01青岛蓝海股权交易中心管理办法(试行)
发布时间：2014-02-05 作者：青岛蓝海股权交易中心
第一章总则
第一条为促进青岛股权交易市场规范健康发展，加强对青岛蓝海股权交易中心有限公司(以下简称青岛股权交易中心)的管理，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》等有关法律、法规的规定，制定本办法。
第二条经青岛市人民政府授权，市金融办依法依规履行监督管理青岛蓝海股权交易中心及其下属机构职责，维护市场秩序，保障其合法运行。
第三条企业在青岛股权交易中心从事挂牌、转让、融资、登记、托管、结算等活动，应当遵循合法、平等、自愿和诚实信用的原则。
第四条青岛股权交易中心和参与企业挂牌、转让、融资、登记、托管、结算等活动的各相关主体，应当遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规章和本办法的规定。
第二章业务范围
第五条青岛股权交易中心是经市政府批准设立，为非上市公司提供企业挂牌、登记、托管、转让、展示；为各类股权、债权、金融产品、资产支持证券、理财产品等提供交易服务；为企业提供融资、投资并购等综合金融服务，履行有关法律、法规、规章规定职责的企业法人。第六条青岛股权交易中心按照有关规定履行下列职责：
(一) 制定和修改有关业务规则和操作细则；
(二) 为股权、债权和其他权益类产品的挂牌、转让、融资、登记、托管、结算等提供场所、设施和服务；
(三) 接受股权、债权和其他权益类产品的挂牌、融资、托管等事项的备案申请；
(四) 管理和发布市场信息；
(五) 为企业挂牌、融资等提供咨询、中介等综合服务;
(六)开展投资者教育工作；
(七)储备上市或挂牌公司资源；
(八) 协助落实地方政府扶持中小微企业发展的政策措施，并向监管部门提供政策参考;
(九) 组织和监督股权交易活动，处理违规行为;
(十) 有关法律法规、规范性文件和监管部门赋予的其他职责。
第七条青岛股权交易中心应当按照有关规定制定和及时修订会员管理、挂牌和转让、股权托管、登记结算、信息披露、投资者适当性管理等业务规则及其他与市场活动有关的实施细则。
第三章业务规则
第一节会员管理
第八条参与提供股权挂牌、转让有关服务的各类机构应当取得青岛股权交易中心相关会员资格，以会员身份开展业务。
第九条对于符合条件的证券公司、投资管理公司等机构，经青岛股权交易中心认可后，可以接受其成为推荐机构会员，从事推荐挂牌、股份报价、私募债券承销、代理买卖、定向股权融资、投资咨询等业务。
第十条对于符合条件的会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所等机构，经青岛股权交易中心认可后，可以接受其成为专业服务机构会员，从事相关法律、审计、验资、评估等专业服务业务。
第十一条对于符合条件的银行、保险、信托、券商、基金公司等机构及其分支机构，经青岛股权交易中心认可，可以接受其成为战略会员，从事推荐挂牌、股份或股权的报价和转让、定向增资、私募债券承销、代理买卖、投资咨询、自营投资等两项以上的综合业务服务。第十二条严禁会员擅自将业务资格以任何形式交由其他机构和个人使用。
第二节挂牌和非公开融资
第十三条青岛股权交易中心应当建立科学规范的运作机制，对推荐机构会员推荐的股权、债权、其他权益类产品的挂牌以及挂牌公司非公开融资等事项，遵循独立、客观、公正、审慎的原则进行备案并形式审查，备案审查通过后可安排其在青岛股权交易中心挂牌、非公开融资等。
第十四条青岛股权交易中心接受的挂牌公司、私募债券发行企业应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，合法规范经营，主营业务明确，公司治理机制健全，履行信息披露义务。第三节转让
第十五条青岛股权交易中心应当按照国家有关规定，为投资者提供网上或柜台报价、转让等服务，并通过网站和行情系统等渠道及时、准确发布报价和成交信息。
第十六条青岛股权交易中心可依据业务规则暂停或恢复挂牌公司的股权转让。
第十七条青岛股权交易中心可依据业务规则终止挂牌公司挂牌。当挂牌公司获准在境内外有关资本市场挂牌或上市时，青岛股权交易中心须为其办理终止挂牌手续。
第十八条国有股权挂牌、转让及国有控股公司增资扩股，按照国家和省有关国有资产管理的法律法规和相关规定办理。
第四节登记结算
第十九条青岛股权交易中心应当设立登记结算机构，为股权、债权和其他权益类产品的挂牌、交易、融资或转让等提供登记、存管和结算等服务。
第二十条青岛股权交易中心应当做好股权登记管理及股权和资金的清算交收工作，建立投资者资金第三方存管制度。
第二十一条青岛股权交易中心应当为投资者开立独立的股权账户，并通过从事代理买卖业务的机构为投资者开立资金账户，为投资者提供交易结算等服务。
第二十二条青岛股权交易中心应当建立挂牌公司股东持股情况的档案资料，并根据有关法律、法规、规章和业务规则规定，对挂牌公司股东在交易转让过程中的持股变动情况进行监督和即时统计。
第五节其他
第二十三条青岛股权交易中心应当按照本办法规定，建立、健全各项制度，加强对业务活动的管理、风险控制以及对挂牌公司、会员、投资者等的监督管理。
第二十四条青岛股权交易中心及其会员应当妥善保存股权交易中产生的委托资料、交易记录、清算文件等。
第二十五条青岛股权交易中心应当对投资者进行适当性管理，要求参与转让的投资者应为符合条件的企业、自然人和其他组织，积极开展投资者培训服务工作。
第二十六条青岛股权交易中心应当对投资者信息和账户信息予以保密。青岛股权交易中心及其下属机构应当按照法律的规定，协助有权机关查询、冻结、扣划正在办理挂牌、转让、融资、登记、托管、结算等服务或接受备案申请的股权、债权和其他权益类产品或变价款项。
第四章监督管理
第二十七条青岛股权交易中心办理下列事项，应当接受监管部门事前监督和指导：（一）制定或修改公司章程、有关业务规则及操作细则;
（二）变更经营范围;
（三）设立子公司、分支机构；
（四）分立、合并或解散等变更公司形式;
（五）变更住所或营业场所;
（六）法律法规及规范性文件规定的其他报批事项。
第二十八条青岛股权交易中心在遇有下列重大事项时，应当及时向监管部门报告：
(一)青岛股权交易中心挂牌公司、会员、投资者和青岛股权交易中心工作人员存在或者可能存在严重违反有关法律、法规、规章、政策规定的行为；
(二)存在可能引致严重违反有关法律、法规、规章规定的潜在风险；
(三)虽然国家有关法律、法规、规章未作明确规定，但会对青岛股权交易中心产生重大影响的事项；
