董事履职评价管理办法(附件3)
西安万城商物业发展有限公司
董事履职评价管理办法（试行）
第一章总则
第一条为进一步完善西安万城商物业发展有限公司(以下简称“公司”)的法人治理结构，促进董事会规范运作，强化董事自律，根据《公司法》和《公司章程》制定本办法。
第二条本办法所指的履职评价，是指依据《公司章程》和《董事会议事规则》的基本要求对董事任期内履行职责情况进行的评价。
第三条董事履职评价应当遵循客观公正、科学有效的原则。
第四条本办法适用于公司董事及外派董事。
第二章董事履职要求
第五条董事作为全体股东的受托人，应按照法律法规、公司章程及董事会议事规则的要求，勤勉、忠实地履行职责，维护公司和全体股东的利益，促进公司长期健康发展。
第六条董事任职前应当书面签署尽职承诺，任职期间应当恪守承诺，勤勉履职。
第七条董事应当保守公司秘密，不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用董事地位谋取私利，不得为股东利益损害公司利益。
第八条董事应当认真监督检查董事会决议的执行情况，并将执行过程中发现的问题及时报告董事会。董事应当认真研究决议执行中出现的问题，提出科学可行的意见和建议供董事会讨论决策。
第九条独立董事每年为公司工作的时间不少于 15 个工作日。
公司文件格式管理规定 1总则 1.1 为规范公司文件管理，提升企业形象，使公司经营管理类行文、资料处理工作，规范化、制度化、科学化，特制订本办法。 1.2 本办法适用于公司内部所有正式文件、文档及资料，如体系文件、管理文件、制度、通知、通报、红头文件等； 1.3 本办法不适用于技术文件，技术文件格式由工程技术中心出具； 2职责权限 2.1 办公室负责本办法的制定、修改、解释和实施。 2.2 总经理负责本办法的审批。 2.3 各部门负责本办法的宣贯与实施。 3文件格式排版 3.1纸张 3.1.1公司的文件纸张用标准的A4打印纸； 3.1.2体系文件页眉左上角为文件编号，中间为文件名称，右上角为版本号； 3.1.3企业管理文件页面左上角为公司logo，右上角为文件编号。 3.2结构层次及编号 3.2.1文件在结构层次上由章、条、段、列项、附录组成。章是文件内容划分的基本单元，条是章的细分。段是章或条的细分。列项由一段后跟冒号的文字引出； 3.2.2章：每一章均应有标题。使用阿拉伯数字从1开始对章编号，编号应从“目的”一章开始，一直连续到附录之前； 3.2.3条：同一章节或层次下，有2段或以上的内容时方可以设条。使用阿拉伯数字对条编号，第一层次的条（例如 4.1,4.2）可分为第二层次的条（例如4.1.1,4.1.2等），需要时，一直可分到第四层次（4.1.1.1.1）； 3.2.4段：段不编号； 3.2.5列项：列项应使用数字编号（后带半圆括号的阿拉伯数字）或字母编号（后带半圆括号的小写拉丁字母）在各项之前进行标识；
3.2.6附录：按照条文中提及附录的先后次序编排附录的顺序。每个附录应有一个编号。附录编号由“附录”和随后表明顺序的大写拉丁字母组成，字母从“A”开始，例如“附录A”。如果只有一个附录仍应标为“附录A”。附录编号后跟附录标题。 3.2.7文件编号规则见附录A《公司文件编号规则》 3.3字号、字体 3.3.1标题编号及标题字号及字体 a)文件标题为三号黑体，居中； b)章标题置于编号之后，编号和标题均为四号黑体； c)条标题置于编号之后，编号和标题均为小四号黑体； d)条文字置于编号之后，编号和文字均为小四号宋体； e)列项及其编号均为小四号宋体； f)附录编号及标题均为小四号黑体； 3.3.2正文字号及字体 a)正文中字体为宋体小四号字，无特殊要求字体颜色均为黑色； b)图表大小可根据需要设定，图表标题用宋体，加粗，小四号字体；图表内容中， 标题栏需用宋体，五号字体，加粗；图表其它正文内容文字用宋体，五号字体； c)图表及正文的说明、注解文字用宋体，五号字体； 3.4行距、缩进 3.4.1文件标题为2倍行距； 3.4.2章的编号顶格编排，章的编号与其后的标题之间空一汉字间隙，章编号及标题为2倍行距； 3.4.3条的编号顶格编排，条的编号与其后的标题或文字之间空一汉字间隙，回行时顶格编排，条编号及标题为1.5倍行距； 3.4.4段的文字空2个汉字起排，回行时顶格编排。除编号外，其他各项均应另起一行空2个汉字起排。例如段、列项，均应该另起一行空2个汉字起排。段的文字为1.5倍行距； 3.4.5列项的字母编号均应空2个汉字起排，列项字母编号与其后的文字之间空一汉字间隙，回行时与上一行文字对齐。列项编号及文字为1.5倍行距。
管理制度编号：LX-FS-A90680 安全管理制度及办法标准范本 In The Daily Work Environment, The Operation Standards Are Restricted, And Relevant Personnel Are Required To Abide By The Corresponding Procedures And Codes Of Conduct, So That The Overall Behavior Can Reach The Specified Standards 编写：_________________________ 审批：_________________________ 时间：________年_____月_____日 A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑
