江苏股权交易中心会员名单推荐商——27家
[推荐商]上海立信会计师事务所
2014-12-11
[推荐商]江苏信实投资管理有限公司
2014-12-11
[推荐商]苏州旭融投资发展有限公司
2014-12-11
[推荐商]江苏与时聚金资产管理有限公司
2014-12-11
[推荐商]宿迁智明投资管理有限公司
2014-12-11
[推荐商]无锡银众投资理财咨询服务有限公司
2014-12-11
[推荐商]无锡鉴源财务咨询有限公司
2014-12-11
[推荐商]无锡长夏投资发展有限公司
2014-12-11
[推荐商]无锡市中小企业金融创新服务有限公司
2014-12-11
[推荐商]上海吉颐金融信息服务有限公司
2014-12-11
[推荐商]南京创业投资管理有限公司
2014-12-11
[推荐商]江苏中天凤凰投资管理股份有限公司
2014-12-11
[推荐商]南京汉周投资管理有限公司
2014-12-11
[推荐商]中久投资有限公司
2014-12-11
[推荐商]张家港达益投资咨询有限公司
2014-12-11
[推荐商]清大益讯（北京）投资管理有限公司
2014-12-11
[推荐商]江苏信诚资信评估有限公司
2014-12-11
[推荐商]南京汇和投资管理有限公司
2014-12-11
[推荐商]上海席锦投资管理有限公司
2014-09-15
[推荐商]江苏新希望投资咨询有限公司
2014-05-26
[推荐商]北京信和富达投资管理有限公司
2014-05-26
[推荐商]江苏连拓投资管理有限公司
2014-03-17
[推荐商]扬州市创业投资有限公司
2014-03-06
[推荐商]南京紫金创投基金管理有限责任公司
2014-03-06
[推荐商]江苏沃得凯斯投资管理有限公司
2014-03-06
[推荐商]江苏美沃投资有限公司
2013-12-09
[推荐商]上海慧宇投资有限公司
2013-12-09
会计师事务所——13家
[会计师事务所]泰州兴瑞会计师事务所
2014-12-11
[会计师事务所]北京兴华会计师事务所
2014-12-11
[会计师事务所]江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）2014-12-11
[会计师事务所]江苏天目会计师事务所
2014-12-11
[会计师事务所]中瑞华会计师事务所
2014-05-26
[会计师事务所]江苏公证天业会计师事务所
2014-03-06
[会计师事务所]中审国际会计师事务所
2013-12-09
[会计师事务所]南京均益会计师事务所
2013-12-09
[会计师事务所]天衡会计师事务所
2013-12-09
[会计师事务所]信永中和会计师事务所
2013-09-21
[会计师事务所]立信会计师事务所
2013-09-21
[会计师事务所]南审希地会计师事务所
2013-09-21
[会计师事务所]大信会计师事务所
2013-09-21
律师事务所——12家
[律师事务所]协力律师事务所
2014-12-11
[律师事务所]江苏泰和律师事务所
2014-12-11
[律师事务所]北京市中银（南京）律师事务所2014-12-11
[律师事务所]盈科律师事务所南京分所
2014-05-26
[律师事务所]江苏金禾律师事务所
2013-12-09
[律师事务所]江苏法德永衡律师事务所
2013-12-09
[律师事务所]北京德恒（南京）律师事务所2013-12-09
[律师事务所]锦天城律师事务所
2013-09-21
[律师事务所]北京隆安律师事务所
2013-09-21
[律师事务所]国浩律师事务所
2013-09-21
[律师事务所]国泰新华律师事务所
2013-09-21
[律师事务所]江苏高的律师事务所
2013-09-21
[资产评估机构]——1家
战略合作会员——37家
[战略合作会员]江苏长三角技术产权交易中心
2014-12-11
[战略合作会员]上海全顺保险经纪有限公司江苏分公司2014-12-11
[战略合作会员]武汉信用风险管理有限公司
2014-12-11
[战略合作会员]东吴证券股份有限公司
2014-12-11
[战略合作会员]中信建投证券股份有限公司
2014-12-11
[战略合作会员]华龙证券有限责任公司
2014-12-11
[战略合作会员]德邦证券有限责任公司
2014-12-11
[战略合作会员]浙江锐银安盛资产管理有限公司
2014-12-11
[战略合作会员]常州常高新金隆控股有限公司
2014-12-11
[战略合作会员]安信乾盛财富管理（深圳）有限公司2014-12-11
[战略合作会员]上海财通资产管理有限公司
2014-12-11
[战略合作会员]美意正德基金管理（深圳）有限公司2014-12-11
[战略合作会员]国海证券股份有限公司
2014-12-11
[战略合作会员]瀚华担保股份有限公司
2014-12-11
[战略合作会员]招商银行无锡分行
2014-12-09
[战略合作会员]招商银行南京分行
2014-12-09
[战略合作会员]华福证券有限责任公司
2014-12-09
[战略合作会员]江苏银行无锡分行
2014-12-09
[战略合作会员]国信证券股份有限公司
2014-12-09
[战略合作会员]交通银行苏州分行
2014-12-09
[战略合作会员]东海证券股份有限公司
2014-12-09
[战略合作会员]东北证券股份有限公司
2014-12-09
[战略合作会员]国元证券股份有限公司
2014-12-09
[战略合作会员]江苏省浙江商会
2014-12-09
[战略合作会员]南京市创业投资协会
2014-12-09
[战略合作会员]杭州银行南京分行
2014-12-09
[战略合作会员]中国银行江苏省分行
2014-12-09
[战略合作会员]扬州现代金融投资集团有限责任公司2014-05-22
[战略合作会员]镇江金融产业发展有限公司
2014-05-22
[战略合作会员]港澳资讯产业股份有限公司
2014-03-06
[战略合作会员]南京证券
2013-12-09
[战略合作会员]华泰联合证券有限责任公司
2013-12-09
[战略合作会员]江苏高科技投资集团
2013-09-21
[战略合作会员]平安银行
2013-09-21
[战略合作会员]民生银行
2013-09-21
[战略合作会员]交通银行江苏省分行2013-09-21