(四)青岛股权交易中心认为需报告的其他异常情形。
第二十九条青岛股权交易中心及其下属机构的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员不得以任何方式泄露或利用尚未披露的信息，不得以任何方式从青岛股权交易中心的挂牌公司、会员和投资者处获取不当利益。
第三十条青岛股权交易中心及其下属机构的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员在履行职责时，遇到与本人或者其近亲属等有利害关系情形的，应当回避。
第三十一条青岛股权交易中心定期向监管部门提供挂牌企业、会员、投资者等市场参与主体的有关资料。
第三十二条青岛股权交易中心定期向监管部门提供股权交易市场的市场信息、业务文件和其他有关数据、资料。
第三十三条青岛股权交易中心及其子公司的业务、财务状况，或者其他有关事项自觉接受监管部门的监督检查。
第五章违规责任
第三十四条青岛股权交易中心针对不同的业务类型制定相应的违规处理规则，并依据规定对违规行为进行处理。
第三十五条青岛股权交易中心自觉接受监管部门的监管，对自身的违规行为，接受监管部门和有关管理部门依法依规作出的处理。
第三十六条青岛股权交易中心工作人员自觉接受监管部门的监管，对自身违规行为，接受监管部门和有关管理部门依法依规作出的处理。对违规情节特别严重涉嫌犯罪的工作人员，移交司法机关追究其法律责任。
第六章附则
第三十七条本办法的修改接受监管部门的事前监督和指导。
第三十八条本办法自发布之日起施行。
附件13 股权投资基金管理公司绩效考核评价指标
股权投资基金管理公司绩效考核评价解释 一、贯彻省委、省政府决策部署情况 贯彻落实省委、省政府决策部署情况是指按照省委、省政府政策性文件引导资金进行股权投资，并在此过程中加强和改善自身合法合规，有效防范和化解运营风险。 此项为定性评分。 二、服务全省转方式、调结构的情况 服务全省转方式、调结构是指引导社会资本进入区域性资本市场，投资于省内的中小企业、新兴制造业、高科技产业、现代服务业以及政府政策鼓励发展的服务业等领域，支持传统产业转型升级。 此项指标为定性评分。 三、支持省内中小微企业发展情况 1、支持中小微企业家数指数 支持中小微企业家数指数是指一个会计年度内基金管理公司投资中小微企业家数与考评范围内全部基金管理公司投资中小微企业家数的比数。 支持中小微企业家数指数公式为：基金管理公司投资中小微企业家数/考评范围内全部基金管理公司投资中小微企业家数 2、投资中小微企业额度指数 投资中小微企业额度指数是指一个会计年度内基金管
理公司投资中小微企业的资金额度与考评范围内全部基金管理公司投资中小微企业的资金额度总和的比数。 投资中小微企业额度指数公式为：基金管理公司投资中小微企业资金额度/考评范围内全部基金管理公司投资中小微企业资金总额 五、公司经营发展情况指标 1、公司管理资产规模指数 公司管理资产规模指数是指一个会计年度末股权投资基金管理公司资产额度与考评范围内全部股权投资基金管理公司资产总额的比数。 公司管理资产规模指数公式为：公司总资产/考评范围内各公司总资产最高值 2、公司营业收入增长指数 公司营业收入增长指数是指一个会计年度末股权投资基金管理公司营业收入增长率与考评范围内各公司营业收入增长率最高值的比数。 公司营业收入增长指数公式为：公司营业收入增长率/考评范围内各公司营业收入增长率最高值 3、公司净利润增长指数 公司净利润增长指数是指一个会计年度末股权投资基金管理公司净利润增长率与考评范围内各公司净利润增长率最高值的比数。 公司净利润增长指数公式为：公司净利润增长率/考评范
附件一： 浙江股权交易中心 股权业务暂行管理办法 目录 第一章总则 第二章会员 第三章融资与挂牌 第四章定向增资 第五章股份转让 第一节一般规定 第二节委托 第三节申报 第四节成交 第五节结算 第六节报价和成交信息发布 第七节暂停和恢复转让 第八节终止挂牌 第六章代理买卖机构 第七章信息披露 第八章其他事项
第九章违规处理 第十章附则 第一章总则 第一条为规范股份有限公司（以下简称“公司”）进入浙江股权交易中心（以下简称“本中心”）进行股权融资转让工作，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、浙江省人民政府《浙江股权交易中心管理办法》等有关法律法规及政策性规定，制定本办法。 第二条本办法所称股权融资转让业务，是指本中心及符合条件的中介机构为公司提供股权融资转让服务并受其委托代办其股份转让的业务。 第三条参与股份转让业务的各方应以协议的方式约定各自的权利、义务与责任。 第四条参与股份转让业务的中介机构应先申请成为本中心的会员，并以会员的身份开展业务。 第五条本中心根据浙江省政府的授权对股份转让业务进行自律管理。 第六条参与股份转让业务的公司、中介机构、投资者等应遵循平等、自愿、诚实信用原则，遵守本办法及相关业务规则的规定。 第七条挂牌公司应按照本中心的规定履行信息披露义务。可参照上市公司信息披露要求，自愿进行更为充分的信息披露。
第八条中介机构在开展股份转让业务时应勤勉尽责地履行职责。 第九条参与挂牌公司股份转让的投资者，应具备相应的风险识别和承担能力，可以是经本中心认定的下列机构投资者或自然人投资者： （一）机构投资者，包括法人、信托、合伙企业等；法人企业实缴注册资金不得低于100万人民币，合伙企业及其他经济组织自有净资产总额不得低于100万元人民币； （二）公司挂牌前的自然人股东； （三）通过定向增资或股权激励持有公司股份的自然人股东； （四）因继承或司法裁决等原因持有公司股份的自然人股东； （五）具有完全民事行为能力，且拥有人民币50万元以上金融资产的自然人； （六）本中心认定的其他投资者。 第二章会员 第十条本中心会员分为推荐商会员、专业服务商会员和战略会员。 申请成为会员，应同时具备下列基本条件： （一）依法设立的机构或组织； （二）具有良好的信誉和经营业绩；
