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《工程建设各方责任主体和有关机构质量行为检查表》填表说明 2014年6月17日
目录 （一）建设单位 (1) 第1项施工前办理质量监督手续情况 (1) 第2项施工前办理施工图设计文件审查情况 (1) 第3项施工前办理施工许可(开工报告)情况 (1) 第4项按规定委托监理情况 (2) 第5项组织图纸会审、设计交底、设计变更工作情况 (2) 第6项原设计有重大修改、变动的，施工图设计文件重新报审情况 (3) （二）勘察、设计单位 (3) 第7项勘察单位资质情况 (3) 第8项设计单位资质情况 (3) 第9项参加地基验槽、基础、主体结构及有关重要部位工程质量验收情况 (4) 第10项签发设计修改变更、技术洽商通知情况 (4) 第11项参加有关工程质量问题的处理情况 (5) （三）施工单位 (5) 第12项单位资质情况 (5) 第13项项目负责人资格和履责情况 (5) 第14项项目部人员配备及到位情况 (6) 第15项施工组织设计或施工方案审批及执行情况 (7) 第16项施工技术交底情况 (7) 第17项施工现场施工操作技术规程及国家有关规范、标准、图集的配臵情况 (7) 第18项工程技术标准及审查合格的施工图设计文件的实施情况 (8) 第19项质量问题和质量事故处理情况 (8) （四）监理单位 (9) 第20项单位资质情况 (9)
第21项总监理工程师资格及履责情况 (9) 第22项项目监理部人员配备及到位情况 (10) 第23项监理规划、监理实施细则的编制审批情况 (10) 第24项监理规划、监理实施细则的编制审批情况 (10) 第25项对材料、构配件、设备投入使用或安装前进行审查情况 (11) 第26项对分包单位的资质进行核查情况 (11) 第27项见证取样制度的执行情况 (12) 第28项组织和审查工程变更情况 (12) 第29项对重点部位、关键工序实施旁站监理情况 (12) 第30项隐蔽工程、检验批、分项、分部（子分部）工程质量验收情况 (13) 第31项质量问题通知单签发及质量问题整改结果的复查情况 (13) 第32项监理工程师是否按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式对建设工程实施监理 (14) （五）工程质量检测机构 (14) 第33项是否超出资质范围从事检测活动 (14) 第34项检测报告内容及结论 (15)
淮安同济工程监理有限公司项目监理工作检查表 表一（资料编制、收集、整理归档）工程名称：开工日期：形象进度：序号检查内容检查结果 1 规划许可证、施工许可证、抗震审查合格证、图纸审查意见及回复、设计变更、图审合格证等，图纸会审会议记要、设计单位图纸会审设计交底，中标通知书、监督通知书（质监、安监）、质检（安监）下发整改通知单留存及回复情况。 2 五方责任主体及检测机构行为资料：合同、各企业资质（施工单位含安全生产许可证）、各项目负责人执业证书（施工单位的项目管理人员、特殊工种执业、上岗证书），单位出具的项目负责人书面授权委托书，项目负责人承诺书是否齐全，工程质量行为资料监督抽查记录表（现场留存。 3 监理规划、细则、专项细则（含安全）、旁站方案、监理工作交底等是否齐全，编制内容的完整性、针对性、审批签字盖章是否齐全符合要求，工程变更后是否及时调整细则。 4 施工组织设计、方案的审批情况：1、施工单位审核签字盖章程序；2、施工组织设计、方案的完整性、针对性、与强制性条文的符合性、专项方案的审批论证；3、修改后的报审程序等，监理对施工组织设计、专项方案有无书面审查记录和回复意见。