安全管理制度及办法标准范本 使用说明：本管理制度资料适用于日常工作环境中对既定操作标准、规范进行约束，并要求相关人员共同遵守对应的办事规程与行动准则，使整体行为或活动达到或超越规定的标准。资料内容可按真实状况进行条款调整，套用时请仔细阅读。 安全管理制度是安全施工的保障，也是我们安全管理工作的依据。我单位在项目开工前，将针对本工程施工特点，制定一系列规章制度，以指导安全生产管理工作。本工程的安全生产制度如下： （1）明确安全生产目标。 （2）认真落实国家和省市的安全生产法规、规程、坚持“安全第一、预防为主”的方针，建立健全施工安全检查监督网络体系，分段分部做好安全检查与防护，使之做到经常化、制度化、标准化。 （3）完善安全保证体系并明确安全管理人员职责，每一成员要对国家有关安全生产方针、上级有关
商业银行董事履职评价办法 中国银行业监督管理委员会令 xx年第7号《商业银行董事履职评价办法（试行）》已经中国银行业监督管理委员会第101次主席会议通过，现予公布，并自发布之日起施行。 主席：刘明康二〇一〇年二月日商业银行董事履职评价办法（试行） 第一章总则 第一条为了进一步完善商业银行公司治理机制，规范董事履职行为，保护商业银行.存款人和其他客户的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》.《中华人民共和国银行业监督管理法》.《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。 第二条本办法所称董事履职评价是指商业银行依照法律法规和有关规定，对董事的履职情况进行评价的行为。 本办法所称董事是指经银行业监督管理机构核准任职资格的商业银行董事。 第三条董事履职评价应当遵循依法合规.客观公正.科学有效的原则。 第四条商业银行应当建立健全董事履职评价制度，按照规定开展评价工作。
第五条商业银行监事会对董事履职评价工作负最终责任，银行业监督管理机构对商业银行董事履职评价工作进行监督。 第二章评价内容 第六条董事对商业银行负有忠实义务和勤勉义务。董事应当按照相关法律.法规.规章及商业银行章程的要求，专业.高效地履行职责，维护商业银行利益，推动商业银行履行社会责任。 第七条董事应当具备履职所必需的专业知识.工作经验和基本素质，具有良好的职业道德。 第八条董事应当保守商业银行秘密，不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用董事地位谋取私利，不得为股东利益损害商业银行利益。 第九条董事应当如实告知商业银行本职.兼职情况，并保证所任职务与其在商业银行的任职不存在利益冲突。 董事不得在可能发生利益冲突的金融机构兼任董事。 第条董事应当按照相关监管规定，如实向董事会.监事会报告关联关系情况，并按照相关要求及时报告上述事项的变动情况。 董事个人直接或者间接与商业银行业务有关联关系时，应当及时告知关联关系的性质和程度，并按照相关规定履行回避义务。 第一条董事任职前应当书面签署尽职承诺，任职期间应当恪守承诺，勤勉履职。
一)总则 第一条爲减少发文数量，提高办文速度和发文质量，充分发挥文件在各项工作中的指导作用，根据中央关於文书处理的有关规定，结合我厂的实际情况，特制订本制度。 第二条文件管理内容主要包括：上级函、电、来文，同级函、电、来文，本厂上报下发的各种文件、资料。 第三条按照党政分工的原则，全厂各类文件分别由党委办公室和厂部办(以下简称两办)归口管理。 (二)收文的管理 第四条公文的签收 1.凡来厂公啓文件(除厂领导订啓的外)均由厂收发员登记签收(由上级或邮电局机要通讯员直送机要室的机要文件除外)後分别交两办机要秘书拆封。在签收和拆封时，收发员和机要秘书均需注意检查封口和邮戳。对开口和邮票撕毁函件应查明原因，对密件开口和国外信函邮票被撕应拒绝签收。 2.对上级机要部门发来的文件，要进行信封、文件、文号、机要编号的四对口核定，如果其中一项不对口，应立即报告上级机要部门，并登记差错文件的文号。 第五条公文的编号保管 1.两办机要秘书对上级来文拆封後应及时附上文件处理传阅单，并分类登记编号、保管。须由工厂承办或归档的厂领导亲啓文件，厂领导啓封後，也应分别交两办办理正常手续。 2.本厂外出人员开会带回的文件及资料应及时分别送交两办机要秘书进行登记编号保管，不得个人保存。 第六条公文的阅批与分转 1.凡正式文件均需分别由两办主任(或副主任)根据文件内容和性质阅签後，由机要秘书分送承办部门阅办，重要文件应呈送厂领导(或分管领导)亲自阅批後分送承办部门阅办。爲避免文件积压误事，一般应在当天阅签完，紧急文件要即阅即办。 2.一般函、电、单据等，分别由两办机要秘书直接分转处理。如涉及几个单位会办的文件，应同主办单位联系後再分转处理。 3.爲加速文件运转，机要秘书应在当天或第二天将文件送到厂领导和承办部门，如关系到两个以上业务部门，应按批示次序依次传阅，最迟不得超过两天(特殊情况例外)。 第七条文件的传阅与催办。
《商业银行董事履职报告》 履职人：李某 根据《中华人民共和国公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》、《股份制商业银行董事会尽职指引》等法律、法规和规范性文件（以下简称“法律”）、《江苏xx农村商业银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章程”）的有关规定，本人对xx年度作为xx农村商业银行董事履职情况述职如下： 一、履职合规情况 履职年度内，本人作为xx农村商业银行董事，恪守诚信原则，公平对待所有股东，本着对本行及全体股东忠实和勤勉的态度，按照法律和本行章程的要求，认真履行职责，维护本行和全体股东的利益，关注存款人和中小股东的合法权益不受损害，严格执行本行回避制度和保密规定，能独立、客观地对审议事项做出判断或决策。 二、参加会议情况 履职年度内，董事会共召开4次会议，本人作为董事全部参加，全年未有缺席应参加的董事会有关会议。述职年度内，股东大会共召开次会议。本人列席了年度股东大会。对于经董事会审议的提交股东股东大会的议案，本人进行了认真审议，并且积极参与董事会组织的各项专门委员会。 三、听取报告和调研情况 评价年度内，本人通过董事会有关会议，定期听取管理层报告，了解银行经营管理整体情况。日常工作中，本人认真阅读银行编发的
