IPJL--9.2-03
有限公司
2017年知识产权管理体系内审工作计划
一、内部审核目的
为确保本公司知识产权管理体系符合国家颁布的企业知识产权管理规范（GB/T29490--2013)要求，检验公司知识产权管理体系建立和相关管理活动的有效运行，进一步完善公司知识产权管理体系的内部审核程序，以满足实现企业知识产权方针和目标需求，不断提高公司的知识产权管理水平，进一步为公司知识管理体系落实和改进提供实施依据。
二、内部审核性质
公司知识产权管理体系的内部审核（部门审核）。
三、内部审核依据
1、企业知识产权管理规范（GB/T29490—2013）以及该规范中所列相
关术语及定义；
2、公司知识产权管理体系文件：知识产权管理手册、程序控制文件、
公司管理制度、相关记录表单等；
3、国家、地方、行业的有关法令、法规、技术标准（规程、规范）。
四、内部审核范围
企业知识产权管理规范（GB/T29490—2013）标准各条款所涉及的公司有关职能部门、分公司、项目部和所覆盖的产品或服务及过程（指设计/开发、生产、销售、采购等过程中的知识产权活动）
五、内部审核组成员
审核组组长: xx
审核组成员：由管理者代表、知识产权办公室、研发部、办公室、供销部、财务部以及生产部等经过知识产权管理体系培训的部分人员组成，他们分别是：XXXXXXXXX等。
六、内部审核日程安排
2017年9月11日（详见附件1：内部审核日程安排表，如有调整另行通知）。
七、内部审核内容
审核工作主要围绕着公司整个知识产权管理体系展开，涵盖知识产权管理活动的各个环节。主要包括：
1.公司提出的知识产权管理方针、目标以及知识产权管理体系文件是否符合实际情况；
2、公司知识产权管理机构设置合理，运作是否科学高效；
3.公司知识产权管理各类规章制度是否符合企业实际且运行良好；
4.公司技术研究、项目开发、材料采购、产品销售等环节是否实现了知识产权保护措施，是否还存在需要完善和改进之处；
5、公司各类知识产权取得、维护、管理、运用各环节中，落实有关管理制度的实际成效如何；
6公司在员工知识产权教育培训和奖惩制度落实上，是否取得了实际成效等。
具体各个职能部门审核要点，详见附件2：公司知识产权管理体系内审（部
门）检查表。
八、内部审核报告编写和分发
1、内审报告由审核组组长组织编写，管理者代表审批；
2、内审报告分发：
（1）公司领导；
（2）公司相关职能部门领导。
（3）其他部门、人员（另定）。
九、参加首（末）次会议的人员
1、公司领导
2、管理者代表、知识产权办公室、研发部、质检部、办公室、供销部、
财务部以及生产部负责人；
3、本通知所列内审组全体成员。
十、内审工作有关要求
1.各职能部门对审核中检查出的不合格项，要制定纠正措施并组织实施，内审组将组织内审员对纠正措施的实施进行跟踪验证。
2.请各部门提前安排好内审员的工作，保证内审员按时参加内审工作；内审员不得请假。
总经理：XXX
2017年9月5日
附件1：公司内部审核日程安排表
审核员/日期：管理者代表/日期：
附件2：公司内部审核检查表（对应条款）
知识产权贯标简介及服务流程 一、知识产权贯标简介 知识产权贯标就是指对《GB/T209490-2013知识产权管理规范》这一国家标准进行贯彻实施,简称贯标。 二、为什么进行贯标 知识产权在企业需要经历创造、获取、管理、运用、保护等几个阶段,每一个阶段都涉及到知识产权管理。同质量管理体系、职业健康管理体系等其她体系认证类似,如果在知识产权管理得每一个阶段都设置相应得基本流程与控制要点,企业得知识产权管理工作必将变得更简单、有效,从而提高企业得核心竞争力,这也正就是企业知识产权贯标得意义所在。 《GB/T209490-2013知识产权管理规范》就是结合企业知识产权管理得实践,根据《中华人民共与国专利法》、《中国人民共与国商标法》、《中华人民共与国著作权法》等法律法规,按照《标准化工作导则》编制而成,就是我国首部企业知识产权管理国家标准,于2013年3月1日起实施,旨在指导企业建立系统化得知识产权管理体系,以下简称贯标。 贯标就是为了建立企业知识产权工作得规范体系,认真贯彻落实《国家知识产权战略纲要》,加强对企业知识产权工作得引导,指导与帮助企业进一步强化知识产权创造、运用、管理与保护,增强自主创新能力,实现对知识产权得科学管理与战略运用,提高国际、国内市场竞争能力。
