天马行空官方博客：https://www.doczj.com/doc/a73399707.html,/tmxk_docin；QQ:1318241189；QQ群：175569632 东方红1号集合资产管理计划资产管理报告
（2005年9月24日－2005年12月23日）
重要提示
本报告依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）及其他有关规定制作。
中国证监会对东方红1号集合资产管理计划（下称“集合计划”或“本集合计划”）出具了无异议函（证监函[2005]40号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。
管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
托管人已于2006年1月17日复核了本报告。本报告未经审计。
管理人、托管人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性。
本报告书中的内容由管理人负责解释。
一、主要财务指标
1、主要财务指标
2、财务指标的计算公式
（1）单位集合计划净收益 = 集合计划净收益÷集合计划份额
（2）单位集合计划资产净值 = 集合计划资产净值÷集合计划份额
（3）集合计划累计净值增长率 =（单位集合计划资产净值-1）×100%
3、集合计划累计净值增长率与比较基准收益率的历史走势对比图
（本集合计划的业绩比较基准是：上证综合指数*80% + 上证国债指数*20%）
二、集合计划管理人报告
（一）业绩表现
截止到12月23日，集合计划单位净值为1.0680元，本期净值增长率为2.57％，集合计划累计净值增长率为6.80％。
（二）投资经理简介
顾凌云，男，1976年出生，复旦大学硕士研究生，注册会计师，证券从业时间7年。1998年进入东方证券受托资产管理业务总部，从事行业研究和投资管理工作，现任高级投资经理。
（三）投资经理工作报告
东方红1号集合资产管理计划运作至2005年12月23日，已经完成整整半年的操作。
在2005年最后一个季度中，虽然经历了权证市场的火爆，股票市场的持续低迷，但是整个证券市场最终从迷茫中顽强地走出广大投资者盼望已久的跨年度行情。我们在本季度适当调整了持仓结构，减持了部分获利品种，在12月初开始提高仓位，至年末始终保持高仓位运行，并取得了比较理想的投资收益。
我们认为，“股权分置改革”对中国证券市场具有里程碑的意义，这是中国证券市场从“双轨制”走向“市场化”的关键一步。随着管理层针对证券市场各项创新制度的推出，以及新的《公司法》、《证券法》在2006年的实施，整个中国社会将面临一个全民资产证券化的时代，这必然给资本市场带来巨大的机会。
展望2006年第一季度的证券市场，我们认为“股权分置改革”将进入一个高潮期，伴随着2005年上市公司年报的出台、证券市场制度创新加快以及“两会”召开，整个证券市场有足够的理由维持活跃状态。我们将继续采取相对积极的投资策略，关注“股权分置改革”、“人民币升值”、“节约型社会”以及“和平崛起”等主题带给我们的投资机会，以维护集合资产管理计划净值的持续增长。
同时，借这次与广大东方红1号投资者交流的机会，也向大家拜个早年，说一声“新年
快乐，恭喜发财！”
（四）内部性声明
1、集合计划运作合规性声明
本报告期内，集合计划管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》及其他法律法规的规定，本着诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，在严格控制风险的基础上，为集合计划持有人谋求最大利益。本集合计划运作合法合规，无损害集合计划持有人利益的行为，本集合计划的投资管理符合有关法规的规定。
2、风险控制报告
本报告期内，集合计划管理人通过独立的风险控制部门，加强对各项业务风险的事前、事中一线监控和事后评估，日常对集合资产管理业务的重大事项进行风险评估，并提出风险控制措施。风险管理部主要通过实时监控系统定期对财务核算、投资交易及合规性进行了全面细致的审查，对业务中出现的问题，风险管理部已进行及时的风险揭示，并督促相关部门尽快解决。本次风险控制报告综合了集合计划管理人全面自查和风险管理部日常监控、重点检查的结果。
本集合计划管理人的内部风险控制工作主要由东方证券风险管理部负责。风险管理部采用授权管理、逐日监控、定期与不定期检查以及绩效评估等多种方法对集合计划的管理运作进行风险控制。
我们认为，在本报告期内，本集合计划管理人对集合计划的管理始终都能按照有关法律法规、公司相关制度和本集合计划说明书的要求进行。本集合计划的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求；交易行为合法合规，未出现异常交易、操纵市场的现象；未发现内幕交易的情况；本集合计划持有的证券符合规定的比例要求；相关的信息披露和财务数据皆真实、完整、准确、及时。
三、集合计划财务报告
（一）集合计划投资组合报告（2005年12月23日）
1、资产组合情况
3、货币市场基金投资明细
（二）集合计划份额变动
五、重要事项揭示
（一）在本报告期内本集合计划管理人和托管人的董事长、总经理没有发生变更；（二）在本报告期内本集合计划投资经理没有发生变更；
（三）在本报告期内本集合计划没有投资于管理人、托管人及与管理人、托管人有关联方关系的公司发行的证券。
六、备查文件目录
（一）本集合计划备查文件目录
1、《东方红1号集合资产管理计划说明书》
2、《东方红1号集合资产管理合同》
3、《关于同意东方证券股份有限公司设立东方红1号集合资产管理计划的批复》
