最新银行董事长离任审计报告 审计是指由专设机关依照法律对国家各级政府及金融机构、 企业事业组织的 重大项目和财务收支进行事前和事后的审查的独立性经济监督活动。 下面是小编 整理的最新银行董事长离任审计报告 范文，可供读者参考。 最新银行董事长离任审计报告 (一) xxx 信用联社： 根据 xxx 联合社关于组织开展县县联社高级管理人员离任审计的通知 ，按照《xxx 省农村信用社离任、离岗稽核审计办法 》及《xxx 省农村信用社县县联社高级管理人员离任审计工作方案》的有关 内容要求，经省联社委派组成 6 人审计组，于 20XX 年 6 月 17 日至 6 月 25 日， 对 xxx 农村信用社理事长 xxx 同志进行了离任审计，自 20XX 年 1 月至 20XX 年 5 月末的工作业绩， 采取问、 听、 谈、查的方式进行了审计。问：即于 20XX 年 6 月 17 日向被审计对象发送了审计调查问卷;听：即于 20XX 年 6 月 18 日上午召集 审计组全体人员一同听取了 xxx 同志的述职报告 ;谈：即与部分业务人员及该社负责人进行座谈。对该同志述职报告的真实 性及工作能力、业务素质等谈自己的看法和评价;查：即对 xxx 同志自 20XX 年 1 月至 20XX 年 5 月近五年期间，所担负的内控制度 管理的履行职责情况，查阅了自 20XX 年 1 月至 20XX 年 5 月，有关登记簿、 会议记录 和稽核部门历次对该社的有关内控制度检查记录等， 并将查阅的有关记录底 稿、座谈情况与 xxx 银监办的有关人员交换了意见 。现将审计有关情况报告如下： 审计对象的基本情况及审计范围
xxx 同志的基本情况 xxx、男、蒙古族、中国共产党员，大学本科学历、高级经济师， 20XX 年 7 月至今任 xxx 农村信用联社理事长。 xxx 农村信用联社基本情况 xxx 农村信用联社位于 xxx 省中部， 现有营业网点机构 16 个， 营业部 1 个， 现有在册职工 109 人，其中：合同 制 90 人，代办员 29 人。xxx 任职初期，20XX 年 7 月末各项存款余额 5841 万元， 其中储蓄存款余额 4773 万元， 各项贷款余额 8115 万元， 存贷比例 138.93%， 不良贷款实际余额达 1763 万元， 不良贷款占比 21.72%， 其中： 逾期贷款余额 1249 万元，占各项贷款余额的 15.39%;呆滞贷款余额 491 万元，占各项贷款余额的 6.05%;呆帐贷款余额 23 万元，占各项贷款余额的 0.28%;呆帐准备 95 万元，固 定资产 2XX 万元，累计折旧 73 万元，固定资产比例 37.2%，股本金余额 314 万 元，实现各项收入 274 万元，其中利息收入 218 万元，各项支出 337 万元，其中 营业费用支出 121 万元，费用率 44.16%，资本充足率 14.1%。 截止 20XX 年 5 月末，各项存款余额 22514 万元，比 20XX 年 7 月增加 16673 万元，其中：储蓄存款余额 17099 万元，比 20XX 年 7 月增加 12326 万元;各项贷 款余额 2XXXX 万元，比 20XX 年 7 月增加 11986 万元;存贷比例 89.28%，比 20XX 年 7 月下降 49.65%;不良贷款余额 912 万元，比 20XX 年 7 月下降 851 万元，不 良贷款占比 4.53%，比 20XX 年 7 月下降 17.19%;其中：逾期贷款余额 456 万元， 比 20XX 年 7 月下 降 793 万元，呆滞贷款 456 万元，比 20XX 年 7 月下降 35 万元，呆帐贷款比 20XX 年 7 月下降 23 万元;呆帐准备 535 万元，比 20XX 年 7 月增加 440 万元;固 定资产 588 万元。比 20XX 年 7 月增加 387 万元;固定资产比率 33.4%，比 20XX 年 7 月减少 3.8%;，股本金余额 1048 万元，比 20XX 年 7 月增加 734 万元;20XX 年 5 月实现各项收入 6XX 万元(其中： 利息收入 572 万元)， 各项支出 444 万元(其 中：营业费用支出 273 万元)，实现利润总额 157 元，费用率 45.42%;资本充足 率 19.64%，比 20XX 年 7 月增加 5.54%。 审计范围 本次审计对 xxx 农村信用合作社联合社理事长 xxx 同志主管党建工作、 综合 管理等工作进行了全面审计。 审计组检查了 xxx 联社各项存款、 各项贷款和 20XX 年以来会计年度报表、会计凭证、帐册等。并抽查了 xxx 农村信用社联合社的有 关内控制度建设及执行情况。调阅了 xxx 农村信用社自 20XX 年 1 月至 20XX 年 6 月的会议记录、查库登记簿、稽核部门历次检查记录和信贷档案等资料，重点审 查了该社的各项经营管理情况。 审计的总体评价
xxx 同志在任职以来，根据调查了解、座谈、谈话和 21 份问卷调查来看， 监管部门和信用社员工高度评价， 具有很突出的领导能力和管理水平， 对工作能 做到尽心尽职， 在经营环境非常困难的形势下， 采取各种措施带领全体员工奋力 拼搏，各项业务经营工作得到了长足的发展，取得了明显的 成绩。特别是信贷资金管理方面，不良贷款绝对额逐年减少，占用形态真实 反映，没有弄虚作假现象。近几年来有力得支持了 xxx 农村经济的发展，同时自 身经营成果也逐年提高， 实现了双赢目标， 并且受到了 xxx 党政和社会各界的好 评。 员工在各自的工作岗位上更加自觉遵纪守法和按章办事， 树立对违规违纪思 想上“不愿为”;通过建立健全各项规章制度 ，完善内控措施，从制度上、防范上做到“不能为”，认真查处 违规违纪行为，挖掘历史违规问题，严查重处，使其“不敢为”，从 而有效地防止了各种案件的发生。 通过检查未发现在经营管理过程中有违法违规 记录、重大违规行为、未受到过监管当局和上级部门的处罚。 一、信贷管理方面 xxx 同志在任职期间，始终坚持“立足三农、服务三农”的经营 思想，紧紧围绕“增存、盘活、创收、案控”工作，大力拓展业务范 围，提高农村信用社经营管理水平;积极配合和落实地方党政实施的农村牧区产 业结构调整工作，按照建设社会主义新农村的要求，调整信贷投向，加大信贷投 放力度，有力地推动了地方经济的发展，使农信社真正成为“推动县域经 济发展的助推器”和“农牧民自己的银行”。 1、支农力度逐年增大 全辖农村信用社在他带领下， 牢固树立服务“三农”的经营思想， 抢抓机遇，充分发挥信贷杠杆作用，大力支持农牧民增收、创收，有效地解决农 牧民贷款难的问题，20XX 年 7 月末到 20XX 年 5 月末累计投放各项贷款 82595 万 元，有效 的支持了全县的农牧业发展。 近年来， 多次受到县委政府和上级领导的表彰 和奖励，xxx 农村信用联社在支农上，成绩是显著的，使农村合作金融组织得到 了进一步的发展。 2、不良贷款绝对额显著下降 xxx 任职时，xxx 农村信用联社一度面临不良贷款占比高、盘活困难多的问 题。20XX 年 7 月末，全县不良贷款余额实际高达 1763 万元，占比达 21.72%。针 对这一情况， 该同志主持制定了不良贷款清收管理办法， 并组织实施落实到基层 信用社，实行全员责任清收。通过实施清非工作措施，有力地推动了全辖不良贷 款清收工作，不良贷款绝对额明显下降，成绩显著。截止 20XX 年 5 月末，累计 收回不良贷款 8356 万元， 同时收回前两届法人代表形成的难以收回“双呆
贷款”300 多万元。 截止 20XX 年 5 月末， 不良贷款余额为 912 万元， 比 20XX 年 7 月末绝对额下降 851 万元， 不良贷款占比 4.53%， 比 20XX 年 7 月末下降 17.19 个百分点。 二、存款方面 增存工作取得了历史性的突破，存款份额占到全县四家金融机构的 50.59%， 存量居全县之首。增存工作成绩显著，这与该同志提倡大力改进服务方式，反对 数字游戏和高息揽储等不正当竞争， 维护良性发展的金融环境是分不开的。 从规 范营业窗口服务入手，借鉴同行业优质服务的成功经验 ，推行个性化、亲情化、标准化的客户服务方式。努力探索增存工作新的增 长点，降低资金组织成本，优化存款结构，增大对公存款的份额。大力推行电子 化服务，实现全辖 7 个营 业机构加入综合业务系统， 服务质量有了质的飞跃。 层层分解落实增存计划， 并实行有效地激励考核办法，按绩取酬，体现多劳多得，不劳不得或少得的分配 原则，极大地调动职工的主动性和积极性。 三、财务收支管理方面 xxx 同志在任职期间， 主张勤俭办社， 量入为出的办社思想。 全辖实行“ 以收定支、费用核定、超支自负、严格审批”的财务管理制度，实行综合 费用率和费用额双重考核的办法， 对信用社不合理的开支， 下大力气制止乱开支、 超前消费和不切实际消费。坚持贷款按季结息制度，力争做到应收尽收，结息率 达 96%以上，在该同志的管理下，全辖信用社年年实现盈余，全面完成财务经济 指标。 四、安全保卫管理方面 xxx 同志在安全保卫工作方面，一是按照“谁主管、谁负责”的 原则， 在每年的信用社工作会议上与各社签订安全保卫责任状， 对安全保卫工作 实行一票否决制二是有计划、 有部署的实现营业网点硬件设施的改造。 通过软硬 件的共同推进，协调发展，全辖的安全保卫工作取得一定成绩。由于该同志工作 轧实有效开展，全辖连续三年实现无重大事故和案件发生。 五、内控制度建设及执行方面 xxx 同志在任职期间，根据全辖实际情况，在该同志主持下，先后制订了涵 盖信贷、财务、人事、安全保卫、社务管理等几方面 30 多项管理规章制度。主 要有《xxx 农村信用 社财务管理办法》、《xxx 农村信用社信贷管理制度》、《xxx 农村信用社 安全保卫管理办法》、《xxx 农村信用社安全保卫考核办法》、《xxx 农村信用