江苏股权交易中心有限责任公司股权业务管理办法 （试行） 第一章总则 第一条为提供中小微企业挂牌、转让、融资服务，规范有限责任公司进入江苏股权交易中心有限责任公司（以下简称“交易中心”）进行股权转让、挂牌融资等行为，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）、中国证监会《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》（证监会公告〔2012〕20号）等有关法律法规及政策性规定，制定本办法。 第二条本办法所称股权转让，指为有限责任公司提供股权转让服务并受其委托代办其股权转让的业务。 第三条参与股权转让业务的各方应以协议的方式约定各自的权利、义务与责任。 第四条参与股权转让业务的中介机构应先申请成为交易中心的会员，并以会员的身份开展工作。 第五条参与股权转让业务的有限责任公司、会员、投资者等应遵循自愿、有偿、诚实信用原则，遵守本办法及相关业务规则的规定。 第六条会员在开展股权转让业务时应勤勉尽责地履行职责。
第七条有限责任公司可参照非上市股份公司信息披露要求，进行信息披露。 第二章有限责任公司挂牌 第八条有限责任公司申请在交易中心挂牌，应具备以下条件： （一）业务基本独立，具有持续经营能力； （二）挂牌公司与关联公司不存在显著的同业竞争； （三）不存在数额较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为，不存在虚假出资或抽逃出资的情形； （四）在经营和管理上具备风险控制能力； （五）成立满12个月； （六）同意挂牌的股东会决议； （七）交易中心要求的其他条件。 第九条有限责任公司申请在交易中心挂牌，应委托推荐商会员向交易中心推荐。 第十条申请挂牌的有限责任公司应与推荐商会员签订推荐挂牌协议。第十一条推荐商会员应对申请挂牌的有限责任公司进行尽职调查，同意推荐挂牌的，向交易中心报送申请文件。 第十二条交易中心对推荐商会员报送的申请文件进行审核。审核合格的，交易中心自受理之日起二十个工作日内向有限责任公司出具同意其股权挂牌的通知。
上海国际黄金交易中心业务管理办法(2018修订) 【法规类别】业务管理 【发布部门】上海国际黄金交易中心有限公司 【发布日期】2018.08.01 【实施日期】2018.08.01 【时效性】现行有效 【效力级别】地方规范性文件 上海国际黄金交易中心业务管理办法 （2015年7月6日第一次修订2018年8月1日第二次修订） 目录 第一章总则 第二章会员与客户管理 第三章交易接入 第四章结算业务 第五章交割业务 第六章风险控制
第七章附则 第一章总则 第一条为规范国际投资者的交易行为，保护国际投资者的合法权益，根据《上海黄金交易所章程》、《上海黄金交易所交易规则》、《上海黄金交易所交割细则》、《上海黄金交易所结算细则》、《上海黄金交易所风险控制管理办法》和《上海国际黄金交易中心有限公司章程》等规章制度制定本办法。 第二条上海国际黄金交易中心有限公司（以下简称国际中心）作为上海黄金交易所（以下简称交易所）的全资子公司，在交易所授权下，对交易所国际会员（以下简称国际会员）进行集中管理，并为国际会员和国际客户提供服务。 第三条国际会员、国际客户从事交易所业务活动，应当遵守中华人民共和国有关法律、法规、规章以及交易所和国际中心的章程、规则、办法等各项规定。 第二章会员与客户管理 第四条国际会员是指在中华人民共和国境外、港澳台地区及中国（上海）自由贸易试验区等交易所认可的其他地区登记注册的，依照中华人民共和国有关法律、法规及交易所章程的有关规定，经交易所审核批准，在交易所从事贵金属业务的法人机构或其它营业机构。
第五条申请成为交易所国际会员，须符合交易所规定的条件，并按交易所要求向交易所提供申请材料，由交易所审批。 第六条国际客户是指通过具备代理业务资格的国际会员代理进入交易所交易的投资者。国际会员应按中国人民银行反洗钱规定履行反洗钱、反恐怖融资义务。 第七条国际客户须在具备代理业务资格的国际会员处办理开户登记。国际会员应按照“了解你的客户”、“了解你的业务”和“尽职审查”的三原则，严格履行反洗钱、反恐怖融资和反逃税的责任及义务，对其代理的客户进行必要的适当性审核，并将其开户材料报交易所备案。客户开户材料须符合交易所的相关规定。 第八条国际会员在受理客户开户申请时，应向客户充分揭示交易风险，并签署委托代理合同。国际会员应当加强对代理客户履行反洗钱、反恐怖融资和反逃税责任及义务的管理与指导，以确保相关责任及义务落到实处。 第三章交易接入 第九条国际会员在交易所进行自营交易或代理客户参与交易，除经国际中心书面审批同意外，其交易须通过国际中心系统接入交易所系统，国际中心为国际会员提供必要的系统接口。 国际中心对国际会员、国际客户参与交易所各合约交易设置不同权限，具体的权限根据交易所及国际中心公告执行。国际会员可为自身或其代理的客户向国际中心申请调整相关合约的交易权限，国际中心审批后执行。
蓝海股权交易中心挂牌材料清单 一、公司关于股权挂牌交易的申请及授权文件 1、公司进入青岛蓝海股权交易中心挂牌转让的申请； 2、股东（大）会、董事会决议。 二、公司股权挂牌交易说明书 1、股权挂牌交易说明书。 三、公司关于股权挂牌交易的文件 1、公司章程； 2、授权委托书、公司经办人身份证明文件原件及复印件; 3、公司对青岛蓝海股权交易中心的承诺书； 4、公司法定代表人、全体股东、董事、监事、高级管理人员对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书； 5、法定代表人任职证明文件及有效身份证明文件复印件各两份； 6、股东名册及身份证明； 7、董监高名单及其持股情况； 8、青岛蓝海股权交易中心申请挂牌公司基本信息和联系方式表； 9、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（正副本）复印件。 四、推荐机构关于股权挂牌交易的文件 1、尽职调查报告； 2、推荐人自律情况说明； 3、推荐人对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书； 4、推荐人对推荐挂牌申请文件电子文件与书面文件保持一致的声明； 五、会计师事务所关于股权挂牌交易的文件 1、审计报告及财务报表；
2、会计师事务所对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书； 3、会计师事务所对纳入说明书的由其出具的专业报告或意见无异议函。 六、律师事务所关于股权挂牌交易的文件 1、法律意见书 2、律师事务所对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书； 3、律师事务所对纳入说明书的由其出具的专业报告或意见无异议函。 七、其他 注：上述申请材料中为复印件的需要加盖企业公章，单份文件有2页以上的，需加盖骑缝章。 审核材料均为原件，需提交2套文件,审核完后不退回。
