CCC工厂现场检查作业指导书
1 目的为了规范工厂现场检查工作，确保其有效性，特制订本作业指导书。
2 范围适用于强制性产品认证和CQC标志认证的工厂现场检查。
3 职责3.1检查组负责实施工厂现场检查；
3.2检查处/分中心负责对检查组的现场检查活动进行指导、监督。
4 检查流程1）检查前准备2）首次会议（初始工厂检查）/ 检查前沟通（监督检查）3）现场检查（包括产品一致性检查）4）指定试验5）内部沟通（需要时）6）末次会议（初始工厂检查）/ 情况通报（监督检查）
5 必须检查的文件和记录5.1 工厂应建立并保持至少包括以下文件化的程序：（1）认证标志的保管使用控制程序；（2）产品变更控制程序；（3）文件和资料控制程序；（4）质量记录控制程序；（5）供应商选择评定和日常管理程序；（6）关键元器件和材料的检验或验证程序；（7）关键元器件和材料的定期确认检验程序；（8）生产设备维护保养制度；（9）例行检验和确认检验程序；（10）不合格品控制程序；（11）内部质量审核程序；（12）与质量活动有关的各类人员的职责和相互关系；（13）质量计划；（14）必要的工艺作业指导书、检验标准、仪器设备操作规程、管理制度等。
5.2 工厂应保存至少包括以下的质量记录：（1）对供应商进行选择、评定和日常管理的记录；（2）关键元器件和材料的进货检验/验证记录及供货商提供的合格证明；（3）产品例行检验和确认检验记录；（4）检验和试验设备定期进行校准或检定的记录；（5）例行检验和确认检验设备运行检查的记录；（6）不合格品的处置记录；（7）内部审核的记录；（8）顾客投诉及采取纠正措施的记录；（9）零部件定期确认检验记录；（10）标志使用执行情况记录；（11）运行检验的不合格纠正记录；（12）对不同产品的其它特殊要求。
6 初始工厂检查6.1 检查前准备6.1.1检查组确认所收到的工厂检查资料，内容包括：1）工厂检查任务令；2）工厂检查调查表；3）认证申请书；4）型式试验报告或产品描述报告。
6.1.2检查组接到任务2日内与工厂联络，获取与现场检查有关的信息，确定工厂检查日期。
6.1.3检查组编制“工厂检查计划”，并在现场检查实施前至少2日通知工厂。
6.1.4检查组根据工厂质量保证能力要求和产品特点制订详细的工厂检查日常安排，以保证检查的全面，不缺项、不漏项。
6.2 现场检查的实施6.2.1 检查组在正式检查开始前应召开首次会议1）主要目的在于双方相互沟通。时间可视企业规模确定，一般15分钟为宜。2）参加会议人员：检查组全体人员、企业领导授权的代表及有关工厂人员。对于小规模企业，不一定拘泥于会议形式，能达到相互沟通的目的即可。3）会议由检查组组长主持，会议内容：
a. 介绍检查组成员和企业有关人员；
b. 确认检查的目的、范围和依据的文件；
c. 介绍检查的方式和程序；
d. 落实检查组所需资源和设施；
e. 建立双方正式联络渠道；
f. 确认检查计划的各项安排；
g. 澄清可能存在的问题；
h. 有关保密和自律的承诺与声明。
6.2.2 申请人/持证人、制造商信息的核实按“认证申请书”核实。如不一致，应根据具体情况采取相应行动：严重的（影响到检查是否继续）要同检查处/分中心联系；轻微的（不影响检查继续进行），应要求工厂提供说明性文件；
6.2.3 生产厂信息的核实：1) 检查员根据现场获得的信息核实受检查工厂的名称、地址是否和“认证申请书”一致。如不一致，应根据具体情况采取相应行动：严重的（影响到检查是否继续）要同检查处/分中心联系；轻微的（不影响检查继续进行），应要求工厂提供说明性文件。工厂地址是指实际生产的地址。2）若联系人、联系方式有变化时，及时更新“工厂调查表”。
6.2.4 现场检查现场检查采取随机抽样的方式进行，可根据工厂具体的部门或职能设置情况，结合各职能部门所涉及工厂质量保证能力要求的具体条款进行检查。现场若无生产申证产品，但至少应有类似产品在生产，同时应备有申证产品作指定试验和一致性检查。（一）质量负责人（条款 1.1；9），主要检查：1）是否为工厂组织内的人员；2）是否了解相关产品认证实施规则和认证机构对强制性认证标志的管理要求等；3）是否明确认证产品的变更（可能影响与相关标准的符合性或型式试验样机的一致性）在实施前应向认证机构申报并获得批准后方可执行；4）是否明确自己的职责和权限；5）是否具有充分的能力胜任本职工作；（二）人事管理部门（条款 1.1），主要检查：1）是否规定了与认证产品质量有关的人员，如：质量负责人、技术人员、采购人员、检验/试验人员、内审员、关键工序操作人员等的职责和相互关系；
2）上述人员职责的接口是否清晰、明确。（三）文件管理部门/相关职能部门（条款 2.1；2.2；2.3），主要检查：1）质量计划或类似文件是否包括产品设计标准或规范，其要求是否不低于相应实施规则中规定的标准要求；2）文件的发布和更改是否有授权人批准，状态是否得到识别；3）文件的内容是否与工厂质量管理和产品质量控制相适应，在使用处是否可获得相应文件的有效版本。
4）记录的保存期限是否不小于两次检查之间的时间间隔，即至少24个月，以确保本次检查完之后产生的所有记录，在下次检查时都能查到。（四）采购部门/相关职能部门（条款 3.1；9），主要检查：1）工厂是否按程序的规定对关键元器件和材料的供应商进行选择、评定和日常管理。关键元器件和材料是指对产品的安全、EMC有影响的元器件和材料，如认证实施规则中的“关键零部件清单”、型式试验报告或产品描述中所列的“关键零部件/材料清单”所列的元器件和材料；2）工厂是否保存对供应商的选择、评价和日常管理记录，如合格供应商名录、供应商质保能力调查表、评价记录等。当供应商产品出现问题时，工厂是否要求其采取纠正措施并验证其实施的有效性；3）工厂对批量生产的认证产品的关键元器件和材料在采购时，是否对其一致性进行控制。（五）生产、技术部门/相关职能部门（条款 1.2；4.1；4.2；4.3；4.4），主要检查：1）工厂的生产设备和检验设备的性能、精度、运行状态等是否能确保满足规定的要求，数量是否满足正常批量生产的需要；2）关键工序操作人员的能力、生产环境是否满足规定的要求。特别对于产品生产过程中对环境条件有要求，如温度、湿度、噪声、振动、磁场、照度、洁净度、无菌、防尘等，现场应确认其规定的条件是否已得到满足；3）工厂是否对关键生产工序进行识别，现场确认如果工序没有文件规定就不能保证产品质量时，检查其是否制定相应的工艺作业指导书；4）对最终产品的安全质量、主要性能有重大影响的，结果不能通过后续其后的检验和试验完全验证的工序，工厂是否对其工艺参数和产品特性进行监控；5）工厂是否按程序的规定对与生产认证产品相关的生产设备进行维护和保养。（六）质量管理部门/相关职能部门（条款 1.2；3.2；4.5；5；6.1；6.2；7；8；9），主要检查：1）检验/试验人员的能力、检验/试验的环境是否满足规定的要求；2）工厂是否按程序的规定对关键元器件和材料进行检验/验证，并保持记录；3）工厂是否明确定期确认检验的实施的时机、频次及项目等；
a) 定期确认检验可由工厂完成，也可由供应商或有能力的第三方完成，其周期最长不应超过两年；b）当检验是由供应商进行时，工厂应对供应商提出明确的检验要求，如检验的频次、项目、方法等，以及验收准则；
c) 如果工厂进货检验或供应商出厂检验的项目已覆盖了定期确认检验项目，则这些进货检验或出厂检验可做为定期确认检验；
