质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表（适合各部门）受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：
一体化管理体系要求
检查内容是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果记录
一体化条款ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
提问
文件
查阅
现场
检查
4.2.1 总则4.2.1
总则
4.4.4
环境管理
体系文件
4.4.4文件◆组织是否有文件的
管理体系?相关文件是
否齐全?文件是书面形
式还是电子形式?
◆与管理体系相关的文件有多少?
◆与受审核部门相关的文件是多少?
◆组织结构图、管理方针、三同时报
告等是否存完好?
◆电子形式文件的使用是否有效?
√
√
√
√
◆管理体系文件是否
覆盖了标准的适用要
素(或过程)并符合其要
求?要素(或过程)之间
相互作用关系是否给
予确定及描述?
◆管理体系文件的内容是否满足
ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的
要求?
◆一体化管理体系要素(过程)间的逻
辑关系、文件的接口是否清楚?
√
√
◆查询相关文件的途
径
◆有否规定查询相关文件的途径?
◆文件是否便于查阅?
√
√
4.2.2
综合管理手册4.2.2
质量
手册
◆管理手册的覆盖面
是否完整?如对
ISO9001标准有剪裁,
剪裁细节说明的是否
合理?
◆管理手册是否包括管理体系的范
围。
◆管理手册是否包括任何剪裁的细节
与合理性。
◆管理手册是否引用或包括程序文
件。
◆管理手册是否包括管理体系过程(或
要素)之间的相互作用的表述。
◆手册和程序是否相互协调,是否有可
操作性。
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
- 1 -
续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：
一体化管理体系要求
检查内容是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果记录
一体化条款ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
提问
文件
查阅
现场
检查
4.2.2
综合管理手册4.2.2
质量
手册
◆管理手册的控制
情况
◆手册的发放、更改是否符合文件控
制要求。
√
4.2.3 文件控制4.2.3
文件
控制
4.4.5
文件
控制
4.4.5
文件和
资料控制
◆制定的文件控制
程序是否符合要求
◆文件控制程序内容是否完整,是否有
可操作性?程序中是否对文件的编制、
发布、存档、查找、修订、评审做出
了规定?
◆程序文件是否有效版本?
◆外来文件(如标准)是否包括在控制
范围之例?
◆是否规定了文件夹的保管办法?
◆是否规定了适用和定期评审文件的
有效性?
◆对体系的运行起关键作用的岗位是
否得到现行有效文件?
◆是否规定了失效文件的处置、管理
办法?
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
◆文件的编写、批
准、发布、保管、修
订、评审情况
◆所有文件是否字迹清楚?
◆所有文件标识是否明确?
◆文件发布前是否得授权人的批准?
◆所有文件是否均注明制定或修订日
期？
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
- 2 -
续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：
一体化管理体系要求
检查内容是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果记录
一体化条款ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
提问
文件
查阅
现场
检查
4.2.3 文件控制4.2.3
文件
控制
4.4.5
文件
控制
4.4.5
文件和
资料控制
◆文件的编写、批
准、发布、保管、修
订、评审情况
◆文件修改后是否重新批准？
◆识别文件现行修改状态的方法是什
么？是否满足要求？
◆使用处是否都使用适应文件的有效
版本？
◆文件的查找是否方便？
◆文件的保管是否有效？
√
√
√
√
√
√
◆外来文件的控制◆是否对外来文件夹的收集、审查、
批准、归档、发放、使用、评审、更
新、补充和作废等作了规定？
◆执行的如何？
√
√
◆作废文件的管理◆是否对保留的作废文件进行标识和
管理，以防止误用？
√
4.2.4 记录控制4.
5.3
记录
控制
4.5.3
记录
4.5.3
记录和记录
管理
◆是否有对记录进
行管理的程序
◆程序中是否对记录的标识、收集编
目、归档、保存、维护、查阅、处置
等管理内容做了规定?
◆本组织与有关的记录有哪些?
◆与受审核部门有关的记录有哪些?
◆程序中是否包含对记录的质量要求?
◆是否有保存期限的规定?
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录的查阅。
- 3 -
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：
一体化管理体系要求
检查内容是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果记录
一体化条款ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
提问
文件
查阅
现场
检查
4.2.4 记录控制4.
5.3
记录
控制
4.5.3
记录
4.5.3
记录和记录
管理
◆记录管理的实况◆是否对记录进行了清理,并列出了清
单?
◆对记录的标识、贮存、检索、保护
是否与书面程序的要求相一致?
◆记录是否填写正确、字迹清楚?
◆贮存是否便于存取和检索?
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜,防
尘、防蛀等保护措施是否得当?
◆过期记录是否完整?能否提供足够信
息?信息是否可靠、可见证?
◆记录能否做到对相关活动、产品或
服务的可追溯性?
◆员工在需要时能否从组织的记录/信
息管理系统获取相应信息?
√√
√
√
√
√
√
√
√
- 4 -
5.1 管理承诺5.1
管理
承诺
◆最高管理者对其
建立和改进管理体
系的承诺能够提供
哪些证据?
◆总经理是否制定并批准书面的质
量、环境、职业健康安全方针和目标,
并采取措施使员工正确理解并贯彻执
行?
◆是否通过培训、宣传、会议、评审、
报告文件等方式将相关方(客户)的要
求、法律法规的要求传达到各阶层员
工?
√
√
√
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：
一体化管理体系要求
检查内容是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果记录
一体化条款ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
提问
文件
查阅
现场
检查
5.1 管理承诺5.1
管理
承诺
◆最高管理者对其
建立和改进管理体
系的承诺能够提供
哪些证据?
◆各阶层员工是否充分理解这些要求
的重要性,并在工作中确保这些要求的
实现?
◆是否定期进行管理评审,确保质量、
环境、职业健康安全管理体系的适用
性、有效性和充分性。
◆是否为每项活动提供充分的资源。
√
√
√
- 5 -
5.2
以顾客、环境和员工为关注焦点5.2
以顾客
为关注
焦点
◆组织是怎样做到
以顾客、环境和员工
为关注焦点的?
◆组织通过什么方法掌握顾客、员工
以及其他相关方对产品质量的要求以
及对保护环境、保障职业健康安全的
要求?
◆组织如何将顾客的要求、环境保护
的要求、职业健康安全的要求转化为
各项工作的要求并实施，从而达到顾
客、员工以及其他相关方的满意?
√
√
√
√
5.3 管理方针5.3
质量
方针
4.2
环境
方针
4.2
职业健康
方针
◆质量、环境、职业
健康安全方针的制
定
◆是否制定了文化的管理方针?
◆管理方针是否经最高管理者批准?
√
√
◆管理方针的内容◆是否与组织的宗旨相适宜。
◆是否适合于组织活动、产品或服务
的性质、规模，适合于组织环境的
√
√
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：
一体化管理体系要求
检查内容是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果记录
一体化条款ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
提问
文件
查阅
现场
检查
- 6 -
5.3 管理方针5.3
质量
方针
4.2
环境
方针
4.2
职业健康
方针
◆管理方针的内容影响、职业健康安全风险的性质和规
模。
◆是否对满足顾客及其他相关方的要
求，对持续改进、污染预防和降低风
险作出承诺；
◆是否对遵守有关质量、环境、职业
健康安全法律、法规和其他要求作出
承诺。
◆是否提供建立和评审目标和指标的
框架。
◆是否与公司的其他方针一致。
√
√
◆管理方针的传达
与管理
◆如何向全体员工传达的?
◆采取了哪些方式?
◆询问员工，看员工是否了解管理方
针?
◆为公众如何获得管理方针?
√
√
√
√
√
√
◆管理方针是否得
到实施
◆检查绩效测量结果，确认方针是否
得到实施?