三、知识产权贯标认证流程 1、认证周期 根据《GB/T209490-2013知识产权管理规范》要求,企业运行知识产权管理体系时间须达到3个月以上才可以申请外部审核进行认证,所以认证周期一般在3~5个月,根据企业要求适量缩短周期。 2、认证机构 我国目前有两家知识产权管理体系认证机构:中规(北京)认证有限公司与中知(北京)认证有限公司。 3、简单认证流程 企业一般需要在内部运行知识产权管理体系三个月以上,并至少进行过一次管理体系内部审核与管理评审,整改运行中出现得不符合项;然后根据管理体系运行情况适时向外部认证机构提交认证申请,外部审核机构进行审核通过后,向企业颁发知识产权管理体系认证证书。 四、知识产权贯标服务流程 企业进行知识产权贯标一般需要以下几个流程: 第一阶段:调研与诊断 1、调研 到公司生产经营活动现场,调查了解相关情况。 调研得内容包括:现有得各类产品与服务得知识产权管理水平现状;各项业务流程得管理与运作过程现状;现有得市场与顾客得反馈情况及其满意程度;行政、综合以及相关得支持性业务流程管理得现状
一、单项选择题 1.企业知识产权管理处于企业生产经营的：（ D ） A.研发阶段 B.采购阶段 C.生产阶段 D.全过程 2．知识产权管理体系文件应包括：（ E ） A. 形成文件的知识产权方针和目标 B.知识产权手册 C.相关程序文件与制度 D.体系相关记录文件 E .A+B+C +D 3. 以下哪些不属于职务发明创造：（ C ） A.执行本职工作的发明创造 B.利用本单位物质技术条件完成的发明创造 C.离职一年后完成的发明创造 D.完成本公司其他任务的发明创造 4. 企业合同相关的知识产权管理不包括: （ D ） A.合同知识产权条款审查 B.合同签订方知识产权状况调查 C.合同保密管理 D.合同签署地点的确定 5.下列环节哪一个不是知识产权管理体系教育培训的必要环节（ D ）。 A.识别培训的需要 B.编制培训计划 C.形成培训记录 D.评价培训效果 6.组织应该按GB/T29490-2013标准中4.2.2的要求文件控制的范围是（ C ） A.组织制定的所有文件 B.组织需要用的所有外来文件 C.知识产权体系要求的文件 D.A+B+C 7.最高管理者应在本组织（ D ）中指定专人作为管理者代表。 A.有能力的人员 B.知识产权管理人员 C. 技术人员 D.最高管理层 8.最高管理者的职责可以不包括：（ A ）。 A.组织内部审核 B.制定知识产权方针 C.组织管理评审 D.确保资源的配备 9.审核发现是指：（ C ） A.审核中观察到的事实 B.审核的不合格项 C.审核中搜集到的审核证据对照审核准则评价的结果 D.审核中的观察项。 10.针对内部审核中发现的不合格项，由（ D ）实施纠正措施。 A.审核员 B.审核组长 C.管理者代表 D.出现不合格项的责任部门 11.对于涉外贸易过程中的知识产权管理，说法错误的是（D ）
知识产权管理体系内审员考试试题 一、单项选择题（每题2分，共20分） 1. 企业知识产权管理处于企业生产经营的：（ D ） A. 研发阶段 B. 采购阶段 C. 生产阶段 D.全过程2．知识产权管理体系文件应包括：（E） A. 形成文件的知识产权方针和目标 B..知识产权手册 C.相关程序文件与制度 D.体系相关记录文件 E .A+B+C +D 3. 以下哪些不属于职务发明创造：（ C ） A. 执行本职工作的发明创造 B. 利用本单位物质技术条件完成的发明创造 C. 离职一年后完成的发明创造 D. 完成本公司其他任务的发明创造 4. 企业合同相关的知识产权管理不包括: （D） A. 合同知识产权条款审查 B. 合同签订方知识产权状况调查 C. 合同保密管理 D. 合同签署地点的确定 5.下列环节哪一个不是知识产权管理体系教育培训的必要环节（ D ）。 A.识别培训的需要 B.编制培训计划 C.形成培训记录 D.评价培训效果 6.组织应该按GB/T29490-2013标准中4.2.2的要求文件控制的范围是（C ） A .组织制定的所有文件 B.组织需要用的所有外来文件 C .知识产权体系要求的文件 D. A+B+C 7.最高管理者应在本组织（ D ）中指定专人作为管理者代表。 A.有能力的人员 B.知识产权管理人员 C. 技术人员 D.最高管理层 8.最高管理者的职责可以不包括：（ A ）。 A.组织内部审核 B.制定知识产权方针 C.组织管理评审 D.确保资源的配备 9.审核发现是指：（ C ） A.审核中观察到的事实。 B.审核的不合格项。 C.审核中搜集到的审核证据对照审核准则评价的结果。 D.审核中的观察项。 10.针对内部审核中发现的不合格项，由（D）实施纠正措施。 A.审核员 B.审核组长 C.管理者代表 D.出现不合格项的责任部门 二、不定项选择题（每题2分，共20分） 1. 关于知识产权管理组织机构说法正确的有：（ABD ） A. 知识产权管理组织机构设置是否科学合理，决定了企业知识产权工作的质量与效率 B. 知识产权管理组织机构是企业开展知识产权管理活动的组织保障 C. 企业的知识产权管理组织机构设置，有一套固定的模式 D. 企业的知识产权管理组织机构设置应当与企业的生产经营活动相协调 2. 企业研发过程的知识产权管理包括：（ABCD ） A. 专利分析 B. 专利申请 C. 跟踪检索 D. 保密管理 3.依据GB/T29490-2013标准，应建立并保持以下哪些记录？（ABCD ） A.对中、高层管理人员进行知识产权培训记录 B.知识产权获取记录 C.合同知识产权条款审查记录 D.研发活动中形成的记录 4. 知识产权目标（BCD） A.是企业知识产权工作的宗旨和方向 B.应形成文件