[战略合作会员]江苏银行
2013-09-21
中国多层次资本市场现状及发展 中国资本市场构成 一、场内市场 场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间，在多数国家它还是全国唯一的证券交易场所，因此是全国最重要、最集中的证券交易市场。证券交易所接受和办理符合有关法令规定的证券上市买卖，投资者则通过证券商在证券交易所进行证券买卖。 1、主板 主板市场也称为一板市场，指传统意义上的证券市场（通常指股票市场），是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高，上市企业多为大型成熟企 业，具有较大的资本规模以及稳定的盈利能力。 2、中小板 2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。 3、创业板 创业板市场（GEM （Growth Enterprises Market ）board），是地位次于主板市场的二级证券市场，以NASDAQ市场为代表，在中国特指深圳创业板。在上市 门槛、监管制度、信息披露、交易者条件、投资风险等方面和主板市场有较大区别。
其目的主要是扶持中小企业，尤其是高成长性企业，为风险投资和创投企业建立正常的退出机制，为自主创新国家战略提供融资平台，为多层次的资本市场体系建设添砖加瓦。2012年4月20日，深交所正式发布《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，并将于5月1日起正式实施，将创业板退市制度方案内容，落实到上市规则之中。 二、场外市场 1、NEEQ(National Equities Exchange and Quotations)，全国中小企业股份 转让系统 经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。2012年9月20日，公司在国家工商总局注册成立，注册资本30亿元。上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、上海期货交易所、中国金融期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所为公司股东单位。 2、区域性股权交易市场 是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，一般以省级为单位，由省级人民政府监管。是我国多层次资本市场的重要组成部分，亦是中国多层次资本市场建设中必不可少的部分。对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。 目前全国建成并初具规模的区域股权市场有：青海股权交易中心、天津股权交易所、齐鲁股权托管交易中心、上海股权托管交易中心、武汉股权托管交易中
目前全国共有28家股权交易中心，附件是各种渠道搜集的信息。截至2013年1月12日。 涉及到的字段有名称、成立时间、注册资本、股权架构、监管人、业务类型、组织结构、人力资源、ZF政策支持、IT系统、经营规划、收费标准、盈利模式、产品创新、挂牌程序、挂牌条件、定增条件、合格投资人条件（机构）、合格投资人条件（自然人）、保荐机构准入条件、服务机构准入条件、代理买卖机构准入条件、交易规则、运营状况、资金结算方法、对挂牌企业的优惠政策 产品方面，股权托管、挂牌展示、私募债、股权质押融资都是比较常见的业务品种，各股交中心创新的业务有知识产权质押融资、PE份额转让报价系统（上海股交）、金融衍生品交易系统（上海股交）、资产权益转让（例浙交所的“龙泉市岭坤口水电开发有限公司55%股权及相关债权”）、专门针对股交中心的信托产品（例齐鲁股交与山东信托合作发行的国内首只参与区域性股权交易市场信托产品）、理财产品交易（例重庆股交与华夏银行合作的理财产品登记、托管、转让发布的平台）、小贷公司收益权质押（例克拉玛依市广盛小额贷款有限公司在新疆股交发行的额度为800万元固定收益率为6.6%的产品）、四板小微企业股权贷（武汉股交）、授信制企业债券（石家庄股交）、排污权产品（海峡股交）小贷公司私募债、集合票据融资、金融资产、PE二级市场、权益类资产交易、优先股融资、见证业务、产权交易（安徽股交）。 扩大影响力的方式有：设立分支机构（天交所）、管理输出（前海股交）、设立扶持基金、筹建各种会议、承办各种论坛、组建各种联盟（例广交所的“广州开发区天使投资联盟"，齐鲁股交的“投资者俱乐部")、培训咨询、研究中心发布各种研究报告、争取获得各种ZF认证（例安徽股交还用其设计的科技平台获得ZF自主创新资助，还被确定为合肥市企业股权和分红激励试点工作协助实施机构。） 每周都有十几家企业在各地挂牌，但是交易量少、交投不活跃是场外市场共同的问题，而且股交中心何时达到盈亏平衡点也是关键。因此，除了借鉴其他省份的经验，地方股交中心还需要深度调研本地需求，提供差异化的服务，才能立足地方，突出重围。
附件一： 浙江股权交易中心 股权业务暂行管理办法 目录 第一章总则 第二章会员 第三章融资与挂牌 第四章定向增资 第五章股份转让 第一节一般规定 第二节委托 第三节申报 第四节成交 第五节结算 第六节报价和成交信息发布 第七节暂停和恢复转让 第八节终止挂牌 第六章代理买卖机构 第七章信息披露 第八章其他事项
第九章违规处理 第十章附则 第一章总则 第一条为规范股份有限公司（以下简称“公司”）进入浙江股权交易中心（以下简称“本中心”）进行股权融资转让工作，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、浙江省人民政府《浙江股权交易中心管理办法》等有关法律法规及政策性规定，制定本办法。 第二条本办法所称股权融资转让业务，是指本中心及符合条件的中介机构为公司提供股权融资转让服务并受其委托代办其股份转让的业务。 第三条参与股份转让业务的各方应以协议的方式约定各自的权利、义务与责任。 第四条参与股份转让业务的中介机构应先申请成为本中心的会员，并以会员的身份开展业务。 第五条本中心根据浙江省政府的授权对股份转让业务进行自律管理。 第六条参与股份转让业务的公司、中介机构、投资者等应遵循平等、自愿、诚实信用原则，遵守本办法及相关业务规则的规定。 第七条挂牌公司应按照本中心的规定履行信息披露义务。可参照上市公司信息披露要求，自愿进行更为充分的信息披露。