d) 如果工厂采购的是获得CCC认证或可为强制性认证承认的部件自愿性认证的关键件，只要这些证书有效，工厂即可不出示这些关键件的检验报告。4）工厂是否针对认证产品的特点，在其形成的适当阶段设立检验点（工序检验或过程检验），明确其要求，以确保产品及零部件与认证样品一致。5）工厂是否按程序的规定进行例行检验和确认检验，并保存检验记录；
a) 例行检验和确认检验的项目、内容、方法、判定是否符合认证实施规则的要求；
b) 例行检验是否在生产的最终阶段对生产线上的产品进行的100%检验，通常检验后，除包装和加贴标签外，不再进一步加工。例行检验可以采用不同于安全标准规定的型式试验条件的等效方法进行；
c) 各产品电磁兼容项目的确认检验周期原则上不超过两年；
d) 任何形式的符合该产品实施规则中确认检验要求的检测报告均应被承认并可替代该年度的确认检验；
e) Ⅲ类设备的例行检验、确认检验实施要求：Ⅲ类设备所配适配器如已进行了实施规则中要求的安全项目检验，则Ⅲ类设备可免除这些项目的检验，但电磁兼容项目应单独检测。如产品标准中有特殊规定的可不适用本款。6）工厂是否对用于检验和试验的设备进行定期校准和检查，其中校准或检定是否溯源至国家或国际基准；
a) 检查设备的能力，即设备的量程、精度、数量等是否满足生产批量时的检验要求；
b) 工厂是否制定了检验试验仪器设备的操作规程，检验人员的技能是否满足要求；
c) 对于工厂自行校准的，检查其是否建立了校准的依据，明确校准的方法、验收准则和校准周期等；
d) 设备的校准状态是否能方便地被使用及管理人员识别，以免误用，如粘贴校准合格标识等；
e) 工厂是否保存每一台检验试验设备的校准记录或检定证书，检定证书至少应包括：设备标识、检定依据、检定结论、有效期、检定人；校准记录至少应包括：设备标识、测量值、偏差/不确定度、基准定度、基准设备、校准结果、有效期、校准人。7）工厂是否能根据产品的特点，对用于例行检验和确认检验的设备进行运行检查；
a) 运行检查不同于设备的日常操作检查，其目的在于判断该仪器功能是否正常，能否用于进行产品检测和质量判断，是对设备功能作定性的，而不是定量的检查；
b) 工厂是否以文件的形式明确需要进行运行检查的设备，及其检查的要求、内容、频次和方法；是否规定了设备功能失效时需采取的措施；c）方法：是否用“样件”检查，该“样件”应是事先知道其性能、特性参数的样机或等效物（即“假样件”Dummy），如电阻等；频次：在校准有效期内，按产品、工艺特点、使用频度等确定，是否能做到一旦发现设备功能失效时，可将自上次运行检查以后所检测过的认证产品追回。如对于批量大，流水线生产的电子类产品，可在每次的生产开始前和结束后进行一次检查；d）有关的运行检查、评价结果及采取的措施是否有记录；e）这里给出一个例子：对耐压仪的运行检查，可选用一个合适的电阻（如100KΩ）联接在耐压测试端，如果认证产品安全标准要求的泄漏电流为10mA，那么当耐压仪的泄漏电流档选定为10mA，测试的电压略高于1000V时，耐压仪的耐压击穿报警功能（如声、光、仪表）应正常指示。8）工厂是否按程序的规定对不合格品进行标识、隔离和处置及采取纠正措施的措施，并保持记录；a）若不合格品涉及产品一致性的返修应慎重或通过必要的批准手续；b）不合格品是否不加贴认证标志。9）工厂是否按程序的规定对质量管理体系的有效性、认证产品的一致性、对认证产品质量的投诉作为内审的输入信息进行审核，并保持记录；10）工厂是否按程序的规定对批量生产产品与型式试验合格的产品的一致性进行控制；a）检查认证产品是否发生的变更，若有变更在实施前是否向认证机构申报并获得批准后方可执行。b）是否存在将认证标志施加在未经批准就已实施变更的产品上。（七）仓管部门/相关职能部门（条款10），主要检查：1）工厂是否明确产品的包装要求，所采用的包装材料、包装方法、包装过程是否对已符合标准要求的认证产品产生不利影响，包装表面的标识是否符合中国的法律法规和国家标准；2）工厂是否对认证产品的搬运做明确规定，是否存在因搬运操作不当、搬运工具不适当、搬运人员不熟悉搬运要求等原因致使产品不合格的现象；3）工厂是否针对产品的特点设定适宜的储存环境，以确保储存的产品不因储存条件不适合而不合格。
6.2.5 指定试验1）抽样：生产线末端或仓库随机抽取样品，每类（此处的类别应控制到小类）产品至少抽取一个型号的产品进行试验。2）依据：产品认证实施规则中规定的例行检验和/或确认检验项目要求；3）项目：至少包含例行检验项目，也可以包括确认检验的项目，由专业检查员在现场根据实际情况具体确定。
6.2.6 产品一致性检查（一）检查依据：
1）型式试验报告或产品描述；2）认证实施规则中的“安全件”或“关键元器件”清单。（二）抽样方法：1）在生产线末端或仓库随机抽取一个整机样品；也可以2）在生产线上或零部件仓库随机抽取认证产品的关键件和材料。（三）产品一致性检查内容：各类产品认证实施规则中“产品一致性检查”要求的内容，通常指：
1) 认证产品的标识与型式试验报告上所标明的是否一致；
2) 认证产品的结构（主要为涉及安全与电磁兼容性能的结构，包括设计、工艺等）是否与型式试验时的样机一致;
3) 认证产品所用的安全件、关键件、材料和对电磁兼容性能有影响的主要元器件是否应与型式试验时申报并经认证机构所确认的一致。（四）产品一致性存在问题的处理：1) 属于认证产品的标识存在一致性问题的，要求工厂限期整改，必要时，采取现场验证（如产品批量大时）；2）属于工厂为改进工艺，改善产品结构，提高关键件和材料性能的。也可以判工厂检查不通过。若工厂有疑义或同意按以下的要求处理的，检查组将负责跟踪：a) 工厂必须提供相关的证明性文件资料，由检查组核实，并原则上抽取样品送指定检测机构进行检测，但工厂检查结论判为现场验证；
b) 未完成现场验证期间，应要求工厂将涉及变更的产品进行封存，并停止出货。检查员将产品的名称、型号规格、产品编号或机身号、数量记录在现场检查记录表中在现场验证时核实。若发现工厂擅自出货，可直接暂停其证书。c）现场验证通过的条件为：①所抽样品检测结果合格的报告；②认证机构批准变更的有效文件；③现场验证产品一致性符合要求；④整改期限在3个月以内。
d) 若所抽样品检测结果为不合格，检查组还将现场对工厂封存的产品进行跟踪查验是否处于受控状态，现场验证结果判为不合格，检查处/分中心按暂停证书程序处理。若现场验证结果发现擅自出货已发生变更而未获得认证机构批准的产品，检查组应出具书面报告，认证机构将撤消其证书。3）属于工厂擅自对认证产品进行变更，致使认证产品的一致性存在严重问题的，判定工厂检查不通过。
6.3沟通
1) 内部沟通：在分组检查的情况下，检查组长应汇总情况，以达成共识，明确检查结论。
2) 外部沟通：检查组应就检查情况及检查结论与受检查方领导或授权代表交换意见。
6.4其他事项如果产品认证实施规则或认证机构有要求现场抽样的，检查组应按规定执行。
6.5末次会议1) 可视企业规模和管理模式而定，也可与工厂协商而定。主要目的是通报检查结论，说明注意事项，比如：顺利通过的，向工厂说明获证后的注意事项；有条件通过的，向企业说明纠正措施整改的要求；不通过的，要说明理由。一般30分钟为宜；
2) 参加会议人员：检查组全体人员、企业领导授权的代表及有关工厂人员、质量保证负责人、相关部门负责人及企业自定的人员；