篇一：集合资产管理计划 集合 资产管理计划 集合资产管理集合资产管理计划：顾名思义是集合客户的资产，由专业的投资者（券商）进行管理。它是证券公司针对高端客户开发 的理财服务创新产品，投资于产品约定的权益类或固定收益类投资产品的资产。集合资产管理计划集 合资产管理业务顾名思义是集合客户的资产，由专业的投资者（券商）进行管理。它是证券公司针对高端客户 开发的理财服务创新产品，投资于产品约定的权益类或固定收益类投资产品的资产。这是获准创新试点的证券 公司为投资者提供的一种增值理财服务。目前只有创新类家证券公司有资格开展此项业务。创新类证券公司要 求综合类券商的净资本要在8亿元以上，经纪类券商的净资本要在1亿元以上，可以在通过审批的前提下有资格从事各项创新活动。集合资产管理计划与普通投资基金的区别是什么？集合资产管理计划与普通投 资基金的主要区别是投资者定位不同，以及投资风格不同。 1、定位不同：基金是大众化的理财品种，是公募产品；而集合资产管理计划带有一定的私募性质，它目标群多为中高端客户。券商设立的非限定性集合计划 接受单个客户的资金不得低于10万元，而设立的限定性集合理财计划接受单个客户的资金不得低于5万元。2、产品投资比例不同：券商集合计划的股票投资下限最低可以为0，而基金都有持仓下限，尤其是股票型基金的最低持仓下限为60%。集合资产管理计划与投资者自己购买债券等低风险资产相比有什么优势？①有 些优质债券，投资者自己不容易买得到。集合资产管理计划凭借证券公司的债券业务优势，可获得比普通投资 者更多的机会。②一般投资者没有足够的精力进行债券的组合优化投资。集合资产管理计划由从业多年的专业 人士专门管理，可进行充分、科学的债券组合优化投资。③有些市场如银行间债券市场，一般投资者的进入受 到限制。而集合资产管理计划的管理人拥有多种市场交易资格，可进行多品种投资，获得一般投资者所无法获 得的收益。④集合资产管理计划的管理人在购买债券时凭借其资金量大的优势，可以在更低的费率下购买。 购买集合资产管理计划和直接购买封闭式基金相比有何优势？与直接投资封闭式基金相比，投资集合资产 管理计划有四个优势。①分散风险，集合资产管理计划可投资的封闭式基金多种多样，单个客户选择面较窄， 不能保证一定会有持有到期收益；②大额资金谈判能力强。单个投资者持有份额较少，而集合资产管理计划可 以充分发挥大额资金的优势，在申购（认购）和赎回基金时获得优惠费率；③同时，集合资产管理计划的管理 人可以代表参与人参加基金持有人大会的决议，在诸如封闭式基金的清算、封转开事宜等事件上维护参与人利益；④管理人实力强，当发生封转开事宜时，如果有类似股票发行战略投资者的锁定条款，相关公司会考虑以 净值全额接受集合资产管理计划持有的封闭式基金。集合资产管理计划与信托计划相比有什么优势？①集合资产管理计划一般流动性好，而信托计划的流动性受到很大限制。②集合计划门槛低，每份10万元，而 信托计划由于受到200份的最高发行量的限制，每份的最低参与金额都大大高于集合资产管理计划，令一些投资者望而却步。 合理财也叫券商集合理财属于资产管理业务的一种形式，顾名思义，它是券商把社会上零散的资金集中起来， 由专家进行管理。它和证券投资基金一样，都属于资产管理业务类型，它们之间在业务开展上有很强的互补性，可以满足不同投资者的投资偏好。 集合理财是由券商推出的、管理形式类似于基金，但属于私募性质的一种理财方式。依据中国证券监督管理委员会公布的《证券公司 客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》运作。基金、信托、集合理财的比较 证券投资基金、资金信托、集合理财这三类投资品种，在运作机制、退出机制、风险收益上颇有不同，投资者 应根据自身的财力和投资偏好，选择适合于自己的投资品种。三大投资品运作的区别证券投资基金、资金
证券公司私募业务违法违规案例通报 第3号 中证资本市场发展监测中心 2013年9月10日 某证券公司利用定向资产管理计划以自有资金 为股东关联方提供融资 一、产品基本信息 A证券公司以2.05亿元自有资金委托B证券公司成立两只定向资产管理计划,约定B证券公司接受A证券公司投资指令进行定向资产管理。一周后，A证券公司向B证券公司发出投资指令，将2.05亿元自有资金分别投资于两只股票质押类单一资金信托计划。 二、违法违规情况 监管部门检查发现，整个交易实质是A证券公司“借用”定向资产管理计划和单一资金信托计划，以自有资金向股东关联方D公司提供融资。交易结构如下：
交易结构图 交易结构图显示：一是 A证券公司的自有资金流向了D公司。经查，A证券公司与B证券公司签订定向资产管理计划合同后的第6天，B证券公司以委托人名义与C信托公司成立股票质押类单一资金信托计划，并约定信托计划募集资金以2.05亿元的价格受让D公司所持有的5200万股S股票收益权，并将上述股票质押给C信托，为上述股票收益权转让与回购提供质押担保。信托计划成立后，A证券公司将2.05亿元自有资金汇入定向资产管理计划的托管账户并向B证券公司发出投资指令，要求其将自有资金全部投资于上述资金信托计划，从而形成了为D公司融资的事实。二是D公司是A证券公司股东的关联方。经查，G集团持有A证券公司股东M公司23.11%的股权，且向M公司派
驻多名董事，参与日常经营决策，对M公司具有重大影响。同时，G集团100%控股D公司。根据证监会《证券公司治理准则》（证监会公告〔2012〕41号）和财政部《企业会计准则第36号——关联方披露》，D公司为A证券公司股东M公司的关联方。 三、处理措施 监管部门认定，A证券公司上述行为违反了《证券法》第一百三十条“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保”的规定，表明该证券公司内部控制不完善，经营管理混乱。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，要求该证券公司立即停止上述违法行为，并在2013年6月30日前予以改正。同时要求该证券公司收回向股东关联方D公司融出的2.05亿元自有资金，完善股东会、董事会制度和关联交易、重大投资决策机制。在监管部门采取行政监管措施后，市场监测中心依据《证券公司私募产品备案管理指引》已将该证券公司私募产品备案列为限制类，期限为三个月。 联系人：周晓聪电子邮箱：zhouxc@https://www.doczj.com/doc/a73399707.html,
xxxxxxxxxxxx 集合资产管理计划资产管理合同 管理人：xxx公司 托管人：xxx公司 二Ｏ一五年X月