第八条中介机构在开展股份转让业务时应勤勉尽责地履行职责。 第九条参与挂牌公司股份转让的投资者，应具备相应的风险识别和承担能力，可以是经本中心认定的下列机构投资者或自然人投资者： （一）机构投资者，包括法人、信托、合伙企业等；法人企业实缴注册资金不得低于100万人民币，合伙企业及其他经济组织自有净资产总额不得低于100万元人民币； （二）公司挂牌前的自然人股东； （三）通过定向增资或股权激励持有公司股份的自然人股东； （四）因继承或司法裁决等原因持有公司股份的自然人股东； （五）具有完全民事行为能力，且拥有人民币50万元以上金融资产的自然人； （六）本中心认定的其他投资者。 第二章会员 第十条本中心会员分为推荐商会员、专业服务商会员和战略会员。 申请成为会员，应同时具备下列基本条件： （一）依法设立的机构或组织； （二）具有良好的信誉和经营业绩；
江苏股权交易中心有限责任公司股权业务管理办法 （试行） 第一章总则 第一条为提供中小微企业挂牌、转让、融资服务，规范有限责任公司进入江苏股权交易中心有限责任公司（以下简称“交易中心”）进行股权转让、挂牌融资等行为，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）、中国证监会《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》（证监会公告〔2012〕20号）等有关法律法规及政策性规定，制定本办法。 第二条本办法所称股权转让，指为有限责任公司提供股权转让服务并受其委托代办其股权转让的业务。 第三条参与股权转让业务的各方应以协议的方式约定各自的权利、义务与责任。 第四条参与股权转让业务的中介机构应先申请成为交易中心的会员，并以会员的身份开展工作。 第五条参与股权转让业务的有限责任公司、会员、投资者等应遵循自愿、有偿、诚实信用原则，遵守本办法及相关业务规则的规定。 第六条会员在开展股权转让业务时应勤勉尽责地履行职责。
第七条有限责任公司可参照非上市股份公司信息披露要求，进行信息披露。 第二章有限责任公司挂牌 第八条有限责任公司申请在交易中心挂牌，应具备以下条件： （一）业务基本独立，具有持续经营能力； （二）挂牌公司与关联公司不存在显著的同业竞争； （三）不存在数额较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为，不存在虚假出资或抽逃出资的情形； （四）在经营和管理上具备风险控制能力； （五）成立满12个月； （六）同意挂牌的股东会决议； （七）交易中心要求的其他条件。 第九条有限责任公司申请在交易中心挂牌，应委托推荐商会员向交易中心推荐。 第十条申请挂牌的有限责任公司应与推荐商会员签订推荐挂牌协议。第十一条推荐商会员应对申请挂牌的有限责任公司进行尽职调查，同意推荐挂牌的，向交易中心报送申请文件。 第十二条交易中心对推荐商会员报送的申请文件进行审核。审核合格的，交易中心自受理之日起二十个工作日内向有限责任公司出具同意其股权挂牌的通知。
协易机床城股权挂牌流程 依据《江苏股权交易中心非上市公司股份业务管理办法（试行）》、《江苏股权交易中心有限责任公司股权业务管理办法（试行）》规定。企业首次股权登记挂牌，需通过有资质的保荐机构辅导、推荐。并如实完成以下法定程序： 一、保荐机构尽职调查 此阶段保荐机构充分与企业主、企业高管沟通，了解企业基本情况；企业主营业务情况；企业法人治理结构情况；企业产品或服务内容；企业未来整体发展目标和计划；企业在所处同行间优劣势；企业关联资源整合。保荐机构依据相关法规规定完成尽职调查，若企业符合挂牌条件，可与企业签订保荐挂牌协议（此阶段约1-3天） 二、股份制改制尽职调查 此阶段承接保荐机构尽职调查内容，依据保荐挂牌协议及相关法规规定，由具有专业资质的会计事务所、评估事务所、律师事务所进驻企业，完成对企业财务、资产、法人及股东信息、进行核实及登记。尽调完成由会计师事务所出具审计报告、资产登记表等规定文件；由律师事务所出具对挂牌企业合规性审核的法律意见书等规定文件；尽调完成提交工商部门进行名称及股权登记变更，完成股份制改制（此阶段约30-50天） 三、保荐机构为企业策划路演 此阶段保荐结构综合前两阶段所获取的企业全面信息，为企业撰写商业计划书及路演演讲材料，为企业策划发展战略蓝图，为企业衔接资本市场各金融机构及个人投资者，进行路演发布。同时为企业推荐战略合作伙伴，为企业拓展市场
开拓渠道。（此阶段约15-30天） 四、挂牌仪式 保荐机构将完整的保荐文件及按照规定需提交的相关文件交予江苏省股权交易中心审核，审核完成即可正式挂牌获得证券代码。提升企业形象、宣传企业文化。（整个挂牌流程完成需90天左右） 五、持续服务 保荐机构根据企业发展需求，向企业提供融资服务，主要方式有:银行(股权质押、应收账款、信用、股权贷款等)；券商（中小企业私募债、资管计划）；保险（履约保证保险贷款、专属贷款）；省小微中心（江苏小微私募债）；股权交易、定向增发等。 保荐机构结合企业挂牌流程各个阶段，为企业申报政府扶持奖励资金，帮助企业落实政府相关优惠政策。后续还可为企业申请其他符合条件的政府相关部门的扶持资金，为企业发展助力。 持续为企业在市场中提升企业知名度、提升企业公信力、为企业后续发展提供资本市场的平台，为企业下一步升级更高级别的资本市场运作做准备。 以上内容供企业参考 江苏省股权交易中心保荐机构 中久投资有限公司 2015.5.6
上海环境能源交易所碳排放交易 违规违约处理办法（试行） 第一章总则 第一条为加强碳排放市场管理，规范碳排放交易行为，保障碳排放交易市场参与者的合法权益，根据《上海市碳排放管理试行办法》与《上海环境能源交易所碳排放交易规则》（以下简称“交易规则”）等有关规定，制定本办法。 第二条本办法所称违规行为是指会员、客户、结算银行等碳排放交易市场参与者违反交易规则及其他有关规定的行为。 第三条交易所根据公平、公正的原则，对违规行为进行调查、认定和处罚，做到事实清楚、证据确凿、程序规范、适用规范准确、处理决定适当。 违规行为涉嫌犯罪的，移交司法机关，依法追究刑事责任。 第四条本办法适用于上海碳排放交易相关业务活动。 第二章监督管理 第五条交易所依据交易规则、本办法及交易所其他有关规定，对碳排放交易相关业务活动进行监督管理。监督管理可以分为常规检查和专项调查。 第六条常规检查是指交易所根据其各项规章制度，对会员、客户、结算银行等碳排放交易市场其他参与者的业务活动进行的定期和不定期监督检查。 第七条交易所监督管理的主要内容有: （一）监督、检查有关碳排放交易的法律法规、政策和交易规则的落实执行情况；