3) 会议由检查组长主持，会议内容：a．重申检查目的、范围和依据；b．介绍检查情况；c．提出不符合项；d．宣布检查组检查结论。
4) 工厂代表在检查报告及其他规定的工厂检查表单上签字；
5) 允许工厂对提出的不符合项提出不同意见，如某些问题双方确实无
法协调时，可记入检查报告，并在现场与分中心/检查处联络。
CCC 认证工厂检查内容 工厂检查分为“初始工厂检查”和“监督检查”。 初始工厂检查的内容： 1、产品一致性检查 工厂检查时，应在生产现场对申请认证的产品型号进行一致性检查，重点核 实以下内容。 1) 认证产品的标识（铭牌和包装箱上标明的产品名称、型号规格、技术参 数）与型式试验报告上所标明的应一致； 2) 认证产品的结构（涉及安全和电磁兼容的结构）应与型式试验测试时的 样品一致。 3) 认证产品所用的关键件应与认证确认/批准或备案的一致。采购关键件的 数量应与整机出货数量相对匹配。 2、现场见证试验 由检查员从成品中抽取一台合格产品，交工厂质检人员使用工厂的检验仪器 进行指定项目的检验，检查员目击见证试验过程和结果。需正确对产品进行检验、熟练的操作仪器和运行检查仪器。 3、工厂质量保证体系 由检查员对生产厂按照《工厂质量保证能力要求》（照明电器强制认证实施 规则附件4）进行工厂质量保证体系的检查。该要求见本培训资料8-9 页。 监督工厂检查的内容： 1、产品一致性检查 2、现场见证试验 3、工厂质量保证体系复查（“十条要求”中3、 4、 5、9 为必查条款，非常重要） 4、认证标志使用情况核查（印刷标志备案批准书或标准标志购买发票和使用记录） 5、产品封样送检测站进行监督检验。 强制性产品认证工厂质量保证能力要求 为保证批量生产的认证产品与已获型式试验合格的样品的一致性，工厂应满足本文件规 定的产品质量保证能力要求。 1. 职责和资源 1.1 职责 工厂应规定与质量活动有关的各类人员职责及相互关系，且工厂应在组织内指定一名质 量负责人，无论该成员在其他方面的职责如何，应具有以下方面的职责和权限： a)负责建立满足本文件要求的质量体系，并确保其实施和保持； b)确保加贴强制性认证标志的产品符合认证标准的要求； c)建立文件化的程序，确保认证标志的妥善保管和使用； d)建立文件化的程序，确保不合格品和获证产品变更后未经认证机构确认，不加贴强制 性认证标志。 质量负责人应具有充分的能力胜任本职工作。 1.2 资源 工厂应配备必须的生产设备和检验设备以满足稳定生产符合强制性认证标准的产品要 求；应配备相应的人力资源，确保从事对产品质量有影响工作的人员具备必要的能力；建立并保持适宜产品生产、检验、试验、储存等必备的环境。
CQC/07流程0402-2014 CCC工厂现场检查作业指导书 第三版 编制：郑秀文、葛志利 审核：林学栋 批准：刘彦宾 2014年9月15日发布 2014年9月15日实施 声明：本文件系中国质量认证中心（CQC）内部文件，涉及CQC核心秘密,著作权为CQC专有。未经CQC.
修订次数修订日期修改内容/原因更改人审核人批准人
1 目的 为了规范工厂现场检查工作，确保其有效性，特制订本作业指导书。 2 范围 适用于CCC强制性产品认证的工厂现场检查。 3 职责 3.1检查组负责实施工厂现场检查； 3.2工厂检查部/产品认证部/分中心负责对检查组的现场检查活动进行组织、协调、指导、监督。 3.3检查部负责协调、统一归口解决工厂检查、抽样中的疑难问题和争议。 4．检查前准备 4.1 现场检查的依据、资料、信息 现场检查的依据、资料、信息见附件1，检查组在检查前应仔细阅读并确认其完整性、充分性。与任务下达部门沟通、解决发现的问题或疑问，必要时填写07流程0302.05《工厂检查、监督抽样异常情况反馈单》。 此外，检查组还应备齐检查所需表单，具体见本文第7条。 4.2 明确现场检查的目的、范围、方式、时限、产品覆盖性要求、内容和监督抽样要求 现场检查前（尤其是ODM初始工厂检查、认证变更工厂检查、特殊监督检查、证书恢复工厂检查前），检查组应明确任务的目的、范围、方式、时限、产品覆盖性要求、内容和监督抽样要求；必要时与任务下达部门沟通、解决发现的问题或疑问。 4.3 初步拟定现场检查的安排、重点和抽样策划
现场检查前，检查组应根据任务目的、检查的依据/资料/信息、与工厂的沟通情况（适用于预先通知的任务），初步拟定现场检查的分工及各自的检查安排（包括路线）、重点检查内容和抽样策划。无论是否预先通知工厂，检查路线都应与生产加工场所的分布、工厂组织结构和职责分配、工厂的工作时间相适宜，重点检查内容和抽样策划应与任务目的相适宜；其中，抽样策划指对工厂质量保证能力实施检查的抽样策划、产品一致性检查/指定试验的抽样策划、产品与标准符合性检查的抽样策划。 需由专业检查员参与完成的检查条款或内容见07流程0402《CCC工厂现场检查作业指导书》第5.3条。 对于预先不通知的任务，检查组应对抵达检查现场的方式、方法进行研究，以确保能对工厂及产品的真实状况进行检查。 对于预先通知的任务，现场检查的安排应可实施、全面、不缺项、不漏项。通常，检查组应与生产企业/认证委托人/生产者（简称工厂）进行以下沟通、确认工作： （1）现场检查的日期。 （2）工厂检查的范围，包括产品范围、场所界限。 （3）工厂是否具备检查条件： 初始工厂检查是否有申证产品在生产。跟踪检查时的生产是否正常进行，并有满足一致性检查覆盖性要求的获证产品在生产和/或库存。 （4）初次工厂检查时，确认生产企业的国别、省份、实际生产地址是否与认证委托书一致。跟踪检查时，确认工厂是否搬迁、是否按业已实施的新标准生产、监督抽样能否正常实施等。
包装作业指导书 1、目的 以提高生产三层板、五层板的平整度、粘合性能和水分，保证纸板的合格率。 2、适应范围 适用于本企业瓦楞纸板生产过程质量控制。 3、职责 3.1、认真做好班前“三准备”，班中“三坚持”，班后“三做到”。 3.2、坚持质量第一，认真做好标记，做到“三对”、“三检”、“三要”。对不合格产品不转不接，发生质量问题及时查找原因采取措施。 3.3、熟悉设备的结构性能，安全操作、维护保养规定。严格遵守“五好”、“五精细”。 3.4、搞好安全生产，出现事故保护现场，及时报告、及时分析，找出原因，吸取教训。 3.5、搞好岗前练兵，严格执行产品交货期。 4、程序 4.1、a、b机操作要点： 4.1.1、开机前对设备进行清洁卫生，检查瓦棍及各旋转部位是否有杂物掉入，各连接处是否有松动现象，对各润滑部位进行保养。 4.1.2、认真核对将加工的产品和工艺、原材料及质量要求。 4.1.3、准备工作就绪后开动电机低速运转，正常后投入生产。 4.1.4、蒸汽预热，阀门开关由小、慢到大，预防瓦棍急热变形损坏，停止生产时，先关主汽阀，待瓦棍温度降下后方可停机。 4.1.5、设备运行中，严禁手及身体靠近旋转部位，设备发生异常现象或故障时，应立即停机，待排除后方可开机。 4.2、双重涂胶，双重预热，纵横切机操作要点： 4.2.1、开机前进行检查，旋转部份是否有杂物掉入，紧固件是否有松动，薄刀是否对中，各处调整间隙是否符合要求，认真核对加工产品工艺、材料及质量要求。 4.2.2、设备预热时，阀门由小慢到大，板带应升离加热板。 4.2.3、开机运行前，必须按三响警铃报警通知，30秒钟后方可开机运行，并调整上、下板带的偏移量到居中位置,生产过程中随时纠正（按板带使用技术要求操作）。