目录 一、前言 (1) 二、释义 (1) 三、合同当事人 (5) 四、集合资产管理计划的基本情况 (1) 五、集合计划的参与和退出 (5) 六、管理人自有资金参与集合计划 (9) 七、集合计划的分级 (11) 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 (12) 九、集合计划的成立 (13) 十、集合计划账户与资产 (14) 十一、集合计划资产托管 (16) 十二、集合计划份额的登记、转让、非交易过户和冻结 (17) 十三、集合计划的估值 (19) 十四、集合计划的费用、业绩报酬 (25) 十五、集合计划的收益分配 (29) 十六、投资理念与投资策略 (31) 十七、投资决策与风险控制 (32) 十八、投资限制及禁止行为 (37) 十九、集合计划的信息披露 (39) 二十、集合计划的展期 (42) 二十一、集合计划终止和清算 (43) 二十二、当事人的权利和义务 (45) 二十三、违约责任与争议处理 (50) 二十四、风险揭示 (52) 二十五、合同的成立与生效 (56) 二十六、合同的补充、修改与变更 (57) 二十七、或有事件 (58) 二十八、特别声明 (59)
为规xxx集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”)运作，明确《xxx集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民国合同法》、《中华人民国证券法》、《中华人民国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）等有关法律法规及中国证券业协会《证券公司客户资产管理业务规》（以下简称《规》）等自律性文件的规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《xxx集合资产管理计划说明书》（以下简称“《说明书》”）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。
新年伊始，专项资产管理部将以“十六”精神为指导，深入践行xx的“xxxx”，并结合联社实际，立足岗位，总结经验，调整新思路，以狠抓不良资产盘活为宗旨，强化抵债资产管理为导向，积极开展2年工作。 一、多举并进，优化资产质量。 ～年，专项资产管理部将以降低不良贷款比重，化解信贷风险，盘活信贷资产为主导，加强监督管理，使不良贷款控制在最低限度。 （一）建档监测，跟踪管理。 为盘活不良贷款，优化资产质量，专项资产管理部在新一年里，身体力行，协助业务、财务、监察审计科对全辖信用社非正常贷款，以社为单位进行细统分类，逐户建档及监测台帐，有计划、分步骤落实清收，杜绝不良贷款的棚架。对信用社工作人员内部向关系人发放的自批自贷款，现已形成的不良贷款协助审计监管部门责令其限期清收和归还。对信贷人员违规发放造成损失的将配合业务科、监察审计科预以清查，进行责任追究，直至上交司法机关。 （二）清前堵后，施行素质教育。 从源头做起，强化员工素质，提高信贷质量，发放贷款有的放矢。2XX年专项资产管理部将协同业务科有计划地对全辖信贷人员进行强化专业培训，集中学习。学习的主要内容就是贷款的发放与管理以及法律知识。学习《贷款通则》、《信贷守则》及以系列的操作程序，贷款发放做到高质量无风险，有章可循。以改亡羊补牢为有的放矢，增强责任感。要遏制不良贷款的上升，增强全员法律观念势在必行。不良贷款的前清后增，居高不下，有一个重要原因就是员工的法律意识淡薄，内控机制簿弱，信用社内部人员发放的“三种”贷款现象严重，且不知如何依法维权和管理贷款，导致抵押无效，担保人脱保，诉讼时效丧失等。只有进行法制教育，法制学习，加强依法治社，才能确保信贷资产不受损失。 二、从严把关，做好依法诉讼。 ～年，专项资产管理部立足岗位，充分发挥管理职能，积极配合信用社将协同公安部门、人民法院运用法律手段对不良贷款进行有的放矢的依法诉讼。做到严格把关、区别对待、避免盲目现象。将对恶意逃废、懒债、逆债行为的贷户依法举证，维护债权，做到以点带面，达到震动效果。 截止～年底，联社不良贷款x万元，占贷款总额的x%。这些不良贷款沉淀的原因是多样的，为正确把握，认真吸取基层社以往因盲目诉讼而带来的负面影响和不必要的费用开支，专项资产管理部将肩负重任，对辖区贷款的依法诉讼严格把关，做到集中管理，认真排查，分类处置。 三、多策并举，强化抵债资产。
XX一号集合资产管理计划说明书 二O一八年十二月 特别提示： 本说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称“《实施细则》”）、《XX一号集合资产管理计划管理合同》（以下简称“《管理合同》”）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和《管理合同》全文，了解相关权利、义务和风险，愿意自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其认购或申购集合计划份额的行为本身即表明其对《管理合同》及本说明书的承认和接受，委托人将按照《管理办法》、《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、承担义务。 集合计划基本信息名称XX一号集合资产管理计划 目标规模本集合计划推广期和存续期规模上限均为50亿份。单个客户首次参与本集合计划金额不低于100万元，总户数不超过200户。 管理期限本集合计划不设固定管理期限。 推广期本集合计划将自推广开始之日起60个工作日内完成集合计划的推广、设立活动，具体时间见管理人公告。 封闭期封闭期为集合计划自成立之日起不超过6个公历月，封闭期内不办理参与、退出业务。 开放期本集合计划首个开放期的具体时间由管理人提前1个工作日通过管理人网站公告,封闭期结束后每三个月开放一次,本计划将投于基金及基金子公司发行的一对多特定客户资产管理计划、在基金业协会登记为 私募基金管理人发行的私募基金、集合资金信托计划，因上述产品开放期存在不确定性，管理人将根据 集合计划的实际运作情况调整开放期并提前在管理人网站公告或以投资者认可方式告知(具体由管理人 决定)。在开放日，委托人可以申请退出，也可以依法参与本集合计划。 份额面值人民币1.00元 最低金额单一投资者首次参与本集合计划的最低金额为人民币100万元，追加参与的最低金额为人民币1万元。