（二）监督、检查各会员及客户的交易行为及其内部管理情况； （三）监督、检查各会员及客户的财务、资信状况； （四）监督、检查结算银行与碳排放交易有关的业务活动； （五）调解、处理各种碳排放交易纠纷，调查、处理各种与碳排放交易有关的违规违约事件； （六）协助司法机关、行政执法机关依法执行公务； （七）对其他违背“公开、公平、公正”原则，制造市场风险的碳排放交易行为进行监督管理。 第八条交易所履行监管职责时，可以行使下列职权： （一）查阅、复制与碳排放交易有关的信息、资料； （二）对会员、客户、结算银行等机构组织及其工作人员进行调查、取证； （三）要求会员、客户、结算银行等被调查者申报、陈述、解释、说明有关情况； （四）查询会员的碳排放配额账户和专用资金账户； （五）检查会员的交易、结算等技术系统； （六）制止、纠正、处理违规违约行为； （七）交易所履行监管职责所必需的其他职权。 第九条会员、客户、结算银行及碳排放交易市场其他参与者应当自觉接受交易所的监督检查，配合交易所履行监管职责。 第十条交易所受理书面或者口头投诉、举报。受理口头投诉、举报应当制作笔录或者录音。投诉人、举报人应当身份真实、明确；除法律、行政法规和规章另有规定外，交易所应当为投诉人、举报人保密。 第十一条交易所对常规检查工作中发现的、投诉举报的、市发展改革委和司法机关等单位移交的或者通过其他途径获得的线索进行审查，认为涉嫌违规的，应当予以专项调查。 第十二条对发现的违规行为，交易所应负责调查核实。调查人员在常规检查和专项调查过程中应当严格遵守保密制度，不得滥用职
各股权交易中心挂牌条件汇总 一、上海股权托管交易中心各板挂牌条件 1.股份转让系统（E板）挂牌条件 非上市股份有限公司（股东数＜200名）申请在上海股交中心挂牌，应具备以下条件： （一）业务基本独立，具有持续经营能力； （二）不存在显著的同业竞争、显失公允的关联交易、额度较 大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为； （三）在经营和管理上具备风险控制能力； （四）治理结构健全，运作规范； （五）股份的发行、转让合法合规； （六）注册资本中存在非货币出资的，应设立满一个会计年度; （七）上海股权托管交易中心要求的其他条件。 2.股权报价系统（Q板）挂牌条件 拟挂牌的非上市企业（股东数＜200名）形式不限，包括但不限于有限责任公司、股份有限公司，以及本中心认定的其他组织与机构。 企业存在下列情况之一的，不得在中小企业股权报价系统挂牌： （一）无固定的办公场所； （二）无满足企业正常运作的人员； （三）企业被国家有关部门吊销营业执照或其他合法执业证照；
（四）存在重大违法违规行为或被国家相关部门予以严重处罚； （五）企业的董事、监事、经营管理人员存在《公司法》第一 百四十六条所列属的或违反国家其他相关法律法规的情形； （六）上海股权托管交易中心认定的其他情形。 二、中原股权交易中心各板挂牌条件 1.交易板挂牌条件挂牌条件 非上市股份有限公司进入中原股权交易中心开展股权挂牌业务企业申请在中原股权交易中心挂牌应符合以下条件： （一）依法设立且存续满十二个月。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算； （二）业务明确，具有持续经营能力； （三）公司治理机制健全，合法规范经营； （四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规； （五）推荐机构会员推荐并持续督导； （六）中原股权交易中心要求的其他条件 2.中原股权交易中心信息展示板挂牌条件
碳排放交易 1.定义 碳排放交易（简称碳交易）是为促进全球温室气体减排，减少全球二氧化碳排放所采用的市场机制。联合国政府间气候变化专门委员会通过艰难谈判，于1992年5月9日通过《联合国气候变化框架公约》（UNFCCC，简称《公约》）。1997年12月于日本京都通过了《公约》的第一个附加协议，即《京都议定书》（简称《议定书》）。《议定书》把市场机制作为解决二氧化碳为代表的温室气体减排问题的新路径，即把二氧化碳排放权作为一种商品，从而形成了二氧化碳排放权的交易，简称碳交易。 2.交易指标 这就好比是物理中的质量守恒的原理。假如碳排放的总量是限定好的。那么在这个框架内，我们就可以通过技术升级来降低碳排放。每个国家都有相应的“指标”比如说今年全球限定排放100单位的碳排放量，A国获得15的指标，B国获得10的指标其它国家获得其余75单位指标。如果A国只排放了10个单位的碳排放量，而B国刚好排了12个单位，那么B国就可以从A国购买2个单位的碳排量。 3.能源转换 石化企业是高耗能、高污染、高排放企业。显然如果不采取节能减排的技术改造措施，将很难满足未来环保要求。企业将对生产工艺、设备、技术进行改进。但关键还是替代现有石化能源的新能源的开发。比如风能、核能、光伏等。
长远来讲，石化企业将随着新能源的开发与应用比例将逐渐减少。但是这还需要一个非常漫长的过程。 4.交易所 目前中国有7家碳排放权交易所，分别是北京环境交易所、天津碳排放权交易所、上海环境能源交易所、深圳碳排放权交易所、广州碳排放权交易所、湖北碳排放权交易所、重庆碳排放权交易所等。 其中深圳排放权交易在2013年6月18日率先启动了交易，并产生了1300多万的交易量，同时设立了个人会员和公益会员。为方便全国各地关注碳排放交易的机构和个人，开设了“足不出户，异地开户”的服务。上海环境能源交易所更是借助世博会召开之机，推出“世博自愿减排”活动。 交易所网址备注 深圳排放权交易所https://www.doczj.com/doc/ac11383082.html,/Portal/home.seam 北京环境交易所https://www.doczj.com/doc/ac11383082.html,/ 天津排放权交易所https://www.doczj.com/doc/ac11383082.html,/tcxweb/index.jsp 上海环境能源交易所https://www.doczj.com/doc/ac11383082.html,/ 广州碳排放权交易所https://www.doczj.com/doc/ac11383082.html,/ 湖北碳排放权交易所https://www.doczj.com/doc/ac11383082.html,/ 重庆碳排放权交易所https://www.doczj.com/doc/ac11383082.html,/ https://www.doczj.com/doc/ac11383082.html, 碳排放交易 (中国第一门户) （1）深圳排放权交易所简介 2010年9月30日，以深圳成为国家首批低碳试点城市为契机，