工厂编号： 工厂检查记录表 报告编号: 检查日期： 检查员： 填写说明：抽样数量：2-4个记录 抽样情况：主要指被检查的人员，文件，记录（包括对供应商进行选择，评定和日常管理的记录；关键元器件和材料的进货检验/验证记录及供货商提供的合格证明; 产品例行检验和确认检验记录；例行检验和确认检验设备运行检查的记录；不合格品的处置记录；内部审核的记录；顾客投诉及采取纠正措施的记录。零部件定期确认检查记录；标志使用执行情况记录；运行检验的不合格纠正记录），关键生产设备；例行、确认检验设备，产品一致性检查情况等。
工厂编号： 工厂检查记录表 报告编号: 检查日期： 检查员：
工厂编号： 工厂检查记录表 报告编号: 检查日期： 检查员： 填写说明：抽样检查，抽样数量：2-4个记录 抽样情况：主要指被检查的人员，文件，记录（包括对供应商进行选择，评定和日常管理的记录；关键元器件和材料的进货检验/验证记录及供货商提供的合格证明; 产品例行检验和确认检验记录；例行检验和确认检验设备运行检查的记录；不合格品的处置记录；内部审核的记录；顾客投诉及采取纠正措施的记录。零部件定期确认检查记录；标志使用执行情况记录；运行检验的不合格纠正记录），关键生产设备；例行、确认检验设备，产品一致性检查情况等。
中国质量认证中心 CQC/GDJC04.01(1/2) 工厂编号： 工厂检查记录表报告编号: 检查日期： 检查员： 共页第 4 页 填写说明：抽样检查，抽样数量：2-4个记录 抽样情况：主要指被检查的人员，文件，记录（包括对供应商进行选择，评定和日常管理的记录；关键元器件和材料的进货检验/验证记录及供货商提供的合格证明; 产品例行检验和确认检验记录；例行检验和确认检验设备运行检查的记录；不合格品的处置记录；内部审核的记录；顾客投诉及采取纠正措施的记录。零部件定期确认检查记录；标志使用执行情况记录；运行检验的不合格纠正记录），关键生产设备；例行、确认检验设备，产品一致性检查情况等。
修订履历 1.0 目的 为了更好地为CCC认证工作提供有效证据，确保所有CCC产品能够满足客户要求，及符合CQC要求，特制定本作业指导书。 2.0 范围 初始检查、扩类检查、地址搬迁检查、首次检查、正常监督检查、飞行监督检查等 3.0 职责
4.0 作业内容 4.1 认证委托人、生产者、生产企业基本信息确认 需核对CCC认证申请书、CCC证书是否与生产厂的注册名称、注册地址、实际地址、营业执照是否一致，且营业执照是否在有效期内。 4.2 职责与资源 4.2.1 工厂应在其管理层中指定质量负责人及任命认证技术负责人,并履行以下职责和权限 a)确保本文件的要求在工厂得到有效地建立、实施和保持； b)确保认证产品符合认证标准的要求并与认证批准的产品一致； c)了解强制性产品认证证书和标志的使用要求，强制性产品认证证书注销、暂停、撤销的条件，确保强制性产品认证证书、标志的正确使用; d)负责适用简化流程的关键件变更的批准，确保变更信息准确及变更符合规定要求，并对产品的一致性负责。 4.2.2 生产设备、检验试验仪器设备操作及相关记录依《检验和试验设备作业指导书》。仪校人员需持有内校资格证书方可上岗，高压、接地测试人员需经培训、考核合格颁发上岗证书后方可上岗。 4.3 文件和记录
4.3.1 CCC工厂检查要求涉及到的文件(包括外来文件)和记录依《文件和资料控制程序》进行操作，认证产品与标准的符合性和型式试验合格样品一致性的核查依《关键元器件和材料定期确认检验作业指导书》操作。 4.3.2 建立并保持CCC产品的相关档案：型式试验报告、CQC前一次工厂检查结果、CCC证书状态信息（有效、暂停、撤销、注销等）、认证变更批准信息、监督抽样检测报告、产品质量投诉及处理结果等。 4.4 采购与关键件控制 4.4.1 关键元器件的供应商须在合格厂商名录中，其技术要求及相关供应商管理参照《供应商评审控制程序》、《采购控制程序》进行操作。 4.4.2 关键元器件的技术要求进料进行验证、验证记录相关要求参照电子变压器、电感变压器、电源线、开关、灯座（E14/E27/G10/G9）等相应检验标准书，在CCC验厂时，需每类提前准备3份进料验收单。 4.4.3 IQC在进料时需对关键元器件的CCC零件证书进行查询，并保留查询记录。关键元器件的质量特性需持续满足技术要求，并对其进行定期确认，其相关要求和实施记录参照《关键元器件和材料定期确认检验作业指导书》执行。 4.5 生产过程控制 4.5.1 确保关键工序如高压、接地的控制能满足CCC认证产品与标准的符合性，高压测试参照《灯具成品、半成品耐压测试作业指导书》，接地测试参照《接地测试作业指导书》，参加高压、接地测试的人员须接受岗前培训。 4.5.2 光电车间生产现场应对适宜的过程如波峰焊炉温、焊接确认、驱动器老化等参数进行监视、测量。
附件 供电公司 农电典型标准化作业指导卡范本 二〇〇八年十月
目录 110kV变电站作业类： 110kV变电站日常巡视作业指导卡 (5) 110kV变电站特殊巡视作业指导卡 (15) 110kV主变高压试验作业指导卡 (26) 110kV开关大修作业指导卡 (32) 110kV开关安装作业指导卡 (39) 110kV主变大修作业指导卡 (46) 110kV电流互感器安装作业指导卡 (53) 110kV变电站接地电阻试验作业指导卡 (59) 110kV变电站主变保护校验作业指导卡（微机） (63) 110kV变电站主变保护校验作业指导卡（继电器） (70) 110kV变电站站用交直流电源检修作业指导卡 (76) 110kV变电站站用蓄电池充放电作业指导卡 (80) 110kV变电站清扫作业指导卡 (84) 110KV输电线路作业类： 110KV线路日常巡视作业指导卡 (93) 110KV线路特殊巡视作业指导卡 (100) 110KV停电更换绝缘子作业指导卡 (105) 110KV电杆组立作业指导卡 (110) 110KV铁塔组立作业指导卡 (115) 110KV线路检修作业指导卡 (121) 110KV线路避雷器安装作业指导卡 (128) 110KV 输电线路砍伐树木作业指导卡 (133) 110KV 输电线路交叉跨越测量作业指导卡 (137) 110KV输电线路杆塔接地电阻测试作业指导卡 (141) 110KV电力电缆敷设（更换）作业指导卡 (145)
110KV电力电缆试验、核相作业指导卡 (151) 110KV线路清扫作业指导卡 (156) 35KV变电站作业类： 35kv变电站日常巡视作业指导卡 (164) 35kv变电站特殊巡视作业指导卡 (174) 35kv主变高压试验作业指导卡 (185) 35kv开关大修作业指导卡 (191) 35kv开关安装作业指导卡 (198) 35kv主变大修作业指导卡 (205) 35kv电流互感器安装作业指导卡 (212) 35kv站用变压器的安装作业指导卡 (218) 35kv变电站接地电阻试验作业指导卡 (224) 35kv变电站主变保护校验作业指导卡（微机） (228) 35kv变电站主变保护校验作业指导卡（继电器） (235) 35kv变电站站用交直流电源检修作业指导卡 (241) 35kv变电站站用蓄电池充放电作业指导卡 (245) 35kv变电站清扫作业指导卡 (249) 35KV输电线路作业类： 35KV线路日常巡视作业指导卡 (258) 35KV线路特殊巡视作业指导卡 (265) 35kv停电更换绝缘子作业指导卡 (270) 35kv电杆组立作业指导卡 (275) 35kv铁塔组立作业指导卡 (280) 35kv线路检修作业指导卡 (286) 35kv线路避雷器安装作业指导卡 (293) 35kv 输电线路砍伐树木作业指导卡 (298) 35kv 输电线路交叉跨越测量作业指导卡 (302) 35kv输电线路杆塔接地电阻测试作业指导卡 (306)