各项专项方案是否齐全，重点方案：危险性较大的分部分项；绿色建筑；建筑通病防治；影响使用和结构安全功能。 5 有关绿色建筑施工方案的完善：（地下设施及文物和资源保护专项方案，环境卫生专项方案，建筑垃圾控制专项方案，节材措施专项方案节地措施专项方案，节能措施专项方案，节水措施专项方案，土壤保护专项方案，光污染控制专项方案，水污染控制专项方案，噪音与振动控制专项方案，治安管理专项方案）。 6 各专业分包单位资质及方案的报审：如：脚手架搭设：分包单位资质、人员上岗证书是否齐全，悬挑脚手架的论证资料、签字盖章是否齐全。 7 续表 淮安同济工程建设监理有限公司 第1 页共1 页
项目管理检查表——项目计划编制 1、已经撰写了项目的问题报告。 2、项目使命已经通知到了所有参与者。 3、已经识别风险，并在可能的情况下编制了应急措施。 4、核实P、C、T、S可行性的项目战略。 5、满意的力场分析。 6、已对后果进行了分析并且是可接受的。 7、所有项目人员都理解了项目的最终目标。 8、至少对变量P、C、T、S其中之一进行了估算，而不是指定所有四个变量。 9、有项目绩效需求的明确定义。 10、有评估绩效目标的合适标准。 11、编制出的项目分解结构的级数足以使成本、时间和资源需求的估算达到满意的准确度。 12、WBS已接受如下审查：客户、贡献者、高级管理层。 13、按照计划进行审查的进度里程碑已经确立。 14、遵照WBS，已经完成了网络形式的任务级进度计划。 15、已经识别出关键路径。 16、关键路径可以满足要求的结束时间。 17、为确定关键路径是否现实，对其进行了检查。 18、作为工作工具，编制了甘特图。 19、为确保资源没有过载，检查了资源分配。 20、不要以高于80%的生产率进行资源分配。 21、消除和解决了与其他项目的资源冲突。 22、已经设计出控制系统。 23、已经建立了项目评估方法。 24、执行项目计划的人员应参与计划编制。 25、计划应在合适的级别（既不能太大，也不能太小）。 26、如果可能，估算应基于类似项目的记录。 27、估算扩充已公开完成。 28、对于管理层来说，扩充应可接受。 29、项目计划已经在最终确认会上审查通过。 30、项目笔记已由项目干系人签署。 31、最终确认会上提出的所关心的问题已得到令每个人都满意的解决。 32、计划包括以下内容：问题说明、使命说明、项目战略、项目目标、QFD分析或识别客户需求的其他方法、SWOT分析、项目范围说明、可交付成果清单或其他合同要求、需达到的成品规范、工作分解结构、里程碑和任务级进度计划、资源需求、控制系统（包括变更控制程序）、以线性责任图形式表示的主要贡献者、风险分析和应急措施、要求的工作说明。 33、除去休假、节日、病假等时间的资源分配。 34、包括出差费用的本成估算。 35、如果合适，成本包括项目担保。 36、计划中包括审查时间、会议和审批等。 37、预期提供的所有物质设施。 38、合适的检验设备。 39、按照需要，采取的确保新资源获得的措施。 40、所有项目团队成员应具有工作资质。
工程项目管理检查表序管理环节检查内容与要求检查资料执行情况号1、项目管理人员报审表。1、项目部组织机构设置及其人管理人员配置；2、项目主要管理人员岗位、职业资格证2、根据项目的规模、复杂程度和专业特点设置，根据施工工程任务需要调整，适应现场施工书。 1 项目管理组织机构设置需要设置。 3、非本单位证书人员的聘用书。 3、持证上岗比例应满足相关求。4、主要成员变更后的报审手续。4、项目经理部组织及主要成员配置应按规定履行报批手续。5、项目经理的任免文件等。主要管理制度有：1、项目管理人员岗位责任制度。