2015年证券市场基础知识考前押题（二）（含答案）
为了帮助广大学员备战2015年证券从业资格考试，证券从业精心为大家整理了2015年证券市场基础知识考前押题（二）（含答案），希望能够帮大家巩固知识点，提高学习效率！
一、单选(60题，每题0.5分，共30分)
1.基金托管费是支付给( )的费用。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金监管机构
D、基金持有人
答案：B
解析：基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。
2.股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的( )。
A、股本
B、盈余公积
C、资本公积
D、未分配利润
答案：C
解析：溢价款列为公司的资本公积。
3.在美国发行的外国债券被称为( )。
A、扬基债券
B、武士债券
C、龙债券
D、欧洲债券
答案：A
解析：在美国发行的外国债券被称为扬基债券。
4.以下不属于金融衍生工具产生的原因的是( )。
A、承担风险，追逐利润
B、20世纪80年代以来的金融自由化
C、金融机构利润驱动
D、新技术革命
答案：A
解析：金融衍生工具产生的最基本原因是避险。
5.在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是( )。
A、货币市场基金
B、股票基金
C、国债基金
D、指数基金
答案：B
解析：股票基金风险大于指数基金大于国债基金大于货币市场基金。
6.NASDAQ综合指数是按每个公司的( )来设定权重的。
A、股本总数
B、市场成交量
C、成交金额
D、市场价值
答案：D
解析：NASDAQ综合指数是按每个公司的市场价值来设定权重的。
7.股东大会一般每( )定期召开一次。
A、两年
B、一年
C、半年
D、一月
答案：B
解析：股东大会一般每年定期召开一次。
8.以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的( )。
A、大额投资资金
B、大额储蓄资金
C、小额储蓄资金
D、小额投资资金
答案：C
解析：以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的小额储蓄资金
9.按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议，称之为( )。
A、远期合约
B、金融远期合约
C、远期汇率合约
D、远期利率合约
答案：C
解析：此题考察远期汇率合约的定义。
10.美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括( )。
A、证券市场络化
B、金融机构的去杠杆化
C、金融监管的改革
D、国际金融合作的进一步加强
答案：A
解析：美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势包括金融机构的去杠杆化、金融监管的改革以及国际金融合作的进一步加强。
11.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的( )清偿。
A、面值
B、市场价格
C、内在价值
D、清算价值
答案：A
解析：当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。
12.深圳证券交易所综合指数不包括( )。
A、中小企业板指数
B、深证综合指数
C、深证A股指数
D、深证B股指数
答案：A
解析：深圳证券交易所综合指数包括深证综合指数、深证A股指数和深证B股指数。
13.关于地方政府债券，以下说法错误的是( )。
A、专项债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
B、也称为地方公债或地方债
C、按资金用途和偿还资金来源分类，通常可分为一般债券和专项债券
D、对于一般债券的偿还，地方政府通常以本地区的财政收入作
担保
答案：A
解析：一般债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券。
14.未完成股权分置改革的公司，按照流通受限与否分类，不属于未上市流通股份的是( )。
A、发起人股份
B、募集法人股份
C、内部职工股
D、A、B股
答案：D
解析：A、B股属于已上市流通股份。
15.封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的( )进行合理分配。
A、购买日期
B、购买价格
C、类型
D、出资比例
答案：D
解析：封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行合理分配。
16.由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于( )。
A、经营风险
B、违约风险
C、财务风险
D、政策风险
答案：C
解析：财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。
17.证券登记结算公司的净额结算制度是指交易双方对所有达成的交易实行( )清算，并对清算后的证券和资金的净额进行交付。
A、逐笔
B、逐户
C、轧差
D、随机
答案：C
解析：净额结算制度是进行轧差清算。
18.非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司( )召集A 股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。
A、监事会
B、董事会
C、股东大会
D、经营委员会
答案：B
解析：非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。
19.资产证券化的融资方式发行证券的基础是特定的( )。
A、证券组合
B、国家证券
C、资产池
D、公司证券
答案：C
解析：资产证券化以特定的资产池为基础发行证券。
20.股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的( )。
A、真实资本
B、虚拟资本
C、增值资本
D、虚拟资产
答案：A
解析：股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。
21.银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向( )投资者。