√
◆管理方针的评审
与修订
◆是否有定期评审管理方针的规定? √
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：
一体化管理体系要求检查内容是否参考检查方法检查
- 7 -
一体化条款ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
适用文件
提问
文件
查阅
现场
检查
结果记录
5.3 管理方针5.3
质量
方针
4.2
环境
方针
4.2
职业健康
方针
◆管理方针的评审
与修订
◆最高管理者是否定期评审过管理方
针?
◆如何对管理方针进行修订?
◆评审、修订的依据是什么?
√
√
√
√
◆是否建立了环境
因素识别和评价的
程序
◆有无环境因素识别和评价的程序?
◆程序中是否包括环境因素识别和评
价的要求?
√
√
◆是否对组织的活
动、产品和服务中的
环境因素进行了识
别
◆是否按程序要求识别环境因素?
◆是否规定了识别的范围和对象?
◆是否有环境因素的清单?
◆受审核部门的环境因素有哪些?
√
√
√
√√
◆用什么方法和怎
样进行环境因素的
识别
◆是否规定了识别环境因素的方法?
◆方法是否适宜?
◆识别环境因素时,收集了哪些原始资
料?
√
√
√
√
◆识别环境因素应
把握的要点
◆是否考虑三种状态?
◆是否考虑三种时态?
◆是否考虑了环境因素的七种类型?
◆是否考虑到可对其施加影响的相关
方带来的环境因素?
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：
- 8 -
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：
一体化管理体系要求
检查内容是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果记录
一体化条款ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
提问
文件
查阅
现场
检查
5.4.1 环境因素4.3.1
环境
因素
◆如何进行环境影
响评价
◆有无规定环境影响评价的方法、准
则和步骤?
◆有无重大环境因素清单?
◆评价结果是否合理?
◆对新项目和变化是否进了环境因素
的补充识别和评价?
√
√
√
√
√
◆如何对重大环境
因素的控制进行策
划
◆是否根据环境因素评价结果,制定了
重大环境因素控制措施计划?
◆对重大环境因素的控制措施有哪些?
◆对潜在重大环境因素是否制定了应
急准备和响应措施?
√
√
√
√
√
◆环境因素的住处
能否及时更新
◆有无更新信息的规定?
◆是否按规定实施更新?
√
√
◆在制定方针、目标
和指标时,是否考虑
了重大环境因素
◆哪些重大环境因素列入目标和指标?
◆其他环境因素如何控制?
√
√
√
5.4.2
对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.1
对危险源辨
识、风险评价
和风险控制
的策划
◆是否建立了危险
源辨识、风险评价和
风险控制策划的程
序
◆有无危险源辨识、风险评价和风险
控制策划的程序?
◆程序中是否包括危险源辨识、风险
评价和风险控制策划的要求?
√
√
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
- 9 -
续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：
一体化管理体系要求
检查内容是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果记录
一体化条款ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
提问
文件
查阅
现场
检查
5.4.2
对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.1
对危险源辨
识、风险评价
和风险控制
的策划
◆是否对组织的活
动及活动场所中的
危险源及其风险进
行了辨识
◆是否按程序要求辨识危险源及其风
险?
◆是否规定了辨识的范围和对象?
◆是否有危险源及其风险的清单?
◆受审核部门的危险源及其风险有哪
些?
√
√
√
√√
◆用什么方法和怎
样进行危险源及其
风险的辨识
◆是否规定了辨识危险源及其风险的
方法?
◆方法是否适宜?
◆辨识危险源及其风险时,收集了哪些
原始资料?
√
√
√
√
◆辨识危险源及其
应把握的要点
◆是否考虑三种状态?
◆是否考虑三种时态?
◆是否考虑了各种类型的危险情况?
◆是否考虑到可对其施加影响的相关
方带来的职业健康安全风险?
√
√
√
√
◆如何进行风险评
价
◆有无规定风险评价的方法、准则和
步骤?
◆有无重大危险源及其风险清单?
◆评价结果是否合理?
◆对新项目和变化是否进行了风险评
价和事前评价?
√
√
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录的查阅。
- 10 -
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：
一体化管理体系要求
检查内容是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果记录
一体化条款ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
提问
文件
查阅
现场
检查
5.4.2
对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.1
对危险源辨
识、风险评价
和风险控制
的策划
◆如何对风险控制
进行策划
◆是否根据风险评价结果,制定了风险
控制措施计划?
◆对危险源及其风险的控制措施有哪
些?
◆对潜在职业健康安全风险是否制定
了应急准备和响应措施?
√
√
√
√
◆危险源及其风险
的信息能否及时更
新
◆有无更新信息的规定?
◆是否按规定实施更新?
√
√
◆在制定方针、目标
时,是否考虑了重大
危险源及其风险
◆哪些重大风险列入目标?
◆其他风险如何控制? √
- 11 -
5.4.3
法律法规和其他要求4.3.2
法律和
其他要
求
4.3.2
法律和
其他要
求
◆是否建立并保持
了识别、获得和更新
法律及其他要求的
程序
◆程序是否规定了识别适合本公司的
法规和其他要求的方法?
◆程序是否明确了获得法规的渠道?
◆程序中是否规定了收集、登录、保
存的责任单位和人员,是否规定了收集
频次、途径登录方法?
◆该程序是否规定了对法规变更住处
的跟踪及负责人?
◆该程序是否规定了向员工和其他相
关方法传达有关法规和其他要求的方
法和职责?
√
√
√
√
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：
一体化管理体系要求
检查内容是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果记录
一体化条款ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
提问
文件
查阅
现场
检查
5.4.3
法律法规和其他要求4.3.2
法律和
其他要
求
4.3.2
法律和
其他要
求
◆适用于本公司的
法规和其他要求有
哪些
◆受审核部门适用
的法律法规有哪些
◆是否建立了法规和其他要求的清单?
有无遗漏?
◆受审核部门适用的法规有哪些?有无
遗漏?
√
√
√
√
◆法规住处是否及
明变更
◆由谁负责?
◆做得如何?
√
√
- 12 -
◆如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息◆法规信息如何进行内、外部沟通?谁
负责?
◆和需要了解法律法规和其他要求的
员工面谈,看其是否充分了解?
◆员工是否意识到不遵守法规的后果?
√√
√
√
◆本组织的守法情况及守法证明性文件◆过去、现在有无违法?
◆各项质量、环境、职业健康标准是
否清楚?有无违背情况?
◆有无守法证明性文件,如新建、扩建
项目和技术改造项目的环境、职业健
康安全评价报告、三同时验收报告,噪
声的监测数据等?
√
√
√
√
5.4.4
管理目标和指标5.4.1
质量
目标
4.3.3
目标和
指标
4.3.3
目标
◆组织是否设定了
管理目标和指标
◆目标和指标是否形成文件?
◆是否经领导批准?
◆是否分解到有关的职能和层次?