知识产权管理体系内审员培训试题-答题卡 （总分100分限时90分钟） 一、单项选择题（20分） 1.（?A?） 2.（?B?） 3.（?D?） 4.（?A?） 5.（?A?） 6.（?C?） 7.（?D?） 8.（?C?） 9.（?A?） 10．（?D?） 二、多项选择题（10分） 1.（ABD?） 2.（?ABD?） 3.（ABD） 4.（ABD） 5. (ABC) 三、填空题（10分） 1.知识产权方针、目标。 2.?明确问题并对可能的原因及解决方案进行假设，实施行动计划，评估结果，如
果对结果不满意就返回到计划阶段，或者如果结果满意就对解决方案进行标准化。 3.审核和批准。 4.宗旨和方向。 5．经营发展情况；持续适宜性；全体员工。?????? 四、简答题（30分） 1.?文件编制应遵循的五原则是什么？ ①符合标准原则 ②结合实际原则 ③可操作性原则 ④部门一贯负责制原则 ⑤优化和增值原则 2.?简述知识产权手册具体内容应包括哪些 知识产权的内容：? （一）专利权? 1、专利权的定义：专利权是依法授予发明创造者或单位对发明创造成果独占、使用、处分的权利。? 2、专利权的主体：有权提出专利申请和专利权，并承担相应的义务的人，包括自然人和法人。? 3、专利权的客体：发明、实用新型、外观设计? 4、专利权人的权利：独占实施权、许可实施权、转让权、放弃权、标记权。? 5、专利权人的义务：实施专利的义务、缴纳年费的义务。?
（二）商标权? 1、商标权的定义：商标，是为了帮助人们区别不同的商品而专门有人设计、有意识地置于商品表面或其包装物上的一种标记。商标权是指商标使用人依法对所使用的商标享有的专用权利。? 2、商标权的主体：申请并取得商标权的法人或自然人。? 3、商标权的客体：经过国家商标局核准注册受商标法保护的商标，即注册商标，包括商品商标和服务商标。? 4、商标权人的权利：使用权、禁止权、转让权、许可使用权。? 5、商标权人的义务：保证使用商标的商品质量、负有缴纳规定的各项费用的义务。? （三）著作权 1、著作权的定义：著作权，也称版权，是公民、法人或非法人单位按照法律享有的对自己文学、艺术、自然科学、工程技术等作品的专有权。 2、著作权的主体：指著作权所有者，即著作权人。包括作者、继承著作权的人、法人或非法人单位、国家。 3、著作权的客体：指受著作权保护的各种作品。可以享受著作权保护的作品，涉及文学、艺术和科学作品，它是由作者创作并以某种形式固定下来能够复制的智力成果。 4、著作权的权利：人身权和财产权。人身权包括发表权、署名权、修改权、保护作品完整权。财产权包括使用权、获得报酬权。 3.简述如何建立知识产权分类管理档案？ 一、目的和适用范围 为有效保护和利用知识产权档案，充分发挥相关资料在公司知识产权工作中的作用，特制定本办 法。本办法适用于公司各部门、各控股公司。
1目的 对内部审核有效控制，正确策划和实施知识产权管理体系内部审核，为知识产权管理体系改进提供依据，确保知识产权管理体系运行持续有效。 2适用范围 适用于公司内知识产权管理体系的内部审核。 3职责 a）管理者代表负责策划制定年度内审计划，确定并组织公司内审工作。 b）知识产权部执行内审计划，组织内审员实施内审工作。 c）被审核部门配合内审工作，按内审要求接受审核。 d）相关部门支持内审工作，对内审工作必要的协助和配合，并承担相应的工作。 4流程
5要求 5.1年度内审计划 5.1.1根据知识产权体系的过程活动、区域状况、目标绩效运行情况及其重要程度和以往审核结果，由体系办公室策划全年审核方案，每年内审至少一次，滚动审核按年度内审计划和质量体系运行情况确定，另外，出现以下情况，必要时进行内审： a）组织机构、管理体系发生重大变化后； b）出现重大知识产权纠纷； c）当合同要求或顾客需要评价知识产权管理体系时开展内审活动；