相关费率1、参与费率：0%； 2、退出费率：0%； 3、年托管费率：0.15%； 4、年管理费率：1.5%； 5、业绩报酬：本集合计划不收取业绩报酬。 投资范围本集合计划将主要投资于股票、证券投资基金、基金及基金子公司发行的一对多特定客户资产管理计划、在基金业协会登记为私募基金管理人发行的私募基金、集合资金信托计划、各种固定收益产品、 股指期货以及银行存款等现金管理工具及中国证监会认可的其他投资品种。 本集合计划可参与证券回购业务。 其中，股票投资范围为国内依法公开发行的、具有良好流动性的A股（包括一级市场申购、上市公司新股增发和二级市场买卖）；基金投资范围包括开放式基金、交易所上市的封闭式证券投资基金和 LOF、ETF（不含场内ETF申赎）等；固定收益产品包括新债申购、国债、央行票据、金融债、企业债 （含可转债）、公司债、短期融资券、资产支持受益凭证、可分离交易债券、可交换债券等；股指期货 投资范围是在中国金融期货交易所挂牌交易的股指期货合约。 风险收益特征本集合计划属于高风险证券投资产品。
集合资产管理合同内容指引 一、前言 为规范集合资产管理计划（以下简称集合计划）运作，明确集合资产管理合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、集合计划说明书、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。 管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责，保护集合计划资产的安全，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。 中国证监会对本集合计划出具了无异议函/批准文件（名称及文号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 二、集合资产管理合同当事人 委托人 （名称、住所、法定代表人/自然人为姓名、身份证号码，有效联系方式等）管理人 （名称、住所、法定代表人、联系方式等） 托管人 （名称、住所、法定代表人、联系方式等） 三、集合计划的基本情况 （一）名称与类型； （二）投资范围和投资比例； （三）存续期间（如集合计划无固定存续期间，明确终止或解散的条件）； （四）集合计划份额的面值为人民币___元； （五）参与本集合计划的最低金额； （六）本集合计划开始运作的条件和日期。 四、参与集合计划 明确委托人参与本集合计划的时间、方式、价格、程序及最终确认等。
资产管理计划收益权转让协议 甲方（转让方）：________________________________________________ 乙方（受让方）：________________________________________________ 鉴于： 1、甲方以其合法拥有或其合法管理并有权处分的资金认购发行设立的“资产管理计划”（以下简称“本资管计划”）项下的资管计划份额【】份。 2、甲方拟向乙方转让其持有的上述资管计划份额的全部资管计划份额收益权，乙方同意以自有资金受让该收益权，甲方同意于约定回购日无条件回购上述收益权。 3、资管计划份额收益权是指下列财产权利：（1）资管份额在任何情形下所产生的包括其本金、预期收益在内的资金流入收益；（2）其他处置/出售资管份额所产生的资金流入收益；（3）资管份额设定担保、抵押或质押产生的资金流入收益；以及（4）自本协议生效之日起，因持有资管份额所衍生的全部权益在任何情形下的卖出/处置产生的资金流入收益。 根据中华人民共和国现行有关法律、法规，甲乙双方经协商一致，制定本协议。 第一条转让标的 甲方拟向乙方转让本资管计划项下甲方持有的全部资管计划份
额的收益权（以下简称“标的收益权”或“收益权”）（具体要素见附件1《标的收益权转让及回购清单》）。 第二条转让价款 甲方同意将标的收益权按照人民币（大写）【】元整（小写：RMB【】元）的价格转让给乙方。 乙方应在【】年【】月【】日（以下简称“转让日”）将本协议项下约定的标的收益权转让价款一次性支付至甲方指定的如下账户： 账户名： 账号： 开户行： 乙方一次性支付收益权转让价款之日为收益权转让日。 第三条权利妨害 1、自转让日起，乙方根据本协议和《资产管理计划资产管理合同》（以下简称“《资产管理合同》”）的规定享有标的收益权对应的利益。 2、在乙方受让标的收益权后，甲方继续享有法律法规规定以及《资产管理合同》约定的委托人的权利。但未经乙方书面同意或授权，甲方不得行使有害于乙方收益权的行为。 第四条回购 甲乙双方约定，甲方于【】年【】月【】日（以下简称“回购日”）无条件回购本协议项下的标的收益权，双方一致同意的
《资产管理工作计划》 资产管理xx年度工作计划 xx年度的资产管理工作计划围绕三方面加强： 1.“两项”报批制度的建立并实施。 2.摸清集团资产的家底。 3.管住数量，管好质量。 一、确定及完善资产管理各项规章制度、流程及资产管理员岗位职责。 二、四月份完成对各公司的资产管理员进行登记，确定资产管理员各项信息，并下发资产管理的各项规章制度、职责及流程，使各项操作统一口径、统一标准，组织管理员进行简单培训并落实岗位责任制度，增强管理人员的责任意识。 三、做好集团资产盘点造册工作 及督促各管理员相关工作，做到帐物相符，资产管理责任到人，对本单位所属资产建立详细的登记，主要记载资产的名称、规格型号、数量、状态、价格、负责人及存放地，对xx元以上的固定资产要贴标签，责任落实到人，谁使用谁管理。 四、提升各公司管理员对资产养护工作的全面性，各公司对本单位所用机械设备、运输工具要做好维修保养工作，定期对设备进行维修保养并做好记录，各种设备操作员根据情况持证上岗。各公司还要加强露天的机械设备、大宗周转材料的养护，做好防潮、防晒、防雨工作，提高设备利用率，集团每年组织一次联合检查。