社责任贷款考核管理办法》、《xxx 农村信用社审计稽核管理办法》、《xxx 农 村信用社审计强制岗位调整或轮休制度》 落实国家有关信贷政策和改革方针， 制 定和实施了《xxx 农村信用社农户小额信用贷款实施办法》、《xxx 农村信用社 阳光放贷实施细则 》、《xxx 农村信用社稽核工作实施细则》、《xxx 农村信用社内部管理制 度实施办法》、《xxx 农村信用社综合治理及安全保卫实施方案》、《xxx 农村 信用社基础工作考核》等实施方案，确保了各项工作有章可循。 实行稽核工作监事长负责制、 稽核监察部在监事长领导下， 依法独立、 客观、 公正地履行稽核监督职责，确保稽核检查工作的权威性和独立性。按照“ 规范管理、强化内控、防范风险、稳中求进”的经营思想，规范信用社合 规、 合法经营， 加大现场、 非现场检查力度。 同时全面加强员工队伍的思想建设、 组织建设、作风建设，努力建设一支业务素质高、思想作风硬的信合队伍。一是 建立信用社高管人员述职述廉制度， 定期向联社汇报工作情况、 廉洁奉公情况及 制度落实情况。二是以完善的岗责体系标准为依据，实行竞争上岗、末位淘汰制 度，逐步建立能进能出、优胜劣汰的员工管理体制。三是按照客观公正、实事求 是的原则，开展员工考核评定工作，合格员工续签劳动合同，对连续两年考核不 合格的员工，按照员工管理办法解除劳动合同。四是加强党风廉政建设。 六、民主管理及班子建设情况 xxx 同志在任职以来，针对上两届班子遗留班子散乱问题及 xxx 联社社情， 狠抓班子队伍自身建设，强化明主管理，凡是关系到信用社经营的事情，经营指 标、人员调整、大额贷款的发放、大额财务开支等重大事项，都通过集体进行研 究决定 ， 不搞大包大揽。 严格按照“三会一层”经营模式对经营管理层 充分授权，实现了经营层在授权范围内自主经营，同时积极支持监事会工作，充 分发挥其监督职能作用。亲自起草制定勒《xxx 农村信用合作联社理事会议事规 则》、《xxx 农村信用合作联社监事会议事规则》和《xxx 农村信用合作联社理 事会授权经营层工作规则》，经有关会议讨论通过后予以实施，受到 xxx 银监局 合作处领导和锡盟银监局领导的充分肯定。 七、审计检查发现的问题 一是联社集体审批向借款人 xxx 贷款 600 万元超出省联社规定 标准，未向省联社备案。二是最大单户、最大十户贷款超比例，分别超比 52.58%和 84%。 八、审计需要说明的问题
此次离任审计由于时间紧，我工作组只检查联社本部和 16 家营业网点中营 业部一家， 在以后“案件专项治理百日查防”行动中检查出现涉及到 离任审计的问题，将在专项稽核报告中予以说明。 九、稽核结论 通过审计、我们认为 xxx 同志在实际工作中，着力于营造和谐的环境，能够 摆正自己的位置，想方设法协调与地方党政、人民银行、监管部门等相关部门的 支持;充分发扬班子成员的团队精神，体现出一个领导干部所具备的职业操守与 气度风范，具有一定经营管理能力，虽存在上述两种问题，但不影响岗位变动 xxx 省联社审计组 被离任审计人意见： 被离任审计人签字： 最新银行董事长离任审计报告(二) 中国 XX 银行县支行： 受中国 XX 银行广元市分行的委托，驻广元审计办事处于 20XX 年 11 月 1 至 11 日， 对你行副行长×××同志任职期间(20XX 年 11 月至 20XX 年 9 月)的责任履行情况进行了现场审计。现将有关情况报告如下： 审计范围 一、抽查机构 本次审计严格按照《中国 XX 银行行长责任稽核操作规程》进行。审计小组 抽查了支行资金财务部、信贷管理部、客户经理部、人事监保部、资产风险经营 部等业务部门，并依据该行所辖经营机构的具体状况抽查了支行营业部、 ××× 分 理 处 、 ××× 、 ×××营业所四个营业机构。 二、业务范围 审计时限为 20XX 年 11 月至 20XX 年 9 月，本次重点审计了 2004 年 1 月至 20XX 年 9 月，该行在贯彻执行各项规章制度和完成上级行下达的各项经营指标 方面的情况， 并按照审计内容和要求， 采取召开支行机关中层干部和部分职工代 表会议、发出审计问卷调查、进行部分员工座谈、开展现场审计等方式，对有关 账、表、簿、传票、信贷档案资料和贷审会记录、执行授权等情况进行了抽样检 查和审计认定。 基本情况 一、个人简历
×××，男,1969 年 3 月出生，大学文化，中共党员,经济 师 ,1988 年 6 月 参 加 工 作 ， 1988 年 6 月 至 1992 年 12 月 在 ×××××营业所、 ×××支行工 作;1992 年 12 月至 1999 年 5 月在×××××× 工作;1999 年 5 月至 2000 年 10 月在××××工作;2000 年 11 月至 20XX 年 10 月任 ×××;20XX 年 11 月至今任 ×××。 二、人员机构情况 该行机关下设办公室、 资金财务部、 信贷管理部、 客户经理部、 人事监保部、 资产风险经营部等业务经营管理部门。 截止 20XX 年 9 月末， 全行现有对外营业网点 10 个;现有职工 126 人， 其中： 长期合同工 97 人、储蓄合同工 29 人;中层以上干部 27 人。 三、主要经营业绩 (一)树立存款是“第一要务”的理念， 促进筹资工作跨越式发展。 20XX 年 11 月×××农行各项存款余额为 53433 万元，其中储 蓄余额 45849 万元，截至 20XX 年 9 月末，全行各项存款余额已达 85069 万元， 其中储蓄存款余额达 77729 万元。 分别增加了 31636 万元,增长 59.2;增加 31880 万元，增长 69.53。实现了筹资工作跨越式大发展，县支行多次被评省市分行组 织资金工作的先进单位。 (二)求真务实，狠抓风险资产经营管理工作。两年来，全行共清收不良贷款 1314 万元，其中本金 1020 万元，利息 295 万元;盘活不良贷款 213 万元，保全 不良贷款 882 万元， 处置抵贷资产 57 万元， 执行未结案件 18 件， 金额 523 万元。 全面完成了市分行下达的各项风险资产经营指标， 有效的提高了全行的信贷资产 质量。20XX 年度×××支行被市分行评为清收不良贷款先进集 体。 (三)大力开展中间业务，有效拓展财务收入来源。提高认识，充分发挥中间 业务的增收作用。努力拓展全行的业务增收来源。加大中间业务的宣传力度，提 高客户对金穗系列卡的市场认知度， 以银行卡收费新规定为契机， 逐步提高卡质 量，努力营造更良好的用卡环境。几年来，全行累计发卡 134914 张，卡存款余 额 15XX5 万元，新增发卡 63823 张，新增卡存款 6267 万元。实现中间业务收入 340 万元，增加 285 万元。 四、主要管理措施 (一)找准工作切入点，全力宣传和营销农行金融产品。一是狠抓形象工程， 采取“定期宣传与常年宣传， 门柜阵地宣传与媒体宣传”相结合的办 法， 结合各类客户听得懂、 看得懂的宣传资料和标语以及提升改造部份营业网点 等方式，大力提升 XX 银行品牌。二是充分利用农行形式多样的金融产品，以满 足不同客户的所需。 今年， 还开办了银证通、 电话银行、 网上银行等新业务产品，