当前我国主要场外股权交易市场的运营模式和交易制度比较 2012年09月06日09:59 来源：国研网2012年4月11日作者：国务院发展研究中心金融研究所字号 打印纠错分享推荐浏览量 内容摘要：当前我国场外股权交易市场有两类典型的发展路径：中关村新三板市场更多地依托原有的场内交易市场体系而发展，目前已经成为证监会推动建立全国性场外交易市场的切入点；天津股权交易所则更多地体现了市场化创新的发展道路。二者在运营模式和交易制度方面存在诸多异同。通过比较可以得出如下基本判断：二者均属于我国场外股权交易市场发展过程中的宝贵创新性探索，各具优势和特点，各自保有发展空间；当前亟需明确的政策和制度对场外股权交易市场予以规范。 关键词：场外股权交易市场，运营模式，交易制度 除了依托各地产权市场开展场外股权交易的探索和创新，我国独立的场外股权交易市场以“中关村非上市股份有限公司股份报价转让系统”（简称中关村）和天津股权交易所（简称天交所）为代表，不仅在运营模式和交易制度上各有特色，而且反映了当前我国场外股权交易市场发展的两种不同路径，各有追随者。本报告对这两个市场进行系统比较，以期对我国场外股权交易市场现状有全景式了解。 一、设立背景和政策依据比较 （一）设立背景 中关村市场于2006年1月启动，由国务院批准设立，扩容前中关村为唯一一家试点园区，其主要目的是探索我国多层次资本市场体系中场外市场的建设模式，探索利用资本市场支持高新技术等创新型企业的具体途径。 相比之下，天交所于2008年9月启动，背景是国家政策明确给予天津在金融改革方面具有“先行先试”权利，可设立“全国性”非上市公众公司股权交易市场。 （二）政策依据 中关村运作的主要政策文件是由中国证监会批准、中国证券业协会发布的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》（2006年发布，2009年修订）。但2011年初，国务院批复同意发改委呈报的《中关村国家自主创新示范区发展规划纲要（2011～2020年）》，较为详细的列明了中关村在健全多层次资本市场方面将着重做好的几方面工作。 相比之下，天交所的政策依据主要是2008年3月国务院批复的《天津滨海新区综合配套改革试验总体方案》和2009年10月国家发改委批复的《天津滨海新区综合配套改革试验金融创新专项方案》。
附件四： 浙江股权交易中心融资挂牌业务规则 第一章总则 第一条为规范推荐商会员推荐股份有限公司（以下简称“公司”）进入浙江股权交易中心（以下简称“本中心”）进行融资及股份挂牌转让业务（以下简称“融资挂牌业务”），明确公司、推荐商会员及相关各方职责，根据《浙江股权交易中心股权业务暂行管理办法》等有关规定，制定本规则。 第二条公司在本中心进行融资挂牌的，在融资挂牌前应当向本中心备案。本中心接受备案并不对公司股份的投资价值或投资者的收益作出判断或保证，投资风险由投资者自行承担。 第三条本规则所述的推荐商会员是指在本中心从事股份推荐承销业务的推荐商会员。 第四条公司进入本中心融资挂牌，需委托一家推荐商会员作为推荐人，签订融资挂牌协议。同时聘请本中心专业服务商会员为其融资挂牌提供有关专业服务。 第五条公司应当保证备案文件及信息披露内容真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 第六条推荐商会员应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，对公
司进行认真尽职调查，同意其融资挂牌的，应出具推荐挂牌报告，并向本中心报送推荐挂牌备案文件。 第七条为业务出具有关文件的专业服务商会员和执业人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，并对所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。 推荐商会员、专业服务商会员及相关执业人员不得利用在业务中获取的尚未披露信息为自己或他人谋取利益。 第八条公司在融资挂牌时，可采用存量发行与增量发行相结合的模式，存量发行的金额不得超过本次融资金额的50%，同时原股东存量发行的数量不得超过该股东持股数量的50%。实际控制人不得参与存量发行。 第九条公司可根据自身实际情况，选择直接挂牌。 第二章挂牌条件 第十条公司申请在本中心融资挂牌，应具备以下基本条件：（一）股份有限公司成立满12个月；有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算； （二）主营业务突出； （三）治理结构健全； （四）股东大会通过申请融资挂牌的决议，同意公司到本中心融资挂牌、登记存管并接受监管，承诺履行有关信息披露义务。
全国各类交易所一览 来源: 第一财经日报(上海) 2014年3月 NO 名称地区交易品种交易模式成立日期 1 中国金融期货交易所上海沪深300指数电子竞价 2006年9月8日 2 上海证券交易所上海股票、基金、权证、债券、ETF 电子竞价 1990年11月26日 3 上海期货交易所上海黄金、铜、铝、锌、铅、螺纹钢、线材、保证金、每日无负债结算和 实物交割燃料油、天然橡胶九种期货合约履约制度 1999年12月26日 4 上海黄金交易所上海黄金、白银和铂金标准化撮合交易方式 2001年10月31日 5 上海联合产权交易所上海中央企业国有产权转让挂牌协议 2003年12月19日 6 上海航运交易所上海航运运价、国内船舶挂牌协议 1996年11月28日 7 上海技术交易所上海技术挂牌协议 1993年12月 8 上海石油交易所上海现货竞买（液化天然气、液化石油气）、现货（燃料油）、中远期现货（燃料油、甲醇）连续现货交易（含中远期订货） 2006年8月18日 9 上海文化产权交易所上海文化物权、债权、股权、知识产权等各类文化产权 挂牌协议 2009年6月16日 10 中国期酒交易所上海提供实物交割的红酒、白酒、黄酒期酒在线发售与交易远期期货交易 11渤海商品交易所天津原油、焦炭、动力煤、热卷板、螺纹钢西部、PTA、聚酯切片、白砂糖等现 货连续交易 2009年9月28日 12 天津股权交易所天津“两高两非”企业股权、私募基金份额和债券做市商双向报价、集合竞 价与协商定价相结合 2008年9月22日 13 天津贵金属交易所天津黄金、白银做市商制 2008年12月30日 14 天津文化艺术品交易所天津书画类、雕塑类、瓷器类、工艺类等文化艺术品份额合约份额化电子 交易 2009年9月17日 15 天津矿业权交易所天津矿业权、矿业公司产权、矿业技术等知识产权、矿产品公开竞价、协 议转让 2010年11月17日