五、谨慎把好待购资产审批关，对各公司上报年度购置计划及计划外购置进行细致核查，经总裁批准后，严格按照集团物资采购流程执行；进行招投标采购的资产，会同监察审计人员全程参与，确保招标过程的公开、公正、透明。 六、做好资产年度盘点核查工作，对集团及各公司资产会同财务部每年盘点一次，也可根据情况随时盘点，对盘盈、盘亏的资产，查明原因，由责任资产管理员写出书面报告，上报集团总裁。 七、做好新增资产验收登记工作，对集团及各公司新购进资产，组织使用单位资产管理员共同验收，确认采购合同内容与实物是否相符，验收合格后登记实物入账，不合格物资由采购员办理退货。 八、检查各公司落实资产购置、处置审批程序，对未经请示私自购置、处置资产的单位和个人，综合部拿出处理意见报总裁处理。 九、将各公司提交无法维修的报废资产，现场审核确认后，报总裁批准后，办理报废处置。 十、年底组织各公司资产管理员进行工作年度总结，对于好的工作方式、方法、建议和意见与原有规章制度进行优化整合，并杜绝坏的、不合理的工作 方式、方法等。 焉耆县第一小学xx年固定资产工作计划坚持全面贯彻党的教育方针，进一步加强素质教育，坚持校产管理工作为教育教学服务、为师生生活服务的原则；紧密配合新课程改革工作；树立主人翁思想，发挥部门的管理职能，努力提高办学条件，为办出特色学校而努力。
浙商金惠号集合资产管理计划年第二季度资产管理报告 计划管理人：浙江浙商证券资产管理有限公司计划托管人：中国光大银行股份有限公司 报告期间：年月日－年月日
重要提示 本报告由集合资产管理计划管理人浙江浙商证券资产管理有限公司依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》及其他有关规定制作。 中国证监会对浙商金惠号集合资产管理计划（下称“集合计划”或“本集合计划”）出具了批复（证监许可[]号）。中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 集合资产管理计划托管人中国光大银行股份有限公司于年月日对本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报表、投资组合报告等数据进行了复核。本报告未经审计。 管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 管理人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担责任。 本报告书中的内容由管理人负责解释。 本报告期起止时间：年月日―年月日
一、集合计划简介 1.基本资料 集合计划名称: 浙商金惠号集合资产管理计划 集合计划类型：非限定性集合资产管理计划 集合计划成立日：年月日 集合计划成立规模：，，份 集合计划报告期末计划总规模：份 集合计划存续期：无固定期限 集合计划投资目标：金惠号以证券为主要投资对象。管理人将在有效控制风险和保持投资组合流动性的前提下，力争在本集合计划运作期间，实现集合计划资产的稳定增值。 2.集合计划管理人 名称：浙江浙商证券资产管理有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区天水巷号 办公地址：浙江省杭州市杭大路号 法人代表：吴承根 联系人：翁富国 联系电话： 传真电话： 网址： 3.集合计划托管人 名称：中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街号、甲号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：张建春 联系电话： 网址：
财通基金-富春定增1005号 资产管理计划资产管理合同 资产管理人：财通基金管理 资产托管人：中国工商银行浙江省分行 特别声明与承诺 本资产委托人于此声明和确认，资产管理人已就本计划投资人需具有的资质情况进行了充分说明，本资产委托人已充分了解和知悉适合进行资产管理计划投资的主体范围以及不适合进行资产管理计划投资的主体的情形。本资产委托人于此声明和承诺本资产委托人是依照相关法律法规、监管政策以及产品合同的规定可以进行资产管理计划投资的主体，不存在任何可能被认为不适合成为本计划投资主体的情形，并愿意根据风险自担的原则享有收益或自行承担损失。 本资产委托人于此声明和确认，资产管理人已就资产委托人的资金来源和用途进行了询问和了解，并已详细、全面告知了资产委托人用来进行本资产管理计划投资的资金应为资产委托人合法所有或资产委托人拥有合法、正当投资管理权限或基于任何其它合法、正当的理由资产委托人拥有合法的、正当的占有、使用、支配、收益权限的资金。资产委托人于此声明和承诺，本资产委托人用来投资的资金为资产委托人合法所有或拥有合法、正当管理权限或拥有合法、正当的占有、使用、支配和收益权限的资金，且该等资金的任何部分均不存在非法吸收公众存款、不具有或超越管理权限或资产委托人对投资的资金享有的权利不完整、不适合、不恰当等违法、违规或任何其它可能会被认定为不适合、不恰当等情况。 本资产委托人于此声明和承诺资产委托人的投资行为及资产委托人据以实施投资行为的权限是合法的、正当的、完全的，不存在任何法律法规、已生效或即将生效的任何合同、协议、承诺等方面的约束和障碍。 本资产委托人已知悉本计划拟参与上市公司非公开发行股票，且投资的比例最高可达本计划资产净值的100%。根据中国证监会《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定，本计划参与上市公司非公开发行股票可能面临最短12个月的锁定期，即在最短12个月的期限内，本计划持有的非公开发行股票不能转让变现。受证券市场不可控因素的影响，本计划投资的非公开发行股票在可流通后
合同编号： XXXX-XXXX资产管理计划 资产管理合同 资产委托人：XX银行股份有限公司 资产管理人：XX基金管理有限公司 资产托管人：XX银行股份有限公司 年月