极大地满足了客户需求。三是由被动营销变主动营销，全县 12 个营业网点，纷 纷走出柜台， 抓住时节， 深入乡村、 集镇、 车站码头等地方， 去营销我们的产品， 极大方便了客户。 (二)努力清收盘活不良贷款，不断提高信贷资产质量。一是落实责任，全员 参与清收盘活不良贷款。推行三个清收责任制，即：领导“1 N”清 收责任制，科室、所部分清收责任制，清收任务到人责任制，做到了中层干部人 人有任务，个个有实效。二是依法维权，打击制止逃、废银行债务。加大了法人 客户的清收力度，在获悉×××县种子公司、高观乡农技站、 植物油厂等企业逃废我行债务时，通 过依法向法院提出强制申请，查封财产 585 余万元，收回贷款 2XX 万元，保 全资产 170 余万元，三是加大处置资产力度，千方百计盘活不良贷款，活化农行 信贷资产。通过加大宣传力度，扩大社会影响，公开进行拍卖等形式有效的对抵 债资产进行了处置，达到盘活和提升目的。 (三)紧紧依托银行品牌效应， 加强代理保险业务管理和发展。 一是提高认识， 增强全行对发展代理保险业务的重要性认识。 二是紧紧依托信贷资源， 切实搞好 信贷客户保险代理工作。三是调整代理品种，提高寿险代理质量。几年来全行实 现保费收入 501 万元，手续费收入 25 万元。 (四)强化信贷管理，防范业务风险。为了有效的促进业务发展，切实防范信 贷风险。一是进一步明确信贷新规则的相关规定，规范了信贷决策程序。二是组 织实施“三个一”工程。 三是进一步强化贷后管理， 明确环节和要点。 四是确保在上级行业务检查中不出问题。 采取“二个集中”， “ 四个统一”和“五个一样的办法”，整理完善了信贷档案，并 得到市分行好评。五是加强对信贷业务的督促检查，及时发现问题，纠正问题。 在几年的自律监管检查中，发出整改通知书 21 份，并罚 10 人次。有力地促进了 信贷工作健康发展。 先后收回各项贷款 3100 余万元,潜在风险贷款 1600 余万元， 收回利息 300 余万元。 (五)加强后勤管理，切实搞好后勤保障工作。在分管办室工作的过程中，认 真履行职责，切实做好后勤保障工作。一是加强了文秘信息调研工作，公文 的质量有了大幅度提高，在金融科研方面取得良好的效果;二是财务费用管 理方面出台一系列管理， 节约各项费用支出 30 余万元， 达到了增收节支的目的; 三是规范车辆使用管理， 严格执行“派车单”制度， 使车辆使用有序; 四是建立了大宗物品集中采购制度，减少了不必要浪费;五是改变文印方式，降 低了成本，提高了质量。 审计结果 一、主要问题 1.未严格落实支行审查、审批要求 2 笔，金额 170 万元。分别是：20XX 年
12 月 28 日,×××营业所向×××中学校发 放流动资金一笔,期限 3 年,金额 170 万元。 未按支行审查、 审批要求落实开立三 个账户(基本账户、收费权质押专用账户和偿债资金专户 );20XX 年 4 月 4 日 ×××营业所向杨玉军发放住房装修贷款 1 笔，金额 3 万元， 期限 3 年。支行审查、审批客户应按月还款，但营业所与客户制定的还款计划为 按年还款。 2.抵押登记不规范 9 笔，金额 56.65 万元。一是×××营 业所 2004 年 12 月 14 日，向那天俊发放生产经营贷款 15 万元，期限 3 年，用途 为转债承接。抵押担保物为张啟良房屋两套，但土地他项权证仅一个，未注明以 两套房屋土地做抵押登记。 二是营业所 2004 年 6 月 10 日， 向袁国超发放最高额 生产经营贷款 1 笔，金额 6 万元;2004 年 5 月 29 日，向高小军发放最高额生产 经营贷款 1 笔，金额 6.65 万元;2004 年 6 月 15 日，向李庭禄发放最高额生产经 营贷款 1 笔，金额 5 万元;。2004 年 6 月 11 日，向张继雄发放最高额生产经营 贷款 1 笔， 金额 5 万元;2004 年 8 月 30 日， 向邓六生发放最高额生产经营贷款 1 笔，金额 5 万元;2004 年 6 月 20 日，向高新文发放最高额生产经营贷款 1 笔， 金额 6 万元;20XX 年 6 月 16 日， 向王玉雄发放住房装修贷款 1 笔， 金额 2 万元， 土地性质为划拨;20XX 年 6 月 16 日，向高勇生发放住房装修贷款 1 笔，金额 6 万元，土地性质为划拨。以上借款共计 8 笔，抵押物土地均未办理抵押登记。 3. 合同填写不规范 4 笔，金额 17 万元。分别是： 20XX 年 6 月 16 日,×××营业所向王玉雄发放住房装修贷款 1 笔， 金额 2 万元， 向高勇生发放住房装修贷款 1 笔，金额 6 万元。借款合同未编号，合同无贷款负 责人印章;20XX 年 6 月 20 日×××营业所向扈春华发放生产经 营贷款 1 笔，金额 7 万元，期限 1 年，合同内容填写不完整;20XX 年 4 月 4 日 ×××营业所向帖东阁发放住房装修贷款 1 笔，金额 2 万元， 期限 3 年，合同内容填写不完整。 4. 借款人资料不全 8 笔，金额 45.9 万元。分别是： 20XX 年 4 月 5 日,×××营业所向徐光友发放住房装修贷款 4.5 万元，20XX 年 4 月 4 日,×××营业所向帖东阁发放住房装修贷款 2 万元, 无配偶个人情况证明、户籍证明，无担保人个人情况证明 ;20XX 年 6 月 16 日,×××营业所向李碧海发放住房装修贷款 5 万元,抵押物清 单中抵押权人未盖章;20XX 年 4 月 4 日，×××营业所向杨玉 军发放住房装修贷款 3 万元，划款扣款委托书未加盖支行印章;20XX 年 6 月 16 日， ×××营业所向王玉雄发放住房装修贷款金额 2 万元;20XX 年 6 月 16 日， ×××营业所向高勇生发放住房装修贷款 6 万元。 上 6 笔 借 款 资 料 中 住 房 装 修 合 同 无 装 修 总 造 价 ;2004 年 12 月 14 日 ， ×××营业所向那天俊发放生产经营贷款 15 万元。 抵押担保人 张启良和房屋所有权人张啟良无有权证明机关证明为同一人;20XX 年 4 月 14 日， ×××营业所向何菊芳发放个人生产经营贷款 8.4 万元,期限 1
年。其划款扣款账户为借款人配偶黄海泉，划款扣款账户为黄海泉签字，无借款 人签字。 5.贷后管理不规范 7 户，金额 13738 万元。分别是：20XX 年 12 月 28 日,×××营业所向×××白龙中学校发放流 动资金一笔,期限 3 年,金额 170 万元，现余额 167 万元。3 季度贷后管理报告无 管户经理签字;2004 年营业部向×××县医药有限公司发放借 新还旧贷款 1 笔，期限 1 年，金额 23 万元无 3 季度贷后检查报告;2002 年向 ×××土地开发有限责任公司发放贷款 1.2 亿,现余额 10640 万元。2004 年 10 月、11 月、12 月无贷后定期检查表。××× 县 交 通 局 贷 款 375 万 元 无 20XX 年 3 季 度 定 期 检 查 表 ;2004 年 向 ×××县人民医院发放借新还旧贷款 115 万元，期限 1 年。 ××× 县 电 力 有 限 责 任 公 司 贷 款 2 笔 ， 余 额 1818 万 元;2001-2002 年，分 3 笔共向×××县星王巾被有限责任公司 发放贷款 3 笔， 共计金额 600 万元。 以上 7 户贷后管理均未按期进行信用等级测 评 6. 未 按 规 定 对 不 良 贷 款 及 时 进 行 催 收 。 支 行 资 产 经 营 部 未 按 规 定 对 ×××星王巾被有限责任公司、王大国、陶伟、何波海的不良 贷款及时发出催收通知进行催收。 三、成因及责任认定 产生上述问题的原因是多方面的，既有主观原因，又有客观原因。现根据问 题存在的不同情况，经审计工作组的审计、调查和分析后认为：其客观原因主要 是：经办人员的在业务水平不高，对各项规章制度的学习不够造成的。主观原因 是：各业务部门的自律监管处罚不到位，工作的责任心不强形成的， ×××同志应负一定的领导责任。 四、总体评价 本 次 审 计 共 发 出 审 计 调 查 问 卷 16 份 ， 收 回 16 份 。 其 中 认 为 ×××同志履行副行长职责为优秀的 14 人， 称职的 2 人。 通过 调查问卷和与部分员工座谈，总体评价情况是：×××支行副 行 长 ××× 同 志 在 任 职 期 间 组 织 制 定 了 《 中 国 XX 银 行 ×××支行费用管理实施细则》 、 《支行不良贷款控制办法》 、 《CMS 系统维护管理办法》、《贷后管理责任制》、《资产部绩效考核办法》等 内部管理制度和办法，对业务经营、防范风险发挥了一定的积极作用;员工关心 的热点是资产质量差、员工收入低、不良贷款占比高的问题等;职工对行长最满 意的是：具有开拓精神，业务能力较强，工作踏实，平易近人。 综合职工评价和现场审计的情况，审计组总体评价是： ×××同志任现职以来，在市分行党委的领导下，团结党委一 班人，认真学习马列主义、毛泽东思想、邓小平理论以及江泽民同志“三 个代表”的重要论述和十六届四中全会精神，掌握邓小平理论的科学体系