武汉股权托管交易中心 公司挂牌（四板）业务介绍 一、武汉股权托管交易中心有限公司简介 武汉股权托管交易中心有限公司（以下简称“中心”）是经湖北省人民政府批准（鄂政函[2011]174号），由武汉光谷联合产权交易所有限公司为主发起人，深圳证券交易所深圳证券信息有限公司、湖北省科技投资集团有限公司、长江证券股份有限公司、天风证券股份有限公司等单位共同出资参股的非上市公司股权托管交易平台，落户于“中国光谷”所在地——武汉东湖新技术开发区。 中心定位为中国证监会统一领导下的多层次资本市场的重要环节和有机组成部分，是湖北省区域性的场外交易市场，是对主板、创业板和“新三板”的重要补充，是有效满足多元化投融资需求的一个重要金融要素市场。中心挂牌对象为“两非一高”企业，即非上市、非公众和具有较高成长性的企业。 中心建立了管理严格、运作规范、流程简约、风险可控的非上市公司股权托管交易系统，搭建聚集投资融资双向信息交流平台，提供风险投资的进退渠道，增强区域内非上市公司股权流动性，促进中小企业融资能力提升，支持实体经济健康成长，服务武汉区域金融中心建设和湖北经济社会跨越式发展。 中心为非上市公司和投资者提供股权交易场所；办理非上市公司的股权交易、过户、结算、交割；办理非上市股份有限公司、有限责任公司、股份合作制企业股权的托管及托管户的非交易过户、挂失、查询、分红和质押、登记咨询服务（不含中介）；办理债权、投资凭证、过渡性股权的托管业务。 二、托管交易中心功能 1、促进企业改制 为企业股份制改造提供全程服务，帮助企业完善法人治理，引入战略
投资者，优化股权结构，为企业持续快速健康发展打下坚实基础。 2、提供股权转让平台 对暂不具备条件或不愿意进入全国市场挂牌或上市的企业，中心将为其提供股权合法、有序转让的平台，使企业在中心平台上实现股权的流动和增值，提升企业价值。 3、提供融资服务 一是通过挂牌前的定向募集股份和挂牌后的增资扩股等方式，为挂牌企业提供直接融资；二是通过股权质押融资和发行私募债等形式，拓宽中小企业融资渠道。 中心将聚集大量的机构投资者和风险投资资本，充分利用资本优势和信息优势，帮助企业引入战略投资者，实现定向直接融资。此外，中心还与银行等金融机构开展战略合作，为企业间接融资提供支持。 4、提供股权登记托管等股权增值服务 中心作为全省统一的非上市公司股权集中登记托管平台，将为企业提供优质而全面的股权登记托管服务，维护股东权益，降低公司股权管理成本，提高股权管理效率和公信力。 5、推荐企业进入全国证券场外市场挂牌 积极落实省、市、东湖高新区各级政府对企业进入全国证券场外市场挂牌的财政奖励政策，推荐符合条件的企业进入全国证券场外交易市场，帮助企业利用资本市场做大做强。 6、提供私募股权投资基金进入和退出通道 中心作为股权转让平台，将为私募股权投资基金进入和退出提供便捷通道，提高投资效率和收益，实现企业、私募股权投资基金和地方经济发展的共赢局面。 三、交易方式及服务特色 1、中心通过协商议价交易模式进行交易，为挂牌公司股权提供合理市场定价和流动性，为合格投资者提供多种交易产品和多样交易方式选择，使市场凸显投资价值，贴近和满足不同层次投融资需求；
Architectural&Functional Glass No12019 落实一至两个被动式超低能耗建筑项目，做好示范引领。（二）完善标准化体系，推动被动式超低能耗建筑规模化发展。结合天津市气候区特点，编制相关的技术标准、导则及图集，形成完善的被动式超低能耗建筑技术应用标准体系。（三）加强被动式超低能耗建筑技术研究和集成创新，增强自主保障能力。鼓励开展被动式超低能耗建筑相关技术和产品的研发，开展一批新技术、新材料、新设备、新工艺研究项目,通过资源整合、开放共享，不断提升自主创新能力，增强自主保障能力，降低建设成本，逐渐形成被动式超低能耗建筑发展的全产业链体系。 政策支持方面，《意见》明确了三点措施：（一）在资金支持上，明确将对被动式超低能耗建筑项目给予奖励，具体奖励政策另行制定。（二）在建筑面积核定方面，对于被动式超低能耗建筑项目外墙外保温层厚度超过7公分的.在工程建设领域和房产计算领域均按照厚度7公分计算建筑面积。外墙外保温层厚度超过7公分所增加的部分不计算建筑面积。（三）鼓励尚未开工建筑采用被动式超低能耗建筑。已取得土地、规划等手续，尚未开工建设的项目，改建被动式超低能耗建筑的，同等享受相关优惠政策，国土、规划、建设管理等部门配合办理变更手续。 福建新政：新建住宅二楼以上禁用玻璃幕墙 乐居财经记者元月1日从省住建厅获悉，福建省出台玻璃幕墙新政,要求新建住宅、党政机关办公楼、医院门诊急诊楼和病房楼、中小学校、托儿所、幼儿园、老年人建筑，不得在二层及以上采用玻璃幕墙,并要求建设单位在房屋所有权初始登记前，按规定将玻璃幕墙专项维修资金缴存至指定专户。 此外，人员密集、流动性大的商业中心、交通枢纽、公共文化体育设施等场所，临近道路、广场及下部为出入口、人员通道的建筑，严禁采用全隐框玻璃幕墙。以上建筑在二层及以上安装玻璃幕墙的，应在幕墙下方周边区域合理设置绿化带或裙房等缓冲区域，也可采用挑檐、防冲击雨篷等防护设施。 省住建厅相关人士表示，鼓励使用轻质节能的外墙装饰材料，从源头上减少玻璃幕墙安全隐患。 记者了解到，新规明确了幕墙玻璃的安全维护责任人。据悉，既有玻璃幕墙安全维护实行业主负责制，建筑物为单一业主所有的，该业主为玻璃幕墙安全维护责任人；建筑物为多个业主共同所有的，各业主要共同协商确定安全维护责任人，牵头负责既有玻璃幕墙的安全维护.或通过物业服务合同约定，委托物业服务企业承担幕墙安全维护责任。 据介绍，建设单位在房屋所有权初始登记前，按规定将玻璃幕墙专项维修资金缴存至指定专户;玻璃幕墙建筑的业主，按规定逐年从物业维修经费中提取玻璃幕墙专项维修资金，直至达到规定缴存比例。