A、散户
B、个人投资者
C、银行和非银行金融机构等机构
D、企业
答案：C
解析：银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。
22.我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是( )。
A、弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金
B、提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金
C、提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损
D、提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金
答案：A
解析：我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金。
23.证券市场分为发行市场和交易市场的依据是( )不同。
A、层次结构
B、品种结构
C、交易制度
D、交易所结构
答案：A
解析：证券市场分为发行市场和交易市场的依据是层次结构不同。
24.按持有人权利的性质不同，权证可分为( )。
A、认股权证和备兑权证
B、认购权证和认沽权证
C、美式权证和欧式权证
D、价内权证和价外权证
答案：B
解析：按持有人权利的性质不同，权证可分为认购权证和认沽权证。
25.我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议
的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将( )交存于公司。
A、股东身份证明
B、股票
C、资产证明
D、股东名册
答案：B
解析：我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
26.通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
A、期权卖方
B、期权买方
C、期权买卖双方
D、第三方
答案：A
解析：在金融期权交易中，只有期权的卖方需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。
27.中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在( )人民币以上，待偿期限在( )以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。
A、100亿，1年
B、50亿，2年
C、50亿，1年
D、100亿，2年
答案：C
解析：中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在50亿人民币以上，待偿期限在1年以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。
28.《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向( )提交推荐书。
A、证监会
B、证券业协会
C、证券交易所
D、证券公司
答案：C
解析：保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交推荐书及证券交易所上市规则所要求的相关文件，并报中国证监会备案。
2019年二级建造师《法规及相关知识》点睛提分卷（二） 第 1题：单选题 某建筑公司与某工程项目部签订了承包协议书，约定项目部对项目独立经营，自负盈亏。但项目部不能独立承担民事责任，根本原因是（ ）。 A.没有自己独立的名称 B.没有固定的经营场所 C.不是独立法人 D.没有自己的组织机构 【正确答案】：C 第 2题：单选题 关于建设工程代理的说法，正确的是（ ） A.招标活动应当委托代理 B.代理人不可以自行辞去委托 C.被代理人可以单方取消委托 D.法定代表人与法人之间是法定代理关系 【正确答案】：C 第 3题：单选题 施工企业与保险代理人张某签署了盖有保险公司印章的工程保险合同，并足额缴付了保费，但张某表示需将保费交回公司后才能签发保单，后施工企业发生保险事故要求赔偿时，保险公称张某已离职，且其未将保险合同和保费交回。关于该案中责任承担的说法，正确的是( )。 A．张某应当向施工企业赔偿损失 B．施工企业补缴保费后，保险公司方可赔偿损失 C．保险公司找到张某追回保费后，方可给予施工企业赔偿 D．保险公司应当支付保险金，并可向张某追偿 【正确答案】：D 第 4题：单选题 某建筑公司为了工程施工需要租赁3台塔吊用于现场吊装作业，则建筑公司对3台塔吊享有的权利属于（ ）。 A.所有权 B.自物权 C.用益物权 D.担保物权
第 5题：单选题 甲将闲置不用的工程设备出售给乙，双方约定3 d后交付设备。次日，甲又将该设备卖给丙，并向丙交付了该设备。经查，丙不知甲与乙之间有合同关系。关于甲、乙、丙之间的合同效力的说法，正确的是()。 A．甲与乙、丙之间的合同均有效，丙取得该设备所有权 B．甲与乙之间的合同无效，甲与丙之间的合同有效，丙取得该设备所有权 C．甲与乙、丙之间的合同均无效，丙没取得该设备所有权 D．甲与乙之间的合同先生效后失效，甲与丙之间的合同有效，丙取得该设备所有权 【正确答案】：A 第 6题：单选题 下列发生在工程实施中的事项，构成不当得利之债的是（ ）。 A.总承包单位为分包单位作业人员缴纳意外伤害保险费用 B.施工单位按照约定协助建设单位办理开工手续并承担相关费用 C.施工单位在施工过程中办理设计变更增加的工程款项 D.建设单位因合同无效拒付竣工验收合格的实际施工人工程款 【正确答案】：D 第 7题：单选题 某开发商在一大型商场项目的开发建设中，违反国家规定，擅自降低工程质量标准，因而造成重大安全事故。该事故的直接责任人员应当承担的刑事责任是（ ）。 A.重大责任事故罪 B.工程重大安全事故罪 C.重大劳动安全事故罪 D.危害公共安全罪 【正确答案】：B 第 8题：单选题 在城市规划区内以划拨方式提供国用土地使用权的建设工程，建设单位用地批准手续前，必须先取得该工程的( )。 A．建设工程规划许可证 B．质量安全报建手续 C．施工许可证 D．建设用地规划许可证