1. 职责受审核部门/负责人：质量部/李秋裕 1.1核对受检查方营业执照（注册证明）的有效期，有效期：长期有效。核对受检查方注册名称/注册地址/实际地址信息与证书/申请书/营业执照是否一致（不一致情况须说明）：一致 1.2与认证产品质量控制和管理活动有关部门和各类人员的职责、权限及其相互关系在哪些文件作出规定？其职责和权限是否明确？ 是否 部门职责文件名称/编号：批准人/日期：受控标识 质量手册/ —2017 谌厚榕/2017-01-05 纸质文档受 控 岗位职责文件名称/编号：批准人/日期：受控标识 岗位责任制0102 谌厚榕/2017-01-20 纸质文档受控 抽查的部门： 质量部、生产部 抽查的岗位： 质量部主管、生产部任主管 1.3是否已指定认证负责人/联络人，并履行了相应的职责？是否
姓名：李秋裕职务：厂长 明确其职责的文件名称/编号： 任命书 履行职责的情况： 问询了解，有依认证规则建立并保持相关体系，文件。 1.4认证证书和标志的使用受审核部门/负责人：质量部主管/周冬俊 对认证证书和认证标志的使用是否满足认证的相关规定？ 是否 认证证书和认证标志的使用控制文件名称/编号: 认证标志和证书使用控制程序07 认证证书保管情况：初审，未发证。 责任部门/人员存放地点证书完好 认证标志使用情况：初审,未使用。 备案情况使用方式 使用位置 2 文件和记录受审核部门/负责人：质量部主管/周冬俊 2.1与认证产品相关的法律、法规、标准或技术要求、实施规则是否得到识别？ 是否
文件名称编号受控标识 1）工厂质量保证能力要求002-2009 符合 2）认证实施规则20665-2015、5105-2015、61-448262-2015 符合 3）主要性能标准/技术要求 20665-2015《家用燃气快速热水器和燃气采暖热水炉能效限定值及能效等级》 5105-2015《家用燃气快速热水器和燃气采暖热水炉环保认证技术规范》 4）标志和证书使用管理规定等文件 认证标志和证书使用控制程序07 2.2 是否建立并保持文件化的文件和资料的控制程序，以确保：是否¨ a) 文件在发布前和更改是否由授权人员审批其适宜性？是否¨ b) 文件的更改和修订状态是否得到识别，防止作废文件非预期使用？ 是否¨ c) 是否在使用处可获得相应文件的有效版本？ 是否¨
初次工厂检查 1、检查前准备 1.1、检查组确认所收到的工厂检查资料，内容包括： 1）工厂检查任务令 2）工厂检查调查令 3）认证申请书 4）型式试验报告或产品描述报告 1.2、检查组接到任务2日内与工厂联络，获取与现场检查有关的信息，确定工厂检查日期。 1.3、检查组编制“工厂检查计划”，并在现场检查实施前至少2日内通知工厂。 1.4、检查组根据工厂质量保证能力要求和产品特点制订详细的工厂检查日常安排，以保证检查的全面，不缺项、不漏项。 2、现场检查的实施 2.1、检查组在正式检查开始前应召开首次会议 1）主要目的在于双方项目沟通。时间可视企业规模确定，一般15分钟为宜。 2）参加会议人员：检查组全体人员、企业领导授权的代表及有关工厂人员。对于小规模企业不一定拘泥于会议形式，能达到相互沟通的目的即可。 3）会议有检查组组长主持，会议内容： a.介绍检查组成员和企业有关人员； b.确认检查的目的、范围和依据的文件； c.介绍检查的方式和程序 d.落实检查组所需资源和设施 e.建立双方正式联络渠道 f.确认检查计划的各项安排； g.澄清可能存在的问题 h.有关保密和自律的承诺与声明。 2.2申请人/持证人、制造商信息的核实 按“认证申请书”核实。如不一致，应根据具体情况采取相应行动：严重的（影响到检查是否继续）要同检查处/分中心联系；轻微的（不影响检查继续进行），应要求工厂提供说明性文件； 2.3生产厂信息的核实： 1）检查员根据现场获得的信息核实受检查工厂的名称、地址是否和“认证申请书”一致。如不一致，应根据据具体情况采取相应行动；严重的腰痛检查处/分中心联系；轻微的（不影响检查继续进行），应要求工厂提供说明性文件。工厂地址是指实际生产的地址。 2）若联系人、联系方式有变化时，及时更新“工厂调查表”。 2.4 现场检查 现场检查采取随机抽样的方式进行，可根据工厂具体的部门或只能设置情况，结合各职能部门涉及工厂质量保证能力要求的具体条款进行检查。现场若无生产申证产品，但至少应有类似产品在生产，同事应备有申证产品作制定试验和一致性检查。 （一）质量负责人，主要检查： ⑴是否为工厂组织内的人员； ⑵是否了解相关产品认证实施规则和认证机构对强制认证标志的管理要求等； ⑶是否明确认证产品的变更在实施前应向认证机构申报并获得批准后方可执行； ⑷是否明确自己的职责和权限； ⑸是否具有充分的能力胜任本职工作；
作业指导书的格式及内容要求 一、作业指导书的结构 1、审批意见页； 2、封面； 3、目录； 4、编制依据； 5、工程概况及工程量； 6、作业前必须具备的条件和应做准备； 7、劳动力配置及职责权限； 8、机械及工器具的配备；9、作业程序、方法和内容；10、作业过程中质量控制点、质量标准、检查验收和质量保证措施；11、作业的安全要求、危险源识别与控制、安全保证措施；12、环境因素辩识与控制措施环境保护；13、作业进度计划和保证措施；14、节能降耗；15、各种记录表样。 二、作业指导书的格式及内容 1、审批页 2、封面
3、目录各章节应编写页码。 4、编制依据 内容包括：与本作业项目有关的图纸资料；招投标文件：《施工组织设计》；工程施工合同；已签约的与工程有关的协议；本公司的《一体化管理手册》和《一体化管理程序文件》；相关的现行标准、规程、规范。 5、工程概况及工程量 主要应对本作业项目的工程范围、施工特点、主要结构和工程量进行准确说明。 6、作业前必须具备的条件和应做准备 作业前应从人、机、料、法、环等几个方面作全面、细致的准备工作。
要求应具体、可行。 7、劳动力配置及职责权限 1）对特种作业人员的资格要求； 2）对施工人员的基本要求。 3）劳动力配置及职责权限，作业过程中施工人员应分工明确、责任到人，以利于保证每个施工人员的工作质量，确保工程的安全、质量。 8、机械及工器具的配备 1）机械配备 2）仪器、仪表、量具配备 3）三大工具配备 4）手工具配备 9、作业程序、方法和内容 作业项目每道工序的施工程序、方法应详细说明，且具有可操作性，真正能够指导施工。 10、作业过程中质量控制点、质量标准、检查验收和质量保证措施 对作业项目中施工难点或重要结构、工艺单独提出，作为重点控制对象
作业指导书 （本） 2014年4月3日整理