附件四： 浙江股权交易中心融资挂牌业务规则 第一章总则 第一条为规范推荐商会员推荐股份有限公司（以下简称“公司”）进入浙江股权交易中心（以下简称“本中心”）进行融资及股份挂牌转让业务（以下简称“融资挂牌业务”），明确公司、推荐商会员及相关各方职责，根据《浙江股权交易中心股权业务暂行管理办法》等有关规定，制定本规则。 第二条公司在本中心进行融资挂牌的，在融资挂牌前应当向本中心备案。本中心接受备案并不对公司股份的投资价值或投资者的收益作出判断或保证，投资风险由投资者自行承担。 第三条本规则所述的推荐商会员是指在本中心从事股份推荐承销业务的推荐商会员。 第四条公司进入本中心融资挂牌，需委托一家推荐商会员作为推荐人，签订融资挂牌协议。同时聘请本中心专业服务商会员为其融资挂牌提供有关专业服务。 第五条公司应当保证备案文件及信息披露内容真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 第六条推荐商会员应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，对公
司进行认真尽职调查，同意其融资挂牌的，应出具推荐挂牌报告，并向本中心报送推荐挂牌备案文件。 第七条为业务出具有关文件的专业服务商会员和执业人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，并对所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。 推荐商会员、专业服务商会员及相关执业人员不得利用在业务中获取的尚未披露信息为自己或他人谋取利益。 第八条公司在融资挂牌时，可采用存量发行与增量发行相结合的模式，存量发行的金额不得超过本次融资金额的50%，同时原股东存量发行的数量不得超过该股东持股数量的50%。实际控制人不得参与存量发行。 第九条公司可根据自身实际情况，选择直接挂牌。 第二章挂牌条件 第十条公司申请在本中心融资挂牌，应具备以下基本条件：（一）股份有限公司成立满12个月；有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算； （二）主营业务突出； （三）治理结构健全； （四）股东大会通过申请融资挂牌的决议，同意公司到本中心融资挂牌、登记存管并接受监管，承诺履行有关信息披露义务。
银行股份有限公司 网络交易平台交易资金监管业务管理办法（暂行） 总则 第一条为促进本行交易资金监管业务的发展，规范业务办理行为，根据2012年国务院办公厅《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号），以及2010年中央六部委《中远期交易场所整顿规范工作指导意见》（国办函[2010]23号）要求及本行有关制度，特制订本管理办法。 第二条本办法所称交易资金监管是指网络交易平台将买卖双方交易资金交由银行进行监督管理。 第三条本管理办法所涉及的基本概念： 网络交易平台：是指经相关监管机构批准的，通过电子交易系统平台向客户提供交易服务的企业法人。 商户：本办法所指的商户是指使用本行资金监管系统进行资金监管的网络交易平台。 会员：本办法所称会员特指在网络交易平台中参与交易的买方和卖方，可为单位或个人。 资金监管系统：本行用于对网络交易平台会员交易资金进行管理的系统。 入金：会员将资金存入商户在银行开立的交易资金汇总监管账户的过程。 出金：根据会员要求，将资金从商户的交易资金汇总监管账户划转至会员结算账户的过程。 第四条客户适用范围 交易资金监管业务适用于多种交易资金监管模式，目前主要针对大宗商品现货电子交易平台等网络交易平台。 第五条开通网络交易平台交易资金监管业务可由总行授权分支机构与网
络交易平台签订交易资金监管业务合作的有关协议，明确双方权利与义务。 第六条本行各分支机构不得接受任何形式的交易冻结、扣划（法律规定的有权机关的冻结、扣划除外）以及监管部门规定的其他各类禁止事项。 第七条在本行办理交易资金监管业务的交易会员需先开立银行结算账户，结算账户可为本行账户或他行账户。 第八条本办法适用于银行各分支机构。 第二章部门职责 第九条总行成立网络交易平台交易资金监管业务协调小组，由平台金融事业部、网络金融事业部、运营管理部、信息技术部等部门人员组成。平台金融事业部为业务主管部门，相关部门定期参加平台金融事业部组织的协调会。交易资金监管业务协调小组的主要职责包括： （一）研究全行网络交易平台交易资金监管业务的发展策略，统一领导和规划交易资金监管业务的发展；定期总结交易资金监管业务发展规划的执行情况，并向决策层做专题报告。 （二）指导、监督、协调网络交易平台交易资金业务产品创新、方案落实、服务管理等工作。 （三）协调解决网络交易平台交易资金监管业务发展中涉及跨部门、跨分支行之间的问题。 （四）定期召开工作会议，及时总结业务发展情况，研究、解决出现的问题。 第十条平台金融事业部为网络交易平台交易资金监管业务的业务主管部门，其主要职责如下： （一）负责全行网络交易平台交易资金监管业务，负责对客户需求的汇总、整理，并提交交易资金监管业务协调小组审议。 （二）负责牵头制定相关业务管理办法及协议文本。
年月日主持晨会： 主持人： 晨会内容： 一、向大家问好。 二、领大家朗读企业文化。 三、全体员工朗诵羊皮卷之一 四、分享小故事 五、讲盘 大家好，我叫，今天由我来给大家讲盘，首先讲解一下关于公司的一些知识，公司成立于年月日，注册资金万，隶属公司，是唯一一家拥有正式贵金属电子交易及网上交易营业执照的理财中介公司，我们单位是宁夏蓝海大宗商品交易中心会员单位，交易所为我们提供两套软件，是行情分析系统和商品交易系统。下面我为大家讲一下这两种软件。 1、行情分析系统： 行情分析系统的登录：用户名：原始密码： 进入行情分析系统我们首先看到的界面就是行情列表种5种理财产品的不同规格相对应的行情信息；第二步我们双击任何一种产品，比如西夏银15kg，就可以看到K线图的三块区域，分别是K线区、报价区和新闻区，K线图的横轴表示时间，纵轴表示价格。 （1）通过横轴上标示的时间可以看出我们的交易时间24小时交易机制，适合任何作息时间的人来盯盘及操作。 （2）看看报价区不同时间相同价格、相同时间不同价格，可以看出我们平台的交易资金量大，且不受认为操作，新闻区告诉我们产品价格与国际价格同步，免受人为操作。（3）K线图上显示不同时间红色和绿色的蜡烛图，红色是表示阳线，是上涨；绿色是表示阴线，是下跌趋势，通过行情分析系统可以看到产品多空双向交易，可买涨、可买跌。 