠国待遇 基本案情: 1993年12月15日，为了实施M国的《清洁空气法》，M国环境保护局颁布“汽油与汽油添加剂规则—改良汽油与普通汽油标准”。 “汽油与汽油添加剂规则—改良汽油与普通汽油标准”规定： 1、对1990年经营6个月以上的国内炼油商适用“企业单独基准”。 2、对外国炼油商适用“法定基准”。 3、对某些进口商，同时是国外炼油商的，如果1990年它在国外的炼油厂生产的汽油中至少有75%出口到M国，则适用“企业单独基准”，又称为75%规则。 环境保护局设定的这两种基准，“企业单独基准”，它的质量数据由企业自己提供。 “法定基准”，适用于环境保护局认为不能提供足够的或可信的数据的企业。 1995年1月23日，W国认为M国的“汽油与汽油添加剂规则——改良汽油与普通汽油标准”违反了GATT的精神，根据GATT第22条第1款、《关于争端解决规则与程序的谅解》（DSU）第4条，要求与M国进行磋商。 思路 依据GATT第3条与第20条规定来判断“汽油与汽油添加剂规则—改良汽油与普通汽油标准”是否符合规定。 相关法律法规 1、《关于争端解决规则与程序的谅解》（DSU） 第4条磋商 1．各成员确认决心加强和提高各成员使用的磋商程序的有效性。 2．每一成员承诺对另一成员提出的有关在前者领土内采取的、影响任何适用协定运用的措施的交涉给予积极考虑，并提供充分的磋商机会。 3．如磋商请求是按照一适用协定提出的，则请求所针对的成员应在收到请求之日起10天内对该请求作出答复，并应在收到请求之日起不超过30天的期限内真诚地进行磋商，以达成双方满意的解决办法，除非双方另有议定。如该成员未在收到请求之日起10天内作出答复，或未在收到请求之日起不超过30天的期限内或双方同意的其他时间内进行磋商，则请求进行磋商的成员可直接开始请求设立专家小组。 4．所有此类磋商请求应由请求磋商的成员通知DSB及有关理事会和委员会。任何磋商请求应以书面形式提交，并应说明提出请求的理由，包括确认所争论的措施，并指出起诉的法律根据。 5．在依照一适用协定的规定进行磋商的过程中，在根据本谅解采取进一步行动之前，各成员应努力尝试对该事项作出令人满意的调整。 6．磋商应保密，并不得损害任何一方在任何进一步诉讼中的权利。 7．如在收到磋商请求之日起60天内，磋商未能解决争端，则起诉方可请求设立专家小组。如磋商各方共同认为磋商己不能解决争端，则起诉方可在60天期限内请求设立专家小组。 8．在紧急案件中，包括涉及易腐货物的案件，各成员应在收到请求之日起不超过10天的期限内进行磋商。如在收到请求之日起20天的期限内，磋商未能
国际投资法 双语教学的实践与探索* 孙秀娟 (南京审计学院法学院,江苏南京210029) [摘要]由于双语教学是教育领域的一个新生事物,对学校、师资、课程、教材和学生都有着极高的要求,因此,教育部积极开展和推进的双语教学在实施过程中存在着诸多问题。本文以 国际投资法 课程为例,对目前高校专业课程双语教学面临的教材匮乏、师资力量缺乏、学生语言水平较差等问题进行了初步的探讨,并针对这些问题提出了相应的解决方案。 [关键词]双语教学;国际投资法;实践效果 [中图分类号]G64[文献标志码]A[文章编号]1008 5823(2010)04 0112 04 Analysis on t he Practice of Bili ngual Teac hing of I nter nati onal Investm ent Law SU N X iu-juan (School of La w,N an ji ng Aud itUn i versity,Nan jing210029,Ch i na) Abstrac t:Because the b ili ngual teach i ng is new and co lleges,teachers,courses,tex t books and students are str ictl y re qu ired i n it,this ne w teach i ng m ode of wh i ch t he M i n i stry of Educati on pro m o tes the i m ple m entation i n recent years faces m any proble m s.By taki ng In ternati onal Invest m ent L a w as ex a m ple,th i s a rtic l e ana l y zes t he proble m s o f b ilingual teach i ng i n co lleges and universiti es,such as deficiency o f text book,sho rtage of high-qua lity teachers and poo r f o re i gn language leve l of students,and presents so m e applicable suggestions to reso l v e the prob l em s above. K ey word s:b ilingual teaching;In ternati onal Invest ment L aw;teachi ng e ffects 双语教学(B ili n gual Teach i n g)一般是指在学校里使用外语或第二语言进行各专业课的教学。教育部高教司2002年在!普通高等学校本科教学水平评估方案(试行)?中,将双语教学课程定义为用外语教材并且外语授课的课时占总课时50%以上的课程。专业课程上进行双语教学是语言学习所要达到的最高层次,它要求学生能使用第二语言进行思维,并能自由地在母语和第二语言之间进行切换。 一、 国际投资法 双语教学基本情况 当前,各高校法学专业都在开发适宜双语教学的课程。国际经济法系列课程对外语要求较高,其中 国际投资法 更是高阶课程,因此其首当其冲地成为开设双语教学的课程。本文结合笔者对该门课程授课的实践进行分析,并在此基础上尝试对国际法学科专业课程的双语教学模式进行初步的探讨。 (一)教学基础条件 国际投资法 课程具有极强的专业性、涉外性等特点,大量的术语、原理和实践都涉及英语的使用,要扎实掌握国际投资法必须具备一定的英语运用能力,而能熟练使用至少一门外语和全方位地理解、适应国际经济活动和法律的复杂性、多变性、灵活性和国际性的能力,也是国际经济法律人才最重要的素质之一。[1]85因此,在 国际投资法 课程中试点双语教学具有一定的必要性。 基于课程的特性,该门课程面向已经学习过 国际经济法 ,具备一定的国际经济法专业基础 第26卷第4期Vo.l26No.4 兰州教育学院学报 J OURNAL OF LANZ HOU I N STI TUTE OF EDUC AT I O N 2010年8月 A ug.2010 *[收稿日期]2010-04-01 [作者简介]孙秀娟(1975-),女,江苏连云港人,南京审计学院讲师,复旦大学国际法博士研究生,主要研究方向为国际经济法。