和“三个代表”重要思想内涵，并将其作为行动指南。 积极配合支持“一把手”工作，扎实工作，辛勤耕耘，以压控不 良为己任， 以防范风险为前提， 以提高效益为最终目标， 竭力开展了一系列工作， 促进了业务发展，为×××农行形象的打造，为农行业务发展 和经营效益的提升做出了一定的贡献。 但由于历史原因， 资产质量尚待进一步提 高 ， 待 消 化 的 包 袱 还 很 沉 重 。 但 ××× 同 志 为 ×××农行的发展还是作了大量艰苦细致的工作，履行副行长 职责是称职的。
最新校长离任审计述职报告 尊敬的教育局领导、全体教师： 本人校长任期已满，现就任期内的工作向各位汇报如下： 一、个人基本情况 本人xxx，男，1963年3月出生，现年46周岁，大学专科学历， 中共党员，现任xx学校党支部书记、校长，连续近两届县党代表，本 届县人大代表，县书画协会会员，中学高级教师。本人1984年7月在 xx学校参加教育工作，任初中物理、政治教学工作，兼任班主任； 1985年9月调利店小学任数学、美术教学工作；1986年9月，调回xx 学校初中部任物理、数学、美术教学工作，兼任班主任、团支书； 1991年9月调利店中学任数学、美术、历史、生物、地理等教学工作，其间历任班主任、团总支书记、工会主席、教导主任、党支部书记等职；2005年8月调xx乡中心学校任校长、党支部书记、数学、美术教师。 二、聘期内工作情况： 1、理顺同事关系：我到xx学校任校长时，就要求处理两个举报 事件，学生教师和意见分歧较大，缺乏有效沟通。为此，我坚持以人 为本的办学思想，教育育人，先育人心的工作思路，把全体教师的基 本思想实行调查研究，形成团结一致的新格局。特别注重管理理论与 实践的探索，将先进的管理理念融于自己的工作中。一年后，学校的 教师的团结性得到了明显改善，现在全校教职工心往一处想，劲往一 处使，时时见到教师们努力工作，我仅仅痛在心头，喜在眉梢，乐在 嘴里，笑在脸上。 2、本人出生于高山农村特困家庭，对钱有着特别的感情，时时都 在想钱的事情，特别是任校长来，更是无时不想着钱，但我深知： “财散人聚，财聚人散”的至理名言。学校是一个大家庭，教师们个 个心中都有一杆枰，无法做到每一个人都满意，我坚持“岂能尽如人
原董事长离任经济责任财务审计报告 1 2020年5月29日
关于XXX集团公司原董事长XXX同志离任经济责任财务审计报告 (适用于国资委直接委托项目) 天职国际会计师事务所 200X年XX月XX日
关于XXX集团公司原董事长XXX同志离任 经济责任财务审计报告 天职京审字[200×]第××号委托单位名称: 根据国务院国有资产监督管理委员会统计评价局国资厅评价[200X]XXX号文<关于对XXXX集团公司XXX同志进行任期经济责任审计的通知>,我们接受委托,组成审计小组,对XXXX集团公司(以下简称”集团公司”)原任董事长XXX同志自200X年XX月XX日至200X年XX月XX日任职期间的经济责任进行审计。 XX集团对所提供的相关资料负责,我们的责任是根据提供的相关资料,对XXX同志任职期间的经济责任发表审计意见。我们按照<中央企业经济责任审计管理暂行办法>( 国资委令第7号)、<中央企业经济责任审计实施细则>(试行)和中国注册会计师审计准则计划和实施审计工作,审计内容包括被审计企业负责人任职期间企业财务收支状况真实性、资产质量、经营成果、企业重大经营活动和经营决策、经营合法合规性等方面。审计工作采用了检查、监盘、观 察、查询及函证、计算、分析性复核等审计方法,在采用一定的程序 1 2020年5月29日
进行适当的审计评估的基础上,本次审计对集团公司内部及外部中介机构的审计成果予以充分利用。我们相信,我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。 现将审计情况报告如下: 一、被审计企业及企业负责人基本情况 (一)企业基本情况 注释:逐项说明集团公司的历史沿革(包括集团成立/变迁/合并分立等过程)、工商登记事项(包括经济性质、注册资本、法人代表、经营地址、经营范围等)、管理体制和股权结构、财务隶属关系或资产监管关系、核算管理体制(包括核算级次)、经营规模(包括任期末资产、负债、净资产、主营业务收入、利润总额、净利润金额、职工人数等)、组织机构(包括子分公司和职能部门设置,列表说明各个子公司的注册资本、股权结构、主营业务、法人代表、注册地点等基本信息) 2 2020年5月29日
行政事业单位离任审计报告模板 篇一：离任审计报告[1]. 山东正华会计师事务所有限公司ShanDong ZhengHua Certified Public Accountants Co.,LTD(20 )正华专审字第号关于离任经济责任审计报告：我们接受委托，对任职期间 XX 年 5 月 1 日至 XX 年 12 月 31 日的财务预算的执行情况和决算上报情况；专项资金的管理和使用情况；国有资产的管理、使用及保值增值情况；财政收支、财务收支的内部控制制度及执行情况；财务收支是否符合民主决策程序等方面进行审计。审计工作所提供资料的真实性和完整性是管理当局的责任，我们的责任是在对该单位所提供资料实施审计工作的基础上发表审计意见。一、审计依据（一）中国注册会计师执业准则；（二）事业单位会计准则和《事业单位会计制度》；（三）中办发[1999]20 号文《县级以下党政领导干部任期经济责任审计暂行规定》；（四）济南市卫生局济卫规财发[XX]4 号文《关于对局直单位主要领导离任经济责任审计的实施意见》；（五）料。（六）其他相关文件。二、审计程序 XX 年 2 月 27 日，卫生局任期经济责任审计工作领导小组召开会议，下发《局直单位主要领导干部离任经济责任审计通知书》济卫审函[XX]第 5 号文件，正式开始1XX 年 5 月 1 日至 XX 年 12 月 31 日财务报表财务账簿、凭证及相关资尚
衍寅院长任职期间经济责任审计工作。审计小组于 XX 年 3 月 4 日进驻审计现场，通过了解核实情况、实地盘点实物资产、检查复核数据等各种审计程序和方法，对会计核算资料及其他相关资料进行了全面审计，于 XX 年 3 月25 日结束外勤工作。外勤工作结束后，审计小组对现场审计取得的资料进行整理，向卫生局安排的协调人进行汇报后，出具审计报告。三、被审计人及所在单位基本情况（一）被审计人的情况（二）所在单位的情况四、审计情况（一）资产、负债及净资产状况 1、资产状况截止 XX 年 12 月31 日，账面资产总额 37,271, 元，其中： 2、负债状况（二）收入、支出情况 1.收入情况该单位 XX 年 5 月 1 日至XX 年 12 月 31 日各项收入共计 138,384, 元，具体情况为：（单位：万元）2 2.支出情况该单位 XX 年 5 月 1 日至 XX 年 12 月31 日各项支出共计 132,403, 元，具体情况为：（单位：万元）五、相关指标情况（一）资产指标分析 1、资产总额增长情况 2、资产负债率的变化情况 3、净资产增长情况（二）收入指标分析 1、财政补助收入的情况 2、医疗收入的增长情况 3、药品收入的增长情况（三）收入支出比例分析3 六、存在的问题（一）财务收支核算及管理方面（二）专用基金的管理和使用方面（三）国有资产的管理、使用方
银行员工离职审计报告 审计报告 是指审计人员根据审计计划对被审计单位实施必要的审计程序， 就被审计事 项作出审计结论，提出审计意见 和审计建议的书面文件。以下是“银行员工离职审计报告 ”，希望给大家带来帮助！ 离任审计报告范文一 关于对××厂××离任经济责任的审计报告 ××省计划经济委员会： 我们接受委托，对××厂×××厂长任职期间 1995 年 12 月 31 日、1996 年 12 月 31 日的资产负债表以及 1995 年、1996 年损益表和财务状况变动表及 1995 年 1 月 1 日至 1996 年 12 月 31 日与其经济责任有关的资料进行了审计。这些会 计报表及资料由××厂负责， 我们的责任是对这些会计报表及资料发表审计意见。 我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。 在审计过程中， 我们结 合××厂实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 一、 审计情况 ×××厂长任职期间××厂的财务状况经营情况及内部控制制度 情况如下： 1. 财务状况 1995 年 12 月 31 日资产总额、负债总额、所有者权益分别为××万元、× ×万元、××万元，比 1994 年 12 月 31 日××万元、××万元、××万元 分别增长了××%、××%、和××%、。1996 年 12 月 31 日的资产总额、负债总 额、所有者权益分别为××万元××万元××万元，比 1994 年 12 月 31 日分别 增长了××%、××%、和××%。 应收账款 1996 年 12 月 31 日为××万元，比 1994 年 12 月 31 日的××万 元增加××万元。其中 1994 年 12 月 31 日以前形成的××万元，1995 年以 后形成的××万元。 根据函证回函及期后收付款测试分析， 应收账款××万元的 可实现程度为××%至××%。 原材料、在产品、产成品 1996 年 12 月 31 日分别为××万元、××万元、 ××万元，比 1994 年 12 月 31 日分别增加××万元、××万元、××万元。经