2商品交易系统：账号登录：模拟账号和实盘交易账号 （1）进入交易系统首先去修改密码：登录密码和资金密码 （2）入金 （3）查看报表：当前报表和历史报表 下面将交易系统中的相关专业名词解释一下： 建仓价：开始交易价格 平仓价：结束交易价格 止盈止损：设置一般止盈≥15个点止损一般≤15点 浮动盈亏：盈亏额度正的赚钱、负的赔钱 手续费的计算： 履约准备金的计算： 风险率的计算 注意大家入金的时候尽量多入点，因为如果入的钱少，做交易过程中就很容易爆仓，一般如果风险率达到70%就会爆仓，爆仓就是系统强制性的平仓。 下面回顾一下昨天的行情： 1 2015年8月27日7:50日本至8月21日当周外资买进日股（亿日元） 前值-5011 预测值：-5011 已公布-4619 金银、日元、石油利多 2、14:00英国8月nationwide房价指数月率前值：0.4% 预测：0.4% 利空金银英镑石油
武汉股权托管交易中心 公司挂牌（四板）业务介绍 一、武汉股权托管交易中心有限公司简介 武汉股权托管交易中心有限公司（以下简称“中心”）是经湖北省人民政府批准（鄂政函[2011]174号），由武汉光谷联合产权交易所有限公司为主发起人，深圳证券交易所深圳证券信息有限公司、湖北省科技投资集团有限公司、长江证券股份有限公司、天风证券股份有限公司等单位共同出资参股的非上市公司股权托管交易平台，落户于“中国光谷”所在地——武汉东湖新技术开发区。 中心定位为中国证监会统一领导下的多层次资本市场的重要环节和有机组成部分，是湖北省区域性的场外交易市场，是对主板、创业板和“新三板”的重要补充，是有效满足多元化投融资需求的一个重要金融要素市场。中心挂牌对象为“两非一高”企业，即非上市、非公众和具有较高成长性的企业。 中心建立了管理严格、运作规范、流程简约、风险可控的非上市公司股权托管交易系统，搭建聚集投资融资双向信息交流平台，提供风险投资的进退渠道，增强区域内非上市公司股权流动性，促进中小企业融资能力提升，支持实体经济健康成长，服务武汉区域金融中心建设和湖北经济社会跨越式发展。 中心为非上市公司和投资者提供股权交易场所；办理非上市公司的股权交易、过户、结算、交割；办理非上市股份有限公司、有限责任公司、股份合作制企业股权的托管及托管户的非交易过户、挂失、查询、分红和质押、登记咨询服务（不含中介）；办理债权、投资凭证、过渡性股权的托管业务。 二、托管交易中心功能 1、促进企业改制 为企业股份制改造提供全程服务，帮助企业完善法人治理，引入战略
投资者，优化股权结构，为企业持续快速健康发展打下坚实基础。 2、提供股权转让平台 对暂不具备条件或不愿意进入全国市场挂牌或上市的企业，中心将为其提供股权合法、有序转让的平台，使企业在中心平台上实现股权的流动和增值，提升企业价值。 3、提供融资服务 一是通过挂牌前的定向募集股份和挂牌后的增资扩股等方式，为挂牌企业提供直接融资；二是通过股权质押融资和发行私募债等形式，拓宽中小企业融资渠道。 中心将聚集大量的机构投资者和风险投资资本，充分利用资本优势和信息优势，帮助企业引入战略投资者，实现定向直接融资。此外，中心还与银行等金融机构开展战略合作，为企业间接融资提供支持。 4、提供股权登记托管等股权增值服务 中心作为全省统一的非上市公司股权集中登记托管平台，将为企业提供优质而全面的股权登记托管服务，维护股东权益，降低公司股权管理成本，提高股权管理效率和公信力。 5、推荐企业进入全国证券场外市场挂牌 积极落实省、市、东湖高新区各级政府对企业进入全国证券场外市场挂牌的财政奖励政策，推荐符合条件的企业进入全国证券场外交易市场，帮助企业利用资本市场做大做强。 6、提供私募股权投资基金进入和退出通道 中心作为股权转让平台，将为私募股权投资基金进入和退出提供便捷通道，提高投资效率和收益，实现企业、私募股权投资基金和地方经济发展的共赢局面。 三、交易方式及服务特色 1、中心通过协商议价交易模式进行交易，为挂牌公司股权提供合理市场定价和流动性，为合格投资者提供多种交易产品和多样交易方式选择，使市场凸显投资价值，贴近和满足不同层次投融资需求；
营业部交易业务管理暂行 办法 The pony was revised in January 2021
营业部交易业务管理暂行办法 第一章总则 第一条为加强营业部交易业务管理，防范和化解经营风险，制定本办法。 第二章营业部各业务岗位职责 第二条营业部在营业部总经理直接领导下，下设业务岗位有开户资金岗、委托交割岗、客户服务岗、业务发展岗、网上经纪岗。 第三条营业部总经理职责 （一）主持营业部的全面工作； （二）制定营业部年度工作计划及各种业务规则、管理制度与工作流程； （三）带领员工保质保量地完成上级下达的经营指标和各项工作，不越权、不违规； （四）加强经营管理，建立内部监管体系，防范经营风险，发现并能妥善处理各种突发事件或问题； （五）在熟练掌握各项业务技能的基础上，刻苦钻研，勇于创新； （六）负责制定、落实营业部岗位责任制，加强员工队伍建设和自律管理，组织考评工作； （七）严格遵守公司各项规章制度，合理运用经营权； （八）负责柜台系统密码的授权管理及超级用户密码的管理与授权； （九）定期向主管部门汇报业务开展情况； （十）与有关部门建立良好的工作联系，维护公司形象。 第四条营业部副总经理职责
（一）协助营业部总经理开展工作； （二）做好所分管部门的工作； （三）负责内部监管体系的运作，切实防范经营系统风险； （四）在熟练掌握各项业务技能的基础上，刻苦钻研，勇于创新； （五）负责员工的岗位培训与日常考评工作； （六）经常向营业部总经理汇报工作开展情况； （七）负责与媒体的联络，做好形象宣传工作； （八）当营业部总经理外出时，经总经理授权，代行总经理职权。 第五条办公室主任（可兼任）职责 （一）负责组织做好文秘工作，管理文件； （二）负责人事工作，组织员工的招聘、培训、试用、聘任考核、奖惩，办理员工档案托管、社会保障等具体事务； （三）负责营业部的安全保卫工作，定期组织培训、检查，保证人、财、物的安全； （四）负责营业部日常行政事务，协调与政府部门、社会各界、周边单位的公共关系； （五）接待来信、来访、办理营业部注册、登记、年检等法律手续； （六）负责属下员工的岗位培训； （七）与当地公安、工商、环卫等职能部门保持联络，保障营业部的正常经营； （八）经常向营业部领导汇报本部门的工作情况。