2、项目质量管理制度。 1、企业三大标准。3、项目安全文明施工管理制度。 2、施工规范、规程标准。 4、项目进度管理制度。 3、现场管理制度 2 项目管理制度制订 5、项目成本管理制度。 4、管理其他资料(包括企业相关文件，当6、项目材料、机械设备管理制度。地建设行政主管部门的一些规定、要求文7、项目现场管理制度。件等)。 8、项目例会及施工日志制度。 9、项目分包及劳务管理制度。10、项目资料、档案管理制度。1、总进度计划。1、以实现施工合同约定的竣工日期为最终目标。2、单位工程、分部分项工程进度制。2、编制施工总进度计划和单位(项)工程施工进度计划。3、材料、劳动力计划。3、应通过编制年、季、月、旬、周施工进度计划实施。4、季、月(旬、周)作业计划。4、跟踪计划的实施进行监督，在计划图上进行实际进度记录。 3 项目施工进度计划控制 5、开竣工、停复工报告。5、执行施工合同中的进度相关条款的承诺，跟踪形象进度，对相关数据进行统计与分析。 6、进度计划调整表。6、及时做
好施工进度计划的检查和调整，向企业提供月度施工进度报告。7、施工产值报表。7、落实控制进度措施，应具体到执行人、目标、任务、检查方法和考核办法。8、施工进度计划的审核、实施与检查记8、注意第一手原始资料收集整理，及时处理进度索赔。录。 4 项目质量控制 1、坚持“质量第一，预防为主”的方针和“计划、执行、检查、处理”循环工作方法，不断1、项目质量计划、措施。 改进过程控制。2、工序质量控制点的设置和管理。2、编制质量计划应体现全过程控制，应成为对外质量保证和对内质量控制的依据。3、质量管理制度。3、实行样板制，严格按要求进行自检、互检和交接检、隐检，指定部位和分项工程未经检验4、质量问题的分析和处理。或已经检验为不合格的，严禁转入下道工序。5、过程(可追溯性)控制记录。4、应建立项目质量责任制度和考核评价办法，过程质量控制应由每一道工序和岗位的责任人6、执行标准。负责。7、其他资料。5、做好施工、生产要素质量控制(人、机、料、法、环)，设置工序质量控制点。6、工程变更应严格执行工程变更程序，建筑产品或半成品应采取有效措施妥善保护。7、按规定程序整理质量记录，编制竣工资料。8、执行企业质量标准，识别质量持续改进区域，定期做好质量的回访与保修。1、坚持“安全第一，预防为主”的方针，建立项目的安全管理体系和安全生产责任制。2、要根据施工中人的不安全行为、物的不安全状态，作业环境的不安全因素和管理缺陷进行相应的安全控制。施工项目应实现重大伤亡事故为零的目标。1、安全管理制度。3、编制的安全技术措施应具有超前性、针对性、可靠性和可操作性。各项安全技术交底必须2、安全责任书。
工程项目生产进度管理检查表 项目名称：桐乡项目 序号考核内容评分办法分值得分 5 项目实施计划的 ■项目部编制实施计划（3-5分）。有否□ 5 编制及使用情况实际工作比计划滞后扣1.5分。 5 进度计划的修订是否报监理、建设方批准且手续齐全 进度计划的修订 5 ■ 及报监理、建设 （5分）是否□ 方批准情况现场滞后修订后计划扣2分。 ■项目进度无延误（4分）有□ 否 项目对分部工程 4 进度延误的措施是否有进度延误分析（1分）。有□ 否□ 及资源安排是否有进度延误计划措施（1分）。有□ 否□ 是否有落实措施及资源安排（2分）。有□ 否□ 关键线路的施工是否有施工准备及资源配置方案（2分）。有□ 否□ 4 一、进 4 准备与资源配置是否按方案准备及配置资源（2分）。是□ 否□ 度计划 情况 及施工