离任审计述职报告 组织人事部门能通过对审计机关对官员的离任审计来获取官员在任期内的经济责任履行情况评价,离任审计的结果是干部考核和任免根据的重要来源。下文是离任审计述职报告，欢迎阅读! 离任审计述职报告一根据组织的安排，我于20XX 年6月离岗。按照领导干部任期经济责任审计实施办法的要求及《晋城市城区审计局关于对原城区档案局局长侯强同志离任审计的通知》(城审经通[20XX]33号)精神，现将本人任期内负有主管责任和直接责任的财政、财务收支事项情况报告如下： 一、任职起止时间：20XX年2月开始担任城区档案局局长，20XX年6月离职，任期7年4个月。 二、职责范围： (一)认真贯彻执行党的路线、方针、政策以及上级的指示,负责全局工作。 (二)认真贯彻执行国家各项档案方针、政策以及区政府和上级业务主管部门的指示，加强指导检查，确保完成各项档案工作任务。 (三)加强班子、组织和队伍建设，提高班子和党组织战斗力，提高队伍的政治、业务素质。 (四)完成区委、区政府和上级业务主管部门交办的其他
工作任务。 三、履职情况： 在区委、区政府的正确领导下，在市档案局的监督指导下，在我任职期间，带领档案局干部职工紧紧围绕为社会建设服务这个中心，工作上有了全新的开拓，服务公众、档案保管、信息传播、社会教育、文化交流五大功能得到了进一步发挥，创新服务广受好评，业务成效显著。 一是档案社会服务功能全新拓展。档案服务利用长足发展：20XX年以来，我区档案部门每年接待各级利用者20XX 余人次，调阅案卷000余卷次。逐年均呈现明显增长趋势。 二是档案馆硬件设施显著改善。从04年3000元的档案事业费到现在的15000元，翻了5翻，特别是在06年解决档案人员健康津贴，在07年区政府拨款总计10余万元，配备了工作用车，以及电脑5台，激光打印机、扫描仪、复印机、档案管理软件等设备以及空调、吸尘器、温湿度仪等，使档案馆向现代化综合档案馆迈进了一大步，从很大程度上改善了区档案馆的落后面貌，档案保管条件明显改善。 三是确保档案安全。我任档案局局长以来，始终把档案安全工作放在首位，确保档案安全不出现一丝一毫的纰漏。为此，局里专门成立了由我任组长的安全工作领导小组，还制定完善了档案安全的制度，将档案安全工作分解到人，责任到人，确保档案安全万无一失。
篇一：离任审计报告范文 关于xxx农村信用合作 联社理事长xxx同志的离任审计报告 xxx信用联社： 根据xxx联合社关于组织开展县县联社高级管理人员离任审计的通知，按照《xxx省农村信用社离任、离岗稽核审计办法》及《xxx省农村信用社县县联社高级管理人员离任审计工作方案》的有关内容要求，经省联社委派组成6人审计组，于2008年6月17日至6月25日，对xxx农村信用社理事长xxx同志进行了离任审计，自2003年1月至2008年5月末的工作业绩，采取问、听、谈、查的方式进行了审计。问：即于2008年6 月17 日向被审计对象发送了审计调查问卷；听：即于2008年6 月18 日上午召集审计组全体人员一同听取了xxx同志的述职报告；谈：即与部分业务人员及该社负责人进行座谈。对该同志述职报告的真实性及工作能力、业务素质等谈自己的看法和评价；查：即对xxx同志自2003年1月至2008年5月近五年期间，所担负的内控制度管理的履行职责情况，查阅了自2003年1月至2008年5月，有关登记簿、会议记录和稽核部门历次对该社的有关内控制度检查记录等，并将查阅的有关记录底稿、座谈情况与xxx银监办的有关人员交换了意见。现将审计有关情况报告如下： 审计对象的基本情况及审计范围 xxx同志的基本情况 xxx、男、蒙古族、中国共产党员，大学本科学历、高级经济师， 2001年7月至今任xxx 农村信用联社理事长。 xxx农村信用联社基本情况 xxx农村信用联社位于xxx省中部，现有营业网点机构16个，营业部1个，现有在册职工109人，其中：合同制90人，代办员29人。xxx任职初期，2001年7月末各项存款余额5841万元，其中储蓄存款余额4773万元，各项贷款余额8115万元，存贷比例138.93%，不良贷款实际余额达1763万元，不良贷款占比21.72%，其中：逾期贷款余额1249万元，占各项贷款余额的15.39%；呆滞贷款余额491万元，占各项贷款余额的6.05%；呆帐贷款余额23万元，占各项贷款余额的0.28%；呆帐准备95万元，固定资产201万元，累计折旧73万元，固定资产比例37.2%，股本金余额314万元，实现各项收入274万元，其中利息收入218万元，各项支出337万元，其中营业费用支出121万元，费用率44.16%，资本充足率14.1%。 截止2008年5月末，各项存款余额22514万元，比2001年7月增加16673万元，其中：储蓄存款余额17099万元，比2001年7月增加12326万元；各项贷款余额20101万元，比2001年7月增加11986万元；存贷比例89.28%，比2001年7月下降49.65%；不良贷款余额912万元，比2001年7月下降851万元，不良贷款占比4.53%，比2001年7月下降17.19%；其中：逾期贷款余额456万元，比2001年7月下 降793万元，呆滞贷款456万元，比2001年7月下降35万元，呆帐贷款比2001年7月下降23万元；呆帐准备535万元，比2001年7月增加440万元；固定资产588万元。比2001年7月增加387万元；固定资产比率33.4%，比2001年7月减少3.8%；，股本金余额1048万元，比2001年7月增加734万元；2008年5月实现各项收入601万元（其中：利息收入572万元），各项支出444万元（其中：营业费用支出273万元），实现利润总额157元，费用率45.42%；资本充足率19.64%，比2001年7月增加5.54%。 审计范围 本次审计对xxx农村信用合作社联合社理事长xxx同志主管党建工作、综合管理等工作进行了全面审计。审计组检查了xxx联社各项存款、各项贷款和2001年以来会计年度报表、会计凭证、帐册等。并抽查了xxx农村信用社联合社的有关内控制度建设及执行情况。调阅了xxx农村信用社自2003年1月至2008年6月的会议记录、查库登记簿、稽核部门历次检
关于（单位名称）领导班子（或法定代表人） 任期经济责任的审计报告格式文本 鄂×专审字[ ]××号 （单位名称）： 我们接受委托，于××年×月×日至××年×月×日，对（单位名称）领导班子（或法定代表人）任职期间的财务会计报表及与经济责任相关的资料进行了审计。这些会计报表及资料的真实性、完整性由（单位名称）负责。我们的责任是对上述会计报表及相关资料发表审计意见。我们的审计是根据民政部、湖北省民政厅有关文件精神和中国注册会计师独立审计准则进行的。本次审计对象的时间范围为××年×月×日至××年×月×日。在审计过程中，结合被审单位的实际情况，实施了包括抽查会计凭证等我们认为必要的审计程序，我们相信，我们的审计工作为发表意见提供了合理的基础。 一、基本情况 1、单位简介 主要介绍单位名称、成立时间、批文号、许可证号、登记证号、开办资金、 法定代表人、职工人数、办公地址、业务范围、机构设置等。 2、领导班子（或法定代表人）任期内的主要业绩 二、财务状况 经审计，截止××年12月31日，（单位名称）的总资产为××万元， 总负债为××万元，所有者权益为××万元。 资产、负债、所有者权益各明细项目审计情况： 1、货币资金期末余额： 种类币种期初数期末数 现金人民币 银行存款人民币 其他货币资金人民币 合计 2、应收款项期末余额： 账龄期初数期末数 金额比例坏账准备金额比例坏账准备 1年以内 1-2年以内 3年以上 合计 主要债务人名称（前五名）期末数 3、预付帐款期末余额: 账龄期初数期末数 金额比例金额比例 1年以内 1-2年以内 3年以上 合计 主要债务人名称（前五名）期末数 4、存货期末余额:
银行离任审计报告范文 受中国农业银行广市分行的委托，驻广元审计办事处于20xx年11月1至11日，对你行副行长***同志任职期间20xx年11月至20xx 年9月的责任履行情况进行了现场审计。现将有关情况报告如下：审计范围 一、抽查机构 本次审计严格按照《中国农业银行行长责任稽核操作规程》进行。审计小组抽查了支行资金财务部、信贷管理部、客户经理部、人事监保部、资产风险经营部等业务部门，并依据该行所辖经营机构的具体状况抽查了支行营业部、***分理处、***、***营业所四个营业机构。 二、业务范围 审计时限为2003年11月至2009年9月，本次重点审计了2004年1月至2009年9月，该行在贯彻执行各项规章制度和完成上级行下达的各项经营指标方面的情况，并按照审计内容和要求，采取召开支行机关中层干部和部分职工代表会议、发出审计问卷调查、进行部分员工座谈、开展现场审计等方式，对有关账、表、簿、传票、信贷档案资料和贷审会记录、执行授权等情况进行了抽样检查和审计认定。 基本情况 一、个人简历