d）法律、法规及其他外部要求的变更； e）在接受第二、第三方审核之前； f）在知识产权认证证书到期换证前； g）总裁提出内审要求时。 5.2编写审核实施计划 5.2.1知识产权部策划编制《内审计划》，经管理者代表审批后分发至内审员、被审核部门负责人，内容主要为： a）审核目的、范围、方法、依据； b）内部审核的工作安排； c）审核组成员； d）审核时间、地点； e）受审部门及审核要点； f）首、末次会议时间及参会人员； g）其它需要说明的事项。 5.2.2内审组由管理者代表确定，在公司内审员中选定合适的人选作为内审组成员，人数与审核内容相适应。内审员由与受审核工作无直接关系的人员担任，且持有有效的内审员资格证书者优先，审核组长应具有一定的审核经验。 5.2.3内审计划在内审五天前发出。 5.3编写内审检查表 审核组组长按内审实施计划中的目的、范围、依据要求，组织编写《内审检查表》，在审核前分发给内审组成员，作为现场审核的提纲，并准备好作为审核的依据资料。 5.4首次会议 5.4.1审核组长主持会议，作好会议签到和记录。 5.4.2管理者代表、审核组长、审核组成员、被审核部门相关负责人参加会议。 5.4.3审核组长介绍内审目的、范围、依据、方法、组员和内审日程安排及其他有关事项。 5.4.4其它人员需要说明的的事项。 5.5现场审核 5.5.1审核组根据审核要求对受审部门现场进行审核，内审员通过与相关人交谈、查阅文件、检查现场、收集客观证据，记录在内审检查表中。 5.5.2内审员公正、客观地对待问题，对发现的问题及时与被审核部门相关人员交换意见，认可事实。 5.6审核组会议 5.6.1审核组长了解各审核组工作进程，协调布置有关工作，对客观证据进行汇总分析，作出公正判断，决定是否需要开具《不符合项报告》及确定不合格类型。审核组会议在末次会议前进行。
IPJL--9.2-03 有限公司 2017年知识产权管理体系内审工作计划 一、内部审核目的 为确保本公司知识产权管理体系符合国家颁布的企业知识产权管理规范（GB/T29490--2013)要求，检验公司知识产权管理体系建立和相关管理活动的有效运行，进一步完善公司知识产权管理体系的内部审核程序，以满足实现企业知识产权方针和目标需求，不断提高公司的知识产权管理水平，进一步为公司知识管理体系落实和改进提供实施依据。 二、内部审核性质 公司知识产权管理体系的内部审核（部门审核）。 三、内部审核依据 1、企业知识产权管理规范（GB/T29490—2013）以及该规范中所列相关 术语及定义； 2、公司知识产权管理体系文件：知识产权管理手册、程序控制文件、公 司管理制度、相关记录表单等； 3、国家、地方、行业的有关法令、法规、技术标准（规程、规范）。 四、内部审核范围 企业知识产权管理规范（GB/T29490—2013）标准各条款所涉及的公司有关职能部门、分公司、项目部和所覆盖的产品或服务及过程（指设计/开发、生产、销售、采购等过程中的知识产权活动）
五、内部审核组成员 审核组组长: xx 审核组成员：由管理者代表、知识产权办公室、研发部、办公室、供销部、财务部以及生产部等经过知识产权管理体系培训的部分人员组成，他们分别是：XXXXXXXXX等。 六、内部审核日程安排 2017年9月11日（详见附件1：内部审核日程安排表，如有调整另行通知）。 七、内部审核内容 审核工作主要围绕着公司整个知识产权管理体系展开，涵盖知识产权管理活动的各个环节。主要包括： 1.公司提出的知识产权管理方针、目标以及知识产权管理体系文件是否符合实际情况； 2、公司知识产权管理机构设置合理，运作是否科学高效； 3.公司知识产权管理各类规章制度是否符合企业实际且运行良好； 4.公司技术研究、项目开发、材料采购、产品销售等环节是否实现了知识产权保护措施，是否还存在需要完善和改进之处； 5、公司各类知识产权取得、维护、管理、运用各环节中，落实有关管理制度的实际成效如何； 6公司在员工知识产权教育培训和奖惩制度落实上，是否取得了实际成效等。 具体各个职能部门审核要点，详见附件2：公司知识产权管理体系内审（部
高校知识产权贯标实施方案 （征求意见稿） 一、实施目标： 为切实贯彻好高校知识产权质量管理规范的实施，进一步加强知识产权保护和管理工作，充分发挥知识产权制度的作用，形成有效的、符合实际的知识产权管理体系，根据《高等学校知识产权管理规范（征求意见稿）》的要求，结合我校实际情况，制定本方案。 二、管理体系： 成立大学贯标工作委员会和工作组，确定知识产权管理职责和权限，确保知识产权管理的保障条件和资源配置，针对学校实际情况制定贯标工作计划，进行分工协作。 （1）贯标工作委员会： 主任：校长 副主任：主管科研副校长 成员：各相关院系及部门领导 职责： ①保证贯标工作的必要资源（人员、设备、设施、资金等）； ②成立贯标工作小组； ③负责组织机构和知识产权管理体系的建立，确定与知识产权工作有关的人员职责和权限；
④召集召开贯标启动会； ⑤协调内外有关的知识产权工作； ⑥体系策划讨论； ⑦进行管理评审； ⑧制定知识产权管理绩效和提出改进需求。 （2）贯标工作组： 组长：科技处长 成员：科技处及各院系及部门知识产权联络人 职责：①具体落实领导小组各项职责； ②完成整个贯标体系建立、运行、内审、评审及外审。 （3）知识产权联络员职责： ①接受《高校知识产权管理规范》培训； ②培训本单位人员 ③配合前期诊断和调研； ④配合编写体系文件； ⑤参与体系文件的讨论； ⑥监督本单位实施和运行体系文件情况； ⑦配合内审员做体系内审、审核及改进； ⑧配合学校接受外部审核验收。 三、实施步骤和工作进度： （一）启动阶段