未来半年完工的是否有未来半年计划保证措施或关键线路应变措施（22 组织 分部工程的计划 ■ 分）。有否□ 4 保证措施或关键 线路应变措施 ■是否满足计划执行（2分）。是□否是否有满足项目实施计划的施工方案（2分）。 4 ■ 施工方案的有否□ 4 准备情况 ■施工方案审批手续是否完善（2分）。是否□ 是否编制责任制且责任体签字手续完善（2分）。 4 项目部各作业 4 ■ 面、队管理是否□ 责任制过程是否按责任制执行且有记录（2分）。是□ 否□ 10 ■是否有进度协调会（3分）。有否□ ■是否有进度评审记录（2分）。有否□ 项目部每周进度 二、进 协调会议的情况 10 ■ 度管理是否明确管理责任及期限（3分）。是否□ 及项目经理月度 与协调
报告情况 ■是否有项目经理月度报告（2分）。是否□ 现场实际与项目经理月度报告是否相符，不符合项每 项扣1分，本项累计扣分不超过10分。 参加进度计划评审会议签到是否齐全（2分）。 10 ■是否□ 项目部所有部门进度计划是否签收（2分）。 项目部相关部 ■ 门、岗位及各作是否□ 业面、队对进度 10 ■ 计划的掌握情况是否有各作业面每日情况报告（3分）。是否□ 及项目每日情况缺一份扣0.5分，本项累计扣分不超过3分。 报告的管理 ■是否有项目部每日情况报告（3分）。是否□ 每日情况报告缺一份扣1分，与现场不符每项扣0.5 分，本项累计扣分不超过3分。 项目对工地、工5 ■是否有分区设定及管理（2分）。有否□ 程按作业区、队 5 管理责任落实 ■是否签订分区管理目标责任书（3分）。是否□
工程项目管理检查表 序 号 管理环节检查内容与要求检查资料执行情况 1 项目管理组织机构设置1、项目部组织机构设置及其人管理人员配置； 2、根据项目的规模、复杂程度和专业特点设置，根据施工工程任务需要调整，适应现场施工 需要设置。 3、持证上岗比例应满足相关求。 4、项目经理部组织及主要成员配置应按规定履行报批手续。 1、项目管理人员报审表。 2、项目主要管理人员岗位、职业资格证 书。 3、非本单位证书人员的聘用书。 4、主要成员变更后的报审手续。 5、项目经理的任免文件等。 2 项目管理制度制订主要管理制度有： 1、项目管理人员岗位责任制度。 2、项目质量管理制度。 3、项目安全文明施工管理制度。 4、项目进度管理制度。 5、项目成本管理制度。 6、项目材料、机械设备管理制度。 7、项目现场管理制度。 8、项目例会及施工日志制度。 9、项目分包及劳务管理制度。 10、项目资料、档案管理制度。 1、企业三大标准。 2、施工规范、规程标准。 3、现场管理制度 4、管理其他资料(包括企业相关文件，当 地建设行政主管部门的一些规定、要求文 件等)。 3 项目施工进度计划控制1、以实现施工合同约定的竣工日期为最终目标。 2、编制施工总进度计划和单位(项)工程施工进度计划。 3、应通过编制年、季、月、旬、周施工进度计划实施。 4、跟踪计划的实施进行监督，在计划图上进行实际进度记录。 5、执行施工合同中的进度相关条款的承诺，跟踪形象进度，对相关数据进行统计与分析。 6、及时做好施工进度计划的检查和调整，向企业提供月度施工进度报告。 7、落实控制进度措施，应具体到执行人、目标、任务、检查方法和考核办法。 8、注意第一手原始资料收集整理，及时处理进度索赔。 1、总进度计划。 2、单位工程、分部分项工程进度制。 3、材料、劳动力计划。 4、季、月(旬、周)作业计划。 5、开竣工、停复工报告。 6、进度计划调整表。 7、施工产值报表。 8、施工进度计划的审核、实施与检查记 录。 4 项目质量控制1、坚持“质量第一，预防为主”的方针和“计划、执行、检查、处理”循环工作方法，不断1、项目质量计划、措施。