工作资料，注意了解银行有关工作动态。开会前对所审议事项做了充分准备，参加本行的审计检查或调查研究。 四、自身学习情况 评价年度内，本人在日常生活中中，积极熟悉和掌握有关经济、金融、公司治理等法律法规和经营管理方面的专业知识，积累了金融、财务、市场、技术等方面的丰富经验，并应用于本行重大决策之中，在工作中贯彻落实政策要求，合法合规开展工作。回顾一年来相关情况，对照监管规定和行内规章对独立董事的要求，本人能够遵规守纪、合法合规履职，勤勉尽责工作，充分发挥自身专长，维护股东和银行利益，保护社会公众股股东的合法权益，与其他同仁共同保障董事会职能的科学、高效发挥，努力为xx农村上行业银行公司治理、内部控制、风险管理和经营发展做出应有贡献。 第二篇：商业银行董事履职申明xx农村商业银行股份有限公司独立董事履职尽职承诺书 本人同意xx农村商业银行股份有限公司（以下简称“xx农商银行”）筹建工作小组提名，在通过选举、任职资格行政许可等法定程序后将供职于xx农商银行，担任董事（独立董事）职务，根据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》（银监会令xx年第3号）以下简称《许可办法》的规定，本人作出如下承诺： 一、本人符合《许可办法》中第九十七条、第一百条、第一百零二条关于担任农村商业银行独立董事的任职资格条件。 二、本人无《许可办法》中第九十八条、第九十九条、第一百零
绩效考核绩效管理企业建设企业管理招聘配置薪酬待遇薪酬管理培训开发培训与开发员工关系人事管理行政后勤行政管理制度规范招聘与配置实用表格规章制度管理制度建设方案方案书员工培训培训计划入职培训团队建设考核方法员工考核工资待遇工作计划工作计划表签到表考勤表工资表考核表申请表登记表检查表计划表报告表通知单日报表记录表审批表报销单绩效考核企业管理招聘配置薪酬待遇培训开发员工关系行政后勤实用表格行政表格办公常用人事报表财务报表 文具用品管理办法 （2019-2020年版） 内部资料注意保管
文具用品管理办法 1.总则 1.1.制定目的 将本公司内各种办公文具用品管理制度化、合理化，使文具用品的使用不产生 浪费。 1.2.适用范围 隶属本公司内各部门职工领用之文具用品。 1.3.权责单位 1)管理部负责本办法制定、修改、废止之起草工作。 2)总经理负责本办法制定、修改、废止之核准。 2.文具用品管理 2.1.文具用品分类 本公司文具用品分为消耗品、管制消耗品、管制品等三种。 1)消耗品 刀片、胶水、胶带、大头针、回型针、橡皮盘、笔记本、复写纸、标贴、 便用笺、各类印刷表单、橡皮擦、铅笔、圆珠笔、钉书针、直尺等称之。 2)管制消耗品 名片、签字笔、钢笔、白板笔、荧光笔、修正液、电池、印泥、卷宗夹、 文件夹、美工刀、邮票、笔筒等称之。 3)管制品 订书机、打孔机、打码机、会计章、日期戳、职章、公司章、计算机、卷 尺等称之。 2.2.文具用品领用区分 文具用品之领用区分为个人领及单位领用两种。 1)个人领用 系个人使用保管之用品，如圆珠笔、橡皮擦、直尺等。 2)单位领用 系单位内部共同使用之用品，如打孔机、大型订书机、打码机等。 2.3.管理原则 2.3.1.管理原则依文具用品之分类不同而异 1)消耗品 消耗品可依据历史记录（如过去半年耗用平均数）、经验法则（估计消消耗 时间）设定领用管制基准（如圆珠笔每人每月发一支）。 2)管制消耗品 管制消耗品得限定人员使用，很必要时可依部门或人员之工作状况调整发 放。 3)管制品 管制性文具应列入移交项目，如自然损坏无法修复时，应以旧品换新品， 如遗失或使用之不当则须由个人或单位赔偿。 2.4.领用申请 2.4.1.一般文具 文具申请应于每月二十五日前，由各部门填写《文具领用申请单》，交总务部统
公司规章制度管理办法文件格式规定1 公司规章制度、管理办法文件格式规定 1.目的 为有效管理公司规章制度及规范规章制度的格式，对公司内各规章制度、管理办法建立统一格式，确保各部门编制的文件格式保持一致性。 2.适用范围 公司内所有部门编制的规章制度、管理办法等。 3.术语 3.1 规章制度：指公司发布的各项规范行为的制度。 3.2 管理办法：指公司发布的各项业务管理规定和管理办法。 3.3 规章制度、管理办法以下简称为文件。 3.4凡今后实施的各类鄂尔多斯市精恒汽车制造有限公司管理制度，简称为精恒汽车管理制度。 4. 职责 4.1 综合办公室负责文件格式的制定。 4.2 各部门负责本部门管辖业务的管理办法及管理标准的制定。
4.3 综合办公室负责对文件格式的核对、控制及归口管理。 4.4 文件的受控状态由质量部确定。 5. 管理规定与内容 5.1 文件格式由综合办公室编制、审核，总经理批准。 5.2 文件由封面格式（见附件）和正文构成。 5.3 文件封面由标题、文件编码、受控状态、发布日期、实施日期、公司名称组成。具体要求如下： 5.3.1 标题的字体为宋体一号字，加粗。 5.3.2 文件编码、受控状态、发布日期、实施日期的字体为宋体四号字，加粗。 5.3.3 公司名称的字体为宋体小三号字，加粗。 5.3.4 文件编号：JH / ZD XX - XXX 顺序号（001~999） 部门简称 制度简称 公司代码 5.3.5 受控状态：文件是否受控。 5.3.6填写发布日期和实施日期。