大宗商品分析之铜 黄思程 学号：7 数学科学学院数应1301班回顾历史，每次美元大牛市，必然伴随全球经济波动甚至发生危机；而美元大熊市及美联储宽松时代，则基本上对应着资产价格泡沫、物价上涨和大宗商品牛市。事实上，早在1995-2001年美元处于大级别牛市之时，黄金、铜、铝等大宗商品就展开过长达3-6年的漫漫熊途。文华财经数据统计显示，1995年1月9日至2001年10月22日期间，在美元牛市中，国际铜价自3080美元/吨起最低跌至美元/吨，跌幅高达%。 一、从铜材供需基本面分析： 铜材最终价格变化的着力点：资金的流入或流出和供需关系的变化。简单说就是供需决定价格趋势，金融属性影响短期波动。 1、全球供应方面：国际铜研究小组预计，全球铜矿产出2016年将增长4%，2017年将维持不变。全球铜市供应过剩至少将持续两年，这为铜价持续上涨的机率投下阴影。下表为全球铜市供需平衡表，表明自2014年以来铜供给已经高于需求。铜供应仍处于增长周期，矿山减产动能不足，铜精矿长单加工费仍有望高位运行。7-10年是整个铜的投入产出的周期，在2013年开启之后，2016年达到高峰，2016的增速明显，业内人士表示今年的需求同时也出现%的增幅，总体有45万吨的过剩。
2、铜材季节性因素：季节性淡季来看，包括电网建设，部分基建如城际轨道交通等户外项目开工会减少，需求回落是难以避免的；叠加房地产调控政策发酵，终端需求有进一步回落压力，如果10月各项终端数据出炉，若数据呈现显著的同比持续回落趋势，则铜价高位承压增加。而国内供应层面，11月份除江西铜业,,%)(行情600362,买入)还有一定的检修之外，其他冶炼厂在铜价反弹、加工费高企和年底冲量三大动力驱动下会再度产能增长。短期铜价大幅推涨之后，由于后续线缆企业订单交货压力不大，且今年冷冬概率较大，北方地区提前进入难以施工时间段，短期来看订单推升下游在铜价高位周期跟涨备货情绪不足。 3、库存的变化：近期伦铜库存持续回落后，注销仓单占比开始初现回落迹象，而LME结构也未因为注销仓单的占比飙升而转变，故近期注伦铜库存已经没有持续回落空间，若伦铜库存开始出现止跌企稳，则一定程度上将影响铜价上涨情绪。上期所已经连续两周增加库存至13万吨，随着人民币贬值加速，沪伦比值逐步回升至一线，进口铜亏损明显抑制进口需求。市场存在内弱外强情况。此外，由于中国消费将进入淡季，中国市场对于铜库存的消化能力可能存在压力，10月未锻轧铜及铜材进口29万吨，同比回落%，环比下降%，1-9月进口累计增幅更是大幅回落至%。 4、加工费谈判预期及升贴水变化：国内冶炼企业谈判小组给出的底线是105美元/吨。但预估矿山接受力弱预估2016年谈判可能会比较艰难，时间或托的久一些。美国多元化矿产商-自由港麦克米伦公
一、我国多层次资本市场发展 我国资本市场由场内市场和场外市场两部分构成。其中场内市场的主板（含中小板）、创业板（俗称二板）和场外市场的全国中小企业股份转让系统（俗称新三板）、区域性股权交易市场、证券公司主导的柜台市场共同组成了我国多层次资本市场体系（见图示）。 （一）多层次资本市场的构成
1、主板市场：主板市场也称为一板市场，指传统意义上的证券市场（通常指股票市场），是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高，上市企业多为大型成熟企业，具有较大的资本规模以及稳定的盈利能力。 2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。从资本市场架构上也从属于一板市场。 中国大陆主板市场的公司在上交所和深交所两个市场上市。主板市场是资本市场中最重要的组成部分，很大程度上能够反映经济发展状况，有“国民经济晴雨表”之称。 2、二板市场：又称为创业板市场，是地位次于主板市场的二级证券市场，以美国的NASDAQ市场为代表，在中国特指深圳创业
板。在上市门槛、监管制度、信息披露、交易者条件、投资风险等方面和主板市场有较大区别。其目的主要是扶持中小企业，尤其是高成长性企业，为风险投资和创投企业建立正常的退出机制，为自主创新国家战略提供融资平台，为多层次的资本市场体系建设添砖加瓦。2012年4月20日，深交所正式发布《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，并将于5月1日起正式实施，将创业板退市制度方案内容，落实到上市规则之中。 3、三板市场：全国中小企业股份转让系统，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。2012年9月20日，公司在国家工商总局注册成立，注册资本30亿元。上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、上海期货交易所、中国金融期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所为公司股东单位。 由于新三板市场的定位是“以机构投资者和高净值人士为参与主体，为中小微企业提供融资、交易、并购、发债等功能的股票交易场所”，因此，其市场生态、研究方法、博弈策略、生存逻辑等等，都和以中小散户为参与主体的沪深股票市场有着显著的区别。 4、四板市场：区域性股权交易市场（下称“区域股权市场”）是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，一般以省级为单位，由省级人民政府监管。是我国多层次资本市场的重要组成部分，亦是中国多层次资本市场建设中必不可少的部分。对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和
陕西股权交易中心简介及业务介绍 一、公司简介 陕西股权交易中心（以下简称股权中心）是陕西省政府批准设立的唯一指定股权交易托管机构，也是承接我省区域性股权交易市场职能的机构，肩负着推动省内中小微企业健康成长，加快进入资本市场的社会责任，是我省多层次资本市场的组成部分以及资本市场健康发展的重要基石。股权中心受陕西省金融工作办公室监管，在陕西证监局的业务指导下开展各项工作。 股权中心由陕西金融控股集团牵头发起筹建，瑞石投资管理有限责任公司（中国中投证券全资子公司）、西部证券股份有限公司、陕西西咸金融控股集团有限公司、西安投资控股有限公司、开源证券有限责任公司、陕商投资集团股份有限公司、西安高新技术产业风险投资有限责任公司、深圳证券信息有限公司、陕西文化产业投资控股（集团）有限公司、西安市浐灞河发展有限公司、西安金河科技创业投资有限责任公司等12家股东参与，注册资本1.2亿元。 股权中心是陕西省股权交易中心及各类金融产品的交易登记平台、中小微企业综合融资服务平台、中小微企业综合信用信息平台以及对接省内外资本市场的平台，为非上市股份公司股份、有限公司股权、债权以及其他各类权益的登记、托管、交易及投融资提供场所和服务；金融产品创新与交易；股权质押融资、私募融资产品、金融衍生产品等金融产品交易；为企业改制、重组、并购、上市、投资等提供政策指导、业务咨询；与上述经营范围相关的产品和服务的信息发布。 二、公司主营业务 股权中心主营业务包括企业展示性挂牌、企业交易性挂牌、股权转让、股权登记托管、股权质押融资、中小企业私募债、金融产品交易服务、企业上市培训辅导等八大业务。 （一）展示性挂牌