表A1 建设项目管理情况检查表建设项目：检查人员：检查日期：
附表A2 施工单位项目管理制度落实情况检查表 建设项目：标段: 检查人员：检查日期：
附表B 监理单位管理情况检查表 建设项目：检查人员：检查日期： 术职称；驻地监理工程师应具有交通部公路工程监理工程师资格，且具有相应专业的高级技术职称；专业监理工程师应具有交通部或河南省审批的公路工程专业监理工程师以上资格；监理员至少应具有监理培训证和相关专业毕业证。 2、监理单位更换人员，应由项目公司批准，并及时报厅质监站，并录入高速公路主要从业人员信息数据库。 3、监理工程师应按规定重点对施工过程中使用的水泥、钢材、沥青、石灰、碎石、砂等主要原材料及各种混合料进行抽检，频率应不低于施工单位自检频率的20%，其余原材料应不低于10%，对已完工程实体质量的抽检频率应不低于施工单位自检频率的20%。审查混合料配合比标准试验时，应对原材料独立取样并进行平行试验，对混合料可在施工单位标准试验的基础上进行试验验证，必要时做标准试验。 4、人员检查监理全部人员，资料检查所抽取标段驻地办。
路基施工和压实度检测情况表（C-1） 注：1、每个标段路基压实度抽检5个点，检查路基顶层的下一层。 2、任何一个检测点无论是否合格不准移位检测。 3、土填料用灌砂法检测。 4、填石路基每个标段检测5个断面，每断面4个点（18T以上压路机强振两个来回，距路基顶面1.5米以内沉降量≤2mm为合格，距路基顶1.5米以上沉降量≤5 mm为合格）。 5、对台阶开挖不符合规范要求、路基表面有积水、路基表面有软弹、临时排水不畅水毁明显、平整度较差、路基宽度不够、填料超粒径、填料混填等现象注明其桩号、具体位置并进行详细描述计入表格。
施工单位质量行为检查表 编号：1.3 序号检查环节检查内容和方法检查依据情形（常见问题） 检查 结果 问题描述 （备注） 定性处罚依据处理 项目名称（标段、工点）：受检单位： 1 施工单位 资质 1．查资质。 2.查合同。 《质量条例》 第25条 无资质。 施工单位未取得资质证书承 揽工程。 《质量条例》 第60条 予以取缔，处工程合同价 款2%-4%的罚款；有违法 所得的，予以没收。 资质不满足要求。 施工单位超越本单位资质等 级承揽工程。 《处罚办法》 第12条 责令改正，处工程合同价 款2%-4%的罚款，可以责 令停业整顿，降低资质等 级。 现场管理单位与合同承包 单位不一致。 允许其他单位或者个人以本 单位名义承揽工程。 《质量条例》 第61条 责令改正，没收违法所 得，处工程合同价款 2%-4%的罚款。 2 转包1.查合同，查明总承 包单位与实施单位 是否一致。 2.查分包合同，将分 包合同与总包合同 对照，确认是否以分 包名义将项目肢解。 3.查现场管理机构 及人员隶属关系。 4.查主要建筑材料 及构配件的购买手 续。 5.查各种费用支付 手续。 《质量条例》 第25条 施工单位将其承包的全部 工程转给其他单位或个人 施工的；施工总承包单位 或专业承包单位将其承包 的全部工程肢解以后，以 分包的名义分别转给其他 单位或个人施工的；施工 总承包单位或专业承包单 位未在施工现场设立项目 管理机构或未派驻项目负 责人、技术负责人、质量 管理负责人、安全管理负 责人等主要管理人员，不 履行管理义务，未对该工 程的施工活动进行组织管 理的；施工总承包单位或 专业承包单位不履行管理 义务，只向实际施工单位 收取费用，主要建筑材料、 构配件及工程设备的采购 由其他单位或个人实施 的；施工总承包的单位或 承包单位将承包的工程转 包。 《质量条例》 第62条 责令改正，没收违法所 得，处工程合同价款 0.5%-1%的罚款。 第1页，共3页