5.4 正文由页眉和正文构成，页眉由文件编码、标题、页码组成。 5.4.1 页眉的内容的字体为仿宋小四号字，加粗。 5.4.2 正文标题的字体是宋体三号字，正文内容的字体为仿宋小四号字。 5.4.3 正文内容由目的、适用范围、术语、引用文件、职责、管理规定与内容、业务流程（流程图）、考核与激励、附则等构成。根据实际工作拟写正文内容。5.5综合办公室印制与发放。 5.7文件内容如需更改，由原制定部门负责更改，并向相关部门下发《文件更改通知单》。5.8自文件发布起，各部门必须按规定格式编制文件，如发现不符合规定格式要求，视为无效文件，不得发布。 6. 业务流程 7. 附则 7.1 本规定由综合办公室起草编制。 7.2 本规定自下发之日起执行，原有规定同时废止。7.3 本规则由综合办公室负责解释。 注：文件编制与修改记录、文件封面模版、文件正文模版、文件更改通知单见附件。
省管国有独资公司外部董事履职评价办法山东省省管国有独资公司外部董事履职评价办法(试行) 第一章总则 第一条为实现外部董事评价的科学化、制度化、规范化，促进董事会科学决策、民主决策，进一步加强省管企业董事会建设，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等法律法规制定本办法。 第二条本办法适用于山东省人民政府国有资产监督管理委员会(以下简称省国资委)向履行出资人职责的国有独资公司委派的外部董事的履职评价。 第三条外部董事履职评价以履行岗位职责为基础，坚持客观公正、全面评价、科学量化、注重实效的原则。 第四条外部董事履职评价由省国资委组织实施。 第二章评价内容 第五条外部董事履职评价，包括履职出勤情况、决策意见质量、专项职责成效、个人经验贡献和监事会评价5部分。 评价按百分制计分，其中，履职出勤情况占10分、决策意见质量占60分、专项职责成效占20分、监事会评价占10分，个人经验贡献按加分项设置。 第六条履职出勤情况包括履职时间、出席会议情况两项指标，各占5分。 履职时间:履职满30个工作日得5分，不满15个工作日不得分，29-16个工作日之间的按比例计分。 出席会议情况:出席全部董事会和董事会专门委员会(以下简称专门委员会)会议的分别得3分、2分，不满1/2的不得分，1/2以上的按比例计分。 第七条决策意见质量包括发言质量和表决质量两项指标，各占30分。
发言质量:根据董事会会议记录(含会议前沟通记录)打分，主要评价外部董事能否针对议题提出有价值、有说服力的观点。 表决质量:根据董事会会议记录打分，主要看对存在问题决策事项的表决意见。存在问题决策事项，是指省国资委未予批准或核准的决策事项、超越职权范围的决策事项、已经形成投资损失的决策事项。 第八条专项职责成效根据专门委员会提交董事会的议案质量打分。 各专门委员会评价结果分别按100%、80%比例分别计入该专门委员会召集人和其他外部董事个人得分。根据个人在各专门委员会实际得分总和，占在各专门委员会任职情况应得最高分值的比例折算该项目的分值。 第九条鼓励外部董事个人向董事会提交议案。议案被董事会采纳的每项加2分，每年度累计得分不超过10分。 第十条监事会评价由监事会主席组织监事会成员对外部董事进行评议打分。 第三章评价方式 第十一条省国资委成立外部董事履职评价委员会，组织领导外部董事履职评价工作。评价委员会由省国资委负责同志、相关处室负责人组成。 第十二条外部董事履职评价采取年度评价与任期评价相结合的方式。同时担任两户以上省管企业外部董事的，分别进行评价。 第十三条年度评价于次年第1季度进行。每年1月底前，董事会向省国资委报送上年度外部董事履职评价的相关材料，作为外部董事年度评价的依据。主要包括: (一)董事会及专门委员会会议记录、纪要; (二)专门委员会向董事会提交的议案材料、工作报告; (三)外部董事履职记录。包括外部董事履职出勤情况，个人向董事会提交议案的情况;
管理制度编制格式规范 1 制度名称制度名称由“文件适用范围”＋“文件使用事项”＋“文件种类”构成。例如：“公司车辆管理制度”由适用范围“公司”、适用事项“车辆”和文件种类“管理制度”组成。 2 制度正文 2.1 制度正文由“总则”＋“分则”＋“附则”构成。 2.2 总则：简要说明制订制度的目的、要求、依据、适用范围、有关概念及名词解释等。例如：公司车辆管理制度目的：规范公司车辆管理依据：略适用范围：适用于公司所有车辆的管理相关概念：必要时说明 2.3 分则：按章写，每章用标题标出该章的内容。例如：公司车辆管理制度由“车辆购置”、“车辆调配”、“车辆驾驶”、“车辆保管”等构成。 3 附则说明该制度与其它制度之间的关系。如该制度与其它制度发生矛盾怎么处理、该制度有无实施细则等。如果没有则不写。 说明该制度的制订权、修订权、解释权、实施细则的制订归属。 说明该制度的生效日期、有效期。 说明该制度及实施细则的批准权、执行中的监督管理等事项。 4 关于制度条款标号根据ISO9001（质量体系认证）的要求和实行计算机管理的需要，标号方法统一为：1;1.1;1.1.1;…… 5 关于“制度”与“规定（或办法）”的使用 5.1 一般情况下，若比较系统且较长时间使用的，可定为“制度”，否则定为“规定”。 5.2 根据习惯用法来确定。例如：“养老金管理制度”比“养老金管理规定”更为普遍。 