收集学校知识产权相关文件（涉及科技处、人事处、研究生院、教务处、国资处），学习贯通相关文件宗旨，完善知识产权管理流程及相关文件准备工作。 1、时间：2016年3月-5月 2、主要内容 （1）与咨询辅导机构签订协议； （2）制订贯标计划和实施方案； （3）明确牵头部门、工作职责、各单位联络人员； （4）成立学校知识产权贯标领导小组、工作小组； （5）确定学校贯标工作指导思想、目标； （6）召开贯标启动会。 （二）管理诊断阶段 1、时间：2016年4月-5月 2、主要内容 （1）咨询辅导机构进驻高校； （2）通过与学校教学、科研以及管理人员进行座谈，召开诊断分析会议，收集了解高校现有质量管理体系及知识产权管理文件等资料，与贯标辅导机构一起对比高校发展目标，找出知识产权工作能助力高校目标发展的重点，解决知识产权管理的不足； （3）请咨询辅导机构对高校知识产权管理进行诊断，选择合适的重大科研项目进行全过程预演与管控，对项目选题、立项、实施、结题等知识产权获取的关键控制节点进行专利信息分析与评议，尤其
一、单向选择题（共5题，每题3分） 1. 企业知识产权管理处于企业生产经营的：（D ） A. 研发阶段 B. 采购阶段 C. 生产阶段 D. 全过程 2. 企业应当对知识产权管理活动的执行情况建立制度。（A ） A. 定期检查 B. 随机抽查 C. 查阅知识产权管理文件 D. 知识产权事务汇报 3. 企业知识产权管理的相关文件应由审批和发布，并推动其在企业内部正式实施和执行。（C ） A. 知识产权部门 B. 知识产权部门负责人 C. 企业最高管理者 D. 企业行政管理部门 4. 以下哪些不属于职务发明创造：（C ） A. 执行本职工作的发明创造 B. 利用本单位物质技术条件完成的发明创造 C. 离职一年后完成的发明创造 D. 完成本公司其他任务的发明创造 5. 企业合同相关的知识产权管理不包括（D ） A. 合同知识产权条款审查 B. 合同签订方知识产权状况调查 C. 合同保密管理 D. 合同签署地点的确定 二、不定向选择题（共5题，每题5分） 1. 关于知识产权管理组织机构说法正确的有：（ABD ） A. 知识产权管理组织机构设置是否科学合理，决定了企业知识产权工作的质量与效率 B. 知识产权管理组织机构是企业开展知识产权管理活动的组织保障 C. 企业的知识产权管理组织机构设置，有一套固定的模式 D. 企业的知识产权管理组织机构设置应当与企业的生产经营活动相协调 2. 企业研发过程的知识产权管理包括：（ABCD） A. 专利分析 B. 专利申请 C. 跟踪检索 D. 保密管理 3. 企业知识产权贯标内审要求是：（ABC ） A. 客观性 B. 系统性 C. 独立性 D. 开放性 4. 企业在知识产权制度的编写的要求是（ABD ） A. 有效性 B. 合规性 C. 模板化 D. 个性化 5. 知识产权管理评估的内容包括：（ABCD） A. 知识产权管理绩效评价 B. 知识产权管理体系是否需要调整和改进 C. 知识产权管理方针是否需要调整和改进 D. 知识产权管理目标是否需要调整和改进三、简答题（共3题，每题10分） 1. 请简述研发记录规范的主要要求？ 真实、及时、准确、完整，防止漏记和随意涂改 字迹应规范、工整，不得使用铅笔或圆珠笔填写 不得随意删除、修改或增减数据。如必须修改，须在修改处划一斜线（不可完全涂黑），保证修改前记录能够辨认 保持其整洁和完整，不得缺页或挖补；如有缺、漏页，应详细说明原因 由项目负责人进行复核签字确认 2. 请简述企业商业秘密管理包括哪几个方面内容，并简述每个方面该如何管理？ 人员管理：明确接触企业知识产权相关秘密的人员，并设定不同保密等级和接触权限； 设备管理：对容易造成企业知识产权秘密流失的设备，应建立管理制度或流程，规范其使用人员、目的、方式与资料的流通； 保密文件管理：对足以影响企业知识产权相关权益的文件，应根据企业保护管理规定等制度或流程设定相对应的文件秘密等级、保密期限等，并遵守相应的传递、保存及销毁等处理流程； 环境设施管理：企业应提供管理秘密文件的环境及取用设施，定义管理区域和管理措施，包括门禁管理、客户及参访人员的活动范围等。 3. 请简述企业知识产权管理贯标内审的主要流程和内容 答：内审启动：制定内审计划，包括范围目标，并组建内审小组 实施内审：检查各部门运行规范的情况，与各部门相关人员座谈并并收集相应材料 编制内审报告：对内审数据进行分析，编制报告 形成改进计划表：对存在问题形成改进措施，并监督实施。 企业知识产权管理贯标内审员考试试卷 （总分100分，时间120分钟） 姓名： 单位：