2020证券考试市场基础知识测试题： 证券市场参 与者 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.政府发行的证券品种一般为()。[2010年5月真题] A.股票 B.权证 C.债券 D.期货 【答案】C 【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。 2.商业银行通常以()作为其超额储备的持有形式。[2010年5月真题] A.股票 B.基金 C.短期国债 D.高等级公司债券 【答案】C 【解析】受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。 3.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。 [2010年5月真题] A.可以买卖政府债券和金融债券 B.可以买卖可转换债券 C.只可用自有资金投资证券 D.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
【答案】A 【解析】根据《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。 4.我国主权财富基金的发端是()。[2010年3月真题] A.xx投资有限责任公司 B.QFII C.中国国际金融有限公司 D.QDII 【答案】A 【解析】经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 5.关于社保基金的下列表述中，错误的是()。[2010年3月真题]A.全国社会保障基金可以投资股票和信用登记在投资级以上的企业债、金融债 B.社保基金主要投向国债市场 C.全国社会保障基金委托单个管理的，不得超过年度社保基金委托资产总值的10% D.社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章 【答案】C 【解析】全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。 6.下列关于企业年金的表述错误的是()。[2010年3月真题]A.企业年金不得购买投资性保险产品
《证券市场基础知识》题库 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 世界上第一个股票交易所出现在（）。 A.英国 B.美国 C.荷兰 D.葡萄牙 2. 证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。 A.一定责任 B.一定权利 C.一定义务 D.一定收益 3. 上海证券交易所于（）年开始正式开市营业。 A. 1989 B.1990 C.1991 D.1992 4. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 A.上市证券与非上市证券 B.国内证券和国际证券 C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券 5. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场 C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场 6. 普通股票和优先股票是按（）分类的。 A.股东享有的权利 B.股票的格式 C.股票的价值 D.股东的风险和收益 7. 股票格式要求有公司盖章和（）签名。 A.发起人 B.董事长 C.总经理 D.持有人 8. 无面额股票的价值与公司净资产价值（）。 A.同方向变化 B.反方向变化 C.相等 D.无关
9. 股票的内在价值是指（）。 A.股票票面上的标明金额 B.股票的成交市价 C.股票未来收益的现值 D.中介机构评估的证券价值 10. 下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是（）。 A.工商企业 B.金融机构 C.个人 D.政府及其机构 11. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。 A.票面价值 B.账面价值 C.内在价值 D.实际价值 12. 股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（）。 A.现值 B.期值 C.贴现值 D.复利值 13. 影响股票价格最基本的因素是（）。 A.预期股息 B.分配政策 C.税收政策 D.股本结构 14. 境外上市外资股（）。 A.以外币标明面值 B.以人民币标明面值，以外币认购 C.以外币标明面值，以人民币认购 D.以人民币标明面值，以人民币认购 15. 累积优先股的股息发放应该包括（）。 A.当年的固定股息 B.当年加上一年的固定股息 C.当年加以前营业年度内的未付固定股息 D.当年加下一营业年度内的固定股息 16. 当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（）转换请求权。 A.行使 B.不行使 C.保留 D.转让 17. 以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是（）。 A. A股 B.S股 C.B股
第一部分证券市场基础知识 目的与要求 本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。 通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。 第一章证券市场概述 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。 第二章股票 掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念。 熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。 掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺
【建匠老师提醒：建匠老师提醒：易考单选】 3、若采用施工总包或施工总包管理模式，分包方（不论是一般的分包方，还是业主指定的分包商）必须接 【必考考点，注意区分施工总承包与施工总承包管理的特点】 4、施工总承包管理方的主要特征【建匠老师提醒：建匠老师提醒：易考多选】 ，它主要进行施工的总体管理和协调。 3）不论是业主方选定的分包方， 5、【建匠老师提醒：建匠老师提醒：易考单选】 7、若采用施工总承包或施工总承包管理模式，分包方必须接受施工总承包方或施工总承包管理方的工作指令，服从其总体的项目管理。 【静态动态易混淆】 动态关系。 【建匠老师提醒：建匠老师提醒：易考单选】 【建匠老师提醒：建匠老师提醒：易考单选】【会区分特点】（1）职能组织结构，它有多个矛盾的指令源。 （2）线性组织结构，每一个工作部门只有唯一一个指令源。 （3）矩阵组织结构，指令源为两个。当纵向和横向工作部门的指令发生矛盾时，当纵横两个指令源中一个为实线，一个为虚线时，以实线工作部门的指令为主。