XX资产管理计划资产管理合同 目录 一、前言 (1) 二、释义 (1) 三、声明与承诺 (3) 四、当事人及权利义务 (4) 五、委托财产 (8) 六、投资政策及变更 (10) 七、投资经理的指定与变更 (12) 八、投资指令的发送、确认和执行 (13) 九、交易及清算交收安排 (16) 十、越权交易的界定 (18) 十一、委托财产的收益分配 (20) 十二、委托财产的估值和会计核算 (20) 十三、资产管理业务的费用与税收 (24) 十四、委托财产投资所产生的权利的行使 (26) 十五、报告义务 (26) 十六、风险揭示 (28) 十七、资产管理合同的生效、变更与终止 (30) 十八、违约责任 (32) 十九、争议的处理 (33) 二十、其他事项 (34) 附件一：《资产委托人授权通知书》样本 (37) 附件二：《委托财产投资确认书》样本 (38) 附件三：《委托财产起始运作通知书》样本 (39) 附件四：《划款指令书》样本 (41) 附件五：《资产管理人授权通知书》样本 (42) 附件六：业务联系人名单 (43) 附件七：资产委托人承诺书 (44) 附件八：《追加委托财产通知书》样本 (45) 附件九：《追加委托财产确认书》样本 (46) 附件十：《提取委托财产通知书》样本 (47) 附件十一：《提取委托财产确认书》样本 (48) 附件十二：资金划拨指定银行存款账户 (49)
一、前言 为保护资产委托人合法权益，明确《XX基金-甬汇三期资产管理计划资产管理合同》当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号，以下简称“《试点办法》”）、《基金管理公司单一客户资产管理合同内容与格式准则》（2012年修订）及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护资产管理合同各方当事人合法权益的原则基础上，特订立《XX基金-甬汇三期资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”或“《资产管理合同》”）。 《资产管理合同》是规定《资产管理合同》当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本委托财产相关的涉及《资产管理合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。《资产管理合同》的当事人包括资产委托人、资产管理人和资产托管人。各相关方签订本合同，即成为本合同的当事人。《资产管理合同》的当事人按照法律法规和《资产管理合同》的规定享有权利，同时需承担相应的义务。 《资产管理合同》应当适用《基金法》、《试点办法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致《资产管理合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时做出相应的变更和调整，同时各方当事人就该等变更或调整进行确认，签订补充协议或重新签订《资产管理合同》。 二、释义 《资产管理合同》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 本合同、《资产管理合同》指《XX基金-甬汇三期资产管理计划资产管理合同》及其附件，及对本合同及附件的任何有效的修订和补充。 法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件。 《合同法》指《中华人民共和国合同法》。
固定资产管理工作计划 大家知道固定资产管理工作计划怎么制定吗？下面为大家了固定资产管理工作计划，希望能帮到大家！ 为加强学校固定资产的管理，遵照合理使用，杜绝流失，减少浪费的原则，经研究决定，我校近期将对全校的固定资产进行清查盘点，现将有关事项做以计划如下。 一、成立固定资产管理领导小组，明确责任。 资产的管理实行的是部门负责人负责制，各部门负责人要精心组织，认真落实一年一度的固定资产盘点工作。校长是资产管理第一责任人，年级组长负责本年级组内办公用品、教学用品等物品的管理，教师办公室的办公桌椅、电脑等物品由指定的一名负责人管理，教室由班主任负责。各室固定资产由室负责人管理。教职工工作变动或调离学校，要按规定到资产管理对应部门办理资产移交手续。 二、制定管理办法，了解策略。 1、新添置固定资产类物品，由使用单位负责人申请，经校长审批后方可采购，购回后登记上册，经保管室验收鉴定后才能报销。 2、外单位赠送的物品和奖品，根据校长室安排，交有关人员保管使用，并办理入库存、领用、入帐手续。 3、固定资产借用分校内借用和校外借用两种情况，校内借用一律由借用部门出具借条，经领导签字后方可借出，校外借用除按上述手续办理外，还须征得校长办公室同意后方可借出。
4、固定资产的处理与报废，必须按物品的名称、数量，金额、列表。经主管部门或单位负责人签字，交物管小组审核，报校领导批准，由物管小组收回处理的物品应注销帐、卡。处理报废物品所收回的一切款项，全部上交财务部门，有关批件和交款收据由物管小组妥善保管，以备存查。 5、学校的固定资产，必须安放整齐，保持清洁，干净，加强管理，注意维护保养，该修的要及时修复，使其经常处于良好状态。 6、要动员群众，教育群众，树立“爱护公物为荣”的新观念，发动群众监督检查，对违反规定的现象，人人都有监督检查的权利和义务。 7、对固定资产管理较好的单位和个人，要及时表扬，对管理较差的单位和个人，经予批评。管理有显著成绩者，发给一定数量的奖金，对管理很差者，除批评外，要扣发资金，严重者要在全校通报。 三、落实盘点制度，实施操作。 1、自查阶段 各负责人对管理和使用的固定资产进行清查盘点，并与本部门的固定资产盘点清单进行核对，对于以下资产异常的情况做出相应的处理，具体说明如下： （1）、对于存放地点变更的资产在固定资产明细表中“备注”一栏予以注明。 （2）、对于盘亏、闲置不用的资产在固定资产明细表中“备注”一栏予以注明。