***，男,1969年3月出生，大学文化，中共党员,经济师,1988年6月参加工作，1988年6月至1992年12月在*****营业所、***支行工作;1992年12月至1999年5月在******工作;1999年5月至2000年10月在****工作;2000年11月至2003年10月任***;2003年11 月至今任***。 二、人员机构情况 该行机关下设办公室、资金财务部、信贷管理部、客户经理部、人事监保部、资产风险经营部等业务经营管理部门。 截止2009年9月末，全行现有对外营业网点10个;现有职工126人，其中：长期合同工97人、储蓄合同工29人;中层以上干部27人。 三、主要经营业绩 一树立存款是“第一要务”的理念，促进筹资工作跨越式发展。2003年11月***农行各项存款余额为53433万元，其中储蓄余额45849万元，截至2009年9月末，全行各项存款余额已达85069万元，其中储蓄存款余额达77729万元。分别增加了31636万元,增长59.2%;增加31880万元，增长69.53%。实现了筹资工作跨越式大发展，县支行多次被评省市分行组织资金工作的先进单位。 二求真务实，狠抓风险资产经营管理工作。两年来，全行共清收不良贷款1314万元，其中本金1020万元，利息295万元;盘活不良贷款213万元，保全不良贷款882万元，处置抵贷资产57万元，执行未结案件18件，金额523万元。全面完成了市分行下达的各项风
离任审计述职报告【一】:离任审计述职报告 离任审计述职报告 XXX,性别，X,学历,XX根据组织的安排，本人于X年X月因工作需要调XXX工作。现根据XX县领导干部任期经济责任审计的要求,将本人任期内有关工作情况报告如下 一、任职起止时间XX年X月开始担任X镇党委书记、镇长，XX年X月调出，任期X年零X个月。 二、职责范围 （一）主持本镇党委、政府日常工作，统筹全盘，认真贯彻执行党的路线、方针、政策以及上级的指示，并确保在本镇落实。 （二）加强班子、组织和队伍建设，提高班子和党组织战斗力，提高队伍的政治、业务素质，坚持任人为贤的干部路线，选拔任用德才兼备干部。 （三）全面负责全镇的经济建设工作，坚持把发展作为第一要务，领导协调镇政权机关和群团组织，研究决策本镇经济建设和社会发展中的重大问题，认真履行工作职责。 （四）全面负责党的建设工作，履行村级组织建设直接责任人的职责，加强以村党支部为核心的村级组织建设。 （五）负责本乡的思想政治工作，民主法制建设和精神文明建设工作 三、履行职责情况 在县委、政府的正确领导下，以邓小平理论和“三个代表” 重要思想为指导，带领全镇各级党组织和广大干部群众，始终坚持以经济建设为中心，坚持加快发展不动摇，抢抓机遇，务实进取，较好完成了镇第X届人大X次会议确定的各项工作目标，X年，我镇在全县乡（镇）经济工作综合考评中取得了第一名。过去的X年成为XX历史以来发展较快、变化较大的时期，实现了经济社会各项事业快速健康发展，社会大局持续稳定，人民生活水平显著提高，一个具备发展后劲和潜力的大河展现在我们面前。 （一）经济总量持续增长,综合实力显著增强。近X年来，紧抓发展主题不放松，加强项目建设，优化发展环境，推进科技创新，大河经济得到了持续快速发展。XX年，全乡财政总收入达XX万元,实现农民人均纯收入X元。 1、推进现代农业建设，农业农村经济稳定增长。一是发展茶叶X亩，打造了X余亩优质茶叶基地；二是楠竹面积达到X亩，已成为农民增收的产业；三是烟叶产业稳步推进，X年
工会离任审计报告(共7篇) 篇一：北京市工会主席离任经济责任审计办法 北京市工会主席离任经济责任审计办法 （试行） 一、为加强工会组织的廉政建设，提高工会干部廉洁自律的素质，完善工会内部监督约束机制，根据中纪发[1998]2号文件的精神和市总工会《工会内部审计办法》制定本办法。 二、本办法适用于各级工会组织。审计对象一般指工会主席和主管财务的工会副主席。上述人员由于任职届满、工作调动、职务变更、离退休等原因，在离开原工作岗位前均应根据本办法对其任期内各年度财务工作和经济活动进行经济责任审计。 三、审计主要内容 1、任期内本级各年度经费收入、上解、管理和使用情况。 2、工会资产的管理和使用情况。 3、各项专用基金提取和使用情况。 4、本级工会主办的企事业收益上交和使用情况。 5、工会投资收回和收益实现及经济合同、协议履行兑现情况。 6、债权和债务情况。 7、需要审计的其他项目。 四、审计依据和准备工作 1、离任审计要依据《工会法》、《审计署关于内部审计规定》及有关法律、法规和政策，对审计对象在任期内各年度财务工作
和经济活动结合工会工作实际情况，进行客观、公正、实事求是地评价。 2.审对对象和所在单位在进行审计事项前须提供如下资料：（1）审计对象的述职报告、任期内有关财务工作和经济活动方面的总结材料。 （2）有关会计资料、帐目、报表、凭证等。 （3）财务、财产管理的有关制度。 （4）有关经济合同及其履行情况资料。 （5）债权债务资料。 （6）有关基本建设项目资料。 （7）有关工会企事业经营管理资料。 （8）其他有关资料。 3.审计对象在离开原工作岗位前，同级工会经审会应向上级、经审会报告，并组成审计小组。审计一般采取同级审或上级助审、上下联审的办法，特殊情况也可在请示上级经审会同意后，采取委托会审计的方法进行。 五、审计程序 1、审计小组在审计时要听取审计对象及有关人员介绍情况，并可采取适当的形式广泛听取意见。 2、查阅复核相关会计档案资料，核实帐、库、物、做出相关的审计工作底稿。 3、协助有关人员编制审计对象离任前工会资产及有关经济事项
中国农业银行县支行： 受中国农业银行广市分行的委托，驻广元审计办事处于 9年11月1至11日，对你行副行长＊＊＊同志任职期间 3年11月至 9年9月的责任履行情况进行了现场审计。现将有关情况报告如下： 审计范围 一、抽查机构 本次审计严格按照《中国农业银行行长责任稽核操作规程》进行。审计小组抽查了支行资金财务部、信贷管理部、客户经理部、人事监保部、资产风险经营部等业务部门，并依据该行所辖经营机构的具体状况抽查了支行营业部、＊＊＊分理处、＊＊＊、＊＊＊营业所四个营业机构。 二、业务范围 审计时限为 3年11月至 9年9月，本次重点审计了 4年1月至 9年9月，该行在贯彻执行各项规章制度和完成上级行下达的各项经营指标方面的情况，并按照审计内容和要求，采取召开支行机关中层干部和部分职工代表会议、发出审计问卷调查、进行部分员工座谈、开展现场审计等方式，对有关账、表、簿、传票、信贷档案资料和贷审会记录、执行授权等情况进行了抽样检查和审计认定。 基本情况 一、个人简历 ＊＊＊，男,1969年3月出生，大学文化，中共党员,经济师, 8年6月参加工作， 8年6月至 2年12月在＊＊＊＊＊营业所、＊＊＊支行工作； 2年12月至 9年5月在＊＊＊＊＊＊工作； 9年5月至 0年10月在＊＊＊＊工作； 0年11月至 3年10月任＊＊＊； 3年11月至今任＊＊＊。 二、人员机构情况 该行机关下设办公室、资金财务部、信贷管理部、客户经理部、人事监保部、资产风险经营部等业务经营管理部门。 截止 9年9月末，全行现有对外营业点10个；现有职工人，其中：长期合同工97人、储蓄合同工29人；中层以上干部27人。 三、主要经营业绩 一树立存款是“第一要务”的理念，促进筹资工作跨越式发展。 3年11月＊＊＊农行各项存款余额为53433 万元，其中储蓄余额45849万元，截至 9年9 月末，全行各项存款
2018局长离任审计述职报告 2018局长离任审计述职报告怎么写呢?小编给大家介绍介绍。 2018局长离任审计述职报告(1) 本人于XX年XX月任XX区教育局局长。任职以来，面对特殊的形势和繁重的工作任务，在区委、区政府的正确领导下，本人带领教育一班人，牢固树立科学的发展观和正确的政绩观，积极克服种种不利因素的影响，推进了教育事业的持续快速健康发展。先后荣获全国基础教育、特殊教育、素质教育、扫盲工作、成人教育等多项国家、省、市级荣誉。XX年以来，共有XX人考上清华北大，各项高考指标连续XX 年名列全市前茅。教育工作成为我区的一大亮点。下面，按照审计局要求，我将任局长以来的工作情况述职如下。 一、抓投入，全面改善办学条件 一是积极争取财政投入按时足额到位。XX年以来，我们以迎接省、市两项督导评估为契机，积极向区委、政府领导反映教育的困难，使得我区在财力十分有限的情况下，区财政