【会判断属于哪一环节】 【建匠老师提醒：建匠老师提醒：易考单选】【会区分判断】 1）管理工作流程组织——如投资控制、进度控制、合同管理、付款和设计变更等流程。 2）信息处理工作流程组织——如与生成月度进度报告有关的数据处理流程。 3）物质流程组织——如钢结构深化设计工作流程，弱电工程物资采购工作流程，外立面施工工作流程等。 （1）收集和熟悉编制施工组织总设计所需的有关资料和图纸，进行项目特点和施工条件的调查研究； （2）计算主要工种工程的工程量； （3）确定施工的总体部署； （4）拟定施工方案； （5）编制施工总进度计划 （6）编制资源需求量计划 （7）编制施工准备工作计划 （8）施工总平面图设计 （9）计算主要技术经济指标 【考措施判断题】 （1）组织措施——如调整项目组织结构、任务分工、管理职能分工、工作流程组织和项目管理班子人员等； （2）管理措施——如调整进度管理的方法和手段，改变施工管理和强化合同管理等； （3）经济措施——如落实加快工程施工进度所需的资金等； （4）技术措施——如调整设计、改进施工方法和改变施工机具等。 20、计划值和实际值是相对的：【建匠老师提醒：建匠老师提醒：易考多选】 投标价→工程合同价→施工成本规划→实际施工成本→工程款支付。 （按照发生的先后顺序，发生在前面的相对于发生在后面的是计划值，发生在后面的相对于前面的就是实际值） 21、承包人应向发包人提交项目经理与承包人之间的劳动合同，以及承包人为项目经理缴纳社会保险的有效证明。 22、承包人更换项目经理的：应提前
2015年7月起将会对证券从业资格考试科目进行调整，由原来的5门考试科目变为2门，具体详情请参考2015年证券预约式考试公告(第2号) 第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。 第二节公司法 掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。 了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。 掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。 了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。 熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。 第三节证券法 熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。 掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。 掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。 掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。 熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收
12z201000 建设工程基本法律知识 P5 ：法律、行政法规、地方性法规、规章对同一事项的新的一般规定与旧的特别规定不一致，不能确定如何适用时，由制定机关裁决地方性法规与部门规章之间对同一事项的规定不一致，不能确定如何适用时，由国务院提出意见，国务院认为应当适用地方性法规的，应当决定在该地方适用地方性法规的规定；认为应当适用部门规章的，应当提请全国人民代表大会常务委员会裁决。 P6：法人应当具备的条件：依法成立：应当有自己的名称、组织机构、住所、财产和经费：能够独立承担民事责任；有法定代表人。 P7：法人以它的主要办事机构所在地为住所。法人分为营利法人、非营利法人和特别法人。营业执照签发日期为营利法人的成立日期。建设单位可能是没有法人资格的其他组织。有独立经费的机关从成立之日起，具有法人资格。 P8：项目经理部是施工企业为了完成某项建设工程施工任务而设立的组织在每个施工项目上必须有一个经企业法人授权的项目经理…项目经理部行为的法律后果将由企业法人承担。 Pl3：行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止（即无权代理〉后以被代理人名义订立合同，相对人有理由相信行为人有代理权的，该代理行为〈即表见代理）有效。（代理不当或违法行为法律责任谁承担，只要记住：一人有错一人承担：二人及以上有错，连带责任〉知道他人以本人名义实施民事行为而不作否认表示的，视为同意。这是一种被称为默示方式的特殊授权。就是说，法律行为的后果应由本人最担。 Pl5：用益物权包括土地承包经营权、建设用地使用权、宅基地使用权和地役权。 Pl 6: Cl）建设用地使用权只能存在于国家所有的土地上。（2）建设用地使用权可以在土地的地表、地上或者地下分别设立。（3）设立建设用地使用权，可以采取出让或者划拨等方式（4）设立建设用地使用权的，应当向登记机构申请登记。 P17：（不动产）应当依照法律规定登记，自记载于不动产登记铸时发牛效力。纤依法登记，发牛效力；未经登记，不发生效力，但法律另有规定的除外。除法律另有规定或者合同另有约定扑，自合同成立时生效；未办理物权登记的，不影响合同效力。 Pl 9：债是特定当事人之间的法律关系。债权人只能向特定的人主张自己的权利，债务人也只需向享有该项权利的特定人履行义务，民I]债的相对性。并且要理解债的发生依据：合同、侵权、无因管理和不当得利。 Pl 9：建筑物、构筑物或者其他设施倒塌造成他人损害的，由建设单位与施工单位承担连带责任。不当得利，指没有法律上或者合同上的依据，有损于他人利益而自身取得利益的行为。得利者应当将所得