√
√
√√
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：
一体化管理体系要求
检查内容是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果记录
一体化条款ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
提问
文件
查阅
现场
检查
- 13 -
5.4.4
管理目标和指标5.4.1
质量
目标
4.3.3
目标和
指标
4.3.3
目标
◆设定目标和指标
时应考虑的内容
◆目标和指标的内容是否符合方针的
要求？
◆目标和指标的内容是否包括产品要
求及满足产品要求的所需的内容？
◆目标和指标的内容是否考虑了法
律、法规和其他要求？
◆目标和指标的内容是否考虑了重大
环境因素、重大危险源及其风险？
◆目标和指标的内容是否考虑了员工
和相关方的要求？
◆目标和指标的内容是否考虑了技
术、财务及实施的可行性？
◆目标和指标的内容是否体现了预防
为主和持续改进的精神？
◆目标和指标是否具有可测量性，有
无测量目标和指标的方法？
◆是否为目标和指标的实现设置完成
时间。
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
◆目标和指标的情
况
◆受审核部门是否均有相应的目标和
指标？
◆目标和指标是否具体并尽可能量
化？
◆是否设置了必要的可测量参数？
√
√
√
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：
一体化管理体系要求检查内容是否参考检查方法检查
- 14 -
一体化条款ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
适用文件
提问
文件
查阅
现场
检查
结果记录
5.4.4
管理目标和指标5.4.1
质量
目标
4.3.3
目标和
指标
4.3.3
目标
◆目标和指标的实
现情况
◆是否制定了实施目标的指标的方
案？
◆企业资源是否能保证目标和指标的
实现？
◆是否明确了招待部门和负责人？
◆是否已向有关人员传达？
◆有关人员是否清楚？
√
√
√
√
√
√
◆有无目标和指标
实现的证据
◆检查绩效测量结果，确认目标和指
标是否得到实现？
√√
◆目标和指标是否
定期评审、修订
◆目标和指标是否定期评审、修订？
◆依据什么评审、修订？
◆目标和指标的评审、修订是否体现
持续改进？
√
√
√
√
5.4.5
管理方案4.3.4
环境管理
方案
4.3.4
职业健康安
全管理方案
◆是否制定了管理
方案
◆方案是如何制定、批准的？
◆受审核部门有否相应的方案？
◆是否所有的目标和指标都有相应的
方案？
◆管理方案的内容
是否满足标准要求
◆是否明确了责任人？
◆是否明确了实现目标和指标的措
施、方法？
◆是否明确了时间要求？
◆是否规定了资源保证？
√
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：
- 15 -
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：
一体化管理体系要求
检查内容是否
适用
参考
文件
检查方法
检查
结果记录
一体化条款ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
提问
文件
查阅
现场
检查
5.4.5
管理方案4.3.4
环境管理
方案
4.3.4
职业健康安
全管理方案
◆如何监督方案的
实施
◆由谁负责方案实施的监督?
◆如何验证方案实施的效果?
√
√
√
√
◆方案能否保证目
标和指标的实现
◆是否存在一个评审方案的过程?
◆是否所有的目标和指标都有相应的
方案?
◆有关人员是否参与方案的制定?
√
√
√√
◆是否及时修订方
案
◆什么情况下修订方案?
◆是否进行过修订?
√
√
5.4.6
管理体系策划5.4.2
质量管
理体系
策划
◆策划是否满足管
理目标及管理体系
总要求?管理体系策
划的输出是否形成
文件?
◆如何保证策划能满足管理目标及管
理体系总要求?
◆现有管理体系策划后形成了多少文
件情况?有多少份程序文件?是否满足
要求?
◆管理目标是否实现(以此确认管理体
系策划的有效性)?
√
√
√
◆是否提供了实施
管理目标的资源?
◆实施管理目标的资源是否充足,有多
少质检员?有多少计量员?多少内审员?
是否发给内审员聘书?环境、职业健康
安全有关的人员是否进了培训?
√√
◆管理体系策划是
否体现了持续改进?
◆现在文件是否体现了管理体系的持
续改进?
√
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
- 16 -
续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：
一体化管理体系要求
检查内容是否
适用
参考
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检查方法
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一体化条款ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001
条款
提问
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检查
5.4.6
管理体系策划5.4.2
质量管
理体系
策划
◆管理体系策划是
否受控?更改期间管
理体系的完整性是
否得到了保持?
◆文件的更改是否受控? √√
5.5.1 职责和权限5.5.1
职责和
权限
4.4.1组织
结构和职
责
4.4.1
结构和职责
◆是否明确规定了
组织的组织结构、职
责、权限
◆是否有清晰的组织结构图?
◆相关职能部门或岗位(尤其是从事管
理、执行和验证工作的人员)的职责是
否得到规定并形成文件?
◆受审核部门的职责是什么?
√
√
√
√
√
◆最高管理者的职
责、权限
◆最高管理者是否明确其各项职责?
◆最高管理者是否指定了管理者代
表、是否恰当地明确了管理者代表的
职责和权限?
√
√
√
◆管理者的作用◆管理者是否为实施、控制和改进管
理体系提供必要的资源,包括人力资
源、专项技能、技术和财务资源?提供
资源的途径是否明确?
◆承担管理职责的人员,如何表明其对
持续改进的承诺?
◆是否指定了职业健康安全员工代表,
其职责和权限是否明确?
◆管理者如何参与和支持质量、环境、
职业健康安全活动?
√
√
√
√
√
√
- 17 -
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：
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5.5.1 职责和权限5.5.1
职责和
权限
4.4.1组织
结构和职
责
4.4.1
结构和职责
◆有关职责、权限如
何传达到位的
◆各部门、各类人员的职责、权限及
相互关系是如何传达的?
◆各有关人员是否明确各自的职责、
权限及相互关系?
◆各类人员是否明确完成职责任务与
实现管理方针之间的关系?
√
√
√
5.5.2
管理者代表5.5.2
管理者
代表
4.4.1
组织结构
和职责
4.4.1
结构和职责
◆管理者代表的职
责权限
◆管理者代表是否对体系的建立、实
施、保持负责?
◆是否向最高管理者报告管理体系的
运行情况?
√
√
√
√
5.5.3 协商和沟通5.5.3
内部沟
通
4.4.3
信息交流
4.4.3
协商和沟通
◆是否制定了协商
和交流的程序?
◆组织是否有协商和交流的程序?程序
中是否对协商和交流的方式内容作了
规定?程序制定过程中是否听取了员工
意见?
◆程序中是否规定了与相关方的沟通
和协商?
◆外部人员获得管理方针的途径和
方法是否可行?是否方便?
√
√
√
√
√
- 18 -
◆内部协商的内容◆员工是否参与质量、环境、职业健
康安全方针的制定、修订、评审。
◆员工是否参与管理体系文件,特别是
作业指导书的制定、修订和评审。√√
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：
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5.5.3 协商和沟通5.5.3
内部沟
通
4.4.3
信息交流
4.4.3
协商和沟通
◆内部协商的内容◆员工是否参与过程的识别与确定;环
境因素的识别与评价;危险源辨识、风
险评价和风险控制的策划。
◆员工是否参与可能影响工作场所环
境、职业健康安全变化的任何活动,如
引入新的或改进的设备、原材料、技
术、程序或工作模式等?
◆员工是否了解谁是员工代表以及谁
是管理者代表?
√
√
√
◆协商和交流的记
录
◆涉及重大投诉、事故的外部信息有
无适当处理和记录?
◆是否保存有接收和答复员工意见建
议的记录?
√
√
- 19 -
◆通报组织管理方针和管理体系有效性的过程
◆将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程
◆异常、紧急情况下的信息如何交流◆是否同员工、周围进行过信息交流?
◆是否将管理体系审核和评审结果通
报组织内所有有关人员?
◆信息通报采取何种方式?
◆受审核部门涉及到哪些信息交流?
√
√
√
√
√
◆同外部相关方的信息交流◆如何得到政府有关机构的信息?
◆是否同供方和承包方交流有送信息?
◆如何处理顾客投诉?
√
√
√
√
√
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：
一体化管理体系要求
检查内容是否
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条款
ISO14001
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OHSAS18001
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5.6 管理评审5.6
管理
评审
4.6
管理
评审
4.6
管理
评审
◆是否有定期进行
管理评审的规定
◆评审的时间间隔是怎样规定的?
◆是否按规定的时间进行管理评审?
◆管理评审是否由总经理亲自主持?