山债券业务管理办法 目录 第一章总则 第二章一般规 定 第三章债券买 卖 第四章债券借 贷 第五章债券做 市 第六章风险控 制 第七章附则 第一章总则 第一条为防范债券业务风险，保障资金安全，促进债券业务健康发展，依据《全国银行间债券市场债券交易管理
办法》《全国银行间债券市场债券交易规则》《债券交易结算规则》《资金业务基本制度》等有关规定，结合实际，制定本办法。 第二条本办法所称债券业务是指具备债券业务开办资格的法人机构（以下简称法人机构）在全国银行间债券市场开展的债券交易行为。 第三条本办法所称债券包括经批准发行的国债、地方 政府债、央行票据、政策性金融债、普通金融债、短期融资券、中期票据、企业债、公司债、非公开定向债务融资工具、中小企业集合票据、资产证券化产品等。 第四条债券业务包括债券买卖、债券借贷、债券做市 及其他经批准的债券投资业务。 （一）债券买卖，是指交易双方以约定的价格转让债券所有权的交易行为。 （二）债券借贷，是指债券融入方以一定数量的债券为质物，从债券融出方借入标的债券，同时约定在未来某一日期归还所借入标的债券，支付债券借贷费用，并由债券融出方返还相应质物的债券融通行为。 （三）债券做市（含尝试做市），是指债券做市商在银行间市场按照有关要求连续报出做市券种的现券买、卖双边价格，并按其报价与其他市场参与者达成交易的行为。 第五条开展债券业务应遵循以下基本原则： （一）依法合规。开展债券业务必须严格遵守相关法律、法规的规定。 （二）科学配置。开展债券业务必须以安全性、效益
性、流动性为前提，注重资产比例、期限结构和债券品种的合理搭配，优化资产配置结构，在确保流动性充足的前提下稳步提升资金营运能力。 （三）分离制衡。开展债券业务应当建立业务流程和岗位之间的监督制约机制，做到自营业务与代理业务分离，交易与结算人员结算分离、业务操作与风险监控分离。 第六条本办法适用于。 第二章一般规定 第七条债券业务的交易对手须为进入全国银行间债券市场且信用状况良好的法人机构及非法人产品。 第八条法人机构应严格遵守债券市场有关规定，在监管指定的交易平台规范开展债券业务，未事先向监管部门报备不得开展线下债券交易。 第九条法人机构开展债券业务，应当依据《资金业务岗位说明书》科学设置岗位、合理配置人员。 第十条法人机构应加强债券业务交易人员管理，参与债券业务交易的人员，应当具有交易员资格等相应的执业资格。 第十一条法人机构应当定期或不定期召开债券业务策略会议，分析判断国家的宏观经济走势，讨论市场变化，制定投资策略。 第十二条法人机构应通过信息技术手段审慎监测规模、杠杆率、价格偏离等指标。 第十三条法人机构应当对交易过程中的工作邮件、通话
现货农产品交易平台到底有那些？新入行的朋友可能不太了解。当然，即使做了几年现货投资的朋友也可能对其他平台不太清楚。可能只顾眼下的盘子，没注意到其他交易平台。 国内现货农产品平台有地域性的特点，基本上每个省份都有几个交易平台。以此来推广当地的特产农副产品，便于产品的流通，这类交易平台是受当地政府的支持。 下面是由电子现货网收集的全国各地农产品交易平台（仅供参考） 山东: 黄河商品交易市场 青岛保税区棉花交易市场 青岛北方化工品交易市场有限公司 青岛大宗商品交易中心有限公司 青岛港大宗商品交易中心 青岛国际商品交易所 青岛国际橡胶交易市场 青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司 青岛集美客国际商品交易中心 青岛两岸水产品交易中心 青岛市易货交易中心 青岛西海岸商品交易中心 青岛裕龙橡胶交易中心 山东北方盐化交易市场有限公司 山东国际农产品展示交易中心 山东寿光蔬菜产业集团商品交易所 北京: 北京茶业交易中心有限责任公司 北京国际浆纸交易中心有限公司 北京国际酒类交易所 北京国家粮食交易中心 北京华商储备商品交易所 北京粮油交易所 北京农副产品交易所 北京全国棉花交易市场电子商务有限责任公司
北京新发地农产品电子交易中心福建: 东盟海产品交易所有限公司 东南大宗商品交易中心 海西商品交易所 海峡联合商品交易中心 华东大宗商品交易中心 甘肃: 西北商品交易市场 西部商品交易中心 广东: 广东桂江农产品电子交易市场 广东国际商品交易中心 广东浆纸交易所 广州国际茶叶交易中心 广州国际纺织交易中心 广州华南粮食交易中心 广州化工交易中心 广州商品交易所 广州市花都狮岭圣地皮革交易中心海西塑料交易中心 前海农产品交易所 前海腾邦国际名酒交易中心 前海天府酒类交易中心 深圳电子商品交易中心 珠海保税区利是达酒类交易市场广西: 广西大宗茧丝交易市场 广西亿铂商品交易市场 南宁（中国一东盟）商品交易所南宁大宗商品交易所 农垦农产品交易市场
关于举办**区挂牌企业 及重点拟挂牌企业融资路演活动的通知 各有关部门、各街道办事处： 为加快促进金融服务实体经济发展，帮助区内企业拓宽融资渠道，推动企业借助资本市场力量实现品质提升，根据区政府工作部署，区金融办将会同**市蓝海股权交易中心，举办“**区挂牌企业及重点拟挂牌企业融资路演活动”，现将有关事项通知如下： 一、时间、地点 （一）会议时间： 2015年4 月27日（周一）下午1:30 （二）会议地点：黄海饭店会议中心（**区延安一路75号） 二、主要内容 （一）区政府分管领导讲话; （二）青岛蓝海股权交易中心领导致辞; （三）6-10家融资路演企业汇报发言及专家组点评; （四）投资意向签约仪式。 三、参加范围 （一）市证监局、市金融办、青岛蓝海股权交易中心有关领导； （二）区政府分管区长郭建礼；