《证券市场基础知识》课程标准 编制单位：金融学教研室编制时间：2013年9月1日 执笔人：罗军林教研室主任： 审核人：系（部）主任： 一、课程基本信息 二、课程性质与定位 ㈠课程性质 《证券市场基础知识》是金融与证券专业学生所必修的专业基础课程，在课程体系中具有重要的理论基础地位。其先修课程是微观经济学、宏观经济学、管理学等，后续课程是《证券交易》《证券投资基金》《证券投资分析》等课程。 ㈡课程定位 《证券市场基础知识》这一门课程的教学目标是：根据高职高专教育和证券从业资格考试的特点，以基本理论为基础，以培养学生的应用能力为目的，教学内容基本覆盖了证券业从业人员应知应会的基本知识、技能、法律法规和职业操守要求；以期通过系统的教学，在学生掌握最基本的证券业基本理论和知识的基础上，着力培养学生应用相关的基本知识和基本原理去适应岗位工作的基本操作技能和营销服务技能的要求，以满足社会经济发展和经济运行对应用型人才的培养要求。
三、课程设计思路 (一)总体设计原则 根据证券投资工作岗位提炼课程能力目标；根据工作过程确定学习领域；通过若干项目、任务训练达成工作的能力。 (二)课程设置依据 《证券市场基础知识》这一门基础科目课程是针对证券业所有从业人员而设计，基本覆盖了证券业从业人员应知应会的基本知识、技能、法律法规和职业操守要求；因此，《证券市场基础知识》课程是金融与证券专业学生所必修的专业基础课程。 (三)课程模块的编排 证券市场基础知识的主要学习模块及学时 (四)教学组织的思路 1、讲授法：通过课堂讲授法，让学生循序而又系统地接受和领会证券市场基础知识，学会从证券行业视角来认识、分析和解决问题。 2、讨论法：通过课堂讨论，在授课内容中将重点内容提出进行课堂讨论，激发学生自我学习，不断创新的精神。 3、案例分析法：通过案例分析让学生查阅材料，运用学习的知识自我分析，培养其实际的创新能力；在发言过程中以答辩的形式使学生在辩论和交流中激发其创新思维；同时巩固所学知识。
《建设工程法规及相关知识》模拟题二 一、单项选择题（每题只有一个正确选项，每题1分，共60题）。 1.下面法的形式中，效力最低的是（）。 A.《北京市建筑市场管理条例》 B.《建设工程质量管理条例》 C.《北京市工程建设项目招标范围和规模标准规定》 D.《建筑法》 2.建设用地使用权应存在于（）上。 A.城市市区的国家所有土地 B.城市郊区的集体所有土地 C.宅基地 D.自留地 3.甲乙签订房屋买卖合同，将自有的一幢房屋卖给乙，并约定任何一方违约须向对方支付购房款25％的违约金。但在交房前，甲又与丙签订合同，将该房屋卖给丙，并与丙办理了过户登记手续。则下列说法中错误的是（）。 A.若乙要求甲支付约定的违约金，甲可以请求法院或仲裁机构予以适当减少 B.甲必须收回房屋并向乙交付 C.丙取得该房屋的所有权 D.乙不能要求甲实际交付该房屋，但可以要求甲承担违约责任 4.下列行为构成不当得利的是（）。 A.施工单位向工人支付工资 B.甲自行将门前公共道路的下水道添置了井盖 C.甲按合同收取了乙的预付款而拒不供货 D.施工单位因误算多发给工人张某三天工资 5.甲建设单位委托乙设计单位编制工程设计图纸，但未约定该设计著作权归属。乙设计单位注册建筑师王某被指派负责该工程设计，则该工程设计图纸许可使用权归（）享有。 A.甲建设单位 B.乙设计单位 C.注册建筑师王某 D.甲、乙两单位共同 6.甲公司购买乙公司的建筑材料，丙公司是甲公司的保证人。保证合同中没有约定保证担保的范围，则（）。 A.该保证合同无效，丙公司不承担保证责任 B.丙公司仅对主债权承担保证责任 C.丙公司对全部债务承担保证责任 D.甲公司不再承担偿还债务的责任，该债务由丙公司全部承担 7.关于变卖抵押物所得价款的清偿顺序，下面说法正确的是（）。 A.抵押合同以登记生效的，按照抵押物登记的先后顺序清偿 B.清偿顺序与抵押物是否已登记无关
2015证券从业资格考试《证券市场基础》考前预测试卷2 单项选择题 1.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是()。 A.优先股股东、债权人、普通股股东 B.债权人、优先股股东、普通股股东 C.优先股股东、普通股股东、债权人 D.普通股股东、债权人、优先股股东 2.证券市场按证券品种划分，可以分为()。 A.场内市场和场外市场 B.发行市场和流通市场 C.国内市场和国际市场 D.股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场 3.证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了证券的()特征。 A.期限性 B.收益性 C.流通性 D.风险性 4.证券交易通常都必须遵循()。 A.价格优先原则和时间优先原则 B.时间优先原则和价格优先原则 C.价格优先原则和数量优先原则
D.客户优先原则和时间优先原则 5.看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。 A.卖出 B.买入 C.买人或卖出 D.买人和卖出 6.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。 A.利率风险 B.经济周期波动风险 C.购买力风险 D.违约风险 7.附新股认购权的公司债在行使新股认购权后，债券形态()。 A.依然存在 B.自行消失 C.转为股票 D.自动作废 8.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运行。 A.1990年12月和1991年7月 B.1991年7月和1990年12月 C.1991年7月和1992年10月 D.1992年10月和1991年7月 9.持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为()。
2020年二级建造师《建筑工程法规》押题试卷 一、单项选择题(共60题，每题1分，每题的备选项中，只有1 个最符合题意) 1.二级建造师张某受聘并注册于A市具有二级资质的某建筑公司，后因在B市担任项目经理期间时因违规执业被发现。应当查处张某 违规行为的部门是()。 A.A市建设行政主管部门 B.B市建设行政主管部门 C.A市或B市的建设行政主管部门 D.A市和B市的建设行政主管 部门 2.经过协商，建设单位和施工单位将施工合同中的“定时支付工程款”修改成“按照工程量支付工程款”，这意味着()。 A.合同的主体发生了变更 B.合同的客体发生了变更 C.合同争议条款发生了变更 D.合同的权利义务发生了变更 3.我国《宪法》赋予人民的社会经济权利包括财产权，劳动权和()。 A.休息权 B.平等权 C.生命权 D.人格权 4.张某在路上被李某撞伤，医疗费花费近10000元。后因李某帮助张某的儿子解决了工作问题，张某表示自己来承担医药费。这种 债的消灭方式叫做()。 A.抵销 B.提存 C.混同 D.免除 5.张某借刘某5万元，约定2010年1月1日归还。2010年11 月1日出现了不可抗力，且该不可抗力持续了10个月才消失。则刘 某的诉讼时效的截止日是()。 A.2011年11月1日 B.2011年1月1日