对教育的预算支出做到了优先考虑、尽力保证、只增不减。XX年-XX年，财政对教育的投入累计达到XX元，年均增长 XX%，确保了教育经费的两个比例、三个增长。二是大力兴办民办教育。为有效缓解公办学校的办学压力，我局积极鼓励社会力量投资办学，致力发展民办教育。近年来，由民营企业投资万元办起了一批上档次、上规模的中小学校和幼儿园。目前，全区民办学校(幼儿园)总数达到所，在校学生(幼儿)达到人，民办教育成为我区教育体系的重要组成部分。三是多元投入强硬件。为把公办学校做大做强，我局采取多元投入的形式全面改善公办学校的硬件设施。20 年以来，吸纳社会资金 万元，完成了所学校的危房改造任务，彻底消除了D级危房。通过银校合作、社会赞助和教师集资共筹措资金万元，建好了学生公寓、食堂、科教楼和体育馆，城区教育布局调整取得实质性进展，大班额的紧张局面可望得到一定程度的缓解。 二、抓改革，积极推进体制机制创新 改革创新是教育发展的不竭动力。我区以小财政办出大教
离任审计报告 一、离任审计的简述 离任审计是审计人员对受托管理资财的运用及其效果所负责任进行的监督、评价活动。其理论根据为：审计是因两权分离后受托经济责任的产生而产生的，归根到底审计就是审查资财管理者对资财所有者应履行的经济责任。现代审计中的财务审计和管理审计，是离任审计的两种表现形式。前者审查资产、负债和损益情况，后者审查资金运动的效果和效率情况。 二、离任审计的内容 离任审计的内容主要取决于企业法定代表人在企业经营管理中的地位及其应履行的职责。概括起来，企业法定代表人在其任职期间应履行的责任主要包括三个方面：财务责任、管理责任和法纪责任，所以，离任审计的内容也由这三部分组成。 三、离任审计的种类 按照审计的内容，可以将离任审计分为任期离任审计和破产离任审计。任期离任审计，就是对经济责任人完成其承担的任期目标等目标责任情况进行的审计。破产离任审计主要审查和确认企业破产的原因；确定对企业破产应当承担责任的主要责任人；监督破产企业的财产物资，包括破产清算时资产、负债项目的确认，资产价值的评估，破产资财的变卖和分配。 四、离任审计的方法 离任审计方法是指审计人员为取得充分有效的审计证据，据以证实被审事项的性质和发表审计意见而采取的各种手段。由于离任审计的内容包括财务责任审计、管理责任审计和法纪责任审计，是一项综合性审计。因此，进行离任审计，必然要综合运用多种审计方法。这些审计方法，除了检查、分析性复核等基本方法外，还会运用到ABC分析法、网络技术法、综合评分法、金额法等一些特殊方法 本文来自：范文网(https://www.doczj.com/doc/9c1882216.html,)原文链接：https://www.doczj.com/doc/9c1882216.html,/htm通用的报告格式 1）标题； 2）收件人； 3）审计过的财务资料； 4）参照的审计准则或遵循的法律法规； 5）对财务资料表示意见或拒绝表示意见； 6）审计单位或部门名称； 7）审计人员签字； 8）报告日期 2、典型审计报告的范例 （1）、离任审计报告 A离任审计目的。离任审计报告审计包括领导干部离任和企业厂长（经理）离任经济责任审计两种。审计目的是： 1）验证厂长（经理）上任时的财务状况； 2）审计厂长（经理）离任时的财务状况和任期内的经营成果； 3）评价厂长（经理）任期内各项经济指标的完成情况； 4）审核厂长（经理）任期内的重大经营决策和法律诉讼等情况； 5）评价厂长（经理）任期内各项内部控制制度的健全情况，有无损失浪费和资产流失情况。 B离任审计特点
中国银行主任离任审计报告导语：离任审计报告是全面总结离任经济责任审计过程和结果的文件，它起着对被审计人任职期内经济责任履行情况进行公证的作用。下面是由整理的关于中国银行主任离任审计报告。欢迎阅读！ 中国银行主任离任审计报告根据xxx县农村信用合作社联合社主任批示的《xx省农村信用社主要负责人离任审计建议书》人字（20XX）第3号，按照《xx省农村信用社主要负责人离任审计暂行办法》的有关内容要求，县联社组成*人审计组，于20XX年3月22日至3月27日，对xxx社主任x同志进行了离任审计。 自20XX年9月至20XX年12月近3年多来的工作业绩，采取问、听、谈、查的方式进行了审计。 问：即于20XX年3月22日向被审计对象发送了审计调查问卷； 听：即于20XX年3月22日下午召集审计组全体人员一同听取了369同志的述职报告； 谈：即与部分业务人员及该社负责人进行座谈，对该同志述职报告的真实性及工作能力、业务素质等谈自己的看法和评价； 查：即对x同志自20XX年9月至20XX年12月期间，所负责的存款、信贷、财务及经营管理等情况，查阅了自20XX
年9月至20XX年12月，有关登记簿、会议记录和稽核部门历次对该社的有关内控制度检查记录等，并将查阅的有关记录底稿、座谈情况与x同志交换了意见。现将审计有关情况报告如下： 审计对象的基本情况及审计范围 ***同志的基本情况 ***同志，男，1979年9月出生，汉族，中共党员，大专毕业，助理会计师专业技术职称；1992年10月任职于xx 县农业银行，1996年调入**县农村信用联社，任业务发展部主任，20XX年9月任**社主任至今。 **信用社基本情况 **社现管辖营业部1个，分社1个，储蓄所1个，共有正式员工126人，其中在岗职工117人，退休职工5人，内退职工2人，病退职工2人，截止20XX年12月底，各项存款14220万元，其中活期存款11673万元，定期存款2547万元；各项贷款12967万元，其中不良贷款1963万元，不良率为66、16%；固定资产余额1155万元；历年累亏损1059万元。 审计范围。 本次审计对x同志负责隆东分社信贷、财务、会计出纳等工作进行了全面审计，并抽查了777分社、778储蓄所的有关内控制度执行情况。 审计组调阅了xxx社自20XX年9月至20XX年12月的会
报告编号：YT-FS-3627-71 离任审计述职报告范本 (完整版) After Completing The T ask According To The Original Plan, A Report Will Be Formed T o Reflect The Basic Situation Encountered, Reveal The Existing Problems And Put Forward Future Ideas. 互惠互利共同繁荣 Mutual Benefit And Common Prosperity
离任审计述职报告范本(完整版) 备注：该报告书文本主要按照原定计划完成任务后形成报告，并反映遇到的基本情况、实际取得的成功和过程中取得的经验教训、揭露存在的问题以及提出今后设想。文档可根据实际情况进行修改和使用。 根据组织的安排，我于20XX年6月离岗。按照领 导干部任期经济责任审计实施办法的要求及《晋城市 城区审计局关于对原城区档案局局长侯强同志离任审 计的通知》(城审经通[20XX]33号)精神，现将本人任 期内负有主管责任和直接责任的财政、财务收支事项 情况报告如下： 一、任职起止时间：20XX年2月开始担任城区档 案局局长，20XX年6月离职，任期7年4个月。 二、职责范围： (一)认真贯彻执行党的路线、方针、政策以及上 级的指示,负责全局工作。 (二)认真贯彻执行国家各项档案方针、政策以及 区政府和上级业务主管部门的指示，加强指导检查，
确保完成各项档案工作任务。 (三)加强班子、组织和队伍建设，提高班子和党组织战斗力，提高队伍的政治、业务素质。 (四)完成区委、区政府和上级业务主管部门交办的其他工作任务。 三、履职情况： 在区委、区政府的正确领导下，在市档案局的监督指导下，在我任职期间，带领档案局干部职工紧紧围绕为社会建设服务这个中心，工作上有了全新的开拓，服务公众、档案保管、信息传播、社会教育、文化交流五大功能得到了进一步发挥，创新服务广受好评，业务成效显著。 一是档案社会服务功能全新拓展。档案服务利用长足发展：20XX年以来，我区档案部门每年接待各级利用者20XX余人次，调阅案卷 5000余卷次。逐年均呈现明显增长趋势。 二是档案馆硬件设施显著改善。从20xx年3000元的档案事业费到现在的15000元，翻了5翻，特别