6 “细则”的制订规范参照制度编写规范进行 7 具体内容编排如下： 7.1 题目：小二号、黑体、加粗、居中；题目与一级标题之间用五号字间距空一行 7.2 一级标题：小三号、黑体； 7.3 二、三级标题：四号、仿宋_GB2312、加粗；若二级标题后有三级或者四级标题，则二级标题全部加粗；若二级标题后仅有段落文字，只需将阿拉伯数字加粗；三级标题后若需四级标题详细说明，则三级标题全部加粗；若三级标题后仅有段落文字，只需将阿拉伯数字加粗；四级标题无需加粗，若四级标题后还需增加内容，则用“a)、b)、c)”字样编写；后续内容可直接首行缩进2个字符无限编写。 7.4 正文内容:四号、仿宋GB2312、行距1.5倍、首行缩进2个字符、段落前的阿拉伯数字与正文内容统一空2个字符； 7.5 页眉、页脚：五号、仿宋；页眉左侧为公司标识，右侧为文档名称；页脚由页码“-*-”的字样居中，若文档为保密性文件，需在右下方加“此文件属公司内部资料未经许可不得外传”的字样；
对银行董事会、董事、监事高管层及其成员年度履职情况的评价报告 各位股东、代理人： 为充分发挥监事会监督职能，根据《商业银行监事会工作指引》和《**农村商业银行监事会履职尽职评价委员会工作制度》的要求，本行监事会对董事会、董事、监事、高级管理层及其成员**年度履职情况进行评价，现将相关评价报告如下： 一、对董事会履职情况的评价 **年度，董事会能够充分发挥决策和监督功能，根据经济金融现状，对本行经营发展目标、经营与风险状况、风险承受能力合理地制定发展战略、风险管理和内部控制政策、资本规划等方案。定期听取高级管理层对资产质量分类及风险管理情况的专项评估报告，并对主要风险及风险管理情况进行分析和评价，监督高级管理层有效履行管理职责。能够真实、准确、完整地披露本行的相关信息和年度报告，并对其完整性和准确性负最终责任。一年来，董事会能够每季度听取行长室业务经营、风险管理、审计稽核等报告，每半年听取合规管理报告，及时就业务发展、合规和风险管理、内部控制提出意见、建议，通过对高级管理层实行授权管理和目标考核，促进高级管理层有效落实董事会决议，促进了各项经营管理目标的实现。本行董事会严格按照商业银行董事会尽职指引要求，坚持每季度召开一次例会，制定和完善了议事规则和工作职责。对高级管理层的工作和职责及时作出评价和建议。董事会各专门委员会按照章程和相关议事规则规范运作。风险管理委员会按照要求严格监督高级管理层的信用风险、市场风险等风险的控制情况；关联交易控制委员会能够及时对本行的关联交易进行严格管理，对重大关联交易进行审查后提交董事会审批；审计委
员会能够对本行的经营状况、重大事项及财务报告的真实性、完整性和准确性作出判断并提交董事会审议。提名及薪酬委员会能够按照要求对董事和高级管理层成员的任职资格和条件进行初步审核，并向董事会提出建议。报告期内，全体董事和独立董事均能按照规定亲自出席本行召开的董事会会议和股东大会，勤勉、忠实地履行职责，诚信、公正地行使作为董事的权力。 二、对董事履职情况的评价 （一）董事履行忠实义务情况 本年度，各位董事能严格遵守法律法规和章程规定，从维护本行股东利益和整体利益的角度出发，诚实勤勉，认真履职，如实报告本人相关信息及关联关系情况，按照相关规定履行回避义务，主动接受监管部门和监事会监督。未发现董事存在泄漏本行秘密、利用职务便利为本人或他人谋取不正当利益、损害本行及股东利益以及其他违反法律法规和章程规定的情况。 （二）董事履行勤勉义务情况 本年度，我行董事能够认真勤勉地行使章程所赋予的权利，较好地履行了相关职责。积极出席董事会及其专门委员会会议，亲自出席董事会会议次数均超过会议总数的三分之二，个别董事因特殊原因无法亲自出席董事会会议，能够按照章程规定委托其他董事代为出席并行使表决权。董事参加董事会会议的平均出席率为93%，参加董事会专门委员会会议的平均出席率98%。各位董事能及时了解本行业务经营管理状况，重点关注战略规划、资本管理、风险管理、内部控制、机构设置和绩效考核等事项，发挥各自的专业特长和从业经验，负责任地发表意见并表决，提出自己的建议或意见。能认真审核本行的定
XXX农村商业银行股份有限公司监事会对董事会、监事、高级管理层及其 成员履职评价办法 第一章总则 第一条为进一步完善XX银行股份有限公司（以下简称“本行”）的公司治理结构，强化董事的约束和监督机制，促进董事会的规范和高效运作，根据中国银行业监督管理委员会《商业银行董事履职评价办法（试行）》、《商业银行监事会工作指引》等相关法律、法规和规范性文件及《银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章程”）等规定，结合本行实际情况，制定本实施办法。 第二条本办法所指的履职评价，是指本行监事会依据法律法规和本行章程赋予的各项职责，定期对本行董事、高管人员和监事在评价期内履行职责的情况进行评价。 第三条监事会在进行履职评价时，应当遵循依法合规、客观公正、科学有效、实事求是的原则。 第二章董事的履职评价 第四条本办法所称的董事指的是银行董事会的董事和独立董事。 第五条监事会对董事会及其成员的履职监督重点包括： （一）遵守法律、法规、规章以及其他规范性文件情况；