知识产权贯标内审员考试 5-1-如何贯标？ 对企业来讲，要以战略高度，全盘考虑企业经营活动，认真查找经营活动各环节存在的知识产权管理问题，在此基础上，认真制定标准，认真执行标准，定期修订标准。具体要求为： 战略导向：统一协调企业经营发展战略、科技创新战备和知识产权战略，使三者相互融合、互相支撑，互相促进。 领导重视：企业最高管理者支持并参与知识产权管理，最高管理层应全面负责知识产权管理。 全员参与：知识产权涉及企业各业务领域和各业务环节，应充分发挥全体员工的创造性和积极性。 结合实际：结合经济和社会发展现况，及政策法律要求；结合企业自身的发展需求、竞争策略、行业特点；结合企业的经营规模、组织结构、产品及核心技术。 贯标流程大致可分为八个阶段：贯标启动、调查诊断、体系构建、手册编写、发文宣贯、实施运行、内部审核、管理评审。 （1）贯标启动：成立企业贯标工作小组，制定企业贯标工作计划，召开企业贯标启动大会，对主要参与部门、人员进行贯标相关培训。 （2）调查诊断：调查企业基本信息、组织架构、相关制度，诊断企业知识产权管理现状。 （3）体系构建：制定企业知识产权方针、目标，策划企业知识产权职能架构，构建企业知识产权管理体系。
（4）手册编写：编写企业知识产权管理手册，编制企业知识产权管理制度、控制程序、记录表单。 （5）发文宣贯：颁布企业知识产权管理手册、制度、程序、表单，开展企业知识产权宣贯培训，指导各个部门、人员正确理解和执行。 （6）实施运行：运行企业知识产权管理体系，填写体系运行记录，定期进行体系运行监测。 （7）内部审核：企业对其自身的知识产权管理体系进行审核，并对审核中的不合格项采取纠正和改进措施。 （8）管理评审：企业最高管理者就企业知识产权管理体系的现状、适宜性、充分性和有效性以及方针和目标的贯彻落实情况进行评审。 二、认证流程 认证流程大致可分为三个阶段：模拟认证、认证申请、通过认证。 （1）模拟认证：聘请外部专家，依照第三方审核认证的标准流程对企业知识产权管理体系进行模拟审核认证，并针对企业存在的问题进行整改。（2）认证申请：依照第三方审核认证的要求，准备审核认证所需的材料，向第三方认证机构提交认证申请。 （3）通过认证：应对第三方审核认证机构对企业知识产权管理体系的文件审核和现场审核，直至认证机构作出通过认证的决定。 5-2：企业知识产权管理规范的核心思想和主要目的？
知识产权贯标内审员考试 5-1-如何贯标 对企业来讲，要以战略高度，全盘考虑企业经营活动，认真查找经营活动各环节存在的知识产权管理问题，在此基础上，认真制定标准，认真执行标准，定期修订标准。具体要求为： 战略导向：统一协调企业经营发展战略、科技创新战备和知识产权战略，使三者相互融合、互相支撑，互相促进。 领导重视：企业最高管理者支持并参与知识产权管理，最高管理层应全面负责知识产权管理。 全员参与：知识产权涉及企业各业务领域和各业务环节，应充分发挥全体员工的创造性和积极性。 结合实际：结合经济和社会发展现况，及政策法律要求；结合企业自身的发展需求、竞争策略、行业特点；结合企业的经营规模、组织结构、产品及核心技术。? 贯标流程大致可分为八个阶段：贯标启动、调查诊断、体系构建、手册编写、发文宣贯、实施运行、内部审核、管理评审。 （1）贯标启动：成立企业贯标工作小组，制定企业贯标工作计划，召开企业贯标启动大会，对主要参与部门、人员进行贯标相关培训。 （2）调查诊断：调查企业基本信息、组织架构、相关制度，诊断企业知识产权管理现状。 （3）体系构建：制定企业知识产权方针、目标，策划企业知识产权职能架构，构建企业知识产权管理体系。
（4）手册编写：编写企业知识产权管理手册，编制企业知识产权管理制度、控制程序、记录表单。 （5）发文宣贯：颁布企业知识产权管理手册、制度、程序、表单，开展企业知识产权宣贯培训，指导各个部门、人员正确理解和执行。 （6）实施运行：运行企业知识产权管理体系，填写体系运行记录，定期进行体系运行监测。 （7）内部审核：企业对其自身的知识产权管理体系进行审核，并对审核中的不合格项采取纠正和改进措施。 （8）管理评审：企业最高管理者就企业知识产权管理体系的现状、适宜性、充分性和有效性以及方针和目标的贯彻落实情况进行评审。 ? 二、认证流程 认证流程大致可分为三个阶段：模拟认证、认证申请、通过认证。 （1）模拟认证：聘请外部专家，依照第三方审核认证的标准流程对企业知识产权管理体系进行模拟审核认证，并针对企业存在的问题进行整改。（2）认证申请：依照第三方审核认证的要求，准备审核认证所需的材料，向第三方认证机构提交认证申请。 （3）通过认证：应对第三方审核认证机构对企业知识产权管理体系的文件审核和现场审核，直至认证机构作出通过认证的决定。 ? 5-2：企业知识产权管理规范的核心思想和主要目的 ?