C.2012年3月1日 D.2012年1月1日 6.劳动派遣协议由()签订。 A.劳动者和派遣单位 B.劳动者和用工单位 C.派遣单位和劳动行政部门 D.派遣单位和用工单位 7.生产经营单位发生生产安全事故后，事故现场施工人员必须立即报告()。 A.县级以上地方人民政府 B.县级以上建设行政主管部门 C.本企业负责人 D.省级(含自治州、直辖市)安全生产监督管理部门 8.某建筑施工企业2010年6月1日向建筑物资公司租用了一批脚手架，租期三个月。2010年7月1日，由于资金紧张，建筑物资公司提出将脚手架卖给建筑施工企业，双方与2010年7月10日签订了买卖合同并从当日生效。则该建筑施工企业从()开始对脚手架拥有物权。 A.2010年6月1日 B.2010年7月1日 C.2010年7月10日 D.2010年8月31日 9.任何项目领取施工许可证都必须具备的条件是()。 A.施工图设计文件已经按规定进行了审查 B.项目已经委托了监理 C.消防设计图纸已经经过消防机构审核 D.到位资金不少于工程合同价的50% 10.建筑业专业技术人员执业资格的共同点不包括()。 A.均需参加全国统一命题的考试 B.均需要注册 C.均有各自的执业范围 D.均需接受继续教育
证券市场基础知识必背 第八章证券市场法律制度与监督管理 1、《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。 2、《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。 3、提供虚假财务会计报告罪，是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。 4、首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投票询价两个阶段定价。 5、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购。 6、对证券发售的规定 首次公开发行股票数量在4 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12 个月。 公开发行股票数量少于4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。 7、招股说明书的有效期为6 个月。 8、预先披露的招股说明书（申报稿）不能含有股票发行价格信息。 9、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。 10、法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。 11、证券市场监管的经济手段是指通过运利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 12、中国证监会成立于1992 年10 月。 13、中国证监会采取的措施，对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。 14、证券发行核准制，推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度。 15、对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。 16、内幕信息的界定。我国《证券法》第七十五条规定：”证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。” 17、上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。 上市公司应当在每一会计年度结束之日起4 个月内披露年度报告。 上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2 个月内披露半年度报告。 上市公司应当在每一会计年度第3 个月、第9 个月结束后的1 个月内编制完
第一章证券市场概述 本章共有三节 , 分别是证券与证券市场、证券市场参与者、证券市场的地位与功能。 第一节从有价证券的基本概念开始 , 阐述了有价证券的 7种分类及各自的概念。有价证券按发行主体不同 , 可分为公司证券、金融证券、政府证券和国际证券 ; 按适销性不同 , 可分为适销证券和不适销证券 ; 按上市与否 , 可分为上市证券和非上市证券 ; 按收益是否固定 , 可分为固定收入证券和变动收入证券 ; 按发行地域或国家不同, 可分为国内证券和国际证券 ; 按发行方式不同 , 可分为公募证券和私募证券 ; 按性质不同 , 可分为股票、债券和其他证券。有价证券具有产权性、期限性、收益性、流动性和风险性的特征。证券市场是有价证券发行和买卖的市场 , 证券市场与商品市场和借贷市场相比较有其自身的明显特征。证券市场可以按不同的标准进行分类。证券市场按职能不同 , 可分为发行市场和流通市场 ; 按证券性质不同 , 可分为股票市场和债券市场 ; 按交易组织形式不同 , 可分为交易所市场和柜台交易市场。 证券市场的产生与社会化大生产和商品经济的发展紧密相连 , 特别是与股份公司和信用制度的发展密切相关。证券市场获得快速发展的时期是 20世纪初至 20年代。在经历了 20年代末 30年代初的经济危机和两次大战以后 ,70年代后期起证券市场又现了高度繁荣的局面 , 呈现金融证券化、证券投资者法人化、证券交易多样化证券市场自由化、证券市场国际化和证券市场电脑化的全新特征。证券市场今后的发展将呈现金融创新进一步深化、发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展的新趋势。 第二节主要阐述证券市场的参与者。证券市场参与者包括证券市场主体、证券市场中介、自律性组织与证券监管机构。证券市场主体包括证券发行者和投资者。发行者为政府及其机构、金融机构、公司和企业。投资者按大类分主要有机构投资者和个人投资者。机构投资者主要有政府部门、企事业单位、金融机构和公益基金等。证券市场中介包括证券经营机构和证券服务机构。证券经营机构是指