（二）遵循本行章程、股东大会或股东会议事规则董事会议事规则，执行股东大会或股东会和监事会相关决议，在经营管理中的决策中依法行使职权和履行义务的情况； （三）持续改善公司治理、发展战略、经营理念、资本管理、薪酬管理和信息披露及维护存款人和其他利益相关者利益等情况； （四）董事会各专门委员会有效运作情况；董事参加会议、发表建议、提出意见情况；独立董事对重大关联交易、利润分配方案、可能损害存款人及中小股东权益或造成本行重大损失等有关事项发表独立意见的情况； （五）其他需要监督的重大事项。 第六条董事互评称职评价未超过二分之一的，董事当年履职评价不得评为称职；同时董事履职过程中出现下列情形之一的，董事当年履职评价不得评为称职： （一）董事该年度内未能亲自出席三分之二（含）以上的董事会会议的； （二）董事表达反对意见时，不能正确行使表决权的； （三）董事会违反章程、议事规则和决策程序议决重大事项，董事未提出反对意见的； （四）本行资本充足率、资产质量等主要审慎监管指标未达到监管要求，董事未能及时提请董事会有效整改的； （五）本行经营战略出现重大偏差，董事未能及时提出意见或修正要求的；
管理制度编制格式规范-标准化文件发布号：（9456-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII
管理制度编制格式规范 1 制度名称制度名称由“文件适用范围”＋“文件使用事项”＋“文件种类”构成。例如：“公司车辆管理制度”由适用范围“公司”、适用事项“车辆”和文件种类“管理制度”组成。 2 制度正文 2.1 制度正文由“总则”＋“分则”＋“附则”构成。 2.2 总则：简要说明制订制度的目的、要求、依据、适用范围、有关概念及名词解释等。例如：公司车辆管理制度目的：规范公司车辆管理依据：略适用范围：适用于公司所有车辆的管理相关概念：必要时说明 2.3 分则：按章写，每章用标题标出该章的内容。例如：公司车辆管理制度由“车辆购置”、“车辆调配”、“车辆驾驶”、“车辆保管”等构成。 3 附则说明该制度与其它制度之间的关系。如该制度与其它制度发生矛盾怎么处理、该制度有无实施细则等。如果没有则不写。 说明该制度的制订权、修订权、解释权、实施细则的制订归属。 说明该制度的生效日期、有效期。 说明该制度及实施细则的批准权、执行中的监督管理等事项。 4 关于制度条款标号根据ISO9001（质量体系认证）的要求和实行计算机管理的需要，标号方法统一为：1;1.1;1.1.1;…… 5 关于“制度”与“规定（或办法）”的使用 5.1 一般情况下，若比较系统且较长时间使用的，可定为“制度”，否则定为“规定”。 5.2 根据习惯用法来确定。例如：“养老金管理制度”比“养老金管理规定”更为普遍。 6 “细则”的制订规范参照制度编写规范进行 7 具体内容编排如下： 7.1 题目：小二号、黑体、加粗、居中；题目与一级标题之间用五号字间距空一行 7.2 一级标题：小三号、黑体； 7.3 二、三级标题：四号、仿宋_GB2312、加粗；若二级标题后有三级或者四级标题，则二级标题全部加粗；若二级标题后仅有段落文字，只需将阿拉伯数字加粗；三级标题后若需四级标题详细说明，则三级标题全部加粗；若三级标题后仅有段落文字，只需将阿拉伯数字加粗；四级标题无需加粗，若四级标题后还需增加内容，则用“a)、b)、 c)”字样编写；后续内容可直接首行缩进2个字符无限编写。 7.4 正文内容:四号、仿宋GB2312、行距1.5倍、首行缩进2个字符、段落前的阿拉伯数字与正文内容统一空2个字符； 7.5 页眉、页脚：五号、仿宋；页眉左侧为公司标识，右侧为文档名称；页脚由页码“-*-”的字样居中，若文档为保密性文件，需在右下方加“此文件属公司内部资料未经许可不得外传”的字样； 7.6 若文档中包含表格，则标题为小二号、黑体、加粗、居中；表格内容为五号、仿宋GB_2312、居中。 2
商业银行董事、监事履职考核办法 第一章总则 第一条为完善本行法人治理，保障本行董事、监事切实履行职责，积极发挥董事、监事在规范法人治理运作、保护股东合法权益、促进本行稳健发展等方面的作用，根据《公司法》、《农村商业银行管理暂行规定》、《商业银行董事履职评价办法（试行）》以及本行《章程》的有关规定，制定本考核办法。 第二条本考核办法适用对象为本行董事、监事。 第三条对董事、监事考核坚持公正、公平、公开的原则。考核工作由本行董事会提名与薪酬委员会组织实施，本行综合管理部承担具体工作。 第二章考核内容及标准 第四条考核主要围绕董事、监事是否能够认真、有效地履行职责。内容包括： （一）掌握本行的基本情况。定期阅读本行各项经营报告、财务报告以及风险管理的相关报告，全面把握监管机构、外部审计和社会公众对本行的评价，对本行事务做出独立、专业、客观的判断，并通过合法渠道提出自己的意见和建议。 （二）按照规定按时出席董事会、监事会。 （三）运用专业知识，在董事会、监事会中发表专业意见。 （四）依照本行章程规定，客观、真实地对以下事项向董事会、监事会发表意见： 1、本行发展规划与发展战略； 2、本行重大贷款、投资及关联交易； 3、董事、监事推荐与提名； 4、高级管理人员聘任或解聘、续聘； 5、制定基本管理制度； 6、年度财务预算、决算、利润分配和弥补亏损方案； 7、其他机构投资或收购本行股权； 8、执行股东大会决议的情况； 9、可能损害股东利益的事项； 10、银监部门认定或章程规定应由董事、监事参与决策的其他事项。 （五）董事、监事应提交述职报告对其履职情况进行说明。 第五条董事、监事的考核等级及标准。 董事、监事的考核结果分为称职、不称职两个等级，划分标准如下： （一）董事、监事能够较好地履行本考核办法第四条第所列职责的，考核等级为称职。 （二）董事、监事在履职过程中出现以下情形之一的，考核等级为不称职： 1、一年内连续两次未能亲自出席董事会、监事会会议的； 2、连续两次在董事会、监事会会议上不发表任何意见的； 3、利用董事、监事职权为自己或他人谋取不正当利益的； 4、未按时完成本行董事会、监事会指派任务的。 第三章考核程序