练习题1 一、单选题：（共40题，每题1分，共40分） 1、张某委托李某开发一种新产品，未明确约定改产品的专利申请权的归属，当该产品被 开发完成后，在我国其专利申请权应当归属于（） A. 张某Ｂ. 张某和李某共有Ｃ. 李某Ｄ. 国家 ２、李某为完成单位交付的科研任务进行一项技术研究，该单位在技术成果完成后申请了专利权，并与Ａ公司签订了专利实施许可合同，一年后，该单位又将该专利转让给B公司，该项专利权的发明人是（） A .李某Ｂ.李某的单位Ｃ.Ａ公司Ｄ.Ｂ公司 3、1996年3月某企业申请一项发明专利，1997年5月该申请初审合格即行公布，1999年1月授权公告，该专利的保护期限起算日为（） A. 授权公告日 B. 申请公布日 C.授权证书获得日 D. 申请日 4、甲于2011年7月1日完成了某项发明创造，并于2011年7月4日向国家知识产权局受理处直接递交了专利申请，乙也于2011年7月1日完成了同样的发明创造，并于7月2日上午到邮局寄出了专利申请，国家知识产权局2011年7月4日收到该申请。如果甲乙二人的申请均符合其他授予专利权的条件，则专利权应当授予何人？（） A.甲 B.乙 C.甲和乙共有 D.经甲和乙协商确定的人 5、根据知识产权海关保护条例及相关规定，知识产权权利人可以将其知识产权向下列哪个部门申请知识产权海关保护备案？（） A.海关总署 B. 权利人所在地海关 C. 货物进出境地海关 D.侵权人所在地海关 6、甲公司职工王某在执行本公司任务的过程中，于2011年1月20日完成了一项发明创造，王某2012年6月1日从甲公司辞职。就该项发明创造申请专利的权利属于谁？（） A.王某 B.甲公司 C.甲公司和王某 D.经甲公司和王某协商确定 7、以下哪些不属于职务发明创造（） A.执行本职工作的发明创造 B.利用本单位物质技术条件完成的发明创造 C.离职一年后完成的发明创造 D.完成本公司其他任务的发明创造 8、下列说法哪些是正确的？（） A.说明书摘要不能用来解释专利权的保护范围 B.实用新型专利申请的说明书可以没有附图
5-1-如何贯标？ 对企业来讲，要以战略高度，全盘考虑企业经营活动，认真查找经营活动各环节存在的知识产权管理问题，在此基础上，认真制定标准，认真执行标准，定期修订标准。具体要求为： 战略导向：统一协调企业经营发展战略、科技创新战备和知识产权战略，使三者相互融合、互相支撑，互相促进。 领导重视：企业最高管理者支持并参与知识产权管理，最高管理层应全面负责知识产权管理。 全员参与：知识产权涉及企业各业务领域和各业务环节，应充分发挥全体员工的创造性和积极性。 结合实际：结合经济和社会发展现况，及政策法律要求；结合企业自身的发展需求、竞争策略、行业特点；结合企业的经营规模、组织结构、产品及核心技术。 贯标流程大致可分为八个阶段：贯标启动、调查诊断、体系构建、手册编写、发文宣贯、实施运行、内部审核、管理评审。 （1）贯标启动：成立企业贯标工作小组，制定企业贯标工作计划，召开企业贯标启动大会，对主要参与部门、人员进行贯标相关培训。 （2）调查诊断：调查企业基本信息、组织架构、相关制度，诊断企业知识产权管理现状。 （3）体系构建：制定企业知识产权方针、目标，策划企业知识产权职能架构，构建企业知识产权管理体系。
（4）手册编写：编写企业知识产权管理手册，编制企业知识产权管理制度、控制程序、记录表单。 （5）发文宣贯：颁布企业知识产权管理手册、制度、程序、表单，开展企业知识产权宣贯培训，指导各个部门、人员正确理解和执行。 （6）实施运行：运行企业知识产权管理体系，填写体系运行记录，定期进行体系运行监测。 （7）内部审核：企业对其自身的知识产权管理体系进行审核，并对审核中的不合格项采取纠正和改进措施。 （8）管理评审：企业最高管理者就企业知识产权管理体系的现状、适宜性、充分性和有效性以及方针和目标的贯彻落实情况进行评审。 二、认证流程 认证流程大致可分为三个阶段：模拟认证、认证申请、通过认证。 （1）模拟认证：聘请外部专家，依照第三方审核认证的标准流程对企业知识产权管理体系进行模拟审核认证，并针对企业存在的问题进行整改。（2）认证申请：依照第三方审核认证的要求，准备审核认证所需的材料，向第三方认证机构提交认证申请。 （3）通过认证：应对第三方审核认证机构对企业知识产权管理体系的文件审核和现场审核，直至认证机构作出通过认证的决定。 5-2：企业知识产权管理规范的核心思想和主要目的？