既有玻璃幕墙保修期满后的安全性鉴定、维护与检修,可以使用专项维修资金。 新规规定，玻璃幕墙竣工验收1年后，施工单位应对幕墙的安全性进行全面检查。竣工验收3年内，施T?单位应按国家有关规定和合同约定对玻璃幕墙实施保修。 2018年中国碳排放交易市场现状 及发展前景分析 根据国家发改委初步估计，从长期来看，300元/吨的碳价是真正能够发挥低碳绿色引导作用的价格标准，而目前我国主要的几个碳交易所的平均成交价仅为22元/吨，按照发改委所估计的标准去衡量,我国碳交易市场规模还有超过10倍的发展空间所谓低碳经济，是指在可持续发展理念的指导下，以能源的清洁开发和高效利用为基础，以低能耗、低排放、低污染为基本特征，通过技术创新、制度创新、产业转型、新能源开发等多种手段，尽可能地减少煤炭、石油等高碳能源消耗，减少温室气体排放,达到经济效益、社会效益和生态效益相统一的一种新的经济发展模式。 在践行低碳经济发展模式中，近年来我国不仅大力推进火电减排、新能源汽车、建筑节能、工业节能和循环经济、资源回收、环保设备和节能材料等低碳经济产业体系的发展，碳排放交易作为一种市场调节机制，也是近年来的一个工作重点：2010年，我国正式提出实行碳排放交易制度；2011年11月确认了7个试点省市；2013年6月.国内首个碳排放权交易平台在深圳启动；2017年12月，正式印发《全国碳排放权交易市场建设方案（发电行业）》，标志着全国统一碳排放交易市场成立。 经过5年试点以及1年全国性交易，根据前瞻产业研究院的统计，截止2018年底，我国碳排放交易量累计接近8亿吨，其中交易量最多的是湖北碳排放交 -36-
山西股权交易中心 新闻通稿 为深入贯彻十八大“使市场在资源配臵中起决定性作用和更好发挥政府作用”的精神，落实关于“加快发展多层次资本市场”的决定，我省审时度势，抢占先机，迅速组建山西股权交易中心，打造集政策资源、资金资源为一体的综合金融服务平台，以有效发挥区域资本市场在优化资源配臵中的作用，助力山西经济转型跨越发展。山西股权交易中心设立运营是我省深化金融体制改革，加快发展多层次资本市场的具体举措。 一直以来，山西资本市场发育不完善，功能不健全，交易所场内市场上市门槛高，上市公司家数少，融资规模受限，中小企业发展普遍偏弱偏小，融资难，融资贵；同时山西民间资金充沛，投资难、渠道少。山西股权交易中心的成立，为健全省内多层次资本市场，拓宽企业直接融资渠道、解决中小企业融资难问题、激活民间资本搭建了服务平台，是我省区域资本市场建设的里程碑。 中心2013年8月29日挂牌成立以来，企业参与热情非常高，目前已挂牌展示的企业已逾千家，覆盖了装备制造、生物制药、高新技术、新材料、文化旅游等众多行业领域。众多金融机构也
积极同山西股权交易中心展开合作，依托这一新型服务平台开展金融创新，为企业提供更丰富的金融服务。目前中心已同中国银行、交通银行、兴业银行、民生银行、浦发银行、山西证券、晋商银行、晋城银行、尧都农商行等主要金融机构建立了战略合作，并积极引进国内外战略投资机构和产业投资机构等，以丰富山西的投资环境。 山西股权交易中心的主要功能是为山西区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的托管转让服务、投融资服务和兼并重组，上市辅导服务。从开业至今，在省政府的领导下，在省金融办等部门支持下，山西股权交易中心积极创新，践行省政府关于“金融服务中小企业”的指示，先后推出“13金虎便利私募债”、“14榆缆线缆私募债”、“14双合成私募债”和“14本草农业私募债”，成功募集资金2.15亿元，标志着山西中小企业有了新的融资渠道，可以通过私募债券或股权质押等方式进行融资；也见证了山西股权交易中心打造全方位金融服务平台所付出的努力，我省企业有了对接资本市场的绿色通道。 山西股权交易中心通过搭建企业与资金供给方（包括各类银行，PE、VC等各类基金，民间资金等）的沟通平台，通过股权、债权的托管、转让、并购重组等多种融资方式及金融创新，拓展直接融资渠道，从根本上破解“中小企业多、融资难，民间资本多，投资难”的问题。山西股权交易中心密切与银行部门的业务合作，在企业增信、集中授信等业务方面创新突破，发挥股权交
陕西股权交易中心简介及业务介绍 一、公司简介 陕西股权交易中心（以下简称股权中心）是陕西省政府批准设立的唯一指定股权交易托管机构，也是承接我省区域性股权交易市场职能的机构，肩负着推动省内中小微企业健康成长，加快进入资本市场的社会责任，是我省多层次资本市场的组成部分以及资本市场健康发展的重要基石。股权中心受陕西省金融工作办公室监管，在陕西证监局的业务指导下开展各项工作。 股权中心由陕西金融控股集团牵头发起筹建，瑞石投资管理有限责任公司（中国中投证券全资子公司）、西部证券股份有限公司、陕西西咸金融控股集团有限公司、西安投资控股有限公司、开源证券有限责任公司、陕商投资集团股份有限公司、西安高新技术产业风险投资有限责任公司、深圳证券信息有限公司、陕西文化产业投资控股（集团）有限公司、西安市浐灞河发展有限公司、西安金河科技创业投资有限责任公司等12家股东参与，注册资本1.2亿元。 股权中心是陕西省股权交易中心及各类金融产品的交易登记平台、中小微企业综合融资服务平台、中小微企业综合信用信息平台以及对接省内外资本市场的平台，为非上市股份公司股份、有限公司股权、债权以及其他各类权益的登记、托管、交易及投融资提供场所和服务；金融产品创新与交易；股权质押融资、私募融资产品、金融衍生产品等金融产品交易；为企业改制、重组、并购、上市、投资等提供政策指导、业务咨询；与上述经营范围相关的产品和服务的信息发布。 二、公司主营业务 股权中心主营业务包括企业展示性挂牌、企业交易性挂牌、股权转让、股权登记托管、股权质押融资、中小企业私募债、金融产品交易服务、企业上市培训辅导等八大业务。 （一）展示性挂牌
广州碳排放权交易所（中心）碳排放权交易规则 第一章总则 第一条为规范碳排放权交易行为，保障交易参与人合法权益， 维护碳排放权交易秩序，保障碳排放权交易依法、有序进行，根据相关法律、法规及政策的规定，制定本规则。 第二条在广州碳排放权交易所（中心）（以下简称广碳所）从事的碳排放权交易，应遵守中华人民共和国和广东省的法律、法规和政策的规定，遵循自愿平等、诚实信用和公开、公平、公正的原则，不得侵犯他人的合法权益和损害社会公共利益。 第三条本规则所称碳排放权是指在广东省碳排放权交易体系下，经广东省碳排放权管理和交易主管部门（以下简称交易主管部门）确认的可用于交易的碳排放权配额及交易主管部门批准的其他碳排放 权交易品种。 第四条广碳所是广东省人民政府指定的广东省碳排放权交易场所。