一、操作规程 1、电极安装和活化：安好电极，在蒸馏水浸泡活化24小时（新电极或长期不用电极活化48小时）。电极在使用时必须注意电极与球泡之间及电极和瓷芯之间是否有气泡停留，若有则除去，并不能忘记把甘汞电极上的橡皮套及橡皮塞拔去。电极安装时，甘汞电极头部应长出玻璃电极球泡头部。 2、接通电源，按下“PH”键，将酸度计预热，短时间测量可预热几分钟，长时间测量，最好预热一小时以上。 3、校正：先调节温度补偿器，使之与被测溶液温度一致。调节零点和满度，使仪器达到工作状态。 4、定位： ①用中性缓冲溶液定位。按下读数开关，将指针调在该缓冲溶液的PH值。 ②再用与被测溶液PH相近的缓冲溶液进行校准，测定值与缓冲溶液的PH 值相差≤±0.04。 ③放开读数开关，用蒸馏水冲洗电极，并用滤纸吸干。 5、测量： ①用试纸和温度计粗测被测溶液的PH和温度。 ②被测溶液和定位溶液温度相同时：将电极浸入被测溶液中，按下读数开关，读出被测溶液的PH值。 被测溶液和定位溶液温度不同时：测出被测溶液温度值，调节温度调节器，使其指在所测温度值。重新校正仪器。将电极浸入被测溶液，按下读
数开关，读出被测溶液的PH值。 二、日常维护 1、仪器使用完毕，用蒸馏水冲洗电极，玻璃电极放入蒸馏水浸泡，甘汞电极应及时添加饱和氯化钾溶液，用后戴上电极帽。 2、仪器输入端保持清洁，并把电极插子用干净布擦干。 3、建立仪器登记卡，记录维护仪器的维护次数、技术指标等。 4、填写仪器使用记录表，标明设备状态。 三、检定规程 1、检定周期仪器送上一级检定，周期为一年。 2、自检规程 ①按下mv键，将分档开关放在“0”。 ②检查指针是否在“1”位置，如偏移可调节零点调节器。 ③将分档开关放在校正位置，调节校正调节器使指针在满度。 ④将分档开关放在“0”位置，开始测量。 ⑤自校准周期：每次使用前、后均需对仪器进行自校准。
原料进厂检验记录表 年月日编号物料名称料号数量 采购单号 供应商 检验项目抽样数不良数验收单号 备 及格 注 不及格 □全批 说 □分批交货 明 结 果□接受□退货□扣款□检验不良品退回 格式编呈：主管：检验员 原材料检验记录表 原料名称：多样性生物活性肽 序号抽样过程 批次号抽样日期标准要求应抽组数实抽组数实测结果试验结 论
有效物质含量 YCL2016011601 2016.01.16 2 2≥98% 有效物质含量 ≥98% 2YCL20160626012016.06.2211 有效物质含量 ≥98% 3YCL20161011012016.10.1133有效物质含量 =99.27% 合格 有效物质含量 =98.65% 合格 有效物质含量 =99.14% 合格 最终结论：合格 检验员：李强 原材料检验记录表02 原料名称：枯草芽孢杆菌 序号抽样过程试验结 论
有效活菌数 ≥ 200 亿 /g （ % ）； 有效活菌数 = 水分 ≤8% 8（ 250.24 亿/g （% ）； 1 YCL2016012201 2016.01.22 2 2 水分 =6.83% 8（% ） 有效活菌数 ≥ 有效活菌数 = 2 YCL2016111501 200 亿 /g （ % ）； 3 278.36 亿/g （% ）； 2016.11.15 3 水分 ≤8% 水分 =6.98% 8（ 合格 合格 最终结论： 合格 检验员：李强 原材料检验记录表 03 原料名称： 生物酶制剂 序号 抽样过程 试验结 论
1YCL20160214012016.02.14酶活力≥ 5万33酶活力=6.82万 2YCL20160715012016.07.15酶活力≥ 5万22酶活力=5.97万YCL20161220012016.12.20酶活力≥ 5万33酶活力=6.64万合格 合格合格 最终结论：合格 检验员：李强 原材料检验记录表04 原料名称：氨基酸
CCC工厂检查的要求理解要点 第一节职责和资源 1.1 职责 工厂应规定与质量活动有关的各类人员职责及相互关系,且工厂应在组织内指定一名质量负责人,不管该成员在其他方面的职责如何,应具有以下方面的职责和权限： a) 负责建立满足本文件要求的质量体系,并确保事实上施和保持。 b) 确保加贴强制性认证标志的产品符合认证标准的要求。 c) 建立文件化的程序,确保认证标志的妥善保管和使用。 d) 建立文件化的程序,确保不合格品和获证产品变更后未经认证机构确认,不加贴强制性认证标志。 质量负责人应具有充分的能力胜任本职工作。 理解要点： ⑴ 工厂（Factory），制造商自己拥有的或受制造商雇佣托付其进行生产、组装活动的物质基础，包括人员、场地、设施和设备；
⑵ 阻碍认证产品质量的人员，至少包括：质量负责人、和质量活动相关的各级治理人员、设计人员(假如有)、采购人员、对供应商进行评价的人员、按制造工艺流程进行操作的人员、检验/试验人员、设备维修保养人员、计量人员（假如有）、内部审核人员（不管其他职责如何）、从事包装、搬运和储存的人员。各类人员都应有相应的职责，且各职责的接口应清晰、明确； ⑶ 指定的质量负责人原则上应是最高治理层的人员，至少是能直接同最高治理层沟通的人员。工厂可指派一名质量负责人的代理人，当质量负责人不在时履行相应职责； ⑷ 质量负责人（不管在其它方面的职责如何）应被给予覆盖1.1 a)～d)的职责和权限。他/她应具有相应的质量治理工作经验或经历，并得到相应的授权，有能力协调、处理与认证产品质量相关的事宜，熟悉相关认证实施规则和认证机构对强制性认证标志的治理要求。 审查要点： ⑴ 与质量活动有关的各类人员的职责和相互关系是否 已规定，规定的充分性、适宜性、协调性如何； ⑵ 工厂是否指定了质量负责人，其是否被给予了1.1 a)～d)规定的职责和权限； ⑶ 通过对相关过程和活动的审核，确定质量负责人是否
中国质量认证中心 产品认证作业指导书 机动车回复反射器产品(工厂界定编码:1107 工厂检查作业指导书 (CQC/GF.JC172-2008 版本号:第一版 受控状态:受控 受控编号: 编制:余八一 审核:孙芳 批准:林学栋 发布日期:2008年3月3日实施日期:2008年3月3日 修订:
第 1 页共 6 页版号:1 修订日期: 修订次数修订日期修改内容/原因更改人审核人批准人 修订: 版号:1 修订日期: 第 2 页共 6 页 1 目的 为了规范工厂现场检查工作中对关键零部件和材料定期确认检验、申证产品的例行检验和确认检验、现场指定试验、产品一致性检查等内容的检查要求,确保检查有效性和检查要求的一致性,特制订本工厂检查作业指导书。 2 范围 适用于机动车回复反射器产品(工厂界定编码:1107的现场工厂检查。 3 职责 3.1 检查员负责按文件要求实施工厂现场检查 3.2检查部/产品部/分中心负责对检查员的现场检查活动进行指导、监督。 4 内容
4.1关键零部件和材料定期确认检验控制要求 依据:CNCA-02C-056:2005 产品种类编码:1107 产品名称:机动车回复反射器工厂界定编码:1107 关键零部件和材料定期确认检验控制要求 名称检验项目依据标准频次/周期检验方法或要求 塑料片(含回复反射器光学单元1、材料 2、结构 工厂技术图纸/相关材料 标准 1次/年 注塑用原材料材料相关材料标准 1次/年 注:1表中的检验项目所依据的标准为有关国家标准、行业标准或企业标准。 修订: 版号:1 修订日期: 第 3 页共 6 页