√
√
√
- 20 -
职业健康安全与环境管理体系内审员试题 一、是非题，答案对的在（）中打“√”，答案不对的在（）中打“×”（共20题每题1.5分） （）1.统计事故、损失和投诉是主动性监视方法。 （）2.事件的概念包含了事故。 （）3.所有重要环境因素和重大危害因素都必须列入目标、指标。 （）4.遵守法规和其他要求是组织职业健康安全和环境管理体系的基本要求。 （）5.酸雨是指PH值大于5.6的降水。 （）6.末端治理就是环境污染和事故预防的主要手段。 （）7.组织所标识的重要环境因素和职业健康安全风险有关运行和活动应建立和保持程序文件。 （）8.体系是一个动态发展、不断改进和不断完善的过程。 （）9.“三同时”制度是指我国新建、改建、扩建的基本建设项目（工程）、技术改建、引进建设项目，其劳动安全卫生和环保设施必须符合国家规定标准，必须与主体工程同时设计，同时施工，同时投产使用。 （）10.对在我方施工现场的工程/劳务分包队伍的安全生产、环境保护应由他们自己管理，我方无权干涉。 （）11.持续改进必须同时发生于活动的所有方面。 （）12.实施OHSMS和EMS标准会加重组织的法律责任。 （）13.不同地区的两个组织，只要施工资质相同并且生产同种产品，他们评价重大职业健康安全风险和重大环境因素的尺度应该是一致的。 （）14.OHSMS工作场所是指：在组织控制下实施与工作相关的活动的任何地点。 （）15.组织应确保每年对管理体系进行一次内部审核。 （）16.风险是指发生危险事件或有害倾向的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。 （）17.组织应建立、实施并保持程序，用于与承包方就影响他们的职业健康安全的变更进行协商。（）18.预案策划时应评估应急服务机构、相邻组织或居民的需求。 1
编订：__________________ 单位：__________________ 时间：__________________ 建立健康、安全与环境管理体系的过程 Standardize The Management Mechanism To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level. Word格式 / 完整 / 可编辑
文件编号：KG-AO-2312-97 建立健康、安全与环境管理体系的 过程 使用备注：本文档可用在日常工作场景，通过对管理机制、管理原则、管理方法以及管理机构进行设置固定的规范，从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作，使日常工作或活动达到预期的水平。下载后就可自由编辑。 健康、安全与环境管理体系是一个系统化、程序化和文件化的管理体系，它强调预防为主，持续改进。石油和化工企业在健康、安全与环境方面的问题显得尤为突出，这就要求企业以主动自觉的方式从管理职能上推动健康、安全与环境表现的持续改进。为实现这一目的，在企业需要一种系统的结构化的管理机制。健康、安全与环境管理体系正是这样一个行之有效的方法工具。 HSE管理体系是一个动态的按SY/T6276-1997标准要求建立的、不断发展和完善的体系，建立体系的过程与保持体系的模式没有本质区别。HSE管理体系与环境、质量管理体系有着共同的管理原则，它与质量管理体系和环境体系一样，都是基于一个共同的逻
In Order To Simplify The Management Process And Improve The Management Efficiency, It Is Necessary To Make Effective Use Of Production Resources And Carry Out Production Activities. 编订：XXXXXXXX 20XX年XX月XX日 HSE健康、安全和环境管理体系简易版
HSE健康、安全和环境管理体系简易 版 温馨提示：本安全管理文件应用在平时合理组织的生产过程中，有效利用生产资源，经济合理地进行生产活动，以达到实现简化管理过程，提高管理效率，实现预期的生产目标。文档下载完成后可以直接编辑，请根据自己的需求进行套用。 HSE分别是英文health，safety， environment的缩写，即健康、安全、环境。 HSE是健康（Health）、安全（Safety）和 环境（Environment）管理体系的简称， HSE管 理体系是将组织实施健康、安全与环境管理的 组织机构、职责、做法、程序、过程和资源等 要素有机构成的整体，这些要素通过先进、科 学、系统的运行模式有机地融合在一起，相互 关联、相互作用，形成动态管理体系。 该体系最初有国际知名的石油化工企业最 先提出，1996年1月，ISO/TC67的SC6分委会
发布ISO/CD14690《石油和天然气工业健康、安全与环境管理体系》，1997年6月中国石油天然气总公司参照ISO/CD14690制定了企业标准SY/T 6276－1997《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》、SY/T 6280－1997《石油地震队健康、安全与环境管理规范》、SY/T6283－1997《石油天然气钻井健康、安全与环境管理指南》标准；20xx年2月中国石化集团公司发布了《中国石油化工集团公司安全、环境与健康（HSE）管理体系》、《油田企业安全、环境与健康（HSE）管理规范》、《炼油化工企业安全、环境与健康（HSE）管理规范》、《施工企业安全、环境与健康（HSE）管理规范》、《销售企业安全、环境与健康（HSE）管理规范》和《油田企业基层队HSE实施程序编制指
安全管理体系与措施及环境保护管理体系与措施 一、安全管理体系与措施 （一）、安全目标 安全目标：创建文明工地。 1、安全保障组织机构 2、人员配置；安全保障小组由项目经理任主任，项目总工程师、项目副经理担任副主任，工程管理部、安全检查室、物资设备部、综合办公室负责、各专业施工项目经理任成员，各工区有专职安全检查工程师，各班有兼职安全检查员，所有施工人员参与施工安全检查，以达到保障安全之目的。 （二）、安全管理体系 中标后，我单位将迅速组建项目经理部，项目部成立安全保障领导小组，项目经理任组长，项目副经理及总工程师任副组长，成员由安全、施工、技术、设备、计划、财务等部门负责人及各施工队长组成，其中: 项目经理对本段工程安全承担主要责任，施工队长对施工安全负直接责任，安全保障领导小组负责定期安全检查、召开安全分析会议，分析安全保障计划的执行情况，及时发现问题，研究改进措施，积极推动项目经理部安全管理工作的深入开展。
（三）、安全保证措施 1、加强宣传教育工作，强化全员安全意识，建立安全保证体系，使安全管理制度化，教育经常化。 2、在安排、检查、落实施工任务的同时，必须兼顾和保证安全工作，把安全贯穿于施工全过程。 3、坚持定期的安全教育、讲话和检查制度，设立安全监督岗，支持和发挥兼、专安全人员的作用。 4、施工中临时结构必须向员工进行安全技术交底，对大型临时结构须进行安全设计和技术鉴定，合格后方可使用。 5、用电线路架设应符合规定要求，配电箱和闸刀盒应上锁，室外配电箱和闸刀盒应有良好的防护措施。 6、加强运输及施工车辆的管理，经常检查其车辆，严格禁止带病作业。 7、开工前，组织广大干部职工认真学习《安规》，并定期进行安全考试，使大家熟悉和掌握安全生产的各项规定，各专业工种作业人员，必须经专业培训和考试，合格后方准独立操作。 8、当发现量测数据有突变或异变时，及时通知现场负责人，并采取应急措施，保证施工作业安全。 9、有关工种操作人员配发专用防护用品，如安全帽、焊工手套、护脚、绝缘鞋、安全带等。
文件编号：TP-AR-L6186 In Terms Of Organization Management, It Is Necessary To Form A Certain Guiding And Planning Executable Plan, So As To Help Decision-Makers To Carry Out Better Production And Management From Multiple Perspectives. （示范文本） 编订：_______________ 审核：_______________ 单位：_______________ 健康安全环保管理体系 (正式版)