2020二级建造师建设工程法规及相关知识考前密押卷（一） 一、单项选择题（共60题，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意） 1.下列制定法的形式中，属于部门规章的是（）。 A.《建筑法》 B.《重庆市建筑市场管理条例》 C.《建设工程质量管理条例》 D.《必须招标的工程项目规定》 2.法律之间对同一事项的新的一般规定与旧的特别规定不一致，不能确定如何适用时，负责进行裁决的机构是（）。 A.国务院 B.最高人民法院 C.全国人民代表大会 D.全国人民代表大会常务委员会 3.二级注册建造师不能（）。 A从事建设工程项目总承包管理 B.从事建设工程项目管理服务 C.从事建设工程技术经济咨询 D.担任大型及以上工程施工项目负责人 4.建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工，因故不能开工又不申请延期或超过延期时限的，施工许可证（）。 A.自行废止 B.应报发证机关核验 C.应由发证机关收回 D.由施工单位重新申办 5.根据《建设工程质量管理条例》规定，建设工程承包单位应当向建设单位出具质量保修书的时间是（）。 A.交付时 B.竣工验收合格提交 C.竣工验收报告 D.提交竣工结算文件
6.甲建筑公司从本市租赁若干工程模板到外地施工。施工完毕后，甲公司擅自将该批模板进行了处理。后租赁公司同意将该批模板卖给甲建筑公司，则甲建筑公司处理该批模板的行为（）。 A.无数 B.有效 C.效力待定 D.失效 7.甲公司和乙公司之间的合同纠纷案件经仲裁委员会仲裁作出裁决，双方对裁决不服，认为仲裁庭认定的事实在严重错误，而该仲裁委员会随后也发现当事人反映的事实确实存在，仲裁庭认定的事实严重错误。对此，正确的处理方式是（）。 A.甲公司、乙公司重新达成仲裁协议申请仲裁 B.仲裁委员会撤销该仲裁裁决，由当事人重新选任伸裁员进行仲裁 C.甲公司和乙公司就已经裁决的事项向人民法院提起诉讼 D.甲公司和乙公司请求人民法院撤销该仲裁裁决 8.根据《建设工程质量管理条例》规定，施工单位应当承担保修责任的前提包括（）。 A.设计单位原因造成的质量缺陷 B.发包人直接指定分包人分包专业工程 C.建设单位拖延支付工程款 D.建设工程在保修范围 9.某建筑工程业主投保建筑工程一切险。在工程竣工并移交后，在合同约定的保险期限内发生地震，造成部分建筑物损毁，所以业主向保险公司提出索赔。则该工程应由（）。 A.保险公司承担全部损失 B.保险公司承担除外责任以外的全部损失 C.业主自行承担全部损失 D.业主和保险公司协商分担损失 10.在工地驾车作业时违反操作规程，不慎将一名施工人轧死，这种行为应当属于（）。 A意外事件 B.交通事故 C.重大责任事故罪
金融市场基础知识 2015 年真题
试卷总分： 100 分 合格总分： 60 分 答题时间： 120 分钟 考试人数： 113 人 试卷年份： 2015 年 试卷来源： 考拉网
考试计时 00:00:53
共 100 题收藏试卷保存答案暂停交卷 ? 单项选择题 (50) ? 组合型选择题 (50)
一、单项选择题（本大题共 50 小题，每小题 1 分，共 50 分。只有一个选项符合题目要求）
第 1 题证券登记结算制度实行证券（） 。 A.代持制 B.实名制 C.代理制 D.经纪制 【正确答案】 【你的答案】 【答案解析】 证券登记结算制度实行证券实名制。 投资者开立证券账户应 当向证券登记结算机构提出申请， 投资者申请开立证券账户 应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得 将本人的证券账户提供给他人使用。 B
本题 1 分 第 2 题所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数 的（） 。 A.20% B.10% C.40% D.30% 【正确答案】 【你的答案】 【答案解析】 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和， 不超 过该上市公司股份总数的 30%。 D
本题 1 分 第 3 题投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。 A.上海证券交易所或深圳证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 D.证券经纪商
【正确答案】 【你的答案】 【答案解析】
D
在证券交易所市场， 投资者买卖证券是不能直接进入交易所 办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之， 投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。
本题 1 分 第 4 题我国国有资产管理部门或其授权部门持有（） ，履行国有资产的保值增值和通过国家 控股、参股来支配更多社会资源的职责。 A.国有股 B.法人股 C.限售股 D.流通股 【正确答案】 【你的答案】 【答案解析】 我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股， 履行国有 资产的保值增值和通过国家控股、 参股来支配更多社会资源 的职责。 A
本题 1 分 第 5 题在我国证券交易所的证券交易中，不受 10%涨跌幅限制的是（） 。 A.已上市 A 股 B.已上市 B 股 C.首日上市的证券 D.已上市基金 【正确答案】 【你的答案】 【答案解析】 目前股票 （含 A 股、 B 股） 、 基金类证券的涨跌幅限制为 10%， ST 股票为 5%，但股票、基金上市首日无此限制。 C
本题 1 分 第 6 题取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销 其执业证书。 A.2 B.4 C.3 D.5 【正确答案】 C