：集合资产管理计划篇一集合资产管理计划集合），：（进行管资产管理集合资产管理计划券商顾名思义是集合客户的资产由专业的投资者，。投资于产品约定的权益类或固定收它是证券公司针对高端客户开发的理财服务创新产品理。集合资产管理计划益类投资产品的资产集合资产管理业务顾名思义是集合客户的资。，（）产它是证券公司针对高端客户开发的理财服务创新产由专业的投资者进行管理券商。，投资于产品约定的权益类或固定收益类投资产品的资产这是获准创新试点的证券公司为品。。目前只有创新类家证券公司有资格开展此项业务投资者提供的一种增值理财服务创新类证亿元以上可8亿元以上经纪类券商的净资本要在1券公司要求综合类券商的净资本要在，，。集合资产管理计划与普通投资基金的区以在通过审批的前提下有资格从事各项创新活动，？以及投资风别是什么集合资产管理计划与普通投资基金的主要区别是投资者定位不同是公募产品而集合资产管理计划带定位不同格不同基金是大众化的理财品种；、。，：1 ，。券商设立的非限定性集合计划接受单个客户的有一定的私募性质它目标群多为中高端客户资金不得低于10万元而设立的限定性集合理财计划接受单个客户的资金不得低于5万元。， 产品投资比例不同券商集合计划的股票投资下限最低可以为0而基金都有持仓下限，：、，2尤其是股票型基金的最低持仓下限为60%。集合资产管理计划与投资者自己购买债券等低 ，？。集合资产管理计投资者自己不容易买得到①风险资产相比有什么优势有些优质债券 ，。②划凭借证券公司的债券业务优势一般投资者没有足够可获得比普通投资者更多的机会。，可进行集合资产管理计划由从业多年的专业人士专门管理的精力进行债券的组合优化投资、。，一般投资者的进入受到限有些市场如银行间债券市场充分③科学的债券组合优化投资。，，获得一般投资可进行多品种投资而集合资产管理计划的管理人拥有多种市场交易资格制。，者所无法获得的收益集合资产管理计划的管理人在购买债券时凭借其资金量大的优势④。？可以在更低的费率下购买购买集合资产管理计划和直接购买封闭式基金相比有何优势 ，。，集合资产管①与直接投资封闭式基金相比投资集合资产管理计划有四个优势分散风险 ，，不能保证一定会有持有到期收单个客户选择面较窄理计划可投资的封闭式基金多种多样；。，而集合资产管理计划可以充分发挥单个投资者持有份额较少②大额资金谈判能力强益，（）；，集合资产管理计划大额资金的优势和赎回基金时获得优惠费率在申购③认购同时，、封转开事宜的管理人可以代表参与人参加基金持有人大会的决议在诸如封闭式基金的清算；，，如果有类似股票发行战当发生封转开事宜时管理人实力强④等事件上维护参与人利益，。相关公司会考虑以净值全额接受集合资产管理计划持有的封闭式基金略投资者的锁定条款？，而信①集合资产管理计划一般流动性好集合资产管理计划与信托计划相比有什么优势 托计划的流动性受到很大限制每份10万元而信托计划由于受到，，。集合计划门槛低② 每份的最低参与金额都大大高于集合资产管理计划令一些投资，，份的最高发行量的限制200。者望而却步 ，，它是券商把社会上零散的顾名思义合理财也叫券商集合理财属于资产管理业务的一种形式，。，，它们之都属于资产管理业务类型它和证券投资基金一样资金集中起来由专家进行管理，。可以满足不同投资者的投资偏好间在业务开展上有很强的互补性集合 、，。依据中国证券但属于私募性质的一种理财方式管理形式类似于基金理财是由券商推出的、《《》证券公司客户资产管理业务试行办法监督管理委员会公布的证券公司集合资产管理业》。、、、、集合理财这证券投资基金基金信托资金信托务实施细则集合理财的比较运作 ，、、，投资者应根据自身的财力和投退出机制三类投资品种在运作机制风险收益上颇有不同，、。三大投资品运作的区别选择适合于自己的投资品种证券投资基金资偏好资金信托产 、、。、、集合资产管理集合资产管理产品的管理运作主体不同资金信托产品品证券投资基金，、、、运分别由基金管理公司具备客户资产管理业务资格的证券公司管理信托投资公司产品。作证券
申请人：【】 托管人：【】 1.第一条前言 一、为规【】资产管理计划运作，明确《【】资产管理合同》当事人的权利与义务，依照《中华人民国合同法》、相关资产管理业务试行办法等法律、行政法规的有关规定，本合同委托人(以下简称甲方)、受托管理人(以下简称乙方)、托管人(以下简称丙方)，在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照相关法律、行政法规和本合同享有权利、承担义务。 二、甲方保证参与资金的来源及用途合法，并已阅知本合同和《托管计划说明书》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。 三、乙方承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用受托资金或资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 四、丙方承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责，保护资金资产的安全，但不保证本集合计划资产投资不受损失，也不保证最低收益。 本合同附件《【】资产管理计划说明书》之释义适用本合同。 2.第二条合同当事人 一、委托人：委托人身份资料以委托人在本合同附件之一的《【】资产委托管理参确认书》上填写的容为准。 二、管理人：【】 通讯地址：【】 法定代表人：【】 ：【】 邮编：【】 三、托管人：【】 通讯地址：【】 单位负责人：【】 ：【】 邮编：【】 3.第三条【】受托资产管理计划的基本情况 一、本集合计划的名称和类型 1、名称：【】 2、类型：限定性集合资产管理计划。
二、本集合计划的投资围、投资限制和投资比例： 1、投资围：本集合计划资产的投资围限于具有良好流动性的金融工具，包括国依法公开发行上市的固定收益证券、股票、基金及中国证监会允许集合计划资产投资的其他金融工具。 其中，固定收益证券投资围包括国债、金融债、可转债、短期票据等；股票投资围为国依法公开发行的、具有良好流动性的A股；基金投资围包括封闭式基金和开放式基金；集合计划资产剩余部分将主要投资于现金及准现金类产品。 2、投资限制：本集合计划资产不得投资于《试行办法》明确规定集合计划资产不得投资的领域，包括： ①不得将本集合计划证券类资产用于回购； ②不得将本集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或对外担保等用途； ③不得将本集合计划资产用于可能承担无限责任的投资； ④未向丙方、委托人及证券交易所报告，不得将本集合计划资产投资于乙方、丙方及与乙方、丙方有关联方关系的公司发行的证券； ⑤不得将本集合计划资产用于证券法规规定禁止从事的其他行为。 3、投资比例： Ⅰ、本集合计划资产的配置在上述投资围的各大类投资品种之间进行，本集合计划的投资组合比例为：固定收益证券：10-95％；股票及基金：0-20％；现金：封闭期3％以上，开放期5％以上。 乙方应在本集合计划自投资运作期开始之日起六个月使集合资产管理计划的投资组合比例符合上述 资产组合设计的要求。 固定收益证券资产在存续期满的30个工作日前不低于集合计划净值的10％。 