（三）区政府有关部门、驻区有关单位分管领导； （四）各街道办事处分管领导及税源办主任； （五）区内重点股权投资机构、证券机构及银行机构负责人； （六）6-10家融资路演企业负责人； （七）区内重点挂牌及拟挂牌企业负责人； （八）媒体记者。 四、有关要求 （一）请与会单位于4月23日（星期四）中午12：00前将参会人员名单（单位、姓名、职务）通过金宏或邮箱：(******) 附件：1、与会单位名单 2、**区挂牌企业及重点拟挂牌企业融资路演活动回执 单 **区企业上市工作领导小组办公室 2015年4月22日 **市**区企业上市工作领导小组办公室 2015年4月22日印
与会单位名单 区政府办、区法制办、区发改局、区科技局、区财政局、区人社局、区软件及动漫游戏产业园管理办公室、区开发建设局、区商务局、区文化新闻出版局、区服务业发展局、区市场监督管理局 八大峡街道办事处、云南路街道办事处、中山路街道办事处、江苏路街道办事处、八大关街道办事处、湛山街道办事处、香港中路街道办事处、八大湖街道办事处、金门路街道办事处、珠海路街道办事处 市南国税局、**市地税局直属征收局、地税市南分局、**市南分局、规划市南分局、环保市南分局、市南国土资源分局
***交易中心 进场交易项目档案管理办法（试行） 第一章总则 第一条为加强进场交易项目档案的集中统一管理，维护项目档案的真实完整与安全,有效利用进场交易项目档案资源，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国档案法》、土地、矿业、国有产权交易有关规定及档案管理有关规定，结合实际情况，特制定本办法。 第二条本办法适用于所有进入***交易中心（以下简称交易中心）交易的项目档案的收集、整理、移交和管理等。 第三条本办法所称的进场交易项目档案是指建设工程、政府采购、国有建设用地使用权出让、矿业权交易、国有产权交易等项目进场交易活动过程中形成的，具有保存价值的各种文件资料。 第四条进场交易项目档案作为反映招标、采购、权属交易活动的重要记录和史料，有重要的证明作用，应当依法保存，不得伪造、变造、隐匿或者销毁。其内容必须准确、齐全完整，并能真实反映进场交易活动内容。 第二章职责和分工 第五条***交易中心对进场交易项目档案实行统一领导，分级管理。 综合科档案室对进场交易项目档案实行集中管理，具体负责档案的归档、保管、提供查询等。
其他相关科室分别负责其相关项目档案收集、整理、编制目录等，确保项目资料的真实性、完整性。 有招标代理机构代理的项目，该项目档案资料由招标代理机构按照公共资源交易中心档案整理要求进行收集、整理、立卷,业务科部负责对招标代理机构收集、整理、立卷的档案进行复核审查，确保项目资料的真实性、完整性。 第六条对应当立卷归档的材料,由招标代理机构及相关科部项 目负责人收集并进行整理、移交等事项，任何人不得据为己有或者拒绝归档。 第七条项目档案未移交时，由招标代理机构及相关科部对项目资料的真实性、完整性、有效性负责并妥善保管，不得伪造、变造、隐匿或销毁。 第三章项目档案的归档范围 第八条建设工程类项目档案收集、整理、归档的文件资料应按照建设工程类档案的卷内目录（卷内目录见附件三）的内容整理。 第九条政府采购类项目档案收集、整理、归档的文件资料应按照采购类项目档案的卷内目录和活动记录（卷内目录和活动记录见附件三）的内容整理。 第十条国有建设用地使用权出让项目档案收集、整理、归档的文件资料应按照国有建设用地使用权出让类的档案的卷内目录的内容进行整理。 第十一条矿业权交易项目档案收集、整理、归档的文件资料应按照产权类档案的卷内目录的内容的整理。
要点 ●促进区域资本市场加快发展 支持企业在区域性股权交易市场挂牌。对在区域性股权交易市场挂牌的我市非上市股份公司、有限责任公司,给予30万元挂牌费用补助。由市、区(市)两级按照现行财政体制共同负担。(责任单位:市经济信息化委、市财政局) 设立资本市场投资基金。市级股权投资引导基金与国有投资公司共同设立资本市场投资基金,对在区域性股权交易中心挂牌的青岛市企业、在蓝海股权交易中心挂牌的外地企业,按照市场化运作模式,进行股权投资。单个企业投资额原则上不得超过总资本的30%,最高不超过1000万元。(责任单位:市财政局、市金融工作办) 支持规模企业规范化改制。对规模企业改制成规范化股份公司的，每户给予20万元费用补助，由市、区（市）两级按照现行财政体制共同负担。（责任单位：市金融工作办、市财政局） 附原文： 关于贯彻鲁政发〔2016〕20号文件推动资本市场发展和重点产业转型 升级若干政策措施的通知 青政发〔2017〕3号 各区、市人民政府，市政府各部门，市直各单位： 现将《关于贯彻鲁政发〔2016〕20号文件推动资本市场发展和重点产业转型升级的若干政策措施》印发给你们，请认真贯彻执行。 青岛市人民政府 2017年1月9日 关于贯彻鲁政发〔2016〕20号文件 推动资本市场发展和重点产业转型升级的 若干政策措施
为贯彻落实《山东省人民政府关于印发推动资本市场发展和重点产业转型升级财政政策措施的通知》（鲁政发〔2016〕20号），进一步发挥财政资金引导作用，推进“三中心一基地”建设，促进我市重点产业转型升级，结合我市实际，制定以下政策措施： 一、扶持金融业做大做强 （一）充分发挥扶持金融业发展资金效用。每年安排扶持金融业发展资金，专项用于聚集金融资源、鼓励金融创新、壮大资本市场和吸引高端金融人才，扶持金融业持续做强。（责任单位：市金融工作办、市财政局） （二）组建市级信用再担保机构。由市、区(市)两级财政，国有投资公司共同出资设立，初设资本金不低于10亿元，力争2020年累计达到30亿元，实现全市范围内再担保业务全覆盖，健全我市金融支撑体系。（责任单位：市金融工作办、市财政局） （三）建立农业信贷担保体系。设立市级农业信贷担保机构，2016年市财政首期注入资本金1亿元，以后年度根据公司运营情况和中央财政补助的支持粮食适度规模经营补贴资金情况逐年注资，使公司注册资本规模达到3—5亿元。同时，建立风险准备金机制，着力解决农业经营“融资难、融资贵”问题。（责任单位：市财政局、市农委） （四）壮大地方资产管理公司资本实力。通过引进战略投资者，将青岛市资产管理有限责任公司的资本规模由10亿元扩大至30亿元，提升防范化解金融风险能力，增强化解银行不良贷款的能力，服务我市金融稳定和实体经济发展。（责任单位：市政府国资委） （五）设立小微企业信用保证保险贷款风险补偿基金。对合作银行、保险机构开展的单笔不超过500万元的小微企业信用保证保险贷款，发生不良贷款的，按不良贷款额的30%给予补偿。（责任单位：市经济信息化委、市财政局） 二、促进区域资本市场加快发展 （六）支持企业在区域性股权交易市场挂牌。对在区域性股权交易市场挂牌的我市非上市股份公司、有限责任公司，给予30万元挂牌费用补助。由市、