关于加强企业知识产权贯标工作的实施方案 为贯彻落实《国务院办公厅关于转发知识产权局等单位深入实施国家知识产权战略行动计划（2014—2020年）的通知》（国办发〔2014〕64号）精神，加强企业知识产权工作，制定本方案。 一、指导思想 以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，全面贯彻党的十八大和十八届二中、三中、四中全会精神，实施创新驱动发展战略，按照激励创造、有效运用、依法保护、科学管理的方针，充分发挥企业在专利创造、运用、保护和管理的主体作用，着力加强知识产权运用和保护，提高我区企业的核心竞争力，为加快转变经济发展方式、建设创新型广西、加快实现我区“两个建成”目标提供强有力支撑。b5E2RGbCAP 二、总体目标 围绕知识产权优势企业建设，开展《企业知识产权管理规范》（标准号:GB/T 29490-2013）推行工作(以下简称贯标)。按照《企业知识产权管理规范》标准的要求，通过知识产权管理体系的建立、实施、保持和持续改进，规范企业的知识产权工作，全面提升我区企业技术创新能力和综合竞争力。至“十三五”期末，各设区市全面推行企业知识产权贯标工作，全区开展知识产权管理规范贯标工作的企业达到600家，其中通过贯标绩效考核的企业达到500家。p1EanqFDPw 三、建设内容 在全区推行企业知识产权贯标工作，重点建设贯标工作推广体系、培训体系、咨询服务体系和绩效评价体系。 （一）建立贯标工作推广体系。 建立健全以自治区、设区市两级知识产权局为主体的贯标工作推广体系。自治区知识产权局进一步规范和完善贯标工作机制，建立健全贯标示范创建、运行实施过程监管、绩效评价审核等
贯标考核评分细则 一级指 标 二级指标序号考核要求分值 方针、目标（5分）方针（2分）① 有知识产权管理方针（1分），并通过颁布令的形式传达至全 体员工。（1分） 2 目标（3分） ①应有知识产权战略规划 1 ②应有3～5年知识产权奋斗目标 1 ③知识产权奋斗目标应向全体员工宣贯 1 管理体系（13分） 文件要求（3分）① 内部控制制度应全面覆盖企业的所有环节涉及到的各种知识 产权活动，至少包括专利、商标、版权、商业秘密等管理制度 及知识产权奖励制度。 3 机构与职责（6分） ①应明确最高管理者是知识产权管理第一责任人。 1 ②应设置知识产权管理部门和主管。 2 ③ 对最高管理者（1分）、知识产权主管（1分）和部门应有明 确的职责规定（1分）。 3 管理评审（4分） ① 应按管理手册中的要求开展管理评审（1分），并确保2年内 至少组织一次（1分）。 2 ② 应形成评审计划、评审报告（1分），并提出明确的改进措施。 （1分） 2 资源管 理（14分）人力资源（6分） ① 明确知识产权工作人员的任职条件，并采取适当措施，确保从 事知识产权工作的人员满足相应的条件（1分）。知识产权工 作人员应参加知识产权工程师或内审员培训。（1分） 2 ② 组织开展知识产权教育培训，包括下述内容： a) 规定知识产权工作人员的教育培训要求，并制定计划和执 行；（1分） b) 按业务领域和岗位要求，开展全员知识产权培训，并形成 记录；（1分） c) 组织对中、高层管理人员进行提升知识产权意识的培训， 并形成记录。（1分） 3 ③ 应配备专职或兼职知识产权工作人员，（0.5分）并明确规定 其职责。（0.5分） 1
知识产权贯标项目服务方案 一、什么是知识产权贯标 “知识产权贯标”对于企业来说，就是贯彻实施《企业知识产权管理规范》国家标准。通常所说的“贯标”，是指贯彻实施ISO9000质量管理体系标准、ISO14000环境管理体系标准和OHSAS18000职业健康安全管理体系规范等，贯彻实施《企业知识产权管理规范》，也是贯标的一个类别，也称为知识产权贯标。知识产权贯标和质量管理体系等贯标的工作模式是类似的，两者都是采用了PDCA方式作为管理体系的基本过程方法，只是涉及的内容是不同的。 二、项目目标 辅导XX公司贯彻执行《企业知识产权管理规范》，顺利通过第三方认证。 三、项目意义 1、获得国家和地方政府其他支持性政策，而且通过认证在高新评分体系中列入加分项、 申报科技项目优先考虑、推进大型骨干企业优先采购通过认证企业的产品等； 2、贯标提供了基于过程方法的企业知识产权管理模型，指导企业策划、实施、检查、 改进知识产权管理体系，相当于为企业匹配了一名“专业的知识产权法律顾问”； 3、规范企业知识产权管理，提升企业知识产权创造、运用和保护的能力，促进科技创 新； 4、提升企业核心竞争力，有利于企业融资上市、投资并购等商业活动； 5、可获得政府的奖励：广东省5万元，广州市10万元，不同区的奖励资助不同，具 体如下：
四、企业申请贯标的条件 实际人数达到10人以上，最好有一个以上专利、要有实地办公（可以跟注册地址不一致）、对收入无要求、公司名字非贸易公司及中介服务公司（高新辅导机构、事务所、财税公司）。 五、项目所需时间 6-8个月。 六、项目工作流程 七、具体服务方案 1、前期调查和合同签订