青岛粥全粥到伟业管理有限公司 办公室制度管理规范 一、公司办公室卫生管理规定 1 二、公司各室部工作行为规范 3 三、公司室部人员仪容仪表规范 4 四、公司办公人员通用礼貌规范 5 1、礼仪规范 5 2、礼待用语 6 五、公司电话管理规定 6 六、公司室部职责规范7 七、公司室部工作秩序规范8 八、办公室管理制度8 人力资源部编制 2008年4月7日 公司办公室卫生管理规定 1．总则 1)为使公司卫生管理工作有所遵循，建立并保持整洁的办公、经营、生活环境，特制 定本规定。 2)本规定适用于公司全体员工及公司有关卫生工作事宜。 2．环境卫生管理 1)环境卫生的优劣反映了一个集体的人员素质状况，保持环境整洁是公司每一个员工 的责任和义务。公司员工应相互尊重别人的劳动成果，共同创造一个清洁、优美、
舒心的工作环境。 员工负责搞好个人工作周围的环境卫生，卫生区域由负责划分办公室主任安排值日人员打扫。 2)卫生标准要求如下： A.办公桌椅干净无污点（包括表面、背面、腿），办公用品摆放要有序，杯壶摆放整 齐。 B.门、窗、玻璃、门框应按时擦洗，做到干净无浮尘。 C.墙壁应干净，墙角应无灰尘，未经许可，任何人不准在墙壁上乱钉钉子、乱挂杂 物。 D.室内文件框及其它物品应摆放整齐，保持干净。下班后桌面整洁、桌椅摆放整齐。 E.地面应天天拖洗，保持干净，垃圾应倒在指定地点。 3)卫生间的卫生管理： A.卫生间： a)不得在卫生间内乱泼乱倒、乱丢杂物。 b)不得在卫生间内放置杂物。 c)不得在卫生间内乱涂乱画。 d)使用卫生间后，及时冲水、拖地。（全员可共同监督） e)值日人员必须保持卫生间干净整洁，做到无异味、无积水、无杂物。 B.卫生间的清扫、保洁工作，作到无积垢、无异味、干净清洁； C.负责将垃圾送到公司内指定堆放处，并定期将其清除出公司区。 D.完成上级领导交办的各项清洁工作。 4)行政部门指定专人每天9：30分对公司的环境卫生进行检查，卫生间一天检查2
商业银行董事履职评价办法 （试行） 第一章总则 第一条为了进一步完善商业银行公司治理机制，规范董事履职行为，保护商业银行、存款人和其他客户的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。 第二条本办法所称董事履职评价是指商业银行依照法律法规和有关规定，对董事的履职情况进行评价的行为。 本办法所称董事是指经银行业监督管理机构核准任职资格的商业银行董事。 第三条董事履职评价应当遵循依法合规、客观公正、科学有效的原则。 第四条商业银行应当建立健全董事履职评价制度，按照规定开展评价工作。 第五条商业银行监事会对董事履职评价工作负最终责任，银行业监督管理机构对商业银行董事履职评价工作进行监督。 第二章评价内容 第六条董事对商业银行负有忠实义务和勤勉义务。董事应当按照相关法律、法规、规章及商业银行章程的要求，专业、高效地履行职责，维护商业银行利益，推动商业银行履行社会责任。 第七条董事应当具备履职所必需的专业知识、工作经验和基本素质，具有良好的职业道德。 第八条董事应当保守商业银行秘密，不得在履职过程中接受不正当利益，不得利用董事地位谋取私利，不得为股东利益损害商业银行利益。 第九条董事应当如实告知商业银行本职、兼职情况，并保证所任职务与其在商业银行的任职不存在利益冲突。 董事不得在可能发生利益冲突的金融机构兼任董事。 第十条董事应当按照相关监管规定，如实向董事会、监事会报告关联关系情况，并按照相关要求及时报告上述事项的变动情况。
董事个人直接或者间接与商业银行业务有关联关系时，应当及时告知关联关系的性质和程度，并按照相关规定履行回避义务。 第十一条董事任职前应当书面签署尽职承诺，任职期间应当恪守承诺，勤勉履职。 第十二条商业银行应当对董事在商业银行的工作时间规定最低要求。 独立董事和董事会专门委员会主任委员每年在商业银行工作的时间不得少于15个工作日。 第十三条董事每年应当亲自出席三分之二以上的董事会会议。董事因故不能出席，应当书面委托其他董事代为出席，委托书中应当载明授权范围。 第十四条董事应当持续了解和分析商业银行的运行情况，定期阅读商业银行各项经营报告、财务报告以及风险管理的相关报告，全面把握监管机构、外部审计和社会公众对商业银行的评价，对商业银行事务做出独立、专业、客观的判断，并通过合法渠道提出自己的意见和建议。商业银行应当建立健全相关制度，为董事履职提供必要的信息和资源。 第十五条董事在履职过程中，应当重点关注以下事项： （一）商业银行战略规划的制定和实施； （二）商业银行高级管理层的选聘和监督； （三）商业银行资本管理和资本补充； （四）商业银行风险偏好、风险战略和风险管理制度； （五）商业银行重大对外投资和资产处置项目； （六）商业银行薪酬和绩效考核制度及其执行情况； （七）商业银行高级管理层的执行力。 第十六条董事参加董事会专门委员会期间，应当持续深入跟踪专门委员会职责范围内商业银行相关事项的变化情况及影响，并按照议事规则及时提出专业意见，提请专门委员会予以关注。 第十七条董事担任董事会专门委员会的主任委员期间，应当按照职责权限认真开展专门委员会工作，按照规定及时召开专门委员会会议形成专业意见，或者根据董事会授权对专门事项提出审议意见。