健康安全环保管理体系(正式版) 使用注意：该安全管理资料可用在组织/机构/单位管理上，形成一定的具有指导性，规划性的可执行计划，从而实现多角度地帮助决策人员进行更好的生产与管理。材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。 安全是公司的永恒主题，安全生产是确保各工程 项目平稳运行、保证公司持续稳定健康发展的关键。 公司始终强调“以人为本”的原则，牢固树立“安全 第一，预防为主，夯实基础，狠抓落实”的思想观 念，建立诚实诚信的安全文化。公司从关爱员工、尊 重和珍惜员工生命的高度，通过采取一系列重要措 施，提高了全员安全意识，有效降低了作业风险。 公司的安全口号是：尊重自己，珍爱生命 健康安全环保管理工作的重点是：在建立健全公 司HSE管理体系的基础上，高效运行该体系；公司对 QHSE工作实行“统一管理，分级负责”的管理模
式，任何一级的QHSE管理活动都是代表公司行为；全面落实QHSE管理职责，制定有效的考核机制；将承包商的QHSE管理纳入公司管理体系中，全过程监控承包商的QHSE管理；要通过班前会、事故案例讲解、安全论坛等多种形式，大力弘扬安全执行文化；加大对安全管理人员及一线作业人员的职业道德、敬业精神教育以及专业化、职业化培训力度；建立“工程项目全过程风险管理”制度，严厉惩处任何违章作业和违章指挥。 公司严格遵守国家有关安全和环保方面的法律和法规，遵循国际、国内有关安全、健康、环保规则、标准和指南，创新安全管理模式，推行管理体系执行文化，做到奖惩并重，坚持"谁主管，谁负责"的原则，采取有利措施，以免除由于我们的作业而造成环境污染和对作业者及公众的健康与安全的损害。公司
GHD公司 健康、安全、环境管理体系手册10月 目录 1.简介 2 2.HSE管理体系的职责 3 3.方针和目标 5 4.咨询与交流 7 5.风险管理 9 6.HSE管理系统在设计中的应用 12 7.分承包商和下级代理顾问的管理 14 8.培训 15 9.实施和检测 16
10.突发事件( 偶然事件) 管理 18 11.复原 19 12.HSE的承诺 20 13.文档和记录 22 目录索引 索引1: GHD 职位 3 索引2: HSE健康、安全与环境管理体系责任与义务 4 索引3: 目标业绩 6 1.简介 GHD是一家国际化的专业服务公司。公司多项经营项目都经过了OHSAS 职业健康安全管理体系认证和ISO环境管理体系认证。公司结合客户的目标愿望, 利用技术经验为其提供先进的解决方案。 GHD全球经营范围涵盖了不同市场领域和文化领域。经营项目本身可能会对环境、员工健康与安全、分包商、客户以及社会大众产生一定影响。
我们承诺,在GHD直接管制范围内或经过HSE体系进行有效管理的范围内, 确定和降低HSE风险。这是高于一切的前提。公司的企业文化是: 优先考虑环境安全。GHD公司所有决策和活动, 都是经过对健康、安全风险和环境保护的全面考量后制定的, 从而达到风险最小化。风险最小化使客户、社会得到可持续性效益回报。 GHD HSE管理体系适用于公司的所有运营活动。此体系的一部分将有望应用于GHD公司网。随着公司业务在新市场领域的发展, 公司将保证内部健康安全环境程序符合国际标准。此手册提供了我们了解管理体系的路标, 在管理体系、程序发展和持续改进需要利用的充分资源的规定范围内, 确定了组织结构、计划活动、分工以及责任的履行。 GHD 健康安全环境手册的有效执行旨在提升HSE的地位,并向客户和GHD团体证明她能够及时管理HSE风险, 经过将HSE的要求和日常工作实践、工作程序和GHD执行标准相结合, 从而提升了HSE的影响。GHD 意识到管理体系和HSE文化之间相互依赖, 其中一方的成功势必 依赖于另一方。高水平的HSE文化战略已被纳入到GHD HSE管理系统中, 它能够更好的参与和持续的改进GHD HSE管理系统。其它关于HSE 文化的额外措施, 请参照GHD HSE 文化计划。 此指南的实践应用辅以如下两项关键程序的执行: ·HSE管理程序 ·HSE作业管理程序 这些程序在每一章节都详细列出.第12部分图解1可了解管理体系结构。 2. HSE管理体系职责
（一）安全、文明、环境管理体系与措施 1、总体安全措施、分部分项工程施工安全措施 1.总体安全措施 1.1成立安全管理组织机构 （1）为保证工程安全顺利施工，特成立安全管理组织机构。管理组织机构主任由项目经理担任，副主任由项目主管安全的副经理和技术负责人担任，成员分别由项目安全员、技术员、施工员和各工种的施工队长及工会负责人组成。 （2）安全管理组织机构是工程安全生产的最高权力机构，负责对整个工程项目的重大安全事项做出决策。组织贯彻执行国家现行有关安全生产和劳动保护的方针、政策及上级有关的规章制度、指示等，并组织检查执行情况，制定安全生产计划并及时解决施工中遇到的问题。 （3）专职安全人员。专职安全人员是工程项目安全生产的专职人员，负责协助项目经理开展各项安全生产工作。随时准确地向项目经理汇报安全生产情况，组织和指导专职安全员开展各项有效的安全生产管理工作，行使安全生产监督检查职权。 1.2分析施工现场的安全难点、确定安全管理重点 针对本项目现场情况，结构本项目施工特点，分析影响安全因素，并根据危险程度大小加以统计、归类、总结，对重大危险因素加经重点防范。本项目有如下安全管理重点：（1）搬运钢制件、玻璃、连接件、钢结构等材料时，防止发生磕碰伤人事故。 （2）手持电动工具施工用电、人身的安全等。 （3）油漆等材料防中毒事故等安全卫生工作。
（4）现场防火等工作。 （5）高空作业的现场防护工作。 1.3安全技术交底和责任制落实 （1）安全技术交底制度： 1）工程开工前，工程技术负责人要将工程概况、施工方法、安全技术措施等向施工班组长及全体职工进行详细的书面安全技术交底，履行签认手续，并在工作过程中对安全操作规程、安全技术措施、安全技术交底要求的执行情况经常进行检查，随时发现并及时纠正违章作业。杜绝违章指挥。 2）分项、分部工程施工前，施工员向所管辖的班组进行安全技术措施交底，如交底到劳务队长而不包括作业人员时，劳务队长还应向作业人员进行书面交底。履行签认手续。 3）两个以上施工队或工种配合施工时，施工员要按工程进度向班组长进行交叉作业的安全技术交底。履行签认手续。 4）班组长要在施工生产过程中认真落实安全技术交底，每天要对工人进行施工要求、作业环境的安全交底。 （2）安全技术交底的分类及内容 1）施工工种安全技术交底。 2）分项、分部工程施工安全技术交底。 除一般常规防护措施外，还应包括：照明及小型电动工具防触电措施；梯子及高凳防滑措施；易燃物防火及有毒涂料、油漆等防护措施；立体交叉作业防护措施；大型特殊工程单项安全技术交底。 3）采用新工艺、新技术、新设备、新材料施工的安全技术交底。
质量健康安全环境管理体系在线考试答案 1. 总结质量健康安全环境管理体系课程的主要内容(按章总结)。 答：第一章;质量健康安全环境管理相关标准的介绍 主要讲解了质量健康安全环境相关标准是由哪几大类标准构成。详细讲解各种标准的具体内容。 第一节 质量健康安全环境标准：由四个管理体系及其相应标准（质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系和石油天然气工业健康、安全与环境管理体系）。 （1）质量管理体系标准主要由四项核心标准构成：①GB/T19000-ISO9000质量管理体系，基础和术语；②GB/T19001-ISO9001质量管理体系，要求；③GB/T19004-ISO9004质量管理体系，业绩改进指南；④GB/T29011-ISO19011质量和（或）环境管理体系审核指南。 （2）质量管理体系标准的五个特点：①适合于各种企业建立质量管理体系； ②减少了强制性的“形成文件的程序”要求；③强调了对质量业绩的持续改进； ④强调了持续的顾客满意是推进质量管理体系的动力；⑤考虑了所有相关方利益的需求。 （3）质量管理原则：①顾客为关注焦点；②领导作用；③全员参与；④过程方式；⑤管理的系统方法；⑥持续改进；⑦基于事实的决策方法；⑧与供方互利的关系。 （4）宣传贯彻质量管理体系标准的意义：①提高企业的市场竞争能力；②为贸易活动提供相互的信任；③提高企业的质量管理水平；④严格对分包商进行控制后，进货质量有了很大改进，堵住了不少漏洞；⑤降低生产成本，为企业创造经济效益。 （5）质量管理体系标准要素由25个一级要求和39个二级要求组成。 （6）质量管理体系的运行模式 第二节