Ⅱ、本集合计划严格遵守《试行办法》中明确规定的集合资产必须遵守的投资比例要求，即： ①投资于一家公司发行的证券不超过本集合计划资产净值的10； ②投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不超过该证券发行总量的10； ③投资于乙方、丙方及与乙方、丙方有关联方关系的公司发行的证券的资金不超过本集合计划资产净值的3。 三、本集合计划的存续期间 1、本集合计划的存续期：两年。本集合计划推广期结束后，乙方将聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对本集合计划资产进行验资，并出具验资报告。验资报告出具后的次日为本集合计划的成立日，因此，本集合计划的存续期间为集合计划成立日开始至两年后对应的那一天止。 2、本集合计划的推广期 本集合计划推广时间为30个工作日,自【】年【】月【】日开始至【】年【】月【】日止。乙方可视推广情况将推广期限适当延长。 四、本集合计划的面值、认购及申购参与的价格 1、每份集合计划的面值 本集合计划的每份额面值为人民币壹元。 2、认购及申购参与价格 ①在推广期，认购参与价格为每份额面值。
合同编号： 平安汇通爱建金品常熟1号 专项资产管理计划 资产管理合同 资产管理人：平安大华汇通财富管理 资产托管人：银行股份
目录 一、前言 (2) 二、释义 (3) 三、声明与承诺 (6) 四、资产管理计划的基本情况 (7) 五、资产管理计划份额的初始销售 (8) 六、资产管理计划的备案 (10) 七、资产管理计划的参与、退出、违约退出和非交易过户 (11) 八、当事人及权利义务 (12) 九、资产管理计划份额的登记 (18) 十、资产管理计划的投资 (19) 十一、投资经理的指定与变更 (20) 十二、资产管理计划的财产 (21) 十三、投资指令的发送、确认与执行 (22) 十四、越权交易 (25) 十五、资产管理计划财产的估值和会计核算 (27) 十六、资产管理计划的费用与税收 (30) 十七、资产管理计划的收益分配 (34) 十八、报告义务 (36) 十九、风险揭示 (39) 二十、资产管理合同的变更、终止与财产清算 (43) 二十一、违约责任 (47) 二十二、争议的处理 (47) 二十三、资产管理合同的效力 (48) 二十四、其他事项 (48)
一、前言 （一）订立本合同的目的、依据和原则 1、订立本资产管理合同（以下简称“本合同”或“合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定客户资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 2、订立本合同的依据是《中华人民国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”）、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同容与格式准则》（以下简称“《准则》”）和其他有关法律法规。 3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。 （二）资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。本合同已经中国证监会备案，但中国证监会接受本合同的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。
资产管理公司工作计划 收集了一份资产管理公司工作计划范文，欢迎阅读参考，希望对大家有帮助。 201X年资产管理工作计划 201X年,酒店对目前的资产管理工作进行了重置与梳理，这是酒店年度重点工作之一，其目的是为了解决酒店资产管理工作中一直存在的账物不符，资产设备管理部门不清等各种问题，年中时又配合上级公司对于酒店专制后部分物业公司资产项目转项为雅致公司酒 店资产作进一步梳理。这项繁琐且耗时较长的工作在酒店管理层的支持下，在酒店各个部门的配合下目前基本完成既定目标。 由于各种历史问题的原因，酒店资产管理工作中始终存在账目不符的问题，资产台账中有资产名称不对，放置地点不对，资产数量不符等各种各样的问题存在。前期的梳理工作相当辛苦，从xx年12月开始，台帐中固定资产部分花了近3个多月时间才逐渐将实物一一在现场进行了盘点，实务账部分又花了近1个月的时间才盘点清楚，低值易耗品的盘点却遇到了较大困难，其他部门的基本就是时间上的消耗，但是餐饮部的低值易耗品存在物品外观相同，放置地点太散，大多数物品有根据经营需求始终处于使用状态或者不停变化使用地 点等情况，作为酒店资产总的管理负责人基本上是无从亲自盘点的可能，所以这部分资产的盘点工作全部交由餐饮部自行负责。到xx年4月份，基本完成了酒店总资产台账的重设，与上级管理部门沟通后，酒店总资产台账与分部门资产台帐全部重新制作，其后完成了各部门
对新的资产台账的校对与签字确认。因历史遗留问题造成的固定资产盘亏绝大部分也在上级领导的支持下，通过规定程序进行了合理的处置与解决。 201X年资产管理工作重新制定后作了以下改变： 1）重新制定了酒店资产管理政策与相关流程，便于规范酒店在资产管理工作中的相关手续与步骤，使各分部门明确在资产管理工作中应当做什么以及怎么去做。 2）设立了专门的报废资产仓库，避免处置不当导致报废资产的无端流失。 3）重新制作了资产台账，各部门统一了资产放置地点的名称，新建资产台账由原来各部门保管改变为统一由总资产管理员保管，目的是确保资产单据及账册及时有效的更新。 4）根据资产管理新规定，报废资产由酒店自行安排处置，规定了已报废资产的处置售卖由财务部负责，售卖费用归入财务帐目，物品出门由酒店总资产管理员、安保部、财务部三方确认，出门单需附资产报废清单、财务收费证明及酒店总资产管理人员和安保部负责人签字确认。 xx年资产管理工作中未能解决的问题，涉及到总公司固定资产台账中仍然存在的名称型号数量不符的问题，因公司体制关系，这部分无法进行修改，数量不符问题在提交公司的报告中有所提及，目前得到的批复为暂时搁置这个问题（大堂吧的制冰机，员工餐厅的净水器，ADD的面包机等）。其他型号，名称不符的问题也暂时没有得到