2成品确认检验不能替代关键元器件和材料的定期确认检验。 3关键零部件定期确认检验报告的有效期为相邻两次工厂检查之间的日期,实施规则和产品标准另有规定的除外。 4用于关键零部件定期确认检验的仪器设备的功能、量程、准确度和标准物质以及所采用的方法应满足相应标准的要求。 5关键零部件定期确认检验的实施者可以是第一方、第二方或有资质的第三方。 6企业可以使用本表以外经确认能够符合相关控制要求的其他检测设备。 4.2成品例行检验和确认检验控制要求 依据:CNCA-02C-056:2005 产品名称认证依 据标准 检验项目确认检验 例行 检验 检测仪 器要求外观质量 100% 一般规定 形状、尺寸、结构 色度
文件准备情况我是按工厂检查要求来列的： 1、职责与责任所需资料如下： A、工厂质量负责人、认证联络员、技术负责人的任命书。我司有技术负责人，但技术负责人必须经过CCC考核，并取得证书。 这项检查的时候，一般外审员会提问题的。我们前几次检查有问到质量负责人对自己的权限是否了解。问认证联络员：你司的产品认证标准是哪些等等。不过一般就算答不出来，也不会开不合格项，只会让你加强学习。 B、公司各部门的职责权限/公司各岗位的岗位说明书。 2、文件和记录 A、文件管理控制程序/记录（质量记录）管理控制程序；公司要收集到认证产品的国家标准等等做为外来文件管控； B、认证产品的档案。我司是以一个证书（以及该证书所含的型式实验报告等），一个档案袋进行保管的。 C、各地经销商和销售网点的名单，或者销售信息。我司没有这类的东西，只提供了各地办事处的名单。销售信息部部在ERP当中，上次工厂检查，检查员有查看过我们ERP的销售系统； D、认证产品的出入库台账；这个应该每个公司都有的吧？ 3.1、采购控制 A、建立合格供方名单（要与关键件清单上的供应商一致）；如供方为
代理商，合格供方上也一定要写该关键件的制造商公司名称。 B、关键件的进出库台账；不过这个我今天接待大大小小的CCC认证来看，属于不太重要的。没有几个老师会查的。 C、合格供方的调查表、评定表、采购协议/技术协议等。例本公司有个关键件（电源主板），没有通过任何认证，但电源板上的几个变压器等对公司整机产品的EMC有影响，未属于EMC关键件清单。故在采购协议中必须明确的是要求供方按认证申报时的电源板关键件清单来提供，如有变更应及时告之，待备案成功后，方可供货； D、关键件通过CQC、CCC或者其他CCC承认的认证时，采购部每批下订单前需网络查询证明、印刷模压标志有效性方可下订单。记录在《证书有效性查询记录表》中； 3.2关键件的控制 A、形成《关键件的例行和确认检验控制程序》或者三级文件也可以。关键件的检验项目或者频率这些我个人觉得不要写在文件上面，检验项目变更后如果文件没有同步变更的话，可能会导致不合格项的产生，故为了减少麻烦，最好不要把具体的检验项目啊，频率啊放在文件里面。 B、进料检验标准、进料检验记录（进料检验记录的测试项目一定要与检验标准统一，千万不要漏了，我们因为这个开过不合格项，也就是说有的项目公司内没有能力检测的，标准上面就不要写了）； C、关键件的确认检验： ①关键件获得了CQC/CCC/其他CCC承认的认证时，公司可按《关键件的例行和确认检验控制程序》要求进行定期的查询有效性即可。记录
中国质量认证中心产品认证体系文件 CQC/16流程0208(0904)-2008 信息技术设备类产品工厂检查 作业指导书 第二版 受控状态：受控 受控编号： 编制： 审核： 批准： 2008年9月15日发布 2008年11月15日实施
修订次数 修订日期 修改内容/原因 更改人 审核人 批准人
1 目的 为了规范工厂现场检查工作中对关键元器件和材料定期确认检验、申证产品的例行检验和确认检验、运行检查、现场指定试验、产品一致性检查等内容的检查要求，确保检查有效性和检查要求的一致性，特制订本工厂检查作业指导书。 2 范围 适用于与计算机相连的打印设备、多用途打印复印机、扫描仪、复印机、收款机、绘图仪（工厂界定编码：0904）类产品的工厂现场检查。 3 职责 3.1检查员负责按文件要求实施工厂现场检查； 3.2工厂检查部/产品认证部/分中心负责对检查员的现场检查活动进行指导、监督。 4 内容 4.1关键元器件和材料定期确认检验控制要求 .
. 依据：CNCA—01C—020 产品种类编码：0904-0906 ，0910、0913、0914 产品名称：与计算机连用的打印机、复印机扫描仪，收款机，绘图仪等 工厂界定编码：0904 关键元器件和材料定期确认检验控制要求 名称 检验项目 依据标准 频次/周期 检验方法或要求 电线组件 标志（8） 尺寸的检查（9） 电气强度*（17.2） 机械强度（24） 耐热（25） 绝缘材料的耐非正常热、耐燃和耐漏电伤痕（28） GB15934 GB2099.1 GB1002 GB5023 一次/年 核查3C 证书有效性 电源线 同3C 认证实施规则CNCA—01C—002中定期确认检验的规定。以普通聚氯乙烯护套软线 227IEC53（RVV ），RVV 举例，测试项目有： 1. 导体电阻 2. 电压试验 3. 90℃绝缘电阻 4. 结构检查 5. 绝缘厚度 6. 护套厚度 7. 外径（圆护套的f 值） 8. 油墨印字标志耐擦性 9. 绝缘老化前机械性能 10. 护套老化前机械性能 11.绝缘火花试验 GB5023 一次/年 核查3C 证书有效性
工厂安全管理检查表 说明 1）本表用于检查工厂安全管理的有效性和潜在危险性，涉及面广，是一种综合性的安全检查表，必要时还应参照相关的标准和有关检查表。 2）表中分四类内容，第一类：基础安全管理，是依据具有法规效力的指令、文件、通知和长期以来形成的行之有效的安全管理经验方法提出，供企业参考；第二类：特种危险安全管理；第三、四类：操作安全管理和作业环境安全管理。 一、基础安全管理 1. 安全组织 1.1 成立以厂长（经理）为领导的安全生产委员会，车间部门设安全领导小组，班组设安全员、企业按规模及生产管理特点配备安技人员。 1.2 根据年度工厂方针，编制企业安全生产年度计划，明确安全生产管理目标。具体有四大内容：安全教育计划：安全活动计划；安全检查及重大不安全因素整改计划，安全技术措施计划。 1.3 企业每季在厂长领导下，召开一次安委会。要有文字记载或会议记录。厂级生产调度会，要有安全生产具体内容，并有记录。 每月可根据企业情况由安技部门召开安全例会，要有记录。 2. 安全教育 2.1 新职工入厂上岗前，必须进行三级教育，做到不积压、不延迟、不补课、不遗漏，教育内容按有关规定进行，资料归档。 2.2 企业中层以上干部，应熟悉党和国家的安全生产责任制。应接受主管、行业局（公司）、企业组织的安全知识考核。 2.3 厂领导应布置教育，设备、安技部门每年对班组长进行一定形式的、有针对性的班组安全知识及安全管理的业务培训。提高思想认识，明确职责，加强班组的安全管理工作。 2.4 特殊工种操作者必须持有主管部门、专业部门颁发的操作证。按规定参加复训考核。 一般机械等操作工人，应由企业职能部门考核，每年考核不少于一次。发证并凭证操作。 2.5 根据企业的实际情况，厂区内要有固定的安全宣传阵地和定期的宣传形式（黑板报、安全简报、电影、电视、展览、图片、宣传专栏等）。 2.6 职工调岗应由调入部门进行安全教育，并建立调岗教育手续 职工长期休假在三个月以上，复工时应由使用部门进行复工前的安全教育。 2.7 凡采用新技术、新工艺、新材料、新产品的部门必须对从事生产的工人进行安全知识和技能的教育培训。 3. 安全检查 3.1 企业每季必须由主管厂长组织安全大检查；车间组织月检查；班组组织周检查。各级检查必须认真记录，作出整改计划。 3.2 企业在定期检查时还应安排专业性检查、季节性检查、节日检查、事故性检查，由有关部门参加制定计划，并落实整改。认真对待上级的检查，整改及时并按时上报。 重点企业要坚持中层以上干部值班制度，各级领导干部要坚持巡回检查，并记录。做到有人上班就有安全值班。