（1）环境管理体系标准主要由：①GB/T24001-ISO14001环境管理体系，规范及其使用指南；②GB/T24004-ISO14004环境管理体系，原则、体系和支持技术通用指南；③GB/T24010-ISO14010环境审核指南，通用原则；④GB/T24011- ISO14011环境审核指南，审核程序，环境管理体系审核；⑤GB/T24012-ISO14012环境审核指南，环境审核员资格要求。 （2）环境管理体系标准的特点：①市场驱动力；②预防性；③操作性；④适用性；⑤自愿性原则。 （3）宣贯环境管理体系标准的意义：①提高企业的形象；②节能降耗、降低成本；③提高企业的市场竞争能力；④提高企业的环境管理水平。 （4）环境管理体系标准由6个一级要求，15个二级要求标准要素组成。 （5）环境管理体系的运行模式 （6）环境管理体系各要素间的关系 第三节 （1）职业健康安全管理体系标准构成：①GB/T28000职业健康安全管理体系，术语；②GB/T28001职业健康安全管理体系，规范；③GB/T28002职业健康安全管理体系，指南。
HSE健康安全与环境管理体系介绍 姓名：XXX 部门：XXX 日期：XXX
HSE健康安全与环境管理体系介绍 追求最大限度地不发生事故、不损害人身健康、不破坏环境，提高企业生命力。 二、什么是HSE管理体系 HSE是英文health、safety、environment的缩写，即健康、安全、环境。HSE也就是健康、安全、环境一体化管理。由于安全、环境与健康管理在实际生产活动中，有着密不可分的联系，因而把健康、安全、环境整合在一起形成一个管理体系，称为HSE管理体系。 健康是指人身体上没有疾病，在心理上（精神上）保持一种完好的状态。 安全是指消除一切不安全因素，使生产活动在保证劳动者身体健康、企业财产不受损失、人民生命安全得到保障的前提下顺利进行。 环境是指与人类密切相关的、影响人类生活和生产活动的各种自然力量或作用的总和。它不仅包括各种自然因素的组合，还包括人类与自然因素相互形成的生态关系的组合。 HSE管理体系主要一切事故都可以预防的思想；全员参与的观点；层层负责制的管理模式；程序化、规范化的科学管理方法；事前识别控制险情的原理。 90年代至今，HSE做为一种管理体系，从管理上解决了安全、健康、环境三者的管理问题。使管理工作从事后走向事前，事故从管理的角度大大降低，HSE管理成为了企业文化的一个组成部分。 三、为什么要做HSE？ 1．世界上最重要的资源是人类自身和人类赖以生存的自然环境； 第 2 页共 4 页
保证员工的健康，预防事故以及保护环境是本公司的一项重要工作。为此：制定了健康、安全与环境方针、规章制度和标准，全面落实健康、安全与环境责任制；将健康、安全与环境作为一项关键的管理要素，有机地融入到每一项生产经营业务活动之中；将健康、安全与环境指标作为关键业绩指标，纳入员工的业绩考核之中，使每一名员工都对健康、安全与环保负责。 2．为了更有效地开展健康、安全与环境管理工作，实现生产经营与健康安全环境协调发展，在多年形成的相关管理规定、标准以及积累的实践经验基础上，正在建立和实施健康、安全与环境管理体系。 3．通过在公司各管理层次、作业现场和承包商实施健康、安全与环境管理体系，能给各个领域和方面提供其所需要的标准和程序，指导每位员工在自己的职责范围内按照相应的标准和程序来开展工作；不断提出改善目标，审核、评价和报告健康、安全与环境方面的业绩；持续改进健康、安全与环境管理，提高健康、安全与环境管理水平。 第 3 页共 4 页
安全、文明、环保管理体系与措施 一、安全生产管理体系 《安全管理体系图》见下图。 安全是企业的护身符，是企业发展的保障。在施工生产中我项目部职工将严格遵守以下安全管理措施，以确保安全生产无事故。 （1）、统一安全的管理方针 坚持“安全第一、预防为主”的政策。在计划、施工、检查上，坚持以安全
为核心，渗透于生产的各个环节。 （2）、安全管理模式 以项目部安全管理委员会为指导，项目经理为主管，工地专职安全员执行日常工作的安全管理网络，确保安全管理工作有序有效地进行。 （3）、职工的安全教育和管理 在开工之前，由项目经理部牵头，各施工队组织对进场职工进行安全规程教育，对关键工序的工作人员严格要求持证上岗。 （4）、安全管理基本措施 1）、防火措施 ①食堂、宿舍及机料仓库均设置灭火器，特别是油库。 ②冬季施工禁止用明火与电炉取暖。 ③生活区禁止乱拉电线。 2）、加强施工现场操作区防护措施。 ①各种机械的传动外露系统均设置封闭防护罩。 ②大型机械移位多垫枕木、垫平枕木、垫牢枕木、搅拌机移位将进料斗用钢链锁牢。 ③施工危险地段（包括场所）设相应的醒目标志和标语，严禁非作业人员进入施工危险地段。 3）、施工操作安全措施 ①严格执行各种安全操作规程和安全规章制度。 ②加强安全生产的宣传教育工作，做到“人人讲安全，事事讲安全，时时讲安全”。 ③执行岗位责任制，加强特种作业人员的上岗培训。 ④严格执行公安部门有关爆破作业的规定，健全火工用品的申报、运输、进库、保管、领料、使用、清点回收和核查销账等制度。 4）、交通安全措施 ①各路段车辆出入口由专人指挥、避免施工路段交通事故的发生。 ②重型运输机械的施工通道要及时养护，避免车辆倾覆。 5）、夜间施工安全措施
环境、职业健康安全管理体系文件 环境、职业健康安全管理 记录表式 文件号：CNNEC/SHER-2002 版次：A版 2002年12月1日发布2002年12月1日实施中国南海工程有限公司标准化委员会发布
环境、职业健康安全管理体系运行记录表式目录 环境因素调查表（CNNEC/SHER-4.3.1E-a）（1）环境因素评价表（CNNEC/SHER-4.3.1E-b）（2）环境因素清单（CNNEC/SHER-4.3.1E-c）（3）重要环境因素清单（CNNEC/SHER-4.3.1E-d）（4）危险源调查表（CNNEC/SHER-4.3.1H-a）（5）职业健康安全危险源辩识与风险评价记录表（CNNEC/SHER-4.3.1H-b）（6）职业健康安全风险清单（CNNEC/SHER-4.3.1H-c）（7）职业健康安全重大风险清单（CNNEC/SHER-4.3.1H-d）（8）送外培训记录（CNNEC/SHER-4.4.2-a）（9）内培办班记录表（CNNEC/SHER-4.4.2-b）（10）年度培训计划表（CNNEC/SHER-4.4.2-c）（11）培训学员登记表（CNNEC/SHER-4.4.2-d）（12）信息传递卡（CNNEC/SHER-4.4.3）（13）质量体系文件收发登记表（CNNEC/QR-5.1-a）（14）合格物资供方评定记录表（CNNEC/SHER-4.4.6-a）（15）物资供方业绩评价记录表（CNNEC/SHER-4.4.6-b）（16）施工分供方环境、职业健康安全管理考核表（CNNEC/SHER-4.4.6-08）（17）应急准备与响应报告（CNNEC/SHER-4.4.7）（18）噪声测量记录表（CNNEC/SHER-4.5.1-a）（19）水质PH值记录表（CNNEC/SHER-4.5.1-b）（20）监测记录表（CNNEC/SHER-4.5.1-c）（21）监测记录表（CNNEC/SHER-4.5.1-c续）（22）伤亡事故登记表（CNNEC/SHER-4.5.2-01-a）（23）职工死亡、重伤事故调查报告书（CNNEC/SHER-4.5.2-01-b）（24）不符合、纠正与预防措施通知单（CNNEC/SHER-4.5.2-02-a）（26）相关方投诉和抱怨记录表（CNNEC/SHER-4.5.2-02-b）（27）档案移交登记表（CNNEC/SHER-4.5.3）（28）环境、职业健康安全管理体系内部审核计划（CNNEC/SHER-4.5.4-a）（29）环境、职业健康安全管理体系检查表（CNNEC/SHER-4.5.4-b）（30）会议签到表（CNNEC/SHER-4.5.4-c）（31）