选择题 1.李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是( )。 A.强制分红优先股 B.固定股息优先股国家 C.可累积优先股 D.参与优先股 正确答案:C证券从业《金融市场基础知识》真题及答案汇总 解析:根据公司因当年可分配利润不足而未向优先股股东足额派发股息，差额部分是否累积到下一会计年度，可分为累积优先股和非累积优先股。累积优先股是指公司在某一时期所获盈利不足，导致当年可分配利润不足以支付优先股股息时，则将应付股息累积到次年或以后某一年盈利时，在普通股的股息发放之前，连同本年优先股股息一并发放。非累积优先股则是指公司不足以支付优先股的全部股息时，对所欠股息部分，优先股股东不能要求公司在以后年度补发。可累积优先股定义。 2.我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并( )披露一次基金份额净值。 A.每周 B.每日 C.于下一个交易日 D.两日 正确答案:A 解析:基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。我国的开放式基金于每个交易日估值，并于下一交易日公告份额净值;封闭式基金每个交易日都进行估值，但每周披露一次基金份额净值。考查封闭式基金的估值频率。基金从业网 3.发生下列( )情形可以申请非交易过户。 ①继承 ②赠与 ③转让 ④法人资格丧失 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④ 正确答案:B基金从业教材 解析:登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股)，债券，基金(限于证券交易所场内登记的份额，下同)，权证等证券，因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。转让应当通过交易过户。 4.除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括( )。基金从业培训 A.购买不动产 B.投资于银行存款等货币市场工具 C.购买房地产抵押按揭 D.购买实物商品 正确答案:B 解析:考查合格境内机构投资者。基金从业试题 5.()是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。 A.商业银行资本补充债券 B.商业银行次级债券
2020年二级建造师《工程法规》押题卷及答案 一、单项选择题(共60题，每题1分。每题的备选项中，只有1 个最符合题意) 1.由一个国家现行的各个部门法构成的有机联系的统一整体通常称为()。 A.法律形式 B.法律体系 C.法律规范 D.法律部门 【试题解析】：答案B 本题目直接考察法律体系的概念，正确答案为选项B。其实，对 此类题目而言，即使不熟悉本概念，只要将题干与选项认真对照， 也能够选择出正确答案。所以，对于一些自己感到陌生的概念无需 胆怯。 2.关于上位法与下位法的法律地位与效力，下列说法中正确的是()。 A.《建筑法》高于《建设工程质量管理条例》 B.《北京市建筑市场管理条例》高于《建设工程质量管理条例》 C.《北京市建筑市场管理条例》高于《陕西省建筑市场管理条例》 D.《陕西省建筑市场管理条例》高于《北京市建筑市场管理条例》 【试题解析】：答案A 在我国法律体系中，法律的效力层级是上位法高于下位法，具体表现为：宪法→法律→行政法规→地方性法规等，其法律地位与效 力依次降低，同时，地方性法规之间没有高低上下之分。上述选项中，BCD均错误，不符合效力层级规则;只有A正确，因此，答案为 A选项。 3.施工企业取得法人资格的时间为()日。
A.注册资金到位 B.公司成立 C.工商行政管理机关核准登记 D.建设行政主管部门颁发资质证书 【试题解析】：答案C 施工企业是以盈利为目的的企业法人，必须依法经工商行政管理机关核准登记后取得法人资格，即工商登记意味着企业法人成立。所以，答案为C。 4.项目经理部行为的法律后果由()承担。 A.企业法人 B.项目经理 C.企业法定代表人 D.项目经理部与企业法人分担 【试题解析】：答案A 项目经理部不具有法人资格，不能独立承担民事责任，项目经理是施工企业法定代表人在项目上的授权代表，其在行使职权时产生的法律后果应当由施工企业承担。显然，A项正确。 5.代理人在代理权限内，以被代理人的名义实施民事法律行为，对此行为承担民事责任的是()。 A.代理人 B.被代理人 C.第三人 D.法定代理人 【试题解析】：答案B 6.下列行为中，属于委托代理的是()。 A.转包工程 B.肢解分包 C.请律师代为诉讼 D.分包商完成主体结构施工 【试题解析】：答案C 委托代理是指根据被代理人的委托而产生的代理，按照被代理人的委托行使代理权，而《建筑法》明确规定了禁止转包、禁止肢解分包、要求总包商自行完成主体结构施工，显然，建设工程承包不得委托代理。因此，选项ABD错误，选项C为正确答案。 7.下列权利中，不属于物权的是()。
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第二套 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内. 1、目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。 A．资产结构化理财产品 B．利率结构化理财产品 C．挂钩不同标的资产的理财产品 D．股权结构化理财产品 2、向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是（）。 A．国际证券 B．特定证券 C．私募证券 D．固定收益证券 3、在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。 A．计算期加权法 B．基期加权法 C．综合法 D．相对法 4、证券公司设立子公司，实行（）。 A．报备制 B．审批制 C．注册制
D．备案制 5、非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。 A．董事会 B．股东大会 C．监事会 D．高管人员 6、有价证券是（）的一种形式。 A．债务资本 B．权益资本 C．虚拟资本 D．商品证券 7、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。 A．上市交易的股票 B．期货 C．上市交易的国债 D．上市交易的企业债券 8、（）是股票最基本的特征。 A．风险性 B．收益性 C．流动性 D．波动性
9、银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。 A．企业 B．银行和非银行金融机构 C．个人 D．国外机构 10、《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。 A．6个月以上 B．12个月以上 C．1个月以上 D．3个月以上 11、股票证明了股东权利，这表明股票是（）。 A．有价证券 B．要式证券 C．证权证券 D．资本证券 12、创业板上市公司的董事长、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。 A．相关披露事项的负责人 B．董事会秘书 C．财务负责人 D．独立董事 13、相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：