管理制度编号：LX-FS-A77835 质量管理小组管理办法标准范本 In The Daily Work Environment, The Operation Standards Are Restricted, And Relevant Personnel Are Required To Abide By The Corresponding Procedures And Codes Of Conduct, So That The Overall Behavior Can Reach The Specified Standards 编写：_________________________ 审批：_________________________ 时间：________年_____月_____日 A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑
质量管理小组管理办法标准范本 使用说明：本管理制度资料适用于日常工作环境中对既定操作标准、规范进行约束，并要求相关人员共同遵守对应的办事规程与行动准则，使整体行为或活动达到或超越规定的标准。资料内容可按真实状况进行条款调整，套用时请仔细阅读。 1 目的和范围 为充分发挥员工工作的积极性和主动性，规范质量管理小组（QC小组）活动，表彰员工创新精神和智力成果，制定本办法。 本办法所称的质量管理小组（以下简称小组）是指在各部门/岗位从事各种劳动的员工，运用质量管理的理论和方法，为改善管理，解决工作或生产现场中存在的问题而组织起来并开展活动的小组。 本办法适用于公司所有小组的组建、注册、成果发布和奖励的管理。 2 职责
2.1 企管部是小组活动的主管部门，负责小组的登记、成果注册、成果初评、成果发布会的组织、优秀成果的奖励等；负责小组成员的培训；负责指导各小组开展活动并提供技术服务；负责组织公司优秀成果参与上级有关部门组织的评审会。 2.2 公司分管副总经理负责组织制定小组活动相关管理规定；负责批准“优秀成果一览表”和“一般成果一览表”；负责协调解决小组管理中可能出现的问题。 2.3 各部门负责组建本部门小组并报企管部登记；负责为小组活动提供必要的经费、设施和条件；负责本部门小组活动成果的奖励。 3 工作流程 小组管理流程图如下图所示：
文件编号及格式管理制度 1. 目的 确定文件的编号规则是为了使文件有分类标准，以便全公司内统一，便于区分、传递、查找和存档。 2. 适用范围 适用于天津市屹马汽车配件制造有限公司所有部门的行政文件、工艺技术文件、质量管理体系文件。 3. 术语和定义 无 4. 职责与权限 4.1 总务人事部负责行政文件编号规则的制定和管理； 4.2 质检部负责公司总体质量管理体系文件编写规则的制定和管理； 4.3 各部门负责本部门文件编号的正确运用。 5. 工作程序 5.1代号说明 5.1.1公司及部门代号说明 代号由两位字母组成，其代号规定见下表：
5.1.2文件类别代号说明 如有其他类型的文件应取拼音字母前两个。 5.2文件编号及识别号编制规则 5.2.1行政文件编号规则参照总务人事部下发的《行政文件编制规则》进行，其中各部门代码按照本规 定5.1.1执行。 522体系文件编号编制规则 5.221体系文件编号构成如下: 5.2.2.2 体系文件编号说明 a ） 体：代表质量管理体系文件 b ） 文件类别：X 代表I-V 类文件夹，也就是IS09001标准4.2.1条款a ）-e ）类文件，用a-e 书写（a 代 表质量方针、质量目标。 B 代表质量手册. c 代表程序文件. d 代表支持文件. e 代表记录、表单） c ） TYM 天津屹马汽车配件制造有限公司 d ） XX ISO/TS16949 : 2009 标准条款 e ） XX 文件序号，从 01-99 5.2.3体系文件识别号编制规则 5.2.3.1公司级体系文件识别号构成如下： 文件序号 过程条款 文件类别 体系文件缩写 企业代号
监事履职评价报告 二00九年度恒丰银行监事会 对董事履职评价报告 恒丰银行董事盖其东 为维护本行、股东、债权人等利益相关者的合法权益，规范董事会运作，根据《中华人民__ 公司法》、《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》、《股份制商业银行董事会尽职指引》，以及《恒丰银行股份有限公司章程》、《恒丰银行股份有限公司董事会议事规则》、《恒丰银行股份有限公司监事会对董事履职评价办法（试行）》等的有关要求，监事会对xx 年度董事成员盖其东先生尽职履责情况进行了监督调查，具体情况如下： 一、守法合规情况 1 ．依法行使董事职权，积极参加董事会会议。xx 年亲自参加董事会会议3 次，出勤率为75%。 2 ．依法履行职责，不存在违法违规行为，没有形成任何风险及资金损失。能够按照我行董事会及股东大会工作规则和程序开展工作；认真按照工
作规则履行职责，认真参加董事会会议，尽职尽责，勤勉工作；不存在强行干预我行正常经营活动为关系人谋取私利的行为；没有兼任与董事职责相冲突的职务，也不在与我行有利益关系的单位任职；正确行使董事的有关权利，同时履行好董事的义务，确保董事会决策的科学性及有效性，有利于保护股东的各项权利，促进我行健康稳定发展。 二、勤勉尽职情况 1 ．依照法律法规和议事规则，参加股东大会和董事会会议。盖其东董事在xx 年度参加3 次董事会会议，参加会议的频次和表决程序均符合法律法规和监管部门规定。 2 、依照法律法规，积极参与董事会专门委员会工作，有效履行决策和监督职权。作为董事会风险管理委员会和战略委员会的成员，xx 年参加了上述委员会的全部会议，并且积极参加本行组织的培训。履职期间对《关于向中国银联股份有限公司投资入股的议案》、《xx 年度董事会工作报告》等议案进行了仔细研读并发表独立的建设性意见；履职过程中，能够严格执行本行关于董事尽职履责自律规定，就涉及到公司机构发展、资本管理以及人力资源等多方面问题进行了深度思考，对资本融资、设立分支机构、聘任高级管理人员等多项决议 发表了意见，充分行使了公司章程所赋予的职权，充分发挥了作为恒丰银