健康安全与环境管理体系规范 中国人民共和国石油天然气行业标准 /62761997 石油天然气工业健康、安全与环境管理体系Petroleum and natural gas industries Health,safety and environmental management systems1997-06-27 发布1997-09-01 实施中国石油天然气总公司发布中华人民共和国石油天然气行业标准健康、安全与环境管理体系health,safety and environmental management system -Specification1 范围本标准规定了健康、安全与环境管理体系原则，适用于石油天然气工业的健康、安全与环境管理工作。 2 引用标准下列标准所包括含的条文，通过在本标准中引用而构成为本标准的条文。本标准出版时，所示版本均为有效。所有标准都会被修订，使用本标准的各方应探讨使用下列标准最新版本的可能性。G B/T240011996 环境管理体系规范及使用指南 GB/T190112002 质量（环境）管理体系审核指南 3 定义本标准采用下列定义。 3、1 事故 accident 已经引起或共可能引进伤害、疾病和（或）对财产、环境或第三方造成损害的一件或一系列事件。 3、2 公司 company 直接或间接从事石油天然气勘探和开发的组织（无论是经营都还是承包方）。对于由多个单位组成的集团，每个单位都可定义为一公司。 3、3 环境 environment 公司运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。 3、4 环境影响 environmental effect 全部或部分地由公司的活动、产品
HSE健康安全与环境管理体系介绍参考文本 In The Actual Work Production Management, In Order To Ensure The Smooth Progress Of The Process, And Consider The Relationship Between Each Link, The Specific Requirements Of Each Link To Achieve Risk Control And Planning 某某管理中心 XX年XX月
HSE健康安全与环境管理体系介绍参考 文本 使用指引：此安全管理资料应用在实际工作生产管理中为了保障过程顺利推进，同时考虑各个环节之间的关系，每个环节实现的具体要求而进行的风险控制与规划，并将危害降低到最小，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。 一、HSE的目的是什么？ 追求最大限度地不发生事故、不损害人身健康、不破 坏环境，提高企业生命力。 二、什么是HSE管理体系 HSE是英文health、safety、environment的缩写， 即健康、安全、环境。HSE也就是健康、安全、环境一体 化管理。由于安全、环境与健康管理在实际生产活动中， 有着密不可分的联系，因而把健康、安全、环境整合在一
起形成一个管理体系，称为HSE管理体系。 健康——是指人身体上没有疾病，在心理上（精神上）保持一种完好的状态。 安全——是指消除一切不安全因素，使生产活动在保证劳动者身体健康、企业财产不受损失、人民生命安全得到保障的前提下顺利进行。 环境——是指与人类密切相关的、影响人类生活和生产活动的各种自然力量或作用的总和。它不仅包括各种自然因素的组合，还包括人类与自然因素相互形成的生态关系的组合。 HSE管理体系主要一切事故都可以预防的思想；全员参与的观点；层层负责制的管理模式；程序化、规范化的科学管理方法；事前识别控制险情的原理。 90年代至今，HSE做为一种管理体系，从管理上解决了安全、健康、环境三者的管理问题。使管理工作从事后
目录 一、概述 (2) 二、工程概况 (2) 三、安全工作目标 (3) 四、安全管理工作方针 (3) 五、安全生产管理体系 (4) 六、建立健全安全制度 (6) 七、技术措施 (7) 八、停复电管理制度 (8) 九、安全文明施工与现场环境要求 (8)
一．概述 1.1目的 为加强湖北华电枣阳太平100MWp光伏电站项目现场管理，规范各类工作人员的行为，保证人身、电网和设备安全，依据国家有关法律、法规、指定本工程安全管理体系。 1.2编制依据 1.2.1中华人民共和国安全生产法； 1.2.2GB/T 156-2007 标准电压； 1.2.3DL/409-91 电业安全工作规程（电力线路部分）； 1.2.4DL/5009.2-2004电力建设安全工作规程； 1.2.5建设部颁布的有关规程、规范和标准； 1.2.6原国家电力公司:电力建设工程施工技术管理导则》国电电源[2002]896号； 1.2.7国家电网公司及江西省电网公司工程建设相关制度、规定等； 1.2.8本公司的质量管理体系、职业安全健康管理体系及环境管理体系文件。 二、工程概况： 湖北华电枣阳太平100MWp光伏电站项目拟建场址位于枣阳市北25.5km，位于S216省道东侧，交通较便利。枣阳市，隶属于湖北襄阳管辖，位于湖北省西北部，东靠武汉，西依襄阳，南临江汉平原，北抵南阳，地跨北纬 31°40′~32°40′、东经112°30′~113°0′。枣阳属亚热带大陆性季风气候，冬冷夏热，春秋温和，四季分明，年平均气温15.9℃，降水量由东南至西递减，平均降水量近831.4mm。 三、安全工作目标 贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，安全、高效、优质地完
GHD公司 健康、安全、环境管理体系手册 2010年10月 目录 1.简介 2 2.HSE管理体系的职责 3 3.方针和目标 5 4.咨询与交流7 5.风险管理9 6.HSE管理系统在设计中的应用12 7.分承包商和下级代理顾问的管理14 8.培训15 9.实施和检测16 10.突发事件（偶然事件）管理18 11.复原19 12.HSE的承诺20 13.文档和记录22 目录索引 索引1：GHD 职位 3 索引2：HSE健康、安全与环境管理体系责任与义务 4 索引3：目标业绩 6 1.简介 GHD是一家国际化的专业服务公司。公司多项经营项目都通过了OHSAS职业健康安全管理体系认证和ISO环境管理体系认证。公司结合客户的目标愿望，利用技术经验为其提供先进的解决方案。GHD全球经营范围涵盖了不同市场领域和文化领域。经营项目本身可能会对环境、员工健康与安全、分包商、客户以及社会大众产生一定影响。 我们承诺,在GHD直接管制范围内或通过HSE体系进行有效管理的范围内，确定和降低HSE风险。这是高于一切的前提。公司的企业文化是：优先考虑环境安全。GHD公司所有决策和活动，都是经过对健康、安全风险和环境保护的全面考量后制定的，从而达到风险最小化。风险最小化使客户、社会得到可持续性效益回报。 GHD HSE管理体系适用于公司的所有运营活动。此体系的一部分将有望应用于GHD公司网。随着公司业务在新市场领域的发展，公司将保证内部健康安全环境程序符合国际标准。此手册提供了我们了解管理体系的路标，在管理体系、程序发展和持续改进需要利用的充足资源的规定范围内，确定了组织结构、计划活动、分工以及责任的履行。 GHD 健康安全环境手册的有效执行旨在提升HSE的地位,并向客户和GHD团体证明他能够及时管理HSE风险，通过将HSE的要求和日常工作实践、工作程序和GHD执行标准相结合，从而提升了HSE的影响。 GHD 意识到管理体系和HSE文化之间相互依赖，其中一方的成功势必依赖于另一方。高水平的HSE文化战略已被纳入到GHD HSE管理系统中，它能够更好的参与和持续的改善GHD HSE管理系统。其他关于HSE文化的额外措施，请参照GHD HSE 文化计划。 此指南的实践应用辅以如下两项关键程序的执行： ·HSE管理程序 ·HSE作业管理程序
职业健康安全管理体系与环境管理体系 建设工程三大管理体系 ◆职业健康安全管理体系 ◆质量管理体系 ◆环境管理体系 一、职业健康安全管理体系标准要点 职业健康的结构系统，由“职业健康安全方针—策划—实施与运行—检查和纠正措施—管理评审”五大要素构成的动态循环过程组成。 二、环境管理体系标准要点 1.环境的概念 是指组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、人，以及它（他）们之间的相互关系。 2.环境管理体系的结构系统，由“环境方针—策划—实施与运行—检查与纠正措施—管理评审”五大要素构成的动态循环过程组成。 环境管理体系不必成为独立的管理系统，而应纳入组织整个管理体系中 三、施工职业健康安全与环境管理的目的 1、建设工程施工职业健康安全管理的目的 对于建设工程项目，施工职业健康安全管理的目的是防止和减少生产安全事故、保护产品生产者的健康与安全、保障人民群众的生命和财产免受损失；控制影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他有关部门人员健康和安全的条件和因素；考虑和避免因管理不当对员工健康和安全造成的危害。 2、建设工程施工环境管理的目的 ◆对环境管理的目的是保护生态环境，使社会的经济发展与人类的生存环境相协调。 ◆对于建设工程项目，施工环境保护主要是指保护和改善施工现场的环境。 四、施工职业健康安全与环境管理的要求 1、施工职业健康安全管理的基本要求 （1）坚持安全第一、预防为主和防治结合的方针，建立职业健康安全管理体系并持续改进职业健康安全管理工作。 （2）施工企业的法定代表人是安全生产的第一负责人，项目经理是施工项目生产的主要负责人。项目负责人和专职安全生产管理人员应持证上岗。 （3）在工程的设计阶段，对于采用新结构、新材料、新工艺的建设工程和特殊结构的建设工程，设计文件中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施和建议。 （4）建设工程实行总承包的，由总承包单位对施工现场的安全生产负总责并自行