第二章交易市场 第一节交易场所 第五条广碳所为碳排放权交易提供交易场所、相关设施等交易相关服务。 第六条交易场所及相关设施包含交易大厅、机房、信息发布系统、交易系统、结算交收系统等与交易相关的支撑体系。 第二节交易参与人及交易账户 第七条交易参与人是指认可并遵守本规则及广碳所公布的相关交易、管理制度，在广碳所从事碳排放权交易的各方参与人。主要包括： （一）纳入广东省碳排放权配额交易体系的控排企业和新建项目业主（单位）； （二）符合交易主管部门规定的投资机构、其他组织和个人。 第八条广碳所实行会员管理制度。纳入广东省碳排放权配额交易体系的控排企业和新建项目业主（单位）直接成为广碳所自营会员，其他交易参与人参与交易活动，应当成为广碳所会员或由综合会员、经纪（代理）会员代理方可参与交易。具体会员管理制度按广碳所制定的办法及细则执行。 第九条交易参与人享有下列权利： （一）参加广碳所举办的相关培训和交易责任人能力培训； （二）参与碳排放权交易及相关活动； （三）使用广碳所为交易参与人提供的有关设备、设施；
江苏泰和律师事务所 关于金陵药业股份有限公司收购 南京鼓楼医院集团仪征医院有限公司股权的 法 律 意 见 书
致:金陵药业股份有限公司 江苏泰和律师事务所(以下称“本所”)受金陵药业股份有限公司(以下简称“金陵药业”或“公司”)的委托,作为公司收购王顶贤持有的南京鼓楼医院集团仪征医院有限公司(以下简称“鼓楼仪征医院”)68.33%的股权的专项法律顾问。本所律师依据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,就本次股权交易所涉及的有关事宜出具本法律意见书。 对于本法律意见书,本所律师特作如下声明: 一、本所律师依据法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实,并基于对有关事实的了解和对中国现行法律、法规和规范性文件之理解发表法律意见。 二、本所律师已严格履行法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对本次股权交易的合法、合规、真实、有效性进行了核实验证,法律意见书中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 三、为出具本法律意见书,本所律师审查了金陵药业提供的与出具本法律意见书相关的文件资料的正本、副本或复印件,并对有关问题进行了必要的核查和验证。金陵药业向本所律师保证,
其已向本所律师提供的出具本法律意见书所需的所有法律文件和资料(包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等)均是完整的、真实的、有效的,且已将全部事实向本所律师披露,无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处,其所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致,且该等文件资料的签字与印章都是真实的,该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该等文件。 四、对与出具本法律意见书相关而因客观限制难以进行全面核查或无法得到独立证据支持的事实,本所律师依赖政府有关部门、其他有关机构或本次股权交易相关方出具的证明文件出具本法律意见书。 五、本法律意见书中如涉及对有关会计报表、审计报告中某些数据和结论予以引述,并不意味着本所对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。对于这些文件的内容,本所以及本所律师并不具备核查和作出评价的适当资格。 六、本法律意见书仅供金陵药业本次受让鼓楼仪征医院 68.33%的股权之目的使用,不得用作任何其他目的。 基于上述陈述及声明,依据事实、法律和必要的假设,本所出具法律意见如下: 一、本次股权交易双方的主体资格 (一)本次股权交易的受让方—金陵药业 经核查,金陵药业系成立于1998 年9 月8 日的股份有限公司,现为深圳证券交易所主板上市公司,股票简称:金陵药业,
龙源期刊网 https://www.doczj.com/doc/ac11383082.html, 区域性股权交易中心建设研究 作者：王再丰 来源：《财讯》2019年第25期 摘 ;要：党的十九大报告明确提出健全我国多层次资本市场体系，本文通过分析我国区域性股权交易市场的发展现状、市场制度，并以辽宁股权交易中心针为例，从区域性股权交易市场的顶层设计、内部分层、转板制度构建、做市商引入、市场监管等方面提出相关对策和建议。 关键词：资本市场;区域性股权交易中心;小微企业 一、绪论 （1）研究背景 党的十九大报告明确提出健全我国多层次资本市场体系，而区域性股权交易市场是在沪深证券交易所、新三板市场之外的资本市场板块，如何加快推动其规范发展是当前我国多层次资本市场建设的重要议题。 （2）研究意义 通过分析我国区域性股权交易市场的发展现状、市场制度，并针对我国区域性股权交易市场存在的问题，从区域性股权交易市场的顶层设计、内部分层、转板制度构建、做市商引入、市场监管等方面提出相关对策和建议，能够让更多有价值的企业借助资本市场的力量做大做强。 二、区域性股权交易市场的概述 （1）区域性股权交易市场的定义 党的十八届三中全会提出的“健全多层次资本市场体系”，将证券交易场所划分为证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所（新三板）和按照国务院规定设立的区域性股权市场三个层次。区域性股权市场（包括股权交易中心、股权托管交易中心、股权交易所）是由省级人民政府负责监管、主要服务于所在地省级行政区域内中小微企业的私募证券市场，是在沪深证券交易所、新三板市场之外的资本市场板块，具有“区域性、私募性、证券性、灵活性”等特征。 区域性股权交易市场是中国多层次资本市场体系的重要组成部分，着力为广大处于初创期和发展期的、尚未进入更高层次资本市场板块的小微企业提供综合性金融服务。在现行金融体