作业指导书的注意事项标准化管理部编码-[99968T-6889628-J68568-1689N]
作业指导书的格式及注意事项 1 作业指导书的含义 作业指导书是规定质量基层活动途径的操作性文件，其针对的对象是具体的作业活动，内容比较具体。 2 作业指导书的作用 （1）它是保证过程质量的最基础文件和为开展纯技术性质量活动提供指导，保证全过程的安全和质量。（2）它可以对内、对外提供文件化的证据。（3）它可以作为持续改进质量、环境的基础和依据。（4）它可以用作培训教材。（5）它是质量体系程序文件的支持性文件。 3 作业指导书的编写原则 完整性 编制作业指导书要求内容清楚、准确、完整，保证对作业全过程控制。 可操作性 一项作业编制一份作业指导书，体现对作业全过程控制，确定预计的结构和内在关系，量化、细化、优化和标准化每项作业内容。 统一性 作业指导书应与质量管理体系、安全生产风险管理体系等相衔接。 4 作业指导书的基本结构 版面一般采用 A4 版面。 文头作业指导书的文头一般包括：实验室标志（名称）、作业指导书名称、文件编号、版次（含次数）、页码、文件发布或实施日期等。 文尾 一般将内容直接放在文头中，不另外设计文尾。 5 作业指导书的内容编排 作业指导书的内容编排要遵循“最好、最实际”的原则，即选择最科学、最有效的方法，并且具有良好的操作性和良好的综合效果。具体内容包括：（1）作业内容。（2）作业使用的材料。（3）作业使用的设备。（4）作业依照的质量标准或检测标准。（5）检 验方法。（6）如作业有特殊要求，则要编制更加详细的作业指导书。 6 作业指导书的格式 作业指导书的格式应以培训要求为目的，简单、明了，可获唯一理解。 （1）封面格式。（2）实验室标志、名称。（3）文件编号、文件名。（4）颁布、生效日期。 （5）修改状态/版号。 （6）修改记录（可专设修改页）。 受控状态/ 保密等级示例：×× × × × × 中心（站）WI××－20××× × × × × 中心（站） 文头格式 （1）实验室标志、名称。 （2）件编号、文件名称。 （3）生效日期。 （4）修改状态/版号。
周安全检查记录 表 工程名称：瀚全电子科技（重庆）有限公司永川工厂项目施工建设工程 检查时间： 序号分项 内容 检查项目检查结果整改意见 1 三宝 四口1．是否正确使用安全帽、安全带 2．是否使用安全网封闭或使用不合格的安全网3．“四口”、“临边”是否符合要求 4．防护设施是否做到定型化、工具化 5．电梯井、管道井、内防护是否合格 6．通道口、设备防护棚等防护是否符合要求7．其他 2 脚手架 （模板 支撑） 1．★有无搭设方案或编制、审批是否符合要求 2．脚手架是否按专项方案搭设 3．脚手钢管是否油漆、锈蚀严重或搭设不规范 4．落地脚手架立杆基础是否符合要求 5．连墙件设置或构造是否符合要求 6．卸料平台是否做到工具化、定型化 7．混凝土输送泵管、卸料平台、模板支撑、缆 风绳等与脚手架是否固定 8．悬挑脚手架的悬挑梁是否用型钢或型钢变形 严重或悬挑架采用扣件连接的
9．整体提升脚手架有未经鉴定 10．脚手架、模板支撑系统有无验收手续11．其他。 3 临时 施工 用电 1．★现场临时用电设计方案或变更方案的编制、审核、批准和验收是否符合程序； 2．有无采用三级配电两级保护系统、是否采用TN-S接零保护系统 3．定期检查和复查手续是否齐全 4．保护接地和保护接零有无混用，重复接地装置是否符合规范 5．外电线路的防护和电气设备的防护是否符合规范要求 6．配电室有无标志牌、警告牌、配电室设置和安全装置、消防设施是否符合规范要求7．配电线路、电缆有无采用五芯线和PE线有无采用绿/黄双色线敷设，配电线路架设等 是否符合规范要求 8．每台用电设备有无专用开关箱；漏电保护器选择是否符合规范和配电箱、开关箱电源进 线有无采用插头插座做活动连接，配电箱及 开关箱设置、选择、使用和维护是否符合规 范要求 9．电动机械和手持式电动工具是否按规范使用保养，是否按规范要求使用安全电压，照 明供电和照明装置是否符合规范 10．是否存在用铜丝或其他金属材料代替熔断丝 11．其他。 4 施工 机械1．★塔吊、施工电梯、整体提升脚手架等设备装、拆有无方案的编制、审核、批准和验收是否符合程序 2．★塔机、施工电梯、整体提升脚手架等设备装、拆单位有无相应资质 3．使用的设备是否经登记备案 4．有无使用淘汰或安全性能差的机械设备
中国质量认证中心 (CQC/GD.JC□□-2004) 版本号：第一版 受控状态：受控 受控编号： 编制： 审核： 批准： 发布日期：2004年 12 月 30 日 实施日期：2005年 02 月 01 日 FREE ANSWERS ABOUT CCC, PLEASE CONTACT WITH VINCENT zhouchangyong@https://www.doczj.com/doc/a516548980.html,
版号：1 第2页 共 17 页编制日期：2004-12-20 1 目的 为了规范工厂现场检查工作，确保其有效性，特制订本作业指导书。 2 范围 适用于强制性产品认证和CQC标志认证的工厂现场检查。 3 职责 3.1检查组负责实施工厂现场检查； 3.2检查处/分中心负责对检查组的现场检查活动进行指导、监督。 4 检查流程 1）检查前准备 2）首次会议（初始工厂检查）/ 检查前沟通（监督检查） 3）现场检查（包括产品一致性检查） 4）指定试验 5）内部沟通（需要时） 6）末次会议（初始工厂检查）/ 情况通报（监督检查） 5 必须检查的文件和记录 5.1 工厂应建立并保持至少包括以下文件化的程序： （1）认证标志的保管使用控制程序； （2）产品变更控制程序； （3）文件和资料控制程序；
版号：1 第3页 共 17 页编制日期：2004-12-20 （4）质量记录控制程序； （5）供应商选择评定和日常管理程序； （6）关键元器件和材料的检验或验证程序； （7）关键元器件和材料的定期确认检验程序； （8）生产设备维护保养制度； （9）例行检验和确认检验程序； （10）不合格品控制程序； （11）内部质量审核程序； （12）与质量活动有关的各类人员的职责和相互关系； （13）质量计划； （14）必要的工艺作业指导书、检验标准、仪器设备操作规程、管理制度等。 5.2 工厂应保存至少包括以下的质量记录： （1）对供应商进行选择、评定和日常管理的记录； （2）关键元器件和材料的进货检验/验证记录及供货商提供的合格证明； （3）产品例行检验和确认检验记录； （4）检验和试验设备定期进行校准或检定的记录； （5）例行检验和确认检验设备运行检查的记录； （6）不合格品的处置记录； （7）内部审核的记录； （8）顾客投诉及采取纠正措施的记录； （9）零部件定期确认检验记录； （10）标志使用执行情况记录； （11）运行检验的不合格纠正记录；