4．环境、职业健康安全体系 4.1总要求 公司依据GB/T24001—2004idtISO14001：2004《环境管理体系要求及使用指南》，GB/T28001—2011《职业健康安全管理体系要求》的要求，策划、实施、检查、保持并持续改进环境、职业健康安全管理体系，确保实现这些要求。体系范围是房屋建筑工程和矿山建筑工程的施工、交付、保修及相关的环境和职业健康安全管理活动并形成本手册及程序。 4.2 环境、职业健康安全方针 公司对环境、职业健康安全方针的要求，执行上述“5.3质量、环境、职业健康安全方针”规定。（见本手册第一部分“0.1质量、环境、职业健康安全管理方针、目标发布令”） 4.3策划 4.3.1环境因素、危险源的辨识、风险评价和控制措施确定 （1）公司编制和实施《环境因素识别和评价程序》，用以： a）识别确定房屋建筑工程和矿山建筑工程施工、交付、保修过程及相关的环境和职业健康安全管理活动中，能够控制或施加影响的环境因素，提出环境因素的清单；还要考虑新承接工程的环境因素。 b）采用多因子、法律法规、经验判断等方法，评价环境因素，从而确定重要环境因素清单。 公司随承接工程的增加及时更新上述清单。 公司确保在建立、实施、保持环境管理体系时，考虑评价出的重要环境因素。 （2）危险源辩识、风险评价和控制措施确定 公司编制和实施《危险源辩识和评价程序》，以持续进行危险源辩识、风险评价及确定必要的控制措施。识别危险源和风险评价时考虑：
a）工程施工、交付、保修过程的常规和非常规活动； b）考虑所有进入公司工作场所有人员，包括材料设备供应商、劳务、工程分包方、设备安装、试验分包方等及相关方进入公司场所的人员和访问者； c）人的行为、能力和其他人的因素； d）已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内公司控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源； e）工作场所附近，由公司控制下的工作相关活动所产生的危险源； f）由本公司或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料； j）公司及其活动、材料的变更，或计划的变更； h）职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响； l）任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务； k）考虑公司所有与工程施工、交付、保修和相关管理活动范围内的设施设备、施工过程、操作程序、组织设计，包括租用设备及人的能力适应性。 公司用于危险源辨识和风险评价的方法： a）提出风险源清单，根据工程承揽情况及时更新。 b）采用作业条件风险评价法、法律法规、经验判断等方法，规定风险等级，确定不可承受风险清单。清单依据风险的范围、性质和时限确定，确定方法是主动的，而不是被动的。 公司应确保在确定控制措施时顺序考虑： 消除—改变设计，如：引人机械提升装置以消除手举或提重物这一危险行为等。替代—用低危害物质替代或降低系统能量（如较低的动力、电流、压力、温度）。工程控制措施—安装通风系统、机械防护、联锁装置、隔声罩等。标示、警告和（或）管理措施—安全标志、
职业健康安全和环境管理体系 认证指南
前言和基本情况介绍 一、14000标准介绍。 1、是国际标准化组织（）第207技术委员会（207）从1993年开始制定的一系列环境管理国际标准，它包括了环境管理体系（）、环境管理体系审核（）、环境标志（）生命周期评价（）、环境绩效评价（）、术语和定义（）等国际环境管理领域的研究与实践的焦点问题，向各国政府及各类组织提供统 一、一致的环境管理体系、产品的国际标准和严格、规范的审核认证。 2、环境管理体系是全面管理体系的组成部分，包括制定、实施、实现、评审、和维护环境方针所需的组织结构、策划、活动、职责、操作惯例、程序、过程和资源。 二、018001标准介绍。 1、018001标准是认证性标准，它是组织（企业）建立的基础，也是企业进行内审和认证机构实施认证审核的主要依据。中国已于2000年11月12日转化为国标：28001-2001 18001:1999《职业健康安全管理体系规范》同年12月20日国家经贸委也推出了《职业安全健康管理体系审核规范》并在中国开展起职业健康安全制度。国标《职业健康安全管理体系要求》已于2011年12月30日更新至28001：2011版本，等同采用 18001:2007新版标准（英文版）翻译，并于2012年2月1日实施。 2、18001标准由：1 范围，2 规范性引用文件，3 术语和定义，4 职业健康安全管理体系要素等4系构成。 标准规定了17个名词术语定义，其中“危险源”、“风险”、“事故”是具有18001特色的四个术语。 3、第4章是标准的主要内容，规定了职业健康安全管理体系的要求。标准结构与14001完全相同，亦由五个一级要素组成，下分17个二级要素，体现了和管理模式。 三、建立职业健康安全管理体系的方法和步骤 组织（企业）建立0，要依据18001要求，结合组织（企业）实际，按照以下六个步骤建立： ⑴领导决策与准备：领导决策、提供资源、任命管代、宣贯培训 ⑵初始安全评审：识别并判定危险源、识别并获取安全法规、分析现状、找出薄弱环节 ⑶体系策划与设计：制定职业健康安全方针、目标、管理方案；确定体系结构、职责及文件框架
安全健康与环境管理制度(通 用版) Safety management is an important part of enterprise production management. The object is the state management and control of all people, objects and environments in production. ( 安全管理 ) 单位：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：AQ-SN-0054
安全健康与环境管理制度(通用版) 1范围 本制度适用于工程建设过程中有关安全施工、职业健康、环境保护工作的管理与监督。 2规范性引用文件 下列文件中的条款通过本制度的引用而成为本制度的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本制度，然而，鼓励根据本制度达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本制度。 《中华人民共和国安全生产法》 《中华人民共和国环境保护法》
《中华人民共和国消防法》 《中华人民共和国道路交通安全法》 《中华人民共和国职业病防治法》 GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》 GB/T24001-2004/ISO14001：2004《环境管理体系标准（EMS）》DL5009.1-2002《电力建设安全工作规程（火力发电厂部分）》DL5009.2-2004）《电力建设安全工作规程（架空电力线路部分）》DL5009.3-1997，2005年确认《电力建设安全工作规程(变电所部分)》 中华人民共和国国务院第86号令《中华人民共和国防汛条例》中华人民共和国国务院第344号令《危险化学品安全管理条例》中华人民共和国国务院第393号令《建设工程安全生产管理条例》 中华人民共和国国务院第493号令《生产安全事故报告和调查处理条例》 中华人民共和国国务院第549号令《特种设备安全监察条例》