北京中天呈会计师事务所 BEIJING ZHONG TIAN CHENG CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 关于对北京*****发展有限责任公司原总经理*****同志离任经济责任的审计报告 中天呈审字[20012]第6008-1号北京*****投资发展有限责任公司: 我们接受贵公司委托，于2012年1月4日开始对北京*****投资发展有限责任公司(以下简称*****)原总经理*****同志2009年1月1日至2011年12月31日任职期间（以下简称任职期间）所应承担的经济责任进行了审计。审计过程中涉及的会计报表和其他相关资料由*****负责，我们的责任是通过履行相应的审计程序，真实反映所约定事项的审计结果。 我们的审计是依据《中国注册会计师执业准则》和《审计业务约定书》以及相关法律法规、规章制度规定进行的。在审计过程中，我们结合*****的实际情况，实施了包括抽查会计记录、座谈了解、实地调查、抽查盘点等我们认为必要的审计程序。现将审计结果报告如下： 一、基本情况 （一）所在单位的基本情况 北京*****投资发展有限责任公司由北京市*****资产经营公司、北京市产经营公司两方根据《中华人民共和国公司法》的规定，于2003年3月4日共同出资成立，于2009年7月30日变更为北京 xx程有限公司三方共同出资。2005年11月15日，吸收北京 xxxx有限公司为股东，北京 xxx有限公司更名为北 xx业集团有限公司，于2009年2月变更为北京市xxx 法人独资。企业法人营业执照号为110111005506619；法定代表人：；注册资本2000万元；公司住所：北京市xx区*****镇北广阳城村，经营地址：北京市8号；经营范围：投资管理、房地产开发、销售商品房。 *****下设工程技术部、投资经营部、财务管理部、前期开发部、总工办等部
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XX人寿保险有限公司经理任期经济责任审计报告书 XX寿经济责任审计报告[ ] 号 月日
XX分公司XX同志离任审计报告 根据《XX人寿保险有限公司经理任期经济责任审计（暂行）》的规定，总公司审计部于10月14日- 10月19日对XX分公司总经理XX同志在7月—9月主持工作期间内的损益及资产、负债、权益的真实、完整性；有关经济指标完成及实现情况；国家财经法纪、法规的遵守；各项经济业务；内控制度的建立健全等方面，采用对资料、记录抽查结合对相关人员访谈的方式，以各项经济指标定量分析、群众访谈为基础，对XX同志在主持工作期间的经济责任进行评价，现将离任审计报告如下： 一、基本情况 XX同志自 3月开始负责筹建XX分公司，并于当年6月31日顺利经过验收并开业。XX同志在XX分公司开业后担任副总经理职务，全面负责分公司工作，并分管银行保险业务。这次审计检查了该同志任职期间的经济责任情况，重点审计了分公司组织管理与队伍建设，财务管理与费用开支情况，内部管理和内控制度建设以及分管业务的业绩实现，业务队伍的管理与建设等方面情况。 二、分公司资产、负债、权益及损益情况 在XX同志主持工作期间内，XX分公司累计保费收入
109,733,488元，保险业务支出40,282,970元，准备金提转差95,870,946元，营业费用25,551,053，承保利润-26,420,428，营业利润–26,802,650元，净利润-26,802,650元。 截止9月30日，XX分公司流动资产4,381,567元，固定资产1,361,090元，无形资产及其它资产678,867元，流动负债-60,675,267元，长期负债93,899,441元，所有者权益-26,802,651元。 在审计过程中，我们在抽查的基础上，检查了支持会计报表金额的资料，我们认为上述分公司损益及资产、负债、权益情况，真实、完整地反映了XX分公司在XX同志主持工作期间内的经营情况和 9月30日的财务状况。 三、总体业务收入和费用控制 业务收入及费用控制表单位:元
离任审计述职报告5篇 尊敬的审计监察组各位领导、各位股东代表: 从XXXX公司XXXX年成立之时,至XXXX年XX月改制为XXXX公司,我一直担任公司负责人,改制后担任公司董事长,现因年龄原因退休。回想公司从无到有,从零到规模发展,我感激万千。这里,承载着我们每一个核桃村人的责任、奋斗、成长和战绩,更承载着我们的信念、追求、情感和荣誉！XX年来,我们在各级领导的关心和支持下,攻坚克难,一切从零开始艰辛创业,实现了各个阶段的战略性目标。现就我所做的工作述职如下,请审计监察组各位领导、各位股东代表审议。 一、取得的主要的业绩 20XX年,公司实现营业收入XXXX万元,上交税收XXXX万元;XXXX年XX月改制完成后XX年累计实现营业收入XXXX万元,上交税收XXXX万元。公司现有资产总额XXXX 万元,所有者权益XXXX万元。20XX年末,公司净资产利润率XXXX,权益乘数XX。公司经营效率、营运能力及其他财务指标均实现既定目标,为实现公司持续、稳定发展奠定了基础。改制完成后,公司在取得较大发展的同时,不断回报股东,对XX名股东进行了现金分红,XXXX年至XXXX年,共发放股利XXXX万元。 二、所做主要工作回顾 (一)抓班子建设,发挥整体功能 从公司成立以来,我们始终坚持抓思想、抓作风、抓素质建设不动摇,始终做到统一思想认识、统一组织管理,统一目标任务,时时刻刻讲政治,事事处处讲原则,从而使领导班子始终保持了奋发向上、团结协作的氛围,成为了带领广大员工的坚强集体。 (二)抓整章建制,促进管理升级 按照公司发展的需要和上级要求,XXXX年XX月起,公司按照《公司法》进行现代企业制度建设和以明晰产权为核心的企业改制。工作中,我们坚持民主、科学、有序、效率的原则,反复组织村民代表讨论,严格工作流程和程序,做到过程公开、方案优化、分配公正,所有重大方案均在村民代表会议中进行民主表决,最终于XXXX年XX成功完成改制,工作过程中没有一起上访事件发生,实现了平稳过渡。 在此基础上,公司建立健全各项制度,坚持“日沟通、周例会、月分析、年总结”;建立干部、骨干人员的考评体系,动态管理,形成了良好的工作氛围;坚持一把手负责,层层签订责任书,严格检查考核,逐级落实责任,确保了重点工作有效落实,全员执行力全面提升。 (三)抓财务控制,确保经济安全 按照“统一管理,分级负责”的原则,优化财务审核程序、提升财务服务质量、实现低成本管理的要求,加强资金管理。按照“开支有依据、审批按程序、花销有制度”的原则,做到“不该花的钱一分不花,不该销的钱一分不销,降低了资金的使用风险,从根本上保证了资金安全。 各位领导、各位代表:在我担任公司负责人和董事长期间,我为公司发展做出了一些富有成效的工作,也取得了一些成绩,但与上级领导的要求和全体股东的期望相比,我清醒的认识到还存在差距和不足。XXXX年来,我和广大干部员工手拉手,肩并肩,一起经历了创业与奋斗的艰辛,享受了成功的喜悦,在与各种困难斗争的过程中建立了非常深厚的情意。我不能忘记与大家朝夕与共、荣辱与共、患难与共的深厚情感,我不能忘记齐心克难、齐心攻关、齐心团结的团队默契,我不能忘记热爱团队、忠诚团队、奉献团队的无悔选择。退休后,我仍会继续关注公司的发展,力所能及地为公司争取更大的发展做出贡献。 以上是我的工作述职,敬请各位领导和各位代表审议！ 述职人: 20XX年1月24日
离任审计述职报告模板 各位领导： 自1996年年底以来，我一直担任××公司经理一职，负责公司全面工作。近10年来,我和班子成员以经济建设为目标，以保证企业稳定为己任，克服生产任务不足，资金紧张，技术力量薄弱，职工思想活跃，企业改制各种矛盾聚集等诸多困难，带领广大职工在稳定、安全、和谐思路下，努力工作，不计个人得失，不但保持了企业稳定和生产经营正常实行，而且各项经济技术指标有了一定的提升，并连续荣获大港区集体经济企业和目标考核先进单位荣誉称号。以下是近几年各种经济指标完成情况： 2004年完成施工总产值和产品销售额万元,实现利税万元;2005年完成施工产值和产品销售额7576万元，比2004年提升2420万元，实现利税292万元，比2004年提升108万元;2006年1-4月份完成施工产值和产品销售额万元，比2005年同期提升万元，实现利税万元，比2005年同期提升万元。三和公司到今年4月份为止，共有职工名，其中科级以上治理人员名、普通治理人员名、技术干部名、党员名。共有个厂队、项目部。 一、紧紧咬定发展第一要务，多业并举，谋求企业生存发展之路 面对激烈的市场竞争，尤其是2001年××公司集体与建设公司协议解除劳动合同后，企业在一定水准上失去了建设公司的政策保护优势，公司一直处在原有体制与企业改制的夹缝中，再加上建筑市场各施工企业间的相互压价、让利等无序和自相残杀的竞争使公司的生产经营形势一直面临严重考验。为了企业的生存发展，公司领导班子达成共识，确立了“两条腿”走路的经济运行策略：在占领建设公司分包市场的前提下，积极开拓自己独立的施工市场。几年来，我与班子成员分别跑现场，积极承揽施工生产任务。一方面，围绕建设公司的重点工程，积极组织人员跟踪信息，相继续揽了南京、广州、上海、惠州、内蒙、海南、大连等项目的施工。在公司全体参战人员的共同